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第一章總則

第一條（目的）

為了保證工程設(shè)備質(zhì)量，提高工程設(shè)備投資效益，規(guī)范工程設(shè)備監(jiān)理活動(dòng)，根據(jù)本市實(shí)際情況，制定本辦法。

第二條（定義）

本辦法所稱的工程設(shè)備，是指各類工業(yè)工程設(shè)備和其他工業(yè)成套設(shè)備。

本辦法所稱的工程設(shè)備監(jiān)理，是指依法設(shè)立的工程設(shè)備中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，接受委托方委托，在工程設(shè)備監(jiān)理合同約定的范圍內(nèi)，依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)工程設(shè)備的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、制造、安裝調(diào)試和試運(yùn)行所實(shí)施的監(jiān)督和管理活動(dòng)。

第三條（適用范圍）

在本市行政區(qū)域內(nèi)從事工程設(shè)備監(jiān)理活動(dòng)及其相關(guān)管理活動(dòng)，適用本辦法。

第四條（主管和協(xié)管部門）

*市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局（以下簡(jiǎn)稱市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局）對(duì)本市工程設(shè)備監(jiān)理活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和管理。

計(jì)劃、經(jīng)濟(jì)、外經(jīng)貿(mào)、建設(shè)和工商等行政管理部門應(yīng)當(dāng)按照各自職責(zé)，協(xié)同市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局實(shí)施本辦法。

第五條（行業(yè)協(xié)會(huì)）

*市工程設(shè)備監(jiān)理協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱市設(shè)備監(jiān)理協(xié)會(huì)）是本市工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)的自律性組織，其主要任務(wù)是對(duì)工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)的資質(zhì)進(jìn)行預(yù)先審核，組織工程設(shè)備監(jiān)理工程師登記注冊(cè)，開展工程設(shè)備監(jiān)理的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和交流。

市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局對(duì)市設(shè)備監(jiān)理協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。

第六條（監(jiān)理原則）

從事工程設(shè)備監(jiān)理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循獨(dú)立、客觀、公正的原則。

第七條（監(jiān)理保險(xiǎn)）

本市提倡工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)參加監(jiān)理責(zé)任保險(xiǎn)。

第二章工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)及人員

第八條（監(jiān)理機(jī)構(gòu)組成形式）

設(shè)立工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)，可以采取合伙制形式，也可以采取公司制形式或者法律、法規(guī)規(guī)定的其他形式。

第九條（資質(zhì)條件）

從事工程設(shè)備監(jiān)理業(yè)務(wù)的，除符合法律、法規(guī)規(guī)定的基本要求外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）有一定數(shù)量與專業(yè)范圍相關(guān)的專職從業(yè)人員。合伙制的工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)，其合伙人必須是經(jīng)登記注冊(cè)的工程設(shè)備監(jiān)理工程師；其他形式的工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)，至少有5名經(jīng)登記注冊(cè)的工程設(shè)備監(jiān)理工程師。

（二）有固定的承辦監(jiān)理業(yè)務(wù)的場(chǎng)所和相應(yīng)的監(jiān)理技術(shù)裝備。

（三）有工程設(shè)備監(jiān)理的規(guī)章制度。

第十條（資質(zhì)預(yù)審）

設(shè)立工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向工商行政管理部門辦理登記注冊(cè)手續(xù)，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后，向市設(shè)備監(jiān)理協(xié)會(huì)提出工程設(shè)備監(jiān)理資質(zhì)和專業(yè)范圍的申請(qǐng)，并提交有關(guān)材料。

市設(shè)備監(jiān)理協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)材料之日起20日內(nèi)作出預(yù)審意見，并報(bào)送市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局。

第十一條（資質(zhì)核準(zhǔn)）

市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局應(yīng)當(dāng)自收到預(yù)審意見10日內(nèi)，對(duì)符合條件的，作出核準(zhǔn)資質(zhì)的決定，并發(fā)給工程設(shè)備監(jiān)理資質(zhì)證書；對(duì)不符合條件的，作出不予核準(zhǔn)資質(zhì)的決定，并書面通知申請(qǐng)人。

市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局應(yīng)當(dāng)將有關(guān)工程設(shè)備監(jiān)理資質(zhì)情況抄送工商行政管理部門備案。

工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)在取得工程設(shè)備監(jiān)理資質(zhì)證書后，方可承接工程設(shè)備監(jiān)理業(yè)務(wù)。

第十二條（資質(zhì)等級(jí)分類）

工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)的資質(zhì)等級(jí)分為甲級(jí)、乙級(jí)和丙級(jí)。

工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)的具體資質(zhì)等級(jí)分類條件，由市設(shè)備監(jiān)理協(xié)會(huì)提出，報(bào)市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局批準(zhǔn)。

第十三條（資質(zhì)等級(jí)管理）

新設(shè)立的工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)的資質(zhì)，自核發(fā)資質(zhì)證書之日起1年內(nèi)為暫定資質(zhì)等級(jí)；1年后根據(jù)資質(zhì)條件和實(shí)際業(yè)績(jī)，核定正式資質(zhì)等級(jí)。

已定級(jí)的工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)，自定級(jí)之日起滿2年的，可以根據(jù)資質(zhì)條件和實(shí)際業(yè)績(jī)，按照資質(zhì)報(bào)批程序提出資質(zhì)升級(jí)申請(qǐng)。

工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)資質(zhì)等級(jí)的規(guī)定，在專業(yè)范圍內(nèi)從事工程設(shè)備監(jiān)理業(yè)務(wù)。

第十四條（監(jiān)理機(jī)構(gòu)資質(zhì)的變更、注銷）

工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)需要提高資質(zhì)等級(jí)、變更專業(yè)范圍或者分立、合并、歇業(yè)、解散的，應(yīng)當(dāng)向市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局辦理資質(zhì)變更或者注銷手續(xù)。

第十五條（雙重資質(zhì)的監(jiān)理機(jī)構(gòu)）

在同一工程項(xiàng)目中，既從事工程設(shè)備監(jiān)理業(yè)務(wù)又從事建設(shè)工程監(jiān)理業(yè)務(wù)的監(jiān)理機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)取得雙重監(jiān)理資質(zhì)。

第十六條（外省市工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)）

外省市工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)需要在本市承接單項(xiàng)工程設(shè)備監(jiān)理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)持當(dāng)?shù)厥〖?jí)以上工程設(shè)備監(jiān)理主管部門頒發(fā)的工程設(shè)備監(jiān)理資質(zhì)證書和營(yíng)業(yè)執(zhí)照等文件，向市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局辦理備案手續(xù)。

第十七條（香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)和外國(guó)工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)）

香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺(tái)灣地區(qū)和外國(guó)的工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)需要在本市承接單項(xiàng)工程設(shè)備監(jiān)理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定辦理。

第十八條（年度審驗(yàn)）

本市對(duì)工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)實(shí)行年度審驗(yàn)制度。

逾期未辦理年度審驗(yàn)，收到市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局書面通知后60日內(nèi)仍不申請(qǐng)的，其工程設(shè)備監(jiān)理資質(zhì)證書由市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局予以注銷。

年度審驗(yàn)不合格的，由市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提出整改要求。連續(xù)兩次整改后仍不合格的，其工程設(shè)備監(jiān)理資質(zhì)證書由市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局予以注銷。

第十九條（監(jiān)理工程師注冊(cè)條件）

工程設(shè)備監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)取得工程設(shè)備監(jiān)理工程師資格證書，并經(jīng)市設(shè)備監(jiān)理協(xié)會(huì)登記注冊(cè)。

工程設(shè)備監(jiān)理工程師登記注冊(cè)應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）經(jīng)全國(guó)或者本市統(tǒng)一考試合格，取得工程設(shè)備監(jiān)理工程師資格證書；

（二）具有2年以上從事工程設(shè)備監(jiān)理業(yè)務(wù)經(jīng)歷；

（三）在監(jiān)理工作中無重大責(zé)任事故。

本市工程設(shè)備監(jiān)理工程師登記注冊(cè)辦法，由市設(shè)備監(jiān)理協(xié)會(huì)提出，報(bào)市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局批準(zhǔn)。

第三章監(jiān)理業(yè)務(wù)

第二十條（應(yīng)當(dāng)監(jiān)理的工程設(shè)備）

下列工程項(xiàng)目中達(dá)到一定規(guī)模的工程設(shè)備，項(xiàng)目法人應(yīng)當(dāng)委托工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)實(shí)施監(jiān)理：

（一）財(cái)政性資金投資的工程項(xiàng)目；

（二）全部由國(guó)有資產(chǎn)投資或者由國(guó)有資產(chǎn)投資控股的工程項(xiàng)目；

（三）市重大工程和重點(diǎn)工程項(xiàng)目。

前款范圍內(nèi)工程設(shè)備的制造和安裝調(diào)試階段必須實(shí)行監(jiān)理，但監(jiān)理業(yè)務(wù)涉及商業(yè)秘密的，可以按照工程設(shè)備監(jiān)理合同關(guān)于保護(hù)商業(yè)秘密的約定，實(shí)施監(jiān)理。其他階段必須實(shí)行監(jiān)理的范圍，由市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局根據(jù)本市工程設(shè)備監(jiān)理技術(shù)發(fā)展水平規(guī)定。

國(guó)際金融組織或者外國(guó)政府貸款項(xiàng)目合同約定工程設(shè)備監(jiān)理的，從其約定。

本條第一款第（三）項(xiàng)規(guī)定的監(jiān)理范圍，由市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局另行規(guī)定。

第二十一條（監(jiān)理業(yè)務(wù)的取得）

項(xiàng)目法人應(yīng)當(dāng)委托具有相應(yīng)資質(zhì)條件的工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)進(jìn)行工程設(shè)備監(jiān)理。

項(xiàng)目法人可以通過招標(biāo)投標(biāo)方式選擇工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)。但應(yīng)當(dāng)監(jiān)理的工程設(shè)備，項(xiàng)目法人應(yīng)當(dāng)通過招標(biāo)投標(biāo)方式選擇工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)。

第二十二條（監(jiān)理內(nèi)容）

工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)根據(jù)合同約定，可以從事下列監(jiān)理業(yè)務(wù)：

（一）對(duì)工程設(shè)備的選擇使用提出意見；

（二）參與工程設(shè)備合同的簽訂或者修訂；

（三）審核與工程設(shè)備質(zhì)量有關(guān)的資金使用情況；

（四）對(duì)工程設(shè)備的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、制造、安裝調(diào)試和試運(yùn)行進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)控；

（五）對(duì)工程設(shè)備的進(jìn)度進(jìn)行協(xié)調(diào)和監(jiān)控；

（六）合同約定的其他事項(xiàng)。

第二十三條（委托方的委托）

委托方根據(jù)需要，可以委托1個(gè)工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)承擔(dān)全部工程設(shè)備的監(jiān)理業(yè)務(wù)，也可以委托2個(gè)以上工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)分別承擔(dān)獨(dú)立的工程設(shè)備監(jiān)理業(yè)務(wù)。

第二十四條（監(jiān)理資質(zhì)證書的提供）

工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)在接受委托之前，應(yīng)當(dāng)出示工程設(shè)備監(jiān)理資質(zhì)證書及監(jiān)理人員的資格證書，并如實(shí)向委托方介紹有關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況。

工程設(shè)備監(jiān)理的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，必須是經(jīng)登記注冊(cè)的工程設(shè)備監(jiān)理工程師。

第二十五條（監(jiān)理合同）

工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)承辦監(jiān)理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與委托方簽訂工程設(shè)備監(jiān)理合同，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。

第二十六條（監(jiān)理計(jì)劃）

工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同約定編制監(jiān)理計(jì)劃，提交委托方認(rèn)可后，方可實(shí)施監(jiān)理。

第二十七條（監(jiān)理配合）

工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)對(duì)委托方負(fù)責(zé)，按照合同約定的內(nèi)容，代表委托方行使職責(zé)。委托方和被監(jiān)理方應(yīng)當(dāng)對(duì)工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)開展監(jiān)理活動(dòng)提供必要的協(xié)助和配合。

第二十八條（監(jiān)理事項(xiàng)的協(xié)調(diào)）

工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)在實(shí)施監(jiān)理時(shí)，發(fā)現(xiàn)工程設(shè)備在質(zhì)量、效益和工程進(jìn)度等方面有問題，應(yīng)當(dāng)與委托方、被監(jiān)理方及時(shí)溝通和協(xié)調(diào)。

第二十九條（資料管理）

監(jiān)理項(xiàng)目竣工后，工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將合同、監(jiān)理計(jì)劃、監(jiān)理記錄和驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等有關(guān)資料登記后妥善保管，并按合同約定向委托方提供有關(guān)資料。

第三十條（職業(yè)道德）

承辦監(jiān)理業(yè)務(wù)的工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德，維護(hù)委托方的合法權(quán)益，對(duì)在承辦監(jiān)理業(yè)務(wù)中知悉的商業(yè)秘密和國(guó)家規(guī)定暫時(shí)不能公布的情況，依法負(fù)有保密的義務(wù)。

第四章法律責(zé)任

第三十一條（對(duì)工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)的處罰）

工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，由市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局責(zé)令停止違法行為，并處以2000元以上1萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬元以上3萬元以下罰款：

（一）未取得工程設(shè)備監(jiān)理資質(zhì)證書，擅自從事工程設(shè)備監(jiān)理業(yè)務(wù)的；

（二）提交工程設(shè)備監(jiān)理資質(zhì)和專業(yè)范圍的申請(qǐng)材料時(shí)，隱瞞真實(shí)情況，弄虛作假的；

（三）偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓工程設(shè)備監(jiān)理資質(zhì)證書的；

（四）超越工程設(shè)備監(jiān)理資質(zhì)等級(jí)和專業(yè)范圍從事監(jiān)理業(yè)務(wù)的；

（五）未按規(guī)定辦理資質(zhì)變更和注銷手續(xù)的。

工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)有本條第一款第（一）項(xiàng)所列行為且情節(jié)嚴(yán)重的，3年內(nèi)不得在本市申請(qǐng)從事工程設(shè)備監(jiān)理活動(dòng)。

工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)有本條第一款第（二）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)行為且情節(jié)嚴(yán)重的，市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局應(yīng)當(dāng)收繳其工程設(shè)備監(jiān)理資質(zhì)證書。

第三十二條（對(duì)外省市工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)的處罰）

外省市工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)未辦理備案手續(xù)，擅自在本市承接單項(xiàng)監(jiān)理業(yè)務(wù)的，由市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局責(zé)令其限期補(bǔ)辦備案手續(xù)，逾期不補(bǔ)辦備案手續(xù)的，處以2000元以上1萬元以下罰款。

第三十三條（對(duì)工程設(shè)備監(jiān)理從業(yè)人員的處罰）

工程設(shè)備監(jiān)理從業(yè)人員徇私舞弊、玩忽職守、損害社會(huì)公共利益的，市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局可以處以500元以上5000元以下的罰款。

工程設(shè)備監(jiān)理的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人未取得工程設(shè)備監(jiān)理工程師資格的，由市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局給予警告，責(zé)令停止違法行為，并處以500元以上5000元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，3年內(nèi)不得申請(qǐng)登記注冊(cè)工程設(shè)備監(jiān)理工程師。

第三十四條（對(duì)項(xiàng)目法人的處罰）

項(xiàng)目法人有下列行為之一的，由市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局給予警告，責(zé)令其限期整改，并處以1000元以上1萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款：

（一）應(yīng)當(dāng)實(shí)行監(jiān)理的工程設(shè)備未委托監(jiān)理的；

（二）應(yīng)當(dāng)實(shí)行監(jiān)理的工程設(shè)備，未通過招標(biāo)投標(biāo)方式選擇工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)的；

（三）未將工程設(shè)備監(jiān)理業(yè)務(wù)委托給具有相應(yīng)資質(zhì)的工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)的。

第三十五條（民事責(zé)任）

工程設(shè)備監(jiān)理機(jī)構(gòu)未按照合同要求履行監(jiān)理業(yè)務(wù)，給委托方造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。