導(dǎo)語：如何才能寫好一篇風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析方法，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

[關(guān)鍵詞]信息系統(tǒng)；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；基于知識(shí)的定性分析；風(fēng)險(xiǎn)管理

中圖分類號(hào)：F062.5 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-914X（2013）06-0100-02

隨著計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)在各軍工企業(yè)的科研、生產(chǎn)和管理的過程中發(fā)揮巨大作用，部分單位提出了軍工數(shù)字化設(shè)計(jì)、數(shù)字化制造、異地協(xié)同設(shè)計(jì)與制造等概念，并開展了ERP、MES2～PDM等系統(tǒng)的應(yīng)用與研究。這些信息系統(tǒng)涉及大量的國家秘密和企業(yè)的商業(yè)秘密，是軍工企業(yè)最重要的工作環(huán)境。因此各單位在信息系統(tǒng)規(guī)劃與設(shè)計(jì)、工程施工、運(yùn)行和維護(hù)、系統(tǒng)報(bào)廢的過程中如何有效的開展信息系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是極為重要的。

一、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在信息安全管理體系中的作用

信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指依據(jù)國家風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估有關(guān)管理要求和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)信息系統(tǒng)及由其存儲(chǔ)、處理和傳輸?shù)男畔⒌臋C(jī)密性、完整性和可用性等安全屬性進(jìn)行科學(xué)、公正的綜合評(píng)價(jià)的過程。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是組織內(nèi)開展基于風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，它貫穿信息系統(tǒng)的整個(gè)生命周期，是安全策略制定的依據(jù)，也是ISMS（Information Security Management System，信息安全管理體系）中的一部分。風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)建立在計(jì)劃（Plan）、實(shí)施（D0）、檢查（Check）、改進(jìn)（Action）的過程中持續(xù)改進(jìn)和完善的過程。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行分析，判斷其存在的脆弱性以及利用脆弱性可能發(fā)生的威脅，評(píng)價(jià)是否根據(jù)威脅采取了適當(dāng)、有效的安全措施，鑒別存在的風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響。

二、信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估常用方法

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程中有多種方法，包括基于知識(shí)（Knowledge based）的分析方法、基于模型（Model based）的分析方法、定性（Qualitative）分析和定量（Quantitative）分析，各種方法的目標(biāo)都是找出組織信息資產(chǎn)面臨的風(fēng)險(xiǎn)及其影響，以及目前安全水平與組織安全需求之間的差距。

1、基于知識(shí)的分析方法

在基線風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)采用基于知識(shí)的分析方法來找出目前安全狀況和基線安全標(biāo)準(zhǔn)之間的差距?；谥R(shí)的分析涉及到對(duì)國家標(biāo)準(zhǔn)和要求的把握，另外評(píng)估信息的采集也極其重要，可采用一些輔的自動(dòng)化工具，包括掃描工具和入侵檢測(cè)系統(tǒng)等，這些工具可以幫助組織擬訂符合特定標(biāo)準(zhǔn)要求的問卷，然后對(duì)解答結(jié)果進(jìn)行綜合分析，在與特定標(biāo)準(zhǔn)比較之后給出最終的報(bào)告。

2、定量分析方法

定量分析方法是對(duì)構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)的各個(gè)要素和潛在損失的水平賦予數(shù)值或貨幣金額，當(dāng)度量風(fēng)險(xiǎn)的所有要素（資產(chǎn)價(jià)值、威脅頻率、弱點(diǎn)利用程度、安全措施的效率和成本等）都被賦值，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的整個(gè)過程和結(jié)果就都可以被量化。定量分析就是從數(shù)字上對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析評(píng)估的一種方法。定量分析兩個(gè)關(guān)鍵的指標(biāo)是事件發(fā)生的可能性和威脅事件可能引起的損失。

3、定性分析方法

定性分析方法是目前采用較為廣泛的一種方法，它具有很強(qiáng)的主觀性，需要憑借分析者的經(jīng)驗(yàn)和直覺，或國家的標(biāo)準(zhǔn)和慣例，為風(fēng)險(xiǎn)管理諸要素的大小或高低程度定性分級(jí)。定性分析的操作方法可以多種多樣，包括討論、檢查列表、問卷、調(diào)查等。

4、幾種評(píng)估方法的比較

采用基于知識(shí)的分析方法，組織不需要付出很多精力、時(shí)間和資源，只要通過多種途徑采集相關(guān)信息，識(shí)別組織的風(fēng)險(xiǎn)所在和當(dāng)前的安全措施，與特定的標(biāo)準(zhǔn)或最佳慣例進(jìn)行比較，從中找出不符合的地方，最終達(dá)到消減和控制風(fēng)險(xiǎn)的目的。

理論上定量分析能對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確的分級(jí)，但前提是可供參考的數(shù)據(jù)指標(biāo)是準(zhǔn)確的，事實(shí)上隨著信息系統(tǒng)日益復(fù)雜多變，定量分析所依據(jù)的數(shù)據(jù)的可靠性也很難保證，且數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)缺乏長期性，計(jì)算過程又極易出錯(cuò)，給分析帶來了很大困難，因此目前采用定量分析或者純定量分析方法的比較少。

定性分析操作起來相對(duì)容易，但也存在因操作者經(jīng)驗(yàn)和直覺的偏差而使分析結(jié)果失準(zhǔn)。定性分析沒有定量分析那樣繁多的計(jì)算負(fù)擔(dān)，但卻要求分析者具備一定的經(jīng)驗(yàn)和能力。定量分析依賴大量的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，而定性分析沒有這方面的要求，定量分析方法也不方便于后期系統(tǒng)改進(jìn)與提高。

本文結(jié)合以上幾種分析方法的特點(diǎn)和不足，在確定評(píng)估對(duì)象的基礎(chǔ)上建立了一種基于知識(shí)的定性分析方法，并且本方法在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)束后給系統(tǒng)的持續(xù)改進(jìn)與提高提供了明確的方法和措施。

三、全生命周期的信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

由于信息系統(tǒng)生命周期的各階段的安全防范目的不同，同時(shí)不同信息系統(tǒng)所依據(jù)的國家標(biāo)準(zhǔn)和要求不一樣，使風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目的和方法也不相同，因此每個(gè)階段進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的作用也不同。

信息系統(tǒng)按照整個(gè)生命周期分為規(guī)劃與設(shè)計(jì)、工程實(shí)施、運(yùn)行和維護(hù)、系統(tǒng)報(bào)廢這四個(gè)主要階段，每個(gè)階段進(jìn)行相應(yīng)的信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容、特征以及主要作用如下：

第一階段為規(guī)劃與設(shè)計(jì)階段，本階段提出信息系統(tǒng)的目的、需求、規(guī)模和安全要求，如信息系統(tǒng)是否以及等級(jí)等。信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可以起到了解目前系統(tǒng)到底需要什么樣的安全防范措施，幫助制定有效的安全防范策略，確定安全防范的投入最佳成本，說服機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)同意安全策略的完全實(shí)施等作用。在本階段標(biāo)識(shí)的風(fēng)險(xiǎn)可以用來為信息系統(tǒng)的安全分析提供支持，這可能會(huì)影響到信息系統(tǒng)在開發(fā)過程中要對(duì)體系結(jié)構(gòu)和設(shè)計(jì)方案進(jìn)行權(quán)衡。

第二階段是工程實(shí)施階段，本階段的特征是信息系統(tǒng)的安全特征應(yīng)該被配、激活、測(cè)試并得到驗(yàn)證。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可支持對(duì)系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)效果的評(píng)價(jià)，考察其是否滿足要求，并考察系統(tǒng)運(yùn)行的環(huán)境是否是預(yù)期設(shè)計(jì)，有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的一系列決策必須在系統(tǒng)運(yùn)行之前做出。

第三階段是運(yùn)行和維護(hù)階段，本階段的特征是信息系統(tǒng)開始執(zhí)行其功能，一般情況下系統(tǒng)要不斷修改，添加硬件和軟件，或改變機(jī)構(gòu)的運(yùn)行規(guī)則、策略和流程等。當(dāng)定期對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行重新評(píng)估時(shí)，或者信息系統(tǒng)在其運(yùn)行性生產(chǎn)環(huán)境中做出重大變更時(shí)，要對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估活動(dòng)，了解各種安全設(shè)備實(shí)際的安全防范效果是否有滿足安全目標(biāo)的要求；了解安全防范策略是否切合實(shí)際，是否被全面執(zhí)行；當(dāng)信息系統(tǒng)因某種原因做出硬件或軟件調(diào)整后，分析原本的安全措施是否依然有效。

第四階段是系統(tǒng)報(bào)廢階段，可以使用信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估來檢驗(yàn)應(yīng)當(dāng)完全銷毀的數(shù)據(jù)或設(shè)備，確實(shí)已經(jīng)不能被任何方式所恢復(fù)。當(dāng)要報(bào)廢或者替換系統(tǒng)組件時(shí)，要對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以確保硬件和軟件得到了適當(dāng)?shù)膱?bào)廢處置，且殘留信息也恰當(dāng)?shù)剡M(jìn)行了處理，并且要確保信息系統(tǒng)的更新?lián)Q代能以一個(gè)安全和系統(tǒng)化的方式完成。對(duì)于是信息系統(tǒng)的報(bào)廢處理時(shí)，應(yīng)按照國家相關(guān)保密要求進(jìn)行處理和報(bào)廢。

四、基于評(píng)估對(duì)象，知識(shí)定性分析的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法

1、評(píng)估方法的總體描述

在信息系統(tǒng)的生命周期中存在四個(gè)不同階段的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程，其中運(yùn)行和維護(hù)階段的信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是持續(xù)時(shí)間最長、評(píng)估次數(shù)最多的階段，在本階段進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，首先應(yīng)確定評(píng)估的具體對(duì)象，也就是限制評(píng)估的具體物理和技術(shù)范圍。在信息系統(tǒng)當(dāng)中，評(píng)估對(duì)象是與信息系統(tǒng)中的軟硬件組成部分相對(duì)應(yīng)的。例如，信息系統(tǒng)中包括各種服務(wù)器、服務(wù)器上運(yùn)行的操作系統(tǒng)及各種服務(wù)程序、各種網(wǎng)絡(luò)連接設(shè)備、各種安全防范設(shè)備和產(chǎn)品或應(yīng)用程序、物理安全保障設(shè)備、以及維護(hù)管理和使用信息系統(tǒng)的人，這些都構(gòu)成獨(dú)立的評(píng)估對(duì)象，在評(píng)估的過程中按照對(duì)象依次進(jìn)行檢查、分析和評(píng)估。通常將整個(gè)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)分為七個(gè)主要的評(píng)估對(duì)象：（1）信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（2）業(yè)務(wù)流程安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（3）網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（4）通信安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（5）無線安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（6）物理安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（7）使用和管理人員的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

在對(duì)每個(gè)對(duì)象進(jìn)行評(píng)估時(shí)，采用基于知識(shí)分析的方法，針對(duì)互聯(lián)網(wǎng)采用等級(jí)保護(hù)的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行合理分析，對(duì)于軍工企業(yè)存在大量的信息系統(tǒng)，采用依據(jù)國家相關(guān)保密標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行基線分析，同時(shí)在分析的過程中結(jié)合定性分析的原則，按照“安全兩難定律”、“木桶原理”、“2/8法則”進(jìn)行定性分析，同時(shí)在分析的過程中，設(shè)置一些“一票否決項(xiàng)”。對(duì)不同的評(píng)估對(duì)象，按照信息存儲(chǔ)的重要程度和數(shù)量將對(duì)象劃分為“高”、“中”、“低”三級(jí)，集中處理已知的和最有可能的威脅比花費(fèi)精力處理未知的和不大可能的威脅更有用，保障系統(tǒng)在關(guān)鍵防護(hù)要求上得到落實(shí)，提高信息系統(tǒng)的魯棒性。

2、基于知識(shí)的定性分析

軍工企業(yè)大多數(shù)信息系統(tǒng)為信息系統(tǒng)，在信息系統(tǒng)基于知識(shí)分析時(shí)，重點(diǎn)從以下方面進(jìn)行分析：物理隔離、邊界控制、身份鑒別、信息流向、違規(guī)接入、電磁泄漏、動(dòng)態(tài)變更管理、重點(diǎn)人員的管理等。由于重要的信息大多在應(yīng)用系統(tǒng)中存在，因此針對(duì)服務(wù)器和用戶終端的風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)采用2/8法則進(jìn)行分析，著重保障服務(wù)器和應(yīng)用系統(tǒng)的安全。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中以信息系統(tǒng)中的應(yīng)用系統(tǒng)為關(guān)注焦點(diǎn)，分析組織內(nèi)的縱深防御策略和持續(xù)改進(jìn)的能力，判別技術(shù)和管理結(jié)合的程度和有效性并且風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的思想貫穿于應(yīng)用的整個(gè)生命周期，對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行全面有效的系統(tǒng)評(píng)估。在評(píng)估過程中根據(jù)運(yùn)行環(huán)境和使用人群，判別技術(shù)措施和管理措施互補(bǔ)性，及時(shí)調(diào)整技術(shù)和管理措施的合理性。在技術(shù)上無法實(shí)現(xiàn)的環(huán)節(jié)，應(yīng)特別加強(qiáng)分析管理措施的制定和落實(shí)是否到位和存在隱患。

3、注重縱深防御和持續(xù)改進(jìn)

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關(guān)鍵字：房地產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、層次分析法

中圖分類號(hào)： F293 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A

一、引言

房地產(chǎn)行業(yè)是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè)，風(fēng)險(xiǎn)因素復(fù)雜，難以量化。從國家的政策走向看，房地產(chǎn)仍是主要的調(diào)控對(duì)象， 2011年開始全國大中城市實(shí)施限購；2013年“國五條”出臺(tái)，其中針對(duì)“二手房交易收取20%的個(gè)人所得稅”；2013下半年十八屆三中全會(huì)確定對(duì)居住房產(chǎn)征收房產(chǎn)稅等一系列政策，不斷調(diào)控市場(chǎng)，抑制需求。面對(duì)政策的不確定和多變性，房地產(chǎn)開發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)也日趨增加。

在這種背景下，引入房地產(chǎn)投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，運(yùn)用定量的方法確定房地產(chǎn)開發(fā)中的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，幫助決策者有效地規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，提高決策者的能力和水平，改進(jìn)項(xiàng)目管理水平，減少項(xiàng)目運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，提高房地產(chǎn)產(chǎn)項(xiàng)目的投資效益，為政府完善政策、科學(xué)決策提供重要依據(jù)，進(jìn)而有利于建立穩(wěn)定、繁榮和諧的房地產(chǎn)市場(chǎng)。

二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指應(yīng)用各種風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)和方法，對(duì)在房地產(chǎn)項(xiàng)目開發(fā)過程中可能遭遇到的風(fēng)險(xiǎn)及其影響進(jìn)行估計(jì)和評(píng)價(jià)的過程。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施的依據(jù)，是風(fēng)險(xiǎn)管理決策的基礎(chǔ)，是風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的主要任務(wù)：一方面可以有效的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，判斷項(xiàng)目的可實(shí)施性，從而使得投資者進(jìn)行正確的決策；另一方面通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)類型，抓住主要風(fēng)險(xiǎn)，為投資者實(shí)施項(xiàng)目提前制定好應(yīng)對(duì)措施。

三、層次分析法在房地產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的應(yīng)用

1、層次分析法的基本原理

層次分析法（Analytic Hierarchy Process，簡(jiǎn)稱AHP法）是美國數(shù)學(xué)家A.L.Saaty教授于1980年在他的《層次分析法AHP》一書中第一次提出來的。AHP最大的長處是可以處理定性與定量相結(jié)合的問題，可以將決策者的主觀判斷與政策經(jīng)驗(yàn)導(dǎo)入模型，并加以量化處理。

在AHP法中首先要明確所要解決問題的目標(biāo)，然后利用數(shù)學(xué)手段確定每一層各因素相對(duì)重要性的權(quán)值，再把上一層信息傳遞到下一層，最后給出各因素相對(duì)重要性的總排行。根據(jù)總排序（及權(quán)值）確定出各因素相對(duì)目標(biāo)的影響程度，以此分析確定影響項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)隱患的因素，實(shí)施有效的控制。

（1）因素集的建立

建立所研究問題的遞階層次結(jié)構(gòu)。遞階層次結(jié)構(gòu)的最高層一般是決策目標(biāo)：決策層；往下一層就是準(zhǔn)則層。遞階層次結(jié)構(gòu)的最低層通常是備選方案，這些備選方案通過子準(zhǔn)則、準(zhǔn)則與決策目標(biāo)建立聯(lián)系。

（2)因素兩兩比較評(píng)分和判斷矩陣。

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型確定后，請(qǐng)具有項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)的人員對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行兩兩比較評(píng)分。

以"金融風(fēng)險(xiǎn)"中各組成因素的權(quán)系數(shù)的確定為實(shí)際判斷對(duì)象，說明判斷矩陣權(quán)系數(shù)的確定過程，其相對(duì)重要程度評(píng)判結(jié)果見表1.

表1 評(píng)判結(jié)果

備注：1，i因素與j因素同樣重要；3，i因素比j因素略重要；5，i因素比j因素稍重要；7，i因素比j因素重要得多；9，i因素比j因素重要很多；2，4，6，8，i與j兩因素重要性比較結(jié)果處于以上結(jié)果的中間。

（3）一致性檢驗(yàn)

第一，計(jì)算判斷矩陣的最大特征根λmax。

由于

= 3.0183

第二，一致性檢驗(yàn)

計(jì)算一致性指標(biāo) CI，CI=(λmax-n)/(n-1)=（3.0183-3）/(3-1)=0.009

計(jì)算一致性比例 CR，CR = CI/RI，如果 CR< 0.1，就可以人為判斷矩陣的一致性是可以接受的，其中隨機(jī)一致性指標(biāo)RI由表2查得，對(duì)于此判斷矩陣 CR = 0.009/0.9 = 0.01 < 0.1 ，所以接受.

表 2 隨機(jī)一致性指標(biāo) RI 數(shù)值

（4）把所求出的各子因素相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度值統(tǒng)一起來，即可求出該項(xiàng)目活動(dòng)中風(fēng)險(xiǎn)所處的水平以及發(fā)生概率的大??；把項(xiàng)目的所有風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)都如此分析評(píng)估，并把各項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度統(tǒng)一起來，就可得出項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)水平，由此判斷該項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度。

四、結(jié)語

近年來房地產(chǎn)的快速增長，一方面給開發(fā)商帶來了巨大的利潤，另一方使其風(fēng)險(xiǎn)加劇，本文從房地產(chǎn)投資企業(yè)的角度出發(fā)，對(duì)房地產(chǎn)投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)行分析。運(yùn)用層次分析法定量的分析房地產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，能有效的幫助房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)識(shí)別主要風(fēng)險(xiǎn)，有效控制風(fēng)險(xiǎn)。

參考文獻(xiàn)

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篇3

【關(guān)鍵詞】電力系統(tǒng) 安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 分析

隨著我國電力系統(tǒng)規(guī)模的擴(kuò)大，可能引發(fā)大面積停電的因素也不斷增多，因此在全面考慮各種因素的基礎(chǔ)上對(duì)復(fù)雜電力系統(tǒng)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的需求更加迫切。因此，在加強(qiáng)電力系統(tǒng)安全穩(wěn)定控制研究的同時(shí)，也必須注重對(duì)電力系統(tǒng)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析，以使相關(guān)人員可以及時(shí)地了解整個(gè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)，從而有針對(duì)性地提出防范對(duì)策。

1 電力系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的指標(biāo)體系

電力系統(tǒng)運(yùn)行的安全性，是指在突發(fā)性故障引起的擾動(dòng)下，系統(tǒng)保證避免發(fā)生嚴(yán)重供電中斷的能力。電力系統(tǒng)復(fù)雜，需要構(gòu)建一定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的關(guān)鍵，只有建立科學(xué)、合理、實(shí)用的評(píng)估指標(biāo)體系，才能對(duì)電力系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行客觀、準(zhǔn)確的評(píng)估，評(píng)估結(jié)果才具有實(shí)際指導(dǎo)意義。電力系統(tǒng)的安全性評(píng)估研究主要有 3 類方法，即確定性評(píng)估、概率評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。電力系統(tǒng)由大量的發(fā)電機(jī)、變壓器、母線、架空輸電線路、斷路器、隔離開關(guān)負(fù)荷等元件組成。設(shè)備停運(yùn)是系統(tǒng)失效的根本原因，系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)首要工作就是要確定元件的停運(yùn)模型。

由于風(fēng)險(xiǎn)按每一個(gè)元件、每一起事故和每一類安全性問題進(jìn)行計(jì)算，因此可以將對(duì)系統(tǒng)的整體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)進(jìn)行分解，分解為對(duì)各類安全性問題的評(píng)估，并分類計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)值，來反映系統(tǒng)安全問題的不同方面。在本文中定義了四類安全性問題，分別是過負(fù)荷風(fēng)險(xiǎn)、低電壓風(fēng)險(xiǎn)、電壓崩潰風(fēng)險(xiǎn)和功角失穩(wěn)風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)這些風(fēng)險(xiǎn)建立一套具有科學(xué)性、實(shí)用性、完整性的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系。該體系包含了結(jié)構(gòu)、技術(shù)、設(shè)備三大方面的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。

2 基于狀態(tài)檢修的電力系統(tǒng)故障概率模型

本文基于狀態(tài)評(píng)估推算設(shè)備故障率的方法，在此基礎(chǔ)上，按各狀態(tài)量對(duì)線路安全運(yùn)行影響程度的輕重進(jìn)行權(quán)重，通過對(duì)歷史數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和當(dāng)前設(shè)備進(jìn)行評(píng)分以及權(quán)重系數(shù)建立了系統(tǒng)元件狀態(tài)量評(píng)價(jià)表，從而對(duì)電力系統(tǒng)線路元件故障率進(jìn)行評(píng)價(jià)。并依據(jù)2008年初國家電網(wǎng)公司頒布了《輸變電設(shè)備狀態(tài)檢修試驗(yàn)規(guī)程》和相關(guān)設(shè)備的狀態(tài)評(píng)價(jià)導(dǎo)則，該導(dǎo)則為輸變電一次設(shè)備的狀態(tài)量擬定了扣分標(biāo)準(zhǔn)。具體的基于狀態(tài)檢修的電力系統(tǒng)故障概率模型如下：

研究表明，設(shè)備狀態(tài)評(píng)分與故障率之間存在如式（2-1）所示的指數(shù)關(guān)系：

P = Ke- （2-1）

式中：I ：設(shè)備狀態(tài)評(píng)分值，即通過設(shè)備狀態(tài)評(píng)價(jià)導(dǎo)則獲得的狀態(tài)評(píng)價(jià)得分；

K：比例系數(shù)；

C：曲率系數(shù)；

p：平均故障率，其取值范圍O～1。

由上式可見，狀態(tài)評(píng)分的數(shù)值越大，設(shè)備故障率也就越高。

關(guān)于公式（2-1）中K、C值的求取，需根據(jù)各電力企業(yè)所轄電網(wǎng)的線路元件狀

態(tài)和平均故障率進(jìn)行統(tǒng)計(jì)計(jì)算，求得適合于該區(qū)域電網(wǎng)的K、C值，統(tǒng)計(jì)計(jì)算方法如下：

根據(jù)收集數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)，可以由年故障線路元件數(shù)與線路元件總數(shù)得出線路元件的年故障發(fā)生率，即

P= x 100% （2-2）

式中：n：故障線路元件數(shù)；

N：線路元件總數(shù)。

基于歷史統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的最小二乘擬合公式為：

P= x 100% （2-3）

式中：p：線路元件的年故障發(fā)生概率；C ×I

Ni：某一分類的線路元件數(shù)；

N：線路元件總數(shù)；i為線路元件的分類，i=1～4；

I ：根據(jù)i的分類按照對(duì)應(yīng)于I 分值上下限的平均值代入。

只要獲得某地區(qū)電網(wǎng)2年及以上的線路元件故障率p的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)及線路元件狀態(tài)評(píng)分I ，就可以通過反演計(jì)算獲取適合于該區(qū)域電網(wǎng)的比例系數(shù)K和曲率系數(shù)C。

3電力系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析

電力系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析首先要根據(jù)上文構(gòu)建的指標(biāo)體系和電力系統(tǒng)模型來計(jì)算和分析。具體操作包括風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)計(jì)算和系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析。

在計(jì)算流程中，如下圖1。

圖1 風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)計(jì)算流程圖

首先確立初始計(jì)算條件以及研究對(duì)象，包含所有需要計(jì)算的可能發(fā)生故障的元件；利用已知?dú)v史數(shù)據(jù)計(jì)算目標(biāo)集內(nèi)每個(gè)故障發(fā)生的概率。對(duì)于設(shè)備停運(yùn)故障，計(jì)算每個(gè)故障發(fā)生。后系統(tǒng)的潮流分布情況，從潮流結(jié)果中運(yùn)用有效數(shù)據(jù)按照上面所建立的模型計(jì)算過負(fù)荷風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、低電壓風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。對(duì)于電壓崩潰指標(biāo)中的有功裕度值，計(jì)算的是所研究區(qū)域中所有負(fù)荷同時(shí)按一定比例增長的結(jié)果；其中負(fù)荷增長過程中，設(shè)負(fù)荷功率因數(shù)不變。功角失穩(wěn)指標(biāo)只計(jì)算線路兩端發(fā)生短路故障的情況。求出每個(gè)故障下的各種風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。最后，當(dāng)集內(nèi)的所有故障全部計(jì)算完后，通過風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的整合對(duì)系統(tǒng)安全性進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析。

4 結(jié)語

本文首先提出了一套電力系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，針對(duì)狀態(tài)檢修電力系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的量化需求，提出了一套的概率模型。最后，給出該評(píng)價(jià)指標(biāo)計(jì)算路徑和評(píng)價(jià)方法流程在電力系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的應(yīng)用的步驟，可為電力人員提供借鑒與參考作用。但電力系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估通常是在政府的監(jiān)管下進(jìn)行的，因此評(píng)估體系必須符合便于政府監(jiān)管部門開展評(píng)估工作的原則。

參考文獻(xiàn)：

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【關(guān)鍵詞】網(wǎng)絡(luò) 安全風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)估 關(guān)鍵技術(shù)

結(jié)合我國近年來的互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用經(jīng)驗(yàn)可知，用戶的互聯(lián)網(wǎng)使用過程很容易受到惡意軟件、病毒及黑客的干擾。這種干擾作用可能引發(fā)用戶重要數(shù)據(jù)信息的丟失，為用戶帶來一定的經(jīng)濟(jì)損失。因此，利用綜合評(píng)估技術(shù)、定性評(píng)估技術(shù)等開展網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。

1 常見的網(wǎng)絡(luò)攻擊手段

目前較為常見的網(wǎng)絡(luò)攻擊手段主要包含以下幾種：

1.1 IP欺騙攻擊手段

這種攻擊手段是指，不法分子利用偽裝網(wǎng)絡(luò)主機(jī)的方式，將主機(jī)的IP地址信息復(fù)制并記錄下來，然后為用戶提供虛假的網(wǎng)絡(luò)認(rèn)證，以獲得返回報(bào)文，干擾用戶使用計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)。這種攻擊手段的危害性主要體現(xiàn)在：在不法分子獲得返回報(bào)文之前，用戶可能無法感知網(wǎng)絡(luò)環(huán)境存在的危險(xiǎn)性。

1.2 口令攻擊手段

口令攻擊手段是指，黑客實(shí)現(xiàn)選定攻擊主機(jī)目標(biāo)之后，通過字典開展測(cè)試，將攻擊對(duì)象的網(wǎng)絡(luò)口令破解出來?？诹罟羰侄文軌虺晒?yīng)用的原因在于：黑客在利用錯(cuò)誤口令測(cè)試用戶UNIX系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)的過程中，該系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)不會(huì)對(duì)向用戶發(fā)出提示信息。這種特點(diǎn)為黑客破解網(wǎng)絡(luò)口令的過程提供了充裕的時(shí)間。當(dāng)黑客成功破解出網(wǎng)絡(luò)口令之后，可以利用Telnet等工具，將用戶主機(jī)中處于加密狀態(tài)的數(shù)據(jù)信息破解出來，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)自身的盜取或損壞數(shù)據(jù)信息目的。

1.3 數(shù)據(jù)劫持攻擊手段

在網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行過程中，不法分子會(huì)將數(shù)據(jù)劫持攻擊方式應(yīng)用在用戶傳輸信息的過程中，獲得用戶密碼信息，進(jìn)而引發(fā)網(wǎng)絡(luò)陷入癱瘓故障。與其他攻擊手段相比，數(shù)據(jù)劫持攻擊手段產(chǎn)生的危害相對(duì)較大。當(dāng)出現(xiàn)這種問題之后，用戶需要花費(fèi)較長的時(shí)間才能恢復(fù)到正常的網(wǎng)絡(luò)狀態(tài)。

2 網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估關(guān)鍵技術(shù)類型

網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估關(guān)鍵技術(shù)主要包含以下幾種：

2.1 綜合評(píng)估技術(shù)

綜合評(píng)估技術(shù)是指，在對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性評(píng)估的同時(shí)，結(jié)合定量評(píng)估的方式提升網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的準(zhǔn)確性。

2.2 定性評(píng)估技術(shù)

定性評(píng)估技術(shù)向網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中滲透的原理為：通過推導(dǎo)演繹理論分析網(wǎng)絡(luò)安全狀態(tài)，借助德爾菲法判斷網(wǎng)絡(luò)中是否存在風(fēng)險(xiǎn)以及風(fēng)險(xiǎn)的類型。這種評(píng)估技術(shù)是我國當(dāng)前網(wǎng)絡(luò)安全評(píng)估中的常用技術(shù)之一。

2.3 定量評(píng)估技術(shù)

這種評(píng)估方式的評(píng)估作用是通過嫡權(quán)系數(shù)法產(chǎn)生的。定量評(píng)估技術(shù)的評(píng)估流程較為簡(jiǎn)單，但在實(shí)際的網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程中，某些安全風(fēng)險(xiǎn)無法通過相關(guān)方式進(jìn)行量化處理。

3 網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估關(guān)鍵技術(shù)的滲透

這里分別從以下幾方面入手，對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估關(guān)鍵技術(shù)的滲透進(jìn)行分析和研究：

3.1 綜合評(píng)估技術(shù)方面

結(jié)合我國目前的網(wǎng)絡(luò)使用現(xiàn)狀可知，多種因素都有可能引發(fā)網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)安全風(fēng)險(xiǎn)。在這種情況下，網(wǎng)絡(luò)使用過程中可能同時(shí)存在多種不同的風(fēng)險(xiǎn)。為了保證網(wǎng)絡(luò)中存在的安全風(fēng)險(xiǎn)能夠被全部識(shí)別出來，應(yīng)該將綜合評(píng)估技術(shù)應(yīng)用在網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估過程中。在眾多綜合評(píng)估技術(shù)中，層次分析法的應(yīng)用效果相對(duì)較好。評(píng)估人員可以將引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的因素及功能作為參照依據(jù)，將既有網(wǎng)絡(luò)風(fēng)險(xiǎn)安全隱患分成不同的層次。當(dāng)上述工作完成之后，需要在各個(gè)層次的網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)之間建立出一個(gè)完善的多層次遞接結(jié)構(gòu)。以該結(jié)構(gòu)為依據(jù)，對(duì)同一層次中處于相鄰關(guān)系的風(fēng)險(xiǎn)因素全部進(jìn)行排序。根據(jù)每個(gè)層次風(fēng)險(xiǎn)因素的順序關(guān)系，依次計(jì)算網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)值。同時(shí)，結(jié)合預(yù)設(shè)的網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估目標(biāo)合成權(quán)重參數(shù)，進(jìn)而完成對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的正確判斷。

3.2 定性評(píng)估技術(shù)方面

定性評(píng)估技術(shù)的具體評(píng)估分析流程主要包含以下幾個(gè)步驟：

3.2.1 數(shù)據(jù)查詢步驟

該步驟是通過匿名方式完成的。

3.2.2 數(shù)據(jù)分析步驟

為了保證網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性，定性評(píng)估技術(shù)在數(shù)據(jù)分析環(huán)節(jié)通過多次征詢操作及反饋操作，分析并驗(yàn)證網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)數(shù)據(jù)。

3.2.3 可疑數(shù)據(jù)剔除步驟

網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)具有不可預(yù)測(cè)性特點(diǎn)。在多種因素的影響下，通過背對(duì)背通信方式獲得的網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)中可能存在一些可疑數(shù)據(jù)。為了避免這類數(shù)據(jù)對(duì)最終的網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果產(chǎn)生干擾作用，需要在合理分析網(wǎng)絡(luò)安全現(xiàn)狀的情況下，將可疑數(shù)據(jù)從待分析數(shù)據(jù)中剔除。

3.2.4 數(shù)據(jù)處理及取樣步驟

通過背對(duì)背通信法獲得的數(shù)據(jù)數(shù)量相對(duì)較多，當(dāng)數(shù)據(jù)處理工作完成之后，可以通過隨機(jī)取樣等方法，從大量網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)中選出一部分?jǐn)?shù)據(jù)，供給后續(xù)評(píng)估分析環(huán)節(jié)應(yīng)用。

3.2.5 累計(jì)比例計(jì)算及風(fēng)險(xiǎn)因素判斷步驟

累計(jì)比例是風(fēng)險(xiǎn)因素判斷的重要參考依據(jù)。因此，評(píng)估人員應(yīng)該保證所計(jì)算累計(jì)比例的準(zhǔn)確性。

3.2.6 安全系數(shù)評(píng)估步驟

在這個(gè)步驟中，評(píng)估人員需要根據(jù)前些步驟中的具體情況，將評(píng)估對(duì)象網(wǎng)絡(luò)的安全風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)確定出來。

與其他評(píng)估技術(shù)相比，定性評(píng)估技術(shù)的評(píng)估流程較為復(fù)雜。但所得評(píng)估結(jié)果相對(duì)較為準(zhǔn)確。

3.3 定量評(píng)估技術(shù)方面

這種評(píng)估技術(shù)的評(píng)估原理為：通過嫡權(quán)系數(shù)法將評(píng)估對(duì)象網(wǎng)絡(luò)的安全數(shù)據(jù)參數(shù)權(quán)重計(jì)算出來。這種評(píng)估方法的應(yīng)用優(yōu)勢(shì)在于：能夠度量網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中的不確定因素，將網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)量化成具體數(shù)值的形式，為用戶提供網(wǎng)絡(luò)安全狀態(tài)的判斷。

4 結(jié)論

目前用戶運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)的過程主要受到數(shù)據(jù)劫持攻擊、口令攻擊、IP欺騙攻擊等手段的干擾。對(duì)于用戶而言，網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)的存在為其正常使用帶來了一定的安全隱患。當(dāng)隱患爆發(fā)時(shí)，用戶可能會(huì)面臨極大的經(jīng)濟(jì)損失。這種現(xiàn)象在企業(yè)用戶中有著更為明顯的體現(xiàn)。為了改善這種現(xiàn)象，促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用的正常發(fā)展，應(yīng)該將定量評(píng)估技術(shù)、定性評(píng)估技術(shù)以及綜合評(píng)估技術(shù)等，逐漸滲透在網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作中。用戶除了需要通過防火墻、病毒r截軟件等工具改善網(wǎng)絡(luò)環(huán)境之外，還應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重視。當(dāng)獲得網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)束之后，應(yīng)該需要通過對(duì)評(píng)估資料的分析，有針對(duì)性地優(yōu)化自身的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，降低數(shù)據(jù)丟失或損壞等惡性事件的發(fā)生概率。

參考文獻(xiàn)

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關(guān)鍵詞：高致病性藍(lán)耳??；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；體系；方法；分析值

中圖分類號(hào)：S851.2 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：B 文章編號(hào)：1007-273X（2013）08-0049-01

藍(lán)耳病是由豬繁殖與呼吸障礙綜合征病毒變異毒株引起的一種急性高致病性傳染病，病毒致病力強(qiáng)，傳播速度快，豬群發(fā)病率和死亡率高。該病還可引起豬的免疫抑制，損害機(jī)體免疫功能，導(dǎo)致免疫失敗，常造成豬瘟、大腸桿菌病等多種疫病混合或繼發(fā)感染，引起生豬大批死亡，是嚴(yán)重危害世界養(yǎng)豬業(yè)的豬病之一。如何做好區(qū)域性高致病性豬藍(lán)耳病風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估至關(guān)重要。

1 藍(lán)耳病發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)因素層次分析法

從流行病學(xué)三要素著手，通過咨詢專家確定影響藍(lán)耳病疫情發(fā)生的各種風(fēng)險(xiǎn)因素，再運(yùn)用層次分析法分析，通過建立層次分析結(jié)構(gòu)模型，構(gòu)造判斷矩陣，然后確定藍(lán)耳病發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)因子的相對(duì)重要性。

2 藍(lán)耳病發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的建立

目前，生豬養(yǎng)殖狀況對(duì)預(yù)防與控制藍(lán)耳病流行存在如下困難：第一，個(gè)別養(yǎng)殖場(chǎng)（戶）不按規(guī)定執(zhí)行免疫程序，疫苗使用劑量不足，存在漏防漏免現(xiàn)象；第二，外引動(dòng)物控制監(jiān)管不夠，外引帶毒豬只或病豬引入后引起豬成片發(fā)?。坏谌?，市場(chǎng)監(jiān)管不到位。

2.1 藍(lán)耳病疫病發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系

根據(jù)流行病學(xué)特點(diǎn)，結(jié)合藍(lán)耳病病原學(xué)、流行病學(xué)、環(huán)境學(xué)、組織管理學(xué)等學(xué)科，建立起藍(lán)耳病風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系包括準(zhǔn)則層3項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，指標(biāo)層12項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素。風(fēng)險(xiǎn)因素遵循目的明確、系統(tǒng)全面、聯(lián)系緊密、相對(duì)穩(wěn)定可靠、可操作性及可行性六項(xiàng)原則。

2.2 藍(lán)耳病發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型構(gòu)建

此模型由目標(biāo)層、準(zhǔn)則層和指標(biāo)層組成。依據(jù)評(píng)估指標(biāo)的建立原則分析藍(lán)耳病發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)性評(píng)估指標(biāo)的基本性質(zhì)、指標(biāo)之間的相互關(guān)聯(lián)以及層次隸屬關(guān)系，通過咨詢專家及結(jié)合實(shí)際，將藍(lán)耳病發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行歸類。

3 藍(lán)耳病發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)因素權(quán)重表

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型，建立風(fēng)險(xiǎn)的判斷矩陣，結(jié)合相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜覍?duì)影響藍(lán)耳病發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)因素相對(duì)重要程度定量賦值，計(jì)算出各層權(quán)重。

4 建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)制度

將發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)劃分為3個(gè)等級(jí)，即高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)、中度風(fēng)險(xiǎn)區(qū)和低風(fēng)險(xiǎn)區(qū)。高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)：風(fēng)險(xiǎn)值≥0.6，風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)1；中度風(fēng)險(xiǎn)區(qū)：0.3≤風(fēng)險(xiǎn)值

利用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估函數(shù)來計(jì)算高致病性豬藍(lán)耳病發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估綜合值，即將12個(gè)子風(fēng)險(xiǎn)因素的分析值相加，以分析值確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

5 藍(lán)耳病發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析

5.1 傳染源相關(guān)因素發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)分析值

傳染源相關(guān)因素發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)分析值=疫情分布子風(fēng)險(xiǎn)因素絕對(duì)權(quán)重×風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)+野鴨子風(fēng)險(xiǎn)因素絕對(duì)權(quán)重×風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)+病原學(xué)監(jiān)測(cè)子風(fēng)險(xiǎn)因素絕對(duì)權(quán)重×風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)+季節(jié)子風(fēng)險(xiǎn)因素絕對(duì)權(quán)重×風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)+妊娠母豬和1月齡內(nèi)仔豬子風(fēng)險(xiǎn)因素絕對(duì)權(quán)重×風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)。

篇6

關(guān)鍵詞：信息安全；信息熵；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；SoS體系；風(fēng)險(xiǎn)要素；評(píng)估模型；資產(chǎn)價(jià)值

中圖分類號(hào)：TH814；TP212.9文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

0引言

近年來，隨著信息技術(shù)的快速發(fā)展，互聯(lián)網(wǎng)的普及率超過70%，網(wǎng)民的數(shù)量超過10億，手機(jī)上網(wǎng)的比例高達(dá)98%[1]。并且在線購物、移動(dòng)支付、共享單車等應(yīng)用滲透人們生活的方方面面[2]，網(wǎng)站數(shù)量增長到544萬個(gè)[3]，其中，網(wǎng)絡(luò)信息安全存在著巨大的風(fēng)險(xiǎn)，黑客、病毒以及芯片等等技術(shù)的破壞。因此非常有必要在信息安全方面進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，預(yù)防潛在的危害?？茖W(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法可以得出精確、合理的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，一般分為定性分析、定量分析和定性定量相結(jié)合分析的3種方式[4]。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是多學(xué)科、多領(lǐng)域結(jié)合的學(xué)科，基于SoS體系的多維度分析可以將這些抽象的變量客觀化[5]，針對(duì)復(fù)雜系統(tǒng)組合展開研究，其涉及到網(wǎng)絡(luò)化、無邊界、自適應(yīng)等特性，保證風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果的準(zhǔn)確性。

1信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

1.1理論模型簡(jiǎn)介

信息安全風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估具有復(fù)雜的實(shí)現(xiàn)過程，為了計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的公式方法，需要討論有關(guān)于信息安全風(fēng)險(xiǎn)的理論模型，這涉及到ISO17799評(píng)估模型、ISO15408評(píng)估模型以及GBT20984-2007評(píng)估模型[6]。ISO17799模型著重體現(xiàn)資產(chǎn)價(jià)值與信息安全風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，信息系統(tǒng)中的信息資料以資產(chǎn)價(jià)值來體現(xiàn)，風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生會(huì)損毀信息資產(chǎn)的價(jià)值[7]，其模型示意圖如圖1所示。

威脅和系統(tǒng)脆弱性的增加以及安全措施的減少會(huì)導(dǎo)致系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的增加，進(jìn)而會(huì)提出安全需求來改善。而ISO15408評(píng)估模型則著重于考慮風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化，在信息安全風(fēng)險(xiǎn)變化中避免資產(chǎn)價(jià)值受到影響，它的結(jié)構(gòu)圖如圖2所示。

ISO15408評(píng)估模型分析了信息所有者與攻擊者的狀態(tài)，由于各自的動(dòng)作狀態(tài)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的減少或增加，以至于影響到信息資產(chǎn)是否收到破壞。而針對(duì)于我國的信息安全風(fēng)險(xiǎn)的國家標(biāo)準(zhǔn)則是GB/T20984-2007的評(píng)估模型，該模型側(cè)重于風(fēng)險(xiǎn)的各個(gè)要素與風(fēng)險(xiǎn)原理的相互作用，信息系統(tǒng)的脆弱性會(huì)將安全威脅演變成安全事件[8]，同時(shí)安全措施一旦控制不了殘余風(fēng)險(xiǎn)，也會(huì)誘發(fā)安全事件[9]。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估最后導(dǎo)出到安全需求上，整體的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估都依賴于資產(chǎn)價(jià)值，要素關(guān)系圖如圖3所示。

對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)問題進(jìn)行評(píng)估分析是十分必要的，在此基礎(chǔ)上才能得出準(zhǔn)確、合理的風(fēng)險(xiǎn)原因，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的步驟一般由評(píng)估前期準(zhǔn)備、風(fēng)險(xiǎn)因素評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)確定、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)以及風(fēng)險(xiǎn)控制來組成[10]，如圖4所示。

1.2SoS體系理論基礎(chǔ)

SoS體系是指實(shí)現(xiàn)復(fù)雜任務(wù)系統(tǒng)的組合，SoS體系意味著該復(fù)雜系統(tǒng)是由多個(gè)獨(dú)立的實(shí)現(xiàn)單一目的系統(tǒng)組成，這些分離的系統(tǒng)組合在一起有機(jī)地形成具有整體能力的體系。該體系的特征十分豐富，具有大規(guī)模、復(fù)雜接口、動(dòng)態(tài)性、網(wǎng)絡(luò)化等等特點(diǎn)[11]，各個(gè)子系統(tǒng)會(huì)包含人員、設(shè)備、原料、環(huán)境、管理等因素。由此可以知道SoS整體具備操作獨(dú)立性、管理獨(dú)立性、地理分布、涌現(xiàn)行為[12]。采用多維度的思維分解復(fù)雜組合系統(tǒng)，對(duì)這些子系統(tǒng)的歸納總結(jié)從而得到全面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果。從傳統(tǒng)的定性方式，層次分析法與模糊綜合評(píng)價(jià)法上，已經(jīng)不足以滿足復(fù)雜信息系統(tǒng)的跨區(qū)域影響，且考慮因素不全面，容易導(dǎo)致評(píng)估結(jié)果不正確。

2基于SoS體系的多維度分析

2.1熵的原理

熵的概念是由德國物理學(xué)家克勞修斯提出的[13]，主要是為了解決熱力學(xué)的問題，后續(xù)玻爾茲曼又闡述了物理熵的統(tǒng)計(jì)學(xué)意義[14]，隨后香農(nóng)在此基礎(chǔ)上又將其推廣到了信息技術(shù)領(lǐng)域，稱為信息熵，信息熵的意義在于測(cè)量信息源的不確定度，信息源的不確定性與信息熵值保持一致性，即熵增加，不確定性也隨之增加。信息熵具有對(duì)稱性、非負(fù)性、確定性、可加性和極值性[15]。信息熵的定義如下所示，假設(shè)系統(tǒng)具有n種狀態(tài)，分別為S1，S2，S3，…，Sn。每種狀態(tài)的概率為pi，如式（1）。

傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方式依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)威脅的來源或者威脅的破壞性來劃分，在引入SoS體系后，應(yīng)按照SoS體系的特征，考慮系統(tǒng)操作性、系統(tǒng)管理性和地理分布特性[16]。從多個(gè)維度出發(fā)，依據(jù)系統(tǒng)受眾的差異，分析這些方法。根據(jù)這3個(gè)維度的權(quán)重和影響，得到誤差更低的分析結(jié)果。熵值是度量不確定性和無序性的變量[17]，當(dāng)系統(tǒng)遇到系統(tǒng)威脅，風(fēng)險(xiǎn)性增加后，熵值就會(huì)增加，安全性也會(huì)降低。在這個(gè)過程中涉及信息流的縱向流動(dòng)和橫向流動(dòng)。依據(jù)這些理論思想的研究，可以做出熵值的分析方法示意圖，具體如圖5所示。

為了量化指標(biāo)，對(duì)信息系統(tǒng)安全的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可采用風(fēng)險(xiǎn)度來衡量，為了有利于熵值的計(jì)算，引入系統(tǒng)破壞度、可控制度以及脆弱程度。其取值如表1所示。

3基于SoS體系的多維度分析的應(yīng)用

3.1多維度分析模型構(gòu)建

從上述的分析中，將風(fēng)險(xiǎn)度的衡量分成3個(gè)維度，依次是指脆弱度F、破壞度D和可控度C，那么對(duì)于信息系統(tǒng)的安全風(fēng)險(xiǎn)度的公式如公式（4）所示，其范圍數(shù)值是2～50，共49個(gè)數(shù)值，按照7等分，分成7個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)可以囊括風(fēng)險(xiǎn)要素出現(xiàn)的可能性，并且能夠保證每個(gè)等級(jí)的范圍寬度是相同的，有利于模型的構(gòu)建。事件的風(fēng)險(xiǎn)度等級(jí)值表格，如表2所示。

3.3風(fēng)險(xiǎn)熵的計(jì)算

將上述矩陣的權(quán)重向量值依據(jù)公式（8）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)熵值和熵權(quán)重的計(jì)算。為了比較出本文中改進(jìn)方法的有效性，對(duì)發(fā)電廠的信息系統(tǒng)進(jìn)行傳統(tǒng)信息熵方法的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，將其結(jié)果同本文改進(jìn)方法的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行比較，便于分析。該種方法是對(duì)傳統(tǒng)信息熵的簡(jiǎn)單應(yīng)用[18]本文中不再詳細(xì)介紹該方法的具體步驟，僅進(jìn)行該類方法的計(jì)算。利用該方法對(duì)發(fā)電廠信息系統(tǒng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估得到的熵值結(jié)果和權(quán)重，如表7所示。

新舊熵值的對(duì)比差異度十分明顯，傳統(tǒng)熵值的計(jì)算方式變化幅度較小，當(dāng)面對(duì)不同權(quán)重的風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，無法體現(xiàn)出安全威脅的破壞程度，而通過合理地改進(jìn)后，熵值的變化復(fù)合客觀規(guī)律，對(duì)不同等級(jí)的事件體現(xiàn)出合理性。

篇7

風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)是指以被審計(jì)單位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為基礎(chǔ)，綜合分析影響被審計(jì)單位經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的各種風(fēng)險(xiǎn)因素，并根據(jù)量化的風(fēng)險(xiǎn)水平確定實(shí)施審計(jì)的范圍、重點(diǎn)，進(jìn)而進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查的一種審計(jì)方法。這種方法最顯著的一個(gè)訴求就是降低審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，降低審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師的最起碼要求。在接受委托之前，注冊(cè)會(huì)計(jì)師會(huì)對(duì)項(xiàng)目的審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行確認(rèn)，若是認(rèn)為其風(fēng)險(xiǎn)多大，便不會(huì)答應(yīng)聘請(qǐng)要求；若是確認(rèn)之后，風(fēng)險(xiǎn)能?虺惺埽?注冊(cè)會(huì)計(jì)師便會(huì)簽訂審計(jì)聘約，占領(lǐng)風(fēng)險(xiǎn)“高地”，降低訴訟風(fēng)險(xiǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)有兩個(gè)特點(diǎn)：一個(gè)就在于其強(qiáng)調(diào)審計(jì)的全過程風(fēng)險(xiǎn)性，另一個(gè)就是評(píng)估固有風(fēng)險(xiǎn)。明確了固有的風(fēng)險(xiǎn)，科學(xué)評(píng)估，能夠幫助注冊(cè)會(huì)計(jì)師確定財(cái)務(wù)報(bào)表發(fā)生錯(cuò)弊的可能性，以便注冊(cè)會(huì)計(jì)師分配審計(jì)資源，集中主要力量解決主要矛盾，提高審計(jì)效率。

2風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)模式的現(xiàn)狀

跨國企業(yè)的獨(dú)立審計(jì)建立在傳統(tǒng)審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)模型的基礎(chǔ)上，傳統(tǒng)審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)主要包括四個(gè)組成部分，其中不但包括審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)，還包括檢查風(fēng)險(xiǎn)、固有風(fēng)險(xiǎn)?；谶@個(gè)模型的獨(dú)立審計(jì)有很大的局限，那就是注冊(cè)會(huì)計(jì)師是否實(shí)施審計(jì)程序以及在多大范圍內(nèi)實(shí)施，完全取決于對(duì)檢查風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估，而評(píng)估檢查風(fēng)險(xiǎn)又依賴于對(duì)固有風(fēng)險(xiǎn)和控制風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估。

在實(shí)踐中，關(guān)于固定風(fēng)險(xiǎn)的研究雖然不少，但要對(duì)其進(jìn)行準(zhǔn)確評(píng)估卻并不簡(jiǎn)單，在這樣的情況下進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，主要的精力需要集中在控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估上。若是將控制風(fēng)險(xiǎn)控制得較低，實(shí)質(zhì)性測(cè)試工作就可以減少許多，但這種做法顯然存在隱患。之所以會(huì)出現(xiàn)隱患是因?yàn)榇嬖趦?nèi)部操縱的可能，一旦出現(xiàn)了員工、管理層操縱，之前所做的工作將失效，勢(shì)必對(duì)后續(xù)的審計(jì)工作產(chǎn)生消極影響，提高審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。此外，我們還需要看到，企業(yè)使社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的一部分，企業(yè)的會(huì)計(jì)報(bào)表受到諸多因素的影響，其中不但包括行業(yè)狀況、企業(yè)性質(zhì)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，還包括監(jiān)管環(huán)境、經(jīng)營及發(fā)展戰(zhàn)略等。在復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，若是出現(xiàn)了重大舞弊，且通過企業(yè)的內(nèi)部控制難以有效對(duì)其進(jìn)行控制，內(nèi)部控制就會(huì)失效。對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師來說，在進(jìn)行審計(jì)的時(shí)候，若是局限于內(nèi)部控制，不能拓展審計(jì)視角，遭到蒙蔽、欺騙是在所難免的。

3現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)模式的轉(zhuǎn)變

現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)和傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)的本質(zhì)區(qū)別于審計(jì)理念和審計(jì)技術(shù)方法的不同。傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)存在審計(jì)隱患，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系不夠完善，很難對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)領(lǐng)域進(jìn)行有效的識(shí)別，出現(xiàn)了審計(jì)過量或不足的情況，對(duì)后續(xù)的審計(jì)程序、結(jié)果產(chǎn)生了不利影響。相較于傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)，現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)有如下幾點(diǎn)轉(zhuǎn)變。

31審計(jì)重心轉(zhuǎn)變

現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)與以往的審計(jì)有了諸多的變化，其中最為明顯的要屬審計(jì)重心的轉(zhuǎn)變，在引入“重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)”概念之后，現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)優(yōu)化、調(diào)整了自身的審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)模型。在傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)中，測(cè)試是整個(gè)審計(jì)的重心，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估效力偏弱；而調(diào)整之后，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估重新作為整個(gè)審計(jì)的重心。這個(gè)轉(zhuǎn)變并非形式上的改變，而是植根于風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向理念的改變。在新的風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向理念下，審計(jì)更注重對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源的評(píng)估，將一切審計(jì)歸于本質(zhì)，有效地避免了假象的迷惑，對(duì)做出正確的判斷和審計(jì)結(jié)論起到了積極的作用，真正實(shí)現(xiàn)了“主動(dòng)審計(jì)”。

32風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估重心轉(zhuǎn)變

在以往的風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)中，控制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是整個(gè)審計(jì)的重心，而調(diào)整之后的“現(xiàn)代審計(jì)”則確立了以重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)為重心的綜合分析評(píng)估方法。確立了現(xiàn)代企業(yè)制度的企業(yè)，若是出現(xiàn)了舞弊的情況，其中絕大部分要?dú)w咎于管理層，因?yàn)橹贫鹊耐晟剖箚T工舞弊的可能性無限降低，而管理層的舞弊“敞口”要大得多。企業(yè)出現(xiàn)的重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)，和企業(yè)管理舞弊關(guān)系緊密。之所以對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重心進(jìn)行調(diào)整，就是為了更好地消除、應(yīng)對(duì)重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)，積極應(yīng)對(duì)、發(fā)現(xiàn)、整治企業(yè)的管理舞弊現(xiàn)象?，F(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)將審計(jì)作為一個(gè)大系統(tǒng)，十分注重于管理當(dāng)局、治理當(dāng)局的溝通，對(duì)企業(yè)的管理舞弊出示了“警示牌”。

33風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變

傳統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估比較零散，而調(diào)整之后的現(xiàn)代導(dǎo)向?qū)徲?jì)更為結(jié)構(gòu)化。結(jié)構(gòu)化的改變讓審計(jì)業(yè)務(wù)流程得到了優(yōu)化，使審計(jì)能夠更好地貫徹現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)理念。在傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)的審計(jì)體系中，源于審計(jì)對(duì)象的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)被分割，形成了固有風(fēng)險(xiǎn)、控制風(fēng)險(xiǎn)，分別對(duì)兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析評(píng)估，雖然看似更為明確，但是審計(jì)的整體性卻大為下降。為了更好地體現(xiàn)出審計(jì)的整體性，現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)將其合并為重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)，在系統(tǒng)分析的基礎(chǔ)上，對(duì)其進(jìn)行綜合評(píng)估分析。在這種新的評(píng)估分析結(jié)構(gòu)中，更多的風(fēng)險(xiǎn)因素被引入，對(duì)宏觀、整體地評(píng)估、分析審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)有重要意義。

4對(duì)完善跨國企業(yè)審計(jì)技術(shù)方法啟示

41調(diào)整跨國企業(yè)審計(jì)理念

相較于民間審計(jì)，跨國企業(yè)審計(jì)的職責(zé)具有很強(qiáng)的公共性，審計(jì)的范圍雖然也是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，但是審計(jì)的內(nèi)容卻涉及跨國企業(yè)和民眾利益，跨國企業(yè)審計(jì)機(jī)構(gòu)需要做的就是對(duì)涉及這些內(nèi)容的權(quán)力運(yùn)行過程進(jìn)行監(jiān)督。就目前的情況來看，跨國企業(yè)審計(jì)涉及四個(gè)重點(diǎn)，其中不但包括財(cái)政資金審計(jì)監(jiān)督、金融資產(chǎn)審計(jì)監(jiān)督，還包括國有資產(chǎn)審計(jì)監(jiān)督、社保資金審計(jì)監(jiān)督。這四個(gè)方面對(duì)跨國企業(yè)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域影響重大，財(cái)政資金與經(jīng)濟(jì)政策制定息息相關(guān)；金融資產(chǎn)關(guān)系直接關(guān)系到金融風(fēng)險(xiǎn)水平；社保關(guān)系則影響到社會(huì)福利制度建設(shè)和社會(huì)穩(wěn)定；國有資產(chǎn)對(duì)跨國企業(yè)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的重要性不言自明。如上幾個(gè)方面的內(nèi)容都是跨國企業(yè)審計(jì)的重點(diǎn)，一旦與腐敗相連，勢(shì)必會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域產(chǎn)生嚴(yán)重的負(fù)面影響，為此，我們需要對(duì)重點(diǎn)內(nèi)容加大審計(jì)力度。

審計(jì)監(jiān)督的重點(diǎn)在于資金的審查，在審計(jì)的過程中，不但要了解審計(jì)資金的分配、支出情況，還需要對(duì)資金的使用情況、合規(guī)性等進(jìn)行審查。一旦發(fā)現(xiàn)其中不符合規(guī)定程序的操作，要按照有關(guān)規(guī)定處理，只有如此，才能規(guī)避暗箱操作，起到抑制腐敗的作用?？鐕髽I(yè)已經(jīng)進(jìn)入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革深水區(qū)，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)存在根本的區(qū)別，固有的經(jīng)濟(jì)問題也不盡相同。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期，跨國企業(yè)出現(xiàn)了很多比較特殊的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，一些部分、單位，在利益的驅(qū)使下鉆了改革的“空子”，給跨國企業(yè)和人民造成了很大的損失。此外，部分權(quán)力制約失效問題也應(yīng)該引起我們的關(guān)注，在權(quán)力未得到有效制約的情況下，難免會(huì)出現(xiàn)錢權(quán)交易的情況。總而言之，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的特殊背景下，跨國企業(yè)出現(xiàn)的腐敗問題是復(fù)雜的、多樣的、頑固的，若不開展前瞻性、全面性、系統(tǒng)性的審計(jì)，勢(shì)必會(huì)造成嚴(yán)重的負(fù)面影響。

42前移跨國企業(yè)審計(jì)重心

目前，跨國企業(yè)審計(jì)機(jī)構(gòu)主要使用兩種審計(jì)模式，一種是制度基礎(chǔ)審計(jì)模式，另一種是賬戶基礎(chǔ)審計(jì)模式。這兩種模式側(cè)重的是對(duì)錯(cuò)差風(fēng)險(xiǎn)的審計(jì)，對(duì)其他風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)注較少，審計(jì)的局部性比較強(qiáng)，在財(cái)務(wù)報(bào)表整體審計(jì)及把握上存在很大的局限，只能由局部到整體。在這種審計(jì)模式下，審計(jì)人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)會(huì)混亂，不能對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、系統(tǒng)的人事，實(shí)施有力、有效的控制，勢(shì)必會(huì)影響審計(jì)效果。

現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)模式則確立了新的審計(jì)模式，從風(fēng)險(xiǎn)源分析入手，以風(fēng)險(xiǎn)源為導(dǎo)向，結(jié)合被審計(jì)對(duì)象所處的環(huán)境進(jìn)行分析并進(jìn)行嚴(yán)密的邏輯推理，進(jìn)而一步一步地推導(dǎo)和落實(shí)審計(jì)的范圍和重點(diǎn)，確定相關(guān)的審計(jì)目標(biāo)和審計(jì)程序，給審計(jì)人員把握、控制審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)造了良好的條件。在這種審計(jì)模式下，??計(jì)人員的審計(jì)可以從整體到局部，因?yàn)闇?zhǔn)確抓住了風(fēng)險(xiǎn)源，審計(jì)人員的思路更加清晰，對(duì)審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)、判斷更為清晰、準(zhǔn)確，只要在接下來的審計(jì)程序中完成好取證、調(diào)查工作，就可以高質(zhì)量、高效率完成審計(jì)工作?？偟膩碚f，跨國企業(yè)審計(jì)工作重心必須前移，只有樹立整體、系統(tǒng)觀點(diǎn)，確立以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)的審計(jì)模式，實(shí)施由整體到局部再由局部到整體的審計(jì)戰(zhàn)略，才能更好地促進(jìn)跨國企業(yè)審計(jì)的發(fā)展。

43完善跨國企業(yè)審計(jì)程序機(jī)制

在新準(zhǔn)則中，審計(jì)程序被重新確定，包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制測(cè)試、實(shí)質(zhì)性測(cè)試三個(gè)方面，以下分別對(duì)這三個(gè)方面進(jìn)行闡述：其一，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序。這個(gè)程序主要是對(duì)審計(jì)單位及其環(huán)境進(jìn)行全面、翔實(shí)的了解，被審計(jì)單位的內(nèi)部控制也包含其中。之所以確定這個(gè)程序，目的有兩點(diǎn)：一點(diǎn)是評(píng)估財(cái)務(wù)報(bào)表層次，另一點(diǎn)是確定重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。其二，控制測(cè)試程序。完成了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序后需要需要開展控制測(cè)試，所謂的控制測(cè)試就是對(duì)內(nèi)部控制（目的是為了測(cè)試內(nèi)部控制在防止、發(fā)現(xiàn)和糾正認(rèn)定層次重大錯(cuò)報(bào)方面的有效性，并據(jù)此一并評(píng)估重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)）。三是實(shí)質(zhì)性測(cè)試程序。完成了如上兩個(gè)程序，就需要進(jìn)行實(shí)質(zhì)性測(cè)試環(huán)程序，改程序是為了對(duì)前面認(rèn)定的重大錯(cuò)報(bào)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行檢查，并確定相應(yīng)的審計(jì)程序。

傳統(tǒng)的審計(jì)建立在審計(jì)測(cè)試的基礎(chǔ)上，隨著風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)模式的建立和應(yīng)用，傳統(tǒng)審計(jì)暴露出很多的問題，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估為中心的審計(jì)模式體現(xiàn)出更大的優(yōu)越性。該模式建立、應(yīng)用之后，加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序，貫徹、執(zhí)行了風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)的理念。在跨國企業(yè)審計(jì)技術(shù)方法完善的過程中，可以借鑒民間審計(jì)的程序。上文已經(jīng)提到，管理舞弊也是跨國企業(yè)審計(jì)的高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)，在實(shí)際的審計(jì)程序確立過程中，跨國企業(yè)審計(jì)機(jī)構(gòu)還是應(yīng)該將管理舞弊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)作為切入點(diǎn)，開展全面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并且對(duì)管理層的誠信度進(jìn)行評(píng)價(jià)。完成評(píng)估評(píng)價(jià)流程的基礎(chǔ)上，要根據(jù)結(jié)果，判斷被審計(jì)單位內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)、管理舞弊風(fēng)險(xiǎn)的層次和等級(jí)；依據(jù)確定的層次和等級(jí)，制訂審計(jì)計(jì)劃，審計(jì)計(jì)劃的制訂除了依據(jù)層次、等級(jí)認(rèn)定，還需要考慮到管理層誠信度、內(nèi)控效度，致力于實(shí)現(xiàn)審計(jì)資源配置利用最大化。在這里需要注意的是，管理舞弊風(fēng)險(xiǎn)屬于固有風(fēng)險(xiǎn)，在審計(jì)過程中，通過直接評(píng)估很難有所發(fā)現(xiàn)，所以應(yīng)該將重點(diǎn)放在賬外，輔以必要的間接評(píng)估手段，只有如此，才能達(dá)到理想的效果。

篇8

關(guān)鍵詞：企業(yè) 風(fēng)險(xiǎn)控制 實(shí)施策略

企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中，不可避免的要受到經(jīng)濟(jì)環(huán)境、法律政策、金融制度等外部因素以及企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)、戰(zhàn)略文化、管理體系等內(nèi)部因素的影響，在這些因素中存在著較多的風(fēng)險(xiǎn)隱患，如果管理控制不當(dāng)容易影響企業(yè)的自身戰(zhàn)略發(fā)展。特別是在當(dāng)前企業(yè)經(jīng)營發(fā)展所面臨的內(nèi)外環(huán)境復(fù)雜多變的時(shí)期，建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理系統(tǒng)，對(duì)企業(yè)的經(jīng)營管理潛在風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行全面系統(tǒng)的分析，強(qiáng)化企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理控制能力，確保企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，已經(jīng)成為企業(yè)管理工作的重點(diǎn)，對(duì)于提高企業(yè)的經(jīng)營管理水平以及市場(chǎng)環(huán)境適應(yīng)能力也具有重要的作用。

一、企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)類型分析

對(duì)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理控制，必須明確企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的主要風(fēng)險(xiǎn)類型，在當(dāng)前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)可以分為外部風(fēng)險(xiǎn)以及內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)兩類。

（一）外部風(fēng)險(xiǎn)

外部風(fēng)險(xiǎn)主要是指企業(yè)在市場(chǎng)環(huán)境下生產(chǎn)經(jīng)營過程中所面臨的客觀風(fēng)險(xiǎn)，主要包括政治風(fēng)險(xiǎn)、法律政策風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、社會(huì)文化風(fēng)險(xiǎn)以及信用風(fēng)險(xiǎn)等幾種類型。

（二）內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)

內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)主要是與企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)、管理體系以及治理結(jié)構(gòu)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素，主要包括企業(yè)的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等幾種類型，其中企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理控制主體就是企業(yè)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的管理控制，即對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)、會(huì)計(jì)活動(dòng)以及投資項(xiàng)目所開展的風(fēng)險(xiǎn)管理控制活動(dòng)。

二、當(dāng)前企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制管理存在的問題分析

（一）全面預(yù)算管理基礎(chǔ)薄弱

全面預(yù)算管理已經(jīng)成為現(xiàn)代企業(yè)管理體系中應(yīng)用較為廣泛的管理手段，系統(tǒng)完善的全面預(yù)算管理體系可以對(duì)企業(yè)的經(jīng)營管理尤其是資金管理進(jìn)行整體的規(guī)劃安排，對(duì)于降低企業(yè)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)以及資金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)具有重要的作用。但是目前我國企業(yè)的全面預(yù)算管理基礎(chǔ)薄弱，難以真正發(fā)揮其實(shí)際職能，對(duì)于降低企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)以及指導(dǎo)企業(yè)財(cái)務(wù)管理工作作用不大。

（二）內(nèi)部控制力度較弱

內(nèi)部控制作為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的重要內(nèi)容，對(duì)于評(píng)估分析以及防范控制風(fēng)險(xiǎn)具有重要的作用。但是由于部分企業(yè)內(nèi)部控制制度的系統(tǒng)性較差，缺乏重點(diǎn)性以及風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向性，削弱了內(nèi)部控制在風(fēng)險(xiǎn)管理工作中的實(shí)際效果。

（三）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督機(jī)制失效

由于部分企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制管理意識(shí)薄弱，因此對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理并沒有制定系統(tǒng)全面的監(jiān)督機(jī)制，同時(shí)也缺乏風(fēng)險(xiǎn)管理工作激勵(lì)措施，由于監(jiān)督職能的失效，因此風(fēng)險(xiǎn)管理體系也無法實(shí)現(xiàn)事前預(yù)警分析、事中控制防范以及事后問責(zé)，這種權(quán)責(zé)不明的制度造成風(fēng)險(xiǎn)控制管理效果較差。

三、提高企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制能力的具體策略

（一）完善預(yù)算管理體系，強(qiáng)化內(nèi)部控制體系的建設(shè)

全面預(yù)算管理體系建設(shè)不僅可以起到分配控制以及考核企業(yè)資源的作用，對(duì)于組織企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)，降低經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)也具有重要的作用。因此企業(yè)應(yīng)該完善預(yù)算管理制度，同時(shí)采取自上而下、自下而上以及上下結(jié)合的方式進(jìn)行企業(yè)預(yù)算的編制，并通過強(qiáng)有力的執(zhí)行措施，發(fā)揮全面預(yù)算管理在降低企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)工作中的作用。其次，企業(yè)應(yīng)該認(rèn)識(shí)到內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理工作之間的密切聯(lián)系，并通過完善內(nèi)部控制體系以及制度建設(shè)，為有效的風(fēng)險(xiǎn)控制管理工作提供基礎(chǔ)保障作用。

（二）做好企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估以及應(yīng)對(duì)工作

由于企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)具有不確定性以及突發(fā)性，因此必須做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估以及應(yīng)對(duì)工作。首先企業(yè)應(yīng)該全面深入了解企業(yè)經(jīng)營發(fā)展過程中存在的各類風(fēng)險(xiǎn)，細(xì)致分析有可能造成企業(yè)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)問題的各種因素。然后按照定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)法或者是風(fēng)險(xiǎn)率風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)法等方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)頻率進(jìn)行準(zhǔn)確的評(píng)估，通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)類型以及企業(yè)數(shù)據(jù)的細(xì)致分析，準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率以及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，進(jìn)而對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的重點(diǎn)進(jìn)行排序。其次，在完成風(fēng)險(xiǎn)分析以及評(píng)估之后，應(yīng)該按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、發(fā)生概率、企業(yè)的戰(zhàn)略以及企業(yè)承受能力等相關(guān)內(nèi)容，制定具體的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方法。在風(fēng)險(xiǎn)管理控制方法的制定上，應(yīng)該注重管理方法的連續(xù)性以及動(dòng)態(tài)性，通過積極的應(yīng)對(duì)來提高企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)防范控制能力。

（三）優(yōu)化信息系統(tǒng)建設(shè)，強(qiáng)化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督考核

優(yōu)化企業(yè)的信息系統(tǒng)建設(shè)， 可以強(qiáng)化企業(yè)的信息集成以及共享能力，因而能夠?qū)⑸婕暗狡髽I(yè)經(jīng)營活動(dòng)的各項(xiàng)信息及時(shí)準(zhǔn)確的傳遞至決策部門以及風(fēng)險(xiǎn)管理部門，進(jìn)而確保企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分析以及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)管理等工作的順利開展。同時(shí)，企業(yè)應(yīng)該完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督機(jī)制，督促相關(guān)部門嚴(yán)格按照風(fēng)險(xiǎn)管理措施執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理控制工作。此外，企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理部門應(yīng)該做好風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效評(píng)價(jià)工作，通過績(jī)效評(píng)價(jià)為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的持續(xù)開展與改進(jìn)提供準(zhǔn)確的依據(jù)。

四、結(jié)束語

企業(yè)在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下開展經(jīng)營活動(dòng)，就必然存在著風(fēng)險(xiǎn)問題，企業(yè)內(nèi)外環(huán)境中的各種風(fēng)險(xiǎn)因素都有可能對(duì)企業(yè)正常經(jīng)營發(fā)展造成不利影響。因此企業(yè)管理部門必須充分認(rèn)識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)管理控制工作的重要性，將風(fēng)險(xiǎn)管理控制作為一項(xiàng)系統(tǒng)工程，結(jié)合企業(yè)行業(yè)特點(diǎn)以及業(yè)務(wù)活動(dòng)特點(diǎn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理控制環(huán)境進(jìn)行優(yōu)化，完善企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理控制制度，并通過細(xì)致的評(píng)估分析，提高企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制能力，確保企業(yè)的穩(wěn)健發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

[1]許國兵.基于案例推理的企業(yè)物流外包風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)[J].物流技術(shù)，2007

篇9

關(guān)鍵詞：安全風(fēng)險(xiǎn)管控 風(fēng)險(xiǎn)管控措施

中圖分類號(hào)：F530文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A

一、前沿

供電公司基于PMS的作業(yè)項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)管控系統(tǒng)改進(jìn)了以往以計(jì)劃為主要流程的風(fēng)險(xiǎn)管控模式，去掉了復(fù)雜的計(jì)劃管理步驟，直接以PMS作業(yè)項(xiàng)目為導(dǎo)向，以風(fēng)險(xiǎn)管理為基點(diǎn)，將安全生產(chǎn)管理關(guān)口前移，實(shí)現(xiàn)對(duì)電網(wǎng)和作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)初評(píng)、評(píng)定、復(fù)評(píng)和后評(píng)估全面的信息化支持。系統(tǒng)基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估數(shù)據(jù)庫，為科學(xué)、準(zhǔn)確、有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供輔助，并基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果實(shí)現(xiàn)更具針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管控，相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管控措施被嚴(yán)格地規(guī)范在業(yè)務(wù)流程中，執(zhí)行的過程可控、在控、能控，為電力企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控提供了一種新模式和思路，全面推進(jìn)了安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化和精益化，切實(shí)提升了企業(yè)安全發(fā)展、科學(xué)發(fā)展的水平。

二、安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)具體體現(xiàn)

（1）生產(chǎn)計(jì)劃主要通過生產(chǎn)MIS進(jìn)行管理，存在工作量大、臨時(shí)變動(dòng)大，未能與安全風(fēng)險(xiǎn)管控有效結(jié)合，計(jì)劃的剛性管理欠缺。

（2）未建立統(tǒng)一的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)估人的主觀影響較大，到崗到位計(jì)劃，只能根據(jù)工作量的大小來判斷，依據(jù)較單一，同時(shí)也不能進(jìn)行全面統(tǒng)計(jì)分析。

（3）近年來，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展勢(shì)頭迅猛，作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)點(diǎn)多面廣，檢修技改任務(wù)繁重。然而，保證體系和監(jiān)督體系的人員不可能對(duì)全部現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行督導(dǎo)和檢查，作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的危險(xiǎn)點(diǎn)預(yù)控措施落實(shí)情況不能很好的得到監(jiān)控。

（4）班組安全生產(chǎn)的基礎(chǔ)較薄弱，用工機(jī)制較多，人員安全意識(shí)、技能水平參差不齊，作業(yè)違章難以根除。班組安全生產(chǎn)承載力的分析，僅停留于某個(gè)周期內(nèi)是否存在違章、是否受到過處分和班組的安全活動(dòng)開展情況上，不能充分發(fā)現(xiàn)班組安全生產(chǎn)管理和過程中存在的危險(xiǎn)因素。

為解決上述問題，供電公司建立了基于PMS的作業(yè)項(xiàng)目安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控系統(tǒng)，該系統(tǒng)建立了完善的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估庫，評(píng)估人只要通過選擇評(píng)估要素進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估分和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由系統(tǒng)自動(dòng)生成。系統(tǒng)在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程進(jìn)行規(guī)范的同時(shí)，還通過對(duì)班組的安全承載能力分析實(shí)現(xiàn)了檢修計(jì)劃的閉環(huán)管理，相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管控措施被嚴(yán)格地規(guī)范在業(yè)務(wù)流程中，極大地提高了檢修計(jì)劃管理的效率和水平，以管理創(chuàng)新推動(dòng)了安全生產(chǎn)水平的提升。

三、 系統(tǒng)功能

1.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估庫

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估庫包括電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估庫、變電檢修風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估庫、線路檢修風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估庫、操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估庫、班組風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估庫等。每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估庫包括評(píng)價(jià)因素、評(píng)估項(xiàng)目、評(píng)估要素三個(gè)層次，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估庫的設(shè)置遵循最大風(fēng)險(xiǎn)法則。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)用星級(jí)表示，從一星到五星，以分值衡量，星級(jí)越高，風(fēng)險(xiǎn)越大。在系統(tǒng)中，可對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估庫的星級(jí)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管理，同時(shí)也可設(shè)置各個(gè)星級(jí)的同進(jìn)同出、到崗到位的管理要求，以便在生成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告時(shí)，根據(jù)評(píng)估的星級(jí)生成同進(jìn)同出、到崗到位的要求。對(duì)評(píng)估項(xiàng)目，可設(shè)置相關(guān)信息供風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)參考，可顯示的信息包括設(shè)備臺(tái)帳信息、缺陷和隱患、檢修相關(guān)信息等。對(duì)評(píng)估要素，可設(shè)置自動(dòng)判斷的條件，這些條件來源于設(shè)備臺(tái)帳、缺陷、隱患和檢修相關(guān)信息，在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，系統(tǒng)將對(duì)評(píng)估要素進(jìn)行自動(dòng)判斷。

1.2 作業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

在進(jìn)行作業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估之前，生產(chǎn)班組需要進(jìn)行作業(yè)項(xiàng)目三維風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。為提高生產(chǎn)班組作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的針對(duì)性，系統(tǒng)在生產(chǎn)班組進(jìn)行作業(yè)項(xiàng)目三維風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)前，提供以下輔助：（1）根據(jù)作業(yè)設(shè)備從設(shè)備環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)庫中搜索與該作業(yè)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)事件。（2）根據(jù)作業(yè)班組從班組風(fēng)險(xiǎn)庫中搜索相關(guān)班組及人員素質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)。（3）根據(jù)作業(yè)內(nèi)容從風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范本庫中搜索相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范本。（4）班組可根據(jù)類別等關(guān)鍵字搜索風(fēng)險(xiǎn)事件、班組風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范本。

班組導(dǎo)出打印所有相關(guān)的作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)踏勘，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件、班組風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范本中的內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)并評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)事件，其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)直接來自作業(yè)安全庫LEC評(píng)估的結(jié)果，對(duì)于班組及人員素質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)和根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范本辨識(shí)的動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)，生產(chǎn)班組需要進(jìn)行PR評(píng)估。工區(qū)或班組基于作業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估，對(duì)每項(xiàng)評(píng)估項(xiàng)目進(jìn)行打分或者選擇評(píng)估選項(xiàng)，系統(tǒng)自動(dòng)根據(jù)評(píng)分規(guī)則計(jì)算作業(yè)項(xiàng)目的評(píng)估分和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。同時(shí)，系統(tǒng)為作業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供以下支持：（1）基于作業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)庫中的評(píng)估判據(jù)，對(duì)評(píng)估項(xiàng)目的得分進(jìn)行自動(dòng)計(jì)算或自動(dòng)選擇評(píng)估選項(xiàng)，如自動(dòng)查找與作業(yè)項(xiàng)目相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)事件并計(jì)算得分，并且在此基礎(chǔ)上，評(píng)估人可對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件庫進(jìn)行搜索，選擇相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)事件，系統(tǒng)根據(jù)計(jì)分規(guī)則計(jì)算得分。（2）顯示關(guān)聯(lián)信息供評(píng)估人參考，如設(shè)備臺(tái)帳、檢修計(jì)劃、班組及人員等相關(guān)信息。（3）系統(tǒng)根據(jù)評(píng)估結(jié)果自動(dòng)生成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，生產(chǎn)控制措施卡，指導(dǎo)作業(yè)班組的現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)，現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)完成后必須將安全措施執(zhí)行情況反饋到系統(tǒng)中，完成閉環(huán)。

1.3 安全承載能力分析

系統(tǒng)基于作業(yè)班組及人員安全承載能力評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)估流程，實(shí)現(xiàn)作業(yè)班組、班組人員安全承載能力評(píng)估的閉環(huán)管理，同時(shí)實(shí)現(xiàn)作業(yè)班組、人員安全承載能力可量化的指標(biāo)，為作業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、安全承載能力分析和生成控制措施卡提供輔助支持。

1.4 查詢統(tǒng)計(jì)

通過系統(tǒng)，各部門可方便地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件、班組風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)范本、作業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警進(jìn)行查詢。同時(shí)，系統(tǒng)基于多維在線分析技術(shù)，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件、班組風(fēng)險(xiǎn)、作業(yè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的全面統(tǒng)計(jì)分析。

2、系統(tǒng)呈現(xiàn)

2.1 系統(tǒng)架構(gòu)

本系統(tǒng)基于J2EE技術(shù)架構(gòu)，用戶無需安裝客戶端即可使用系統(tǒng)的所有功能，在極大程度上降低了系統(tǒng)的維護(hù)和管理成本。

系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了組件化設(shè)計(jì)理念，采用瀏覽器+中間件+應(yīng)用服務(wù)器+數(shù)據(jù)庫服務(wù)器的多層結(jié)構(gòu)，顯示邏輯、業(yè)務(wù)處理邏輯和數(shù)據(jù)訪問邏輯分開，擁有完備的安全控制結(jié)構(gòu)和通用的數(shù)據(jù)訪問結(jié)構(gòu)，運(yùn)行穩(wěn)定，性能較高，易于維護(hù)并具有良好的可擴(kuò)展性和安全性。

2.2 流程引擎

為保證系統(tǒng)流程穩(wěn)定、高效的流轉(zhuǎn)，本系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了符合WFMC標(biāo)準(zhǔn)的通用工作流平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)所有業(yè)務(wù)流程的定義、驅(qū)動(dòng)、監(jiān)控的集中管理：（1）流程引擎支持圖形化實(shí)現(xiàn)復(fù)雜業(yè)務(wù)邏輯，提供圖形化流程組織結(jié)構(gòu)，支持各種角色、關(guān)系、相對(duì)關(guān)系等功能，具有良好的易用性和擴(kuò)展性；（2）系統(tǒng)管理器提供各種異常管理功能，比如重新激活停滯流程，重新指派，提供各種協(xié)同功能，支持流程動(dòng)態(tài)功能，比如客戶端支持指派、重新提交流程等：（3）工作流平臺(tái)提供多層次的流程監(jiān)控功能，流程參與人員、管理員可以圖形化的形式直觀地監(jiān)控流程的狀態(tài)和進(jìn)度。（4）管理員可方便對(duì)地流程異常進(jìn)行監(jiān)控、干預(yù)。（5）高度可擴(kuò)展及集成能力，支持圖形化配置即可集成各種應(yīng)用系統(tǒng)，支持包括客戶端定制、表單定制、集成第三方系統(tǒng)等接口，流程規(guī)則、表單、步驟條件等均可調(diào)用XML、Web services等。

四、結(jié)語

綜上所述，作業(yè)項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)管控系統(tǒng)是一個(gè)全面、綜合的作業(yè)項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)管控信息化解決方案，不僅為電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、班組安全承載能力分析提供全面的智能化、信息化支持，實(shí)現(xiàn)科學(xué)、實(shí)時(shí)、準(zhǔn)確的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，同時(shí)PMS生產(chǎn)計(jì)劃與安全風(fēng)險(xiǎn)管控有效結(jié)合，不斷夯實(shí)了安全生產(chǎn)基礎(chǔ)，提升了安全生產(chǎn)管理水平，真正實(shí)現(xiàn)了安全生產(chǎn)的可控、能控、在控。

參考文獻(xiàn)

[1] 國家電網(wǎng)公司.供電企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范[M].北京：中國電力出版社，2008.

篇10

關(guān)鍵字： 雷電災(zāi)害；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；現(xiàn)狀；完善

中圖分類號(hào)：TK288文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

引言

依據(jù)漯河市防雷減災(zāi)中心提供的雷電災(zāi)害資料，結(jié)合歷史資料，漯河市共發(fā)生雷擊事件100多次，其中雷擊死亡8人，傷2人。由此可見，雷擊的頻繁發(fā)生，對(duì)人民的生命財(cái)產(chǎn)安全構(gòu)成了巨大的威脅。隨著高層建筑物的不斷增多，雷擊的發(fā)生頻率有所提高，而且嚴(yán)重化程度以及多樣化不斷增加。氣象部門近年來逐漸重視，漯河市氣象局在其部門職能中對(duì)此就做出過明確的指示，各部門要積極探索順利開展雷擊災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的途徑和對(duì)策。

如何開展雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，首先要認(rèn)識(shí)和了解雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是研究系統(tǒng)性防雷和區(qū)域性防雷的技術(shù)支持,是準(zhǔn)確定位防雷建(構(gòu))筑物類別及合理設(shè)計(jì)防雷工程技術(shù)方案的必然要求。簡(jiǎn)單來說，雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估根據(jù)項(xiàng)目所在地雷電活動(dòng)時(shí)空分布特征及其災(zāi)害特征，結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)情況進(jìn)行分析，對(duì)雷電可能導(dǎo)致的人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失程度與危害范圍等方面的綜合風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算，從而為項(xiàng)目選址、功能分區(qū)布局、防雷類別（等級(jí)）與防雷措施確定、雷災(zāi)事故應(yīng)急方案等提出建設(shè)性意見的一種評(píng)價(jià)方法。

雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估現(xiàn)狀

（一）、依據(jù)法律法規(guī)開展雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

《氣象災(zāi)害防御條例》；(2)中國氣象局第20號(hào)令《防雷減災(zāi)管理辦法》；(3)中國氣象局第21號(hào)令《 防雷裝置設(shè)計(jì)審核和竣工驗(yàn)收規(guī)定》，以及地方的氣象和物價(jià)部門的法律、法規(guī)。依法辦事，有法可依，對(duì)開展雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的發(fā)展起到一定的促進(jìn)作用。但是各個(gè)地區(qū)政策參差不齊，部分省份的收費(fèi)不夠明確，這對(duì)于評(píng)估必定會(huì)產(chǎn)生很大的影響。因此應(yīng)當(dāng)抓緊制定出臺(tái)相應(yīng)的政策文件和雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

（二）、雷電風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方式及內(nèi)容

1、工作形式：根據(jù)氣象管理部門的要求，并得到氣象部門的許可，指定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估單位，然后依據(jù)一系列的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估。

2、雷電災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分為項(xiàng)目的預(yù)評(píng)估、方案評(píng)估及現(xiàn)狀評(píng)估。由于雷電風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，國內(nèi)仍屬于初級(jí)階段，因此現(xiàn)在主要只是做建設(shè)項(xiàng)目方案的評(píng)估。對(duì)大型廠房、高層建筑等等雷電危險(xiǎn)系數(shù)大的建筑物，進(jìn)行雷電災(zāi)害分析，防雷設(shè)計(jì)的指導(dǎo)，并給出防護(hù)措施和應(yīng)急預(yù)案。

（三）、防雷評(píng)估的推廣問題

1、、宣傳、認(rèn)識(shí)不足：根據(jù)日常受理的經(jīng)驗(yàn)來看，絕大部分建設(shè)方在辦理防雷相關(guān)手續(xù)時(shí)并不知道有雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估這一項(xiàng)目的存在。即使工作人員做出說明，通常也會(huì)對(duì)其必要性提出異議。經(jīng)常將前期可行性評(píng)估與雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估混為一談，因此在宣傳上有很大的欠缺。

2、在建設(shè)施工方面，絕大多數(shù)存在到氣象窗口報(bào)批施工圖防雷設(shè)計(jì)審核前施工圖已經(jīng)出了，才補(bǔ)辦雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。評(píng)估的最終目標(biāo)是為建筑防雷提供科學(xué)的依據(jù)，這樣做的話就不能真正的發(fā)揮雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)設(shè)計(jì)的指導(dǎo)作用。

（四）、設(shè)備落后、人員缺乏

1、由于對(duì)雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估重視不足，導(dǎo)致設(shè)備缺乏或者是設(shè)備更新不及時(shí)，各個(gè)地方閃電定位材料的不齊全，造成整體技術(shù)水平偏低，最終導(dǎo)致這項(xiàng)工作的質(zhì)量達(dá)不到要求水平。

2、專業(yè)技術(shù)人才是做好雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重要保障。關(guān)于人員問題，由于開展雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的時(shí)間較短，技術(shù)水平有限，實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)缺乏，如果再?zèng)]有專業(yè)技術(shù)人員的指導(dǎo)，那么在技術(shù)這一塊就會(huì)達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)。

對(duì)開展雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的思考

從核心問題出發(fā)，從根本上解決，保證雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的技術(shù)質(zhì)量和水平，解放思想，大膽創(chuàng)新，積極推動(dòng)雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的開展，拓展防雷技術(shù)服務(wù)新領(lǐng)域。還要對(duì)雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估有正確的定位和清醒的認(rèn)識(shí)，統(tǒng)籌兼顧，在全市范圍內(nèi)實(shí)行合理可行的運(yùn)行機(jī)制。

、關(guān)于儀器設(shè)備以及人員管理

1、儀器設(shè)備方面：政府應(yīng)當(dāng)加大扶植力度，對(duì)一些先進(jìn)設(shè)備的引進(jìn)是技術(shù)保證的前提。對(duì)基層設(shè)備要及時(shí)進(jìn)行更新，因?yàn)榛鶎邮翘峁┗A(chǔ)數(shù)據(jù)的重要來源。

2、人員方面：要招賢納士，多引進(jìn)雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方面的人才，學(xué)習(xí)使用先進(jìn)的科技手段，提升風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的效率與準(zhǔn)確性。提高工作人員的工作認(rèn)真程度，辦事效率，保證每個(gè)評(píng)估報(bào)告都有質(zhì)量的完成。我們也應(yīng)該因地制宜的研發(fā)出適合本地區(qū)的雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理系統(tǒng)。積極研發(fā)和推廣雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理系統(tǒng)，使復(fù)雜、繁瑣的計(jì)算過程簡(jiǎn)化。

3、完善制度：由于雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估發(fā)展時(shí)間短，制度也都有一些漏洞，因此應(yīng)當(dāng)建立有效的制度，以提高評(píng)估的質(zhì)量和水平。每個(gè)從業(yè)人員必須都要有相應(yīng)的從業(yè)資格證書，并且要定期對(duì)工作人員的業(yè)務(wù)水平進(jìn)行考核，確保雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的質(zhì)量和服務(wù)都達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。

（二）、關(guān)于制度的完善

1、雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度的完善：有些地方的法律法規(guī)仍然不夠完善，收費(fèi)模糊，工作的內(nèi)容不夠明確。對(duì)此政府部門要提高重視，對(duì)不合理的制度進(jìn)行補(bǔ)充完善，細(xì)節(jié)制度清楚。進(jìn)而促進(jìn)雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作的順利開展。

2、雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)制度：機(jī)構(gòu)內(nèi)部制度的完善，工作流程制度、用人制度、考核制度的完善工作。

、推廣宣傳工作：由于大眾對(duì)雷電災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的陌生，造成了對(duì)其的不理解，使其在推廣上遇到了很大的阻力。需要各個(gè)部門的協(xié)調(diào)配合，利用宣傳材料、網(wǎng)絡(luò)以及其他的媒介進(jìn)行宣傳工作，使更多的人了解、認(rèn)識(shí)雷電的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重大意義。從而提高對(duì)評(píng)估的全面認(rèn)識(shí)。全社會(huì)重視起來了，實(shí)施落實(shí)起來就相對(duì)容易多了。

結(jié)束語:氣象事業(yè)的發(fā)展與氣象法律體系的建設(shè)相輔相成。防雷事業(yè)的發(fā)展同樣也離不開有關(guān)防雷法律法規(guī)的出臺(tái)與落實(shí)而得以保障。雷電災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在防雷相關(guān)法律法規(guī)中的重要程度仍有待提高，以使其重要性與其在法律上的體現(xiàn)相匹配。在提升雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在法律中的重要性的同時(shí)，更要加強(qiáng)其細(xì)致化規(guī)范進(jìn)程。

通過雷電災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可為評(píng)估對(duì)象提供雷電防護(hù)的科學(xué)設(shè)計(jì)、災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)控制、經(jīng)濟(jì)投資、應(yīng)急管理等方面服務(wù)，保證防雷工程安全可靠、技術(shù)先進(jìn)、經(jīng)濟(jì)合理。雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是開展綜合防雷的必經(jīng)程序，也是實(shí)現(xiàn)科學(xué)防雷的必要條件，體現(xiàn)了預(yù)防為主，防治結(jié)合的理念。雷電風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估需要較高的科技含量，要避免盲目性，保證數(shù)據(jù)的科學(xué)準(zhǔn)確，評(píng)估報(bào)告具有權(quán)威性。讓更多的人知道，雷電風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是雷電風(fēng)險(xiǎn)災(zāi)害管理的關(guān)鍵措施，具有控制和消除隱患的重大作用。

參考文獻(xiàn)：

[1]楊仲江.雷擊風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理基礎(chǔ)[M].北京：中國氣象出版社，2010：21-25.