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科技計劃項目立項評估的原則

（一）完整與獨立性原則評估體系應根據(jù)評估目的，對評估對象進行全面判斷。體系設(shè)計應具備完整性，重要指標的設(shè)計不能遺漏或有所偏頗［2］。否則，評估結(jié)果就不能真實、全面地反映項目的具體情況。另外，在體系設(shè)計過程中，各個指標之間不一定要有很強的相關(guān)性，要具有相應的獨立性，指標所涵蓋包容不要重疊。（二）定量和定性原則建立評估體系的主要目的，是為避免立項評估過程中出現(xiàn)主觀隨意性。因此，評估指標應盡可能量化，并對各指標中分配合理的權(quán)重，在評估過程中做到“有一說一”。定性指標的設(shè)計要把握好分寸，要與量化指標相輔相成；對于原則性的、政策性的要求，要明確說明，沒有可商量的余地，可以實行“一票否決”。（三）共性和個性原則科技計劃項目的類別繁多，諸如成果轉(zhuǎn)化、科技攻關(guān)（支撐）、科技型中小企業(yè)創(chuàng)新資金、產(chǎn)學研、社會發(fā)展、軟科學等等。各類計劃針對的群體不同，要求也不同，各自都應建立相應的評價體系。要求在項目評價指標體系的設(shè)計應體現(xiàn)共性和個性原則。在定性指標方面要盡量相近，在定量指標方面要反映各類計劃的不同要求。同時，權(quán)重設(shè)計要體現(xiàn)項目類別的個性化。（四）科學和實用原則指標體系與評估計算方法的設(shè)計要科學，同時，要具備簡單、實用，便于操作的特色。要防止出現(xiàn)指標過于繁鎖或過于簡單，不具備實用性。（五）穩(wěn)定和靈活性原則指標體系的主體指標（如技術(shù)等指標）在一段時期內(nèi)，應處于穩(wěn)定狀態(tài)，不宜經(jīng)常變動。然而，各類計劃每年都有不同的要求，尤其是對項目承擔單位的要求具有動態(tài)性，因此，在具體評估中，對相應的指標要靈活把握和調(diào)整，以適應科技管理的要求。

科技計劃項目立項評估的內(nèi)容

科技計劃項目立項評估，主要在項目立項前，從技術(shù)和經(jīng)濟角度，對項目的必要性和可行性進行評估，評估的內(nèi)容主要包括以下幾個方面。（1）項目立項的必要性評估。對項目是否符合國家政策，以及其研究水平、研究目標、預期的社會經(jīng)濟效益等作出評價。（2）項目立項的可行性評估。對項目的技術(shù)方案、工藝路線等進行評價。（3）項目實施單位的能力評估。對實施單位的科研能力、科技人才的專業(yè)水平、技術(shù)裝備、科技項目的管理能力［3］以及單位的經(jīng)濟狀況進行評價。（4）項目經(jīng)費的落實情況評估。對資金來源，配套資金及其數(shù)量進行評價。（5）項目風險評估。對項目實施風險及其應對措施進行評估。

科技計劃項目立項評估指標體系的構(gòu)建

（一）指標體系的構(gòu)建根據(jù)以上科技計劃項目立項評估的原則，以及項目立項需要評估的內(nèi)容，本文設(shè)計的指標體系，主要從項目的創(chuàng)新性及技術(shù)水平、項目的適用性、技術(shù)方案可行性、項目的分析風險、承擔單位的研發(fā)條件和經(jīng)濟狀況、預期經(jīng)濟和社會效益等方面進行考慮。體系中的指標分為一級指標和二級指標。一級指標主要包括：選題必要性、技術(shù)創(chuàng)新性、方案操作性、支撐條件、市場前景、風險分析、預期社會和經(jīng)濟效益、財務狀況和項目投資等；二級指標相對應于一級指標，具體見表1所示.（二）指標權(quán)重的設(shè)計指標權(quán)重的確定一般采用德爾菲法［4］與層次分析法（AHP）［5］相結(jié)合的辦法來確定。首先，根據(jù)指標的設(shè)計情況，建立相應的層次分析模型。用定性和定量的方法構(gòu)造判斷矩陣，用兩兩比較法。請若干專家各自對評審指標體系中各項指標給出相對標度，并計算出相應指標的權(quán)重，再對專家們的權(quán)重值進行加總、求平均，確定各項評審指標的最終權(quán)重（過程略）。在實際操作過程中，針對不同類別的計劃，權(quán)重要作相應的調(diào)整。例如，對于工業(yè)攻關(guān)（支撐）計劃類項目，其技術(shù)的創(chuàng)新性、研究方法、預期經(jīng)濟效益等指標的權(quán)重，就應該有別于社會發(fā)展、軟科學等計劃類別相應指標的權(quán)重；工業(yè)類項目要有別于農(nóng)業(yè)類項目；實用技術(shù)要有別于基礎(chǔ)研究項目。（三）評估細則的設(shè)計在科技計劃項目立項評估工作中經(jīng)常出現(xiàn)的一個問題是：對于同一個項目，專家給予的評價差距較大。分析其主要原因是：在評估過程中，專家對同一指標的理解不同，給分沒有具體的準則，可高可低。為保障科技計劃項目立項評估體系價值真正得到實現(xiàn)，保證評估的客觀、公平和公正性，為專家把握項目評審過程中的打分梯度，讓專家對同一指標的理解趨于一致，減少人為因素的影響，有必要針對評估體系制定一套評估細則。評估細則是對評估體系中各項指標的評價給予具體的說明和要求，以及給分的原則?？梢哉f，評估細則是專家對項目評估的度量尺。評估細則的制定，要在廣泛征求各方面專家的基礎(chǔ)上進行。以“技術(shù)創(chuàng)新性”的二級指標“技術(shù)創(chuàng)新程度”為例（設(shè)定該指標的分值為15分），相應的評估細則如表2所示。

科技計劃項目立項評估工作在地市級還處于“初級”階段，各地應根據(jù)當?shù)氐膶嶋H情況，借鑒學習先進的模式和成功經(jīng)驗，形成整套科學合理的科技計劃項目立項評估制度，并不斷完善，使之適應科技計劃的要求，適應科技發(fā)展的要求。

本文作者：郭衛(wèi)東吳宜鸞工作單位：連云港市生產(chǎn)力促進局