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關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；報(bào)告；內(nèi)控體系

中圖分類號(hào)：F272 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-828X（2014）010-00-01

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作與內(nèi)部控制體系的建設(shè)相互促進(jìn)、有機(jī)結(jié)合，是企業(yè)圍繞總體經(jīng)營目標(biāo)，識(shí)別企業(yè)各業(yè)務(wù)單元、各項(xiàng)重要經(jīng)營活動(dòng)及其重要業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行分析、評(píng)價(jià)和應(yīng)對(duì)的過程。

總體而言，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的結(jié)構(gòu)至少應(yīng)包括四部分內(nèi)容：其一，企業(yè)情況概述，本部分就企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目背景、定位與目標(biāo)、理念與方案三大內(nèi)容進(jìn)行概括與總結(jié)，便于報(bào)告使用者理解本次風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的基本目標(biāo)與方法；其二，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施過程，本部分是整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控體系建設(shè)工作的起點(diǎn)，旨在構(gòu)建一個(gè)具有代表性又有擴(kuò)展性的通用風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)，從風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)宣傳、風(fēng)險(xiǎn)分類與定義、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)三大方面初步構(gòu)建企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)平臺(tái)；其三，識(shí)別企業(yè)面臨的重大風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷和風(fēng)險(xiǎn)調(diào)研訪談，識(shí)別出企業(yè)面臨的重大風(fēng)險(xiǎn)，以供企業(yè)管理層參考；其四，風(fēng)險(xiǎn)管理體系的建設(shè)，結(jié)合企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀，提出相應(yīng)的改進(jìn)措施，包括風(fēng)險(xiǎn)管理組織結(jié)構(gòu)設(shè)置、職能設(shè)置、工作流程及工作防范建議。

以上四部分在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告中層層推進(jìn)，構(gòu)成完整的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程，以下作詳細(xì)說明。

一、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目概述

（一）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目背景

本部分重點(diǎn)介紹企業(yè)的成立、發(fā)展沿革，行業(yè)背景，分子公司情況以及業(yè)務(wù)架構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)等。編制企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的重要意義在于企業(yè)管理層希望借助風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目，有效識(shí)別和評(píng)估影響本企業(yè)戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)源，并通過健全重大風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)與管控機(jī)制，有效地平衡好風(fēng)險(xiǎn)與收益，提高企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范能力，從而防范和降低各類風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)經(jīng)營的沖擊，為企業(yè)實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)保駕護(hù)航。

（二）關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目定位與目標(biāo)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目旨在達(dá)成三大目標(biāo)：其一，建立風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)，構(gòu)建一個(gè)具有代表性又有擴(kuò)展性的通用風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理語言和標(biāo)準(zhǔn)；其二，明確重大風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，采用全面梳理與重點(diǎn)分析相結(jié)合的方式，識(shí)別和分析企業(yè)戰(zhàn)略、經(jīng)營、財(cái)務(wù)與合規(guī)領(lǐng)域中的重大風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)助管理層統(tǒng)一對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)；其三，團(tuán)隊(duì)能力建設(shè)與知識(shí)培養(yǎng)，加強(qiáng)和提高企業(yè)總部和各業(yè)務(wù)群管理團(tuán)隊(duì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的參與度和認(rèn)知，最大程度實(shí)現(xiàn)知識(shí)轉(zhuǎn)移。

二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目實(shí)施過程

（一）關(guān)于判斷風(fēng)險(xiǎn)分類與定義

應(yīng)從企業(yè)戰(zhàn)略出發(fā)，參考COSO內(nèi)部控制整合框架、行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫以及企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)務(wù)，并結(jié)合企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)、實(shí)際情況等因素，建立適用于本企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)模型（即風(fēng)險(xiǎn)地圖），從戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)四大方面對(duì)企業(yè)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類和定義，從而為統(tǒng)一公司的風(fēng)險(xiǎn)管理語言奠定基礎(chǔ)。

（二）關(guān)于設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

為了對(duì)上述四大類風(fēng)險(xiǎn)的重要性進(jìn)行評(píng)定并據(jù)此明確風(fēng)險(xiǎn)管理的優(yōu)先次序和資源配置方向，應(yīng)從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性和風(fēng)險(xiǎn)影響程度兩個(gè)維度建立符合企業(yè)實(shí)際情況的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，以反映風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性由極低至極高，和風(fēng)險(xiǎn)影響程度由極輕微至災(zāi)難性的不同等級(jí)。

（三）關(guān)于實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程

為了協(xié)助管理層更好地理解和評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)以風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫和評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，通過風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷的發(fā)放、收集與統(tǒng)計(jì)，風(fēng)險(xiǎn)調(diào)研與風(fēng)險(xiǎn)訪談等多種形式，在企業(yè)總部和業(yè)務(wù)群開展多層次、全方位的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估工作。通過上述工作，不僅協(xié)助企業(yè)管理層評(píng)估重大風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域所在，而且還能分析其可能影響的戰(zhàn)略及經(jīng)營目標(biāo)，從而為企業(yè)明確風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，改進(jìn)相關(guān)重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域中的風(fēng)險(xiǎn)管控措施明確方向。

三、針對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的調(diào)研結(jié)果

結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷與風(fēng)險(xiǎn)調(diào)研訪談的結(jié)果，企業(yè)管理層對(duì)影響本企業(yè)戰(zhàn)略和經(jīng)營目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的眾多風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行客觀評(píng)估，并由此明確前幾大風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先次序。這些風(fēng)險(xiǎn)可能是：產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)品）戰(zhàn)略和多元化、戰(zhàn)略規(guī)劃、市場(chǎng)營銷、風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)、公司高層的基調(diào)、品牌及聲譽(yù)管理、銷售模式、客戶結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、人力資源規(guī)劃及政策、組織結(jié)構(gòu)等等。這些風(fēng)險(xiǎn)并不是獨(dú)立存在，在實(shí)際經(jīng)營環(huán)境中，各類風(fēng)險(xiǎn)往往互相影響、互相牽制，共同對(duì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)產(chǎn)生影響。為此，還應(yīng)對(duì)上述重大風(fēng)險(xiǎn)及其內(nèi)在關(guān)系進(jìn)行相應(yīng)的邏輯分析，以協(xié)助管理層梳理各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系。

四、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系搭建

一套成熟完善的風(fēng)險(xiǎn)管理框架包括戰(zhàn)略（目標(biāo)）、風(fēng)險(xiǎn)以及流程與控制。企業(yè)戰(zhàn)略處于企業(yè)管理及風(fēng)險(xiǎn)管理體系的最高層，是企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理以及流程內(nèi)控建設(shè)的出發(fā)點(diǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管理體系必須緊緊圍繞企業(yè)戰(zhàn)略。風(fēng)險(xiǎn)則是影響企業(yè)戰(zhàn)略管理體系的實(shí)施與戰(zhàn)略目標(biāo)達(dá)成的不確定因素，企業(yè)需要將外部環(huán)境、內(nèi)部經(jīng)營與戰(zhàn)略目標(biāo)進(jìn)行對(duì)比，以識(shí)別出影響企業(yè)戰(zhàn)略的重要風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)流程與管控體系則是風(fēng)險(xiǎn)管理體系的重要落腳點(diǎn)，完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系可以從企業(yè)的流程、制度等管控體系中識(shí)別出影響，并從風(fēng)險(xiǎn)管理體系的制度及流程建立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。

（一）風(fēng)險(xiǎn)管理體系現(xiàn)狀分析

一套完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系通常由業(yè)務(wù)部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部門和內(nèi)部審計(jì)部門組成的“三道防線”共同構(gòu)成。通常，企業(yè)均能初步搭建起風(fēng)險(xiǎn)管控體系的三道防線，如：1.各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)關(guān)注各業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)并采取相應(yīng)的控制措施降低風(fēng)險(xiǎn)；2.企業(yè)管理部負(fù)責(zé)公司運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理，對(duì)運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警和控制，為公司的經(jīng)營、管理決策提供可行性、合法性分析和法律風(fēng)險(xiǎn)分析；3.審計(jì)監(jiān)察部主要負(fù)責(zé)集團(tuán)的財(cái)務(wù)審計(jì)、經(jīng)營活動(dòng)審計(jì)及其他專項(xiàng)審計(jì)。

（二）風(fēng)險(xiǎn)管理工作規(guī)劃

風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制體系的建設(shè)密切相關(guān)，相輔相成，沒有完善配套的內(nèi)控體系，風(fēng)險(xiǎn)管理就如同紙上談兵、空中樓閣；而缺少風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)控體系建設(shè)，會(huì)由于缺乏足夠的針對(duì)性而效率低下、浪費(fèi)資源。

無論是《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》或是COSO ERM模型，都將企業(yè)的目標(biāo)分為四大類別，包括：戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營目標(biāo)、財(cái)務(wù)目標(biāo)和合規(guī)目標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)是影響企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的不確定性，而內(nèi)部控制則是由企業(yè)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層和全體員工實(shí)施的、旨在實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)的過程。因此，企業(yè)有目標(biāo)就會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)，而針對(duì)每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)有相應(yīng)的內(nèi)部控制，以管理風(fēng)險(xiǎn)，從而合理保證目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目實(shí)施過程中，應(yīng)協(xié)助企業(yè)初步搭建結(jié)合先進(jìn)理論基礎(chǔ)、契合企業(yè)實(shí)際情況、符合國家監(jiān)管要求的內(nèi)部控制體系框架，將風(fēng)險(xiǎn)匹配到內(nèi)控體系框架，并完成對(duì)該體系框架的評(píng)估、梳理和建設(shè)工作。

在此基礎(chǔ)上，需要進(jìn)一步開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作，逐步完善風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分層管理、分類管理和集中管理的要求，建立符合企業(yè)自身特點(diǎn)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系。另外，在充分考慮企業(yè)規(guī)模以及業(yè)務(wù)發(fā)展需要的基礎(chǔ)上，針對(duì)近期及未來風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重點(diǎn)，提出相應(yīng)的參考及建議。如：完善企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理組織架構(gòu)中各管理層級(jí)的崗位職責(zé)。完善三道防線，其一，各風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任部門的日常管理工作，包括，風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任人、風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)絡(luò)員等；其二，風(fēng)險(xiǎn)管理部門的管理工作，風(fēng)險(xiǎn)管理涉及公司的方方面面，建議由總裁、執(zhí)行總裁等高級(jí)管理人員組成的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)公司整體風(fēng)險(xiǎn)管理工作，風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理部門，負(fù)責(zé)各業(yè)務(wù)部門風(fēng)險(xiǎn)管理工作的協(xié)調(diào)；其三，審計(jì)監(jiān)督工作，審計(jì)監(jiān)察部應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行審查和評(píng)價(jià)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行監(jiān)督，即對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理過程的設(shè)計(jì)和執(zhí)行的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，并給出評(píng)價(jià)意見；審查和評(píng)價(jià)重大風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和管理是否適當(dāng)，將評(píng)價(jià)結(jié)果向?qū)徲?jì)委員會(huì)匯報(bào)。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作結(jié)束后，形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，反映企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)及其分布狀況，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供支持。通過風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估初步結(jié)果后，就風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的真實(shí)性、準(zhǔn)確性向企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)征求意見，并根據(jù)反饋的意見，調(diào)整、修正企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，編寫出企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或董事會(huì)進(jìn)行審議。

參考文獻(xiàn)：

[1]企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范.財(cái)政部，證監(jiān)會(huì)，審計(jì)署，銀監(jiān)會(huì)和保監(jiān)會(huì)聯(lián)合.

篇2

關(guān)鍵詞 社會(huì)穩(wěn)定 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 調(diào)研報(bào)告

中圖分類號(hào)：D630 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

1社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度的含義

社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指重大事項(xiàng)在制定出臺(tái)、組織實(shí)施或?qū)徟鷮徍饲?，?duì)有可能影響社會(huì)穩(wěn)定的隱患和風(fēng)險(xiǎn)，在合法性、合理性、可行性、可控性等方面開展調(diào)查、預(yù)測(cè)、分析和評(píng)估，促進(jìn)決策、執(zhí)行、實(shí)施方案的完善，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)防范化解和處置措施，以防范、降低或消除實(shí)施過程中的涉穩(wěn)風(fēng)險(xiǎn)，為推進(jìn)重大事項(xiàng)順利實(shí)施提供保障，確保社會(huì)和諧穩(wěn)定。

2檢察機(jī)關(guān)如何加強(qiáng)案件風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作

2.1樹立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的科學(xué)理念

一是樹立以人為本的理念。要把人民群眾是否支持擁護(hù)作為衡量各項(xiàng)政策和舉措出臺(tái)與否的基本標(biāo)準(zhǔn)，把人民群眾是否滿意作為檢驗(yàn)各項(xiàng)工作成效的基本尺度，做到發(fā)展為了人民、發(fā)展依靠人民、發(fā)展成果由人民共享。二是樹立民主決策的理念。三是樹立科學(xué)統(tǒng)籌的理念。

2.2建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的科學(xué)機(jī)制

滕州市人民檢察院按照《最高人民檢察院關(guān)于加強(qiáng)檢察機(jī)關(guān)執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警工作的意見》的要求，制定一系列風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度。控申部門制定了《涉檢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警制度》，強(qiáng)化執(zhí)法辦案人員消除隱患的意識(shí)，提高評(píng)估預(yù)警工作水平，保證評(píng)估預(yù)警的及時(shí)、真實(shí)和完整。公訴部門制定了《公訴環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警制度》，在公訴環(huán)節(jié)建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警制度是公訴部門推進(jìn)三項(xiàng)重點(diǎn)工作的必然要求，對(duì)于盡早發(fā)現(xiàn)和掌握案件的風(fēng)險(xiǎn)隱患，及時(shí)制定應(yīng)對(duì)措施，從而有效化解社會(huì)矛盾，促進(jìn)社會(huì)和諧穩(wěn)定具有重要的意義。

2.3把握風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的科學(xué)方法

一是確定評(píng)估案件。凡涉及到可能影響社會(huì)穩(wěn)定的重大案件，評(píng)估責(zé)任主體都應(yīng)該將其確定為需要評(píng)估的事項(xiàng)。二是制定評(píng)估方案。廣泛征求承辦人和相關(guān)方面的意見建議，了解掌握評(píng)估案件的情況，準(zhǔn)確把握評(píng)估重點(diǎn)，合理制定評(píng)估方案，明確評(píng)估牽頭和協(xié)助部門責(zé)任、評(píng)估人員責(zé)任等，適時(shí)組織評(píng)估。三是認(rèn)真分析預(yù)測(cè)。圍繞評(píng)估案件的合法性、合理性、可行性、安全性及其他相關(guān)問題，廣泛科學(xué)論證，對(duì)可能出現(xiàn)的不穩(wěn)定因素逐項(xiàng)進(jìn)行分析，評(píng)估預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，矛盾沖突涉及的人員數(shù)量、范圍和激烈程度，以及可能帶來的負(fù)面影響等。四是形成評(píng)估報(bào)告。要對(duì)評(píng)估事項(xiàng)實(shí)施的前提、時(shí)機(jī)及后續(xù)社會(huì)影響、配套設(shè)施等進(jìn)行科學(xué)分析和研究論證，做出總體評(píng)估結(jié)論，形成評(píng)估報(bào)告。五是確定實(shí)施意見。責(zé)任部門應(yīng)根據(jù)評(píng)估報(bào)告提出的意見作出處理決定，并將決定情況報(bào)告黨委、政府。六是落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。重大案件作出決定后，責(zé)任部門要根據(jù)分析評(píng)估情況，制定和落實(shí)化解不穩(wěn)定因素、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的具體風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施、應(yīng)對(duì)預(yù)案，嚴(yán)防影響社會(huì)穩(wěn)定重大事件的發(fā)生。

3政府如何做好社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作

3.1建立完善工作機(jī)制，為社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作夯實(shí)組織基礎(chǔ)

要建立情報(bào)信息搜集機(jī)制，目前，政府各維穩(wěn)職能部門，如公安、國家安全、、宗教等部門都在各自的職責(zé)范圍內(nèi)擔(dān)負(fù)著維穩(wěn)情報(bào)信息的搜集任務(wù)。在社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作中，這些專門機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)情報(bào)信息的主要職責(zé)，包括對(duì)社會(huì)穩(wěn)定情況的日常掌控，以及圍繞即將制定出臺(tái)的重要社會(huì)決策和政策措施進(jìn)行專項(xiàng)情報(bào)信息搜集工作。同時(shí)，要善于走群眾路線，切實(shí)發(fā)揮人民防線的作用，進(jìn)一步擴(kuò)大社會(huì)掌控面，提高對(duì)穩(wěn)定信息的掌控能力。還要建立涉穩(wěn)情況會(huì)研會(huì)商機(jī)制。這是整個(gè)評(píng)估工作流程中最關(guān)鍵的一環(huán)，必須組成專門的班子、采取專門的形式，對(duì)搜集匯總的方方面面的涉穩(wěn)情況進(jìn)行會(huì)研會(huì)商，提出相應(yīng)的決策建議。

3.2增強(qiáng)評(píng)估報(bào)告的科學(xué)性，有效發(fā)揮社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的作用

首先要統(tǒng)籌全局。社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，站位要高，眼界要寬，切忌局限一隅，就事論事。一要統(tǒng)籌國際國內(nèi)兩個(gè)大局。二要密切關(guān)注境外敵對(duì)勢(shì)力破壞活動(dòng)對(duì)境內(nèi)社會(huì)穩(wěn)定的影響。三要切實(shí)防止國內(nèi)重大突發(fā)事件對(duì)本地區(qū)社會(huì)穩(wěn)定可能的影響。其次要點(diǎn)面結(jié)合。就某一地區(qū)的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作而言，既要全面分析，也要突出重點(diǎn)。再次要注重調(diào)研。一份完整的社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，既要對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行客觀分析，也要對(duì)癥下藥，提出風(fēng)險(xiǎn)消減對(duì)策，并加以論證，向決策者推薦最佳安全措施，最終達(dá)到消減和控制風(fēng)險(xiǎn)的目的。

篇3

一、征地拆遷基本情況

1、項(xiàng)目概況。裕新技改項(xiàng)目地處鎮(zhèn)村轄區(qū)內(nèi)，位于市交界處，倚南嶺山脈騎田嶺之東北，規(guī)劃面積23.325平方公里。因項(xiàng)目建設(shè)需要，屬規(guī)劃區(qū)范圍內(nèi)搬遷安置對(duì)象的共50戶農(nóng)民（其中倪家組46戶、仙嶺腳組4戶），屬規(guī)劃區(qū)范圍內(nèi)被征地對(duì)象另包括仙嶺腳組部分已無法耕作的耕地和淺石四組約14畝耕地；4家民營企業(yè)受項(xiàng)目影響被停產(chǎn)歇業(yè)，其中，1家位于規(guī)劃區(qū)范圍內(nèi)，另3家位于規(guī)劃區(qū)范圍。

2、被征地村組概況。鎮(zhèn)村共9個(gè)村民小組1294人，其中組46戶139人，男性18至60歲的勞動(dòng)力40人，女性18至55歲勞動(dòng)力43人，全組勞動(dòng)力小計(jì)83人，仙嶺腳組50戶169人，男性18至60歲的勞動(dòng)力49人，女性18至55歲勞動(dòng)力56人，全組勞動(dòng)力小計(jì)105人。據(jù)調(diào)查，兩個(gè)小組共188名勞動(dòng)力，僅42名勞動(dòng)力在外務(wù)工（主要為仙嶺腳組村民），其他大部分賦閑在家。在此次征地拆遷中，倪家組全組耕地住房均被征用，屬搬遷安置范圍，仙嶺腳組只有仍居住在垅下的4戶屬搬遷安置范圍，其余農(nóng)戶則因只有耕地被征用，暫未納入搬遷安置范圍。

3、涉及影響企業(yè)概況。為整治非法選礦，鑫承、利祥、利強(qiáng)和龍興礦業(yè)四家企業(yè)被停產(chǎn)歇業(yè)，至今已停產(chǎn)6個(gè)月。四家企業(yè)除鑫承礦業(yè)處規(guī)劃區(qū)范圍內(nèi)屬搬遷對(duì)象外，其他3家企業(yè)均位于鎮(zhèn)政府所在地屬規(guī)劃區(qū)。其中，鑫承礦業(yè)主營鎢礦原石精加工，其他3家企業(yè)均主營鎢毛礦再加工。據(jù)企業(yè)負(fù)責(zé)人介紹，4家企業(yè)在整治非法選礦前，除極少量從村民手中收購了非法選礦的鎢原石，企業(yè)主要進(jìn)貨渠道靠向外省市進(jìn)原材料。初步統(tǒng)計(jì)，4家企業(yè)2011年度共納稅2420萬余元，貸款總額為2160萬余元，其中民間借貸為985萬元、銀行借貸1175萬元，受停產(chǎn)影響共60余名工人失業(yè)，欠工人勞資款100萬余元，其中，鑫承礦業(yè)尚庫存原材料3000余噸未加工處理，損失最為嚴(yán)重。

二、導(dǎo)致被征地農(nóng)民貧困風(fēng)險(xiǎn)原因分析

1、被征地農(nóng)民失地情況嚴(yán)重。倪家組和仙嶺腳組歷史上曾同屬垅下組，于1965年因瑤礦開采需要，由垅下分別搬遷至現(xiàn)址并分組，搬遷后垅下仍有倪家組8戶、仙嶺腳組4戶居住。其中仙嶺腳組由于當(dāng)時(shí)組上無閑置土地建房，通過向鄰近的高坪組以購地方式入住現(xiàn)址。搬遷后，兩組的絕大部分耕地仍集中在垅下，但此處耕地已于2006年“7·15”洪災(zāi)中被瑤礦廢石廢渣所損毀，且無法恢復(fù)耕作，造成了倪家組無耕地可種、仙嶺腳組僅剩13.5畝耕地（規(guī)劃區(qū)范圍外，全組人均耕地面積不足0.08畝）的嚴(yán)重失地后果。

2、被征地農(nóng)民收入微乎其微。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，失去土地的倪家組、仙嶺腳組村民，一無耕作收入，人均耕地面積不足0.08畝的仙嶺腳組村民甚至無法通過耕作達(dá)到自給自足；二無林業(yè)收入，村屬山林為東江湖水資源保護(hù)公益林，收益極少；三無漁業(yè)收入，網(wǎng)箱養(yǎng)魚被退水上岸；四無礦產(chǎn)收入，非法選礦被禁止，用村民的話說就是，“有林無林一個(gè)樣，有礦反而致了貧”，面臨著“靠山吃不成山、靠水吃不了水”的尷尬境地；五無打工收入，兩組308口人188名勞動(dòng)力僅42人外出務(wù)工，其他均賦閑在家，外出務(wù)工者僅保障自己、無法接濟(jì)家庭，賦閑在家者無耕地耕作，僅靠打點(diǎn)零工、種些小菜甚至吃老本糊口。

3、被征地農(nóng)民生活環(huán)境惡劣。一是水源缺乏，由于倪家組、仙嶺腳組同處高寒地帶，取水難成為歷史難題，倪家組自建取水渠于2006年“7·15”洪災(zāi)沖毀后至今未恢復(fù)，仙嶺腳組則靠搭設(shè)的簡(jiǎn)易塑料管道從幾公里外的山溝引來水量極其有限的山溝水作生產(chǎn)、生活用水，兩組村民取水用水均極其不便；二是土地貧瘠，由于缺水嚴(yán)重，仙嶺腳組僅剩的13.5畝耕地也是“望天田”，收成極其微薄，人均不到0.08畝的耕地面積也使村民無法通過種植其他經(jīng)濟(jì)作物彌補(bǔ)損失；三是水質(zhì)低劣，瑤礦的長(zhǎng)期開采和“三廢”（廢水、廢石、廢渣）的排放，使周邊水質(zhì)受到了嚴(yán)重影響，也使仙嶺腳組村民患結(jié)石病的幾率大增，近兩年來鎮(zhèn)送檢應(yīng)征入伍青年52人，其中34人患有結(jié)有結(jié)石病，2012年送檢28人，合格2人；四是安全隱患大，仙嶺腳組現(xiàn)址緊貼礦區(qū)，礦區(qū)技改建成后，礦石運(yùn)輸索道將橫跨仙嶺腳組村民生活區(qū)，礦石的運(yùn)輸和開采的噪音，將給村民生產(chǎn)生活帶來極大安全隱患。

4、涉及影響企業(yè)幾近無力維系。4家企業(yè)被關(guān)停6個(gè)月，造成的直接經(jīng)濟(jì)損失已近1000萬元，2160萬余元的還貸任務(wù)重壓在身，100萬余元的農(nóng)民工工資無力支付，企業(yè)陷入“開工即與政策違背，不開工則只能坐等破產(chǎn)關(guān)閉”的兩難境地。

三、被征地農(nóng)民的訴求與期望

1、仙嶺腳組搬遷意愿強(qiáng)烈。此次仙嶺腳組未被納入搬遷安置范圍，但由于該組土地資源被征收，村民已成為失地農(nóng)民，收入驟減，生活已陷入困難，加上該組現(xiàn)址緊貼礦區(qū)，生產(chǎn)生活環(huán)境惡劣，無任何發(fā)展空間，因此村民多次聯(lián)名上訪，強(qiáng)烈要求搬遷。

2、普遍認(rèn)為征地補(bǔ)償款偏低。盡管大多數(shù)農(nóng)民愿意進(jìn)行搬遷安置，但認(rèn)為征地補(bǔ)償款偏低，普遍反映不論是購房安置或是貨幣安置，均不足以應(yīng)對(duì)今后生活所需。據(jù)了解，裕興技改項(xiàng)目搬遷安置涉及村組人多地少，雖全村征用土地有3500畝，但其中有2400畝左右屬于村集體所有，1100畝屬于仙嶺腳組、倪家組共有。以一戶4口之家的農(nóng)戶為例，4口人領(lǐng)得57.6萬安置費(fèi)后，購兩套安置房（自己一套、子女一套）需28.8萬元，剩余28.8萬元，再以每套房花費(fèi)12萬在裝修和購置家具上，就僅剩余4.8萬元供4口人今后開銷。

3、企業(yè)要求盡快恢復(fù)生產(chǎn)或轉(zhuǎn)型。為減輕還貸壓力和減少停產(chǎn)損失，四家企業(yè)均強(qiáng)烈要求盡快恢復(fù)生產(chǎn)，或者盡早確定與礦方合作方案，要求參照民生礦業(yè)與瑤礦的合作方式或納入和諧公司名下參與經(jīng)濟(jì)發(fā)展，以實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型再生存、再發(fā)展，其中，鑫承礦業(yè)希望能給其1-2個(gè)月時(shí)間，讓其將庫存的原材料加工完畢以減少其巨額損失和便于公司搬遷。

四、規(guī)避被征地農(nóng)民貧困風(fēng)險(xiǎn)的意見和建議

1、將仙嶺腳組納入搬遷安置范圍。建議將仙嶺腳組和倪家組合并為一個(gè)村民小組進(jìn)行整體搬遷，由于1965年分組時(shí)2個(gè)小組的土地一直未分開，一旦征地后，2個(gè)小組均無土地資源，同樣存在生產(chǎn)生活困難（仙嶺腳組情況更為特殊、更為惡劣），且仙倪兩組人口數(shù)量不平均導(dǎo)致難分配土地補(bǔ)償款，整體搬遷將有利于統(tǒng)籌解決仙倪兩組征地拆遷工作。

2、妥善解決項(xiàng)目與瑤礦歷史遺留問題。建議組織人員對(duì)項(xiàng)目區(qū)征地范圍內(nèi)存在爭(zhēng)議的土地權(quán)屬資料進(jìn)行再收集、再整理，及早確認(rèn)權(quán)屬界線，并明確責(zé)任方和處理方法，為下一步土地征收創(chuàng)造有利條件。

3、對(duì)仙倪兩組進(jìn)行整體征地。仙倪兩組耕地被大量征用后，剩下的耕地很少，農(nóng)民棄之可惜，耕之效益又低。征地方為自身和農(nóng)戶長(zhǎng)遠(yuǎn)考慮，都可以考慮將剩余的耕地進(jìn)行一次性征用和補(bǔ)償。

4、四家停產(chǎn)企業(yè)盡早恢復(fù)生產(chǎn)。建議對(duì)鑫承、利祥、利強(qiáng)和龍興礦業(yè)四家企業(yè)進(jìn)行資源整合、重新選址，以適當(dāng)方式掛靠至瑤礦公司，參與到礦產(chǎn)開采中，以實(shí)現(xiàn)資源充分利用、企業(yè)減少損失、銀行消除貸款風(fēng)險(xiǎn)和農(nóng)民工得到實(shí)惠的“四贏”局面。

篇4

一、指導(dǎo)思想

以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，堅(jiān)持“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”方針，通過開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，摸清底數(shù)、明確責(zé)任、強(qiáng)化措施、精準(zhǔn)防治，有效控制事故風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)消除安全隱患，規(guī)范基層風(fēng)險(xiǎn)管理，落實(shí)“一案三制”，提升全市事故災(zāi)難應(yīng)急處置能力，為建設(shè)宜居幸福的現(xiàn)代化國際城市營造良好的安全環(huán)境。

二、工作目標(biāo)

鎮(zhèn)街的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估完成率達(dá)到90%以上；各有關(guān)部門對(duì)本行業(yè)（領(lǐng)域）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，重點(diǎn)行業(yè)（領(lǐng)域）完成率達(dá)到80%以上。重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)得到有效防控，安全隱患及時(shí)進(jìn)行整治，基層應(yīng)急管理進(jìn)一步規(guī)范，應(yīng)急處置能力得到提升。

三、工作內(nèi)容

各級(jí)各部門要結(jié)合本地區(qū)、本行業(yè)（領(lǐng)域）的安全生產(chǎn)實(shí)際，按照《基層安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估導(dǎo)則》（見附件1）要求，做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制。

（一）前期準(zhǔn)備

各級(jí)各部門應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方案，分區(qū)域、分行業(yè)落實(shí)責(zé)任單位和人員，明確評(píng)估對(duì)象與范圍，確定方法程序和時(shí)限要求，組建評(píng)估組；收集相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和事故案例等資料。

（二）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

各級(jí)各部門按照確定的評(píng)估程序開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，認(rèn)真梳理地區(qū)、行業(yè)（領(lǐng)域）的風(fēng)險(xiǎn)類型和級(jí)別，明確防控目標(biāo)，核查應(yīng)急資源。

識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)類型。在合理劃分評(píng)估單元的基礎(chǔ)上，梳理危險(xiǎn)有害因素，明確危險(xiǎn)點(diǎn)，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)類型。上級(jí)網(wǎng)格要以鎮(zhèn)街、行業(yè)、主要生產(chǎn)經(jīng)營單位等下一級(jí)網(wǎng)格為基礎(chǔ)，結(jié)合評(píng)估對(duì)象所在地理位置、自然條件、行業(yè)特點(diǎn)、危險(xiǎn)有害因素分布及狀況等劃分評(píng)估單元；從廠址、總平面布置、建構(gòu)筑物、物質(zhì)、生產(chǎn)工藝與設(shè)備、公用工程及其輔助設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、安全管理等方面進(jìn)行危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)。

分析風(fēng)險(xiǎn)程度。加強(qiáng)事故隱患較多單位、危險(xiǎn)源較集中區(qū)域、高危行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)分析，重點(diǎn)做好風(fēng)險(xiǎn)承受能力與控制能力的分析。依據(jù)同類（或相近）企業(yè)發(fā)生的事故案例進(jìn)行類比分析，對(duì)高危行業(yè)采用重大事故模擬分析，并結(jié)合危險(xiǎn)、有害因素及周邊情況進(jìn)行定性、定量分析，根據(jù)分析結(jié)果，確定可能受影響的周邊單位和人員。風(fēng)險(xiǎn)承受能力的分析可從風(fēng)險(xiǎn)影響范圍內(nèi)人群的心理素質(zhì)、防災(zāi)應(yīng)急知識(shí)、經(jīng)濟(jì)能力，設(shè)施的承受能力等方面進(jìn)行，可采用情況報(bào)告、專家分析和專項(xiàng)調(diào)研等方法。風(fēng)險(xiǎn)控制能力的分析可從預(yù)警預(yù)測(cè)能力、應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急組織體系、應(yīng)急處置能力、應(yīng)急資源保障水平等方面進(jìn)行?？蛇x擇安全檢查表法、預(yù)先危險(xiǎn)性分析、作業(yè)條件危險(xiǎn)性評(píng)價(jià)法、事故后果模擬分析法等定性、定量評(píng)價(jià)方法。

評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)因素導(dǎo)致事故發(fā)生的可能性及其嚴(yán)重程度，可利用LSR等方法判定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。

形成評(píng)估結(jié)論。提出危險(xiǎn)有害因素引發(fā)各類事故的可能性及其嚴(yán)重程度的預(yù)測(cè)性結(jié)論，給出評(píng)估對(duì)象在評(píng)估條件下是否與國家有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章、規(guī)范的符合性結(jié)論。明確評(píng)估對(duì)象可能存在的主要事故類型和危害程度，確定重點(diǎn)防控目標(biāo)。

（三）風(fēng)險(xiǎn)控制

各級(jí)各部門針對(duì)評(píng)估中梳理出的隱患風(fēng)險(xiǎn)，要加強(qiáng)整改防控并積極落實(shí)相關(guān)應(yīng)對(duì)措施。

加強(qiáng)防控，及時(shí)預(yù)警。各級(jí)各部門要指導(dǎo)督促企業(yè)結(jié)合安全隱患自查自糾和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控點(diǎn)上報(bào)，明確風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)并加強(qiáng)防控；對(duì)于新發(fā)現(xiàn)的重大危險(xiǎn)源，要按規(guī)定程序立即報(bào)區(qū)市安全監(jiān)管等部門；對(duì)于重大隱患，要立即采取必要的預(yù)警防控措施，并在第一時(shí)間報(bào)至上級(jí)有關(guān)部門核實(shí)。

落實(shí)責(zé)任，及時(shí)整改。各級(jí)各部門要對(duì)評(píng)估分析出的安全隱患和風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施分級(jí)管理，落實(shí)屬地安全管理責(zé)任、部門監(jiān)管責(zé)任以及安全隱患和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)單位的主體責(zé)任，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)要加強(qiáng)對(duì)基層定點(diǎn)單位的監(jiān)督檢查。針對(duì)安全隱患和風(fēng)險(xiǎn)，要及時(shí)制定整改防控措施并積極落實(shí)。

完善預(yù)案，核實(shí)資源。針對(duì)評(píng)估中核實(shí)的隱患和風(fēng)險(xiǎn)，制定科學(xué)應(yīng)對(duì)措施，調(diào)整完善有關(guān)應(yīng)急預(yù)案；依據(jù)應(yīng)急能力與風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)的原則，落實(shí)各類應(yīng)急資源；規(guī)范基層應(yīng)急管理，提升應(yīng)急處置能力。

（四）評(píng)審總結(jié)

各級(jí)各部門按期完成評(píng)估報(bào)告的編制并報(bào)至上級(jí)主管部門。上級(jí)主管部門要組織專家對(duì)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行評(píng)審。各級(jí)各部門完成評(píng)估后，要及時(shí)在網(wǎng)格化監(jiān)管平臺(tái)提報(bào)評(píng)估報(bào)告及工作總結(jié)。

四、工作步驟

結(jié)合我市安全生產(chǎn)工作安排，年風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作按“準(zhǔn)備、評(píng)估、評(píng)審、總結(jié)”四個(gè)階段進(jìn)行：

（一）準(zhǔn)備階段（時(shí)間：4月30日前）

各級(jí)各部門制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方案，落實(shí)責(zé)任人員，明確評(píng)估對(duì)象與范圍，確定方法程序和時(shí)限要求，組建評(píng)估組；收集相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等資料和相關(guān)事故案例等內(nèi)容。

（二）評(píng)估階段（5月1日至6月10日）

各鎮(zhèn)街應(yīng)在5月15日前完成本轄區(qū)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告提報(bào)至市政府安委會(huì)辦公室；各有關(guān)部門于5月25之前完成本行業(yè)（領(lǐng)域）的風(fēng)險(xiǎn)分析；在6月10日之前完成本網(wǎng)格的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，并上報(bào)市政府安委會(huì)辦公室。

（三）評(píng)審階段（6月11日到6月30日）

市政府安委會(huì)將于6月底前組織有關(guān)部門及專家完成對(duì)各鎮(zhèn)街及各有關(guān)部門的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的評(píng)審工作。

（四）總結(jié)階段（7月1日到7月10日）

各鎮(zhèn)街及各有關(guān)部門要結(jié)合評(píng)審意見對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告進(jìn)行修改完善。各級(jí)各部門須于7月3日前通過網(wǎng)格化系統(tǒng)提報(bào)本網(wǎng)格的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告和工作總結(jié)。

五、保障措施

（一）加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任。各鎮(zhèn)街及各有關(guān)部門要高度重視，成立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作領(lǐng)導(dǎo)小組。在組織領(lǐng)導(dǎo)本級(jí)網(wǎng)格風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的同時(shí)，指導(dǎo)督促下一級(jí)網(wǎng)格落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估責(zé)任，鼓勵(lì)引導(dǎo)社區(qū)級(jí)網(wǎng)格開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

（二）統(tǒng)一部署，分級(jí)實(shí)施。各級(jí)各部門要制定工作方案，統(tǒng)一部署風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。根據(jù)本地區(qū)、本行業(yè)（領(lǐng)域）的特點(diǎn)、企業(yè)類型、危險(xiǎn)有害因素分布及狀況等情況，做好分級(jí)實(shí)施的工作安排，合理分配任務(wù)，逐級(jí)負(fù)責(zé)落實(shí)，有計(jì)劃、有組織、有步驟地開展評(píng)估工作。

（三）完善機(jī)制，鞏固提升。各鎮(zhèn)街及各有關(guān)部門要從實(shí)際情況出發(fā)，切實(shí)推進(jìn)評(píng)估工作長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)，總結(jié)制定適合本地區(qū)、本行業(yè)的評(píng)估實(shí)施方案，確定每年年底前完成基層安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，為制定下一年度的安全生產(chǎn)工作計(jì)劃提供支撐，推動(dòng)安全生產(chǎn)重點(diǎn)工作的深入開展，消除隱患，防范風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)應(yīng)急措施，促進(jìn)安全生產(chǎn)應(yīng)急能力大幅提升。

篇5

【關(guān)鍵詞】資金風(fēng)險(xiǎn)；擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)；重組風(fēng)險(xiǎn)；資產(chǎn)處置風(fēng)險(xiǎn)

本文所Q財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)包括貨幣資金運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)、債權(quán)債務(wù)重組風(fēng)險(xiǎn)、資產(chǎn)處置風(fēng)險(xiǎn)和日常財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

一 、貨幣資金運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理

貨幣資金運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)是指短期貨幣資金運(yùn)營中可能存在的法律、資產(chǎn)安全、收益實(shí)現(xiàn)等風(fēng)險(xiǎn)。短期貨幣資金運(yùn)營包括結(jié)構(gòu)性存款、委托貸款及其他短期投資等。加強(qiáng)貨幣資金運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)管理，旨在保證貨幣資金資產(chǎn)安全，收益實(shí)現(xiàn)及時(shí)完整。

公司風(fēng)險(xiǎn)管理部是貨幣資金運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)的主管部門，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及相應(yīng)指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查等工作；公司財(cái)務(wù)部是貨幣資金運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制的主管部門，負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)部控制各環(huán)節(jié)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制，其他相關(guān)部門協(xié)助。

結(jié)構(gòu)性存款按照以下基本程序進(jìn)行：

1.提報(bào)事項(xiàng)。財(cái)務(wù)部根據(jù)公司貨幣資金管理辦法的規(guī)定，確定結(jié)構(gòu)性存款意向后，將擬進(jìn)行的結(jié)構(gòu)性存款事項(xiàng)相關(guān)資料報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)管理部。

2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)結(jié)構(gòu)性存款事項(xiàng)進(jìn)行研究，對(duì)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)價(jià)，形成初步意見。將其上報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)，作為決策的依據(jù)。

委托貸款及其他短期投資等短期貨幣資金運(yùn)營按照以下基本程序進(jìn)行：

（1）提報(bào)事項(xiàng)。財(cái)務(wù)部根據(jù)公司貨幣資金管理辦法的規(guī)定，確定資金運(yùn)營意向后，將擬進(jìn)行的貨幣資金運(yùn)營項(xiàng)目情況說明報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)管理部。

（2） 項(xiàng)目調(diào)研。風(fēng)險(xiǎn)管理部會(huì)同財(cái)務(wù)部及相關(guān)業(yè)務(wù)部門對(duì)被投資單位及其擔(dān)保提供方、受托方的資產(chǎn)、經(jīng)營、財(cái)務(wù)、資信狀況等展開調(diào)研，編制調(diào)研報(bào)告。

（3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)擔(dān)保事項(xiàng)進(jìn)行研究，對(duì)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)價(jià)，形成初步意見，出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審查后，作為決策的依據(jù)。

二、擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)管理

擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)指公司以第三人的身份為債務(wù)人對(duì)于債權(quán)人所負(fù)的債務(wù)提供擔(dān)保，當(dāng)債務(wù)人不履行債務(wù)時(shí)，由公司按照約定履行債務(wù)或承擔(dān)責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)管理，旨在嚴(yán)格控制對(duì)外擔(dān)保產(chǎn)生的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，減少損失的發(fā)生。對(duì)擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)的管理主要包括提報(bào)擔(dān)保事項(xiàng)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等程序。

公司風(fēng)險(xiǎn)管理部是擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)的主管部門，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及相應(yīng)指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查等工作；業(yè)務(wù)主辦部門是擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制的主管部門，負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)部控制各環(huán)節(jié)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制，其他相關(guān)部門協(xié)助。

1.提報(bào)擔(dān)保事項(xiàng)。公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)受理擔(dān)保業(yè)務(wù)后，業(yè)務(wù)承辦部門將經(jīng)過審批的《擔(dān)保業(yè)務(wù)受理書》及申請(qǐng)資料報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)管理部。

2.項(xiàng)目調(diào)研。風(fēng)險(xiǎn)管理部會(huì)同業(yè)務(wù)主辦部門對(duì)擔(dān)保申請(qǐng)人及反擔(dān)保提供方的經(jīng)營、財(cái)務(wù)、資信等狀況展開調(diào)研，編制調(diào)研報(bào)告。

3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)擔(dān)保事項(xiàng)進(jìn)行研究，對(duì)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)價(jià)、形成初步意見，出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審查后，作為公司決策的依據(jù)。

三、 債權(quán)債務(wù)重組風(fēng)險(xiǎn)管理

債權(quán)債務(wù)重組風(fēng)險(xiǎn)指?jìng)鶛?quán)人與債務(wù)人所達(dá)成協(xié)議的法律風(fēng)險(xiǎn)、償債資產(chǎn)的安全完整、收益實(shí)現(xiàn)等風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)債權(quán)債務(wù)重組風(fēng)險(xiǎn)管理，旨在嚴(yán)格控制債權(quán)債務(wù)重組事項(xiàng)，保證公司權(quán)益的實(shí)現(xiàn)。

公司風(fēng)險(xiǎn)管理部是債權(quán)債務(wù)重組風(fēng)險(xiǎn)的主管部門，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及相應(yīng)指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查等工作；業(yè)務(wù)主辦部門是債權(quán)債務(wù)重組內(nèi)部控制的主管部門，負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)部控制各環(huán)節(jié)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制，其他相關(guān)部門協(xié)助。

債權(quán)債務(wù)重組事項(xiàng)必須按照以下基本程序進(jìn)行：

1.提報(bào)重組事項(xiàng)。根據(jù)需要，擬進(jìn)行債權(quán)債務(wù)重組時(shí)，業(yè)務(wù)主辦部門或所屬單位收集擬重組債權(quán)債務(wù)相關(guān)情況說明、擬換入換出資產(chǎn)說明和評(píng)估報(bào)告、相關(guān)資產(chǎn)重組定價(jià)、職能部門的審核意見等資料，填寫《債權(quán)債務(wù)重組申請(qǐng)表》，將上述資料報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)管理部。

2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)債權(quán)債務(wù)重組事項(xiàng)進(jìn)行研究，對(duì)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)價(jià)、形成初步意見，出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。對(duì)預(yù)計(jì)損失超過100萬元的債權(quán)債務(wù)重組事項(xiàng)，必須將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審查后，作為公司決策的依據(jù)。

四、資產(chǎn)處置風(fēng)險(xiǎn)管理

資產(chǎn)處置風(fēng)險(xiǎn)是指公司對(duì)其占有、使用的資產(chǎn)進(jìn)行出售、報(bào)廢、核銷等行為時(shí)，存在的法律風(fēng)險(xiǎn)、收益實(shí)現(xiàn)或損失確認(rèn)合理、及時(shí)、完整等風(fēng)險(xiǎn)。加強(qiáng)資產(chǎn)處置風(fēng)險(xiǎn)管理，旨在嚴(yán)格控制各項(xiàng)資產(chǎn)處置，保證公司權(quán)益的實(shí)現(xiàn)。

資產(chǎn)處置事項(xiàng)必須按照以下基本程序進(jìn)行：

1.保管或使用部門申請(qǐng)。公司或所屬單位保管或使用部門根據(jù)資產(chǎn)的實(shí)際情況，提出《資產(chǎn)處置申請(qǐng)》，注明資產(chǎn)狀況（含名稱、數(shù)量、規(guī)格型號(hào)、賬面金額及其他詳細(xì)說明）、申請(qǐng)?zhí)幹迷?、擬處置意見等。然后把《資產(chǎn)處置申請(qǐng)》報(bào)送機(jī)電部等資產(chǎn)管理部門以及風(fēng)險(xiǎn)管理部和財(cái)務(wù)部審核。

2.所屬單位審核。所屬單位資產(chǎn)管理部門對(duì)保管或使用部門提報(bào)的擬處置資產(chǎn)采用現(xiàn)場(chǎng)查看、資料復(fù)核等方式審核后簽署意見，將其上報(bào)本單位分管領(lǐng)導(dǎo)履行相應(yīng)的審批程序。經(jīng)單位研究同意后將上述擬資產(chǎn)處置資料上報(bào)公司機(jī)電部等資產(chǎn)管理部門以及風(fēng)險(xiǎn)管理部和財(cái)務(wù)部。

3.公司機(jī)電部等資產(chǎn)管理部門、風(fēng)險(xiǎn)管理部和財(cái)務(wù)部共同采用現(xiàn)場(chǎng)查看、資料復(fù)核等方式對(duì)資產(chǎn)處置風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。

五、日常財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理

日常財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括流動(dòng)資金風(fēng)險(xiǎn)、盈利能力風(fēng)險(xiǎn)、償債能力風(fēng)險(xiǎn)、營運(yùn)能力風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)展?jié)摿︼L(fēng)險(xiǎn)、收益分配風(fēng)險(xiǎn)等。加強(qiáng)日常財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理，旨在及時(shí)發(fā)現(xiàn)并控制重大財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，保證公司財(cái)務(wù)健康運(yùn)行。

財(cái)務(wù)部及所屬單位財(cái)務(wù)部門通過辨識(shí)、分析和評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，確定重大日常財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)清單，采用定期編制財(cái)務(wù)指標(biāo)分析預(yù)警表或其他方式對(duì)重大日常財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行監(jiān)控，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議方案，將其報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)管理部。由風(fēng)險(xiǎn)管理部統(tǒng)一編制風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告，上報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)，作為決策的依據(jù)。

篇6

關(guān)鍵詞：網(wǎng)絡(luò)安全；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；實(shí)施流程

中圖文分類號(hào)：TP393.08文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1009-3044(2008)29-0366-02

Research on Network Security Risk Assessment Appraisal Flow

XING Zhi-jun

(Railway Wagon Transport Branch Co. of China Shenhua Energy, Yulin 719316, China)

Abstract： Along with the network information age development, the Internet becomes people’s work gradually and lives the essential constituent, but also let the people face the multitudinous secret network threat at the same time. In the network security problem is not allow to neglect. This paper introduced the network security risk assessment appraisal flow in detail.

Key words： network security;risk assessment;appraisal flow

1 引言

網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估就是通過對(duì)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的安全狀況進(jìn)行安全性分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并指出存在的安全漏洞，以保證系統(tǒng)的安全。網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在網(wǎng)絡(luò)安全技術(shù)中具有重要的地位，其基本原理是采用多種方法對(duì)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)可能存在的已知安全漏洞進(jìn)行檢測(cè)，找出可能被黑客利用的安全隱患，并根據(jù)檢測(cè)結(jié)果向系統(tǒng)管理員提供詳細(xì)可靠的安全分析報(bào)告與漏洞修補(bǔ)建議，以便及早采取措施，保護(hù)系統(tǒng)信息資源。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程就是在評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的指導(dǎo)下，綜合利用相關(guān)評(píng)估技術(shù)、評(píng)估方法、評(píng)估工具，針對(duì)信息系統(tǒng)展開全方位的評(píng)估工作的完整歷程。對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，首先應(yīng)確保風(fēng)險(xiǎn)分析的內(nèi)容與范圍應(yīng)該覆蓋信息系統(tǒng)的整個(gè)體系，應(yīng)包括：系統(tǒng)基本情況分析、信息系統(tǒng)基本安全狀況調(diào)查、信息系統(tǒng)安全組織、政策情況分析、信息系統(tǒng)弱點(diǎn)漏洞分析等。

2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的準(zhǔn)備

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的準(zhǔn)備過程是組織進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)，是整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程有效性的保證。機(jī)構(gòu)對(duì)自身信息及信息系統(tǒng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是一種戰(zhàn)略性的考慮，其結(jié)果將受到機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)需求及戰(zhàn)略目標(biāo)、文化、業(yè)務(wù)流程、安全要求、規(guī)模和結(jié)構(gòu)的影響。不同機(jī)構(gòu)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的實(shí)施過程可能存在不同的要求，因此在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的準(zhǔn)備階段，應(yīng)該完成以下工作。

1） 確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目標(biāo)

首先應(yīng)該明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目標(biāo)，為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的過程提供導(dǎo)向。支持機(jī)構(gòu)的信息、系統(tǒng)、應(yīng)用軟件和網(wǎng)絡(luò)是機(jī)構(gòu)重要的資產(chǎn)。資產(chǎn)的機(jī)密性、完整信和可用性對(duì)于維持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、獲利能力、法規(guī)要求和一個(gè)機(jī)構(gòu)的形象是必要的。機(jī)構(gòu)要面對(duì)來自四面八方日益增長(zhǎng)的安全威脅。一個(gè)機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)、應(yīng)用軟件和網(wǎng)絡(luò)可能是嚴(yán)重威脅的目標(biāo)。同時(shí)，由于機(jī)構(gòu)的信息化程度不斷提高，對(duì)基于信息系統(tǒng)和服務(wù)技術(shù)的依賴日益增加，一個(gè)機(jī)構(gòu)則可能出現(xiàn)更多的脆弱性。機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目標(biāo)基本上來源于機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)持續(xù)發(fā)展的需要、滿足相關(guān)方的要求、滿足法律法規(guī)的要求等方面。

2） 確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的范圍

機(jī)構(gòu)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可能是由于自身業(yè)務(wù)要求及戰(zhàn)略目標(biāo)的要求、相關(guān)方的要求或者其他原因。因此應(yīng)根據(jù)上述具體原因確定分險(xiǎn)評(píng)估范圍。范圍可能是機(jī)構(gòu)全部的信息和信息系統(tǒng)，可能是單獨(dú)的信息系統(tǒng)，可能是機(jī)構(gòu)的關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程，也可能是客戶的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

3） 建立適當(dāng)?shù)慕M織結(jié)構(gòu)

在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程中，機(jī)構(gòu)應(yīng)建立適當(dāng)?shù)慕M織結(jié)構(gòu)，以支持整個(gè)過程的推進(jìn)，如成立由管理層、相關(guān)業(yè)務(wù)骨干、IT技術(shù)人員等組成的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組。組織結(jié)構(gòu)的建立應(yīng)考慮其結(jié)構(gòu)和復(fù)雜程度，以保證能夠滿足風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目標(biāo)、范圍。

4） 建立系統(tǒng)型的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法應(yīng)考慮評(píng)估的范圍、目的、時(shí)間、效果、機(jī)構(gòu)文化、人員素質(zhì)以及具體開展的程度等因素來確定，使之能夠與機(jī)構(gòu)的環(huán)境和安全要求相適應(yīng)。

5） 獲得最高管理者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估策劃的批準(zhǔn)

上述所有內(nèi)容應(yīng)得到機(jī)構(gòu)的最高管理者的批準(zhǔn)，并對(duì)管理層和員工進(jìn)行傳達(dá)。由于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)涉及單位的不同領(lǐng)域和人員，需要多方面的協(xié)調(diào)，必要的、充分的準(zhǔn)備是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估成功的關(guān)鍵。因此，評(píng)估前期準(zhǔn)備工作中還應(yīng)簽訂合同和機(jī)密協(xié)議以及選擇評(píng)估模式。

3 信息資產(chǎn)識(shí)別

資產(chǎn)是企業(yè)、機(jī)構(gòu)直接賦予了價(jià)值因而需要保護(hù)的東西，它可能是以多種形式存在的，無形的、有形的，硬件、軟件，文檔、代碼，或者服務(wù)、企業(yè)形象等。在一般的評(píng)估體中，資產(chǎn)大多屬于不同的信息系統(tǒng)，如OA系統(tǒng)、網(wǎng)管系統(tǒng)、業(yè)務(wù)生產(chǎn)系統(tǒng)等，而且對(duì)于提供多種業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，業(yè)務(wù)生產(chǎn)系統(tǒng)的數(shù)量還可能會(huì)很多。

資產(chǎn)賦值是對(duì)資產(chǎn)安全價(jià)值的估價(jià)，不是以資產(chǎn)的帳面價(jià)格來衡量的。在對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)時(shí)，不僅要考慮資產(chǎn)的成本價(jià)格，更重要的是要考慮資產(chǎn)對(duì)于機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的安全重要性，即由資產(chǎn)損失所引發(fā)的潛在的影響來決定。為確保資產(chǎn)估價(jià)時(shí)的一致性和準(zhǔn)確定，機(jī)構(gòu)應(yīng)按照上述原則，建立一個(gè)資產(chǎn)價(jià)值尺度（資產(chǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)），以明確如何對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行賦值。資產(chǎn)賦值包括機(jī)密性賦值、完整性賦值和可用性賦值。

4 威脅識(shí)別

安全威脅是一種對(duì)機(jī)構(gòu)及其資產(chǎn)構(gòu)成潛在破壞的可能性因素或者時(shí)間。無論對(duì)于多么安全的信息系統(tǒng)，安全威脅是一個(gè)客觀存在的事物，它是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重要因素之一。

5 脆弱性識(shí)別

脆弱性評(píng)估也稱為弱點(diǎn)評(píng)估，是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的重要內(nèi)容。弱點(diǎn)是資產(chǎn)本身存在的，它可以被威脅利用、引起資產(chǎn)或商業(yè)目標(biāo)的損害。弱點(diǎn)包括物理環(huán)境、機(jī)構(gòu)、過程、人員、管理、配置、硬件、軟件和信息等各種資產(chǎn)的脆弱性。

6 已有安全措施的確認(rèn)

機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)已采取的控制措施進(jìn)行識(shí)別并對(duì)控制措施的有效性進(jìn)行確認(rèn)，將有效的安全控制措施繼續(xù)保持，以避免不必要的工作和費(fèi)用，防止控制措施的重復(fù)實(shí)施。對(duì)于那些被認(rèn)為不適當(dāng)?shù)目刂茟?yīng)核查是否應(yīng)被取消，或者用更合適的控制代替。安全控制可以分為預(yù)防性控制措施和保護(hù)性控制措施兩種。預(yù)防性控制措施可以降低威脅發(fā)生的可能性和減少安全脆弱性；而保護(hù)性控制措施可以減少因威脅發(fā)生所造成的影響。

7 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

根據(jù)策劃的機(jī)構(gòu)，由評(píng)估的人員按照相應(yīng)的職責(zé)和程序進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估、威脅評(píng)估、脆弱性評(píng)估，在考慮已有安全措施的情況下，利用適當(dāng)?shù)姆椒ㄅc工具確定威脅利用資產(chǎn)脆弱性發(fā)生安全事件的可能性，并結(jié)合資產(chǎn)的安全屬性受到破壞后的影響來得出資產(chǎn)的安全風(fēng)險(xiǎn)。

8 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果記錄

根據(jù)評(píng)估實(shí)施情況和所搜集到的信息，如資產(chǎn)評(píng)估數(shù)據(jù)、威脅評(píng)估數(shù)據(jù)、脆弱性評(píng)估數(shù)據(jù)等，完成評(píng)估報(bào)告撰寫。評(píng)估報(bào)告是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的記錄文件，是機(jī)構(gòu)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理的主要依據(jù)，是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)進(jìn)行評(píng)審和認(rèn)可的基礎(chǔ)資料，因此，報(bào)告必須做到有據(jù)可查，報(bào)告內(nèi)容一般主要包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍、風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算方法、安全問題歸納以及描述、風(fēng)險(xiǎn)級(jí)數(shù)、安全建議等。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告還可以包括風(fēng)險(xiǎn)控制措施建議、參與風(fēng)險(xiǎn)描述等。

由于信息系統(tǒng)及其所在環(huán)境的不斷變化，在信息系統(tǒng)的運(yùn)行過程中，絕對(duì)安全的措施是不存在的。攻擊者不斷有新的方法繞過或擾亂系統(tǒng)中的安全措施，系統(tǒng)的變化會(huì)帶來新的脆弱點(diǎn)，實(shí)施的安全措施會(huì)隨著時(shí)間而過時(shí)等等，所有這些表明，信息系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程是一個(gè)動(dòng)態(tài)循環(huán)的過程，應(yīng)周期性的對(duì)信息系統(tǒng)安全進(jìn)行重新評(píng)估。

參考文獻(xiàn)：

[1] Solomon D A, Russinovich M E. Inside Microsoft Windows 2000[M]. Microsoft Press, 2000.

篇7

1、一般健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

通過問卷、危險(xiǎn)度計(jì)算和評(píng)估報(bào)告3個(gè)基本模塊進(jìn)行的健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（health risk appraisal,HRA）。

2、疾病風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

疾病風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的區(qū)別于一般的健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，疾病風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指的是對(duì)特定疾病患病風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估(disease specific health assessment)。

篇8

一、高度重視雷電災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作

雷電災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是確保防雷安全的重要基礎(chǔ)性工作之一，是運(yùn)用科學(xué)的原理方法,對(duì)可能遭受雷電災(zāi)害的概率及雷電災(zāi)害產(chǎn)生后的嚴(yán)重程度進(jìn)行分析計(jì)算,提出相應(yīng)技術(shù)防范措施。因此，組織開展雷電災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作是依法履行防雷減災(zāi)管理職責(zé)的重要組成部分，也是防雷工程設(shè)計(jì)和施工最基本的科學(xué)依據(jù)。各級(jí)政府及有關(guān)部門要高度重視雷電災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，各級(jí)氣象和安全監(jiān)管部門應(yīng)把開展雷電災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作作為日常安全生產(chǎn)檢查的重要內(nèi)容，科學(xué)有效地預(yù)防和遏制雷擊事故的發(fā)生。

二、全面做好雷電災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作

雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估作為社會(huì)公共安全保障的一項(xiàng)重要工作，涉及面廣、責(zé)任重大，各有關(guān)部門要按照職責(zé)分工，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，共同做好相關(guān)工作。各級(jí)氣象主管機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)監(jiān)督管理和指導(dǎo)，依法履行雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的組織管理職責(zé)。各級(jí)發(fā)展改革、規(guī)劃建設(shè)、安全監(jiān)管等行政主管部門應(yīng)當(dāng)按照各自職責(zé)，協(xié)同氣象主管機(jī)構(gòu)做好雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估監(jiān)督管理工作。承擔(dān)雷電災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的機(jī)構(gòu)，必須根據(jù)委托單位的需要，客觀、科學(xué)、準(zhǔn)確地提供評(píng)估結(jié)果。評(píng)估范圍內(nèi)的業(yè)主單位、項(xiàng)目設(shè)計(jì)單位應(yīng)主動(dòng)配合雷電災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)做好雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。

三、規(guī)范實(shí)施雷電災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作

在本市行政區(qū)域內(nèi)的大型建設(shè)工程、重點(diǎn)工程、危險(xiǎn)易燃易爆環(huán)境等建設(shè)項(xiàng)目，建設(shè)單位在項(xiàng)目可行性研究階段，必須同步做好雷電風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，設(shè)計(jì)單位應(yīng)當(dāng)把雷電風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告作為施工圖的設(shè)計(jì)依據(jù)，根據(jù)報(bào)告要求、防雷技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行防雷裝置設(shè)計(jì)，切實(shí)從源頭把好防雷安全關(guān)，以確保社會(huì)公共安全。

（一）在本行政區(qū)域內(nèi)應(yīng)進(jìn)行雷電災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的建設(shè)項(xiàng)目包括：

1、城市橋梁、燃?xì)狻④壍?、供水、供熱等公共設(shè)施；

2、輸電線路、變電站、發(fā)電廠等電力設(shè)施、電氣裝置；

3、石油、化工、礦山等易燃易爆物資和劇毒物質(zhì)生產(chǎn)車間與倉儲(chǔ)設(shè)施等爆炸危險(xiǎn)環(huán)境；

4、醫(yī)院、商場(chǎng)、學(xué)校、影劇院和體育館等人員集中的公共場(chǎng)所；

5、城市火車站與鐵路樞紐的主體工程；

6、重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目及高層建筑（建筑高度≥米的建（構(gòu)）筑物），建筑面積萬平方米及以上的住宅小區(qū)；

7、高速公路的高架橋、Ⅱ類以上的機(jī)場(chǎng)；

8、其他應(yīng)當(dāng)進(jìn)行雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重大建設(shè)工程。

承擔(dān)雷電災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的機(jī)構(gòu),必須依法取得相應(yīng)資質(zhì)證書，并嚴(yán)格執(zhí)行建設(shè)工程雷電災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)規(guī)范等相關(guān)標(biāo)準(zhǔn),對(duì)評(píng)估結(jié)論負(fù)責(zé)。

（二）雷電災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的機(jī)構(gòu)出具的評(píng)估報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:

1、建設(shè)項(xiàng)目概況;

2、基礎(chǔ)資料來源及其代表性、可靠性說明,通過現(xiàn)場(chǎng)探測(cè)所取得的資料,還應(yīng)當(dāng)對(duì)探測(cè)儀器、探測(cè)方法和探測(cè)環(huán)境進(jìn)行說明;

3、評(píng)估所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、規(guī)程和方法;

4、建設(shè)項(xiàng)目所在區(qū)域的氣候背景分析;

5、雷擊風(fēng)險(xiǎn)性的評(píng)估,極端雷電事件出現(xiàn)概率;

6、預(yù)防或者減輕影響的對(duì)策和建議;

7、評(píng)估結(jié)論和適用性說明;

8、其他有關(guān)內(nèi)容。

四、切實(shí)抓好防御雷電災(zāi)害安全責(zé)任制落實(shí)

各縣、區(qū)政府要加強(qiáng)對(duì)防御雷電災(zāi)害工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，各級(jí)安委會(huì)成員單位、行業(yè)主管部門，要積極配合氣象主管機(jī)構(gòu)督促各單位完善和落實(shí)防雷電災(zāi)害安全措施，監(jiān)督有關(guān)單位主動(dòng)做好雷電災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，認(rèn)真落實(shí)防雷設(shè)施安全檢測(cè)的有關(guān)規(guī)定，及時(shí)排查治理雷擊安全隱患。

篇9

一、評(píng)估范圍

全局范圍（含局屬單位）涉及人、財(cái)、物的管理制度。重點(diǎn)是財(cái)政政策的制定、財(cái)政資金使用的管理監(jiān)督辦法。開展制度廉潔性評(píng)估重要決策事項(xiàng)包括：

（一）社會(huì)關(guān)注、關(guān)系廣大人民群眾切身利益的重大財(cái)政專項(xiàng)資金立項(xiàng)；

（二）涉及改善民生和支持發(fā)展的各類資金管理使用辦法；

（三）機(jī)構(gòu)改革、人員調(diào)整、獎(jiǎng)勵(lì)與懲戒等重大事項(xiàng)；

（四）中長(zhǎng)期規(guī)劃、年度計(jì)劃編審；

（五）重大財(cái)政支出政策出臺(tái)；

（六）特殊用途資金的審定；

（七）其他涉及群眾利益的重大決策事項(xiàng)。

二、評(píng)估內(nèi)容

（一）評(píng)估廉潔性?？词欠穹现醒?、省、市關(guān)于反腐倡廉各項(xiàng)工作部署的要求,是否將預(yù)防腐敗貫穿于制度建設(shè)之中,是否遵循了公開、公平、公正的原則,是否存在容易滋生腐敗的漏洞;

（二）評(píng)估合法性?？词欠穹宵h的方針政策和法律、法規(guī)、規(guī)章，是否符合上級(jí)制定的規(guī)范性文件，政策調(diào)整、利益調(diào)節(jié)的法律政策依據(jù)是否充分，決策過程是否符合有關(guān)程序。

（三）評(píng)估科學(xué)性?？礄?quán)力配置、職權(quán)劃分、程序設(shè)計(jì)是否科學(xué),監(jiān)督制約措施是否有效,涉及群眾利益的重大事項(xiàng)是否經(jīng)過了必要的論證和聽取群眾意見,責(zé)任追究機(jī)制是否健全等。

（四）評(píng)估可控性?？词欠翊嬖谥\取不正當(dāng)利益,或者與公共利益或不同利益群體之間發(fā)生沖突的情況,設(shè)置的自由裁量事項(xiàng)是否合理和必要,自由裁量幅度是否適當(dāng)。

三、評(píng)估責(zé)任主體

制度制定實(shí)行：誰主管，誰負(fù)責(zé)；誰決策，誰評(píng)估。責(zé)任主體為：局機(jī)關(guān)各科室（局），局屬各單位。

四、評(píng)估程序

（一）確定評(píng)估事項(xiàng)，制定評(píng)估方案。凡涉及到有較大廉政風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)將其確定為需要評(píng)估事項(xiàng)。對(duì)需要評(píng)估事項(xiàng)在做出決策前，按照“不評(píng)估不決策”的原則，組織好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。重大事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，要制訂詳細(xì)的評(píng)估方案。

（二）廣泛研究論證，準(zhǔn)確識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。要根據(jù)實(shí)際情況，采取公告公示、走訪群眾、問卷調(diào)查、座談會(huì)、聽證會(huì)等多種形式，廣泛征求群眾和社會(huì)各界的意見建議，準(zhǔn)確掌握社情民意。對(duì)爭(zhēng)議較大、專業(yè)性較強(qiáng)的評(píng)估事項(xiàng)，要組織有關(guān)專家和群眾代表進(jìn)行聽證和論證。

（三）確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，實(shí)行分級(jí)管理。按照高、中、低三個(gè)等級(jí)對(duì)財(cái)政系統(tǒng)制度的廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)管理。對(duì)有一定廉政風(fēng)險(xiǎn)的重大事項(xiàng)，列入重度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管理。

（四）形成評(píng)估報(bào)告，做出評(píng)估結(jié)論。承辦部門將評(píng)估報(bào)告連同重大事項(xiàng)報(bào)告以及預(yù)警辦法一并上報(bào)審批。

（五）及時(shí)跟蹤反饋，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)控。責(zé)任主體要對(duì)已經(jīng)評(píng)估審查、批準(zhǔn)實(shí)施的事項(xiàng)進(jìn)行全程跟蹤，密切監(jiān)控運(yùn)行情況，及時(shí)發(fā)現(xiàn)可能產(chǎn)生的廉政問題，并采取有力有效措施控制風(fēng)險(xiǎn)。

五、實(shí)行長(zhǎng)效管理

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。對(duì)制度的廉潔性評(píng)估，在局黨組的領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行，局領(lǐng)導(dǎo)、各科室（局）和局屬各單位主要負(fù)責(zé)人相應(yīng)對(duì)照職權(quán)進(jìn)行監(jiān)管。擬出臺(tái)的制度做到未評(píng)估不上會(huì)、不決策。

篇10

[關(guān)鍵詞]健康管理；體檢；應(yīng)用

1 健康及健康管理的定義

11 在中國居民健康素養(yǎng)即66條中明確規(guī)定：健康不僅是沒有疾病而身體的、心理的、社會(huì)適宜的完好狀態(tài)。

12 健康管理是對(duì)個(gè)體或群體的健康進(jìn)行全面監(jiān)測(cè)、分析、評(píng)估、提供健康咨詢和指導(dǎo)以及對(duì)健康危險(xiǎn)因素進(jìn)行干預(yù)的全過程。

2 健康管理的性質(zhì)及特點(diǎn)

21 管理就是通過計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制達(dá)到資源使用的最優(yōu)化，目標(biāo)放在最合理的時(shí)間內(nèi)把最適用的方法發(fā)揮更好的作用。

23 健康管理一般不涉及疾病的診斷和治療過程。

24 健康管理服務(wù)的特點(diǎn)是：標(biāo)準(zhǔn)化、量化、個(gè)體化和系統(tǒng)化。

3 健康管理的基本步驟

31 第一步收集服務(wù)對(duì)象的健康信息，個(gè)人健康信息包括個(gè)人一般情況(性別、年齡等)目前健康狀況和疾病家族史、文化程度、職業(yè)經(jīng)濟(jì)收入、婚姻狀況等。①生活方式：主要包括吸煙狀況、身體活動(dòng)狀況、飲食習(xí)慣及營養(yǎng)調(diào)查，飲酒狀況。②體格檢查及實(shí)驗(yàn)室檢查。主要包括：身高、體重、血壓和血脂、血糖、血、尿?qū)嶒?yàn)室檢查等。

32 第二步驟是進(jìn)行健康及疾病及風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估。① 一般健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估即根據(jù)所收集的個(gè)人健康信息，主要是對(duì)危險(xiǎn)因素和可能發(fā)生疾病的評(píng)估，其主要目的是幫助個(gè)體綜合識(shí)別健康風(fēng)險(xiǎn)鼓勵(lì)和幫助受檢者糾正不健康的行為和習(xí)慣，制定個(gè)性化的健康干預(yù)措施并對(duì)其效果評(píng)估。②患病危險(xiǎn)性的評(píng)估③患病風(fēng)險(xiǎn)性的評(píng)估，其主要特征是估計(jì)具有一定健康特征的個(gè)人在一定時(shí)間內(nèi)，發(fā)生某種健康狀況或疾病的可能性，選擇要預(yù)測(cè)的疾病(病種)。④健康及疾病風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及預(yù)測(cè)一般有兩類方法，一是制定個(gè)人死亡某些特定健康狀況的可能性即單因素加權(quán)法。二是制定一定特征的人患某一特定疾病或死亡的可能性的即多因素模型法。⑤驗(yàn)證評(píng)估模型的正確性和準(zhǔn)確性。

33 第三步是進(jìn)行健康干預(yù)：我們可以通過健康風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估的方法，確定冠心病、腦卒中、糖尿病等慢性病的高危人群，通過有效的干預(yù)手段控制健康危險(xiǎn)因素減少發(fā)病危險(xiǎn)。①以多種形式來幫助個(gè)人采取行動(dòng)糾正不良生活習(xí)慣，控制危險(xiǎn)因素。②實(shí)現(xiàn)個(gè)人健康管理計(jì)劃的目標(biāo)。③主檢醫(yī)師根據(jù)個(gè)體的健康危險(xiǎn)因素，進(jìn)行個(gè)體設(shè)立目標(biāo)并動(dòng)態(tài)追蹤效果。

4 健康管理的常用服務(wù)流程

必須依據(jù)循證醫(yī)學(xué)和循證公共衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)和學(xué)術(shù)界經(jīng)公認(rèn)的預(yù)防和控制指南及規(guī)章等確定和實(shí)施。

41 健康管理體檢 健康管理體檢是以人群的健康需求為基礎(chǔ)，按照早發(fā)現(xiàn)、早干預(yù)的原則來選定體格檢查的項(xiàng)目。

42 健康評(píng)估 通過分析個(gè)人健康、家族史、生活方式以及問卷調(diào)查，體格檢查和血、尿?qū)嶒?yàn)室檢查(血脂、血糖等)為體檢者提供，一系列的評(píng)估報(bào)告，如健康體檢報(bào)告，精神壓力評(píng)估報(bào)告等。

43 個(gè)人健康管理咨詢 根據(jù)以上的評(píng)估報(bào)告，主檢醫(yī)師為體檢者制定個(gè)人健康管理計(jì)劃，提供健康指導(dǎo)，制定隨防跟蹤計(jì)劃等。

44 個(gè)人健康干預(yù)服務(wù) 通過互聯(lián)網(wǎng)使個(gè)人能夠進(jìn)行個(gè)人健康信息查詢，健康指導(dǎo)，健康管理通訊及提示功能：監(jiān)督隨訪是體檢中心干預(yù)服務(wù)的一個(gè)常用手段，隨訪的主要內(nèi)容是核實(shí)健康管理計(jì)劃的實(shí)現(xiàn)狀況，并檢查(測(cè)量)主要危險(xiǎn)的變化情況。檢后健康教育也是后續(xù)服務(wù)的重要措施。在營養(yǎng)改善教育及生活方式與疾病控制方面具有很好的效果。

45 專項(xiàng)的健康疾病管理服務(wù) ① 對(duì)已患有慢性病的個(gè)體，可選擇針對(duì)特定疾病或疾病危險(xiǎn)因素服務(wù)，如：糖尿病管理，心血管疾病及相關(guān)危險(xiǎn)因素管理，精神壓力緩解，戒煙、運(yùn)動(dòng)、營養(yǎng)及膳食咨詢等。②對(duì)沒有慢性病的個(gè)體可選擇的服務(wù)如：個(gè)人健康教育、生活方式改善咨詢，疾病高危人群的教育及維護(hù)項(xiàng)目等。③健康評(píng)估和干預(yù)的結(jié)果，既要針對(duì)個(gè)體和群體的特征和健康要求，又要注重服務(wù)的科重復(fù)性和有效性，強(qiáng)調(diào)多平臺(tái)合作提供服務(wù)。

5 健康管理在體檢中的應(yīng)用前景

51 通過健檢服務(wù)，能夠識(shí)別個(gè)體和控制的危險(xiǎn)因素，實(shí)施個(gè)性化健康教育，達(dá)到有效的健康狀況評(píng)價(jià)。

52 有利于指導(dǎo)醫(yī)療需求和醫(yī)療服務(wù)。做到早發(fā)現(xiàn)、早干預(yù)，輔助臨床決策。

53 實(shí)現(xiàn)全程信息健康管理，內(nèi)容包括常見疾病的健康風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以及對(duì)危險(xiǎn)因素如膳食運(yùn)動(dòng)等進(jìn)行的技術(shù)模塊，同時(shí)也是個(gè)人的健康自我維護(hù)和溝通的平臺(tái)。

總之，健康管理的出現(xiàn)是時(shí)展的需要，健康管理是一種前瞻性的服務(wù)模式，它通過創(chuàng)造一個(gè)推動(dòng)自我健康改善的有效環(huán)境，幫助個(gè)人建立個(gè)人健康的生活方式，并采取行動(dòng)來降低疾病危險(xiǎn)性達(dá)到改善健康的最終目的，有效地為體檢中心提供了一個(gè)與客戶保持長(zhǎng)期互動(dòng)的平臺(tái)和通道，成就了健康體檢中心的服務(wù)延伸。

參考文獻(xiàn)