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企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)交易實(shí)現(xiàn)路徑分析

影響企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)有效需求的因素較多。企業(yè)從外界獲取知識的目的包括下列幾種：其一，商標(biāo)類用來幫助企業(yè)更好地拓展市場，節(jié)約前期投入成本，快速擴(kuò)大市場份額。通過購買知識產(chǎn)權(quán)獲得商標(biāo)可以提高產(chǎn)品的市場競爭能力。降低市場開拓成本和時(shí)間，甚至于能夠利用既有的銷售網(wǎng)絡(luò)。此外通過購買特定的生產(chǎn)工藝技術(shù)，可以實(shí)現(xiàn)降低成本，提高產(chǎn)品質(zhì)量的目的。其二，工藝類技術(shù)類可以幫助企業(yè)，改進(jìn)產(chǎn)品研發(fā)過程中提高技術(shù)研發(fā)能力需求，其三，生產(chǎn)工藝改進(jìn)的需求，如某些技術(shù)可以實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)工藝的改進(jìn)?？梢詫?shí)現(xiàn)降耗，節(jié)能?？梢越档彤a(chǎn)品投入成本，提高產(chǎn)品質(zhì)量。企業(yè)通過購入相關(guān)行業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)，獲取某些產(chǎn)品或服務(wù)的提供能力，從而使企業(yè)能夠?qū)崿F(xiàn)生產(chǎn)能力的橫向轉(zhuǎn)移。從而使企業(yè)產(chǎn)品多元化，規(guī)避市場風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)跨行業(yè)購買知識產(chǎn)權(quán)的行為，主要考慮行業(yè)與現(xiàn)存行業(yè)的關(guān)聯(lián)性，以及跨越的難度。以及行業(yè)未來發(fā)展的評判。在知識產(chǎn)權(quán)購入選擇上來看，基于這一目的的買方，一般會選擇特定產(chǎn)品專利，發(fā)明專利或?qū)＠S可，以及特定的生產(chǎn)線。安全性需求是指企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)與購買時(shí)，首先把投資和經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)降到最小，也就是說企業(yè)至少不能虧本。以保證在復(fù)雜的市場竟?fàn)幁h(huán)境中能夠生存下去。為此要求應(yīng)用技術(shù)后的新產(chǎn)品有市場，購買的技術(shù)商品技術(shù)成熟可靠等等。安全性是現(xiàn)階段企業(yè)經(jīng)營決策首要考慮的因素。企業(yè)在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、工程風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)小的前提下，進(jìn)而希望以盡量少的投資獲得盡可能多的收益，充分利用原有的生產(chǎn)條件，提高投資利潤率，縮短項(xiàng)目建設(shè)周期和盡快收回投資。企業(yè)發(fā)展往往希望獲得較大的自由度和發(fā)展空間，而不必受制于人，即在生產(chǎn)經(jīng)營決策、生產(chǎn)技術(shù)管理、原材料供應(yīng)、產(chǎn)品銷售等方面有獨(dú)立的控制權(quán)和支配權(quán)。因此，企業(yè)會要求技術(shù)供方提供完整配套的技術(shù)和盡可能全面的技術(shù)服務(wù)，提供原材料、設(shè)備的供應(yīng)渠道和產(chǎn)品銷售渠道。任何企業(yè)和企業(yè)家都希望把事業(yè)做大，成為本行業(yè)中舉足輕重的企業(yè)或者大的產(chǎn)業(yè)集團(tuán)，為達(dá)到這一目標(biāo)必須通過某一種技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)主力產(chǎn)品和運(yùn)作方式的超常規(guī)發(fā)展。企業(yè)通常會要求獨(dú)占技術(shù)和獨(dú)占市場，至少達(dá)到一定程度的分割和壟斷，要求技術(shù)賣方進(jìn)行緊密合作，對技術(shù)進(jìn)行后續(xù)開發(fā)，不斷提供更多更好的技術(shù)成果，并且尋求新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)。

以研發(fā)特定技術(shù)為主要業(yè)務(wù)的企業(yè)或者部分科研院所，其研發(fā)活動面向市場，研發(fā)成果專門服務(wù)于特定從事特定技術(shù)或產(chǎn)品的開發(fā)活動。其主要目的在于從中獲取收益。部分企業(yè)出售知識產(chǎn)權(quán)目的是通過出售部分對企業(yè)自身價(jià)值較低的知識產(chǎn)權(quán)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)置換，獲取資金，投入到更為需要的領(lǐng)域，推動企業(yè)自身的發(fā)展。或者基于現(xiàn)有研發(fā)趨勢的判斷，認(rèn)為特定知識產(chǎn)權(quán)的對自身的重要性逐漸降低，其市場價(jià)值也逐漸走低，繼續(xù)持有對企業(yè)是一種潛在利益損失，因此需要盡快變現(xiàn)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)金流或其他實(shí)物資產(chǎn)。知識產(chǎn)權(quán)的需求和供給，取決于各自的預(yù)期收益。知識產(chǎn)權(quán)的有效需求和有效供給，相互影響。知識產(chǎn)權(quán)的交易市場不同于一般商品市場，作為要素市場。知識產(chǎn)權(quán)具有一定的獨(dú)特性，知識產(chǎn)權(quán)之間不能完全相互替代，或者替代程度低。有效供給，指那些能夠滿足購買方需要的知識產(chǎn)權(quán)。有效供給的知識產(chǎn)權(quán)，能夠?yàn)橘徺I方創(chuàng)造價(jià)值。知識產(chǎn)權(quán)交易不同于一般意義上產(chǎn)品交易。一般產(chǎn)品交易價(jià)格是由供需水平?jīng)Q定的。而知識產(chǎn)權(quán)交易則是通過一對一談判，或者拍賣完成。

按照交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，交易成本越高，交易發(fā)生越困難，交易成本越低，交易發(fā)生越容易?？扑棺钤缤黄屏诵鹿诺浣?jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于技術(shù)無摩擦轉(zhuǎn)移的假設(shè)，揭示了技術(shù)轉(zhuǎn)移的復(fù)雜性，給出了技術(shù)轉(zhuǎn)移成本模型，并且通過實(shí)際數(shù)據(jù)檢驗(yàn)了該模型。知識產(chǎn)權(quán)交易使無形的知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為貨幣并通過交易，實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)的使用價(jià)值，使其轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，繼而實(shí)現(xiàn)其價(jià)值。從風(fēng)險(xiǎn)合約的角度而言，知識產(chǎn)權(quán)交易是典型的不完全合約過程，知識產(chǎn)權(quán)交易成本表現(xiàn)在事前成本、事中成本，、轉(zhuǎn)讓成本，知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)的專用性決定了知識產(chǎn)權(quán)交易的非流動性與高昂的轉(zhuǎn)讓成本。從上述對交易成本的分析中，我們可以得出這樣三個(gè)結(jié)論：①交易成本從本質(zhì)上來說相當(dāng)于物理學(xué)中的“摩擦成本”，它不僅產(chǎn)生于價(jià)格機(jī)制運(yùn)行之中，而且產(chǎn)生于更廣泛的經(jīng)濟(jì)制度運(yùn)行之中。②交易成本的外延。我們可以把交易成本分為廣義和狹義的交易成本.前者指的是由于有限理性和機(jī)會主義造成的交易成本，后者則還包括運(yùn)輸成本和信息傳播成本。③在交易成本理論中，有限理性和機(jī)會主義是交易費(fèi)用產(chǎn)生或加強(qiáng)的重要原因。

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)交易實(shí)現(xiàn)路徑的影響因素

影響知識產(chǎn)權(quán)交易機(jī)制實(shí)現(xiàn)的內(nèi)部因素主要包括知識產(chǎn)權(quán)內(nèi)在價(jià)值和前期開發(fā)成本。主要包括兩個(gè)方面：①開發(fā)成本。主要指該知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)投入的資金、人員和時(shí)間等。一般來說，其開發(fā)成本越高，潛在風(fēng)險(xiǎn)就越高，企業(yè)從外部獲取的動機(jī)就強(qiáng)烈。②知識產(chǎn)權(quán)的內(nèi)在價(jià)值。指知識產(chǎn)權(quán)本身的功能，包括其生命周期、重要程度。指知識產(chǎn)權(quán)的使用周期，存活周期越長，其潛在價(jià)值越高，如果周期很短，則其潛在價(jià)值也隨之降低。知識產(chǎn)權(quán)的重要性表現(xiàn)為，其被替代的可能性以及其對關(guān)聯(lián)領(lǐng)域的影響。知識產(chǎn)權(quán)的不可替代性越高其內(nèi)在價(jià)值越大，如果替代性知識較多，其內(nèi)在價(jià)值就較小。另外知識產(chǎn)權(quán)的與關(guān)聯(lián)領(lǐng)域越多其價(jià)值越大，領(lǐng)域較少其價(jià)值也較少。影響企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)交易機(jī)制實(shí)現(xiàn)的外部環(huán)境，包括很多方面，具體來說包括政策、稅收以及有關(guān)法律制度等。這些制度安排從不同角度對知識產(chǎn)權(quán)交易實(shí)現(xiàn)發(fā)揮作用，或影響知識產(chǎn)權(quán)交易成本，或者影響知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，或者影響知識產(chǎn)權(quán)交易利益與風(fēng)險(xiǎn)在雙方的分配。據(jù)此在借鑒其他學(xué)者基礎(chǔ)上，論文構(gòu)建了知識產(chǎn)權(quán)交易決策模型。表述如下。借鑒阿爾柯拉克公司開發(fā)的帕西菲柯(Pacifico)模型：FR=PC×B-!"C×LKFR為收益指數(shù)，P為商業(yè)成功概率。B為年銷售收入，C為年成本費(fèi)用，L為壽命期，K為投資總額。SR=Kα!，"βSR為供給方收益，K為出讓收益，!α，β"為前期投入與競爭戰(zhàn)略等參數(shù)。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)交易是否成功取決于購買方的收益指數(shù)是否能達(dá)到其預(yù)期目標(biāo)，或者超出其他投入的獲益水平，如果大于等于其他投入獲益水平則交易成功，否則交易失敗。

本文作者：任鳳珍楊智杰孟亞明工作單位：華中科技大學(xué)管理學(xué)院