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為保護持票人的合法利益，提高社會信用，中國人民銀行及其分支機構應依法對簽發(fā)空頭支票、與預留銀行簽章不符的支票（以下簡稱簽發(fā)空頭支票）的違規(guī)行為實施行政處罰?，F(xiàn)就有關事項通知如下：

一、對簽發(fā)空頭支票的行為實施行政處罰

（一）實施處罰的主體資格

依據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《票據(jù)管理實施辦法》的有關規(guī)定，由中國人民銀行及其分支機構實施對簽發(fā)空頭支票出票人的行政處罰?！吨Ц督Y算辦法》第一百二十五條、二百三十九條規(guī)定停止執(zhí)行。

（二）處罰依據(jù)和標準

《票據(jù)管理實施辦法》第三十一條規(guī)定，“簽發(fā)空頭支票或者簽發(fā)與其預留的簽章不符的支票，不以騙取財物為目的的，由中國人民銀行處以票面金額5％但不低于1000元的罰款”。中國人民銀行及其分支機構依據(jù)上述規(guī)定對空頭支票的出票人予以處罰。

（三）處罰程序

中國人民銀行分行、營業(yè)管理部、省會（首府）城市中心支行參照《空頭支票行政處罰操作流程》（附件），制定本轄區(qū)的處罰操作流程。

空頭支票的罰款，由出票人在規(guī)定期限內(nèi)到指定的罰款代收機構主動繳納；逾期不繳納的，中國人民銀行及其分支機構可采取下列措施：

1．到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的3％加處罰款；

2．要求銀行停止其簽發(fā)支票；

3．申請人民法院強制執(zhí)行。

（四）罰款繳納和手續(xù)費的支付

空頭支票罰款的代收機構的確定、代收手續(xù)費和協(xié)助執(zhí)行手續(xù)費的撥付等，按《財政部中國人民銀行關于空頭支票罰款繳庫有關問題的通知）（財金〔2005〕29號）執(zhí)行。

二、監(jiān)督管理

中國人民銀行分行、營業(yè)管理部、省會（首府）城市中心支行應建立簽發(fā)空頭支票“黑名單”制度，并將有關違規(guī)信息定期向同一票據(jù)交換區(qū)域內(nèi)的銀行進行通報。通報的內(nèi)容包括出票單位名稱及法定代表人或出票人個人姓名、簽發(fā)空頭支票種類（指空頭支票還是與其預留簽章不符的支票）、出票日期、支票金額、支票號碼、出票人賬號、收款人名稱、累計簽發(fā)空頭支票情況等。

中國人民銀行分行、營業(yè)管理部、省會（首府）城市中心支行應制訂本轄區(qū)空頭支票行政處罰的實施細則，并向總行報告；負責本轄區(qū)內(nèi)空頭支票行政處罰的組織實施；將空頭支票處罰的有關情況每年向總行報告一次。

三、違規(guī)責任

罰款代收機構對空頭支票罰款收入占壓、挪用的，中國人民銀行及其分支機構可按《金融違法行為處罰辦法》第二十二條的規(guī)定給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得的，處5萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，建議出票人開戶銀行或其上級行按規(guī)定對出票人開戶銀行的高級管理人員及直接責任人給予紀律處分。

出票人開戶銀行不報、漏報或遲報出票人簽發(fā)空頭支票情況的，由人民銀行責令其糾正；逾期不改正、情節(jié)嚴重的，可建議出票人開戶銀行或其上級行按照規(guī)定對出票人開戶銀行的高級管理人員及直接責任人給予紀律處分。

對于屢次簽發(fā)空頭支票的出票人，銀行有權停止為其辦理支票或全部支付結算業(yè)務。

四、本通知自**年6月1日起執(zhí)行。請各單位將執(zhí)行情況和執(zhí)行過程中遇到的問題及時報告中國人民銀行總行。請人民銀行各分行、營業(yè)管理部、省會（首府）城市中心支行將本通知轉(zhuǎn)發(fā)至所在?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）的城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、農(nóng)村合作銀行、城鄉(xiāng)信用社和外資銀行。