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貿(mào)易政策論文

篇1

關(guān)鍵詞：石油產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策經(jīng)濟(jì)安全國(guó)民福利

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是，政府通過實(shí)施合適的干預(yù)手段改變或維持不完全競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的某種戰(zhàn)略行為，使國(guó)際貿(mào)易朝著有利于本國(guó)獲取最大限度利益的方向改進(jìn)。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是在當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易形勢(shì)從自由貿(mào)易走向戰(zhàn)略博弈的背景下，伴隨市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的變化而產(chǎn)生的，是新貿(mào)易理論演進(jìn)的自然結(jié)果。一般而言，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策包括三個(gè)主要內(nèi)容：戰(zhàn)略進(jìn)口政策、戰(zhàn)略出口政策以及以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口政策。戰(zhàn)略進(jìn)口政策是指在不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)條件下，一國(guó)政府通過對(duì)特定產(chǎn)業(yè)采取選擇性的保護(hù)政策，達(dá)到從外國(guó)企業(yè)那里抽取壟斷租金，保護(hù)本國(guó)企業(yè)市場(chǎng)或?qū)⑼鈬?guó)企業(yè)逐出本國(guó)市場(chǎng)等目的，使本國(guó)獲取最大限度的利益。戰(zhàn)略出口政策是在不完全競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)下，一國(guó)政府通過研究、使用研究開發(fā)補(bǔ)貼和出口補(bǔ)貼等手段對(duì)本國(guó)企業(yè)的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行干預(yù)，幫助本國(guó)企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)中獲取更多的利益。以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口政策模型的前提假設(shè)與傳統(tǒng)幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論不同，更為貼近全球經(jīng)濟(jì)運(yùn)行現(xiàn)實(shí)。其前提條件為寡頭壟斷、市場(chǎng)分割以及規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

一、我國(guó)石油產(chǎn)業(yè)迫切需要

政府的戰(zhàn)略性干預(yù)

石油產(chǎn)業(yè)具有實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的客觀條件，其市場(chǎng)結(jié)構(gòu)屬不完全競(jìng)爭(zhēng)的寡頭壟斷市場(chǎng)，壟斷形式以自然資源壟斷和規(guī)模優(yōu)勢(shì)壟斷為主，其核心業(yè)務(wù)領(lǐng)域進(jìn)入門檻高，只有大型壟斷性企業(yè)才能生存發(fā)展。石油產(chǎn)業(yè)是當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)中舉足輕重的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，從其市場(chǎng)影響力、產(chǎn)業(yè)規(guī)模及在經(jīng)濟(jì)生活中的作用看，很少有其他產(chǎn)業(yè)能夠與其相提并論，石油產(chǎn)業(yè)有眾多縱向和旁側(cè)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)群，其發(fā)展關(guān)乎國(guó)家整體安全。

我國(guó)石油產(chǎn)業(yè)關(guān)系到國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全。中國(guó)石油供應(yīng)缺口嚴(yán)重，未來需求增長(zhǎng)迅速，對(duì)進(jìn)口石油的依賴程度逐年增加，在全球獲取增量石油資源的難度正不斷加大，其供應(yīng)的穩(wěn)定性關(guān)系到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，資源短缺將是突出矛盾，也將產(chǎn)生諸多負(fù)面影響。

在全球范圍內(nèi)，油氣進(jìn)口、石油服務(wù)和產(chǎn)品出口國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)激烈，中國(guó)企業(yè)的對(duì)手多是美歐等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的跨國(guó)企業(yè)。在石油上游領(lǐng)域，圍繞油氣資源的獲取和石油版圖的影響力，我國(guó)企業(yè)無論走到何處，跨國(guó)企業(yè)接踵而至，就地開展面對(duì)面的競(jìng)爭(zhēng)，而這些外國(guó)企業(yè)的背后無一例外地有本國(guó)政府的力量在支持，這些支持或是補(bǔ)貼政策方面的，或是外交、政府間交流形式的，或是跨產(chǎn)業(yè)的利益交換，這些支持手段的背后都指向一個(gè)目標(biāo)，各國(guó)政府通過戰(zhàn)略性質(zhì)的扶植和引導(dǎo)，增強(qiáng)本國(guó)企業(yè)對(duì)油氣資源控制和獲取能力，擴(kuò)展本國(guó)油氣來源，提高本國(guó)總體福利。

當(dāng)前全球已進(jìn)入高油價(jià)階段，石油產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)將更加激烈。與國(guó)際石油產(chǎn)業(yè)巨頭相比，中國(guó)石油產(chǎn)業(yè)在布局、規(guī)模、成本、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等方面的差距仍然存在。在石油產(chǎn)業(yè)的某些鏈條中，需改變結(jié)構(gòu)相對(duì)單一、產(chǎn)品檔次較低的局面，增產(chǎn)高附加值、高技術(shù)含量的功能化、精細(xì)化和系列化產(chǎn)品。在石油工程技術(shù)服務(wù)和裝備制造等領(lǐng)域，一些著名的跨國(guó)公司憑借技術(shù)、裝備、人才、資金、品牌等優(yōu)勢(shì)，牢固地控制著相當(dāng)大的市場(chǎng)份額，先發(fā)優(yōu)勢(shì)明顯，中國(guó)企業(yè)想進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)，必將與之發(fā)生競(jìng)爭(zhēng)。

不可否認(rèn)中國(guó)企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的實(shí)力壯大和進(jìn)步，但鑒于中國(guó)石油企業(yè)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中許多領(lǐng)域大多處于“跟跑者”或“斯塔克爾伯格追隨者”角色的現(xiàn)狀，需要政府戰(zhàn)略性地引導(dǎo)本國(guó)石油企業(yè)通過參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，在國(guó)際化運(yùn)作中積累經(jīng)驗(yàn)，實(shí)現(xiàn)“干中學(xué)”效應(yīng)。

二、在國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全視角下

審視石油產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策

從一般均衡角度考察，中國(guó)石油產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與國(guó)內(nèi)許多產(chǎn)業(yè)是正、負(fù)相關(guān)的，直接影響整體國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。從戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的基本模型、擴(kuò)展模型和通常研究方式看，學(xué)者們常把目標(biāo)產(chǎn)業(yè)作為唯一研究對(duì)象，產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)利潤(rùn)水平的提高，被認(rèn)為國(guó)民整體福利的提高。而現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中，與石油產(chǎn)業(yè)密切相關(guān)的產(chǎn)業(yè)很多，石油產(chǎn)業(yè)的需求或產(chǎn)品，對(duì)其他產(chǎn)業(yè)來說，往往意味著影響其發(fā)展的要素資源和戰(zhàn)略變量。一項(xiàng)應(yīng)用于石油產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策工具，可能對(duì)其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生不易察覺的影響。石油產(chǎn)業(yè)巨無霸性質(zhì)的產(chǎn)業(yè)規(guī)模及其無孔不入的影響力，決定了在現(xiàn)實(shí)中必須從一般均衡角度研究石油產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策。

石油供給波動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有非對(duì)稱的影響。由于石油是許多產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)和運(yùn)行的要素資源，從供給角度看，石油產(chǎn)業(yè)對(duì)其他產(chǎn)業(yè)的運(yùn)行安全的影響是非常不對(duì)稱的，石油供給的短期過剩不會(huì)對(duì)這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展造成過多的擾動(dòng)，而石油供給的短缺則會(huì)對(duì)這些產(chǎn)業(yè)乃至整個(gè)宏觀經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生多方面的沖擊，往往通過引起價(jià)格扭曲和經(jīng)濟(jì)大幅波動(dòng)而產(chǎn)生破壞性影響。

中國(guó)石油產(chǎn)業(yè)在實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略中需要實(shí)現(xiàn)如下主要目標(biāo)：獲得來源穩(wěn)定、價(jià)格合理、渠道多樣、運(yùn)輸安全的石油資源，維護(hù)整個(gè)經(jīng)濟(jì)安全；提高國(guó)家對(duì)世界石油版圖的影響力，增強(qiáng)在全球石油產(chǎn)業(yè)中的話語(yǔ)權(quán)；提高本國(guó)石油產(chǎn)業(yè)內(nèi)服務(wù)、產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，擴(kuò)大在世界石油市場(chǎng)中的份額，通過產(chǎn)業(yè)的外延式發(fā)展提高國(guó)民福利；發(fā)揮產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)和“外溢”作用，在走出去的同時(shí)帶動(dòng)其他產(chǎn)業(yè)共同走向國(guó)際市場(chǎng)。石油產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的制定應(yīng)服從于國(guó)家“走出去”整體戰(zhàn)略。要樹立“泛石油產(chǎn)業(yè)貿(mào)易發(fā)展”的整體觀念。盡量采取“泛戰(zhàn)略性貿(mào)易政策工具”干預(yù)石油產(chǎn)業(yè)。

第一，在現(xiàn)實(shí)中放寬政策工具的定義和范圍。補(bǔ)貼來源不一定抽取自公共基金，賦予補(bǔ)貼的形式也不一定局限于現(xiàn)金和現(xiàn)金等價(jià)物、稅收返還等。補(bǔ)貼可以通過國(guó)家的政策調(diào)節(jié)，直接從本國(guó)其他產(chǎn)業(yè)輸送，如：為在國(guó)外獲取石油資源，政府可以把本國(guó)其他產(chǎn)業(yè)的局部福利視為補(bǔ)貼和籌碼進(jìn)行輸送。補(bǔ)貼的形式可以更隱蔽，只要其抽取形式等同于公共基金，作用于石油產(chǎn)業(yè)，實(shí)施的效果等同于（進(jìn)出口、研發(fā)、生產(chǎn)）補(bǔ)貼即可。如：政府主導(dǎo)的針對(duì)性文化交流、跨產(chǎn)業(yè)援建、策略性投標(biāo)等補(bǔ)貼形式，并沒有直接作用于石油目標(biāo)產(chǎn)業(yè)，但其提升國(guó)民福利效果的路徑卻是指向石油產(chǎn)業(yè)的“利潤(rùn)轉(zhuǎn)移”，并且容易避免對(duì)手國(guó)的非合作博弈。補(bǔ)貼可以是風(fēng)險(xiǎn)基金、低息貸款、特別捐助等各種形式。關(guān)稅工具手段并不一定直接來自進(jìn)出口關(guān)稅環(huán)節(jié)，只要是由政府主導(dǎo)實(shí)施，目的在于促進(jìn)本國(guó)石油產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提高，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)轉(zhuǎn)移，提升國(guó)民整體福利，而實(shí)施效果又等同于關(guān)稅的貿(mào)易政策手段，都可作為關(guān)稅政策工具。如：對(duì)企業(yè)征收環(huán)境特別費(fèi)，頒布技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、政策性條例法規(guī)、行業(yè)門檻等。

第二，選擇政策工具并評(píng)判實(shí)用性時(shí)，充分考慮“外部經(jīng)濟(jì)”下的整體正向效果。一項(xiàng)作用于石油產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，其產(chǎn)業(yè)內(nèi)的福利效果可能產(chǎn)生外溢，會(huì)通過其他產(chǎn)業(yè)利潤(rùn)的提升而提高國(guó)民總體福利。如：政府可通過適當(dāng)政策引導(dǎo)本國(guó)企業(yè)參與國(guó)外風(fēng)險(xiǎn)區(qū)塊開發(fā)、油氣管道建設(shè)、石油工程技術(shù)項(xiàng)目中部分低收益項(xiàng)目的策略性投標(biāo)。通過這些項(xiàng)目，石油產(chǎn)業(yè)本身可能所獲收益不高，但如果政府確信或有把握通過項(xiàng)目的實(shí)施為其他產(chǎn)業(yè)帶來稀缺資源，帶動(dòng)其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)走出去，增加國(guó)內(nèi)港口、運(yùn)輸?shù)雀鞣N相關(guān)行業(yè)的利潤(rùn)，并使國(guó)民福利提高，則可以將之作為有效的政策工具使用。與此相反，如果實(shí)施一項(xiàng)有利于石油產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策會(huì)對(duì)其他產(chǎn)業(yè)或其他方面國(guó)民福利造成損害，則需要慎重實(shí)施。當(dāng)前，為從一些主要產(chǎn)油國(guó)獲取穩(wěn)定的石油和中間化工原料，政府事實(shí)中在鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)特大型石油、石化企業(yè)與產(chǎn)油國(guó)的壟斷企業(yè)合資建設(shè)大型石油化工基地，如果僅從石油產(chǎn)業(yè)內(nèi)考察，這是一項(xiàng)成功的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，出讓股權(quán)之后讓度給合作伙伴的這部分利潤(rùn)，可以看作政府為進(jìn)口石油資源所施加的補(bǔ)貼，換來的是成本適中、來源穩(wěn)定的石油和原料資源，提升了本國(guó)福利水平。而從總體國(guó)民福利看，合資建廠隱含這樣一個(gè)事實(shí)，大型石油化工基地向中國(guó)轉(zhuǎn)移可能的負(fù)面潛在影響是，加劇土地、水等要素資源的短缺，造成經(jīng)濟(jì)扭曲，產(chǎn)生對(duì)植被、空氣等環(huán)境的破壞，而這些影響可能是長(zhǎng)期、持久、超乎原先評(píng)估和可控范圍的。這種出于戰(zhàn)略進(jìn)口目的而引入外資進(jìn)入其他目標(biāo)產(chǎn)業(yè)，從而造成對(duì)整體福利負(fù)面影響的案例很多。因此，從石油產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略進(jìn)口角度看，出臺(tái)戰(zhàn)略貿(mào)易政策性質(zhì)的舉措要慎重，對(duì)不同情況要充分論證、慎重對(duì)待。第三，加強(qiáng)石油產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策工具的選擇、歸類、甄別和整體福利效果評(píng)判。在制定中國(guó)石油產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策時(shí)，政府不僅要考慮石油產(chǎn)業(yè)，而且需要跨行業(yè)跨部門地研究、選擇、歸類、甄別各種政策工具和手段，尤其應(yīng)當(dāng)認(rèn)真考慮整體福利效果評(píng)判。從戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的研究前沿來看，國(guó)外研究比較超前全面，國(guó)內(nèi)研究方興未艾；從研究側(cè)重看，理論、實(shí)證、行業(yè)內(nèi)研究多、一般均衡條件下的研究少；從政府主導(dǎo)研究的力度和實(shí)踐看，美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家領(lǐng)先、中國(guó)系統(tǒng)性研究少。圍繞石油產(chǎn)業(yè)，中國(guó)政府需要協(xié)調(diào)跨行業(yè)、跨部門研究機(jī)構(gòu)，建立政府、企業(yè)、社會(huì)團(tuán)體共同參加的聯(lián)合機(jī)構(gòu)和統(tǒng)計(jì)體系，尤其應(yīng)加強(qiáng)改善整體福利、避免短視行為，糾正經(jīng)濟(jì)要素扭曲等方面的戰(zhàn)略貿(mào)易政策的研究。

三、確保經(jīng)濟(jì)安全和整體福利的石油

產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策引導(dǎo)

石油產(chǎn)業(yè)貿(mào)易政策的最終目標(biāo)服務(wù)于國(guó)家能源供應(yīng)安全下的整體福利提高。中國(guó)近年在其他戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)很多，如在鐵礦石等基礎(chǔ)原材料領(lǐng)域失去定價(jià)話語(yǔ)權(quán)后，為經(jīng)濟(jì)帶來了許多負(fù)面影響。應(yīng)該看到，石油產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策不同于其他產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，關(guān)系到國(guó)家關(guān)鍵利益，要通盤考慮。政府在制定實(shí)施石油產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策過程中，要充分考慮與其他關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)的聯(lián)動(dòng)和社會(huì)環(huán)境的和諧發(fā)展；要與政治、外交、文化、其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)的政策配套使用；要增強(qiáng)話語(yǔ)權(quán)和定價(jià)權(quán)。針對(duì)在中東市場(chǎng)亞洲國(guó)家獲取原油成本比西方國(guó)家高出1～2美元/桶的歧視性價(jià)格——“亞洲溢價(jià)”，應(yīng)在油氣資源、石油中間品、產(chǎn)業(yè)技術(shù)、石油儲(chǔ)運(yùn)等方面與亞洲國(guó)家廣泛開展合作，通過政府主導(dǎo)能源合作提高議價(jià)能力。

目前，決定世界石油定價(jià)的有兩大集團(tuán)，一個(gè)是通過金融市場(chǎng)形成定價(jià)機(jī)制的美歐集團(tuán)，一個(gè)是通過調(diào)節(jié)石油供給來影響國(guó)際石油價(jià)格的歐佩克石油組織。中國(guó)的目標(biāo)不僅是要增強(qiáng)話語(yǔ)權(quán)，還要成為定價(jià)中心。應(yīng)逐步建立和上市自己的石油等品種的期貨市場(chǎng)，形成我國(guó)自己的能源價(jià)格定價(jià)中心來影響國(guó)際價(jià)格，增強(qiáng)在國(guó)際市場(chǎng)中的話語(yǔ)權(quán)。要加強(qiáng)渠道控制，降低渠道可靠性變動(dòng)造成的成本提升。通過戰(zhàn)略進(jìn)口政策對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)的引導(dǎo)，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)更加多元化。調(diào)整目前主要依賴中亞、中東等地的石油進(jìn)口格局，緩解地緣政治危機(jī)引發(fā)的能源進(jìn)口風(fēng)險(xiǎn)。要調(diào)整石油天然氣消費(fèi)結(jié)構(gòu)。加強(qiáng)天然氣供應(yīng)和利用，緩解石油供應(yīng)壓力，強(qiáng)化需求管理，減少向外界的利潤(rùn)轉(zhuǎn)移。面對(duì)居高不下的石油價(jià)格，應(yīng)制定針對(duì)性的戰(zhàn)略進(jìn)口政策，降低石油進(jìn)口依存度。如：加快國(guó)內(nèi)石油勘探開采力度，選擇性地增加國(guó)內(nèi)開采量，開發(fā)具備開采價(jià)值的邊際小油田，通過進(jìn)口替代減少向外部的利潤(rùn)轉(zhuǎn)移。

與石油產(chǎn)業(yè)正相關(guān)的產(chǎn)業(yè)主要為汽車、鋼鐵、航空、港口、陸上運(yùn)輸物流、信息、環(huán)保等產(chǎn)業(yè)。石油產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)上述產(chǎn)業(yè)的正向的促進(jìn)作用表現(xiàn)為：本國(guó)石油產(chǎn)業(yè)貿(mào)易的改善、競(jìng)爭(zhēng)力的提高和發(fā)展，直接增加了對(duì)這些產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)的需求，進(jìn)一步促進(jìn)其規(guī)模和收益水平的提升；直接增加了這些產(chǎn)業(yè)發(fā)展瓶頸資源的供給，降低了要素價(jià)格，避免了市場(chǎng)扭曲的沖擊。

與石油產(chǎn)業(yè)負(fù)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)主要為其他能源、以水資源、土地、草場(chǎng)等各種自然資源為要素的產(chǎn)業(yè)以及生產(chǎn)石化產(chǎn)品替代品的產(chǎn)業(yè)。石油產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)上述產(chǎn)業(yè)的負(fù)面作用表現(xiàn)在：與其中部分產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)競(jìng)爭(zhēng)性的替代品，爭(zhēng)奪市場(chǎng)份額；與其中部分產(chǎn)業(yè)爭(zhēng)奪水資源、土地等各種稀缺資源，扭曲這些產(chǎn)業(yè)的要素配比；破壞這些產(chǎn)業(yè)的發(fā)展環(huán)境，主要是自然環(huán)境等，另外，環(huán)保管理不善等對(duì)公共利益的損害其實(shí)質(zhì)是隱性損失了國(guó)民福利。

基于以上分析，為提高國(guó)民整體福利、促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展，避免石油產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的產(chǎn)業(yè)局限性，應(yīng)在如下方面加強(qiáng)石油產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策措施選擇：

一是盡量避免與其他產(chǎn)業(yè)爭(zhēng)奪稀缺要素。發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟(jì)，避免在能源、原材料、自然資源等方面與其他產(chǎn)業(yè)發(fā)生不必要的爭(zhēng)奪；關(guān)閉不規(guī)模、不經(jīng)濟(jì)、結(jié)構(gòu)不合理產(chǎn)業(yè)；發(fā)展核心業(yè)務(wù)，避免在其他非核心業(yè)務(wù)層面與其他產(chǎn)業(yè)開展低水平競(jìng)爭(zhēng)。

二是在“走出去”過程中發(fā)揮本產(chǎn)業(yè)對(duì)其他產(chǎn)業(yè)的帶動(dòng)作用。鼓勵(lì)石油產(chǎn)業(yè)在“走出去”過程中發(fā)揮產(chǎn)業(yè)間的龍頭帶動(dòng)做用，如“工程帶產(chǎn)品、產(chǎn)品帶服務(wù)”等；以大型石油裝備制造基地、石化基地為依托，瞄準(zhǔn)高附加值出口產(chǎn)品，建立產(chǎn)業(yè)帶、精細(xì)化工業(yè)園，延伸產(chǎn)業(yè)鏈。建立對(duì)石油產(chǎn)業(yè)企業(yè)的獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)其在“走出去”過程中，在外部市場(chǎng)加強(qiáng)與其他產(chǎn)業(yè)在信息、資源等方面的共享，共同拓展市場(chǎng)。

三是建立石油產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的預(yù)警機(jī)制。及時(shí)發(fā)現(xiàn)某些國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)對(duì)國(guó)內(nèi)石油產(chǎn)業(yè)和國(guó)民福利的潛在危害，研究各種戰(zhàn)略對(duì)策，并動(dòng)態(tài)跟蹤解決；加強(qiáng)石油產(chǎn)業(yè)進(jìn)口保護(hù)，精選受保護(hù)的子產(chǎn)業(yè)，精心設(shè)置貿(mào)易政策工具，積極研究反傾銷、報(bào)復(fù)性補(bǔ)貼等各種有效的貿(mào)易博弈工具；預(yù)防過度出口，及時(shí)發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)石油企業(yè)間在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)上無序價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)對(duì)福利的損害，及時(shí)制止與石油產(chǎn)業(yè)自身發(fā)展和其他產(chǎn)業(yè)發(fā)展有關(guān)的要素資源的流出，如成品油和急需石化原料的出口；避免過度補(bǔ)貼和補(bǔ)貼不足，避免石油企業(yè)依賴過度補(bǔ)貼在國(guó)際市場(chǎng)上與外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手開展低水平價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)；避免由于補(bǔ)貼不足，而放大本國(guó)石油企業(yè)在外部市場(chǎng)上的風(fēng)險(xiǎn)；避免服務(wù)和產(chǎn)品出口的巨額資金沉淀風(fēng)險(xiǎn)；避免并限制幼稚弱小石油企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)與強(qiáng)勁寡頭競(jìng)爭(zhēng)后的退出成本沉沒，避免非核心業(yè)務(wù)在國(guó)際市場(chǎng)上的低效拓展；發(fā)揮政府、研究機(jī)構(gòu)的作用，建立完善評(píng)價(jià)、分析體系，及時(shí)研究、分析、發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)石油產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略性貿(mào)易政策對(duì)其他產(chǎn)業(yè)的負(fù)面影響。

四、其他約束條件下

我國(guó)石油產(chǎn)業(yè)的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策

在對(duì)石油產(chǎn)業(yè)實(shí)施戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的各種政策工具進(jìn)行比較分析時(shí)，政府要考慮解決石油產(chǎn)業(yè)規(guī)制現(xiàn)狀及存在的問題，提出提高政策工具效果的策略。當(dāng)前環(huán)境下政府需要消除的不利行為主要有石油產(chǎn)業(yè)內(nèi)的低水平重復(fù)建設(shè)、行政引起的價(jià)格和市場(chǎng)失靈等。包括：對(duì)價(jià)格管制水平的重新研究、確定；鼓勵(lì)核心業(yè)務(wù)整合；設(shè)立國(guó)內(nèi)石油企業(yè)進(jìn)入的行業(yè)門檻，避免低水平重復(fù)建設(shè)；按國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)加強(qiáng)企業(yè)管理，避免規(guī)模不經(jīng)濟(jì)的發(fā)生；加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)研究，避免產(chǎn)業(yè)能力過剩和不足，降低GDP單位能耗的扭曲。

篇2

一、分析的前提和框架

本文對(duì)我國(guó)加工貿(mào)易政策的分析是基于以下前提和框架展開的。

1.《中華人民共和國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十個(gè)五年計(jì)劃綱要》（下文簡(jiǎn)稱《十五綱要》）。加工貿(mào)易作為整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的組成部分，其發(fā)展方向以及實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)應(yīng)服從于并有助于我國(guó)整體經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略。我國(guó)政府已制定《十五綱要》，這是今后五年內(nèi)我國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的指導(dǎo)性綱領(lǐng)，因此，加工貿(mào)易的發(fā)展及政策調(diào)整也應(yīng)以此為指南。本文將以《十五綱要》所提出的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的總體目標(biāo)為指導(dǎo)，對(duì)現(xiàn)行加工貿(mào)易政策進(jìn)行剖析，提出我國(guó)加工貿(mào)易發(fā)展及政策調(diào)整的原則，在此基礎(chǔ)上，對(duì)加工貿(mào)易政策調(diào)整作出建議。

2.加入世界貿(mào)易組織(WTO)。我國(guó)已經(jīng)加入WTO，這將極大地改變我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和發(fā)展的外部環(huán)境，其中，既有有利的改變，也有不利的改變。為最大限度地趨利避害，我們?cè)谥朴喴磺姓邥r(shí)要充分考慮到“入世”的影響。我們將主要就“入世”對(duì)加工貿(mào)易的中間品替代，對(duì)加工貿(mào)易的出口以及貿(mào)易磨擦公平解決等方面來討論我國(guó)加工貿(mào)易的發(fā)展及政策調(diào)整。

3.加工貿(mào)易的“進(jìn)口——加工——出口”分析框架。在現(xiàn)實(shí)中，加工貿(mào)易就是對(duì)“兩頭在外，中間在內(nèi)”這樣一種特殊的貿(mào)易方式的界定。我們對(duì)加工貿(mào)易的理解和研究著眼于兩個(gè)方面：一是“加工”，二是“貿(mào)易方式”?！凹庸ぁ睂儆凇爸虚g在內(nèi)”環(huán)節(jié)。它是東道國(guó)投入具有比較優(yōu)勢(shì)的生產(chǎn)要素對(duì)進(jìn)口投入要素進(jìn)行加工生產(chǎn)的過程，它表現(xiàn)為國(guó)際分工。作為一種“貿(mào)易方式”，加工貿(mào)易的實(shí)質(zhì)是“兩頭在外”。無論是“來料加工”，還是“進(jìn)料加工”，主要原材料、零部件等由外商提供或從國(guó)際市場(chǎng)購(gòu)入，加工制成品應(yīng)全部出口。許多國(guó)家的政府為了利用“加工貿(mào)易”這一貿(mào)易方式，往往實(shí)行相關(guān)的政策措施，對(duì)原材料等中間品的進(jìn)口以及加工成品的出口進(jìn)行必要的管理，所實(shí)行的政策措施更多的是鼓勵(lì)性的，特別是確保加工成品的出口。之所以如此，在于加工貿(mào)易對(duì)本國(guó)的經(jīng)濟(jì)、外貿(mào)發(fā)展有著其他貿(mào)易方式不可替代的作用。這就不難理解為什么對(duì)加工貿(mào)易的研究與對(duì)其相關(guān)的政策探討總是無法剝離的。因此，加工貿(mào)易是由“進(jìn)口——加工——出口”三個(gè)環(huán)節(jié)構(gòu)成的一個(gè)有機(jī)的整體，缺少其中任何一個(gè)環(huán)節(jié)都不能成其為加工貿(mào)易。本文將按照這一框架，分別對(duì)相關(guān)政策進(jìn)行分析。不可避免的是，這三個(gè)部分的政策劃分不可能是十分精確的，一項(xiàng)政策會(huì)影響三個(gè)環(huán)節(jié)。但就我們研究政策的目的而言，這種不精確并不十分緊要，因而我們?cè)谖闹胁⑽磭?yán)格拘泥于這種劃分。而分三個(gè)環(huán)節(jié)分別進(jìn)行論述的好處在于，有利于我們基于加工貿(mào)易的內(nèi)在運(yùn)行機(jī)理和各個(gè)環(huán)節(jié)的突出問題來討論相關(guān)政策，從而使政策剖析和建議更具有針對(duì)性。

二、我國(guó)加工貿(mào)易發(fā)展及政策調(diào)整的目標(biāo)和原則

我們認(rèn)為，我國(guó)加工貿(mào)易今后一段時(shí)期內(nèi)的發(fā)展及政策調(diào)整的目標(biāo)和原則的確立，應(yīng)緊緊圍繞《十五綱要》制定的總體戰(zhàn)略目標(biāo)來進(jìn)行。根據(jù)加工貿(mào)易本身的特性及作用，《十五綱要》中所涉及的就業(yè)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和擴(kuò)大出口等問題值得我們?cè)诳紤]加工貿(mào)易政策時(shí)重點(diǎn)注意：

1.關(guān)于就業(yè)。大力發(fā)展和鼓勵(lì)以勞動(dòng)密集型產(chǎn)品為主的加工貿(mào)易，在我國(guó)仍然有重要的戰(zhàn)略意義。目前，我國(guó)加工貿(mào)易從事的大多仍是勞動(dòng)密集型的產(chǎn)品加工，應(yīng)該說這符合我國(guó)勞動(dòng)力資源豐富所決定的比較優(yōu)勢(shì)，對(duì)于緩解就業(yè)壓力，創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)發(fā)揮著巨大的作用。因此，要實(shí)現(xiàn)《十五綱要》提出的有關(guān)就業(yè)的目標(biāo)，有必要大力發(fā)展加工貿(mào)易。因?yàn)椋紫?，就業(yè)問題的解決離不開出口貿(mào)易的擴(kuò)大；其次，以我國(guó)目前的工業(yè)發(fā)展水平而言，尚不具備資本、技術(shù)、管理等方面的比較優(yōu)勢(shì)，換言之，要擴(kuò)大出口，我們所能依賴的，就是充分發(fā)揮勞動(dòng)力比較優(yōu)勢(shì)的勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)或勞動(dòng)密集程度較高的生產(chǎn)環(huán)節(jié)的加工貿(mào)易。

當(dāng)然，這并不是說我們要永遠(yuǎn)停留在為跨國(guó)公司當(dāng)加工裝配車間的階段，相反，在發(fā)展加工貿(mào)易的過程中，我們要注意學(xué)習(xí)先進(jìn)技術(shù)，管理經(jīng)驗(yàn)，建立營(yíng)銷渠道，積累資本，努力將出口產(chǎn)業(yè)升級(jí)至更高的技術(shù)層次。但是，在完成這個(gè)過程之前，作為一種過渡，采取加工貿(mào)易的方式來緩解就業(yè)壓力，積累資金、技術(shù)包括經(jīng)驗(yàn)都是完全必要而且必須的。

2.關(guān)于結(jié)構(gòu)調(diào)整。目前我國(guó)的加工貿(mào)易對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用不夠明顯，主要表現(xiàn)在加工程度低，加工鏈條短，原材料國(guó)產(chǎn)化率低，波及效應(yīng)不強(qiáng)等等。這是否意味著發(fā)展加工貿(mào)易與我們優(yōu)化工業(yè)結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的目標(biāo)互不相容呢？我們認(rèn)為，對(duì)這個(gè)問題的回答應(yīng)該是否定的。一方面，我們大力發(fā)展加工貿(mào)易為解決就業(yè)問題所必需；另一方面，加工貿(mào)易這種貿(mào)易方式本身固有的兩頭在外造成的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)程度低，波及效應(yīng)弱的弱點(diǎn)也不容諱避。這要求我們?cè)谡咧朴喼信εd利抑弊，充分發(fā)揮其積極的作用，同時(shí)對(duì)其消極的一面要加以糾正克服。

我國(guó)是一個(gè)發(fā)展中大國(guó)，具有與小國(guó)不同的特點(diǎn)。那些適合于韓國(guó)、新加坡等新興工業(yè)化國(guó)家的發(fā)展經(jīng)驗(yàn)并不能完全地照搬到我國(guó)來，而是要有選擇地加以學(xué)習(xí)吸收。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化這個(gè)問題上要堅(jiān)持同樣的原則。大國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與產(chǎn)業(yè)升級(jí)往往毋需像小國(guó)那樣完全依賴外部的力量，因?yàn)橐皇菄?guó)內(nèi)的市場(chǎng)足夠大，可以讓新興產(chǎn)業(yè)達(dá)到足以獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)的規(guī)模；二是因大國(guó)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)升級(jí)所需的技術(shù)、資本等如果全部依賴外部引進(jìn)，即使供給能力不成問題，代價(jià)恐怕亦難以承受。因而，我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，主要還是要依賴自身的技術(shù)研發(fā)，創(chuàng)新人才的培養(yǎng)，創(chuàng)新機(jī)制的建立以及管理水平的提高。把我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的希望完全寄托于外部，僅僅依靠引進(jìn)技術(shù)或資金來完成，是不現(xiàn)實(shí)的。

這并不等于說個(gè)別處于特殊地理位置和具有特殊發(fā)展基礎(chǔ)的地區(qū)無法通過發(fā)展外向型經(jīng)濟(jì)來促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。相反，深圳市以加工貿(mào)易的方式吸引了大批國(guó)際知名跨國(guó)公司前往設(shè)廠，顯著地加速了深圳市高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的建立和現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級(jí)。在國(guó)際分工進(jìn)一步深化和生產(chǎn)全球化程度不斷提高的今天，加工貿(mào)易無疑是發(fā)展中國(guó)家了解學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和管理方式，盡快建立起自己的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的一條重要途徑。

3.關(guān)于擴(kuò)大出口。出口是推動(dòng)一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素。從加工貿(mào)易在我國(guó)對(duì)外貿(mào)易中所占有的舉足輕重的地位來看，在今后相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)，這種貿(mào)易方式仍是我國(guó)對(duì)外貿(mào)易增長(zhǎng)的主要推動(dòng)力量。當(dāng)然，在促進(jìn)加工貿(mào)易增長(zhǎng)的同時(shí)，也要注重其質(zhì)量的提高。加工貿(mào)易中存在著的出口商品結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)結(jié)構(gòu)不合理，高科技產(chǎn)業(yè)加工貿(mào)易比重低，以及加工貿(mào)易增值率較低，管理中存在漏洞等問題都必須加以重視、解決。我們進(jìn)行加工貿(mào)易政策設(shè)計(jì)和調(diào)整的目標(biāo)，正如《十五綱要》第十七章第二節(jié)指出：“加強(qiáng)加工貿(mào)易管理，提高加工貿(mào)易增值率，擴(kuò)大加工貿(mào)易出口?！?/p>

根據(jù)以上分析，我們認(rèn)為，新的時(shí)期，加工貿(mào)易政策制訂所應(yīng)遵循的原則和實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)是，在今后相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)，繼續(xù)發(fā)展加工貿(mào)易，發(fā)揮其利用我國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)造更多的就業(yè)機(jī)會(huì)；而且，利用“入世”為我國(guó)加工貿(mào)易的大發(fā)展創(chuàng)造的良好外部環(huán)境努力擴(kuò)大出口；同時(shí)，對(duì)加工貿(mào)易要用政策措施加以引導(dǎo)，注意增強(qiáng)其對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用，努力提高加工過程的技術(shù)含量和附加值，揚(yáng)長(zhǎng)避短，以利于我國(guó)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，培養(yǎng)新的比較優(yōu)勢(shì)，增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，使加工貿(mào)易發(fā)揮促進(jìn)外貿(mào)增長(zhǎng)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用。

三、對(duì)現(xiàn)行加工貿(mào)易進(jìn)口環(huán)節(jié)的政策的評(píng)價(jià)

1.加工貿(mào)易中的利用外資政策。引進(jìn)外資是我國(guó)對(duì)外開放的一項(xiàng)重要內(nèi)容?！妒寰V要》指出，十五期間，要積極合理有效地利用外資，把吸收外商直接投資作為利用外資的重點(diǎn)，完善利用外資政策，鼓勵(lì)外商特別是跨國(guó)公司參與國(guó)有企業(yè)的改組改造，投資高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和出口型產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和技術(shù)水平的提高。

我國(guó)目前利用外資的主要方式是利用外資從事勞動(dòng)密集型加工貿(mào)易。當(dāng)然，我們不能否定這種方式在改革開放之初，我國(guó)加工貿(mào)易還未得到充分發(fā)展時(shí)期，對(duì)于我國(guó)對(duì)外貿(mào)易額的增長(zhǎng)和我國(guó)產(chǎn)品早日進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)所具有的意義；但是，必須認(rèn)識(shí)到，發(fā)展中國(guó)家利用外資的重要目的之一——引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)和促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)——卻未能得到很好的實(shí)現(xiàn)。由于我國(guó)利用外資多采取加工貿(mào)易的方式，因而外資并未帶來多少先進(jìn)技術(shù)；而且，由于外資集中在勞動(dòng)密集型加工行業(yè)，導(dǎo)致了一定程度的惡性競(jìng)爭(zhēng)和產(chǎn)品的過剩。從國(guó)內(nèi)看，由于外商投資的勞動(dòng)密集型加工工業(yè)的過分膨脹，引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理更加嚴(yán)重，激化了本來就存在的能源和原材料的供求矛盾。

在加工貿(mào)易發(fā)展過程中出現(xiàn)上述不盡如人意的情況，有違我們利用外資的初衷，在政策方面也有值得檢討之處。有些地區(qū)在發(fā)展加工貿(mào)易的過程中，片面追求外貿(mào)數(shù)量的增長(zhǎng)，而不注重其質(zhì)量的提高，對(duì)于外資的流向，既不加限制，又不予以引導(dǎo)。致使外資大量進(jìn)入勞動(dòng)密集型簡(jiǎn)單加工行業(yè)，而未能發(fā)揮其對(duì)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)升級(jí)的應(yīng)有作用。

我國(guó)現(xiàn)行的加工貿(mào)易政策給予產(chǎn)品出口型外資企業(yè)相當(dāng)多的特殊優(yōu)惠，其目的是促進(jìn)我國(guó)對(duì)外出口規(guī)模的擴(kuò)大，緩解當(dāng)時(shí)我國(guó)外匯短缺帶來的壓力，充分發(fā)揮對(duì)外貿(mào)易帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用。但是，客觀上也鼓勵(lì)了外商將資金投入到“大進(jìn)大出”型的加工貿(mào)易行業(yè)，利用我國(guó)的廉價(jià)勞動(dòng)力，進(jìn)行技術(shù)含量較低的加工工業(yè)品的生產(chǎn)。這在當(dāng)前，已經(jīng)不利于我國(guó)進(jìn)一步提升產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)出口競(jìng)爭(zhēng)力的需要。

1995年6月，國(guó)家計(jì)委，外經(jīng)貿(mào)部聯(lián)合了《指導(dǎo)外商投資方向暫行規(guī)定》和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》兩個(gè)文件，目的就在于正確引導(dǎo)外資產(chǎn)業(yè)投向，盡快改變目前外商投資集中于“短平快”項(xiàng)目的局面。但是兩個(gè)文件下達(dá)后并未產(chǎn)生預(yù)期的效果，主要原因是沒有配套的政策手段及缺乏規(guī)范的地方政府行為。

目前的加工貿(mào)易政策中，對(duì)于外資投向增值較高的生產(chǎn)環(huán)節(jié)和產(chǎn)業(yè)的鼓勵(lì)尚嫌不足。大量的外資從事附加值較低的最終裝配環(huán)節(jié)的簡(jiǎn)單加工貿(mào)易，長(zhǎng)此以往，對(duì)我國(guó)上游原材料和中間投入品產(chǎn)業(yè)的成長(zhǎng)不利。

總的看來，現(xiàn)行的利用外資政策促進(jìn)了我國(guó)外向型經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，積極作用不容置疑；但同時(shí)，由于情況的變化，現(xiàn)有政策對(duì)于外資促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和技術(shù)進(jìn)步的鼓勵(lì)措施不足，將從事簡(jiǎn)單加工貿(mào)易的外商投資企業(yè)和從事高附加值、高科技產(chǎn)品生產(chǎn)的外商投資企業(yè)不加區(qū)別地給予優(yōu)惠，并不能很好體現(xiàn)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策精神，也不利于我國(guó)的加工貿(mào)易向提高增值率和技術(shù)含量的方向發(fā)展。

2.加工貿(mào)易進(jìn)口環(huán)節(jié)有關(guān)提高中間品本地化率的政策?，F(xiàn)有加工貿(mào)易中間品本地化率不高是一個(gè)公認(rèn)的事實(shí)，這種狀況既是我國(guó)原有產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，技術(shù)水平落后從而中間投入品行業(yè)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力的劣勢(shì)所決定了的，又與加工貿(mào)易本身“兩頭在外”的特點(diǎn)有關(guān)。但這并不意味著發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)不能在發(fā)展加工貿(mào)易過程中逐步提高投入品的本地化率，從而促進(jìn)國(guó)內(nèi)原材料行業(yè)的發(fā)展。不少發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)驗(yàn)表明，通過適當(dāng)?shù)恼咭龑?dǎo)，加工貿(mào)易投入品的本地化率會(huì)得以逐步提高，從而會(huì)更加充分地發(fā)揮加工貿(mào)易的波及效應(yīng)。

我們不能硬性地規(guī)定加工貿(mào)易出口品使用的國(guó)產(chǎn)材料比重，因?yàn)槟壳拔覈?guó)的確還無法生產(chǎn)某些投入品或其產(chǎn)品的質(zhì)量達(dá)不到加工企業(yè)的要求。況且，那樣做也違背了WTO的國(guó)民待遇原則。政策所能做到而且應(yīng)該做到的，就是為國(guó)產(chǎn)投入品和進(jìn)口投入品提供一個(gè)公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境，使已具競(jìng)爭(zhēng)能力的國(guó)產(chǎn)投入品不致因?yàn)檎叩钠缫暥ジ?jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。我國(guó)的加工貿(mào)易政策中的確存在這種不合理的對(duì)進(jìn)口投入品的“超國(guó)民待遇”現(xiàn)象：加工貿(mào)易企業(yè)進(jìn)口投入品可以免繳關(guān)稅、工商統(tǒng)一稅（增值稅和消費(fèi)稅）；而如果從國(guó)內(nèi)購(gòu)買中間投入品則只能享受部分退稅（征17%，退19%）的待遇。在這種情況下，許多原本會(huì)使用國(guó)產(chǎn)料件的企業(yè)也轉(zhuǎn)而進(jìn)口加工所需的投入品。我國(guó)加工貿(mào)易波及效應(yīng)差，與此不無關(guān)系。

令人欣慰的是，我國(guó)加工貿(mào)易發(fā)展成就最為顯著的深圳市了《深圳市關(guān)于鼓勵(lì)來料加工業(yè)務(wù)使用國(guó)產(chǎn)料件的通知》，鼓勵(lì)外商委托加工單位向境內(nèi)企業(yè)購(gòu)買料、件（除國(guó)家禁止或限制出口的原材料外）進(jìn)行加工裝配，成品全部交還外商出口；允許以國(guó)內(nèi)購(gòu)料方式委托我方加工裝配的外商，根據(jù)需要委托加工單位向市經(jīng)濟(jì)發(fā)展局提交國(guó)內(nèi)購(gòu)料申請(qǐng)表，申請(qǐng)國(guó)內(nèi)購(gòu)料。但就全國(guó)范圍來看，其它地區(qū)尚無類似規(guī)定。我們認(rèn)為，此類鼓勵(lì)政策，與相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)政策相結(jié)合，有利于我國(guó)中間投入品行業(yè)的成長(zhǎng)，促進(jìn)加工貿(mào)易波及效應(yīng)的發(fā)揮，最終將優(yōu)化我國(guó)的工業(yè)結(jié)構(gòu)，提高我國(guó)工業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。

另有學(xué)者認(rèn)為，鼓勵(lì)加工貿(mào)易企業(yè)使用國(guó)產(chǎn)料件不必要采取給國(guó)產(chǎn)料件足額退稅的手段，而可以通過對(duì)進(jìn)口料件征以相當(dāng)于國(guó)產(chǎn)料件的稅賦來實(shí)現(xiàn)。這種論點(diǎn)無異于取消對(duì)加工貿(mào)易的優(yōu)惠政策，使之與一般貿(mào)易處于同等的地位。我們認(rèn)為這樣做可能造成加工貿(mào)易的衰退，從而影響我國(guó)擴(kuò)大出口和增加就業(yè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。由于對(duì)加工貿(mào)易實(shí)行免稅的優(yōu)惠政策為國(guó)際上通行的做法，因而我國(guó)取消對(duì)加工貿(mào)易的優(yōu)惠，必將使大量加工貿(mào)易轉(zhuǎn)移到與我國(guó)處于相似發(fā)展階段的發(fā)展中國(guó)家，其結(jié)果可能是進(jìn)一步影響我國(guó)對(duì)外貿(mào)易國(guó)際地位和對(duì)外開放形象，得不償失。

綜上所述，我國(guó)目前加工貿(mào)易政策中，對(duì)中間投入品國(guó)產(chǎn)化的鼓勵(lì)不足；加工貿(mào)易雖然規(guī)模上不斷擴(kuò)大，但對(duì)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的促進(jìn)作用卻很有限。這種狀況，不利于實(shí)現(xiàn)我國(guó)提升產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的目標(biāo)，因而，要予以適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。

3.現(xiàn)行加工貿(mào)易的監(jiān)管政策。我國(guó)現(xiàn)行加工貿(mào)易監(jiān)管中存在的主要問題就是由于采取了不合國(guó)情的開放式監(jiān)管模式造成嚴(yán)重的走私。這已被證明是我國(guó)加工貿(mào)易政策中的一個(gè)失誤。由于我國(guó)加工貿(mào)易已經(jīng)形成了分布區(qū)域廣，涉及行業(yè)面寬的格局，此時(shí)再試圖將其納入封閉式監(jiān)管模式由于成本太高而根本不現(xiàn)實(shí)。

盡管如此，我國(guó)的加工貿(mào)易監(jiān)管部門還是試圖在增量部分作出補(bǔ)救。2000年4月27日《國(guó)務(wù)院辦公廳（關(guān)于進(jìn)行設(shè)立出口加工區(qū)試點(diǎn)）的復(fù)函》批準(zhǔn)在大連、天津、北京、煙臺(tái)、深圳、廣州等地設(shè)立出口加工區(qū)。同年5月24日，海關(guān)總署頒布《中華人民共和國(guó)海關(guān)對(duì)出口加工區(qū)監(jiān)管暫行辦法》作為出口加工區(qū)監(jiān)管的法律依據(jù)。出口加工區(qū)的設(shè)立實(shí)際上對(duì)區(qū)內(nèi)加工貿(mào)易企業(yè)引入了封閉式的監(jiān)管模式?！稄?fù)函》中指出：“要按照優(yōu)化存量、控制增量、規(guī)范管理，提高水平的方針，先把新增加的加工貿(mào)易企業(yè)引入出口加工區(qū)，逐步實(shí)現(xiàn)對(duì)加工貿(mào)易企業(yè)的集中規(guī)范管理?！币晕覈?guó)現(xiàn)有加工貿(mào)易的龐大規(guī)模，不可能一夜之間都由開放式監(jiān)管轉(zhuǎn)變?yōu)榉忾]式監(jiān)管，因此，在建立出口加工區(qū)容納新增加工貿(mào)易企業(yè)和一部分具備條件的現(xiàn)有加工貿(mào)易企業(yè)的同時(shí)，也要加大管理力度，嚴(yán)格審批手續(xù)，堅(jiān)決打擊利用加工貿(mào)易進(jìn)行走私的犯罪活動(dòng)。在這方面，我國(guó)海關(guān)已經(jīng)做了大量的工作。如1989年《海關(guān)總署關(guān)于對(duì)來料加工進(jìn)口料件收取保證金問題的規(guī)定》中明確指出：“對(duì)少數(shù)資信不好，管理混亂，或有走私違法前科的企業(yè)所經(jīng)營(yíng)的來料加工進(jìn)口的料件，已批準(zhǔn)的拆解舊汽車和廢舊家用電器來料加工合同進(jìn)口的料件，以及需加強(qiáng)管理的特定的進(jìn)口料件，先收取相當(dāng)于進(jìn)口稅款的保證金，加工成品出口經(jīng)海關(guān)核銷后，退還保證金。”

我們相信，通過對(duì)存量加強(qiáng)監(jiān)管力度和將增量納入封閉式監(jiān)管的方法，將會(huì)較好地解決我國(guó)加工貿(mào)易中存在的走私嚴(yán)重的問題，促進(jìn)我國(guó)加工貿(mào)易健康發(fā)展。

四、對(duì)現(xiàn)行加工貿(mào)易加工環(huán)節(jié)政策的評(píng)價(jià)

目前我國(guó)加工貿(mào)易加工環(huán)節(jié)的主要問題是增值率較低，造成這種狀況的直接原因有二：加工技術(shù)水平較低；加工鏈條短。其實(shí)這兩個(gè)問題是有聯(lián)系的，較低的技術(shù)水平?jīng)Q定了加工環(huán)節(jié)只能進(jìn)行那些簡(jiǎn)單加工裝配操作；只有在進(jìn)一步提高技術(shù)水平后，才有可能延長(zhǎng)加工鏈條，獲得較高的附加價(jià)值。但是從政策角度來考慮，這兩個(gè)問題要加以區(qū)分。

1.技術(shù)水平問題。加工貿(mào)易加工環(huán)節(jié)技術(shù)水平低，極少采用先進(jìn)技術(shù)的狀況，與發(fā)展中國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)以及加工貿(mào)易本身的特點(diǎn)是符合的。發(fā)展中國(guó)家（如我國(guó)）最大的比較優(yōu)勢(shì)就是有大量廉價(jià)的非熟練勞動(dòng)力，這一點(diǎn)吸引跨國(guó)公司將生產(chǎn)環(huán)節(jié)中需要大量使用非熟練勞動(dòng)力的加工裝配環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到我國(guó)來，進(jìn)行加工貿(mào)易?？梢姡庸べQ(mào)易實(shí)際上是國(guó)際分工的一種方式，在分工中發(fā)展中國(guó)家由于自身?xiàng)l件的約束，被局限在生產(chǎn)技術(shù)水平較低的加工裝配階段；而發(fā)達(dá)國(guó)家則利用其資本和技術(shù)的優(yōu)勢(shì)，占據(jù)了生產(chǎn)的研發(fā)及技術(shù)含量高的生產(chǎn)環(huán)節(jié)。

了解了這一點(diǎn)，有助于我們更加清醒地認(rèn)識(shí)我國(guó)鼓勵(lì)加工貿(mào)易發(fā)展的目的。這個(gè)目的不是利用加工貿(mào)易來使我國(guó)生產(chǎn)技術(shù)得到實(shí)質(zhì)性的進(jìn)步，而是利用外國(guó)資本，增加就業(yè)，以及擴(kuò)大對(duì)外經(jīng)濟(jì)交流，取得外匯收入等。如果我們不切實(shí)際地期望通過加工貿(mào)易的發(fā)展，就可解決我國(guó)技術(shù)水平落后于發(fā)達(dá)國(guó)家的問題，結(jié)果必然會(huì)讓我們大失所望。但這是否意味著加工貿(mào)易的加工技術(shù)水平就不需要提高，或者發(fā)展中國(guó)家政策在這個(gè)問題上就無能為力了呢？都不是。技術(shù)進(jìn)步固然不是發(fā)展加工貿(mào)易的主要目的，但它是利用外資的主要目的之一?，F(xiàn)在我國(guó)利用外資的主要方式是加工貿(mào)易，這種局面對(duì)于提升我國(guó)的生產(chǎn)技術(shù)水平無疑是不利的。從歷史經(jīng)驗(yàn)來看，一國(guó)勞動(dòng)力成本的優(yōu)勢(shì)僅可以保持有限的一段時(shí)間，如果在這段時(shí)間里該國(guó)生產(chǎn)技術(shù)水平還沒有實(shí)質(zhì)性的提高，還未在其他生產(chǎn)環(huán)節(jié)上形成新的比較優(yōu)勢(shì)，則該國(guó)的加工貿(mào)易將會(huì)成為無根工業(yè)而萎縮。同時(shí)，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力出口也將受到影響。因此加工貿(mào)易解決就業(yè)的作用固然重要，但技術(shù)水平的不斷提高亦不容忽視。尤其是外資大量流向加工貿(mào)易對(duì)于技術(shù)水平的提高的不利影響必須予以重視。

很明顯，政策應(yīng)在引導(dǎo)外資流向上有所作為，而且也能夠有所作為。發(fā)展中國(guó)家一般都對(duì)于流入的國(guó)外資本投入進(jìn)行政策引導(dǎo)。如日本在20世紀(jì)50～60年代實(shí)行的引資政策，重在引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，這體現(xiàn)于《外匯及外資法》和《外資法》的規(guī)定及其運(yùn)用中。凡根據(jù)1950年日本政府的《外資法》規(guī)定所鑒定的外資項(xiàng)目，其外國(guó)技術(shù)的輸入，合同期限超過1年以上，費(fèi)用以外匯支付的叫做甲種技術(shù)輸入，這種輸入方式需要經(jīng)過外資審議會(huì)、大藏省等部門批準(zhǔn)；另一種叫做乙種技術(shù)輸入，即根據(jù)《外匯及外資法》鑒定的合同，期限在1年以下，費(fèi)用以外匯支付，如果期限超過1年，費(fèi)用以日元支付而無權(quán)兌換外匯，這種輸入方式只需經(jīng)過日本銀行的批準(zhǔn)。

我國(guó)也規(guī)定了引導(dǎo)外資流向的政策，如1985年6月頒布的《指導(dǎo)外商投資方向整體規(guī)定》，將“高新技術(shù)、先進(jìn)技術(shù)、能夠改進(jìn)產(chǎn)品性能、節(jié)約能源和原材料，提高企業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)效益或者生產(chǎn)適應(yīng)市場(chǎng)需求而國(guó)內(nèi)生產(chǎn)能力不足的新設(shè)備、新材料”的項(xiàng)目列入鼓勵(lì)類外商投資項(xiàng)目，而將“屬于國(guó)家安全或者損害社會(huì)公共利益的”項(xiàng)目列為禁止類外商投資項(xiàng)目等。應(yīng)該說，現(xiàn)有利用投資政策的總體思路是利用外資提高我國(guó)的產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力和技術(shù)水平，這是正確的。問題是，在鼓勵(lì)加工貿(mào)易發(fā)展的政策吸引下，大部分外商投資投向沒什么技術(shù)可言的低級(jí)加工工業(yè)中去，這在一定限度內(nèi)可以緩解我國(guó)就業(yè)壓力，擴(kuò)大我國(guó)出口創(chuàng)匯，但超出一定限度就有違我國(guó)利用外資的初衷，成為一種不良傾向。我國(guó)現(xiàn)行加工貿(mào)易政策，并未對(duì)外商投資企業(yè)進(jìn)行加工貿(mào)易的技術(shù)水平進(jìn)行甄別，因而即使是對(duì)提高我國(guó)生產(chǎn)技術(shù)水平無益的簡(jiǎn)單加工，也能獲得給予加工貿(mào)易企業(yè)的一切優(yōu)惠。這種政策可能擴(kuò)大了我國(guó)利用外資的數(shù)量，但對(duì)提高利用外資的質(zhì)量而言，則是需要改進(jìn)的。

2.“轉(zhuǎn)廠”問題。現(xiàn)行的加工貿(mào)易政策對(duì)“轉(zhuǎn)廠”施加了種種限制，這對(duì)于延長(zhǎng)加工貿(mào)易品在我國(guó)的增值鏈，提高增值率是不利的。比如《中華人民共和國(guó)海關(guān)關(guān)于加工貿(mào)易保稅貨物跨國(guó)深加工結(jié)轉(zhuǎn)的管理辦法》第四條規(guī)定：“海關(guān)對(duì)保稅貨物深加工結(jié)轉(zhuǎn)采用計(jì)劃審批制度，轉(zhuǎn)出企業(yè)在申領(lǐng)《加工貿(mào)易登記手冊(cè)》后，即可憑《中華人民共和國(guó)海關(guān)加工貿(mào)易保稅貨物深加工結(jié)轉(zhuǎn)申請(qǐng)表》向海關(guān)申報(bào)結(jié)轉(zhuǎn)計(jì)劃。經(jīng)轉(zhuǎn)入地海關(guān)同意后，可分批辦理結(jié)轉(zhuǎn)送貨手續(xù)。”對(duì)于按轉(zhuǎn)關(guān)運(yùn)輸辦理貨物結(jié)轉(zhuǎn)的情況，轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入企業(yè)必須向所屬海關(guān)提出申請(qǐng)。企業(yè)在辦理結(jié)轉(zhuǎn)時(shí)常常受到限制，且所需時(shí)間長(zhǎng)，有時(shí)難以如期結(jié)轉(zhuǎn)。轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入地海關(guān)對(duì)商品名稱、數(shù)量和價(jià)格等存有異議時(shí)，手續(xù)更難以辦理。轉(zhuǎn)關(guān)查詢實(shí)需耗時(shí)1至2個(gè)星期，嚴(yán)重影響了周轉(zhuǎn)速度和貿(mào)易效率。一些外資企業(yè)對(duì)轉(zhuǎn)關(guān)產(chǎn)品不得不采取先出口香港特別行政區(qū)復(fù)進(jìn)口的做法，徒增經(jīng)營(yíng)成本。因此，我國(guó)在制訂有關(guān)加工貿(mào)易結(jié)轉(zhuǎn)深加工的政策時(shí)，尚須考慮企業(yè)實(shí)際情況，精簡(jiǎn)手續(xù)，促進(jìn)加工貿(mào)易國(guó)內(nèi)增值鏈的延長(zhǎng)，以提高增值率。

五、加工貿(mào)易出口環(huán)節(jié)的政策評(píng)價(jià)

目前我國(guó)加工貿(mào)易出口方面存在的問題主要有出口貧困化增長(zhǎng)及由于原產(chǎn)地規(guī)則而引起的貿(mào)易摩擦。出口環(huán)節(jié)是加工貿(mào)易最后一個(gè)環(huán)節(jié)，直接決定著加工貿(mào)易所帶來的收入能否實(shí)現(xiàn)以及效益的好壞。因此，認(rèn)真對(duì)待出口方面的政策是非常必要的。

發(fā)展中國(guó)家利用自身勞動(dòng)力，資源優(yōu)勢(shì)發(fā)展對(duì)外貿(mào)易，存在著出口貧困化增長(zhǎng)的可能，但是，這種貧困化增長(zhǎng)并不一定發(fā)生。如果能夠不斷改善其出口商品結(jié)構(gòu)，逐漸由初級(jí)制成品向含有更高技術(shù)含量的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)化，就能在很大程度上避免出口貧困化增長(zhǎng)的噩運(yùn)。

自從改革開放以來，我國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)就是這樣不斷由低級(jí)向高級(jí)地改變著。雖然在出口的很多高科技產(chǎn)品中，我國(guó)并未掌握核心技術(shù)，所進(jìn)行的也只是簡(jiǎn)單加工，但是從貿(mào)易條件的角度來看，這種轉(zhuǎn)變是可喜的。有關(guān)研究表明，我國(guó)改革開放以來貿(mào)易條件并未如普雷維什等發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家所預(yù)言的那樣趨于惡化，其中很大原因就在于我國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)所發(fā)生的顯著變化。然而，要積累我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需要的充足的外匯，我國(guó)可能在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)仍必須依賴傳統(tǒng)初級(jí)產(chǎn)品、尤其是勞動(dòng)密集型輕紡工業(yè)品的出口。有時(shí)，這與我們努力改善貿(mào)易條件的目標(biāo)是有矛盾的，但是若我們能夠及時(shí)地利用積累的外匯來改進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，提高生產(chǎn)效率，則我們就有可能實(shí)現(xiàn)外貿(mào)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的良性互動(dòng)。

至于加工貿(mào)易出口的環(huán)節(jié)中的另一個(gè)問題即原產(chǎn)地規(guī)則問題。我們認(rèn)為，目前原產(chǎn)地規(guī)則方面所存在弊端并不是僅憑我國(guó)之力就可以得到克服，而是有賴于參與國(guó)際貿(mào)易的各方進(jìn)行多邊磋商，最終達(dá)成合理公正的原產(chǎn)地認(rèn)定協(xié)議。

六、關(guān)于我國(guó)加工貿(mào)易政策調(diào)整的建議

基于以上分析，提出筆者對(duì)我國(guó)加工貿(mào)易政策的建議。

1.應(yīng)繼續(xù)奉行對(duì)加工貿(mào)易實(shí)行鼓勵(lì)的政策。加工貿(mào)易對(duì)于擴(kuò)大出口、增加就業(yè)的好處顯而易見?！笆濉逼陂g，我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展將經(jīng)歷重要的轉(zhuǎn)型階段，此時(shí)，保持出口快速增長(zhǎng)和就業(yè)機(jī)會(huì)的增加是順利實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型的必要條件。通過鼓勵(lì)加工貿(mào)易的發(fā)展，我國(guó)將獲得更多的外匯收入，這有利于我國(guó)引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)，改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。而且，加工貿(mào)易本身，也為中國(guó)產(chǎn)品打入外國(guó)市場(chǎng)準(zhǔn)備了良好的條件，更有利于提高中國(guó)產(chǎn)品的國(guó)際知名度，培訓(xùn)我國(guó)的非熟練勞動(dòng)力為熟悉現(xiàn)代工業(yè)生產(chǎn)的熟練勞動(dòng)力。當(dāng)今世界，經(jīng)濟(jì)全球化，生產(chǎn)全球化趨勢(shì)日益明顯。融入國(guó)際分工中，成為跨國(guó)公司國(guó)際生產(chǎn)鏈條中的一個(gè)環(huán)節(jié)，學(xué)習(xí)別國(guó)的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，成為發(fā)展中國(guó)家利用后發(fā)優(yōu)勢(shì)發(fā)展本國(guó)經(jīng)濟(jì)的有效途徑。加工貿(mào)易正是生產(chǎn)全球化的重要體現(xiàn)，并為技術(shù)落后的發(fā)展中國(guó)家參與國(guó)際分工提供了重要的機(jī)遇。

“入世”以后，我國(guó)將更加開放，逐步削減關(guān)稅和非關(guān)稅的貿(mào)易壁壘，開放本國(guó)市場(chǎng)，目的就在于充分利用“兩種資源，兩個(gè)市場(chǎng)”，發(fā)展外向型經(jīng)濟(jì)，帶動(dòng)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。長(zhǎng)期來看，對(duì)加工貿(mào)易實(shí)行鼓勵(lì)政策與我國(guó)“入世”后的外資政策調(diào)整方向是一致的，因而更無必要加以否定。當(dāng)然，對(duì)加工貿(mào)易進(jìn)行鼓勵(lì)并不是說任其自由發(fā)展，不加限制。由于我們?cè)谇拔闹刑岬降脑颍F(xiàn)行加工貿(mào)易政策中尚存在諸多問題，需加以解決。

2.增強(qiáng)加工貿(mào)易的波及效應(yīng)。若要使加工貿(mào)易在優(yōu)化我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)我國(guó)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力方面有所貢獻(xiàn)，就必須增強(qiáng)其產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)，即波及效應(yīng)。

目前，這種效應(yīng)未得到充分發(fā)揮，其原因既有非政策方面的，又有政策方面的，而后一個(gè)原因，是政策制定者必須著重考慮的。如何引導(dǎo)加工貿(mào)易向著更深層次，與國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)生更加緊密的聯(lián)系的方向發(fā)展，的確是一個(gè)對(duì)于發(fā)展中國(guó)家有著重大意義的課題。根據(jù)前文的分析，我們可大致地將這種引導(dǎo)分成兩個(gè)方面。第一，如何使加工貿(mào)易的本地化率得到逐步提高，以發(fā)揮加工貿(mào)易對(duì)東道國(guó)中間投入品行業(yè)的聯(lián)鎖效應(yīng)；第二，如何延長(zhǎng)加工貿(mào)易在東道國(guó)的加工鏈條，以提高加工貿(mào)易的增值率，并且發(fā)揮加工貿(mào)易對(duì)東道國(guó)相關(guān)深加工環(huán)節(jié)的聯(lián)鎖效應(yīng)。

對(duì)于前一個(gè)問題，我們建議如下：(1)提高國(guó)產(chǎn)料件的質(zhì)量和技術(shù)含量，力爭(zhēng)達(dá)到國(guó)際同類產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)。這應(yīng)該是一條解決發(fā)展中國(guó)家中間投入品產(chǎn)業(yè)薄弱的根本途徑。具體的措施則可以采取引進(jìn)技術(shù)改造現(xiàn)有生產(chǎn)方式；加大對(duì)人力資本的投資以培養(yǎng)適應(yīng)現(xiàn)代化生產(chǎn)需要的工人；對(duì)國(guó)產(chǎn)料件企業(yè)以稅收、用地等方面的優(yōu)惠；增加對(duì)國(guó)產(chǎn)料件企業(yè)的R&D投入；對(duì)于投資中間品生產(chǎn)且具有先進(jìn)技術(shù)的外資方給以政策優(yōu)惠等等。(2)為國(guó)產(chǎn)料件提供與進(jìn)口料件相競(jìng)爭(zhēng)的公平合理的外部環(huán)境。目前，加工貿(mào)易企業(yè)實(shí)際上被鼓勵(lì)從國(guó)外進(jìn)口中間投入品，即使是國(guó)內(nèi)已具備生產(chǎn)能力的中間投入品往往也由國(guó)際市場(chǎng)進(jìn)口，有時(shí)甚至是我國(guó)出口的產(chǎn)品經(jīng)海外市場(chǎng)后再?gòu)?fù)進(jìn)口。此種現(xiàn)象發(fā)生的原因之一就是國(guó)內(nèi)的料件生產(chǎn)企業(yè)由于國(guó)家稅收政策不當(dāng)而遭受到不公平的對(duì)待。對(duì)待進(jìn)口料件的“超國(guó)民待遇”狀況不加以改變，將會(huì)繼續(xù)對(duì)我國(guó)加工貿(mào)易生產(chǎn)料件的本地化率提高發(fā)生不利影響。政府需在加強(qiáng)國(guó)內(nèi)原材料生產(chǎn)企業(yè)與加工貿(mào)易企業(yè)之間的溝通方面更多地發(fā)揮作用。比如建立加工貿(mào)易需求料件信息庫(kù)，給予本國(guó)料件生產(chǎn)企業(yè)以信貸支持，為本國(guó)料件生產(chǎn)企業(yè)在海外設(shè)立宣傳展覽等。

至于加強(qiáng)延長(zhǎng)加工貿(mào)易的加工鏈，以提高增值率，增強(qiáng)其波及效應(yīng)則主要體現(xiàn)于轉(zhuǎn)關(guān)深加工政策之中。現(xiàn)有的加工貿(mào)易轉(zhuǎn)關(guān)深加工辦法執(zhí)行過程中存在手續(xù)繁冗，耗時(shí)較多的弊病，令一些加工貿(mào)易企業(yè)對(duì)“轉(zhuǎn)廠”望而卻步。鑒此應(yīng)對(duì)加工貿(mào)易品“轉(zhuǎn)廠”的政策予以適度的簡(jiǎn)化。從企業(yè)的實(shí)際情況出發(fā)，將原則性與靈活性相結(jié)合，以促進(jìn)加工貿(mào)易“轉(zhuǎn)廠”率的提高，從而增加加工深度和延長(zhǎng)在我國(guó)的增值環(huán)節(jié)，以改變我國(guó)加工貿(mào)易效益低下的現(xiàn)狀。

3.以積極的政策促進(jìn)加工貿(mào)易升級(jí)。促進(jìn)加工貿(mào)易升級(jí)包括兩個(gè)方面的內(nèi)容，一是使加工貿(mào)易產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)升級(jí)，逐步由勞動(dòng)密集型的輕紡工業(yè)產(chǎn)品轉(zhuǎn)向科技含量較高的高新技術(shù)產(chǎn)品的加工；二是使加工貿(mào)易加工環(huán)節(jié)采用生產(chǎn)技術(shù)逐步升級(jí)，惟如此才能不斷提升加工貿(mào)易的技術(shù)水平，增加收入，并促進(jìn)我國(guó)整體工業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的增強(qiáng)。

目前，我國(guó)給予低層次加工貿(mào)易和高新技術(shù)產(chǎn)品加工貿(mào)易及采用較先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)的加工貿(mào)易幾乎是同等的政策，這導(dǎo)致了外資大部分投向簡(jiǎn)單加工貿(mào)易，有違我國(guó)利用外資的初衷。因此我們建議對(duì)加工貿(mào)易，尤其是外資從事的加工貿(mào)易予以產(chǎn)業(yè)政策的引導(dǎo)，在鼓勵(lì)外資從事上述較高層次的加工貿(mào)易以外，取消對(duì)從事簡(jiǎn)單加工貿(mào)易的外資企業(yè)的部分優(yōu)惠，以此來刺激外資從技術(shù)層次較低的加工貿(mào)易領(lǐng)域撤出并投入到較高層次的加工貿(mào)易中去，從而發(fā)揮外資在技術(shù)、管理等方面對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展促進(jìn)作用。這也許會(huì)引發(fā)人們對(duì)加工貿(mào)易能否繼續(xù)如從前那樣快速增長(zhǎng)的擔(dān)心。確實(shí)，實(shí)行上述政策可能使一部分外資因無力從事較高層次的加工貿(mào)易而退出我國(guó)，甚至?xí)虼藢?dǎo)致加工貿(mào)易創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)的作用減弱。但也必須看到，就業(yè)和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是魚和熊掌的關(guān)系。在兩者的取舍上，并不能厚此而薄彼。關(guān)鍵是政策上要把握適當(dāng)?shù)摹岸取保词範(fàn)奚徊糠旨庸べQ(mào)易創(chuàng)造的就業(yè)機(jī)會(huì)，若能換來我國(guó)加工貿(mào)易的良性發(fā)展也是值得的。相反，若一味強(qiáng)調(diào)就業(yè)目標(biāo)而忽視加工貿(mào)易的升級(jí)，這樣的加工貿(mào)易勢(shì)必會(huì)失去后勁，其創(chuàng)造的就業(yè)機(jī)會(huì)也不能長(zhǎng)期保持。

4.對(duì)加工貿(mào)易的管理模式進(jìn)行調(diào)整。我國(guó)目前對(duì)加工貿(mào)易的開放式監(jiān)管模式不利于對(duì)加工貿(mào)易企業(yè)進(jìn)行監(jiān)督，加工貿(mào)易企業(yè)法律意識(shí)淡漠，因而現(xiàn)實(shí)中出現(xiàn)走私嚴(yán)重、管理成本高昂等問題。這些問題已經(jīng)引起我國(guó)海關(guān)的重視。措施之一就是在大連等地設(shè)立出口加工區(qū)，對(duì)區(qū)內(nèi)企業(yè)實(shí)施封閉式的監(jiān)管。

對(duì)于區(qū)內(nèi)的加工貿(mào)易企業(yè)，海關(guān)將改革加工貿(mào)易傳統(tǒng)的監(jiān)管模式，簡(jiǎn)化現(xiàn)行手續(xù)。實(shí)現(xiàn)加工區(qū)貨物在主管海關(guān)“一次報(bào)關(guān)，一次審單，一次查驗(yàn)”的通關(guān)要求。具體做法有：(1)海關(guān)對(duì)加工區(qū)采取全封閉、卡口式24小時(shí)監(jiān)管制度?？诜謩e設(shè)立貨物和人員進(jìn)出通道。(2)海關(guān)對(duì)加工區(qū)企業(yè)采用計(jì)算機(jī)管理模式。海關(guān)與區(qū)內(nèi)企業(yè)實(shí)行計(jì)算機(jī)聯(lián)網(wǎng)，進(jìn)行電子數(shù)據(jù)的傳輸和辦理通關(guān)手續(xù)；加工區(qū)海關(guān)與口岸海關(guān)實(shí)行計(jì)算機(jī)聯(lián)網(wǎng)。(3)對(duì)區(qū)內(nèi)企業(yè)開展加工貿(mào)易業(yè)務(wù)不實(shí)行加工貿(mào)易銀行保證金臺(tái)帳制度，取消《登記手冊(cè)》，海關(guān)改用電子帳簿管理，實(shí)行半年一次的總量扣減核銷制度。(4)對(duì)區(qū)內(nèi)與境外之間進(jìn)、出的貨物，實(shí)行“備案制”管理，貨物進(jìn)（出）口時(shí)，由企業(yè)填寫《中華人民共和國(guó)海關(guān)進(jìn)口（出口）貨物報(bào)關(guān)單》作貨物進(jìn)（出）口申報(bào)。(5)加工區(qū)與口岸、加工區(qū)與加工區(qū)之間進(jìn)（出）口的貨物、物品，采取直通式或轉(zhuǎn)關(guān)運(yùn)輸?shù)谋O(jiān)管模式，一律在加工區(qū)主管海關(guān)報(bào)關(guān)并在卡口查驗(yàn)放行?？梢灶A(yù)料，隨著出口加工區(qū)模式的實(shí)行，加工貿(mào)易企業(yè)的管理將逐步規(guī)范化，從企業(yè)角度來說，減少了手續(xù)、提高了效率。從海關(guān)方面來說，這種方式更有利于實(shí)施有效監(jiān)督，減少利用加工貿(mào)易進(jìn)行走私的作為。這種方式是我國(guó)加工貿(mào)易監(jiān)管模式的發(fā)展方向。

但是在實(shí)施這些新措施時(shí)，必須注意出口加工區(qū)制度也有其局限性。

首先，我國(guó)加工貿(mào)易規(guī)模龐大，出口加工區(qū)難以容納。由于我國(guó)特殊國(guó)情和對(duì)外開放模式，加工貿(mào)易在我國(guó)外貿(mào)進(jìn)出口中所占比重和總體規(guī)模遠(yuǎn)高于一般國(guó)家，從事加工貿(mào)易的企業(yè)點(diǎn)多而廣，只靠面積、功能都有限的出口加工區(qū)是難以負(fù)載的。第二，集中封閉管理，即使能遏制加工貿(mào)易走私也不能從根本上解決走私問題。應(yīng)該看到，走私的根源是過高的關(guān)稅壁壘和眾多的驗(yàn)關(guān)壁壘造成的進(jìn)口商品國(guó)內(nèi)市場(chǎng)價(jià)格的嚴(yán)重扭曲，這種價(jià)格量差形成了走私的暴利來源，是走私可以存在并且屢禁不絕的根本原因。利用加工貿(mào)易走私只是走私的一種適宜的管道而已，堵死了這管道，還會(huì)有新的管道出來，所以解決走私從根本上就是降低關(guān)稅壁壘和減少驗(yàn)關(guān)壁壘。所以，只有配合加入WTO后國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的擴(kuò)大開放和管理體制與管理方式的市場(chǎng)化改革，使我國(guó)經(jīng)濟(jì)逐步與世界接軌，國(guó)內(nèi)外價(jià)格漸趨一致，才能夠既最大限度遏制走私，又為加工貿(mào)易發(fā)展提供良好環(huán)境。

七、基本結(jié)論

1.今后我國(guó)加工貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略及政策調(diào)整的目標(biāo)和原則應(yīng)是：繼續(xù)鼓勵(lì)加工貿(mào)易的發(fā)展，注意增強(qiáng)其對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用，努力提高加工過程的技術(shù)含量和附加值；揚(yáng)長(zhǎng)避短，使加工貿(mào)易發(fā)揮促進(jìn)外貿(mào)增長(zhǎng)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用。

2.通過引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)改造我國(guó)中間品產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)有生產(chǎn)方式，加大人力資本投入，增加對(duì)國(guó)產(chǎn)料件企業(yè)的R&D投入，給予投資中間品生產(chǎn)的外資企業(yè)以政策優(yōu)惠等措施來提高國(guó)產(chǎn)料件的質(zhì)量和技術(shù)含量，力爭(zhēng)達(dá)到國(guó)際同類產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)。并且，為國(guó)產(chǎn)料件提供與進(jìn)口料件相競(jìng)爭(zhēng)的公平合理的外部環(huán)境。

3.政府應(yīng)對(duì)加工貿(mào)易品“轉(zhuǎn)廠”的政策予以適度的簡(jiǎn)化，從企業(yè)的實(shí)際情況出發(fā)，將原則性與靈活性相結(jié)合，以促進(jìn)加工貿(mào)易“轉(zhuǎn)廠”率的提高，從而增加加工深度和延長(zhǎng)在我國(guó)的增值環(huán)節(jié)，以改變我國(guó)加工貿(mào)易效益低下的現(xiàn)狀。

4.對(duì)加工貿(mào)易，尤其是外資經(jīng)營(yíng)的加工貿(mào)易予以產(chǎn)業(yè)政策的引導(dǎo)，在鼓勵(lì)外資從事較高層次的加工貿(mào)易以外，取消對(duì)從事簡(jiǎn)單加工貿(mào)易的外資企業(yè)的部分優(yōu)惠，以此來刺激外資從技術(shù)層次較低的加工貿(mào)易領(lǐng)域撤出并投入到較高層次的加工貿(mào)易中去，從而發(fā)揮外資在技術(shù)、管理等方面對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展促進(jìn)作用。

5.對(duì)加工貿(mào)易實(shí)行出口加工區(qū)管理是我國(guó)加工貿(mào)易監(jiān)管模式的發(fā)展方向。但由于我國(guó)加工貿(mào)易規(guī)模龐大，不可能對(duì)現(xiàn)有的所有加工貿(mào)易企業(yè)都實(shí)行這種監(jiān)管，只能將加工貿(mào)易增量部分移至設(shè)定的加工出口區(qū)內(nèi)進(jìn)行封閉式監(jiān)管。對(duì)區(qū)內(nèi)的加工貿(mào)易企業(yè)，海關(guān)改革傳統(tǒng)的監(jiān)管模式，簡(jiǎn)化現(xiàn)行手續(xù)，實(shí)現(xiàn)加工區(qū)貨物在主管海關(guān)“一次報(bào)關(guān)，一次審單，一次查驗(yàn)”的通關(guān)要求。

收稿日期：2002-06-12

【參考文獻(xiàn)】

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篇3

長(zhǎng)期以來,在國(guó)際經(jīng)濟(jì)法界和經(jīng)濟(jì)學(xué)界,反傾銷的合理性問題一直存在著很大的爭(zhēng)議｡有人認(rèn)為,反傾銷是合理的,因?yàn)閮A銷是一種不公平的貿(mào)易行為,不但損害了進(jìn)口國(guó)的經(jīng)濟(jì)利益,而且違背了世界貿(mào)易組織的宗旨和自由貿(mào)易政策的目標(biāo)｡反傾銷充分符合世界貿(mào)易組織的宗旨,符合自由貿(mào)易政策的目標(biāo),是維護(hù)正常､公平的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)秩序和國(guó)際貿(mào)易環(huán)境的必要手段,是保證國(guó)際公平自由貿(mào)易的安全閥,是自由貿(mào)易得以真正實(shí)現(xiàn)的保障[1]｡有人認(rèn)為,傾銷是國(guó)際貿(mào)易中正常的商業(yè)行為,不但不是不公平競(jìng)爭(zhēng),反而能夠促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng),而反傾銷事實(shí)上已經(jīng)淪為貿(mào)易保護(hù)主義的工具,成為國(guó)際社會(huì)實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化､維護(hù)公平貿(mào)易宗旨的巨大障礙,不具有合理性[2]｡有觀點(diǎn)認(rèn)為,反傾銷法的價(jià)值取向在于阻止外來產(chǎn)品的低價(jià)銷售對(duì)本國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)所帶來的損害,對(duì)于不具備掠奪性動(dòng)機(jī)而進(jìn)行低價(jià)銷售的企業(yè),反傾銷可能顯得不夠公平,但這仍然是為了體現(xiàn)更大的公平,因而具有合理性[3]｡還有人認(rèn)為,傾銷和反傾銷既是一個(gè)經(jīng)濟(jì)問題,又是一個(gè)法律問題,反傾銷并不具備充足的經(jīng)濟(jì)合理性,但從社會(huì)的角度實(shí)證考察反傾銷法的實(shí)質(zhì)與形式合理性,卻可能是合理的[4]｡

盡管人們關(guān)于反傾銷的合理性問題的爭(zhēng)論激烈,觀點(diǎn)各異,但大體上可以歸結(jié)為兩種類型:一是認(rèn)為反傾銷是不合理的,這種觀點(diǎn)主要從經(jīng)濟(jì)角度出發(fā),認(rèn)為傾銷是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為,而反傾銷卻是違背市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律的限制競(jìng)爭(zhēng)行為,對(duì)出口商和進(jìn)口國(guó)的消費(fèi)者是不公平的｡同時(shí),從經(jīng)濟(jì)效益來講,反傾銷需要付出巨大的代價(jià),得不償失,從總體上減損實(shí)施國(guó)的福利,反傾銷不具有經(jīng)濟(jì)上的合理性,這種觀點(diǎn)主張反傾銷制度應(yīng)當(dāng)被廢除｡第二種觀點(diǎn)認(rèn)為,反傾銷在總體上具有合理性,僅同意在保留反傾銷制度的基礎(chǔ)上對(duì)之進(jìn)行修改｡這種觀點(diǎn)主要從反傾銷的合法性､需要性､有效性對(duì)反傾銷的合理性進(jìn)行證明｡他們認(rèn)為反傾銷經(jīng)歷GATT八輪談判之后作為貿(mào)易保護(hù)手段被保留下來,是被WTO所承認(rèn)的一種貿(mào)易保護(hù)措施,具有合法性,同時(shí),國(guó)際社會(huì)所倡導(dǎo)的貿(mào)易自由化,并不排斥對(duì)貿(mào)易的適度保護(hù),在關(guān)稅大幅度下調(diào),非關(guān)稅壁壘受到制約的情況下,在經(jīng)濟(jì)不景氣的時(shí)期各國(guó)需要運(yùn)用反傾銷等手段對(duì)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù),以保證本國(guó)的經(jīng)濟(jì)安全,具有需要性,越來越多的國(guó)家制定反傾銷法和采取反傾銷措施這一事實(shí)也說明反傾銷是合理的,另外,相對(duì)其他的貿(mào)易救濟(jì)措施,反傾銷還有簡(jiǎn)便易行,貿(mào)易保護(hù)效果明顯的特點(diǎn),對(duì)于實(shí)現(xiàn)貿(mào)易保護(hù)的目標(biāo)具有有效性的特點(diǎn),因此是合理的｡

人們關(guān)于反傾銷問題的爭(zhēng)論,使筆者產(chǎn)生了許多疑問｡對(duì)上述第一種觀點(diǎn),我們不禁要問:反傾銷對(duì)出口商或者進(jìn)口國(guó)的消費(fèi)者不公平就是不合理的嗎?反傾銷不具有經(jīng)濟(jì)上的合理性就是不合理的嗎?對(duì)于第二種觀點(diǎn),我們不禁要問:一項(xiàng)為人們所需要,并且合法存在并且有效的貿(mào)易政策必然是合理的貿(mào)易政策嗎?如果人們的這種需要本身就不合理呢?

上述疑問又引發(fā)了筆者的進(jìn)一步的思考:即什么是合理性?當(dāng)我們說一項(xiàng)貿(mào)易政策具有合理性或不具有合理性時(shí),我們的依據(jù)是什么?貿(mào)易政策合理與否是否應(yīng)當(dāng)有一個(gè)相對(duì)客觀明確的標(biāo)準(zhǔn)?一項(xiàng)貿(mào)易政策合理性的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)是什么?我想對(duì)這些問題的回答是我們探討反傾銷及其他貿(mào)易政策合理性的基礎(chǔ)和前提,這些問題不解決,人們對(duì)反傾銷等貿(mào)易政策合理性問題的探討和爭(zhēng)論就失去了基礎(chǔ)和前提,雖然我們不能說失去基礎(chǔ)和前提的爭(zhēng)論沒有任何價(jià)值和意義,但這種爭(zhēng)論至少不可能產(chǎn)生出科學(xué)合理的結(jié)論｡

二、哲學(xué)合理性概念的引入

一個(gè)問題被哲學(xué)所關(guān)注,大致有四種可能,其中一種可能就是“它是一個(gè)引起了許許多多的思想家關(guān)注,同時(shí)又爭(zhēng)論不休眾說紛紜的問題｡”[5]

反傾銷從誕生之日起,人們對(duì)它存在的合理性的爭(zhēng)論就沒有停止過,直到今天,人們對(duì)反傾銷這一貿(mào)易政策的存廢仍然爭(zhēng)論不休｡筆者認(rèn)為,對(duì)貿(mào)易政策合理性問題的探討不能僅限于經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)領(lǐng)域的范圍內(nèi),必須在哲學(xué)的指導(dǎo)下,借助哲學(xué)理論工具,才能取得比較科學(xué)合理的認(rèn)識(shí),這是因?yàn)?首先,包括反傾銷在內(nèi)的一國(guó)的貿(mào)易政策,不但是一個(gè)經(jīng)濟(jì)問題,而且還是一個(gè)政治問題､社會(huì)問題,具有復(fù)雜性､綜合性的特點(diǎn),這就使得對(duì)貿(mào)易政策的研究和分析不能局限于某一具體學(xué)科,而應(yīng)當(dāng)運(yùn)用多學(xué)科進(jìn)行分析和研究,尤其要注意接受哲學(xué)的指導(dǎo);其次,貿(mào)易政策是一個(gè)國(guó)家的涉外公共政策的組成部分,屬于國(guó)家公共政策的范疇,按照公共政策學(xué)家戴維•伊斯頓的觀點(diǎn),“公共政策是對(duì)全社會(huì)的價(jià)值作有權(quán)威的分配｡”對(duì)價(jià)值進(jìn)行分配首先就涉及到對(duì)價(jià)值的判斷和價(jià)值的選擇問題,而這些問題的解決必須借助于哲學(xué)理論工具,哲學(xué)對(duì)公共政策中涉及價(jià)值傾向的問題以及政策分析中的邏輯方法能起到獨(dú)特作用[6]｡最后,從合理性問題來看,是否具有合理性是對(duì)一種事物的評(píng)價(jià)問題,評(píng)價(jià)是從一定價(jià)值主體和評(píng)價(jià)主體的角度評(píng)價(jià)對(duì)象怎么樣,是對(duì)于對(duì)象的價(jià)值和意義及其根據(jù)的一種深層理解與探究,這本身就是一個(gè)哲學(xué)問題｡

哲學(xué)上“合理性”的概念,是20世紀(jì)西方哲學(xué)為了克服傳統(tǒng)哲學(xué)把理性極端化所導(dǎo)致的哲學(xué)危機(jī)而提出來的,無論在國(guó)內(nèi)還是在國(guó)外,哲學(xué)家對(duì)合理性含義的理解并不統(tǒng)一｡有人認(rèn)為,合理性的本質(zhì)在于說明“我們是否有充分的理由去信仰我們所要信仰的,我們是否有充分的理由去做我們所要做的”[5]246,合理性最直接的含義是合乎人的理性｡有人認(rèn)為,人們對(duì)“合理性”的內(nèi)涵從來就有不同的理解和標(biāo)準(zhǔn),其中較為普遍的有兩種不同的理解方式:一種是科學(xué)意義上的合理性,它含有“合事實(shí)､合理性､合規(guī)律與合邏輯”的意思;另一種則本身就是價(jià)值判斷,含有“合目的､合理想､合原則”及“是應(yīng)該的”意思｡另有人認(rèn)為,合理性有三種含義:一是指符合理性和邏輯,即理性原則和邏輯原則的正確性｡二是指符合社會(huì)共同遵守的思想準(zhǔn)則或行為標(biāo)準(zhǔn)｡三是指符合社會(huì)歷史發(fā)展的方向和趨勢(shì),即“合規(guī)律性”,這種合理性是最高層次的合理性｡還有人認(rèn)為,合理性要求人們?cè)谡J(rèn)識(shí)､行為和評(píng)價(jià)等一切方面運(yùn)用自己的理性智慧估算､謀劃出適當(dāng)?shù)幕蜃罴训倪x擇､目標(biāo),并深思熟慮地盡最大可能地調(diào)動(dòng)自己可能利用的手段,達(dá)到可以期望的最佳效果[7]｡

盡管人們對(duì)“合理性”實(shí)質(zhì)內(nèi)涵的理解存在著分歧,對(duì)“合理性”的概念界定也是五花八門,但是,在一些基本的方面,人們的理解是一致的｡筆者認(rèn)為,哲學(xué)合理性的基本含義有以下幾個(gè)方面:

1.合乎人的理性｡也就是說,人的某種想法或做法要成為合理的,需要經(jīng)過人的理性的疑問､思考､計(jì)算､探索､辨識(shí)､分析､推理､論證､謀劃,等等,而不能僅憑直覺､感性來行事,這是合理性最直接的含義｡

2.合規(guī)律性｡“合理”意味著“合乎事實(shí)及其規(guī)律”,也就是說,“合理”以“真理”為基礎(chǔ),建立在謬誤基礎(chǔ)上的想法和做法必然是不合理的,或者說,“合理”首先以“科學(xué)為基礎(chǔ)”,必須符合客觀規(guī)律｡合規(guī)律性也被稱為合真理性｡

3.合價(jià)值性｡合理性一方面要求一項(xiàng)行為必須反映客觀規(guī)律､符合客觀規(guī)律;另一方面,合理性還要求一項(xiàng)行為對(duì)主體來講必須是有利的,能夠滿足主體的某種需要,這是合理性的合價(jià)值性要求｡合理性是合真理性與合價(jià)值性的統(tǒng)一｡一項(xiàng)行為只有既符合客觀規(guī)律,又能使主體的需要得到最大程度的滿足,才具有合理性的基礎(chǔ)｡

合理性含義的上述三個(gè)方面不是相互獨(dú)立,互不相關(guān)的,而是緊密聯(lián)系,互為條件,互為保證的｡同時(shí),這三個(gè)方面是評(píng)價(jià)人類行為合理性的一般標(biāo)準(zhǔn),具體某一行為､某一事物,還應(yīng)當(dāng)有更為具體的特定的標(biāo)準(zhǔn)｡

三、貿(mào)易政策合理性的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

貿(mào)易政策的合理性問題實(shí)質(zhì)上是對(duì)一項(xiàng)貿(mào)易政策的評(píng)價(jià)問題｡要對(duì)事物進(jìn)行科學(xué)合理的評(píng)價(jià),首先要做的一項(xiàng)工作是確立相應(yīng)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),或者說評(píng)價(jià)的尺度,因?yàn)樵u(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)或者評(píng)價(jià)的尺度是評(píng)價(jià)的前提和基礎(chǔ),沒有相應(yīng)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),評(píng)價(jià)就失去了參照系統(tǒng),就會(huì)導(dǎo)致評(píng)價(jià)無法進(jìn)行,即使進(jìn)行評(píng)價(jià),也會(huì)出現(xiàn)“公說公有理,婆說婆有理”,誰也說服不了誰的局面｡目前,學(xué)界關(guān)于反傾銷合理性的爭(zhēng)論不休的一個(gè)主要原因在于,他們沒有一個(gè)明確統(tǒng)一的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),都是從不同的角度對(duì)反傾銷的合理性進(jìn)行的分析和評(píng)價(jià),這就如同“瞎子摸象”一樣,對(duì)同一對(duì)象得出不同甚至是截然相反的結(jié)論就不足為奇了｡

貿(mào)易政策是一國(guó)為了實(shí)現(xiàn)

一定的目標(biāo)在一定時(shí)期內(nèi)對(duì)本國(guó)的進(jìn)出口實(shí)行的政策,它是一國(guó)涉外政策的組成部分,屬于國(guó)家公共政策的范疇｡以哲學(xué)合理性概念為指導(dǎo),筆者認(rèn)為,評(píng)價(jià)一國(guó)貿(mào)易政策是否具有合理性,應(yīng)當(dāng)有以下四個(gè)標(biāo)準(zhǔn):貿(mào)易政策的制定和執(zhí)行是否以理性為基礎(chǔ);貿(mào)易政策是否能實(shí)現(xiàn)國(guó)家利益最大化;貿(mào)易政策是否合乎客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律;貿(mào)易政策是否有利于世界貿(mào)易的發(fā)展｡即合乎理性､合價(jià)值性､合規(guī)律性以及合發(fā)展性｡

(一)貿(mào)易政策的制定和實(shí)施是否以理性為基礎(chǔ)——合乎理性

“人類行動(dòng)的準(zhǔn)則和尺度是理性,因?yàn)槔硇允侨祟愋袆?dòng)的第一原理;這一點(diǎn)根據(jù)我們?cè)趧e處的闡述可以看得很清楚｡正是理性在指導(dǎo)著行動(dòng)以達(dá)到它的適當(dāng)?shù)哪康?#65377;”[8]用理性化的觀點(diǎn)和方法看待､分析和解決問題,已經(jīng)成為現(xiàn)代公共政策分析的主要特征之一｡

所謂理性方式,指的是特定的政策主體為著一定的目的,利用一切可能搜集的資訊,經(jīng)過客觀和準(zhǔn)確的計(jì)算或度量,以尋得最佳的政策手段和最大值的政策結(jié)果｡合理性的貿(mào)易政策要求在制定和執(zhí)行貿(mào)易政策過程中盡量增加自覺的科學(xué)分析的理性成分的作用,而盡量減少人類情感､欲望､直覺､本能等非理性因素的影響,因?yàn)榭茖W(xué)的理性分析能夠幫助人們認(rèn)識(shí)和選擇并支持公共利益和社會(huì)長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，自覺抵制那些危害公共利益和社會(huì)長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的行為與政策｡

一般而論,一項(xiàng)理性主義的公共政策的選擇要求同時(shí)具備以下要件:(1)知道所有的社會(huì)價(jià)值偏好及其在社會(huì)人群中的比重;(2)詳盡了解相關(guān)資料,并以此為基礎(chǔ)制定各種可能的政策方案;(3)充分把握每一種政策方案的各種可能的結(jié)果;(4)準(zhǔn)確估計(jì)每一種政策方案的損益期望值和社會(huì)價(jià)值比;(5)合理選擇最為經(jīng)濟(jì)有效的政策方案[9]｡

用這一標(biāo)準(zhǔn)對(duì)貿(mào)易政策進(jìn)行審視,我們不難發(fā)現(xiàn),有一些貿(mào)易政策并未真正建立在人類理性的基礎(chǔ)之上｡比如反傾銷,我們就很難說這項(xiàng)貿(mào)易政策的制定和執(zhí)行是合乎人類理性的｡本世紀(jì)初,最早對(duì)傾銷做出立法反應(yīng)的加拿大和美國(guó),幾乎完全根據(jù)一種直觀感覺和自我保護(hù)意識(shí)｡“有證據(jù)表明,那是出自一種恐懼心態(tài)｡按雅各布•溫納(JacobViner,美國(guó)著名早期經(jīng)濟(jì)學(xué)家)的說法,加拿大第一個(gè)反傾銷立法是對(duì)美國(guó)鋼鐵公司大大低于本國(guó)價(jià)格銷售其出口產(chǎn)品做法作出的反應(yīng)｡美國(guó)的反傾銷立法也常被稱作是對(duì)國(guó)際差價(jià)銷售(尤其從德國(guó)進(jìn)口的產(chǎn)品)作出反應(yīng)的一種措施”｡可見,初次面對(duì)外國(guó)貨的“傾銷”,并未有經(jīng)濟(jì)理論的思考,匆匆作出了反應(yīng)[10]｡

在實(shí)踐中,許多國(guó)家之所以發(fā)動(dòng)反傾銷,其中一個(gè)重要原因出于報(bào)復(fù)或威懾的動(dòng)機(jī)｡例如,在1980—1998年期間,傳統(tǒng)的反傾銷反對(duì)者的美國(guó)､歐盟､加拿大和澳大利亞等國(guó)家所遭遇的反傾銷90%來自曾經(jīng)被它們實(shí)施過反傾銷的國(guó)家｡墨西哥1987年第一次發(fā)動(dòng)反傾銷對(duì)象就是針對(duì)美國(guó)和歐盟的鋼鐵和化工產(chǎn)品,而在此之前,墨西哥的鋼鐵和化工產(chǎn)品就經(jīng)常遭遇美國(guó)和歐盟的反傾銷指控｡很明顯,出于威懾和報(bào)復(fù)的動(dòng)機(jī)的行為也很難說是符合人類理性的行為｡

(二)是否能實(shí)現(xiàn)國(guó)家利益最大化——合價(jià)值性

合理性要求一個(gè)事物能夠滿足主體的某種需要,對(duì)主體來講必須是有利的,并且能夠使主體的利益最大化,這是合理性的合價(jià)值性要求｡

眾所周知,一國(guó)參與國(guó)際貿(mào)易的根本目的是為了獲取貿(mào)易利益,因此,制定的貿(mào)易政策應(yīng)當(dāng)有利于該國(guó)獲取貿(mào)易利益并且能夠使該國(guó)獲取的貿(mào)易利益最大化｡考察一項(xiàng)貿(mào)易政策合理與否,要考察該項(xiàng)政策是否注重對(duì)主體的價(jià)值､利益等方面的反映,這項(xiàng)政策是否對(duì)國(guó)家､對(duì)大多數(shù)人有用,是否能夠?qū)崿F(xiàn)主體貿(mào)易利益最大化｡這里,問題的關(guān)鍵是如何理解貿(mào)易利益以及如何理解貿(mào)易利益最大化的問題｡

首先,貿(mào)易利益最大化要求不僅僅考慮一項(xiàng)貿(mào)易政策的收益或產(chǎn)出,還應(yīng)當(dāng)計(jì)算該項(xiàng)貿(mào)易政策的成本與支出｡一般來講,一定貿(mào)易利益的產(chǎn)生或獲得總是以一定的成本的支出為代價(jià),貿(mào)易利益最大化意味著一項(xiàng)貿(mào)易政策能夠使主體以較少的投入獲得盡可能大的產(chǎn)出｡如果一項(xiàng)貿(mào)易政策投入很小,卻能給主體帶來巨大的利益,那么這項(xiàng)貿(mào)易政策就應(yīng)當(dāng)是合理的,反之,如果一項(xiàng)貿(mào)易政策的執(zhí)行不能為政策主體帶來利益或者帶來的利益小于為制定和執(zhí)行這項(xiàng)政策的成本,則這項(xiàng)貿(mào)易政策就不可能是合理的｡

其次,在這里,貿(mào)易利益具有綜合性特征｡雖然發(fā)展對(duì)外貿(mào)易的目標(biāo)主要是為了獲得經(jīng)濟(jì)利益,但貿(mào)易利益不應(yīng)當(dāng)僅限于經(jīng)濟(jì)利益,還應(yīng)當(dāng)包括一個(gè)國(guó)家的政治利益､安全利益､社會(huì)利益､文化利益等｡如果我們僅僅用獲取的經(jīng)濟(jì)利益的大小來衡量經(jīng)濟(jì)政策或者貿(mào)易政策,那么很多政策的合理性就會(huì)受到質(zhì)疑｡

最后,我們還應(yīng)當(dāng)明確貿(mào)易利益最大化的主體是誰｡貿(mào)易政策作為一種公共政策,具有價(jià)值分配的功能,這種價(jià)值的分配不可能使所有的主體平均受益｡貿(mào)易政策的制定和實(shí)施必然會(huì)使一部分主體受益大一些,另一部分主體受益小一些,有些主體利益還可能受到損害｡貿(mào)易利益的獲得主體方面具有多元性,貿(mào)易政策對(duì)國(guó)家利益､政府利益､集團(tuán)利益和公共利益等都必然會(huì)產(chǎn)生各種各樣的影響｡這就存在一個(gè)貿(mào)易利益最大化是使誰的利益最大化的問題｡雖然在現(xiàn)實(shí)當(dāng)中,政府利益､集團(tuán)利益等是客觀存在的,并且對(duì)貿(mào)易政策的制定和執(zhí)行往往會(huì)產(chǎn)生重大影響,但作為評(píng)價(jià)貿(mào)易政策合理性,還應(yīng)當(dāng)以貿(mào)易政策是否能夠使國(guó)家利益最大化為標(biāo)準(zhǔn)｡實(shí)踐中,有些貿(mào)易政策受利益集團(tuán)的影響比較大,有時(shí)政府利益也摻雜其中,不能使國(guó)家利益最大化,這樣的貿(mào)易政策雖然是合法存在的,但由于其偏離了正確的方向,我們也不能說它是合理的｡

(三)是否合乎客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律——合規(guī)律性

合理性一方面要求一個(gè)事物具有滿足主體需要的屬性,即合價(jià)值性;另一方面,還必須反映客觀規(guī)律､符合客觀規(guī)律,這是合理性的合真理性要求｡合理性是合真理性與合價(jià)值性的統(tǒng)一｡一項(xiàng)行為只有符合客觀規(guī)律,才具有旺盛的生命力,才能使主體的需要得到最大程度的滿足,才具有合理性的基礎(chǔ)｡

根據(jù)馬克思哲學(xué)的基本原理,經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑,上層建筑對(duì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)有反作用｡貿(mào)易政策屬于上層建筑的范疇,必須以經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ),反映客觀的經(jīng)濟(jì)規(guī)律,才能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展｡評(píng)價(jià)一項(xiàng)貿(mào)易政策是否合理,不但要看它能否給國(guó)家?guī)碜畲蟮馁Q(mào)易利益,也要考察該貿(mào)易政策是否符合客觀的經(jīng)濟(jì)規(guī)律,也就是是否具有科學(xué)性和真理性｡如果一項(xiàng)貿(mào)易政策尊重客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律､反映客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律､符合客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律,這項(xiàng)貿(mào)易政策就會(huì)促進(jìn)該國(guó)經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易的發(fā)展,就是合理的,反之,如果一項(xiàng)貿(mào)易政策違背了客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律,那么,這項(xiàng)貿(mào)易政策就會(huì)阻礙該國(guó)經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易的發(fā)展,它就不會(huì)具有合理性｡趙維田先生在分析WTO的《反傾銷規(guī)則》時(shí)曾指出:“處理經(jīng)濟(jì)問題的法律規(guī)則,其實(shí)質(zhì)內(nèi)容是否合理,要靠科學(xué)的經(jīng)濟(jì)理論來鑒別｡”講的就是這個(gè)道理[10]｡

貿(mào)易政策符合客觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律,關(guān)鍵是要符合一國(guó)國(guó)情,符合該國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和該國(guó)所處的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境,盡管一國(guó)的貿(mào)易政策的制定可能會(huì)受各種利益因素的影響,但起最終決定作用的還是這個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和所處的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境｡

世界各國(guó)貿(mào)易政策演變的歷史也說明了貿(mào)易政策要符合國(guó)情的重要性｡19世紀(jì)20年代,英國(guó)完成了手工業(yè)向機(jī)器大工業(yè)的過渡,工業(yè)生產(chǎn)迅猛發(fā)展,成為世界的工業(yè)制造中心和商品貿(mào)易中心,原先實(shí)行的保護(hù)貿(mào)易政策越來越難以適應(yīng)經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易發(fā)展的需要,在這種情況下,英國(guó)適時(shí)對(duì)本國(guó)的貿(mào)易政策進(jìn)行重大調(diào)整,廢除了重商主義時(shí)期的保護(hù)貿(mào)易措施,轉(zhuǎn)而開始大力推行自由貿(mào)易政策,自由貿(mào)易政策的推行又進(jìn)一步促進(jìn)了英國(guó)生產(chǎn)力的發(fā)展,使其成為世界頭號(hào)經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國(guó)｡在同一時(shí)期,美國(guó)和德國(guó)的工業(yè)發(fā)展水平不高,經(jīng)濟(jì)實(shí)力和工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力都無法與英國(guó)相抗衡,美國(guó)和德國(guó)采取了強(qiáng)有力的貿(mào)易保護(hù)措施對(duì)本國(guó)的幼稚工業(yè)進(jìn)行保護(hù),美國(guó)和德國(guó)的貿(mào)易保護(hù)政策大大促進(jìn)了這兩個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展,同樣取得了很大的成功｡無論是英國(guó)的自由貿(mào)易政策,還是美國(guó)､德國(guó)的貿(mào)易保護(hù)政策,都是與其當(dāng)時(shí)國(guó)家的生產(chǎn)力發(fā)展水平以及他們所處的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境相適應(yīng)的,這是這些國(guó)家貿(mào)易政策成功的根本原因｡

(四)是否有利于世界貿(mào)易的發(fā)展——合發(fā)展性

以是否有利于世界貿(mào)易的發(fā)展作為一國(guó)貿(mào)易政策合理性的一項(xiàng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),是由一國(guó)貿(mào)易政策的涉外屬性和當(dāng)今經(jīng)濟(jì)全球化的時(shí)代特征所共同決定的｡

雖然衡量一國(guó)的貿(mào)易政策是否合理應(yīng)當(dāng)主要以其是否符合客

觀經(jīng)濟(jì)規(guī)律,是否有利于該國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展,實(shí)現(xiàn)該國(guó)利益最大化為標(biāo)準(zhǔn)｡但是,在當(dāng)今的經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代,我們卻不能忽視一國(guó)貿(mào)易政策對(duì)全球和全人類的影響｡因?yàn)樵谌蚧瘯r(shí)代,不但一個(gè)國(guó)家的貿(mào)易政策會(huì)對(duì)整個(gè)世界貿(mào)易和全人類的福利發(fā)生影響,世界貿(mào)易的發(fā)展?fàn)顩r反過來也會(huì)對(duì)一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步產(chǎn)生重大影響,單個(gè)的國(guó)家愈來愈成為世界的不可分割的組成部分｡在經(jīng)濟(jì)全球化時(shí)代,即使純粹的國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)政策都可能對(duì)其他國(guó)家的經(jīng)濟(jì)和世界經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生重大影響,何況一國(guó)的對(duì)外貿(mào)易政策呢?因此,經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展以及各國(guó)經(jīng)濟(jì)之間的相互依賴的增強(qiáng),要求我們?cè)趯?duì)貿(mào)易政策進(jìn)行合理性評(píng)價(jià)時(shí)不能局限在該貿(mào)易政策對(duì)本國(guó)發(fā)生的影響,我們必須跳出國(guó)家的圍墻,站在全球及全人類的高度來對(duì)一國(guó)的貿(mào)易政策進(jìn)行評(píng)價(jià)｡一國(guó)的貿(mào)易政策的選擇不僅要考慮本國(guó)的利益,還應(yīng)當(dāng)考慮國(guó)際的利益乃至全人類的利益｡其實(shí),在這方面,WTO正在進(jìn)行著成功的實(shí)踐(指以WTO貿(mào)易政策評(píng)審機(jī)制為主要內(nèi)容的對(duì)各國(guó)的貿(mào)易政策的監(jiān)督與評(píng)價(jià),作者注)｡

在世界范圍內(nèi),盡管貿(mào)易自由化發(fā)展還時(shí)常受到各種阻礙,還有人反對(duì)貿(mào)易自由化,盡管WTO允許其成員在很多情況下對(duì)本國(guó)貿(mào)易進(jìn)行各種各樣的保護(hù),但是,貿(mào)易自由化能夠使世界的資源實(shí)現(xiàn)最佳配置,為人們創(chuàng)造更多的就業(yè)機(jī)會(huì),提供更加公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境,從而增加全世界人民的福利,提高人類的生活水平,這幾乎已經(jīng)成為國(guó)際社會(huì)的共識(shí)｡貿(mào)易自由化不僅具有堅(jiān)實(shí)的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易理論的支撐,而且也已經(jīng)并且正在得到實(shí)踐的證實(shí),WTO的建立和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的迅猛發(fā)展就是最好的證明｡因此,我們?cè)趯?duì)一國(guó)的國(guó)際貿(mào)易政策進(jìn)行合理性評(píng)價(jià)時(shí),除了考慮其制定和執(zhí)行的理性基礎(chǔ)､符合經(jīng)濟(jì)規(guī)律､對(duì)該國(guó)的貿(mào)易利益最大化之外,還應(yīng)當(dāng)以該貿(mào)易政策是否有利于促進(jìn)貿(mào)易自由化的發(fā)展,是否有利于提高全人類的福利作為一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)｡從這個(gè)角度來看,如果一個(gè)國(guó)家的貿(mào)易政策有利于世界貿(mào)易自由化的發(fā)展,有利于全人類福利的提高,則我們可以認(rèn)為這項(xiàng)貿(mào)易政策是合理的;反之,如果一項(xiàng)貿(mào)易政策不合理地阻礙世界貿(mào)易自由化的發(fā)展,不利于全人類福利的提高甚至損害全人類的福利,則即使這項(xiàng)貿(mào)易政策符合經(jīng)濟(jì)規(guī)律,能夠是本國(guó)的利益最大化,其合理性也應(yīng)當(dāng)受到質(zhì)疑｡

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篇4

一、美國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策與WTO規(guī)則的一致

無論是在GATT的建立上，還是在GATT的前八輪多邊貿(mào)易談判的進(jìn)行中，甚至是沒有獲得成功的“千年回合”，美國(guó)的影響力和推動(dòng)力都發(fā)揮了巨大的作用。

1.GATT的建立

早期的美國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策是為保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)服務(wù)的，因而是以保護(hù)主義為特點(diǎn)的。1934年是美國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策發(fā)生改變的關(guān)鍵性一年。這一年，美國(guó)《互惠貿(mào)易協(xié)定法》建立，它標(biāo)志著自由貿(mào)易主義在美國(guó)政治中占據(jù)了統(tǒng)治地位，也是美國(guó)走向多邊貿(mào)易體制的起點(diǎn)。該法案宣布通過互惠貿(mào)易協(xié)定減讓關(guān)稅，并提出了“無條件最惠國(guó)待遇”條款，規(guī)定美國(guó)政府與任一國(guó)簽訂的關(guān)稅減讓協(xié)定，均自動(dòng)地適用于其他與美國(guó)訂有互惠貿(mào)易協(xié)定的國(guó)家。而降低關(guān)稅壁壘和無條件最惠國(guó)待遇日后成為了關(guān)貿(mào)總協(xié)定的基石。

戰(zhàn)后初期，美國(guó)為了稱霸世界，積極策劃在世界經(jīng)濟(jì)、政治領(lǐng)域中建立霸權(quán)地位，從國(guó)際金融、投資和貿(mào)易各方面進(jìn)行對(duì)外擴(kuò)張。為此，美國(guó)提出“貿(mào)易自由化”口號(hào)，首先倡議建立國(guó)際貿(mào)易組織（簡(jiǎn)稱ITO），把它作為與國(guó)際貨幣基金組織、世界銀行并重的，專門協(xié)調(diào)對(duì)外貿(mào)易政策和國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系的國(guó)際性組織。1946年2月，經(jīng)美國(guó)提議召開的聯(lián)合國(guó)經(jīng)濟(jì)及社會(huì)理事會(huì)開始籌建該組織，并于1947年4月在日內(nèi)瓦舉行的第二次籌備會(huì)議上通過了《國(guó)際貿(mào)易組織》草案。在《國(guó)際貿(mào)易組織》起草的同時(shí)，同樣是在美國(guó)的提議下，1947年4月至10月舉行了由23個(gè)國(guó)家參加的關(guān)稅減讓談判，達(dá)成了關(guān)稅減讓協(xié)議及制訂了減讓表，共涉及45000項(xiàng)商品。為了盡快獲得關(guān)稅減讓的好處，參加國(guó)把這些協(xié)議與國(guó)際貿(mào)易草案中有關(guān)貿(mào)易政策的部分加以合并，形成了“關(guān)稅和貿(mào)易總協(xié)定”（簡(jiǎn)稱GATT）。

從GATT的建立過程中，我們不難看出美國(guó)所發(fā)揮的舉足輕重的作用。

2.GATT的八輪多邊貿(mào)易談判

GATT建立以來，從1947年到1979年先后進(jìn)行了7次多邊貿(mào)易談判，通過談判促使締約方的進(jìn)口稅率不斷下降，也集中體現(xiàn)了美國(guó)當(dāng)時(shí)在全球積極推行貿(mào)易自由化的政策思想。

20世紀(jì)70年代，美國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從資源密集型轉(zhuǎn)向了資本和技術(shù)密集型，尤其是20世紀(jì)80年代以來，美國(guó)的服務(wù)業(yè)獲得了迅速的發(fā)展。在GATT的前七輪談判的影響下，不斷擴(kuò)大的貨物貿(mào)易自由化給美國(guó)帶來了巨大的競(jìng)爭(zhēng)壓力，美國(guó)迫切地需要將自由貿(mào)易的一般原則從貨物貿(mào)易擴(kuò)展到服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域。1986年9月總協(xié)定締約方在烏拉圭埃斯特角城召開了部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議，決定發(fā)起第八輪多邊貿(mào)易談判，稱為“烏拉圭回合”。談判中，美國(guó)開始極力推行服務(wù)貿(mào)易自由化。在這樣的背景下，作為烏拉圭回合談判重要成果之一的《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（簡(jiǎn)稱GATS）應(yīng)運(yùn)而生。GATS首次確定了有關(guān)服務(wù)貿(mào)易規(guī)則和原則的多邊法律框架，極大地推動(dòng)了美國(guó)服務(wù)貿(mào)易更進(jìn)一步的發(fā)展。1999年，美國(guó)的服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口額均為世界第一。其中進(jìn)口額為1823億美元，占世界服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口額的13.7％；出口額為2517億美元，占世界服務(wù)貿(mào)易出口額的18.8％，服務(wù)貿(mào)易順差達(dá)649億美元。

3.失敗的“千年回合”

WTO從成立的那天起，就醞釀著新一輪談判的準(zhǔn)備工作。在1998年于日內(nèi)瓦舉行的WTO第二屆部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議中，各成員方開始就如何發(fā)動(dòng)未來新一輪多邊貿(mào)易談判展開討論。當(dāng)時(shí)，美國(guó)由總統(tǒng)克林頓親自督陣，向會(huì)議派出了包括10位部長(zhǎng)級(jí)官員的近70人的大型代表團(tuán)?？肆诸D發(fā)表了長(zhǎng)篇演講，為新一輪談判提出框架，并為21世紀(jì)多邊貿(mào)易體系的發(fā)展方向定下基調(diào)。美國(guó)希望借助西雅圖會(huì)議在美國(guó)舉行的天時(shí)地利，主導(dǎo)WTO的會(huì)議進(jìn)程，增加對(duì)美國(guó)及其他發(fā)達(dá)國(guó)家有利的新議題，如貿(mào)易與勞工標(biāo)準(zhǔn)、貿(mào)易與環(huán)境、貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)政策、貿(mào)易與商業(yè)腐敗等等。1999年11月，西雅圖會(huì)議召開，啟動(dòng)關(guān)于貿(mào)易自由化的新一輪談判，稱為“千年回合”。美國(guó)力圖把新議題的重點(diǎn)放在美國(guó)最具有優(yōu)勢(shì)的領(lǐng)域，希望將談判重點(diǎn)放在農(nóng)業(yè)和服務(wù)業(yè)上，特別是對(duì)其具有較大優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)電訊和金融服務(wù)領(lǐng)域更為關(guān)注。此外，美國(guó)還對(duì)政府采購(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、環(huán)境、電子商務(wù)和WTO的體制等問題表示極大興趣，而對(duì)投資和競(jìng)爭(zhēng)政策反應(yīng)冷淡，甚至反對(duì)談判競(jìng)爭(zhēng)政策問題，只是希望WTO繼續(xù)研究。雖然，西雅圖會(huì)議最終在抗議的聲浪中黯然結(jié)束，計(jì)劃中的新一輪談判也以流產(chǎn)而告終。但“千年回合”反映了未來世界貿(mào)易的某些發(fā)展趨勢(shì)，美國(guó)的建議更是表達(dá)了它要領(lǐng)導(dǎo)新一輪貿(mào)易談判的意圖。

二、美國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策寫WTO規(guī)則的背離

美國(guó)貿(mào)易思想和政策在對(duì)以GATT／WTO原則為核心的國(guó)際貿(mào)易規(guī)則產(chǎn)生影響的同時(shí)，也固守其獨(dú)有的特色，這些特色與WTO的貿(mào)易規(guī)則并不完全吻合。

戰(zhàn)后初期的一段時(shí)間里，美國(guó)在世界經(jīng)濟(jì)中占據(jù)主導(dǎo)地位，其商品在國(guó)際市場(chǎng)上具有很強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力，當(dāng)時(shí)它所需要的是用貿(mào)易自由化來打開他國(guó)市場(chǎng)的大門。可是，20世紀(jì)70年代，隨著西歐和日本經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)和迅速發(fā)展，以及新興工業(yè)化國(guó)家和地區(qū)的崛起，美國(guó)所建立的以美元為核心的單極世界逐漸向美、歐、日三足鼎立的多極世界演變，美國(guó)在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)上面臨著日益激烈的競(jìng)爭(zhēng)。1971年，美國(guó)終于在維持了80多年的貿(mào)易順差之后出現(xiàn)逆差，受到進(jìn)口打擊的有關(guān)行業(yè)強(qiáng)烈要求美國(guó)政府采取保護(hù)措施，代表相應(yīng)地區(qū)和產(chǎn)業(yè)利益的國(guó)會(huì)議員也不斷向國(guó)會(huì)和美國(guó)政府施加壓力。在這種情況下，美國(guó)政府雖然在政策指導(dǎo)思想上仍然強(qiáng)調(diào)戰(zhàn)后一直奉行的貿(mào)易自由化政策，但在實(shí)際行動(dòng)上則采取了對(duì)國(guó)內(nèi)部分產(chǎn)業(yè)給予保護(hù)的措施。這期間通過的兩個(gè)貿(mào)易法案，即1974年《貿(mào)易改革法》和1979年《貿(mào)易協(xié)定法》，為美國(guó)實(shí)行貿(mào)易保護(hù)奠定了法律基礎(chǔ)。進(jìn)入20世紀(jì)80年代，美國(guó)貿(mào)易逆差不斷擴(kuò)大，1981年至1987年是美國(guó)貿(mào)易逆差的第一個(gè)迅速增長(zhǎng)時(shí)期。在此期間，美國(guó)貿(mào)易逆差增長(zhǎng)了582％。在這種嚴(yán)峻的形勢(shì)下，美國(guó)頒布了1988年《綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法》。

美國(guó)1974年《貿(mào)易改革法》、1979年《貿(mào)易協(xié)定法》以及1988年《綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法》中的一些內(nèi)容可以被看作貿(mào)易保護(hù)主義的回潮和局部的勝利。這主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：首先是從全球多邊主義轉(zhuǎn)向了雙邊互惠主義，加強(qiáng)有針對(duì)性的雙邊貿(mào)易談判，以解決貿(mào)易爭(zhēng)端與沖突；同時(shí)尋求建立區(qū)域性貿(mào)易集團(tuán)，來獲取更大的貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)利益。從美加自由貿(mào)易協(xié)定到北美自由貿(mào)易區(qū)以及正在醞釀之中的美洲自由貿(mào)易區(qū)，都證實(shí)了美國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策的這一轉(zhuǎn)變。其次是從倡導(dǎo)“自由貿(mào)易”轉(zhuǎn)向所謂的“公平貿(mào)易”，強(qiáng)調(diào)對(duì)等的互惠待遇，強(qiáng)化其貿(mào)易法的自我保護(hù)性和主動(dòng)性。事實(shí)上，美國(guó)判斷國(guó)際貿(mào)易是否公平的標(biāo)準(zhǔn)是看自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是否能夠充分體現(xiàn)。在競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)能夠充分體現(xiàn)的領(lǐng)域，“公平貿(mào)易”就等于“自由貿(mào)易”，在實(shí)力不對(duì)稱的領(lǐng)域“公平貿(mào)易”則被作為保護(hù)主義的借口。

美國(guó)的這種與WTO規(guī)則不符的貿(mào)易政策集中體現(xiàn)在其國(guó)內(nèi)立法中。

l.不公平貿(mào)易法

包括反傾銷和反補(bǔ)貼措施。下面僅以反傾銷法進(jìn)行說明：

GATT的第六條是世界上第一個(gè)國(guó)際性反傾銷條款。其對(duì)傾銷的定義是：將一國(guó)產(chǎn)品以低于正常價(jià)值的辦法擠入另一國(guó)市場(chǎng)，并因此對(duì)該國(guó)領(lǐng)土內(nèi)已經(jīng)確立的某項(xiàng)產(chǎn)業(yè)造成嚴(yán)重?fù)p害或構(gòu)成嚴(yán)重?fù)p害的威脅，或者對(duì)該國(guó)某一產(chǎn)業(yè)的興建產(chǎn)生嚴(yán)重的阻礙，即構(gòu)成傾銷。進(jìn)口國(guó)可以對(duì)傾銷的商品征收數(shù)量不超過該產(chǎn)品傾銷差額的反傾銷稅。然而，美國(guó)的反傾銷法的定義與其并不一致，根據(jù)美國(guó)商業(yè)部的定義，當(dāng)商品以低于公平價(jià)值（Less-than-fair-value）銷售時(shí)，傾銷就發(fā)生了。這里對(duì)公正價(jià)值的確定與GATT／WTO中的正常價(jià)值的確定有很大的出入，主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：

首先，進(jìn)口產(chǎn)品在美國(guó)國(guó)內(nèi)的任何一個(gè)單一價(jià)格被認(rèn)定是小于公正價(jià)值，就可以被判定為傾銷，而作為參考的出口國(guó)的市場(chǎng)價(jià)格必須是平均價(jià)格。例如，出口國(guó)國(guó)內(nèi)平均價(jià)格是95美元，產(chǎn)品在美國(guó)的價(jià)格為從90美元到100美元不等（平均價(jià)格為95美元）。依照美國(guó)法律，仍有一半（價(jià)格在95美元以下的）產(chǎn)品可以被認(rèn)定為以低價(jià)在美國(guó)傾銷。

2.201條款

201條款，即“保障條款”或“進(jìn)口救濟(jì)法案”。按照美國(guó)的201條款，如果國(guó)內(nèi)行業(yè)受到由于進(jìn)口增多而造成的實(shí)質(zhì)性損害或威脅，可以要求國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)實(shí)施補(bǔ)救性措施。國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)負(fù)責(zé)確認(rèn)進(jìn)口增多是否造成了損害。如果委員會(huì)得出了肯定性的結(jié)論，就會(huì)向總統(tǒng)推薦實(shí)施緊急性的補(bǔ)救措施。美國(guó)總統(tǒng)決定是否實(shí)施補(bǔ)救性措施。201條款比美國(guó)通常使用的反傾銷法、反補(bǔ)貼法在運(yùn)用上更具有隨意性，因?yàn)樗槐仡櫦俺隹趪?guó)方面，不用調(diào)查出口國(guó)的貿(mào)易活動(dòng)是否公平正當(dāng)。例如，在運(yùn)用反傾銷法時(shí)，美國(guó)需要證明出口國(guó)的產(chǎn)品其國(guó)內(nèi)價(jià)格高于對(duì)美的出口價(jià)格，而如果使用201條款，就沒必要進(jìn)行類似的調(diào)查，只要美國(guó)國(guó)內(nèi)聲明受到了損害，國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)能夠確認(rèn)損害是由于進(jìn)口增多造成的就可以了。這更加體現(xiàn)了美國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策中的單邊主義色彩。

2002年3月20日，美國(guó)限制鋼鐵進(jìn)口的“201條款”正式啟動(dòng)。按其規(guī)定，美國(guó)將對(duì)鋼材、長(zhǎng)板等進(jìn)口的主要鋼鐵品種實(shí)施為期3年的關(guān)稅配額限制或加征高達(dá)8%至30%不等的關(guān)稅。這是迄今為止美國(guó)對(duì)進(jìn)口鋼鐵施加的最嚴(yán)重的一次貿(mào)易限制，也是對(duì)WTO貿(mào)易政策一次新的背離。

3.301條款

301條款正式成文于1974年《貿(mào)易改革法》。此后，該條款又歷經(jīng)1979年《貿(mào)易協(xié)定法》、1984年《貿(mào)易和關(guān)稅法》、1988年《綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法》以及1994年WTO協(xié)定正式生效前國(guó)會(huì)修正案所作的多次修改。因此，目前所談及的“301條款”，作為一個(gè)整體，實(shí)際上指的是經(jīng)修改后的1988年《綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法》第1301-1310節(jié)的全部?jī)?nèi)容。301條款包括一般301條款、特別301條款以及超級(jí)301條款，后兩個(gè)部分是一般301條款的變種。301條款的核心內(nèi)容是：如果美國(guó)貿(mào)易代表確信，美國(guó)依據(jù)任何貿(mào)易協(xié)定所應(yīng)享有的權(quán)利遭到否定，或者外國(guó)的某項(xiàng)立法、政策或做法違反貿(mào)易協(xié)定并給美國(guó)商業(yè)造成了負(fù)擔(dān)和限制，則美國(guó)代表必須采取行動(dòng)，以實(shí)現(xiàn)美國(guó)依照貿(mào)易協(xié)定所應(yīng)享有的權(quán)利，或消除上述立法、政策或做法的影響。就其核心而言，301條款下的措施完全是基于美國(guó)對(duì)外國(guó)有關(guān)貿(mào)易立法和做法的單方面評(píng)價(jià)，所采取的行動(dòng)完全不考慮業(yè)已達(dá)成的雙邊或多邊協(xié)定，嚴(yán)重地違反了WTO規(guī)則。雖然WTO規(guī)則的完善有利于遏制301條款的實(shí)施，如WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)制第23條“加強(qiáng)多邊體制”明確禁止包括美國(guó)在內(nèi)的成員方，就他方是否違反WTO下的各協(xié)定義務(wù)或者減損本方應(yīng)享有的權(quán)益，尋求爭(zhēng)端解決機(jī)制以外的確認(rèn)或救濟(jì)。然而，從目前的實(shí)踐來看，美國(guó)無意放棄這一被證明是行之有效的武器，更不會(huì)因?yàn)閃TO的規(guī)定而將此條款予以廢棄。

三、小結(jié)

總之，美國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策在同WTO貿(mào)易規(guī)則保持一致的同時(shí)，又保留了自己的特點(diǎn)，產(chǎn)生了同WTO規(guī)則的背離。美國(guó)不僅在同WTO規(guī)則保持一致時(shí)獲得經(jīng)濟(jì)利益，也在與WTO規(guī)則發(fā)生背離時(shí)獲得了它期得的經(jīng)濟(jì)利益。例如，2002年5月13日，美國(guó)總統(tǒng)布什簽署了農(nóng)產(chǎn)品補(bǔ)貼法案，決定未來的6年內(nèi)將農(nóng)產(chǎn)品補(bǔ)貼增加67％，對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的津貼增加金額多達(dá)1900億美元，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了WTO規(guī)定的最高限額。美國(guó)原本就是全球最大的農(nóng)產(chǎn)品出口國(guó)，再增加補(bǔ)貼，美國(guó)農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格將進(jìn)一步降低，從而使其他各國(guó)的農(nóng)產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上失去了競(jìng)爭(zhēng)力。

四、思考與啟示

1.正確認(rèn)識(shí)WTO

半個(gè)世紀(jì)前，當(dāng)GATT剛剛生效時(shí)，在23個(gè)締約方中只有8個(gè)發(fā)展中國(guó)家，約占締約方總數(shù)的1／3.隨著多邊貿(mào)易體制的不斷加強(qiáng)，到1995年WTO成立時(shí)，已有52個(gè)發(fā)展中國(guó)家成為WTO首批成員，到WTO首屆部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議召開時(shí)，發(fā)展中國(guó)家已達(dá)96家，占所有成員總數(shù)的4／5.因此，我們不應(yīng)簡(jiǎn)單地把WTO看作是發(fā)達(dá)國(guó)家的工具和“富人俱樂部”。從一定意義上來說，WTO是中性的。問題的關(guān)鍵在于發(fā)展中國(guó)家如何運(yùn)用WTO規(guī)則為自己說話。事實(shí)上，20世紀(jì)50年代末60年代初，GATh就開始注意到發(fā)展中國(guó)家的利益及其與發(fā)達(dá)國(guó)家之間客觀存在的經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距。目前WTO已有135個(gè)成員國(guó)（地區(qū)），其中絕大部分是發(fā)展中國(guó)家，這是一股正在形成和壯大的力量。1999年底WTO西雅圖會(huì)議受挫，“千年回合”夭折再次證明，發(fā)展中國(guó)家已經(jīng)成為了一支不可忽視的力量。會(huì)議的失敗也為富國(guó)敲響了警鐘，在新一輪貿(mào)易談判中必須充分考慮到發(fā)展中國(guó)家的利益。

2.積極參與WTO

任何一個(gè)國(guó)家都在努力謀求本國(guó)在世界經(jīng)濟(jì)體系中的最大利益，這一點(diǎn)上，美國(guó)恰恰給我們提供了一個(gè)榜樣。沒有人相信，在美國(guó)揮舞301大棒，要求對(duì)方單方面開放市場(chǎng)的時(shí)候，美國(guó)是出于利他的理由。歷次多邊談判的歷史表明，大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家是出于擔(dān)心自己處于更加不利的境況而被動(dòng)參與談判進(jìn)程的。“被多邊貿(mào)易體制裹挾著前行”應(yīng)當(dāng)是對(duì)發(fā)展中國(guó)家狀態(tài)的一個(gè)較為準(zhǔn)確的描述。因此，被動(dòng)的政策選擇顯然不能等同于主動(dòng)的政策導(dǎo)向，而且二者是否已經(jīng)發(fā)生轉(zhuǎn)化或者發(fā)生轉(zhuǎn)化的條件更是需要深入考察的問題。包括中國(guó)在內(nèi)的廣大發(fā)展中國(guó)家，要學(xué)會(huì)像美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家那樣在WTO體系中積極地參與并且表達(dá)自己的貿(mào)易主張。

3.充分利用WTO

篇5

[關(guān)鍵詞]新貿(mào)易保護(hù)FTA美國(guó)337條款社會(huì)責(zé)任壁壘貿(mào)易救濟(jì)

作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必經(jīng)選擇，自由主義和保護(hù)主義作為一對(duì)并存的矛盾是任何一個(gè)國(guó)家或地區(qū)在面對(duì)自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展和對(duì)外競(jìng)爭(zhēng)時(shí)必須要考慮的核心因素，一方面，如何選擇經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原則往往取決于多個(gè)因素，如一個(gè)國(guó)家或地區(qū)自身的發(fā)展水平、自身與外界的相互關(guān)系等，另一方面，政策的選擇往往又是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，在實(shí)踐中不斷調(diào)整、修正，在競(jìng)爭(zhēng)中不斷升級(jí)、完善。

相對(duì)于經(jīng)濟(jì)自由主義而言，貿(mào)易保護(hù)主義更關(guān)注外界因素對(duì)自身的消極影響，其主要是通過關(guān)稅和各種非關(guān)稅壁壘限制進(jìn)口，以保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)免受外國(guó)商品競(jìng)爭(zhēng)。作為傳統(tǒng)貿(mào)易保護(hù)主義的延續(xù)和升級(jí)，上世紀(jì)末期，新貿(mào)易保護(hù)主義方興未艾，保護(hù)的范圍已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了商品經(jīng)濟(jì)的范疇，通過綠色壁壘、社會(huì)責(zé)任壁壘及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等措施達(dá)到規(guī)避多邊貿(mào)易制度的約束，進(jìn)而保護(hù)本國(guó)就業(yè)，維持本國(guó)在國(guó)際分工和交換中的支配地位。新貿(mào)易保護(hù)主義的出現(xiàn)和發(fā)展既有競(jìng)爭(zhēng)加劇、經(jīng)濟(jì)理論發(fā)展的推動(dòng)，也有多邊貿(mào)易體制自身的原因，但根本原因依然是各國(guó)、各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡，因此，自由和保護(hù)的相互交織必然貫穿于世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的各個(gè)階段。而后危機(jī)時(shí)代的新貿(mào)易保護(hù)主義作為自上世紀(jì)90年代新貿(mào)易保護(hù)主義的延續(xù)和升級(jí)，一方面保留了新貿(mào)易保護(hù)主義的全部特征，另一方面又呈現(xiàn)出自身的獨(dú)特性。

一、后危機(jī)時(shí)代新貿(mào)易保護(hù)主義的特征及發(fā)展趨勢(shì)

所謂的后危機(jī)時(shí)代，一方面是區(qū)別于暫時(shí)已經(jīng)過去的全球金融危機(jī)，另一方面，由于現(xiàn)階段世界經(jīng)濟(jì)并沒有明顯脫離經(jīng)濟(jì)危機(jī)的負(fù)面影響，經(jīng)濟(jì)的反復(fù)隨時(shí)可能出現(xiàn)，因此，此階段的新貿(mào)易保護(hù)主義更多的是對(duì)之前新貿(mào)易保護(hù)方式的延續(xù)和精細(xì)化。具體而言，有如下特征:

1.實(shí)施主體的全球性和區(qū)域性

一方面，當(dāng)今的世界經(jīng)濟(jì)格局有所變化，世界各國(guó)和地區(qū)由于經(jīng)濟(jì)全球化與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化而緊密的聯(lián)系在一起。美國(guó)次貸危機(jī)引起的金融危機(jī)影響著世界各國(guó)和地區(qū)，通常一國(guó)對(duì)他國(guó)采取保護(hù)貿(mào)易措施，會(huì)引起他國(guó)“報(bào)復(fù)”，這樣一來會(huì)引發(fā)貿(mào)易保護(hù)“多米諾骨牌”效應(yīng)，導(dǎo)致全球性的貿(mào)易保護(hù)主義。另一方面，新貿(mào)易保護(hù)向雙邊化、集團(tuán)化和區(qū)域化方向發(fā)展。為了緩解金融危機(jī)所帶來的影響，世界各國(guó)紛紛利用雙邊協(xié)調(diào)和FTA，區(qū)城性經(jīng)濟(jì)集團(tuán)，集團(tuán)成員國(guó)內(nèi)要素自由流動(dòng)，實(shí)行自由貿(mào)易，對(duì)外構(gòu)筑貿(mào)易壁壘，以此保護(hù)成員國(guó)的市場(chǎng)，提高整體競(jìng)爭(zhēng)力，共同應(yīng)對(duì)外部國(guó)家的報(bào)復(fù)行為。當(dāng)今區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的快速發(fā)展，使新貿(mào)易保護(hù)主義呈現(xiàn)出區(qū)城化的趨勢(shì)。對(duì)于中國(guó)而言，目前，中國(guó)迄今共加入了9個(gè)自貿(mào)協(xié)定，同時(shí)，官方和民間機(jī)構(gòu)也在不斷推動(dòng)更多FTA的構(gòu)建。

2.保護(hù)措施更加復(fù)雜和隱蔽

一方面，新貿(mào)易保護(hù)主義措施層出不窮，日趨復(fù)雜，其超出世界貿(mào)易組織現(xiàn)有協(xié)定與協(xié)議的約束范圍。新貿(mào)易保護(hù)主義政策開始由貿(mào)易政策延伸到對(duì)方國(guó)家的經(jīng)濟(jì)甚至社會(huì)政策，主要表現(xiàn)為:要求對(duì)方國(guó)限制國(guó)內(nèi)商業(yè)行為，管制對(duì)方國(guó)家政府利用行政權(quán)力妨礙競(jìng)爭(zhēng)的行為和干預(yù)對(duì)方國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策等。此外，新貿(mào)易保護(hù)主義的保護(hù)對(duì)象從傳統(tǒng)工業(yè)品和農(nóng)產(chǎn)品轉(zhuǎn)向高級(jí)工業(yè)制成品和勞務(wù)，并且開始進(jìn)人高技術(shù)產(chǎn)品領(lǐng)域，以上這些方面也使得我國(guó)應(yīng)對(duì)和解決其的難度加大。另一方面，新舊貿(mào)易保護(hù)主義區(qū)別的根本點(diǎn)在于舊貿(mào)易保護(hù)主義主要采用關(guān)稅壁壘，而新貿(mào)易保護(hù)主義的保護(hù)手段以非關(guān)稅為主。其中新貿(mào)易保護(hù)主義所采取的明顯性的非關(guān)稅措施主要是進(jìn)口許可證制度、自動(dòng)出口配額、出口補(bǔ)貼和進(jìn)口配額等，而世貿(mào)組織規(guī)則對(duì)以上這些非關(guān)稅措施的約束越來越嚴(yán)。在這種情況下，新貿(mào)易保護(hù)主義國(guó)家更多的采用更為實(shí)用的隱蔽性的技術(shù)壁壘如技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，質(zhì)量認(rèn)證，檢驗(yàn)程序，環(huán)境保護(hù)與國(guó)民健康等。

3.保護(hù)措施表面日趨合法化

如今世界大多數(shù)國(guó)家在WTO規(guī)則的約束下，經(jīng)濟(jì)發(fā)展都在向自由貿(mào)易的方向邁進(jìn)，可現(xiàn)在的多邊貿(mào)易體制還是存在一些漏洞，這樣貿(mào)易保護(hù)主義總是設(shè)法從中尋找“合法”的生存土壤。WTO允許成員國(guó)利用其有關(guān)協(xié)議反擊遭到的不公平待遇以保護(hù)本國(guó)的利益，這就為各國(guó)以“公平貿(mào)易”為由實(shí)行貿(mào)易保護(hù)主義騰出了余地。另外，當(dāng)前，WTO規(guī)則保留各成員國(guó)的經(jīng)濟(jì)自主性，不僅包括發(fā)達(dá)國(guó)家，而且還包括發(fā)展中國(guó)家。因此，采取與WTO不直接沖突的各種保護(hù)措施，已成為經(jīng)濟(jì)全球化過程中貿(mào)易保護(hù)主義的普遍形態(tài)。此外，各國(guó)同樣通過自身立法來繞開WTO規(guī)則的規(guī)制，如美國(guó)337條款，337條款是美國(guó)《1930年關(guān)稅法》第337節(jié)的簡(jiǎn)稱，它主要規(guī)范的是美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)(ITC)對(duì)進(jìn)口貿(mào)易中的不公平競(jìng)爭(zhēng)方法和不公平行為進(jìn)行調(diào)查的行為，337條款并不要求實(shí)際損害為前提。若ITC裁決原告勝訴，ITC可向美國(guó)公司提供有限排除令、普遍排除令和停止令等救濟(jì)措施，但實(shí)踐中，337條款更多起到的是一種敲山震虎的作用，往往程序一經(jīng)啟動(dòng)，未等裁決，出口國(guó)方面即會(huì)規(guī)范自身行為以達(dá)到相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)。此外還有以SA8000為代表的社會(huì)責(zé)任壁壘，它是一種以保護(hù)勞動(dòng)環(huán)境和勞工權(quán)利為主要內(nèi)容的管理標(biāo)準(zhǔn)體系，以勞動(dòng)者勞動(dòng)環(huán)境和生存權(quán)利為借口采取的貿(mào)易保護(hù)措施，是全球首個(gè)道德規(guī)范國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，其宗旨是確保供應(yīng)商的產(chǎn)品符合社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)。目前，全球的一些大采購(gòu)集團(tuán)都非常青睞有SA8000認(rèn)證企業(yè)的產(chǎn)品，這促使很多企業(yè)去申請(qǐng)與維護(hù)這一認(rèn)證體系，從而削弱發(fā)展中國(guó)家在勞動(dòng)力成本方面的比較優(yōu)勢(shì)，我國(guó)目前也正在從事這方面的研究，并積極爭(zhēng)取參與如ISO26000等相關(guān)規(guī)則的制定，以保護(hù)本國(guó)權(quán)利?？傊?，新貿(mào)易保護(hù)主義措施日趨表面合法化，可其實(shí)質(zhì)并沒有改變。

二、新貿(mào)易保護(hù)主義對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響

隨著經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)化主義的發(fā)展，全球競(jìng)爭(zhēng)必然不斷升級(jí)，對(duì)于中國(guó)而言，其工業(yè)自1949年后經(jīng)過了幾十年的保護(hù)發(fā)展，自改革開放后開始逐步面對(duì)國(guó)內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng)，在這些競(jìng)爭(zhēng)下中國(guó)的多數(shù)行業(yè)已經(jīng)具備了一定的競(jìng)爭(zhēng)力。從歷史的角度看，今日中國(guó)面對(duì)的挑戰(zhàn)跟19世紀(jì)初英國(guó)面對(duì)的類似，一方面要繼續(xù)開發(fā)海外市場(chǎng)以擴(kuò)大出口，另一方面需要不斷從國(guó)外進(jìn)口各種資源。此外，由于擁有世界上最大的廉價(jià)勞動(dòng)力市場(chǎng)，中國(guó)必須保證極大的海外市場(chǎng)以解決就業(yè)問題，同時(shí)也必須通過外資繼續(xù)引入外來競(jìng)爭(zhēng)，避免由于發(fā)展初期對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的過度保護(hù)而導(dǎo)致的現(xiàn)階段國(guó)有企業(yè)的壟斷對(duì)經(jīng)濟(jì)帶來的傷害。當(dāng)今，中國(guó)主要依靠出口和投資拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，新貿(mào)易保護(hù)主義盛行加大了我國(guó)企業(yè)拓展國(guó)際市場(chǎng)的難度，對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了巨大的負(fù)面影響。

1.嚴(yán)重影響了我國(guó)的出口貿(mào)易

2009年我國(guó)整體出口市場(chǎng)受到阻礙，據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)，2009年中國(guó)貨物進(jìn)出口總額22072億美元，比上年下降13.9%，其中貨物出口12017億美元，下降16.0%。從統(tǒng)計(jì)數(shù)字可以看到，貿(mào)易保護(hù)主義對(duì)我國(guó)進(jìn)出口的影響非常明顯。其中，2009年美國(guó)政府對(duì)我國(guó)輪胎增收35%進(jìn)口附加稅的貿(mào)易保護(hù)主義，不僅極大的影響了我國(guó)輪胎行業(yè)產(chǎn)品的出口，還使得我國(guó)其他行業(yè)出口產(chǎn)品也遭遇到同樣的待遇，總的來說，出口企業(yè)訂單直線下降，利潤(rùn)嚴(yán)重下滑，嚴(yán)重影響企業(yè)的正常生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)，部分企業(yè)倒閉，失業(yè)率提高，還帶來一些社會(huì)問題。繼輪胎案之后的中國(guó)玻璃、無縫鋼管等都遭遇無辜調(diào)查，影響惡劣，甚至于其他國(guó)家也都紛紛效仿，對(duì)我國(guó)產(chǎn)品不斷的采取變相抵制措施，這些行為對(duì)外貿(mào)依存度高達(dá)70%的中國(guó)影響是極為負(fù)面的。此外，我們可以看到，貿(mào)易摩擦頻發(fā)不僅使企業(yè)蒙受了巨額損失，而且損害了“中國(guó)制造”的國(guó)際形象，不利于中國(guó)出口的可持續(xù)增長(zhǎng)。

2.我國(guó)的外部經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)開始向宏觀層面滲透

新貿(mào)易保護(hù)主義盛行不利于中國(guó)經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期、穩(wěn)定發(fā)展，增加了中國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的外部風(fēng)險(xiǎn)。在我國(guó)與美國(guó)的經(jīng)濟(jì)往來中，中美貿(mào)易的巨額順差影響著中美政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系。美國(guó)對(duì)我國(guó)實(shí)施新貿(mào)易保護(hù)主義，正是為了調(diào)整兩國(guó)間的貿(mào)易順差，維護(hù)其在世界市場(chǎng)的支配地位。美國(guó)不僅對(duì)對(duì)中國(guó)產(chǎn)品進(jìn)行貿(mào)易制裁，而且在人民幣匯率、對(duì)華投資、技術(shù)出口等領(lǐng)域?qū)ξ覈?guó)進(jìn)行全面的施壓，影響著中美之間的貿(mào)易關(guān)系。歐盟也對(duì)中國(guó)產(chǎn)品頻繁設(shè)限，激化了當(dāng)?shù)仄髽I(yè)與中國(guó)相關(guān)企業(yè)的矛盾，發(fā)生了砸店、燒貨等事件，中國(guó)公民的人身安全受到了威脅，也影響著中國(guó)相關(guān)企業(yè)的正常經(jīng)營(yíng)，而且在歐盟各國(guó)家開始形成針對(duì)中國(guó)產(chǎn)品的“民間壁壘”。再者，中日“政冷”的常態(tài)化對(duì)兩國(guó)經(jīng)貿(mào)關(guān)系產(chǎn)生了極大的負(fù)面影響，兩國(guó)在東亞區(qū)域合作主導(dǎo)權(quán)方面的競(jìng)爭(zhēng)在一定程度上加大了東亞經(jīng)濟(jì)一體化的難度。

3.“中國(guó)”開始由發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家擴(kuò)散，由貿(mào)易領(lǐng)域向經(jīng)濟(jì)、政治、軍事領(lǐng)域擴(kuò)散

由于中國(guó)在宏觀管理和調(diào)控上存在一些問題，為新貿(mào)易保護(hù)主義的滋生提供了土壤，而另外，發(fā)達(dá)國(guó)家提出的“中國(guó)”也是中國(guó)遭受到新貿(mào)易保護(hù)主義的主要原因。中國(guó)作為世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，改革開放以來，經(jīng)濟(jì)迅速的發(fā)展，政治地位得到提高，引來許多發(fā)達(dá)國(guó)家提出“中國(guó)”，認(rèn)為中國(guó)可能會(huì)在一定程度上威脅到他國(guó)的發(fā)展及世界市場(chǎng)上的支配地位。發(fā)達(dá)國(guó)家希望借以中國(guó)廣闊的市場(chǎng)發(fā)展其經(jīng)濟(jì)，使其成為其成熟的商品市場(chǎng)和投資場(chǎng)所，另外，又擔(dān)心中國(guó)不斷的發(fā)展壯大，在世界市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)力不斷的提高，會(huì)使得發(fā)達(dá)國(guó)家自身遭受經(jīng)濟(jì)發(fā)展的障礙。如今隨著新貿(mào)易保護(hù)主義呈現(xiàn)出新的表現(xiàn)形式，“中國(guó)”開始由發(fā)達(dá)國(guó)家向發(fā)展中國(guó)家擴(kuò)散，由貿(mào)易領(lǐng)域向經(jīng)濟(jì)、政治、軍事領(lǐng)域擴(kuò)散。

三、我國(guó)應(yīng)對(duì)新貿(mào)易保護(hù)主義的對(duì)策

在全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)、國(guó)際貿(mào)易環(huán)境惡化情況下，僅2010年第一季度，就共有10個(gè)國(guó)家對(duì)中國(guó)發(fā)起19起反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施調(diào)查，直接涉及中國(guó)出口金額12億美元。而回顧2009年，共有22個(gè)國(guó)家和地區(qū)對(duì)中國(guó)發(fā)起116起反傾銷、反補(bǔ)貼、保障措施和特保調(diào)查，直接涉及出口金額126億美元。據(jù)WTO統(tǒng)計(jì)，中國(guó)已連續(xù)14年成為被發(fā)起反傾銷最多的成員。此外，美歐日等發(fā)達(dá)國(guó)家高筑綠色貿(mào)易壁壘、技術(shù)壁壘等新貿(mào)易壁壘，出現(xiàn)了主要針對(duì)新興市場(chǎng)和發(fā)展中國(guó)家的投資保護(hù)主義傾向，限制對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施、高新技術(shù)、能源、金融等領(lǐng)域的投資，甚至把經(jīng)貿(mào)問題政治化。針對(duì)以上新情況，我國(guó)應(yīng)在政府層面和企業(yè)層面尋求經(jīng)濟(jì)發(fā)展之策，帶動(dòng)整個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。

1.宏觀層面--政府

(1)我國(guó)應(yīng)堅(jiān)決反對(duì)貿(mào)易保護(hù)主義。在全球貿(mào)易保護(hù)主義日益盛行的背景下，中國(guó)作為世界第三大貿(mào)易大國(guó)，必須聯(lián)合世界各國(guó)共同反對(duì)貿(mào)易保護(hù)主義。首先，中國(guó)應(yīng)利用各種國(guó)際組織和對(duì)話機(jī)制，如聯(lián)合國(guó)、WTO協(xié)商機(jī)制、G20峰會(huì)，與其他經(jīng)濟(jì)大國(guó)進(jìn)行充分溝通，堅(jiān)決反對(duì)少數(shù)國(guó)家以鄰為壑的短視政策，遏制新貿(mào)易保護(hù)主義的蔓延，逐步推進(jìn)貿(mào)易自由化，爭(zhēng)取形成有利的國(guó)際貿(mào)易環(huán)境。其次，在制定反對(duì)貿(mào)易保護(hù)主義的政策及采取相關(guān)的行為中，應(yīng)把國(guó)家整體利益放在首位，盡可能保護(hù)我國(guó)企業(yè)，帶動(dòng)整體國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這樣也會(huì)在抵制新貿(mào)易保護(hù)主義行為中變得更有力量。最后，參與多邊貿(mào)易規(guī)則的制訂和修改，爭(zhēng)取改變現(xiàn)有不合理的國(guó)際貿(mào)易與金融制度安排，推進(jìn)符合各國(guó)利益與多邊貿(mào)易體制的WTO多哈回合談判，通過制定和修改多邊貿(mào)易規(guī)則來約束和抵制新貿(mào)易保護(hù)主義行為。

(2)發(fā)揮主導(dǎo)作用，盡快調(diào)整、制定與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)相一致的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。我國(guó)政府應(yīng)強(qiáng)化職能部門的管理功能，利用其在人才、技術(shù)和信息上的優(yōu)勢(shì)，加強(qiáng)理論研究，再者考慮到中國(guó)的產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)種類多、門檻低、不規(guī)范，在當(dāng)前有關(guān)法規(guī)大調(diào)整的有利時(shí)機(jī)下，力使自己的思想脈絡(luò)與國(guó)際思潮保持一致。

(3)加快建設(shè)中國(guó)貿(mào)易規(guī)則技術(shù)創(chuàng)新體制。20世紀(jì)90年代以后國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域中形成的以非關(guān)稅壁壘為主的新貿(mào)易保護(hù)主義，雖歷史不長(zhǎng)，但其比舊貿(mào)易保護(hù)主義有很大的發(fā)展，無論在其形式的多樣性，手段的有效性還是在技術(shù)法規(guī)的合理性方面，其對(duì)作為發(fā)展中國(guó)家的我國(guó)來說負(fù)面影響更為巨大。與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，我國(guó)應(yīng)加快建設(shè)中國(guó)貿(mào)易規(guī)則技術(shù)創(chuàng)新體制，完善和提高體制的系統(tǒng)性、規(guī)范性和差異性，加強(qiáng)政策的藝術(shù)性，進(jìn)一步地提高技術(shù)手段的多樣性。我國(guó)應(yīng)爭(zhēng)取通過規(guī)則的不斷創(chuàng)新，力促國(guó)民經(jīng)濟(jì)健康、有序、快速地發(fā)展。

(4)加強(qiáng)我國(guó)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作與FTA建設(shè)。當(dāng)前，區(qū)域性貿(mào)易集團(tuán)使貿(mào)易保護(hù)措施添上了集團(tuán)的色彩，其對(duì)內(nèi)實(shí)行自由貿(mào)易和要素自由流動(dòng)，有利于區(qū)域內(nèi)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而對(duì)區(qū)域外國(guó)家則實(shí)行貿(mào)易歧視，不利于區(qū)域外國(guó)家發(fā)展。針對(duì)以上情況，我國(guó)自身也應(yīng)參與到區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化中去，爭(zhēng)取在貿(mào)易自由化的世界浪潮中擴(kuò)展國(guó)家利益的實(shí)現(xiàn)范圍和方式，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的長(zhǎng)期性目標(biāo)。另外，我國(guó)還應(yīng)積極參與和發(fā)展雙邊及多邊FTA，在區(qū)域一體化中發(fā)揮積極作用并獲利。

(5)完善貿(mào)易保護(hù)主義立法。在我國(guó)企業(yè)應(yīng)對(duì)反傾銷等訴訟中，應(yīng)認(rèn)識(shí)到我國(guó)貿(mào)易保護(hù)主義立法還存在很多不完善之處，而只有我國(guó)熟練掌握了貿(mào)易保護(hù)主義的策略及技巧，貿(mào)易保護(hù)立法更加完善，才能在其他國(guó)家向我國(guó)提出貿(mào)易保護(hù)主義訴訟時(shí)應(yīng)對(duì)自如，及時(shí)采取相應(yīng)的對(duì)策，以便于保護(hù)我國(guó)涉訴企業(yè)的利益。

(6)引導(dǎo)我國(guó)企業(yè)認(rèn)識(shí)到貿(mào)易保護(hù)主義的實(shí)質(zhì)。我國(guó)企業(yè)應(yīng)認(rèn)識(shí)到新貿(mào)易保護(hù)主義又稱為超貿(mào)易保護(hù)主義或“新重商主義”，其是隨著世界經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)加劇，最初由發(fā)達(dá)國(guó)家為規(guī)避多邊貿(mào)易制度的約束，通過貿(mào)易保護(hù)，達(dá)到保護(hù)本國(guó)就業(yè)，維持在國(guó)際分工和國(guó)際交換中的支配地位而對(duì)發(fā)展中國(guó)家采取的一系列以非關(guān)稅壁壘為主的保護(hù)貿(mào)易的措施。我國(guó)企業(yè)應(yīng)一方面檢討自身的傾銷行為，另一方面應(yīng)主動(dòng)參與到貿(mào)易保護(hù)主義訴訟中，維護(hù)自身的合法權(quán)益，使得自身在國(guó)際市場(chǎng)上能夠受到公正的待遇。

2.中觀層面—行業(yè)

中國(guó)應(yīng)該轉(zhuǎn)變觀念，要充分重視行業(yè)協(xié)會(huì)的作用，一方面，對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的定性決不應(yīng)僅僅將其定義為政府的“二機(jī)關(guān)”，應(yīng)該充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)的獨(dú)立性與中立性，這樣行業(yè)協(xié)會(huì)作為一個(gè)獨(dú)立的第三方組織便能更好地發(fā)揮政府與企業(yè)間的橋梁作用，另一方面，行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)充分發(fā)揮連接企業(yè)與企業(yè)的紐帶作用，充分代表本行業(yè)，為規(guī)則的制定，行業(yè)自身利益的保護(hù)和救濟(jì)等貢獻(xiàn)力量。

3.微觀層面——企業(yè)

(1)充分了解和學(xué)習(xí)WTO規(guī)則和各國(guó)的新貿(mào)易保護(hù)手段。我國(guó)企業(yè)應(yīng)充分了解和學(xué)習(xí)WTO規(guī)則和各國(guó)的新貿(mào)易保護(hù)手段，以使在應(yīng)對(duì)和應(yīng)訴他國(guó)企業(yè)時(shí)，可以避免遭受各種傳統(tǒng)的和現(xiàn)代的貿(mào)易壁壘打擊。如今新貿(mào)易保護(hù)主義手段呈現(xiàn)出新的特征，貿(mào)易保護(hù)主義措施更趨復(fù)雜性和隱蔽性，我國(guó)企業(yè)只有通過認(rèn)識(shí)和掌握這些新貿(mào)易保護(hù)手段和有關(guān)貿(mào)易調(diào)查的相關(guān)知識(shí)，才能在對(duì)方采取一些不利于我國(guó)的保護(hù)手段時(shí)，在最短的時(shí)間內(nèi)積極應(yīng)對(duì)和應(yīng)訴，合理、合法的保護(hù)自身權(quán)益。

(2)優(yōu)化出口產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變外貿(mào)發(fā)展方式。第一，我國(guó)企業(yè)應(yīng)提高自身的技術(shù)水平，優(yōu)化出口產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，改善自身存在的技術(shù)含量低、結(jié)構(gòu)單一、附加值低、產(chǎn)業(yè)組織分散、企業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)性差等狀況，改變中國(guó)商品低價(jià)的形象，并努力創(chuàng)建自主出口品牌，真正實(shí)現(xiàn)從中國(guó)制造到中國(guó)創(chuàng)造的飛躍，從而占領(lǐng)新興市場(chǎng)國(guó)家的高端市場(chǎng)。第二，我國(guó)企業(yè)應(yīng)該正確的看待新貿(mào)易保護(hù)主義，專注于自己的核心業(yè)務(wù)，提高自身的競(jìng)爭(zhēng)力，實(shí)現(xiàn)從以量取勝向以質(zhì)取勝的轉(zhuǎn)變，從粗放型增長(zhǎng)向集約型增長(zhǎng)的轉(zhuǎn)變，從數(shù)量為目標(biāo)向效益為目標(biāo)的轉(zhuǎn)變。第三，我國(guó)企業(yè)應(yīng)著眼未來，努力拓寬出口途徑、靈活選擇生產(chǎn)和銷售等，在品牌培育、營(yíng)銷、保護(hù)等方面要舍得投入，帶動(dòng)企業(yè)出口及長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。

(3)團(tuán)結(jié)應(yīng)對(duì)和應(yīng)訴，避免同行業(yè)企業(yè)間的“惡性競(jìng)爭(zhēng)”。當(dāng)前，在我國(guó)行業(yè)遭受反傾銷指控時(shí)，往往只有一小部分企業(yè)能夠積極應(yīng)訴，結(jié)果也并不令人滿意。事實(shí)上，企業(yè)若能夠團(tuán)結(jié)應(yīng)對(duì)，做好充分準(zhǔn)備，勝訴率也應(yīng)該會(huì)有所提高，自身利益也能得到更好的維護(hù)。另外，隨著國(guó)際市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)加劇，存在一些出口企業(yè)在國(guó)際市場(chǎng)上以低價(jià)競(jìng)銷謀取利潤(rùn)，而這樣做卻使得進(jìn)口國(guó)找到了借口，向我國(guó)整個(gè)出口行業(yè)提訟，使其遭受嚴(yán)重打擊。我國(guó)出口行業(yè)應(yīng)加強(qiáng)行業(yè)自律、規(guī)范行業(yè)行為、充分發(fā)揮各種行業(yè)協(xié)會(huì)和商會(huì)的協(xié)調(diào)組織作用，避免企業(yè)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中“惡性競(jìng)爭(zhēng)”，共同促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。

綜上所述，對(duì)于一個(gè)國(guó)家或者一個(gè)地區(qū)而言，保護(hù)本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的行為究竟應(yīng)視為貿(mào)易保護(hù)還是貿(mào)易救濟(jì)，由于標(biāo)準(zhǔn)的選取不一往往不容易得到正確的答案，因此對(duì)于正處于轉(zhuǎn)型階段的中國(guó)而言，不必太糾纏于他方的貿(mào)易保護(hù)，而是集中精力做好自己的事情，同時(shí)認(rèn)真的學(xué)習(xí)并掌握世界游戲規(guī)則，積極參與游戲規(guī)則的制定，以便在這個(gè)適者生存的競(jìng)爭(zhēng)世界里發(fā)展壯大。

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篇6

1.GATT的建立早期的美國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策是為保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)服務(wù)的，因而是以保護(hù)主義為特點(diǎn)的。1934年是美國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策發(fā)生改變的關(guān)鍵性一年。這一年，美國(guó)《互惠貿(mào)易協(xié)定法》建立，它標(biāo)志著自由貿(mào)易主義在美國(guó)政治中占據(jù)了統(tǒng)治地位，也是美國(guó)走向多邊貿(mào)易體制的起點(diǎn)。該法案宣布通過互惠貿(mào)易協(xié)定減讓關(guān)稅，并提出了“無條件最惠國(guó)待遇”條款，規(guī)定美國(guó)政府與任一國(guó)簽訂的關(guān)稅減讓協(xié)定，均自動(dòng)地適用于其他與美國(guó)訂有互惠貿(mào)易協(xié)定的國(guó)家。而降低關(guān)稅壁壘和無條件最惠國(guó)待遇日后成為了關(guān)貿(mào)總協(xié)定的基石。戰(zhàn)后初期，美國(guó)為了稱霸世界，積極策劃在世界經(jīng)濟(jì)、政治領(lǐng)域中建立霸權(quán)地位，從國(guó)際金融、投資和貿(mào)易各方面進(jìn)行對(duì)外擴(kuò)張。為此，美國(guó)提出“貿(mào)易自由化”口號(hào)，首先倡議建立國(guó)際貿(mào)易組織(簡(jiǎn)稱ITO)，把它作為與國(guó)際貨幣基金組織、世界銀行并重的，專門協(xié)調(diào)對(duì)外貿(mào)易政策和國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系的國(guó)際性組織。

1946年2月，經(jīng)美國(guó)提議召開的聯(lián)合國(guó)經(jīng)濟(jì)及社會(huì)理事會(huì)開始籌建該組織，并于1947年4月在日內(nèi)瓦舉行的第二次籌備會(huì)議上通過了《國(guó)際貿(mào)易組織》草案。在《國(guó)際貿(mào)易組織》起草的同時(shí)，同樣是在美國(guó)的提議下，1947年4月至10月舉行了由23個(gè)國(guó)家參加的關(guān)稅減讓談判，達(dá)成了關(guān)稅減讓協(xié)議及制訂了減讓表，共涉及45000項(xiàng)商品。為了盡快獲得關(guān)稅減讓的好處，參加國(guó)把這些協(xié)議與國(guó)際貿(mào)易草案中有關(guān)貿(mào)易政策的部分加以合并，形成了“關(guān)稅和貿(mào)易總協(xié)定”(簡(jiǎn)稱GATT)。從GATT的建立過程中，我們不難看出美國(guó)所發(fā)揮的舉足輕重的作用。 2.GATT的八輪多邊貿(mào)易談判 GATT建立以來，從1947年到1979年先后進(jìn)行了7次多邊貿(mào)易談判，通過談判促使締約方的進(jìn)口稅率不斷下降，也集中體現(xiàn)了美國(guó)當(dāng)時(shí)在全球積極推行貿(mào)易自由化的政策思想。

20世紀(jì)70年代，美國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從資源密集型轉(zhuǎn)向了資本和技術(shù)密集型，尤其是20世紀(jì)80年代以來，美國(guó)的服務(wù)業(yè)獲得了迅速的發(fā)展。在GATT的前七輪談判的影響下，不斷擴(kuò)大的貨物貿(mào)易自由化給美國(guó)帶來了巨大的競(jìng)爭(zhēng)壓力，美國(guó)迫切地需要將自由貿(mào)易的一般原則從貨物貿(mào)易擴(kuò)展到服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域。1986年9月總協(xié)定締約方在烏拉圭埃斯特角城召開了部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議，決定發(fā)起第八輪多邊貿(mào)易談判，稱為“烏拉圭回合”。談判中，美國(guó)開始極力推行服務(wù)貿(mào)易自由化。在這樣的背景下，作為烏拉圭回合談判重要成果之一的《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》(簡(jiǎn)稱GATS)應(yīng)運(yùn)而生。GATS首次確定了有關(guān)服務(wù)貿(mào)易規(guī)則和原則的多邊法律框架，極大地推動(dòng)了美國(guó)服務(wù)貿(mào)易更進(jìn)一步的發(fā)展。1999年，美國(guó)的服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口額均為世界第一。其中進(jìn)口額為1823億美元，占世界服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口額的13.7%;出口額為2517億美元，占世界服務(wù)貿(mào)易出口額的18.8%，服務(wù)貿(mào)易順差達(dá)649億美元。

3.失敗的“千年回合” WTO從成立的那天起，就醞釀著新一輪談判的準(zhǔn)備工作。在1998年于日內(nèi)瓦舉行的WTO第二屆部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議中，各成員方開始就如何發(fā)動(dòng)未來新一輪多邊貿(mào)易談判展開討論。當(dāng)時(shí)，美國(guó)由總統(tǒng)克林頓親自督陣，向會(huì)議派出了包括10位部長(zhǎng)級(jí)官員的近70人的大型代表團(tuán)?？肆诸D發(fā)表了長(zhǎng)篇演講，為新一輪談判提出框架，并為21世紀(jì)多邊貿(mào)易體系的發(fā)展方向定下基調(diào)。美國(guó)希望借助西雅圖會(huì)議在美國(guó)舉行的天時(shí)地利，主導(dǎo)WTO的會(huì)議進(jìn)程，增加對(duì)美國(guó)及其他發(fā)達(dá)國(guó)家有利的新議題，如貿(mào)易與勞工標(biāo)準(zhǔn)、貿(mào)易與環(huán)境、貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)政策、貿(mào)易與商業(yè)腐敗等等。1999年11月，西雅圖會(huì)議召開，啟動(dòng)關(guān)于貿(mào)易自由化的新一輪談判，稱為“千年回合”。

美國(guó)力圖把新議題的重點(diǎn)放在美國(guó)最具有優(yōu)勢(shì)的領(lǐng)域，希望將談判重點(diǎn)放在農(nóng)業(yè)和服務(wù)業(yè)上，特別是對(duì)其具有較大優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)電訊和金融服務(wù)領(lǐng)域更為關(guān)注。此外，美國(guó)還對(duì)政府采購(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、環(huán)境、電子商務(wù)和WTO的體制等問題表示極大興趣，而對(duì)投資和競(jìng)爭(zhēng)政策反應(yīng)冷淡，甚至反對(duì)談判競(jìng)爭(zhēng)政策問題，只是希望WTO繼續(xù)研究。雖然，西雅圖會(huì)議最終在抗議的聲浪中黯然結(jié)束，計(jì)劃中的新一輪談判也以流產(chǎn)而告終。但“千年回合”反映了未來世界貿(mào)易的某些發(fā)展趨勢(shì)，美國(guó)的建議更是表達(dá)了它要領(lǐng)導(dǎo)新一輪貿(mào)易談判的意圖。二、美國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策寫WTO規(guī)則的背離美國(guó)貿(mào)易思想和政策在對(duì)以GATT/WTO原則為核心的國(guó)際貿(mào)易規(guī)則產(chǎn)生影響的同時(shí)，也固守其獨(dú)有的特色，這些特色與WTO的貿(mào)易規(guī)則并不完全吻合。戰(zhàn)后初期的一段時(shí)間里，美國(guó)在世界經(jīng)濟(jì)中占據(jù)主導(dǎo)地位，其商品在國(guó)際市場(chǎng)上具有很強(qiáng)的競(jìng)爭(zhēng)力，當(dāng)時(shí)它所需要的是用貿(mào)易自由化來打開他國(guó)市場(chǎng)的大門?？墒?，20世紀(jì)70年代，隨著西歐和日本經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)和迅速發(fā)展，以及新興工業(yè)化國(guó)家和地區(qū)的崛起，美國(guó)所建立的以美元為核心的單極世界逐漸向美、歐、日三足鼎立的多極世界演變，美國(guó)在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)上面臨著日益激烈的競(jìng)爭(zhēng)。

1971年，美國(guó)終于在維持了80多年的貿(mào)易順差之后出現(xiàn)逆差，受到進(jìn)口打擊的有關(guān)行業(yè)強(qiáng)烈要求美國(guó)政府采取保護(hù)措施，代表相應(yīng)地區(qū)和產(chǎn)業(yè)利益的國(guó)會(huì)議員也不斷向國(guó)會(huì)和美國(guó)政府施加壓力。在這種情況下，美國(guó)政府雖然在政策指導(dǎo)思想上仍然強(qiáng)調(diào)戰(zhàn)后一直奉行的貿(mào)易自由化政策，但在實(shí)際行動(dòng)上則采取了對(duì)國(guó)內(nèi)部分產(chǎn)業(yè)給予保護(hù)的措施。這期間通過的兩個(gè)貿(mào)易法案，即1974年《貿(mào)易改革法》和1979年《貿(mào)易協(xié)定法》，為美國(guó)實(shí)行貿(mào)易保護(hù)奠定了法律基礎(chǔ)。進(jìn)入20世紀(jì)80年代，美國(guó)貿(mào)易逆差不斷擴(kuò)大，1981年至1987年是美國(guó)貿(mào)易逆差的第一個(gè)迅速增長(zhǎng)時(shí)期。在此期間，美國(guó)貿(mào)易逆差增長(zhǎng)了582%。在這種嚴(yán)峻的形勢(shì)下，美國(guó)頒布了1988年《綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法》。

美國(guó)1974年《貿(mào)易改革法》、1979年《貿(mào)易協(xié)定法》以及1988年《綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法》中的一些內(nèi)容可以被看作貿(mào)易保護(hù)主義的回潮和局部的勝利。這主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：首先是從全球多邊主義轉(zhuǎn)向了雙邊互惠主義，加強(qiáng)有針對(duì)性的雙邊貿(mào)易談判，以解決貿(mào)易爭(zhēng)端與沖突;同時(shí)尋求建立區(qū)域性貿(mào)易集團(tuán)，來獲取更大的貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)利益。從美加自由貿(mào)易協(xié)定到北美自由貿(mào)易區(qū)以及正在醞釀之中的美洲自由貿(mào)易區(qū)，都證實(shí)了美國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策的這一轉(zhuǎn)變。其次是從倡導(dǎo)“自由貿(mào)易”轉(zhuǎn)向所謂的“公平貿(mào)易”，強(qiáng)調(diào)對(duì)等的互惠待遇，強(qiáng)化其貿(mào)易法的自我保護(hù)性和主動(dòng)性。事實(shí)上，美國(guó)判斷國(guó)際貿(mào)易是否公平的標(biāo)準(zhǔn)是看自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)是否能夠充分體現(xiàn)。在競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)能夠充分體現(xiàn)的領(lǐng)域，“公平貿(mào)易”就等于“自由貿(mào)易”，在實(shí)力不對(duì)稱的領(lǐng)域“公平貿(mào)易”則被作為保護(hù)主義的借口。美國(guó)的這種與WTO規(guī)則不符的貿(mào)易政策集中體現(xiàn)在其國(guó)內(nèi)立法中。

l.不公平貿(mào)易法包括反傾銷和反補(bǔ)貼措施。下面僅以反傾銷法進(jìn)行說明： GATT的第六條是世界上第一個(gè)國(guó)際性反傾銷條款。其對(duì)傾銷的定義是：將一國(guó)產(chǎn)品以低于正常價(jià)值的辦法擠入另一國(guó)市場(chǎng)，并因此對(duì)該國(guó)領(lǐng)土內(nèi)已經(jīng)確立的某項(xiàng)產(chǎn)業(yè)造成嚴(yán)重?fù)p害或構(gòu)成嚴(yán)重?fù)p害的威脅，或者對(duì)該國(guó)某一產(chǎn)業(yè)的興建產(chǎn)生嚴(yán)重的阻礙，即構(gòu)成傾銷。進(jìn)口國(guó)可以對(duì)傾銷的商品征收數(shù)量不超過該產(chǎn)品傾銷差額的反傾銷稅。然而，美國(guó)的反傾銷法的定義與其并不一致，根據(jù)美國(guó)商業(yè)部的定義，當(dāng)商品以低于公平價(jià)值(Less-than-fair-value)銷售時(shí)，傾銷就發(fā)生了。這里對(duì)公正價(jià)值的確定與GATT/WTO中的正常價(jià)值的確定有很大的出入，主要體現(xiàn)在兩個(gè)方面：首先，進(jìn)口產(chǎn)品在美國(guó)國(guó)內(nèi)的任何一個(gè)單一價(jià)格被認(rèn)定是小于公正價(jià)值，就可以被判定為傾銷，而作為參考的出口國(guó)的市場(chǎng)價(jià)格必須是平均價(jià)格。例如，出口國(guó)國(guó)內(nèi)平均價(jià)格是95美元，產(chǎn)品在美國(guó)的價(jià)格為從90美元到100美元不等(平均價(jià)格為95美元)。依照美國(guó)法律，仍有一半(價(jià)格在95美元以下的)產(chǎn)品可以被認(rèn)定為以低價(jià)在美國(guó)傾銷。

其次，對(duì)非資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，尤其是中國(guó)等社會(huì)主義國(guó)家，美國(guó)認(rèn)為該類國(guó)家的國(guó)內(nèi)價(jià)格是不具可比性的，應(yīng)找第三國(guó)作為參考。例如在對(duì)中國(guó)實(shí)行反傾銷時(shí)，美國(guó)通常選用印度作為參考國(guó)。印度的產(chǎn)品在特性上、質(zhì)量上和成本上均不同于中國(guó)產(chǎn)品。這種替代國(guó)的做法無疑有利于美國(guó)任意使用它的反傾銷技術(shù)。 2.201條款 201條款，即“保障條款”或“進(jìn)口救濟(jì)法案”。按照美國(guó)的201條款，如果國(guó)內(nèi)行業(yè)受到由于進(jìn)口增多而造成的實(shí)質(zhì)性損害或威脅，可以要求國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)實(shí)施補(bǔ)救性措施。國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)負(fù)責(zé)確認(rèn)進(jìn)口增多是否造成了損害。如果委員會(huì)得出了肯定性的結(jié)論，就會(huì)向總統(tǒng)推薦實(shí)施緊急性的補(bǔ)救措施。美國(guó)總統(tǒng)決定是否實(shí)施補(bǔ)救性措施。201條款比美國(guó)通常使用的反傾銷法、反補(bǔ)貼法在運(yùn)用上更具有隨意性，因?yàn)樗槐仡櫦俺隹趪?guó)方面，不用調(diào)查出口國(guó)的貿(mào)易活動(dòng)是否公平正當(dāng)。例如，在運(yùn)用反傾銷法時(shí)，美國(guó)需要證明出口國(guó)的產(chǎn)品其國(guó)內(nèi)價(jià)格高于對(duì)美的出口價(jià)格，而如果使用201條款，就沒必要進(jìn)行類似的調(diào)查，只要美國(guó)國(guó)內(nèi)聲明受到了損害，國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)能夠確認(rèn)損害是由于進(jìn)口增多造成的就可以了。這更加體現(xiàn)了美國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策中的單邊主義色彩。 2002年3月20日，美國(guó)限制鋼鐵進(jìn)口的“201條款”正式啟動(dòng)。按其規(guī)定，美國(guó)將對(duì)鋼材、長(zhǎng)板等進(jìn)口的主要鋼鐵品種實(shí)施為期3年的關(guān)稅配額限制或加征高達(dá)8%至30%不等的關(guān)稅。這是迄今為止美國(guó)對(duì)進(jìn)口鋼鐵施加的最嚴(yán)重的一次貿(mào)易限制，也是對(duì)WTO貿(mào)易政策一次新的背離。

3.301條款 301條款正式成文于1974年《貿(mào)易改革法》。此后，該條款又歷經(jīng)1979年《貿(mào)易協(xié)定法》、1984年《貿(mào)易和關(guān)稅法》、1988年《綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法》以及1994年WTO協(xié)定正式生效前國(guó)會(huì)修正案所作的多次修改。因此，目前所談及的“301條款”，作為一個(gè)整體，實(shí)際上指的是經(jīng)修改后的1988年《綜合貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)法》第1301-1310節(jié)的全部?jī)?nèi)容。301條款包括一般301條款、特別301條款以及超級(jí)301條款，后兩個(gè)部分是一般301條款的變種。301條款的核心內(nèi)容是：如果美國(guó)貿(mào)易代表確信，美國(guó)依據(jù)任何貿(mào)易協(xié)定所應(yīng)享有的權(quán)利遭到否定，或者外國(guó)的某項(xiàng)立法、政策或做法違反貿(mào)易協(xié)定并給美國(guó)商業(yè)造成了負(fù)擔(dān)和限制，則美國(guó)代表必須采取行動(dòng)，以實(shí)現(xiàn)美國(guó)依照貿(mào)易協(xié)定所應(yīng)享有的權(quán)利，或消除上述立法、政策或做法的影響。就其核心而言，301條款下的措施完全是基于美國(guó)對(duì)外國(guó)有關(guān)貿(mào)易立法和做法的單方面評(píng)價(jià)，所采取的行動(dòng)完全不考慮業(yè)已達(dá)成的雙邊或多邊協(xié)定，嚴(yán)重地違反了WTO規(guī)則。雖然WTO規(guī)則的完善有利于遏制301條款的實(shí)施，如WTO的爭(zhēng)端解決機(jī)制第23條“加強(qiáng)多邊體制”明確禁止包括美國(guó)在內(nèi)的成員方，就他方是否違反WTO下的各協(xié)定義務(wù)或者減損本方應(yīng)享有的權(quán)益，尋求爭(zhēng)端解決機(jī)制以外的確認(rèn)或救濟(jì)。

然而，從目前的實(shí)踐來看，美國(guó)無意放棄這一被證明是行之有效的武器，更不會(huì)因?yàn)閃TO的規(guī)定而將此條款予以廢棄。三、小結(jié) 總之，美國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策在同WTO貿(mào)易規(guī)則保持一致的同時(shí)，又保留了自己的特點(diǎn)，產(chǎn)生了同WTO規(guī)則的背離。美國(guó)不僅在同WTO規(guī)則保持一致時(shí)獲得經(jīng)濟(jì)利益，也在與WTO規(guī)則發(fā)生背離時(shí)獲得了它期得的經(jīng)濟(jì)利益。例如，2002年5月13日，美國(guó)總統(tǒng)布什簽署了農(nóng)產(chǎn)品補(bǔ)貼法案，決定未來的6年內(nèi)將農(nóng)產(chǎn)品補(bǔ)貼增加67%，對(duì)農(nóng)產(chǎn)品的津貼增加金額多達(dá)1900億美元，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了WTO規(guī)定的最高限額。美國(guó)原本就是全球最大的農(nóng)產(chǎn)品出口國(guó)，再增加補(bǔ)貼，美國(guó)農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格將進(jìn)一步降低，從而使其他各國(guó)的農(nóng)產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上失去了競(jìng)爭(zhēng)力。

從目前的發(fā)展態(tài)勢(shì)來看，雖然美國(guó)最近連續(xù)出臺(tái)了幾項(xiàng)帶有濃厚保護(hù)主義的國(guó)際貿(mào)易政策，如鋼鐵限制措施和新農(nóng)產(chǎn)品補(bǔ)貼法，固執(zhí)地對(duì)WTO規(guī)則采取了背離的態(tài)度，但它們?nèi)匀粵]有從根本上改變美國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策總的趨勢(shì)。美國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策的主導(dǎo)思想仍然是自由貿(mào)易，這是與WTO規(guī)則相一致的。從美國(guó)稱霸全球的戰(zhàn)略來看，單邊主義和保護(hù)貿(mào)易不可能成為控制政府決策的主導(dǎo)思想。而且，單邊主義的主張與國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作日益擴(kuò)大的客觀趨勢(shì)相炸，其極端利己性已引起其他國(guó)家的嚴(yán)重不滿。在世界經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)日益全球化、各國(guó)經(jīng)濟(jì)相互依存日益加深的時(shí)代，美國(guó)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)完全與世界經(jīng)濟(jì)聯(lián)結(jié)在一起，美國(guó)的貿(mào)易政策不可能完全“向后轉(zhuǎn)”，回到孤立的軌道上去。所以，美國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策對(duì)WTO規(guī)則的背離是暫時(shí)的，從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，兩者必將保持一致。四、思考與啟示 1.正確認(rèn)識(shí)WTO 半個(gè)世紀(jì)前，當(dāng)GATT剛剛生效時(shí)，在23個(gè)締約方中只有8個(gè)發(fā)展中國(guó)家，約占締約方總數(shù)的1/3.隨著多邊貿(mào)易體制的不斷加強(qiáng)，到1995年WTO成立時(shí)，已有52個(gè)發(fā)展中國(guó)家成為WTO首批成員，到WTO首屆部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議召開時(shí)，發(fā)展中國(guó)家已達(dá)96家，占所有成員總數(shù)的4/5.因此，我們不應(yīng)簡(jiǎn)單地把WTO看作是發(fā)達(dá)國(guó)家的工具和“富人俱樂部”。

從一定意義上來說，WTO是中性的。問題的關(guān)鍵在于發(fā)展中國(guó)家如何運(yùn)用WTO規(guī)則為自己說話。事實(shí)上，20世紀(jì)50年代末60年代初，GATh就開始注意到發(fā)展中國(guó)家的利益及其與發(fā)達(dá)國(guó)家之間客觀存在的經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距。目前WTO已有135個(gè)成員國(guó)(地區(qū))，其中絕大部分是發(fā)展中國(guó)家，這是一股正在形成和壯大的力量。1999年底WTO西雅圖會(huì)議受挫，“千年回合”夭折再次證明，發(fā)展中國(guó)家已經(jīng)成為了一支不可忽視的力量。會(huì)議的失敗也為富國(guó)敲響了警鐘，在新一輪貿(mào)易談判中必須充分考慮到發(fā)展中國(guó)家的利益。

2.積極參與WTO 任何一個(gè)國(guó)家都在努力謀求本國(guó)在世界經(jīng)濟(jì)體系中的最大利益，這一點(diǎn)上，美國(guó)恰恰給我們提供了一個(gè)榜樣。沒有人相信，在美國(guó)揮舞301大棒，要求對(duì)方單方面開放市場(chǎng)的時(shí)候，美國(guó)是出于利他的理由。歷次多邊談判的歷史表明，大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家是出于擔(dān)心自己處于更加不利的境況而被動(dòng)參與談判進(jìn)程的。“被多邊貿(mào)易體制裹挾著前行”應(yīng)當(dāng)是對(duì)發(fā)展中國(guó)家狀態(tài)的一個(gè)較為準(zhǔn)確的描述。因此，被動(dòng)的政策選擇顯然不能等同于主動(dòng)的政策導(dǎo)向，而且二者是否已經(jīng)發(fā)生轉(zhuǎn)化或者發(fā)生轉(zhuǎn)化的條件更是需要深入考察的問題。包括中國(guó)在內(nèi)的廣大發(fā)展中國(guó)家，要學(xué)會(huì)像美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家那樣在WTO體系中積極地參與并且表達(dá)自己的貿(mào)易主張。

篇7

論文關(guān)鍵詞：非均衡博弈,社會(huì)公共組織,發(fā)展

改革開放以來，我國(guó)社會(huì)結(jié)構(gòu)發(fā)生巨大的變化，開始從總體性社會(huì)向分化性社會(huì)轉(zhuǎn)化，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐步建立，利益分化和利益群體多元化格局開始形成，由此我國(guó)進(jìn)入了利益博弈時(shí)代。正如孫立平所說，“在一個(gè)利益分化和利益博弈的時(shí)代，任何一個(gè)具體的經(jīng)濟(jì)社會(huì)事物都可以成為一種利益，從中滋生出一群分享這種利益的人，并圍繞這種利益進(jìn)行博弈?！?/p>

一

在社會(huì)科學(xué)視域內(nèi)，利益群體博弈模型可以用來分析不同社會(huì)群體、組織之間的各種關(guān)系，如合作與沖突，從而為分析社會(huì)事實(shí)提供一種新的，具有很強(qiáng)分析力的視角。這主要得益于羅伯特·奧曼、赫伯特·迪金斯等學(xué)者的杰出貢獻(xiàn)。奧曼的著作涉及博弈論的幾乎所有領(lǐng)域，特別是對(duì)于博弈論的核心概念“共同知識(shí)”和“信息”的深刻洞見，提出博弈論實(shí)際上是一種“交互的決策論”的觀點(diǎn)，即一個(gè)人的行為依賴于他的所知，然后又依賴于他知道其他行為人知道他的所知，這個(gè)交互過程直接決定了博弈行為的進(jìn)行。而他提出的關(guān)于重復(fù)博弈的理論有助于我們理解市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的許多現(xiàn)象以及紛繁復(fù)雜、充滿沖突和合作現(xiàn)實(shí)生活。赫伯特·迪金斯等學(xué)者則在計(jì)算機(jī)仿真實(shí)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，運(yùn)用博弈論構(gòu)建社會(huì)

群體中合作和利他行為的演化博弈理論模型，利用強(qiáng)互惠的概念解釋社會(huì)群體的

利益博弈行為。正是基于這些學(xué)者的開創(chuàng)性的研究，加上20世紀(jì)晚期以來以復(fù)雜性科學(xué)理論的興起，我們得以認(rèn)識(shí)到組織運(yùn)行和發(fā)展的動(dòng)力根源于其復(fù)雜的利益博弈關(guān)系。

從根本上說，利益博弈是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和利益分化的必然產(chǎn)物。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體多元化所造成的社會(huì)群體分化和利益多元化的前提下，社會(huì)結(jié)構(gòu)必然呈現(xiàn)出日益多元化和復(fù)雜化，導(dǎo)致我國(guó)利益群體博弈關(guān)系的復(fù)雜性。這種復(fù)雜性最顯著的特征是，處于中國(guó)轉(zhuǎn)型期的利益群體博弈是一種非均衡博弈。當(dāng)然，這里所說的非均衡博弈與博弈論中的術(shù)語(yǔ)“均衡博弈”并不是相對(duì)應(yīng)的概念。所謂均衡博弈，就是指在博弈過程中各參與人形成一種博弈均衡，“在一策略組合中，所有的參與者面臨這樣的一種情況：在對(duì)方策略確定的情況下，每一個(gè)參與者的策略都是最好的，此時(shí)沒有人愿意改變自己的策略?！本獠┺囊虼酥傅氖且环N動(dòng)態(tài)過程，強(qiáng)調(diào)的是博弈參與者在博弈過程中的一種相對(duì)均衡的態(tài)勢(shì)。而非均衡博弈則指的是博弈參與者在博弈過程中由于在所處的地位、所占有的資源等方面所具有的差異，而形成了對(duì)參與者特別是處于劣勢(shì)的參與者的策略選擇和博弈結(jié)果的約束。處于轉(zhuǎn)型期的中國(guó)，利益群體之間的非均衡博弈具有一些比較明顯的特征：首先是各利益群體的博弈能力嚴(yán)重不均等，由此導(dǎo)致了在博弈過程中強(qiáng)勢(shì)利益群體對(duì)弱勢(shì)利益群體的博弈優(yōu)勢(shì)；其次是參與博弈的各利益群體在資源、權(quán)利的占有上存在明顯的不平等；最后，在非均衡博弈中，處于優(yōu)勢(shì)的強(qiáng)勢(shì)群體的博弈策略對(duì)于弱勢(shì)利益群體利益實(shí)現(xiàn)施加強(qiáng)勢(shì)制約，而后者卻無法對(duì)前者實(shí)施有效的影響。

而這種情況的產(chǎn)生，根源于中國(guó)近幾十年來所發(fā)生的巨大社會(huì)變遷。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐步建立和市場(chǎng)機(jī)制作用的強(qiáng)化，以及中國(guó)所致力于的制度變遷的進(jìn)程中，社會(huì)利益分化日趨強(qiáng)化，社會(huì)公眾被納入不同的利益群體，并且這種利益格局是有差別的。而中國(guó)現(xiàn)實(shí)生活中的這種利益差別，從質(zhì)的方面來說包括三種類型：一是通過市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)所產(chǎn)生的，受現(xiàn)行法律法規(guī)保護(hù)的合理合法的利益差別；二是違背公平競(jìng)爭(zhēng)原則，通過各種違法手段攫取暴利而產(chǎn)生的既不不合理也不不合法的利益差別；三是由于某些法律法規(guī)或制度不符合社會(huì)發(fā)展的客觀規(guī)律而導(dǎo)致的雖不違法但不合理的利益差別。對(duì)利益差別的這種劃分，實(shí)際上已經(jīng)在某種程度上說明了嚴(yán)重不均衡的利益格局形成的原因所在。改革開放以來，我國(guó)致力于建立完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，由于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的作用，一定程度上的利益差別必然存在，而且也是合理的。但是由于我國(guó)協(xié)調(diào)利益差別和維護(hù)社會(huì)公平公正的社會(huì)機(jī)制和政治機(jī)制尚不完善，使得各利益群體利益表達(dá)能力的失衡，在自由競(jìng)爭(zhēng)中形成的利益差別被不正常的強(qiáng)化。已經(jīng)處于優(yōu)勢(shì)地位的利益群體通過強(qiáng)強(qiáng)結(jié)合等形式，得以有能力影響政治決策和公共政策的制定，其利益不但得到制度性的保障，而且利益在政治決策和公共政策的激勵(lì)下被放大。而對(duì)處于弱勢(shì)的利益群體來說，由于利益訴求機(jī)制的缺乏，被進(jìn)一步邊緣化。這種強(qiáng)者越強(qiáng)、弱者越弱的利益格局正是改革開放幾十年來累積的結(jié)果。

當(dāng)前利益群體博弈的非均衡性是社會(huì)變遷的結(jié)果，必然帶有一定的不合理性。但是，需要注意的是，不均衡性作為差異的題中之義，在利益群體博弈過程中，具有其積極的一面，在一定程度上是組織的正常運(yùn)行和發(fā)展所必須。

二

與政府組織、企業(yè)組織并稱為現(xiàn)代社會(huì)三大組織系統(tǒng)的社會(huì)公共組織，其存在和運(yùn)行的最重要基礎(chǔ)和動(dòng)力在于個(gè)體行為者行動(dòng)之間因互利而相互依存，或因沖突而矛盾斗爭(zhēng)所形成的相互影響。社會(huì)公共知是嵌入在社會(huì)這個(gè)紛繁蕪雜的復(fù)雜巨系統(tǒng)之中的，與社會(huì)中其他要素如政府、企業(yè)乃至個(gè)人構(gòu)成一種共生關(guān)系。因此，社會(huì)公共組織的運(yùn)行和發(fā)展必須依賴于與其他組織或個(gè)人的互動(dòng),在當(dāng)前形勢(shì)下即是就各自的利益訴求展開博弈。

社會(huì)公共組織的運(yùn)行和發(fā)展，必須滿足基本的利益訴求，對(duì)于一個(gè)組織來說，最低的利益訴求包括合法性的獲得、資源的獲取以及組織的自主性和獨(dú)立性。合法性是指社會(huì)公共組織需要獲得國(guó)家制度、社會(huì)成員的認(rèn)可，資源的獲取是指作為非營(yíng)利機(jī)構(gòu)的社會(huì)公共組織需要從外界獲取開展組織活動(dòng)的各種資源型要素，而自主性則是指作為一個(gè)非自足的主體的社會(huì)公共組織脫離其資源提供者的控制的一種欲求。社會(huì)公共組織作為當(dāng)前中國(guó)社會(huì)利益博弈格局的重要參與者，其利益訴求的復(fù)雜性和多樣性，決定了社會(huì)公共組織需要與不同的利益主體進(jìn)行博弈。

因此，社會(huì)公共組織運(yùn)行和發(fā)展實(shí)際上是其與其他利益主體進(jìn)行非均衡博弈的結(jié)果。用博弈論的術(shù)語(yǔ)來說，這是N人M次博弈。要描述這種博弈非常復(fù)雜，而探求這種博弈的具體過程也不是本文的目的所在。本文所探討的是非均衡博弈對(duì)社會(huì)公共組織發(fā)展的作用，因此可以將這個(gè)N人M次博弈轉(zhuǎn)化成是以社會(huì)公共組織為中心的二人多次博弈結(jié)構(gòu)，即依據(jù)不同的利益訴求將社會(huì)公共組織所參與的非均衡博弈分解為其與多個(gè)單獨(dú)的利益主體所進(jìn)行的博弈。

從博弈論的視角來考察組織，核心在于要說明博弈不僅將有助于組織的穩(wěn)定運(yùn)行，而且也要說明博弈將為組織的發(fā)展提供某種契機(jī)。但經(jīng)典博弈論無法做到這一點(diǎn)，經(jīng)典博弈論早期主要關(guān)注的是一些比較簡(jiǎn)單的單次博弈，如博弈論中最廣為人知的“囚徒困境”博弈模型?！扒敉嚼Ь场辈┺牡慕Y(jié)果是向“納什均衡”點(diǎn)收斂的，對(duì)博弈各方來說，不合作是最優(yōu)策略。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，這種博弈結(jié)果是不利于整體收益的增進(jìn)的。在社會(huì)公共組織與其他利益主體的博弈中，如果都當(dāng)作是一次博弈，則雙方都將采取不合作，結(jié)果是組織無法有效實(shí)現(xiàn)其利益訴求，從而走向衰亡?，F(xiàn)實(shí)生活中，很多情況下利益群體所參與的博弈是多次博弈的，即博弈是持續(xù)進(jìn)行的。

在利益博弈時(shí)代，非常重要的一點(diǎn)是要認(rèn)識(shí)到博弈必須演化出某種規(guī)則，使得從總體上看，大部分博弈參與者的博弈策略都趨向一種被稱為是“演化穩(wěn)定策略”的方向?！把莼€(wěn)定策略”的好處是使社會(huì)公共組織在面對(duì)相同的情勢(shì)時(shí)都將采取在某種程度上與習(xí)俗相似的策略習(xí)慣，這種習(xí)慣，即使使得社會(huì)公共組織可能無法獲得最優(yōu)結(jié)果，但是由于從外界獲取的資源是持續(xù)的，從而有助于社會(huì)公共組織運(yùn)行的穩(wěn)定。演化博弈論的觀點(diǎn)認(rèn)為，在博弈過程中只有在兩個(gè)博弈參與者在某些方面存在差異的情況下才可能演化出某種“演化博弈策略”。博弈參與者的差異構(gòu)成了一種不對(duì)稱性，從而衍生出一種狀態(tài)。一旦雙方都鎖入這種狀態(tài)，任何一方偏離這種演化穩(wěn)定均衡的參與者所得都要比原來少。而當(dāng)前利益群體格局的非均衡性正好在某種程度上形成了一種不對(duì)稱局勢(shì)，因此使得社會(huì)公共組織在與某一特定類型的博弈對(duì)手時(shí)都采取大致相同的策略，從而保證了組織的正常運(yùn)行。以當(dāng)前社會(huì)公共組織與政府組織之間的非均衡博弈為例。改革開放后，政府組織出于各種需要放寬了對(duì)社會(huì)公共組織的管制，社會(huì)公共組織有所發(fā)展，其與政府組織博弈才具有現(xiàn)實(shí)可能性。社會(huì)公共組織和政府組織握有不同的資源，這些資源恰好的對(duì)方所需要滿足的利益訴求，在某種程度上是互補(bǔ)的。同時(shí)由于社會(huì)轉(zhuǎn)型期利益格局的不均衡性，導(dǎo)致了二者在博弈能力和策略選擇等方面的差異。作為一個(gè)利益主體的政府組織是社會(huì)資源的最大占有者，其對(duì)于制度性資源的壟斷性占有，使得政府組織成為利益博弈中處于最有地位的參與者。而社會(huì)公共組織盡管所掌握的資源——公信力、獲得資源的能力等——使得其重要性正在逐漸增加。但是短期內(nèi)并不可能改變與政府組織博弈的劣勢(shì)地位。這些差異導(dǎo)致在社會(huì)公共組織與政府組織的博弈中，政府組織的主動(dòng)性和優(yōu)勢(shì)是傾向性的，社會(huì)公共組織只能采取消極性策略。但是，這種非均衡博弈所導(dǎo)致的結(jié)果卻是有利于社會(huì)公共組織本身的正常運(yùn)行的。政府組織作為強(qiáng)勢(shì)的一方為社會(huì)公共組織的存在提供合法性制度支持，而社會(huì)公共組織在這種情況下與政府組織的博弈所采取的將始終是遵從策略，從而獲得其制度合法性。

社會(huì)公共組織與其他利益博弈參與者之間有著很多先天的差異，這些差異為演化出某種穩(wěn)定的均衡策略有一定作用，但是目前對(duì)于社會(huì)公共組織運(yùn)行的“演化穩(wěn)定策略”最具有決定性意義的是由于利益格局導(dǎo)致的不均衡性，這種不均衡性為社會(huì)公共組織持續(xù)獲得某種資源提供了保障。但是，由于目前利益格局的非均衡性是在社會(huì)變遷過程中的一種非預(yù)期的結(jié)果，也是在創(chuàng)建和諧社會(huì)過程中需要加以改進(jìn)和調(diào)整的，必將為一種更合理的利益格局所取代。從目前的這種非均衡狀態(tài)演化到另一種狀態(tài)，意味著社會(huì)公共組織在與其他利益主體博弈過程中建立起來的“演化穩(wěn)定策略”將不再適用，為了保障自身的運(yùn)行和發(fā)展，社會(huì)公共組織必須要在新的不均衡狀態(tài)下演化出新的“演化穩(wěn)定策略”，這不僅意味著博弈規(guī)則的改變，還意味著組織獲取資源的方式的改變。所以，從某種程度上說，從目前的非均衡狀態(tài)向另一種狀態(tài)的改變，將為社會(huì)公共組織的發(fā)展提供契機(jī)。

三

利益格局的非均衡性及其所導(dǎo)致的利益群體博弈的非均衡性，被視作是社會(huì)轉(zhuǎn)型中的一種不正?，F(xiàn)象。

但是本文的分析表明，由于非均衡性符合演化博弈論中關(guān)于“演化穩(wěn)定策略”的形成中對(duì)博弈參與者需存在差異的要求，因而有助于社會(huì)公共組織在與某一特定的利益群體博弈時(shí)采取穩(wěn)定的策略并持續(xù)獲得某一特定資源，從而保證了組織運(yùn)行的穩(wěn)定。而從一種非均衡狀態(tài)向另一種非均衡狀態(tài)的轉(zhuǎn)變有助于新的“穩(wěn)定演化策略”的形成，因而為社會(huì)公共組織的發(fā)展提供契機(jī)。

當(dāng)然，以上的分析并不否認(rèn)學(xué)術(shù)界對(duì)于目前存在的利益群體格局的非均衡性的消極作用的討論，而只是從另一個(gè)角度闡發(fā)了利益格局的非均衡性對(duì)于組織運(yùn)行和發(fā)展的積極功能。歷史在發(fā)展，社會(huì)在進(jìn)步。作為中國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型中的特定產(chǎn)物，這種不健康的利益格局非均衡性必將在國(guó)家、市場(chǎng)和公民社會(huì)的共同努力下為一種更合理的利益格局所取代，不過，歷史地看，新的利益格局也仍應(yīng)該是非均衡的。

參考文獻(xiàn)

1 孫立平:《博弈——斷裂社會(huì)的利益沖突與和諧》,社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社,2006年版,第20頁(yè).

2 郭其友、張暉萍:《羅伯特奧曼的博弈論及其經(jīng)濟(jì)理論述評(píng)》,《國(guó)外社會(huì)科學(xué)》2005第5期,第75-76頁(yè).

3 美]赫伯特迪金斯、薩繆鮑爾斯:《人類的趨社會(huì)性及其研究:一個(gè)超越經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)分析》,上海世紀(jì)出版集團(tuán),2006年版,第33-45頁(yè).

4 楊博文:《論利益群體非均衡博弈及社會(huì)公共組織的復(fù)雜性》,《系統(tǒng)科學(xué)學(xué)報(bào)》,2007第4期,第59、60頁(yè).

5 美]約翰納什著,張良橋,王小剛譯:《納什博弈論論文集》,首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社,2006年版,第11-12頁(yè).

6 任娟、楊博文:《試析利益群體的非均衡博弈》,《甘肅社會(huì)科學(xué)》,2007第2期輯刊,第56頁(yè).

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