導語：貿(mào)易保護理論下對自由貿(mào)易的影響論文一文來源于網(wǎng)友上傳，不代表本站觀點，若需要原創(chuàng)文章可咨詢客服老師，歡迎參考。

國際貿(mào)易理論的發(fā)展基本上分為兩大主線，即保護貿(mào)易理論和自由貿(mào)易理論。一般認為，保護貿(mào)易理論與自由貿(mào)易理論是相互對立的，著名經(jīng)濟學家厲以寧說：“在西方經(jīng)濟學中，自由貿(mào)易與保護貿(mào)易之爭由來已久，并且始終不曾停止過?！保ㄗⅲ簠栆詫帲骸堕_放經(jīng)濟與世界經(jīng)濟·序》，北京大學出版社1991年版，第9頁。）但我們認為，自由貿(mào)易理論和保護貿(mào)易理論并非截然對立，世界各國從來就沒有進行過真正的自由貿(mào)易，正如陳飛翔所指出：“盡管經(jīng)濟學理論中長期存在自由貿(mào)易和保護貿(mào)易之爭，但自由貿(mào)易理論哪怕在觀念上也沒有走向絕對自由，并不排斥必要的保護”（注：陳飛翔：《論適度保護》，《經(jīng)濟理論與經(jīng)濟管理》1995年第3期。）?？梢哉J為，保護貿(mào)易理論是對自由貿(mào)易理論的修正和完善。

一、保護貿(mào)易理論與自由貿(mào)易理論一樣，都提倡積極主動地參加對外貿(mào)易

重商主義是保護貿(mào)易理論的早期學說，其最著名的代表人物托馬斯·孟在他的代表作《英國得自對外貿(mào)易的財富》一書中寫道：“對外貿(mào)易是增加我們的財富和現(xiàn)金的通常手段”（注：汪堯田：《國際貿(mào)易》，上海社會科學院出版社1989年版，第217頁。），它積極主動地追求外貿(mào)順差。

資產(chǎn)階級保護貿(mào)易理論的第一個系統(tǒng)闡述者是德國歷史學派的弗里德里?！だ钏固兀岢龅摹氨Ｗo幼稚產(chǎn)業(yè)論”僅僅提倡保護本國的弱小產(chǎn)業(yè)，一旦這種弱小產(chǎn)業(yè)在政策保護下得到發(fā)展，成長到具有國際競爭能力時，就主張國家立即放棄保護政策，以利于國內(nèi)資源的有效配制和產(chǎn)業(yè)競爭力的增強。

發(fā)展中國家借鑒李斯特的保護幼稚產(chǎn)業(yè)論和羅斯托的經(jīng)濟起飛理論，提出了進口替代和出口導向相結合的貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略，涌現(xiàn)出巴西、墨西哥、亞洲“四小龍”、泰國、馬來西亞、印度尼西亞、菲律賓等新興工業(yè)化國家和地區(qū)?？梢哉f，拉美和東南亞國家的崛起，是與積極利用外援、及時接納上游國家轉移過來的資金、技術和產(chǎn)業(yè)分不開的?！皣H貿(mào)易在發(fā)展中國家的歷史發(fā)展中扮演著重要的角色?！保ㄗⅲ海鄣拢葜Z貝爾特·馮克：《新貿(mào)易保護主義的一種形式：貿(mào)易性投資措施》，《國際商務》1995年第1期。）事實上，奉行新貿(mào)易保護主義的大多是發(fā)達國家，如歐盟、加拿大和美國，但它們的外貿(mào)量卻是世界上最大的。如美國在1994年的進出口貿(mào)易額就高達12019億美元，居世界第一位（注：儲玉坤：《1994年世界貿(mào)易發(fā)展迅猛的原因及其前景》，《國際經(jīng)貿(mào)探索》1995年第4期。）。

總之，形形色色的保護貿(mào)易理論無一是主張閉關鎖國的，這些理論都提倡積極主動的對外貿(mào)易。

二、保護貿(mào)易理論修正了自由貿(mào)易理論的不現(xiàn)實假定，發(fā)展了自由貿(mào)易理論

傳統(tǒng)的保護貿(mào)易理論主要有以李嘉圖為代表的比較利益論和以赫克歇爾與俄林為代表的要素稟賦理論。這兩種理論在解釋貿(mào)易的起因方面非常有說服力。但它們不能解釋現(xiàn)實中發(fā)生在發(fā)達國家間的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和發(fā)生在跨國公司內(nèi)部的公司內(nèi)貿(mào)易，不能動態(tài)地解釋國際貿(mào)易中的比較利益的變化，忽略了貿(mào)易利益在貿(mào)易雙方的分配是否合理，等等。

保護貿(mào)易理論是以自由貿(mào)易理論批評者的身份出現(xiàn)的，是對自由貿(mào)易理論的補充和發(fā)展。這種發(fā)展主要表現(xiàn)為對傳統(tǒng)貿(mào)易理論假定前提的修正。

一般認為，傳統(tǒng)的自由貿(mào)易理論主要有以下幾個明確或隱含的假定（注：邁克爾·P·托達羅：《經(jīng)濟發(fā)展與第三世界》，中國經(jīng)濟出版社1992年版，第341頁。）（注：王小軍：《新貿(mào)易理論書評——新貿(mào)易理論與傳統(tǒng)貿(mào)易理論之比較》，《國際貿(mào)易問題》1996年第4期。）：

1.各國生產(chǎn)要素在本質(zhì)上保持不變，在國內(nèi)可以自由流動，但在國際間則根本不能流動。

2.技術水平固定不變，可自由獲取，國際市場上消費者主權占主導地位。

3.規(guī)模收益不變，要素市場和產(chǎn)品市場都是完全競爭的，沒有不確定性。

4.政府在外貿(mào)中不起作用，因此國際貿(mào)易在相互競爭的小生產(chǎn)者之間展開。

5.各國貿(mào)易總是平衡的。

6.各國的需求偏好相似且保持不變，各國經(jīng)濟發(fā)展水平相似。

由于上述假定前提的不現(xiàn)實性，因此出現(xiàn)了對上述假定進行修正后產(chǎn)生的各種保護貿(mào)易學說。

（一）保護幼稚產(chǎn)業(yè)論修正了傳統(tǒng)自由貿(mào)易理論中貿(mào)易各國都處于相似經(jīng)濟發(fā)展水平的假定

保護貿(mào)易論的提出者李斯特批評古典貿(mào)易理論“沒有考慮到各個國家的性質(zhì)以及他們各自的特有利益和情況”?！皟蓚€同樣具有高度文化的國家，要在彼此自由競爭下共同有利，只有當兩者在工業(yè)發(fā)展上處于大體上相等的地位時才能實現(xiàn)”，“在自由競爭下，一個一無保護的國家要想成為一個新興工業(yè)化國家已經(jīng)沒有可能?！薄氨Ｗo制度是使落后國家在文化上取得與那個優(yōu)勢國家同等地位的唯一方法。”（注：［德］弗里德里?！だ钏固兀骸墩谓?jīng)濟學的國民體系》，商務印書館1961年版。）李斯特提出的歷史發(fā)展階段論認為，各個國家在不同的歷史時期，應該采取不同的外貿(mào)政策，在工業(yè)化的中期階段，實施保護貿(mào)易可以迅速發(fā)展起本國的民族工業(yè)，但在民族工業(yè)具有一定的國際競爭力時，必須果斷地放棄保護。這實際上是對李嘉圖比較利益學說的發(fā)展和補充。

（二）發(fā)展中國家貿(mào)易條件惡化說是對傳統(tǒng)自由貿(mào)易理論假定貿(mào)易各國都可從貿(mào)易中對等獲益的修正

伊曼紐爾和普雷畢什關于發(fā)展中國家貿(mào)易條件不斷惡化的論點得到了普遍的證實：

“發(fā)展中國家的貿(mào)易條件已越來越趨向惡化，自1980年起，初級產(chǎn)品貿(mào)易的平均價格下降一半，給發(fā)展中國家的初級產(chǎn)品出口收入造成了巨大損失，每年高達500億美元。1993年初級產(chǎn)品價格更是普遍下降，非燃料初級產(chǎn)品平均價格以美元計比1992年下降了3.5%左右，其中一些產(chǎn)品的價格已經(jīng)下降到30年來的最低水平?！痹谑澜缟唐焚Q(mào)易額和比重不斷減少、服務貿(mào)易額和比重不斷增加的今天，在運輸、保險、銀行、通訊和旅游等服務貿(mào)易領域，發(fā)展中國家更是遠遠落后于發(fā)達國家（注：曾時：《試論新貿(mào)易保護主義的主要特點與理論基礎》，《世界經(jīng)濟研究》1994年第6期。）。

“薩普斯福特根據(jù)從1962～1982年每年數(shù)據(jù)在二項回歸分析中估計，非燃料初級產(chǎn)品需求的價格彈性為-0.25”，“長期價格彈性可能比短期價格彈性低許多”。發(fā)展中國家更加外向型的全球政策轉變可能抑制農(nóng)產(chǎn)品價格，因而惡化發(fā)展中國家的貿(mào)易條件。其直接的收入效應可能很小，而通過國際收支約束加緊產(chǎn)生的間接效應可能會相當大，因而會全部抵消貿(mào)易自由化的預期益處?！保ㄗⅲ海塾ⅲ葸~克爾·布利尼：《發(fā)展中國家的貿(mào)易自由化和貿(mào)易條件：關注的一個方面》，《經(jīng)濟資料譯叢》1995年第3期。）

（三）凱恩斯主義貿(mào)易理論是對傳統(tǒng)自由貿(mào)易理論假定各國總處于貿(mào)易平衡狀態(tài)的修正

凱恩斯主義認為，凈出口屬于總需求的一部分，可以刺激國民經(jīng)濟的發(fā)展，而進口則會收縮國民經(jīng)濟。因此，凱恩斯主義提倡國家干預國際貿(mào)易，大力推動出口，抑制進口，保持外貿(mào)順差。因此，凱恩斯主義又被叫作“新重商主義”。

正如?？怂顾f，“造成英格蘭如此多的人在自由貿(mào)易方面喪失信心的主要問題是，舊的自由主義在巨大的失業(yè)面前無能為力，以及在積極的反失業(yè)計劃中使用進口限制作為要素的可能性。人們當然不得不把這條思路同凱恩斯的名字聯(lián)系在一起。就是這一點（幾乎僅僅這一點）導致凱恩斯放棄自由貿(mào)易的信念。”（注：［英］邁克爾·布利尼：《發(fā)展中國家的貿(mào)易自由化和貿(mào)易條件：關注的一個方面》，《經(jīng)濟資料譯叢》1995年第3期。）可見，當國家發(fā)生經(jīng)濟危機時，失業(yè)和經(jīng)濟衰退就必然導致政府的保護主義傾向。

（四）最優(yōu)干預政策理論是對傳統(tǒng)自由貿(mào)易理論市場完美無缺假定的修正

發(fā)展中國家的特點是有大量的市場缺陷，其中主要是要素市場、扭曲的部門間工資差別、粘性工資與市場工資超過影子工資、分部門的最低工資和買方壟斷，等等。所有這些市場缺陷意味著需要保護。另一方面，由于發(fā)展中國家存在非經(jīng)濟偏好（即發(fā)展新興工業(yè)），因此，由戈登、約翰遜、伯格沃蒂、斯瑞尼瓦薩等人提出了最優(yōu)干預政策理論，認為當市場扭曲是由國外而非由國內(nèi)因素所引起，當經(jīng)濟目標屬于對外部門時，采取最優(yōu)干預的保護貿(mào)易形式被認為是最優(yōu)政策（注：［美］杰格迪什·伯格沃蒂：《自由貿(mào)易的新舊挑戰(zhàn)》，《經(jīng)濟譯文》1994年第5期。）。

（五）不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易理論是對傳統(tǒng)自由貿(mào)易理論的完全競爭和規(guī)模收益不變假定的修正

不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易理論認為，建立在比較優(yōu)勢理論上的古典貿(mào)易理論有一個重要的假定，即自由競爭、市場機制決定價格和規(guī)模收益不變。事實上現(xiàn)代許多工業(yè)具有規(guī)模收益遞增的特點，即隨著生產(chǎn)規(guī)模的不斷擴大，產(chǎn)品的單位成本呈現(xiàn)遞減趨勢。規(guī)模經(jīng)濟的存在要求每個國家的幾家大壟斷公司各自生產(chǎn)少數(shù)幾種產(chǎn)品，而且每種產(chǎn)品應存在差異，以便在生產(chǎn)規(guī)模上取得收益遞增的好處（注：王繼祖：《近年西方新貿(mào)易理論淺探》，《南開經(jīng)濟研究》1996年第5期。）。

德國的諾貝爾特·馮克指出：“傳統(tǒng)的外貿(mào)理論是建立在完全競爭這一假設之上的。而這種理論沒有考慮到目前世界經(jīng)濟體制的一些根本特點。例如跨國公司和市場壟斷的存在，國內(nèi)外市場的區(qū)別及信息的不暢通。而恰恰在一些領域里存在大量非關稅壁壘，不完全競爭是其中的主要標志。例如在汽車工業(yè)、鋼鐵工業(yè)和半導體工業(yè)就是如此?！保ㄗⅲ海鄣拢葜Z貝爾特·馮克：《新貿(mào)易保護主義的一種形式：貿(mào)易性投資措施》，《國際商務》1995年第1期。）

斯賓塞和布蘭德等人認為，某些工業(yè)，特別是高科技工業(yè)，處于不完全競爭情況，市場經(jīng)濟失靈，需要政府干預。在這些行業(yè)中，少數(shù)大公司壟斷市場，形成寡頭壟斷，參與有效競爭，他們可以影響市場價格，他們擁有的市場力量可以獲取超額利潤轉向本國公司，從而有利于本國經(jīng)濟的發(fā)展，并可取得外部經(jīng)濟利益。政府可以采取多種方式加以支持，比如政府可以對本國大公司給予補貼，從而使外國競爭對手推遲或停止投資與生產(chǎn)，使本國公司占領市場獲得超額利潤，其利潤大大超過政府補貼。不完全競爭前提下的國際貿(mào)易理論修正了古典與新古典的自由競爭貿(mào)易理論，明確提出國家干預貿(mào)易的必要性，修正了古典與新古典貿(mào)易理論反對國家干預貿(mào)易的主張。而且，事實上歐美日等發(fā)達國家已不同程度地實行了這種戰(zhàn)略。他們對某些戰(zhàn)略工業(yè)和貿(mào)易，特別是高科技工業(yè)，國家曾不同程度直接或間接地加以支持。例如對歐洲空中客車公司和美國波音公司的噴氣式飛機等制造業(yè)的支持，對日本重化工業(yè)和半導體工業(yè)的支持等。國家對這些工業(yè)的支持和保護可以稱為“保護高科技產(chǎn)業(yè)論”，是“保護幼稚產(chǎn)業(yè)論”的現(xiàn)代翻版（注：王繼祖：《近年西方新貿(mào)易理論淺探》，《南開經(jīng)濟研究》1996年第5期。）。公務員之家

（六）企業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論是對傳統(tǒng)自由貿(mào)易理論的市場運行具有完全效率假定的修正

自從科斯提出交易成本和企業(yè)理論以來，人們認識到市場運行經(jīng)常受到各種各樣的阻礙。這樣，企業(yè)就有一種通過自身組織的巧妙安排來替代成本相對較高的市場來組織資源的內(nèi)在傾向。表現(xiàn)在國際貿(mào)易方面，就是某些大型的跨國公司經(jīng)常通過公司內(nèi)貿(mào)易來降低關稅的支付的現(xiàn)象?！半m然有關公司內(nèi)貿(mào)易的詳細、準確的統(tǒng)計很難獲得，但是一般都認為公司內(nèi)貿(mào)易已經(jīng)成為當今國際經(jīng)濟活動中的普遍現(xiàn)象?！鶕?jù)有關的研究報告估計，目前大約60～70%的世界貿(mào)易與跨國公司有關。2/5的國際貿(mào)易在公司內(nèi)部進行。鄧寧發(fā)現(xiàn)在英國的子公司85%的進口和80%的出口屬于公司內(nèi)貿(mào)易，而在彩色電視機制造業(yè)公司內(nèi)貿(mào)易的比率高達40%。利柯魯(Lecraw)研究了日本在東南亞5國輕工業(yè)制品制造業(yè)的111家跨國公司的公司內(nèi)貿(mào)易的情況，他發(fā)現(xiàn)這個比率高達79%?！薄罢y(tǒng)的國際貿(mào)易理論對公司內(nèi)貿(mào)易這種非傳統(tǒng)的國際貿(mào)易交易形式?jīng)]有給予足夠的重視和研究?！保ㄗⅲ褐靹傮w：《交易費用、時常效率與公司內(nèi)貿(mào)易理論》，《經(jīng)濟學動態(tài)》1997年第3期。）

（七）技術外溢和技術創(chuàng)新貿(mào)易理論是對傳統(tǒng)自由貿(mào)易理論技術固定不變和把技術作為外生變量假定的修正

傳統(tǒng)自由貿(mào)易理論假定技術是固定不變的，而且是可以自由獲取的。但實際上，人類的生產(chǎn)技術是在生產(chǎn)活動中產(chǎn)生和發(fā)展的，并且獲取技術，特別是關鍵技術是需要花費高昂的費用的。

技術外溢理論認為貿(mào)易和技術外溢有可能將國民經(jīng)濟的發(fā)展引入錯誤的方向，使貿(mào)易各方的長期發(fā)展速度都受到影響。技術創(chuàng)新的大幅度進展需要兩個必要條件，即對知識產(chǎn)權的保護和對科研投資的鼓勵。（注：海聞：《國際貿(mào)易理論的新發(fā)展》，《經(jīng)濟研究》1995年第7期。）

為了消除技術外溢對國民經(jīng)濟的誤導和刺激技術創(chuàng)新，都需要國家干預貿(mào)易活動。

（八）國際競爭優(yōu)勢論修正了傳統(tǒng)自由貿(mào)易理論的比較優(yōu)勢論

波特在調(diào)查研究了10個國家100家大工業(yè)的情況后指出，當前的貿(mào)易理論只能解釋為什么在國際競爭中一些國家的某些工業(yè)取得了輝煌的成就，而另一些卻失敗了這一問題的部分原因。比如為什么日本在汽車工業(yè)、瑞士在精密儀器工業(yè)，以及美國在化學工業(yè)方面比別國生產(chǎn)率更高，更富于競爭力，用比較優(yōu)勢理論不能完全解釋。（注：王繼祖：《近年西方新貿(mào)易理論淺探》，《南開經(jīng)濟研究》1996年第5期。）

波特認為，比較優(yōu)勢并不一定是現(xiàn)實的國際競爭優(yōu)勢。為了取得國際競爭優(yōu)勢，政府可以通過補貼對工業(yè)競爭力加以影響；對教育的支持可以影響高級要素稟賦；對產(chǎn)品的規(guī)模、標準條例等的規(guī)定將影響產(chǎn)品的需求和供給；通過財政金融政策可影響工業(yè)及相關工業(yè)的供求與競爭狀況等等。

三、西方資本主義的發(fā)展實踐表明，保護貿(mào)易是他們事實上實行的貿(mào)易政策，是其實行工業(yè)化和保護本國經(jīng)濟的重要手段

19世紀初，美國開始工業(yè)革命，為了抵御英國工業(yè)品的競爭，扶植國內(nèi)工業(yè)的發(fā)展，美國不斷提高關稅。1816年關稅率為7.5～30%，1824年平均關稅率提高到40%，1825年又提高到45%。18世紀80年代，美國工業(yè)躍居世界首位，1900年美國在世界外貿(mào)總額中僅次于英國，居世界第2位（注：李湘等：《國際貿(mào)易教程》，上?？茖W技術文獻出版社1989年版，第63頁。）。

“歷史上，德國和美國的鋼鐵工業(yè)地位的上升(1880～1913)在相當程度上是由于德國和美國政府征收保護主義關稅所致……日本在50年代和60年代初，也通過進口保護為鋼鐵工業(yè)的發(fā)展助了一臂之力……日本的汽車工業(yè)之所以發(fā)展到如今的水平，與50年代和60年代日本政府對其汽車市場的進口保護有著相當?shù)年P系……后來美國對大量的進口，也加強了對其汽車工業(yè)的保護。比如1978年對克萊斯勒公司的應急貸款曾使該公司免于破產(chǎn)；在政府支持下，該公司的生產(chǎn)效率也得到了提高。1981年，美國政府迫使日本政府和汽車生產(chǎn)企業(yè)以自愿出口限制與美國合作；1995年美日汽車摩擦升級，美國政府迫使日本政府進一步向美國汽車生產(chǎn)商開放市場?！陔娮庸I(yè)方面，日本政府的保護主義政策也一直發(fā)揮著重要的作用。以電視工業(yè)為例，日本的通商產(chǎn)業(yè)省曾把電視機以及與其相關的電子消費品作為發(fā)展出口的一個主要目標，進行保護，使之免于進口競爭；政府還允許七大電子企業(yè)在國內(nèi)形成卡特爾式的聯(lián)合。此外，日本國內(nèi)復雜的分銷系統(tǒng)也常常把國外電子產(chǎn)品排斥在外。”（注：羅丙志：《國際貿(mào)易中的政府行為與產(chǎn)業(yè)成長》，《國際貿(mào)易》1996年第3期。）

“事實上，沒有保護為國內(nèi)市場生產(chǎn)的早期制造業(yè)而實現(xiàn)了工業(yè)化的國家和地區(qū)只有英國和香港?！保ㄗⅲ海勖溃菁s翰·威廉遜：《開放經(jīng)濟與世界經(jīng)濟》，北京大學出版社1991年版，第281頁。）

目前，發(fā)達國家處于經(jīng)濟“滯脹”的狀態(tài)，美國等發(fā)達國家隨著國際債務的不斷增加，又舉起了新貿(mào)易保護主義的大旗。

由上述可以看出，幾乎整個資本主義的國際貿(mào)易發(fā)展史就是一部貿(mào)易保護主義的歷史。

四、結論

根據(jù)上述論述，我們可以說，雖然傳統(tǒng)的自由貿(mào)易論即比較利益論和要素稟賦論是國際貿(mào)易的基礎理論，在解釋國際貿(mào)易的起因方面有著不可替代的作用，但其假定前提卻有許多的不現(xiàn)實之處，保護貿(mào)易理論正是在這些不現(xiàn)實的假定前提方面予以修正之后提出來的。所以自由貿(mào)易理論與保護貿(mào)易理論并不就是絕然對立的關系，而是存在著一定的互補性，即保護貿(mào)易理論是對自由貿(mào)易理論的修正和發(fā)展。

有必要說明的是，本文并非主張過度的貿(mào)易保護，也并非認為所有的保護貿(mào)易學說都適用于所有的國家。只是就保護貿(mào)易理論與自由貿(mào)易理論的關系而展開的討論。