導語：如何才能寫好一篇科技型中小企業(yè)創(chuàng)新，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

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關鍵詞：科技型中小企業(yè)；技術創(chuàng)新；創(chuàng)新模式

一、科技型中小企業(yè)的概念

科技型中小企業(yè)是指以科技人員為主體，由科技人員創(chuàng)辦，主要從事高新技術產品的研制、生產、銷售，以科技成果轉化及技術開發(fā)、技術服務、技術咨詢和高新產品為主要內容，以市場為導向的知識密集型經濟實體。簡而言之，科技型中小企業(yè)是以創(chuàng)新為使命的企業(yè)。

二、科技型中小企業(yè)的特征

科技型中小企業(yè)實行“自主經營、自愿組合、自負盈虧”的組織原則，具有較強的決策能力和適應能力，它們除具有一般企業(yè)的特點外，還有明顯區(qū)別于其他類型企業(yè)的特征：1.規(guī)模小與大型企業(yè)相比，科技型中小企業(yè)規(guī)模小、經營決策權高度集中，實行所有權與經營治理權合一，既可以節(jié)約所有者的監(jiān)督成本，又有利于企業(yè)快速做出決策。2.專業(yè)化科技型中小企業(yè)由于自身規(guī)模小，人、財、物等資源相對有限，往往將有限的人力、財力和物力專注于某一細小產品的經營上來不斷改進產品質量，提高生產效率，以求在市場競爭中站穩(wěn)腳跟，進而獲得更大的發(fā)展。3.高風險科技型中小企業(yè)研發(fā)生產的大多是高科技產品，其技術創(chuàng)新活動具有單一性，很少進行多種途徑的代替研發(fā)，在成長過程中，技術、市場、財務、環(huán)境等方面面臨巨大的不確定性。

三、技術創(chuàng)新模式與選擇

技術創(chuàng)新是一種技術經濟活動，是新技術在生產中的運用，是技術與經濟的有效結合?；诳萍夹椭行∑髽I(yè)的自身特點和優(yōu)勢，是最有能力、最有條件成為技術創(chuàng)新主體的群體。同時，技術創(chuàng)新是中小企業(yè)發(fā)展的立身之命，是企業(yè)活力的增長點，因此技術創(chuàng)新模式是科技型中小企業(yè)經營模式的重要組成。技術創(chuàng)新模式主要有：自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新和協同創(chuàng)新，其中自主創(chuàng)新要求企業(yè)必須擁有雄厚的資金和技術能力，這不利于中小企業(yè)內在優(yōu)勢發(fā)揮，因此不適合中小企業(yè)選用；后兩種模式對于資金短缺、技術實力薄弱的中小企業(yè)來說是比較理想的選擇，尤其是協同創(chuàng)新比較適用于新興技術和高新技術中小企業(yè)的技術創(chuàng)新。三種創(chuàng)新模式在研發(fā)能力、創(chuàng)新效益等評價指標方面各有優(yōu)劣。見表1和外部環(huán)境，可以選擇其中某一種技術創(chuàng)新模式，也可以采取兩種或者多種創(chuàng)新模式的組合。

四、促進科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新的對策

技術創(chuàng)新是企業(yè)發(fā)展的核心，是企業(yè)獲得經濟效益的前提。以下將從科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新的內外部環(huán)境兩方面進行探討。1.政府應為技術創(chuàng)新提供良好的外部環(huán)境（1）完善科技型中小企業(yè)政策，鼓勵技術創(chuàng)新活動。健全科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新活動的法律法規(guī)體系，創(chuàng)造公平競爭的外部環(huán)境。通過立法，維護企業(yè)技術創(chuàng)新的合法權益，促進科技型中小企業(yè)健康發(fā)展。同時政府應該制定和實施技術創(chuàng)新計劃，大力鼓勵產學研結合，使大學和科研院所成為企業(yè)技術創(chuàng)新的重要源泉。（2）完善金融扶持政策，完善融資手段，拓寬融資渠道。國家要健全信用擔保體系，設立專門的擔保機構，降低商業(yè)銀行向科技型中小企業(yè)提供貸款的成本和風險。同時，完善中小企業(yè)科技成果轉化及技術創(chuàng)新基金等相關政策。（3）健全科技型中小企業(yè)孵化體系。國家要大力發(fā)展創(chuàng)新集群，包括高新技術產業(yè)開發(fā)區(qū)、新興產業(yè)基地等，加強公共技術服務平臺建設，促進科技資源共享。2.企業(yè)自身營造良好的技術創(chuàng)新內部環(huán)境（1）建立促進創(chuàng)新的激勵制度。企業(yè)應建立科學合理的技術創(chuàng)新評價系統，采用多種激勵機制，針對不同類型、不同層次的創(chuàng)新建立獎勵制度，充分調動知識型員工積極性，有效地激勵員工為企業(yè)創(chuàng)造最大的價值。（2）建設良好的企業(yè)文化并切實遵循。企業(yè)應根據自己所處的發(fā)展階段、生存環(huán)境等，培養(yǎng)全員創(chuàng)新的企業(yè)文化，建立學習型組織，營造激發(fā)科技人員創(chuàng)造力的工作環(huán)境，努力打造協作創(chuàng)新的工作氛圍。（3）完善企業(yè)技術創(chuàng)新的知識管理系統。科技型中小企業(yè)是知識密集型組織，對快速響應能力、信息利用能力和運作效率等與知識管理相關的指標有較高要求。所以企業(yè)應選擇合理的知識管理系統，提高企業(yè)運作效率。同時要加強知識管理信息組織建設，做好企業(yè)內部知識管理支撐，提供功能強大的搜索工具，便于對現有知識進行深度挖掘，實現知識共享?？萍夹椭行∑髽I(yè)是最具活力、最具潛力、最具成長性的創(chuàng)新群體，在創(chuàng)新發(fā)展中具有重要的帶動作用。重視科技型中小企業(yè)，就是重視科技和經濟發(fā)展的未來?？萍夹椭行∑髽I(yè)是推動科技創(chuàng)新的重要主體。在目前的激烈競爭環(huán)境中，科技型中小企業(yè)只有不斷進行技術創(chuàng)新，才能適應市場變化，在國內外競爭中立于不敗之地。

作者:李姍 單位:河北工業(yè)大學經濟管理學院

參考文獻：

[1]粟進,宋正剛.科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新的關鍵驅動因素研究[J].科學學與科學技術管理,2014(05):156-163.

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關鍵詞：科技型中小企業(yè) 新三板 風險投資

科技型中小企業(yè)是指以科技人員為主體，由科技人員創(chuàng)辦，主要從事高新技術產品的科學研究、研制、生產、銷售，以科技成果商品化以及技術開發(fā)、技術服務、技術咨詢和高新產品為主要內容，以市場為導向，實行“自籌資金、自愿組合、自主經營、自負盈虧、自我發(fā)展、自我約束”的知識密集型經濟實體。中國加入WTO之后，為適應宏觀金融環(huán)境的要求，國有銀行加大了對信貸制度的改革，信貸要求更為嚴苛，科技型中小企業(yè)的融資情況不容樂觀。科技型中小企業(yè)是我國經濟發(fā)展的重要力量，融資難是科技型中小企業(yè)當前面臨的主要問題，并且嚴重限制了其發(fā)展。因此，對創(chuàng)新融資模式的研究就顯得尤為迫切。本文重點是尋求企業(yè)新型的融資渠道，進而改善中小企業(yè)融資難的問題。

一、科技型中小企業(yè)的融資困境分析

科技型中小企業(yè)的融資方式有內源融資和外源融資，外源融資包括直接融資和間接融資兩種方式。直接融資是指直接與資本所有者協商融得資金的一種融資方式。主要包括企業(yè)所有者直接的資金投入，以及各種借貸資金的投入等。直接融資的方式主要有資本、發(fā)行股票、發(fā)行債券等。但是由于國內對上市企業(yè)要求嚴格，而科技型中小企業(yè)自身規(guī)模又較小，因此很難在主板市場和二板市場上市。間接融資方面，中小企業(yè)外部融資中的間接融資主要是從商業(yè)銀行和其他金融機構申請貸款獲得資金。在美國和英國，商業(yè)銀行貸款是中小企業(yè)外部融資的主要來源。但是在我國，由于金融體系不夠完善，中小企業(yè)融資過程中遇到阻礙，并且由于中小企業(yè)自身體制尚有欠缺，使銀行為中小企業(yè)提供貸款具有較高的成本和風險。內源融資是指企業(yè)不依賴于外部資金，逐步將自有資本轉化為企業(yè)資本的過程，它主要是通過企業(yè)的利潤留存、折舊及定額負債等進行資本的縱向積累的一種融資方式。其來源主要有兩種，一是企業(yè)自身的積累；二是某些暫時閑置的可用來周轉的資金。但是內部融資的資金規(guī)模有限，企業(yè)若完全依賴內部資金周轉，很難有長足的發(fā)展。

二、促進科技型中小企業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新融資模式

（一）政府扶持模式

科技型中小企業(yè)由于自身基礎較差，抗風險能力較弱，不能及時獲取有效資金，從而錯失了很多發(fā)展的機會，但是科技型中小企業(yè)的資產多是新興科學技術，發(fā)展?jié)摿薮?。美國小企業(yè)管理局是獨立于美國聯邦政府的小規(guī)模的政府機構，其使命是向小型企業(yè)提供資金援助與多方面的問題咨詢，盡最大的努力幫助普通民眾更高效、更快捷地創(chuàng)辦小企業(yè)，以促進小企業(yè)及國民經濟的長足發(fā)展，該機構是美國小企業(yè)最強大的財政支柱，有總額超過450億美元的商業(yè)貸款、貸款擔保以及風險資金。

政府對中小企業(yè)的扶持有以下幾個方面：首先，從稅收方面給予稅收優(yōu)惠：優(yōu)惠稅率或寬松的稅收政策；其次，劃撥財政資金，促進地方財政鼓勵政策，或者獲取社會資源的支持；最后，可以建立專門針對中小企業(yè)的金融機構，發(fā)放低息貸款。

（二）新三板融資模式

過去的10年，我國的主板和中小板得到了長足的發(fā)展；未來的10年，隨著結構調整成為整個經濟發(fā)展的主線之一，有助于推動結構調整的創(chuàng)業(yè)板和場外交易市場必然會獲得強大的增長動力。新三板企業(yè)的資金需求，常常體現出規(guī)模小、速度快、頻率高的獨特性，而高效、便捷、低成本是新三板融資的特點，也因此形成了其獨特的投融資功能。而新三板從開辦之初就堅持“為高科技高成長企業(yè)提供投融資平臺”，試圖為中小企業(yè)融資難的問題提供解決方案。它不僅僅是搭建一個供非上市股份公司實現股份流通的平臺，而且是加強掛牌公司信譽度、優(yōu)化掛牌公司治理結構、促進掛牌公司私募融資的平臺，試圖為中小企業(yè)融資難的問題提供解決方案。新三板運行的這幾年，掛牌公司數量穩(wěn)步增長，其中不乏久其軟件、北陸藥業(yè)等登陸主板和創(chuàng)業(yè)板的優(yōu)質企業(yè)?？梢哉f新三板正在逐漸成為主板、中小板和創(chuàng)業(yè)板的基礎和前臺，成為我國資本市場的重要組成部分。表1為新三板市場2012―2014年融資情況。

從行業(yè)分布情況看，制造業(yè)在新三板的行業(yè)中占比最高，共883家掛牌公司，占總掛牌企業(yè)數的56.17%，總股本為339.73億股，占比51.6%；其次是信息傳輸、軟件和信息技術服務業(yè)，360家掛牌公司，占比22.9%，總股本為84.85億股，占比12.89%；其余行業(yè)的掛牌公司家數均未過百，建筑業(yè)、科學研究和技術服務業(yè)、農/林/牧/漁業(yè)分別為57家、55家和38家。

其次，科技型中小企業(yè)也可以進行風險投資，由于中小企業(yè)很難取得信貸支持，他們需要一種可適應周期長、高風險與高收益共存的股權資本為之服務，這種資本稱為風險資本。風險投資主要是由風險投資公司進行風險判斷、資金投入、經營管理的綜合工程，其投資對象一般為高新技術項目（產品）、起步不久、急需資金的新的中小企業(yè)。風險投資周期長，高風險高收益，風險投資不在于不斷地獲取股息和紅利，而在于一次性為投資者帶來的巨大的市場回報?？萍夹椭行∑髽I(yè)要想獲得風險投資，首先要有先進的科學技術，其次規(guī)模小更能適應市場的發(fā)展。因此，風險投資也是企業(yè)融資的一個重要渠道。

（三）自我改革融資模式

企業(yè)自身制度不健全也是中小企業(yè)融資難的原因之一。因此，要想改善企業(yè)融資難的狀況，從企業(yè)內部出發(fā)，診斷企業(yè)內部出現的各種問題，進而采取相對應的措施，也是必不可少的。首先，企業(yè)的信用意識淡薄，常常發(fā)生失信行為，造成企業(yè)信用不足，使得企業(yè)難以滿足銀行的擔保條件，很難在銀行取得貸款。因此企業(yè)應該加強自身信用管理，及時償還銀行貸款，在各個金融機構取得良好的信譽口碑，使債權人對企業(yè)有足夠的信任。其次，中小企業(yè)的財務制度不健全，造成財務報表信息不完整等，使投資人和銀行無法準確地了解企業(yè)的內部信息，從而造成企業(yè)融資難的問題。為此，企業(yè)應該建立專門的財務部門，并配備專業(yè)的財務、審計人員進行財務核算。最后，科技型企業(yè)自身的性質決定了企業(yè)經營風險較大，經營風險雖不能完全消除，但企業(yè)可以利用自身優(yōu)勢盡量規(guī)避風險，企業(yè)自身擁有的創(chuàng)新高端技術是企業(yè)最重要的無形資產，能夠引導投資者進行風險投資。

（四）銀行支持模式

銀行是中小企業(yè)主要的融資渠道，而我國的企業(yè)更是過度依賴銀行貸款。但是銀行較為嚴格的貸款條件總是將很多中小企業(yè)拒之門外。因此，若銀行能夠降低融資門檻，使更多企業(yè)融得資金，將會大大促進中小企業(yè)的發(fā)展。首先，盡管銀行為中小企業(yè)貸款要承擔較高的風險，但是如果后期企業(yè)發(fā)展好，銀行的利潤也是比較可觀的。銀行在前期貸款時可以規(guī)定較高的利率來規(guī)避一部分的風險，但利率也不可過高，中小企業(yè)本身規(guī)模較小，過高的負債會影響企業(yè)的發(fā)展。其次，政府應鼓勵商業(yè)銀行重視科技型中小企業(yè)的融資需求，針對不同企業(yè)的融資需求，提供相對應的金融產品，并且在原有金融產品的基礎上提供新的信貸業(yè)務、金融衍生品，探索應收賬款抵押的方法，將知識產權、商標權納入質押范疇，豐富商業(yè)銀行放貸類型。進一步推廣知識產權抵押貸款，利用科技型中小企業(yè)的專有知識技術、專利許可以及版權等知識產權，作為商業(yè)銀行貸款的質押品，解決科技型中小企業(yè)抵押品不足的缺陷。

（五）國有大型企業(yè)帶動發(fā)展融資模式

我國的國有大型企業(yè)規(guī)模大，資金充足，國內外的融資渠道廣泛，而且政府的支持力度較大，因此國有大型企業(yè)可以拿出一部分資金投資發(fā)展形勢良好的科技型中小企業(yè)，大型企業(yè)良好的管理理念和完整的財務制度也可以改善中小企業(yè)內部管理混亂的局面，帶動中小企業(yè)的發(fā)展。在當前多變的市場競爭環(huán)境中，加強戰(zhàn)略管理創(chuàng)新、提高市場適應能力和可持續(xù)發(fā)展能力是大型國有企業(yè)的必然選擇。國有企業(yè)的經營管理者的管理對國企的生存和發(fā)展起著至關重要的作用，所以國有企業(yè)管理者的管理素質和管理水平需要進一步提高，時刻把握時代的脈搏，制定相關的政策以支持科技型中小企業(yè)的發(fā)展。

三、結束語

改革開放三十年來，科技型中小企業(yè)經歷了從小到大、由少到多、從弱到強、不斷發(fā)展壯大的發(fā)展歷程，逐漸成為我國市場經濟發(fā)展的一支重要力量，不僅在數量上占有絕對優(yōu)勢，而且中小企業(yè)的存在緩解了就業(yè)壓力。中小企業(yè)的發(fā)展雖然目前舉步維艱，尤其融資情況不容樂觀，限制其自身的發(fā)展，但是，科學技術是第一生產力，如果有先進的科學技術和來自社會、政府的扶持，科技型中小企業(yè)一定會實現持續(xù)、健康、快速的發(fā)展，為社會主義市場經濟的發(fā)展做出更大的貢獻。X

參考文獻：

[1]劉光超.直擊新三板[M].北京：中信出版社，2010.

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一、科技型中小企業(yè)存在的問題

（一）科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力較弱

科技型中小企業(yè)傾向模仿式的再次創(chuàng)新，這就造成企業(yè)內部研發(fā)能力持續(xù)疲軟的狀態(tài)，也讓企業(yè)陷入了“技術引進――技術落后――技術再引進”這樣的怪圈，從而不利于企業(yè)的長遠發(fā)展。科技型中小企業(yè)大多很難找到合適的發(fā)展環(huán)境與機遇；而且在知識與信息的收集、處理、保存等方面的能力較弱，使得創(chuàng)新產品與市場不相適應，進一步造成創(chuàng)新效率變低，科技成果轉化率低下的結果。

（二）科技型中小企業(yè)創(chuàng)新資源基礎薄弱

科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新受到企業(yè)內外部很多因素的影響，其人力、物力、財力等創(chuàng)新資源基礎相對薄弱，并且科技型中小企業(yè)政策支持方面仍有待提升?？萍夹椭行∑髽I(yè)只依靠自身較為薄弱的創(chuàng)新資源開展高成本的技術創(chuàng)新，如今很難

做到適應市場快速變化的需求以及越來越激烈的競爭。

（三）科技型中小企業(yè)創(chuàng)新模式亟需改變

創(chuàng)新模式正在由傳統的封閉式的逐漸轉向為互聯網時代的開放式的。在這種背景下，科技型中小企業(yè)如果沒有一個開放的心態(tài)去吸收有利的資源而只是通過自身不斷地積累是很難做到創(chuàng)新投入的持久。經濟全球化使得科技型中小企業(yè)面臨著不小的競爭壓力，想要生存下來并且有一個好的發(fā)展，科技型中小企業(yè)以往的創(chuàng)新模式亟需轉變。

二、科技型中小企業(yè)開放式創(chuàng)新的必要性

（一）適應外部市場競爭的必然選擇

只關注內部資源的科技型中小企業(yè)達到持續(xù)創(chuàng)新這種狀態(tài)是困難的。若想增強自身的創(chuàng)新能力，不斷整合內外部資源以及不斷得到有用知識是有效手段，因此科技型中小企業(yè)到外部尋找創(chuàng)新資源必不可少。開放式創(chuàng)新模式，不僅可以為科技型中小企業(yè)建立與新興技術以及科學和市場前沿接觸機會，而且能增加對外界知識的了解，從而降低投資不確定性，可以更好地讓其把握正確創(chuàng)新機會，提高它的外部競爭力。比如與技術標準機構合作，將技術標準轉化為儲備知識資源，能有效提高科技型中小企業(yè)的市場競爭力。所以，科技型中小企業(yè)想更好的成長必須要進行開放式創(chuàng)新。

（二）優(yōu)化企業(yè)創(chuàng)新成本結構的必然選擇

開放式創(chuàng)新一方面能夠讓企業(yè)以一種更為廣泛的開放性渠道來取得外部有用資源，從而與內部創(chuàng)新資源進行協同合作，另一方面能夠讓企業(yè)將相關技術外包研發(fā)或出售，降低企業(yè)創(chuàng)新風險成本。比如通過與技術中介機構合作，能夠減少科技交易費用與獲取有效信息成本。對于科技型中小企業(yè)來說只通過內部有限資源實行高風險、高成本創(chuàng)新行為來順應飛速變化的需求是越來越難，只有將其部分地交還給市場才能夠為創(chuàng)新成本結構帶來新的下調動力。開放式創(chuàng)新模式下，企業(yè)通過合作能將技術失敗或淘汰的風險降低。

（三）破解“創(chuàng)新困境”的重要途徑

在開放式創(chuàng)新環(huán)境中，企業(yè)可以通過建立創(chuàng)新平臺等方式獲取自己所需要的知識和幫助，形成自己的“智囊團”，為企業(yè)出謀劃策和提供相應的支持。通過和消費者密切溝通能夠幫助企業(yè)把握準確的市場需求從而改進或設計合適的產品；通過和供應商合作的方式來減少不必要的成本；通過和界內其他科技型中小企業(yè)合作尋求戰(zhàn)略聯盟伙伴，實現在研發(fā)、生產與營銷等方面的資源共享以及能力互補等等。開放式創(chuàng)新為企業(yè)成功破解它的“創(chuàng)新困境”提供了更大的可能，是科技型中小企業(yè)可以選擇的一個行之有效的重要途徑。

三、科技型中小企業(yè)開放式創(chuàng)新的可行性

（一）開放式創(chuàng)新已被實踐證明為確實可行

科技型中小企業(yè)在內部研發(fā)，技術許可，網絡合作，外部利用知識等方面較其他類型的中小型企業(yè)以及大型企業(yè)，特點更突出，偏向更明顯，許多學者對科技型中小企業(yè)進行了研究，開放式創(chuàng)新已被實踐證明為確實可行的創(chuàng)新模式。開放式創(chuàng)新在科技型中小企業(yè)中已普遍存在，并且被實踐證明為確實可行的創(chuàng)新模式（李文元，梅強和顧桂芳，2011；陳艷和范炳全，2013）。匱乏的資源和自身孱弱的實力，迫使企業(yè)去外部尋找能夠進行補充的資源，促使它們加強和外界的聯系與合作（Braun，A.，Mueller，E.，&Adelhelm，S.，et al.，2012）形成了促進開放的推力。科技型中小企業(yè)是與開放式創(chuàng)新范式相匹配的群體（Salvador，E.，Montagna，F.，&Marcolin，F.，2013），企業(yè)的發(fā)展離不開開放式創(chuàng)新，開放式創(chuàng)新理論也需要科技型中小企業(yè)。所以，科技型中小企業(yè)自身的特質也牽引著其朝著開放式創(chuàng)新方向前行。

（二）“互聯網+”以及大數據時代的到來為開放式創(chuàng)新提供了條件

隨著科學技術和信息技術的迅猛發(fā)展，“互聯網+”的思維越來越寬泛，當今世界已然進入了大數據的時代，使得獲取信息的途徑更廣，獲取信息的速度更快。從“封閉式――半開放式（即產學研合作）――開放式”創(chuàng)新模式逐漸轉變，開放式創(chuàng)新將成為主導模式?；ヂ摼W+”以及大數據時代的到來為開放式創(chuàng)新提供了條件，越來越多的科技型中小企業(yè)愿意接受開放式創(chuàng)新并為之付諸行動。雖然開放式創(chuàng)新這種新模式有提高成本的風險，但總體來說利大于弊，開放式創(chuàng)新已經成為一種時代的趨勢，對科技型中小企業(yè)的發(fā)展有著不可估量的作用。企業(yè)意識到如果不能與外界良好的聯系溝通和合作共享，如果不能跟上時代的步伐，很可能會被淘汰?？萍夹椭行∑髽I(yè)不僅要面臨日益激烈的競爭壓力，并且要面臨稀缺的知識、資金儲備以及更多知識外泄帶來的風險，所以科技型中小企業(yè)擁有積極的開展聯合研發(fā)，進行技術許可的意愿。

四、科技型中小企業(yè)開放式創(chuàng)新的實施策略

（一）開放思維擁有開放意識

科技型中小企業(yè)開放思維擁有開放意識，突破以往傳統的創(chuàng)新思維是走向開放式創(chuàng)新之路的第一步，也是最重要的一步。科技型中小企業(yè)必須認識到：當今，創(chuàng)新資源和創(chuàng)新思想不可能全部內生，善于發(fā)現、將外部有用資源逐步內部化才是取得成功且做大做強的重要核心能力；創(chuàng)新活動受行業(yè)邊界以及時空的界限等影響越來越小，以何種形式與選擇何種創(chuàng)新源達到科技成果的商業(yè)化將是決策的重心。在內部，從經營管理的眾多方面仔細找出目前存在的問題，并找出創(chuàng)新需求；在外部，科技型中小企業(yè)要及時有效的關注與之有聯系的各個領域，來尋找創(chuàng)新機會以及可利用的各類創(chuàng)新源。

（二）開放學習提高創(chuàng)新能力

在開放的環(huán)境中科技型中小企業(yè)增強自身學習能力特別是技術方面的學習能力十分重要。技術能力在科技型中小企業(yè)的核心能力里面是最重要的，而技術學習與企業(yè)的創(chuàng)新績效則有著千絲萬縷的關聯。中小企業(yè)技術能力偏弱是事實，但長期內若不能改變這種局面，企業(yè)就不可能有持續(xù)的生存發(fā)展空間。從長期來看，若是缺乏技術發(fā)展作支撐，各類創(chuàng)新活動成效就無法長久。因此，科技型中小企業(yè)需要學會在開放創(chuàng)新的環(huán)境中尋求更多的學習渠道，盡可能地通過采取各種有效方式培養(yǎng)起技術方面的人才隊伍，特別是要學會多從外部知識源汲取各種所需的知識營養(yǎng)成分，在外部創(chuàng)新源流入或者和外部創(chuàng)新主體合作的過程中積累知識與經驗。

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【關鍵詞】科技型中小企業(yè) 技術創(chuàng)新 組織模式

一、引言

目前，我國的科技型中小企業(yè)有12萬家之多，其研究開發(fā)投入保持年均40%以上的增長速度，科技人員數量年均增長約43%。科技型中小企業(yè)不僅是科技成果的轉化者，而且還是新穎產業(yè)的創(chuàng)造者；不僅是培養(yǎng)企業(yè)家的搖籃，而且還是高收入就業(yè)崗位的提供者?？萍夹椭行∑髽I(yè)作為最具有技術創(chuàng)新活力和發(fā)展前景的企業(yè)，正成為我國經濟增長、科技進步和就業(yè)等方面的重要力量。社會各界對科技型中小企業(yè)進行了不同層面的研究，但對科技型中小企業(yè)不同階段時期的組織模式尚未研究?？萍夹椭行∑髽I(yè)的技術創(chuàng)新總是要通過一定的組織模式來實現，組織模式影響著組織效率，而組織效率又影響著技術創(chuàng)新的成敗與效率。因此，科技型中小企業(yè)在進行技術創(chuàng)新時，應根據不同發(fā)展階段進行組織整合及設計。

二、科技型中小企業(yè)的階段劃分及組織特點

科技型中小企業(yè)的涵義：科技型中小企業(yè)是一種知識、技術和人才密集型，并以追求創(chuàng)新為其核心，將科技成果轉化為現實生產力的中小規(guī)模企業(yè)實體。這類企業(yè)往往由科技人員創(chuàng)辦，主要從事高新技術范圍內的一種或多種技術及產品的研制、開發(fā)、生產、銷售和服務。與其他類型的企業(yè)相比，科技型中小企業(yè)不僅規(guī)模小、機制靈活，而且技術含量較高，其各階段具有不同的組織特點。

1、種子期。種子期是指科技人員或機構對已選出的具有商業(yè)開發(fā)前景的科技成果進行生產可靠性研究、技術難點研究和中間實驗，此時項目處于創(chuàng)意、發(fā)明或實驗初級產品的階段。在這一階段，需要投入資金進行成熟樣品的試制和形成產業(yè)化的生產方案，以驗證其創(chuàng)意的可行性及經濟技術的合理性。從組織上來說，此時企業(yè)員工數量較少，組織結構較為單一，高層團隊一般由家庭成員、同學或朋友組成。分工一般不是很明確，沒有明確的部門設置，企業(yè)員工一般身兼數職，屬于全攻全守狀態(tài)，辦事效率比較高，但往往權責不明確，沒有很好的激勵機制，他們的價值主要依靠創(chuàng)業(yè)精神維系。

2、初創(chuàng)期。初創(chuàng)期是指生產出可供市場出售的新工藝、新產品和服務，實現科技成果向現實生產力轉變的過程。此時高新技術產品實現商品化轉化，技術真正運用于生產當中，產品生產工藝較為成熟，并開始向用戶介紹新產品的特點和用途。這時期組織的特征是：企業(yè)員工數量不多、規(guī)模較小，適宜建立一種簡單的組織結構形式，一般為直線職能制結構，使決策集中、職責分明、執(zhí)行效率高，有利于企業(yè)實施技術創(chuàng)新戰(zhàn)略和優(yōu)化配置創(chuàng)新資源，但遇到重大決策還需要企業(yè)員工共同參與解決。

3、成長期。這一階段企業(yè)以“市場導向”為指導思想，有了自己的主導產品，且逐漸穩(wěn)定，企業(yè)以擴大市場份額為戰(zhàn)略目標，產品在市場上占有了一定的地位，生產能力已經形成，銷量開始大幅增長，開始形成規(guī)模經濟所需要的核心能力。從組織上看，原有的組織結構已經不能適應企業(yè)迅速變化的需要，此時的企業(yè)應采用矩陣制的組織機構。因為矩陣制的組織機構有利于加強各部門間的配合和信息交流，便于集中各種專門的知識和技能，加速完成某一特定項目，使組織具有整體性和靈活性，順應企業(yè)發(fā)展的需要。

4、穩(wěn)定期。穩(wěn)定期是科技型中小企業(yè)最為輝煌的時期。在經過一定時間的成長和擴張，產品的技術日趨成熟，企業(yè)已經形成自己的特色產品，價格銷量趨于穩(wěn)定、產品銷售利潤達到頂峰、市場逐漸趨于飽和。此時，有能力生產此產品的企業(yè)越來越多，市場競爭的焦點逐漸轉向價格、質量、服務、品牌和競爭，高新技術產品的銷售速度開始放慢。此時的企業(yè)進入大規(guī)模生產階段，總體生產能力達到高峰，發(fā)展相對平穩(wěn)。原先矩陣式的結構對于穩(wěn)定期來說效率將相對偏低，因為矩陣式組織結構圍繞的是部門職能，規(guī)模和業(yè)務的擴大使得部門間的合作不再那么容易。

5、蛻變期。到達蛻變期，企業(yè)就開始出現很大的分化，企業(yè)在穩(wěn)定期如果能夠抓住機遇，積極進行技術創(chuàng)新，使企業(yè)保持良好的發(fā)展勢頭，那么它就進入了蛻變期，否則便將進入衰退期，甚至生命的終結?？萍夹椭行∑髽I(yè)的蛻變不僅僅表現在其品質內涵上的轉變，且在企業(yè)的技術檔次、經營業(yè)務水平、人才素質、組織結構、信息管理、營銷事務等方面都發(fā)生深刻的質變。

三、科技型中小企業(yè)各階段技術創(chuàng)新的組織模式

1、種子期——新產品開發(fā)部?？萍夹椭行∑髽I(yè)處于種子期時規(guī)模小，創(chuàng)新的主要目標是產品創(chuàng)新，進而引發(fā)市場需求。根據這一目標，科技型中小企業(yè)種子期可設立新產品開發(fā)部，該部門負責人由產品發(fā)明人擔任，通常由其自己完成產品的研制、鑒定、試銷等工作。設立該部門的主要目標是：負責企業(yè)產品創(chuàng)新策劃、組織產品創(chuàng)新方案評價和組織新產品的鑒定和試銷。

2、初創(chuàng)期——產品經理制。科技型中小企業(yè)經過種子期的發(fā)展，產品已初步成型，但仍有許多不足，且產品還沒有形成市場規(guī)模。在初創(chuàng)期，企業(yè)應公開招聘既懂產品開發(fā)，又懂市場營銷的專業(yè)人才來負責，即對企業(yè)經營的產品大類分別設置專門經理人員。對一個新的產品或一組新產品，從新產品策劃到新產品投入市場，都由一位經理全面負責。每位產品經理直接受總經理領導，單獨承擔全部計劃和管理控制工作，也可以領導一個小組來完成所承擔的任務。產品經理在企業(yè)產品創(chuàng)新中起核心作用，在新產品市場營銷起決策作用，在企業(yè)現在產品改進或延伸中起組織作用。這種組織形式可協調現有產品產銷和新產品開發(fā)的沖突。

3、成長期——矩陣式創(chuàng)新小組。科技型中小企業(yè)發(fā)展到成長期時，企業(yè)創(chuàng)新的主要目標是擴大產品市場規(guī)模，降低產品成本和進行管理創(chuàng)新。如果科技型中小企業(yè)所實施的技術創(chuàng)新規(guī)模居中，但創(chuàng)新的任務較為繁雜，則可以通過建立創(chuàng)新小組來完成計劃的創(chuàng)新任務。通常，創(chuàng)新小組可由企業(yè)研發(fā)、生產、營銷和財務等職能部門人員組成，這些人員在一定時期內脫離原部門，直到完成特定創(chuàng)新任務；創(chuàng)新小組多數直接受總經理領導，并具有制定新產品研發(fā)、產銷方案的權力；創(chuàng)新小組應具有明確的創(chuàng)新目標和任務，企業(yè)高層主管對創(chuàng)新小組充分授權，完全由創(chuàng)新小組成員自主地決定工作方式；創(chuàng)新小組的職能一般比完備，在創(chuàng)新過程中有較高的效率。創(chuàng)新小組的這些特點，易使小組所有成員都有與自身任務相適應的信息傳遞分工，對實現小組目標負有共同的責任。

4、穩(wěn)定期——企業(yè)技術中心?？萍夹椭行∑髽I(yè)發(fā)展到穩(wěn)定期時，面臨著下一代產品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新。這時企業(yè)技術創(chuàng)新的組織形式應是建立企業(yè)技術中心。為實施重大關鍵技術創(chuàng)新和新一代產品研究開發(fā)需要專門設立技術中心。企業(yè)技術中心的主要職能是：著眼于企業(yè)長期發(fā)展，對重大關鍵技術進行自主開發(fā)；參與企業(yè)技術發(fā)展戰(zhàn)略的制定，重大關鍵技術的引進和技術決策的咨詢；與企業(yè)外部技術供給者建立長期穩(wěn)定的技術交流與合作關系；吸引企業(yè)外部人才以各種方式來企業(yè)工作；對企業(yè)內其他技術機構提供指導、咨詢和服務；對企業(yè)占有的科技成果進行技術經濟評估，促進成果在企業(yè)內外的推廣應用。

四、結語

總之，通過以上的分析可以看出，特定的技術創(chuàng)新活動要求建立相應的企業(yè)組織。特定的組織形式只適應特定的技術創(chuàng)新活動，不合適的組織形式必然制約企業(yè)的技術創(chuàng)新。當科技型中小企業(yè)組織形式制約企業(yè)技術創(chuàng)新時，企業(yè)便需要適時進行組織變革。企業(yè)所實施的技術創(chuàng)新有不同的特點，對于組織形式會有不同的要求。因此，企業(yè)一方面需要根據具體的技術創(chuàng)新活動來選擇組織形式；另一方面，當現有的組織形式制約了企業(yè)的技術創(chuàng)新時，則應進行組織變革。

【參考文獻】

[1] 傅家驥等：技術經濟學前沿問題[M].北京:經濟科學出版社，2003.

[2] 池仁勇等：工業(yè)技術創(chuàng)新管理[M].北京:中國水利水電出版社，2005.

篇5

關鍵詞：創(chuàng)新基金； 科技型企業(yè)； 產業(yè)發(fā)展

中圖分類號：F276.3 文獻標識碼：A 文章編號：1006-3315（2012）08-173-002

科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金于1999年由國務院批準設立,是我國第一支以支持科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新為政策著力點的政府專項基金，創(chuàng)新基金重點扶持產業(yè)化初期（種子期和初創(chuàng)期）、技術含量高、市場前景好、風險較大、商業(yè)性資金進入尚不具備條件、最需要由政府支持的科技型中小企業(yè)，幫助中小企業(yè)渡過創(chuàng)新發(fā)展的“死亡谷”。

經過十多年來的實踐，我們深切體會到國家創(chuàng)新基金的設立和實施是一項具有前瞻性和意義深遠的支持中小企業(yè)技術創(chuàng)新的重要舉措。

一、我市國家創(chuàng)新基金立項情況

蘇州市獲得國家創(chuàng)新基金資助的項目數和經費數均處于全省前列。截止2011年，蘇州市共計申報創(chuàng)新基金創(chuàng)新項目1173項，在已受理的974項中，批準立項446項，立項率達45.8%；共完成創(chuàng)新基金項目驗收277項，已公布驗收結果231項，驗收合格率達82.68%。獲得中央財政2.6億元資助，地方財政投入1.4億元，并引導企業(yè)投入約10億元，銀行貸款及風險投資約10億元的投資規(guī)模，支持了一大批具有創(chuàng)新能力和發(fā)展?jié)摿Φ闹行∑髽I(yè)，為增強我市企業(yè)自主創(chuàng)新能力，加快產業(yè)結構調整，推進創(chuàng)新型城市建設，發(fā)揮了重要作用。

從立項項目所屬技術領域看，我市在電子信息、光機電一體化、生物醫(yī)藥、新材料領域有較好的產業(yè)基礎，在這些領域申報和立項項目較多，分別占立項數的26.9%、25.1%、16.1%、16.1%，資源與環(huán)境、新能源與高效節(jié)能及高技術服務業(yè)基礎相對薄弱，是我市重點培育的新興產業(yè)，近幾年發(fā)展趨勢較快，立項項目數較2008年前有了大幅的提升。創(chuàng)新基金項目的實施推進了我市高新技術產業(yè)和戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展壯大。

二、我市實施國家創(chuàng)新基金取得的主要成效

1．培育具有核心自主知識產權、技術創(chuàng)新水平高的產品

我市許多中小型科技企業(yè)得到了創(chuàng)新基金的支持，堅定了自主研發(fā)的信心，部分技術創(chuàng)新成果達到了國際先進水平，獲得了多項國家科技獎勵，在國家重大工程中發(fā)揮了重要作用，帶動了大批相關行業(yè)的興起。

蘇州東菱振動試驗儀器有限公司承擔的“ES-160電動振動試驗系統”項目，在振動臺動圈、驅動線圈及功率放大器功率轉換性能及可靠性等方面取得了重大突破，進一步提高了我國振動行業(yè)的水平。通過創(chuàng)新基金的立項支持，進一步激發(fā)了公司的創(chuàng)新能力，相繼開發(fā)了35噸超大型振動臺、7噸大位移振動試驗系統等高新技術產品，并先后完成了“神舟六號——十號”、“嫦娥系列”、“天宮一號”、“軌道交通”、“大飛機”等多項國家尖端科研試驗項目,提高了大飛機工程、軌道交通、石油勘探等重大項目的可靠性，滿足了我國國民經濟的迫切需求。

2．促進技術開發(fā)能力強、市場發(fā)展前景好的企業(yè)迅速擴大規(guī)模

我市立項的國家創(chuàng)新基金項目中，有20個項目由于技術創(chuàng)新水平高，市場發(fā)展前景好，從2004年起相繼列入江蘇省科技成果轉化專項資金項目，每項獲得750元萬元至1500萬元的政府科技資金資助，使項目成果的產業(yè)化上了新臺階。

張家港國泰華榮化工新材料有限公司“鋰離子電池凝膠電解質”的實施，使公司在凝膠電解質體系技術、聚合工藝、電解質組份和配比等方面提升了技術水平，帶動動力電池電解液、超級電容器電解液等產品的發(fā)展。2007年“3000噸/年高性能低成本鋰離子動力電池電解液”項目列入省科技成果轉化項目，獲得1500萬元政府科技經費資助。2011年公司銷售收入4.6億元，利稅1.1億元，現已成為國內最大、世界第三的電解液生產企業(yè)。

3．推進開展產學研合作，提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力

我市有70%的創(chuàng)新基金項目實施了產學研合作。企業(yè)依靠高校、科研院所技術、人才的優(yōu)勢，提升了產品的技術創(chuàng)新水平；通過技術合作，企業(yè)科技人員得到鍛煉提高，增強了企業(yè)自主創(chuàng)新能力。

蘇大維格數碼光學有限公司通過“微米結構圖像高速激光直寫設備的研制與應用”項目的實施，公司增強了市場競爭力，獲得了更多的合作機會，使得企業(yè)走上了快速發(fā)展的道路，年均成長性達到30%以上。公司與蘇州大學等國內高校建立了長期的良好緊密的產學研合作關系，共建了“江蘇省數碼激光圖像與新型印刷工程中心”、“教育部數碼激光成像與新型顯示工程中心”。近年來，公司承擔了“金屬基亞微米結構紫外激光刻蝕技術與系統”和“用于平板顯示的大幅面微納米壓印制造工藝與裝備”2個國家“863計劃”項目。

4．推動創(chuàng)新人才的引進培養(yǎng)

創(chuàng)新基金鼓勵高端人才技術創(chuàng)業(yè)，鼓勵科技人才到技術創(chuàng)新第一線，主辦或領辦科技型中小企業(yè)，同時鼓勵海外留學人員回國進行科技創(chuàng)業(yè)，開創(chuàng)了我國科技人才職業(yè)發(fā)展新路徑和高端人才創(chuàng)業(yè)就業(yè)新方向。

近年來，我市一批具有豐富管理經驗和技術特長的科技企業(yè)家、新興產業(yè)的科技領軍人才、創(chuàng)新能力強的技術專家紛紛成長起來。

5．加強科技與金融結合，助推中小企業(yè)科技創(chuàng)新

通過創(chuàng)新基金的實施，進一步優(yōu)化了蘇州市的資金支撐體系，對加強銀企合作、科技投融資擔保等機制，引導銀行貸款支持科技創(chuàng)新和高新技術企業(yè)發(fā)展有著積極的推動作用。

根據調查統計，我市2011年創(chuàng)新基金在實施項目共吸引風險投資和社會資金4.5億元，充分發(fā)揮了創(chuàng)新基金的引導作用，緩解了中小企業(yè)融資難問題。同時，我市鼓勵創(chuàng)投機構投資科技型中小企業(yè)，2011年，我市創(chuàng)投機構投資初創(chuàng)型中小企業(yè)超過200家，投資額超過20億元，獲得部、省創(chuàng)投引導資金風險補助經費達6329萬元。迄今為止，我市創(chuàng)投機構共獲得部、省兩級創(chuàng)業(yè)投資引導基金13598萬元，這對我市創(chuàng)投業(yè)的發(fā)展，以及引導創(chuàng)投企業(yè)投資初創(chuàng)期科技企業(yè)，進而促進我市創(chuàng)新型城市的建設，營造良好的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)投融資環(huán)境，都發(fā)揮了重要的作用。

三、建立完善的國家創(chuàng)新基金項目管理工作機制

國家創(chuàng)新基金之所以取得很好的實施效果，除了有明確的指導思想，扎實的工作部署外，與建有一套完善規(guī)范的管理工作機制是分不開的。項目的管理流程為：項目申報（網絡及書面）--評審--立項--合同簽訂--監(jiān)理--驗收，各個環(huán)節(jié)都有明確的管理要求和責任部門。

我市國家創(chuàng)新基金項目管理機制：

1.實施以省轄市科技管理部門為項目組織單位，并實行市、縣（區(qū)）兩級聯動的工作機制。

2.配置專業(yè)能力強的服務機構進行創(chuàng)新基金服務工作。

篇6

關鍵詞：產業(yè)集群；科技型中小企業(yè)；協同創(chuàng)新

中圖文獻號：F273.1 文獻編碼：A DOI：10.3969/j.issn1003-8256.2015.02.004

企業(yè)是技術創(chuàng)新的主體，中小微企業(yè)是我國企業(yè)的重要組成部分，也是推動技術創(chuàng)新的主要力量。我國中小企業(yè)擁有全國約65%的發(fā)明專利，創(chuàng)造了約80%的新產品開發(fā)?？萍夹椭行∑髽I(yè)是企業(yè)中最具活力、最具潛力、最具成長性的創(chuàng)新群體，對國民經濟和社會發(fā)展具有重要的戰(zhàn)略意義。據初步估算，目前全國科技型中小企業(yè)總數已超過30萬家。科技型中小企業(yè)存在著成長風險高、技術創(chuàng)新能力依然薄弱等諸多問題，相比傳統大企業(yè)更傾向于集聚，對外部發(fā)展環(huán)境的要求也更高，通過產業(yè)集群方式提升創(chuàng)新能力與效率的需求也更加迫切。目前，我國對產業(yè)集群現象的重視程度與日俱增，各類扶持政策陸續(xù)出臺。例如科技部通過對32家創(chuàng)新型產業(yè)集群試點與39家試點培育集群的引導建設，力圖推動全國戰(zhàn)略性新興產業(yè)的發(fā)展和傳統產業(yè)的轉型升級。因此，優(yōu)化產業(yè)集群創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)生態(tài)，提升產業(yè)集群協同創(chuàng)新能力，對于增強集群內科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新實力，提升我國產業(yè)國際競爭力和影響力具有重要意義。

1 文獻綜述

產業(yè)集群這一現象早已有之，在過去的100多年中，世界各國的學術界、政府和產業(yè)界一直在探索產業(yè)集群的理論研究和工作實踐。馬歇爾在1890年對外部經濟描述的理論中就比較系統地研究了產業(yè)集群現象，隨后又有許多學者對集群進行了各種研究，如B.T Asheim與A. Isaksen在區(qū)域創(chuàng)新理論中將產業(yè)集群與區(qū)域創(chuàng)新系統聯系起來[1]。波特在競爭優(yōu)勢理論中正式提出了產業(yè)集群的理念，認為“集群是特定產業(yè)中相互之間有聯系的公司或機構聚集在特定地理位置的一種現象”[2]。

我國學者對產業(yè)集群的研究主要從20世紀90年代開始，近年來隨著我國經濟的快速發(fā)展，產業(yè)集群的優(yōu)勢與隨之而來的各種問題不斷顯現，從而使得國內學者對該領域的研究逐漸升溫。例如，曾忠祿在1997年的文章中對產業(yè)集群進行了定義[3]；聶明等學者概括了所有的集群都具的8個共性[4]；盛世豪與王龍等研究人員研究了產業(yè)集群促進科技型中小企業(yè)成長的機制與存在的問題[5][6]；李大慶等學者對產業(yè)集群中科技型小微企業(yè)在協同創(chuàng)新模式選擇上的問題作了研究[7]；王緝慈認為集群內的各個主體通常同處在一個特定的產業(yè)領域，由于具有共性和互補性而聯系在一起；產業(yè)集群中的各個主體通過聯系和互動，在區(qū)域中產生外部經濟，從而降低成本，并在相互信任和合作的學習氛圍中促進技術創(chuàng)新；但需要指出的是集群中相互學習并促進創(chuàng)新的效應可能產生，也可能不產生[8][9]。

目前對產業(yè)集群發(fā)展的共性認識是，集群內的各種創(chuàng)新主體應通過交流、合作和協同，提高產業(yè)集群競爭優(yōu)勢與競爭力[10][11]。其中，創(chuàng)新主體既包括大中型的區(qū)域骨干企業(yè)、科研院所、各類中介機構，也包括科技型中小企業(yè)。在產業(yè)集群內各個主體在技術創(chuàng)新、成長發(fā)展上等方面具有各自的優(yōu)勢和劣勢，對于中小企業(yè)來說采取協同創(chuàng)新方式是利用產業(yè)集群優(yōu)勢的最佳途徑之一。產業(yè)集群內個主體間的協同創(chuàng)新是企業(yè)、政府、高校與科研機構、中介機構和用戶等主體為實現重大科技創(chuàng)新而開展的創(chuàng)新組織模式，能夠增強企業(yè)的整體競爭力與競爭優(yōu)勢[12][13]。

目前國內尚未對科技型中小企業(yè)的明確界定。世界上通行的對中小企業(yè)的界定指標主要包含三個要素，即從業(yè)人數、實收資本數與經營額。而對科技型企業(yè)界定指標則一般包括四個指標：研發(fā)支出在產品銷售額中所占比重；科研人員與研發(fā)人員占全體職工的比重；產品的主導技術是否屬于所確定的科技領域。根據《科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新基金管理改革》課題組研究的定義，科技型中小企業(yè)是指符合國家中小企業(yè)劃型標準規(guī)定，擁有一定科技人員，掌握自主知識產權、專有技術或先進知識，通過科技投入開展創(chuàng)新活動，提品或服務的中小企業(yè)[14]。

2 理論分析

2.1 中小企業(yè)協同創(chuàng)新的動因

熊彼特在《資本主義、社會主義與民主》一書中提出這樣一條假設：大企業(yè)有利于創(chuàng)新。盡管學者對這一假設持不同觀點，但是有一點可以肯定的是中小企業(yè)與大企業(yè)在創(chuàng)新方面具有互補性。中小企業(yè)在需要靈活性的短周期創(chuàng)新中具有優(yōu)勢，而大企業(yè)則在需要雄厚實力的長周期創(chuàng)新過程中占據優(yōu)勢。

同時不可忽視的是，單一企業(yè)，尤其是中小企業(yè)在創(chuàng)新過程中呈現出的劣勢也是存在的，比如創(chuàng)新能力薄弱、創(chuàng)新資源不足等。中小企業(yè)的技術創(chuàng)新主要是以市場需求為導向的技術研發(fā)與產品創(chuàng)新，這些企業(yè)普遍缺乏基礎研發(fā)能力。面對這樣的不足，通過產業(yè)集群與其他創(chuàng)新主體合作進行協同創(chuàng)新，從而整合創(chuàng)新資源，提高創(chuàng)新效率是中小企業(yè)克服自身創(chuàng)新能力與創(chuàng)新資源不足的最好方法。一套完善的公共資源體系能夠為中小企業(yè)的技術創(chuàng)新提供有力支撐。

中小企業(yè)在產業(yè)集群中進行協同創(chuàng)新能獲得的優(yōu)勢主要包括兩個方面：一是不同創(chuàng)新主體間的創(chuàng)新能力與資源互補。例如高校、科研院所是新知識、新技術的源頭，金融、技術服務、咨詢等各類服務機構則是知識流動與技術轉移的重要橋梁和紐帶。同時，集群內部圍繞主導產業(yè)聚集的眾多產業(yè)鏈上關聯企業(yè)之間的互動也是重要的創(chuàng)新資源。

根據科技部火炬中心創(chuàng)新型產業(yè)集群統計數據，目前我國創(chuàng)新型產業(yè)集群所在區(qū)域的高等院校數平均為11家，技術檢測、產品認證、研發(fā)中心等平臺數量平均達30.5個，每個平臺服務的企業(yè)數超過5家；集群內還進駐了各類科技服務機構、法律、財務、人才、專利等中介服務機構平均每個集群內達到50家。集群內創(chuàng)新配套資源豐富，對科技型中小企業(yè)來說充滿吸引力。而如何利用好集群內各種創(chuàng)新資源，真正實現雙贏甚至多贏的協同創(chuàng)新局面，需要中小企業(yè)謹慎的選擇協同創(chuàng)新的模式。

2.2 協同創(chuàng)新的模式

在產業(yè)集群中，科技型中小企業(yè)開展協同創(chuàng)新的合作對象主要包括兩種，一是其他企業(yè)，這里企業(yè)包括產業(yè)鏈上游的供貨商，產業(yè)鏈下游的顧客，以及同行業(yè)競爭對手。供應商能夠幫助企業(yè)明確潛在的技術問題、現存的技術困境，幫助企業(yè)獲取產品開發(fā)與改進等相關的關鍵技術信息。顧客反饋則能使企業(yè)迅速捕捉到不斷變化的市場需求與趨勢，從而降低企業(yè)創(chuàng)新的市場風險。另外，同行業(yè)競爭對手之間通過分享知識與技巧，能夠減少創(chuàng)新實踐的風險；同時企業(yè)也應當通過衡量競爭對手的技術水平與技術戰(zhàn)略，形成不同企業(yè)之間的差異化發(fā)展，使自身獲得更多的競爭優(yōu)勢。

通過評價自身所處產業(yè)集群的背景環(huán)境，科技型中小企業(yè)主要有以下三種協同創(chuàng)新模式：

一是中小企業(yè)之間形成產業(yè)聯盟的協同創(chuàng)新模式。這其中包括沿產業(yè)鏈縱向結合，以及與同行開展橫向聯盟。這種協同創(chuàng)新模式要求聯盟內部的企業(yè)之間具有創(chuàng)新資源的互補性，使得創(chuàng)新資源能夠在企業(yè)之間共享。例如泉州微波通信產業(yè)集群，以泰克通信、雷克微波、澤仕通科技等為代表的科技型中小企業(yè)，共同組建了泉州數字微波通信產業(yè)技術創(chuàng)新聯盟。

二是中小企業(yè)依附于集群中大型骨干企業(yè)開展協同創(chuàng)新。這種模式的優(yōu)點在于中小企業(yè)可以從合作過程中亦最低成本獲得新知識和新技術，風險在于中小企業(yè)不易獲得創(chuàng)新過程中的核心技術，最終可能導致中小企業(yè)創(chuàng)新能力的喪失。例如，以海爾、海信等知名大型企業(yè)為中心、相關配套企業(yè)為基礎聚集形成的青島數字化家電產業(yè)集群；以東風汽車集團為核心，以汽車零部件為主的十堰商用車及關鍵零部件產業(yè)集群。

三是中小企業(yè)與高校、科研院所等形成產學研協同創(chuàng)新模式。高校與科研院所不但能產生新知識與新技術，還能為企業(yè)提供人才資源。例如武漢東湖高新區(qū)國家地球空間信息及應用服務產業(yè)集群，以中地數碼、適普軟件、武大吉奧、立得空間、華正空間為代表的科技型中小企業(yè)，與武漢大學、華中科技大學、中國地質大學（武漢）等高校開展產學研協同創(chuàng)新，促進地球空間信息及應用服務產業(yè)的快速發(fā)展。

不能忽視的是，政府在科技型中小企業(yè)協同創(chuàng)新過程中也發(fā)揮著極大作用，這其中包括研發(fā)投入、科研人員激勵、知識產權保護、稅收優(yōu)惠、市場準入、政府采購等方面。在集群內各創(chuàng)新主體進行合作時，政府能夠通過提供有效的激勵和約束措施，為創(chuàng)新主體之間的協同合作創(chuàng)造條件；同時還能夠通過搭建公共技術服務平臺協調各創(chuàng)新主體之間的關系，減少不必要的創(chuàng)新成本。政府還通過競爭政策、宏觀經濟政策、制度改革等手段為集群內市場機制的發(fā)揮創(chuàng)造有利的外部條件；有義務糾正創(chuàng)新系統的缺陷，建立穩(wěn)定的政治經濟環(huán)境并為企業(yè)提供各種戰(zhàn)略性信息。同時，科學的政策績效評價體系也能夠產生正向引導作用，幫助產業(yè)集群健康快速發(fā)展。

3 主要問題

近年來，我國的產業(yè)集群雖然發(fā)展迅猛，成效顯著，但是我國產業(yè)集群中科技型中小企業(yè)的協同創(chuàng)新發(fā)展依然存在著一些問題，主要表現在以下四個方面：

3.1 許多政府主導的集群發(fā)展模式不利于科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新

目前我國產業(yè)集群發(fā)展態(tài)勢良好，對提升產業(yè)核心競爭力發(fā)揮重要作用，但有一些產業(yè)集群在形成過程中仍然具有濃厚的行政色彩，出現了所謂的“形象集群”，缺乏核心的集群主導產業(yè)和產品，只是“物理”上的集聚而非真正意義上產業(yè)協同網絡下的產業(yè)集群，支持產業(yè)集群協同創(chuàng)新的政策體系也不夠完善，因此這樣的產業(yè)集群不能真正促進科技型中小企業(yè)的協同創(chuàng)新發(fā)展。

3.2 產業(yè)集群中的科技型中小企業(yè)創(chuàng)新能力與活力不足

目前，我國大多數產業(yè)集群內企業(yè)自主研發(fā)投入明顯不足，集群內各類主體創(chuàng)新合作的意識相對淡薄，國際市場競爭力較低。目前我國產業(yè)集群的情況是，大型企業(yè)缺乏創(chuàng)新動力，滿足于已有市場，雖然具備一定的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新資源，但是不愿冒風險進行創(chuàng)新；而中小企業(yè)面臨激烈的市場競爭，抱有強烈的創(chuàng)新意愿，希望通過技術創(chuàng)新開拓市場，做強做大，但卻缺乏足夠的創(chuàng)新能力以及多樣化的創(chuàng)新資源。中小企業(yè)希望能與大企業(yè)或科研院所進行協同創(chuàng)新，也希望能獲得來自政府的資助，但缺乏可靠的引導與有力的支撐。

3.3 集群內中科技型小企業(yè)與其他主體之間協同創(chuàng)新機制不完善

面對產業(yè)集群內多元化的創(chuàng)新主體，科技型中小企業(yè)應針對自身發(fā)展階段與特點選擇合作對象與相匹配的協同發(fā)展模式。同時，如何引導大型骨干企業(yè)、科研院所與各類科技服務機構敞開大門，與小企業(yè)進行創(chuàng)新技術與資源的合理對接，是一個主要問題。產、學、研各個主體之間充分合作，才能真正實現集群的協同發(fā)展。

3.4 產業(yè)集群缺乏帶動科技型中小企業(yè)協同創(chuàng)新的文化氛圍

產業(yè)集群內各個主體之間應該形成一種合作共贏、良性競爭的氛圍，才能更好地發(fā)展?，F在一些地方的集群缺乏合作精神，企業(yè)之間不愿進行合作，集群內充斥不良競爭，甚至是惡性競爭的氛圍，主要是由于缺乏協同創(chuàng)新精神，和根植于本地區(qū)的合作共贏氛圍。政府的當務之急是要引導各地的產業(yè)集群營造一個像硅谷一樣的鼓勵冒險、善待失敗、樂于合作的區(qū)域創(chuàng)新文化環(huán)境。

4 結語及政策建議

基于上述的文獻綜述和理論分析，針對我國產業(yè)集群中科技型中小企業(yè)協同創(chuàng)新存在的問題，建議我國采取政府引導與市場主導相結合的方式，重點從以下四個方面加強政策完善與落實，著力提升產業(yè)集群中科技型中小企業(yè)的協同創(chuàng)新能力與效率。

4.1 進一步加強對產業(yè)集群的引導和政策協同，促進科技型中小企業(yè)集群式發(fā)展

政府在發(fā)展產業(yè)集群過程中，應逐步從“決定者”變成“引導者”，要發(fā)揮市場在配置資源中的決定性作用，充分考慮產業(yè)的區(qū)域稟賦優(yōu)勢，而非“一廂情愿”的“圈地運動”。要積極為產業(yè)集群發(fā)展創(chuàng)造和培育良好的軟環(huán)境，為科技型中小企業(yè)在用地、企業(yè)注冊、項目申報等方面開辟“一站式服務”。要重視高水平科技型中小企業(yè)的引入，發(fā)揮“領頭羊”對于科技型中小企業(yè)的衍生和集聚發(fā)展效應。此外，還應加強科技、產業(yè)、財稅等政策在產業(yè)集群中的協同和落實力度，激發(fā)科技型中小微企業(yè)的創(chuàng)新活力。

4.2 不斷完善集群公共技術服務平臺，提升科技型中小微企業(yè)研發(fā)水平

科技型中小企業(yè)在技術創(chuàng)新面臨“有活力、沒能力”的普遍現象，在研發(fā)資源、檢驗檢測等方面存在“短板”。一方面，政府要加強對產業(yè)集群公共服務平臺的投入力度，提升產業(yè)集群整體硬件水平。另一方面，要加強對科技型中小微企業(yè)的公共服務投入力度，通過“創(chuàng)新券”等財政補貼支持方式，引導公共科技服務機構、大型企業(yè)等加強對中小微企業(yè)的技術支持和服務。

4.3 深入構建產學研協同創(chuàng)新組織，促進集群內科技型中小企業(yè)與大中企業(yè)協同聯動

引導集群內企業(yè)、大學、科研院所采取市場化方式組建產業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯盟，圍繞競爭前共性技術開發(fā)形成聯合開發(fā)、優(yōu)勢互補、風險共擔、利益共享的產學研協同創(chuàng)新組織，加強合作研發(fā)和人才流動，形成產學研協同創(chuàng)新、大中小企業(yè)優(yōu)勢互補的格局。

4.4 培育和營造良好的集群創(chuàng)新文化，為科技型中小企業(yè)技術創(chuàng)新提供“優(yōu)良土壤”

要適應創(chuàng)新大眾化趨勢，營造更加公平開放的集群創(chuàng)新生態(tài)，鼓勵一切有益的微創(chuàng)新、微創(chuàng)業(yè)和小發(fā)明、小改進。通過優(yōu)化集群內科技企業(yè)孵化器，培育、扶持和壯大一批科技型小微企業(yè)。積極引入眾籌模式、建立產業(yè)集群創(chuàng)新基金等新手段，吸納社會資金和金融資本支持中小微企業(yè)技術創(chuàng)新。加大對集群內典型企業(yè)的宣傳力度，培育和倡導創(chuàng)新文化。

參考文獻：

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The Main Issue and the Way to Improve the Synergetic Innovative Capability of Small Technology-Based Firms from the Perspective of Industrial Agglomeration

LIU Xiaodan， CHEN Zhijun， XU Shibo

（The Ministry of Science and Technology of P. R. China， Torch High Technology Industry Development Center， Beijing， 100045）

篇7

關鍵詞：科技型中小企業(yè)；融資流程；風險補償機制

中圖分類號：F83文獻標識碼：A

一、科技型中小企業(yè)融資現狀

中小型高科技企業(yè)是具有專門的高新技術人才，知識與技術較為密集，其從事的日常經營活動主要包括技術研究與開發(fā)、技術專業(yè)和科研成果商業(yè)化的企業(yè)，從創(chuàng)業(yè)開始到發(fā)展壯大的過程實際上是高科技創(chuàng)新成果產業(yè)化的過程，是從實驗室的成果到走向市場的過程。處于不同發(fā)展階段的中小型高科技企業(yè)對資金需求以及企業(yè)所面臨的風險是不同的，這就決定了其采用的融資方式也處在不斷變化的過程中。中小型高科技企業(yè)融資是一種具有很強周期性的動態(tài)融資過程。

（一）科技型中小企業(yè)融資以間接融資為主。科技型中小企業(yè)所需資金規(guī)模較小，銀行和其他金融機構為這樣小規(guī)模資金提供貸款的成本偏高，甚至可能使貸款的邊際收益為零?？萍夹椭行∑髽I(yè)高風險性和高失敗率也是風險厭惡型銀行為之提供貸款的另一大障礙。因此，科技型中小企業(yè)只能以間接融資方式為主。

（二）中小型高科技企業(yè)金融缺口存在剛性。對于中小企業(yè)來說，靠自己的能力，這種金融缺口很難縮小。加上自身信用短缺，不能為中小企業(yè)融資建立起有效的擔保體系，造成了銀企之間互相缺乏信任，從而在很大程度上形成了剛性的融資障礙，成為科技型中小企業(yè)發(fā)展的瓶頸。

（三）高科技產品投資大，投資周期長，且貸款流動性差。由于高科技企業(yè)技術與產品以及市場的高風險性，資金所有者或金融機構在資金融通上普遍采取謹慎性原則，不愿承擔較高風險，中小企業(yè)融資代價較高，造成中小企業(yè)融資較難。

（四）融資制度安排低效。四大國有商業(yè)銀行的貸款審批程序復雜，一般最短也要經過兩個月以上的時間，有的甚至要半年左右，這讓生產周期短，急需資金的中小企業(yè)望而生畏，而且貸款即使申請到也往往成了明日黃花。

二、科技型中小企業(yè)融資流程和風險補償創(chuàng)新

（一）構建基于融資流程創(chuàng)新的河北省科技型中小企業(yè)信用評價體系。科技型中小企業(yè)資信評估是一種綜合評價，其信用風險評價指標體系的建立要充分體現科技型中小企業(yè)的特點和要求，既要用定量的方法去判斷，也要用定性的方法去分析。因此，通過從探討和解析理論出發(fā)，分析一般企業(yè)信用的影響要素，運用系統論的思想來研究，構建科技型中小企業(yè)的信用評價體系。

（二）政府的宏觀導向及政策突破

首先，加大科技型中小企業(yè)各項政策扶持力度。第一，為科技型中小企業(yè)融資立法，從國家的高度為中小企業(yè)的融資建立制度；第二，成立專門為科技型中小企業(yè)服務的政府管理機構；第三，建立合理的中小企業(yè)融資組織體系；第四，建立能夠為中小企業(yè)銀行有效服務的輔助體系。科技型中小企業(yè)融資問題，很重要的是信用問題。應盡快建立健全有政府出資的信用擔保體系，以降低投資主體的信息收集成本和融資主體的道德風險。

其次，發(fā)揮政府在風險投資中的導向作用。第一，風險投資資金來源的拓展。應當創(chuàng)造條件適當引入國外的風險投資基金或國外的機構投資者，有效擴大我國風險投資的資金來源，從而使科技型中小企業(yè)獲得更多風險投資的支持；第二，風險投資組織形式的主流化。在風險資本組織形式上，目前宜以公司制風險投資機構為主，逐步引入有限合伙制基金形式，在風險投資機構內部，注重設計有效的法人治理機構；第三，加快創(chuàng)業(yè)板市場建設，完善退出機制，實現良性循環(huán)。

再次，發(fā)展服務于科技型中小企業(yè)的政策性銀行。第一，從現有政策性銀行派生出面向科技型中小企業(yè)的貸款部門，并通過立法強制，保證政策性銀行機構對科技型中小企業(yè)的融資比例；第二，新設政策性科技型中小企業(yè)銀行。允許地方財政發(fā)債或擔保發(fā)債，解決地方政策性銀行的資金來源。

（三）構建以政策性銀行為核心的融資體系。在科技型中小企業(yè)融資領域存在著一定程度的市場失效，從而需要市場以外的力量予以介入或干預?？萍夹椭行∑髽I(yè)的技術創(chuàng)新融資離不開政府的引導與扶持?？萍夹椭行∑髽I(yè)的特點決定了需要政府的支持，特別是在發(fā)展初期。政府在管理中小企業(yè)上具有信息優(yōu)勢和資源優(yōu)勢，可以推薦經營好、競爭力強的中小企業(yè)給政策性銀行機構，貸款后還可對企業(yè)進行有效監(jiān)督和管理，這很好地彌補了銀行在信息方面的不足。

（四）構建以商業(yè)銀行為基礎的間接融資體系。首先，建立起一個以民營中小銀行為核心的多元化的間接融資體系。因此，政府應首先盡快以立法的形式來確保中小企業(yè)的利益和融資渠道的暢通，工作的重點應當逐步轉到對中小銀行機構的監(jiān)管上來；其次，融資制度的創(chuàng)新。包括銀行擔保業(yè)務的創(chuàng)新和信用評級體系的創(chuàng)新；再次，融資工具的創(chuàng)新。包括資產證券化的創(chuàng)新、融資租賃的創(chuàng)新和銀行期權的創(chuàng)新。

（五）構建資本市場融資體系。構建以多層次資本市場為主的直接融資體系。直接融資體系主要是建立覆蓋創(chuàng)業(yè)板和場外交易市場的多層次資本市場體系，特別是在技術產權交易基礎上建立的場外交易市場。不同層級的資本市場，分別對應于不同的融資規(guī)模和允許使用的資金交易方式，依靠各自適用的制度框架所提供的技術支持以計算處理因信息不完全而帶來的潛在的放貸風險。資本市場的層級越高，融資規(guī)模越大，需要披露的信息量越多，融資風險也就越大。資本市場層級結構跨越了非正式的銀行制度和正式的銀行制度的連接點，形成了一種涵蓋直接融資和間接融資兩種資金交易方式，并在地理意義上按融資規(guī)模由小到大向外擴展的倒金字塔式的空間結構。

（六）科技型中小企業(yè)自身融資能力的構建。創(chuàng)業(yè)者或業(yè)主完全依靠個人力量為企業(yè)融資，包括個人積蓄和向親戚朋友借錢，是創(chuàng)辦企業(yè)的首選資金來源。除業(yè)主籌資外，亦可動員員工籌資?？萍夹椭行∑髽I(yè)內部自我融資，即是以部門管理，員工都投資，以入股的形式進行融資，這樣公司流動資金增加，有利于公司設備的增加和廠房的擴建。

三、健全科技型中小企業(yè)融資保險和風險補償保障體制對策建議

加強科技型中小企業(yè)融資信用保障體系建設，在現有相對開放的金融體制下，解決中小企業(yè)融資難的問題，建立和完善融資信用保障體系。

（一）科技保險介入科技型中小企業(yè)融資?？萍急ｋU是科技與保險相結合的有效途徑，是自主創(chuàng)新、可持續(xù)發(fā)展的有力保障。一是要開發(fā)產品，制定措施，出臺鼓勵科技保險創(chuàng)新發(fā)展的支持政策；二是要統籌考慮，穩(wěn)步推進，實施科技保險創(chuàng)新試點。

（二）加強中小企業(yè)自身發(fā)展。必須按照現代企業(yè)制度要求建立科學的管理體系，強化內部管理，加強企業(yè)內部制度建設，形成完整的內部監(jiān)控系統。

（三）加速建立外部信息服務體系。一方面由國家通過稅收等法律、政策積極引導，促進社會信息服務機構的建立；另一方面由各商業(yè)銀行、工商、稅務、海關等部門組織，采用會員制，由感興趣的中小企業(yè)參加組建中小企業(yè)聯合會，定期對其信用情況進行排序、公布。

（四）鼓勵金融機構對中小企業(yè)開展財務業(yè)務。金融機構通過財務這種長期、連續(xù)同中小企業(yè)打交道的方式，可以直接獲取企業(yè)在資金運用方面的信息，準確把握企業(yè)的資信情況。

（五）建立最接近于中小企業(yè)的地方性金融機構。信息不完全是制約中小企業(yè)融資的重要因素。由于地方性中小金融機構同中小企業(yè)可以保持零距離接觸，能充分利用有利條件，了解被投資人所從事的經營活動、財富狀況、社會關系等，從而取得對中小企業(yè)貸款的信息優(yōu)勢。

（六）加速建立針對中小企業(yè)融資的社會信用擔保體系。建立中小企業(yè)信用擔保體系是世界各國扶持中小企業(yè)發(fā)展的通行做法。因此，在妥善處理好融資信息的前提下，對中小企業(yè)融資進行信用擔保是進一步解決銀行惜貸問題的有效方式。

（作者單位：河北省科技管理信息中心）

主要參考文獻：

[1]程全性.中小企業(yè)技術創(chuàng)新存在的問題及對策.合肥工業(yè)大學學報（社會科學版），2003.17.

篇8

關鍵詞：中小企業(yè) 技術創(chuàng)新 管理模式 四點一體

中圖分類號：F270 文獻標識碼：A

文章編號：1004-4914（2016）08-283-02

興源環(huán)境科技股份有限公司（以下簡稱“公司”、“興源環(huán)境”）成立于1992年，2004年導入職業(yè)經理人管理模式，建立現代企業(yè)制度，2011年9月，公司在深圳創(chuàng)業(yè)板成功掛牌上市，在市場占有率不足6%、2005年經營虧損的情況下，率先走入資本市場，成為行業(yè)內首家上市公司，始終站在技術創(chuàng)新的“風口”，成功實現了就地轉身、鳳凰涅磐，形成了頗受各界關注的“興源現象”。

一、產品創(chuàng)新模式

為了使專一的主營業(yè)務專業(yè)化，公司確立“大型化、自動化、專業(yè)化、系統化”的產品創(chuàng)新藍海戰(zhàn)略，憑借“大型化、自動化”同壓濾機生產小企業(yè)開展差異化競爭，憑借“專業(yè)化、系統化”同大企業(yè)開展差異化競爭，不斷提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力和核心競爭力。近年來，相繼開發(fā)了全自動啤酒麥汁壓濾機、全自動懸梁式隔膜壓濾機、全自動油脂分提隔膜壓濾機、全自動海藻膠隔膜壓濾機、全自動快開式隔膜壓濾機和污泥深度脫水干化一體機等專業(yè)化產品，技術水平達國際先進或國內領先，取得了良好的經濟效益和社會效益。其中，全自動啤酒麥汁壓濾機及其污泥深度脫水干化一體機的創(chuàng)新思路和創(chuàng)新路徑頗具代表性。

1.全自動啤酒麥汁壓濾機創(chuàng)新實踐?！芭d源”麥汁壓濾機從產學研合作、產品試制、關鍵人才引進、組建事業(yè)部、重點客戶的開拓到國內第一品牌、國際知名品牌，用了5年時間，公司從門外漢到最具競爭力的啤酒麥汁壓濾機供應商和服務商，較為完整的詮釋了產品創(chuàng)新過程，從“0”到“1”，再從“1”到“100”。

找導師：2005年，公司與浙江大學化工機械研究所簽署技術開發(fā)合同，開展麥汁過濾工藝基礎實驗研究，浙江大學為興源環(huán)境麥汁壓濾機的研究完成“啟蒙”。

尋客戶：2006年，公司與河南漯河奧克啤酒公司簽署試制合同，使興源環(huán)境在啤酒行業(yè)業(yè)績有了“零的突破”。

建團隊：2007年，公司引進項目關鍵人才，組建項目團隊，加快項目產業(yè)化進程；完成技術創(chuàng)新第一階段“0”到“1”的過程。

拓市場：2007年開始，產品進入世界最大的啤酒企業(yè)百威英博集團――平陽英博雙鹿啤酒有限公司，并開始批量進入青島啤酒、華潤雪花啤酒等知名啤酒廠商?！芭d源”啤酒麥汁壓濾機已成為國內市場第一品牌、國際知名品牌。

在產品創(chuàng)新的同時，公司注重項目立項、專利申請、標準采用和申報科技獎項，完成從“1”到“100”的過程：該項目被列為國家火炬計劃、浙江省高技術產業(yè)發(fā)展項目、浙江省裝備制造業(yè)重點領域首臺（套）產品等；榮獲中國食品工業(yè)協會科學技術一等獎、浙江省科學技術三等獎；獲得國家授權專利20件，其中發(fā)明專利5件；取得實質性采用國際先進標準證書。

2.污泥深度脫水干化一體機創(chuàng)新實踐。隨著國家對污水處理廠污泥處理含水率要求的提高，帶式壓濾機和離心機不能一次性把含水率降至60%以下，為了搶占先機，公司充分利用杭州市院士專家工作站平臺，與中科院生態(tài)環(huán)境研究中心等單位開展污泥處理處置研究，并取得成功。

污泥深度脫水干化一體機最先使用于廈門水務集團下屬多個污水處理廠，取得良好的經濟社會效益，市場迅速打開，通過城鎮(zhèn)污泥、自來水污泥、疏浚污泥、工業(yè)污泥的深度脫水工程效應，公司在污泥處理處置市場的知名度、美譽度和影響度有了顯著提升。

同時，積極申報科技項目、專利、標準和科學技術獎：污泥深度脫水干化一體機被列入了多個科技計劃項目：國家“城市污水處理廠污泥處理處置技術裝備產業(yè)化”水專項、國家“863”計劃、國家火炬計劃、浙江省裝備制造業(yè)重點領域首臺（套）產品等，在提高產品知名度、認可度同時，獲得了較大的政府補助；在技術標準方面，制定了《污泥深度脫水干化一體機》企業(yè)標準并備案，并作為第一單位起草了《污泥脫水設備》行業(yè)標準，現已；取得專利11件，其中發(fā)明專利6件，榮獲中國機械工業(yè)科學技術獎二等獎、浙江省科學技術三等獎。

3.產品創(chuàng)新帶來的技術創(chuàng)新平臺獲取。較多的產品創(chuàng)新成果及其良好的經濟效益，公司先后成功獲取了國家高新技術企業(yè)、浙江省企業(yè)研究院、浙江省企業(yè)技術中心、浙江省研究開發(fā)中心、浙江省博士后工作站、浙江省創(chuàng)新型示范企業(yè)等，有力支撐了企業(yè)進行持續(xù)的產品創(chuàng)新，形成技術創(chuàng)新良性循環(huán)。

二、知識產權管理模式

公司已建立了包括專利、商標、專有技術、裝備技術、著作權等在內的較為完善的企業(yè)知識產權體系。其中，興源環(huán)境擁有有效發(fā)明專利超過70件，在國內分離機械行業(yè)處于領先地位，尤其專利在知識產權保護體系中處于極其重要的地位：

1.專利是企業(yè)創(chuàng)新能力的重要指標，高新技術企業(yè)要求需獲得對其主要產品（服務）在技術上發(fā)揮核心支持作用的知識產權的所有權。

2.在研發(fā)中心、技術中心、創(chuàng)新型企業(yè)、科技獎勵和榮譽申報等評價指標中，發(fā)明專利均是重要指標。

3.在申報政府支持資助的項目中，一般都要求具有自主知識產權，而專利權是具有自主知識產權的最好依據；在客戶招標中，也越來越重視產品是否有專利權。

4.保護自身免遭知識產權訴訟。

5.打擊競爭對手或在競爭中獲得優(yōu)勢。

在“技術專利化”的同時，興源環(huán)境在2015年榮獲知識產權領域的最高資質：國家知識產權示范企業(yè)，充分顯示了政府對公司知識產權工作的肯定。

三、技術標準管理模式

憑借技術標準制修訂和技術標準資質的獲取，技術創(chuàng)新驅動發(fā)展的科技型中小企業(yè)在行業(yè)話語權上大有可為。公司管理層對標準足夠重視并努力實踐，在與行業(yè)排名前列企業(yè)的競爭中，爭取到了全國壓濾機標準化工作組秘書處單位，緊緊把握行業(yè)話語權，行業(yè)資源向公司傾斜。表1為公司近年主導或參與制修訂行業(yè)標準、國家標準情況。

四、品牌管理模式

實施以“產品質量、標準和服務”為核心的三維品牌戰(zhàn)略體系。品牌培育的基礎是產品質量。公司堅持“興于品質，源于科技”的經營理念，實施技術和質量“雙輪驅動”戰(zhàn)術，除了堅持搞好技術創(chuàng)新以外，狠抓質量保證體系建設，已通過環(huán)境管理體系、量管理體系、職業(yè)安全體系、測量管理體系、標準化良好行為和CE認證，并實施“6S“現場管理，建立了較為完善管理體系。

實施“專利標準化”標準發(fā)展戰(zhàn)略，主導制定行業(yè)標準、國家標準，增強企業(yè)在市場上的話語權和品牌的美譽度、知名度和影響度。

不斷完善對內、對外服務體系，以公司利益為最大利益，上游工序為下游工序服務，提供合格的實體和程序給下一個班組、車間、部門；在對外服務上，客戶并非唯一的關注焦點，還有供應商、服務商、行業(yè)機構、政府機關及社會，全方位培育公司品牌。

五、總結

產品創(chuàng)新是開拓市場和提高市場占有率的前提和根本，知識產權、標準和品牌是開拓市場的基礎，開拓市場是全面自主創(chuàng)新的目的，這個有機體共同推動了公司快速、持續(xù)、健康的發(fā)展。依靠科技創(chuàng)新，建成“四點一體”的穩(wěn)固技術創(chuàng)新體系，打造內生驅動增長企業(yè)，是科技型中小企業(yè)發(fā)展壯大的智慧選擇。

參考文獻：

[1] 杭州興源過濾科技股份有限公司2011年度報告摘要_財經.網絡（http：//finance.ifeng），2013

[2] 杭州興源過濾科技股份有限公司.中國環(huán)保產業(yè)，2014（6）

篇9

一、申報企業(yè)情況

1.  申報企業(yè)基本情況

包括企業(yè)名稱、通訊地址、注冊時間、注冊資金、企業(yè)登記注冊類型、主管單位(部門)名稱。

2. 企業(yè)人員及開發(fā)能力論述

企業(yè)法定代表人的基本情況，包括學歷、所學專業(yè)、主要經歷、技術專長、創(chuàng)新意識、開拓能力及主要工作業(yè)績。

企業(yè)人員基本情況，包括企業(yè)人員總數、大專以上人員數；主要管理人員數、文化水平、年齡結構；技術開發(fā)、生產、銷售人員比例等。

新產品開發(fā)能力情況，包括企業(yè)上一年技術開發(fā)投入額、其中研究開發(fā)投入額、研究開發(fā)投入占企業(yè)年銷售收入比例；科研開發(fā)隊伍情況；與本項目相關的技術儲備情況等。

項目技術負責人的基本情況，包括學歷、所學專業(yè)、主要工作經歷、技術專長和工作業(yè)績；項目技術負責人與企業(yè)之間的任用關系。

3. 企業(yè)財務經濟狀況

上年末企業(yè)總資產、總負債、固定資產總額、總收入、產品銷售收入、凈利潤、上交稅費、流動比率、速動比率、總資產報酬率、凈資產收益率、應收賬款周轉率。

今后三年企業(yè)的財務預測。

二、項目的技術可行性和成熟性分析

1.  項目的技術創(chuàng)新性論述

(1)詳細說明本項目的基本原理及關鍵技術內容，描述項目的技術或工藝路線、產品結構、基本算法原理等（可加圖示）。

    （2）論述項目創(chuàng)新點，包括技術創(chuàng)新、產品結構創(chuàng)新、生產工藝創(chuàng)新、產品性能及使用效果的顯著變化等。申報企業(yè)應在不泄露商業(yè)秘密的前提下，盡可能詳細地說明本項目的創(chuàng)新點、創(chuàng)新程度、創(chuàng)新難度，并附上權威機構出示的近期查新報告、檢測報告、實驗報告或其它能說明項目技術水平的證明材料，已有產品或樣品的可附照片或樣本。

（3）詳細描述項目的技術來源、合作單位情況；說明項目知識產權的歸屬情況。其中合作開發(fā)、委托開發(fā)的項目，需附上相關的合作開發(fā)協議書和有關技術資料；購買技術再開發(fā)的項目，需說明再開發(fā)的主要內容并提供相應的技術資料；企業(yè)自主開發(fā)的項目，需提供相應的技術資料或技術鑒定報告。

（4）簡述本項目國內外發(fā)展現狀、存在的主要問題及近期發(fā)展趨勢，并將本項目在克服現存主要問題方面與國內、國外同類產品現行指標進行較詳細的比較（可以表格方式說明）。

2.  項目的成熟性和可靠性論述

詳細說明項目目前進展情況、技術成熟程度、有關部門對本項目技術成果的技術鑒定（或驗收）情況；本項目產品的技術檢測、分析化驗的情況；本項目在小試、中試或生產條件下進行試驗或小批量試生產的情況，包括項目質量的穩(wěn)定性、收率、成品率；本項目產品在實際使用條件下的可靠性、耐久性、安全性的考核情況等（可提供用戶使用報告）。

三、項目產品市場調查與競爭能力預測

1．本項目產品的主要用途，目前主要使用領域的需求量，未來市場預測；項目產品的經濟壽命期，目前處于壽命期的階段。

2．本項目產品國內主要研制單位及主要生產廠家研制、開況；在建項目和已批準擬開工建設項目的生產能力，預計投產時間。

3．分析本項目產品的國內外市場競爭能力，替代進口或出口的可能性，預測本項目市場占有份額，以及近期內市場占有率的增長情況，并說明預測的根據。

四、項目實施方案

1．項目開發(fā)計劃：詳細描述項目各項研發(fā)工作、生產準備工作、市場開拓工作的進展計劃，以甘特圖（注）的形式列出，并明確標出完成各項工作預計所需時間及達到的階段目標。此處列出的各項指標應與“總論”中“階段目標”的描述相吻合。

2．技術方案: 論述本項目需要進一步完善或新研發(fā)的技術內容，并說明在每項研發(fā)工作中將采取的具體技術方法、工藝流程和預計實現的技術參數。提出可以解決上述技術問題的備選方案。

五、投資預算與資金籌措

1、投資預算

近期完成的投資額（指企業(yè)自2002年3月1日之后，提出申請的時間之前該項目已完成的投資）并分項說明資金來源及主要用途。估算本項目在執(zhí)行期內的計劃新增投資。

根據項目計劃新增投資情況，撰寫新增固定資產投資估算表（包括廠房、機器、設備等）和流動資金估算表（包括人工費、材料費、其他費用）。

2、新增資金的籌措

對新增投資部分，需闡述資金籌措渠道、預計到位時間、目前進展情況。具體包括：利用銀行貸款并已獲得貸款的，在附件中須提供貸款合同，尚未取得貸款的，需說明目前貸款的進展情況，若銀行已承諾貸款或擔保機構承諾擔保的，須附銀行承諾證明或擔保證明；企業(yè)自籌資金部分，須詳細說明籌措渠道、籌集額度，如果是股東增資，須說明是現有股東增資，還是吸收新股東，并附上股東會決議等材料；地方政府撥款部分，應說明撥款部門、資金使用方式、資金到位時間，已經撥款的，須附相關證明文件；申請創(chuàng)新基金部分，需明確說明申請種類及其金額。

3、資金使用計劃

根據項目實施進度和籌資方式，撰寫資金使用計劃。對創(chuàng)新基金部分，需單獨開列出明細表說明主要使用方向（支出范圍須與《申請書》中“申請創(chuàng)新基金主要用途”相一致；即固定資產購置費：主要是指試驗、生產用儀器、設備的購置費和安裝費、商業(yè)軟件購置費、樣品樣機試制費等；研發(fā)及中試費用：主要包括項目在研究、開發(fā)和中試中的材料費、燃料及動力費、調研費、咨詢及信息費、項目評審論證費、培訓費、技術轉讓費等；貸款貼息；與項目直接相關的其他支出）。

六、    經濟、社會效益分析

1．產品成本分析

按財務制度的規(guī)定，估算項目產品的年生產成本（包括人工費、材料費、制造費等）和期間費用（包括銷售費、管理費及相關財務費用），并提供計算生產成本的基礎；說明對生產成本產生負面影響的主要因素以及可采取的對策。

2．產品單位售價與盈利預測

     根據產品的成本和市場分析，預測本項目產品進入市場的單位銷售價格，并撰寫該項目五年的盈利預測，包括收入預測、成本預測、利潤預測，上述預測分析要求列表計算。

3．經濟效益分析

篇10

Abstract： With the improvement of people's awareness of environmental protection， sustainable development has become the most powerful engine for the development of scientific and innovative enterprises. Many scholars have put forward the idea of developing green supply chain. This study focuses on innovative industry to take specific environmental tools conditions and supply chain， put forward to promote the sustainable development tools of industrial supply chain， and some factors.

Key words： science and innovation； small and medium-sized enterprises； supply chain

1 ? 介

隨著科技創(chuàng)新的思想應用于產業(yè)中，對環(huán)境的影響關注越來越大，政府、民間社會組織和消費者越來越提高對產品提供者的要求，并制定供應產品社會環(huán)境標準，促使產品提供者采取綠色化的供應鏈。供應鏈中的企業(yè)自己最初提出的標準并未滿足地方和社會標準實現可持續(xù)發(fā)展[1]。

科技產業(yè)可持續(xù)性先行者采取社會和環(huán)境管理的多方合作形式，并且政府不同程度進行管理。在環(huán)境問題中引進企業(yè)投資被認為是實現可持續(xù)發(fā)展有力的動力，企業(yè)的投資根據范圍、機構設計框架和實施機制而變化。近期針對價值鏈管理中的企業(yè)投資形式的研究較多，并將其在實踐中實施。但是，出于綠色資源考慮的過程和條件，科技產品企業(yè)中采取可持續(xù)化發(fā)展工具的特殊類型的研究還較少。

科技產品的供應鏈對能源、生產和其他產業(yè)的影響不同，體現自身的特征：（1）科技創(chuàng)新型產業(yè)產品原材料的分散化和特殊性；（2）科技產品交易供應鏈的市場高集中性；（3）科技產品生產流程對產品質量和安全影響的可視性。特征一對環(huán)境和勞動力水平監(jiān)督的難度很大，跨地區(qū)評估環(huán)境影響的做法不統一。特征二為相關部門對供應者的環(huán)保實踐方式提供可操作的機會。特征三體現的產品差異為其提供更為廣闊的市場。由于科技創(chuàng)新型產品鏈條對生態(tài)系統的擴展性影響，不僅占據一定數量資源，使用科技型人才，而且原材料和生產對環(huán)境影響較大，使得科技產品零售商在供應鏈生產階段采取可持續(xù)性工具，實現中小企業(yè)的長遠發(fā)展。

科技型中小企業(yè)采取具體可持續(xù)發(fā)展工具，受到來自環(huán)境壓力、原材料來源地、上游供應企業(yè)和終端市場這些因素的影響。本文不僅分析企業(yè)采用可持續(xù)金融工具的條件，而且探討采取的具體的可持續(xù)發(fā)展工具。

2 可持續(xù)化發(fā)展工具

中小企業(yè)一般采用在供應鏈中進行可持續(xù)融資工具來獲得競爭優(yōu)勢和擴大市場份額，使用這種工具也能跨產業(yè)提高品牌形象，尤其對科技產品產業(yè)更是如此。

可持續(xù)性逐漸被作為產品質量的特征，能夠使企業(yè)在市場中獲得溢價收益。對于科技產品交易的企業(yè)，使用可持續(xù)性工具能夠增加庫存科技產品價格，而且，公司也可以此應對市場風險。科技產品產業(yè)的分散化的供應鏈自身呈現大范圍的風險，如原材料條件的不確定性（社會的、政治的、氣候的和生物的因素）和第二級、第三級供應商的違法或者不安全的操作。企業(yè)可以通過自我加強管理，提高供應鏈的可追溯性和責任性，以確保高質量和可信賴的產品供應[2]。

科技產品企業(yè)所采用的可持續(xù)化發(fā)展工具類型非常多樣化，有寬松的形式，從產品生產到銷售，有嚴苛的第三方監(jiān)督整個過程的形式。根據企業(yè)是否采用單方或者合作工具，或者角色類型（私人、公共和其他）所采用工具的情況，可持續(xù)化發(fā)展工具大多以市場為基礎設計和實施的。根據范圍和環(huán)境嚴格度區(qū)分工具類型的特征，范圍依據供應鏈中的角色（生產者或者零售者）劃分寬窄。嚴格度的標準包括：（1）供應鏈中提供者是否符合具體標準或其行為表現出普遍合規(guī)性；（2）供應鏈中企業(yè)實施的工具中是否采取保護生態(tài)系統的措施；（3）供應鏈中企業(yè)、相關的第二方或獨立第三方是否承擔所負責任?？沙掷m(xù)化發(fā)展工具按照嚴格程度排序，并當做對環(huán)境影響度的潛在指標。

（1）低嚴格度工具。在企業(yè)內部和原材料供應地進行的可持續(xù)化投資稱為最低嚴格度工具。這種工具將考慮資源使用限制和遵守當地環(huán)境法律法規(guī)，由企業(yè)自身設計和實施不受獨立第三方審計，而且，如果企業(yè)不符合要求，只需使用可持續(xù)性的改善做法就可以。這種直接投資的企業(yè)一般關注個體項目，在整個供應鏈中無需其他相關方實施可持續(xù)化的做法。

（2）中等嚴格度工具。中等嚴格度工具的實施范圍包括多方利益相關者、零售商和第三方認證企業(yè)。在對企業(yè)約束準則中包括資源使用限制，但并不要求供應商符合這個條件，只要求供應鏈中有企業(yè)符合這個要求即可，還要求在供應鏈企業(yè)中只有生產者要求進行第三方審計。主要出于環(huán)境污染和可循環(huán)原材料考慮，所以要求生產者要遵守保護環(huán)境系統。一般地方對環(huán)境保護要求嚴格的情況下，要求有第二方機構對排放物情況進行審核，這種情況下企業(yè)認證項目中的資源限制一般高于當地的環(huán)境保護規(guī)定，獲得更高的可信度。

（3）格度工具。更高一層的嚴格要求包括原料地名稱、禁止和延緩生產和銷售。原料地名稱由政府批準并授權給生產者使用，并對其進行約束，主要是保護資源和環(huán)境友好做法。禁止和延緩生產和銷售是對資源使用保護的最嚴格的工具。一般有第三方機構進行審查，對生態(tài)系統影響是最大的。

3 影響可持續(xù)發(fā)展工具選擇的因素

企業(yè)為實現產品的可持續(xù)發(fā)展，在供應鏈中如何投資選擇工具需要考慮多種因素。

3.1 原料地的挑戰(zhàn)與機會

（1）高環(huán)境風險。各種各樣的產品生產不同程度對環(huán)境造成破壞，這越來越引起人們的關注，例如，礦產資源的開采導致大批土地的破壞，稀有金屬的提煉引起的可持續(xù)二氧化硫和二氧化碳釋放、生物多樣性的破壞和水污染，等等。環(huán)境的破壞和人們的關注對科技企業(yè)的潛在聲譽造成很大影響，因此，生產企業(yè)對上游供應鏈進行風險管理，可以維護自己的聲譽和品牌。如果對企業(yè)的影響比較低，企業(yè)也不會主動采取措施進行環(huán)境保護。

（2）可控成本的技術。企業(yè)要求供應商采取的具體技術的成本一定是可以承受的，除非過高的成本能轉嫁給消費者，從將來的市場份額來彌補。如果企業(yè)的環(huán)境控制成本較高，并且無法從市場中獲得補償，企業(yè)將無法生存，所有對環(huán)境保護所采取的技術所花費的費用是企業(yè)能夠在銷售中回收彌補回來的，不然成本過大企業(yè)無法承受。

（3）原料地環(huán)境保護力度強。如果原料地的環(huán)保措施嚴苛，企業(yè)采取可持續(xù)發(fā)展的意識就高，因為只有采取了供應鏈的可持續(xù)發(fā)展，才能符合當地的法律法規(guī)，才能繼續(xù)生產。

3.2 協調上游供應商

垂直供應鏈中企業(yè)與供應商實施和監(jiān)控可持續(xù)性發(fā)展工具能夠降低交易成本，企業(yè)能夠對供應商進行管理，而且設置的標準具備可行性和可信性。不同科技產品可以設置不同的可持續(xù)性發(fā)展工具協調供應商[3]。

3.3 終端市場特征

（1）終端市場品牌認可度高并且原材料可以顯見。高品牌認可度不僅會帶來高的價值，而且還存在高的風險。如果品牌認可度高，消費者對于可以了解到產品生產過程的企業(yè)信任度高，這有助于企業(yè)采取相對嚴格的可持續(xù)化發(fā)展的工具，提高信譽。對于有的科技型產品，在生產過程中使用親客戶性的亮點設計，提高產品的特色，這種做法是可以提高產品的品牌價值的。而對于看不出原料地的產品，消費者無法知曉這種產品的生產過程對環(huán)境的影響，企業(yè)可以使用非競爭性工具，承諾廣泛性可持續(xù)性發(fā)展措施，就可以不必投資嚴格的可持續(xù)發(fā)展的工具。對于品牌度低的商品，企業(yè)可以承諾遵守零售市場的規(guī)定，進而獲得消費者的信賴。這種可持續(xù)的發(fā)展策略適合企業(yè)對企業(yè)之間，供應商可以確保遵守所設標準，提高品牌價值的方面屬于零售商的責任[4]。

（2）原材料生產所屬地理特征明顯并且質量所屬地影響大。如果產品質量與特殊原材料和價格工藝有關，企業(yè)最好保護該地的環(huán)境和傳統生產習慣。如果產品產地屬性不明顯，來源各地并服務大眾市場，最好采取第三方認證，能夠體現企業(yè)承諾可持續(xù)發(fā)展的思想。如果產品質量與地區(qū)有關，企業(yè)可以從第三方認證轉到產地認證，既確保產品質量和價值提升，又可以承諾采取環(huán)境保護的措施。

根據以上影響因素，科技創(chuàng)新型中小企業(yè)可以采取可持續(xù)化發(fā)展的工具（如圖1）。企業(yè)決策開始的時候存在環(huán)境風險和意識風險[5]。如果產品和地區(qū)不存在這些情況，企業(yè)沒必要采取可持續(xù)化發(fā)展的方式。如果具體發(fā)展工具的選擇有賴于各方壓力、協調各方和同業(yè)競爭，企業(yè)就需在商品、地區(qū)和終端市場采取措施。