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Abstract： In China， an increasing number of hydraulic and hydro-power projects plays an important role in the economic and society.While in construction period， there are so many problems of reservoir resettlement. If that cannot be settled well， more social unrest will arise. This paper presented the method of WBS-RBS integrated with AHP， introduced the WBS-RBS to identify the risk and the method of AHP to calculate the risk. Then these methods were applied in a project of reservoir resettlement， and came to the conclusions of the risk analysis.So the planners should pay more attention to the prevention and control of major risks according to the results of the risk evaluation. This paper aimed to provide a viable solution for reservoir resettlement in the process of risk identification and analysis and provide reference for furthermore study.

關鍵詞：水庫移民；風險辨識；WBS-RBS方法；AHP法

Key words： reservoir resettlement；risk identification；method of WBS-RBS；AHP

中圖分類號：D632.4 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2016）34-0006-05

1 風險概念

1.1 風險

風險是指在某一特定環(huán)境下、在某一特定時間段內(nèi)，某種損失發(fā)生的可能性[1]。也就是說，風險就是在未來發(fā)生不幸事件的概率，是可能性和后果的組合。

風險有以下三個構成要素：

①風險因素，是指導致某一特定風險事故發(fā)生或增加其發(fā)生的可能性或擴大其損失程度的原因或條件。它是風險事故發(fā)生的潛在原因?？煞譃橛行物L險因素與無形風險因素兩種類型。

②風險事故，是指造成人身傷害或財產(chǎn)損失的偶發(fā)事件，是造成損失的直接或外在表現(xiàn)的原因，只有發(fā)生風險事故才能導致?lián)p失。

③損失，是指非故意的、非預期的、非計劃的經(jīng)濟價值的減少。

1.2 風險辨識

風險辨識，即在風險發(fā)生之前對工程項目中所面臨的各項風險因素進行分類，并分析風險事故發(fā)生的潛在原因。只有充分、準確地進行風險辨識，才能判斷可能發(fā)生的風險及其程度，才能進行風險估測、風險評價和選擇風險應對措施等風險管理的后續(xù)工作。

在辨識風險時，現(xiàn)有的分析方法主要包括德爾菲法、頭腦風暴法、SWOT分析法等。它們主要存在以下2個方面的局限性：①辨識風險時通常局限于局部，而忽略了各因素間的綜合作用對整個項目風險的作用；②往往缺少歷史數(shù)據(jù)的支撐材料，無法保證數(shù)據(jù)全面[2]。

本文采用WBS-RBS方法，著眼于項目全壽命周期，考慮到每個項目各自有不同的工作流程，從而具體分析單個項目所有階段存在的風險，因此較其他方法更全面、更易操作。

2 基于WBS-RBS法與AHP法的水庫移民風險辨識

2.1 WBS-RBS方法的原理

WBS-RBS法中的WBS是指項目工作分解結構，即作業(yè)分解樹。它的主要任務是將項目所有工作內(nèi)容逐層分解，最終得到最合適的單元，即最直接的可交付成果。WBS要力求全面，涵蓋項目的整個工作范圍，并且每一層都能詳細解釋該層的工作內(nèi)容。RBS是指風險分解結構，即風險分解樹，目的是將全部風險進行細化分類。

本文運用WBS和RBS二者結合的方法，充分利用兩種方法各自以及結合的優(yōu)勢，將水庫移民風險分解到各個階段，有針對性的進行風險計算和規(guī)避。

在應用WBS-RBS法進行風險辨識時，要進行以下3個步驟[3]：

①建立工作分解樹。WBS的核心目標是依據(jù)各層次工作包的關系，將總體工作范圍細分到最合適單元。分解原則需要遵循該項目的特點和規(guī)律性，并充分考慮建設單位管理工作的需要。具體WBS分解結構如圖1所示。

②建立風險分解樹。由于移民工作持續(xù)時間較長，可能會貫穿整個水利工程建設時期，因此需要辨識每個階段水庫移民風險狀況，預測可能存在的風險，進而將風險逐層分解。具體RBS分解結構如圖2所示。

③構建風險辨識矩陣。以WBS分解結構最底層作業(yè)活動為矩陣縱向，RBS風險結構最底層風險作為矩陣橫向，兩者交叉構建出WBS-RBS矩陣，對每項活動進行風險辨識，結果用1（是）、0（否）表示，其形式如圖3所示。

從圖3我們能夠了解和掌握項目中風險存在的可能性和數(shù)量情況，但是由于項目風險出現(xiàn)的項目階段和處于工作包的不同，風險的影響力和控制重要性也是不同的。因此，以下引入層次分析法（AHP）對項目不同階段和風險總體情況進行討論。

2.2 層次分析法計算項目風險度

本文運用層次分析法來計算項目各階段的風險度和項目總的風險度。其主要計算步驟[4]如下。

2.2.1 構建層次結構模型

層次分析結構模型分為目標層、準則層和方案層三個層次。處于最高層的是目標層，指出決策的目的；中間層是準則層，是決策過程需要分析的約束條件和準則；方案層則在最低層，是供選擇的各項方案。

2.2.2 構造判斷矩陣

①確定評比標度。評比標度是各個元素之間的重要程度兩兩比較的定量測度，是AHP模型中定性與定量研究的結合點。本文采用Tomas L. Satty的1-9標度方法[5]，具體如表1所示。

準則層子系統(tǒng)風險評估的目的是借助AHP方法將社會、政策、環(huán)境、經(jīng)濟4個子系統(tǒng)的風險進行量化，使決策者了解該安置區(qū)的風險程度。方案層風險因子評估目的是將上述4個子系統(tǒng)內(nèi)部各關鍵因子的風險程度進行量化，更清晰、更直觀地掌握具體因子的風險程度。將準則層與方案層綜合起來加以評估，是為了得到該水庫移民項目過程中的綜合風險程度和風險排序。例如，基礎設施建設綜合風險系數(shù)=0.133（社會系統(tǒng)風險系數(shù)）×0.351（基礎設施建設風險系數(shù)）=0.047。（表9）

通過結合層次分析法得到的結果可以看出，雖然在WBS-RBS方法結論中環(huán)境系統(tǒng)風險中的自然容量風險出現(xiàn)或存在幾率并不大，但是其對項目總體風險的影響力很大，應當對這方面的風險制訂較為全面的應對預案。而對于社會經(jīng)濟發(fā)展水平風險，其出現(xiàn)的幾率最大，并且影響力也較大，對于決策者而言應該更加重視，并且結合安置區(qū)的當?shù)厍闆r做好規(guī)劃，使水庫移民群體能適應該地經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律，更好地發(fā)展自身。

結合表3WBS-RBS分解結果和表9綜合風險評估結果，我們可以看出環(huán)境系統(tǒng)風險及其子風險是對該水庫移民項目綜合影響最大的風險。大量事實也證明，在各移民項目中分析移民的環(huán)境容量是至關重要的[8][9]，它是影響移民是否會“返遷”或能否脫貧致富的重要因素。安置區(qū)的人口、資源和社會發(fā)展以及產(chǎn)業(yè)結構是構成環(huán)境容量的主要內(nèi)容，在進行水庫移民工作時，要重點研究這些環(huán)境容量的情況，保證所有移民能夠“搬出去，并富起來”。

4 結語

本文采用的WBS-RBS方法，可以對項目全壽命周期內(nèi)所有風險因素進行有效辨識，從而可以綜合考慮各種措施對風險進行控制，同時運用了WBS-RBS與AHP相結合的水庫移民風險評估方法，能有效地對移民風險和總風險度進行計算評估，該方法適用于政府對水庫移民項目的風險管理工作，也適用于企業(yè)對移民項目進行風險評估并制訂合理應對方案。

與此同時，風險的存在性和影響程度也會隨著環(huán)境的變化而變化，隨著工程進度的深入和外部環(huán)境的變化也可能衍生出新的風險，因此還應及時對WBS-RBS矩陣進行檢驗和修正，改進風險應對策略，從而持續(xù)有效地辨識項目面臨的各種風險事件，使項目能夠順利的實施，也為同類項目應用該方法提供理論依據(jù)。

參考文獻：

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【關鍵詞】 匯率 財務風險 管理

一、匯率變化的概念及影響匯率變化的因素

匯率是指用一國貨幣表示另一國貨幣的價格，匯率在國際貿(mào)易與資金融通中起著價格轉(zhuǎn)移的作用，使得各國的商品與服務在各國之間能夠用同一個標準來衡量，使價格具有可比性。匯率是國際貿(mào)易發(fā)展與國際結算不斷發(fā)展的產(chǎn)物，隨著貿(mào)易的發(fā)展，國際間外幣進行結算的數(shù)量增加，各國間貨幣轉(zhuǎn)換便形成趨勢，進口方就會將本幣換成外幣購買商品或服務，而出口方便通過出售商品或服務獲得外幣，這種繁多的國際貿(mào)易中，外匯的價格便營運而生。匯率能夠代表外匯的價格，也能表示對方國際貨幣的價格，使得雙方能夠進行等價交換。

匯率變化的影響因素主要從長期和短期兩個方面理解。匯率在短期內(nèi)收到外匯市場的供求關系影響。外匯的供求關系是表現(xiàn)在虛擬市場中的，與傳統(tǒng)商品的價格表示不同，通常是體現(xiàn)在一個電子系統(tǒng)之中，并通過網(wǎng)絡進行交易報價，參與的交易主體主要為中央銀行與外匯銀行，而影響外匯匯率變化的最主要因素便是供求雙方交易行為，外幣需求增加則外匯價格上漲，本幣貶值，外匯需求降低則外匯價格下降，本幣升值。目前隨著國家貿(mào)易的頻繁發(fā)展，外匯交易的信息傳遞越來越迅速，各國外匯更能夠體現(xiàn)供求雙方的實際狀況。

從長期來看，匯率主要由各國之間貨幣的價值決定。商品價值決定商品價格，價格是圍繞價值上下波動的，價格無法脫離價值無限波動。因此長期來看，如果價值不發(fā)生較大變化，則長期匯率偏離值不會太大。貨幣匯率的決定基礎是兩國發(fā)行貨幣的價值量的比重。具體而言，首先表現(xiàn)在國際收支狀況上，國際收支的變化直接影響外匯市場的買賣力量，如果本國長期出現(xiàn)國際收支順差，則市場對于本國貨幣需求增大，便會出現(xiàn)供不應求，導致本國貨幣升值，反之，當本國長期貿(mào)易逆差便會導致本國貨幣貶值。其次，表現(xiàn)為政府的宏觀調(diào)控。政府為穩(wěn)定本國經(jīng)濟往往會通過公開市場干預，在外匯市場上進行買賣操作影響外匯供求從而對于短期內(nèi)的外匯變動起到影響作用。再次，表現(xiàn)為外匯交易者的心理預期，交易者通過基本面與技術的分析，在不同的階段作出不同的判斷，當大部分對于匯率產(chǎn)生升值預期時，則會增加該貨幣的需求量，進而導致貨幣升值。

二、匯率變化引發(fā)企業(yè)財務管理的風險

1、賬面換算風險

賬目換算風險主要指企業(yè)存在外幣計價的資產(chǎn)負債或收入費用，在財務報表的編制與合并中，需要以外幣表示的資產(chǎn)與負債或者收入的費用換算成本幣表示的相應費用，在匯率出現(xiàn)變動時，便會引起石油企業(yè)的賬目損失，進而影響到公司的財務報告水平與經(jīng)營水平。在財務報表中，資產(chǎn)負債表和利潤表受到匯率波動的影響較大，主要是根據(jù)會計準則進行報表合并時發(fā)生的差異。對于資產(chǎn)負債表來說，資產(chǎn)負債表之所有以外幣計價的資產(chǎn)與負債科目均有可能引發(fā)折算風險，在折算的過程中會出現(xiàn)歷史匯率與報告匯率兩種，分別代表的是資產(chǎn)與負債形成時的匯率以及資產(chǎn)與負債報告時的匯率。在石油企業(yè)進場財務報表制作時，如果子公司相對于母公司的貨幣貶值，或?qū)τ谪搨?，子公司相對匯率升值，這樣就會造成折算風險。這里的折算風險主要表現(xiàn)為資產(chǎn)的折算風險以及負債的折算風險兩個方面。

另一方面，對于利潤表的合并方面，當子公司所在地貨幣轉(zhuǎn)換為母公司所在地收入與成本時，折算風險同樣存在。對于收入，如果子公司所在地貨幣相對母公司貶值，那么收入的科目存在折算風險，同理如果子公司貨幣相對升值，則費用科目同樣存在折算風險。另一方面當報告期子公司的收入小于歷史折算匯率或者子公司的費用大約歷史匯率費用，在石油企業(yè)的財務報表中就會出現(xiàn)賬面的折算損失?？傊鬯泔L險是石油企業(yè)在子公司與母公司進行報表合并中產(chǎn)生的，由于子公司與母公司所在地的匯率變動，導致財務報表的重新折算，匯率的變動給子公司造成不利影響，使得石油企業(yè)承受相應的財務風險。在這種折算風險的影響下會導致母公司在財務報表合并后造成資產(chǎn)和收益的下降，負債和費用上升。

2、交易風險

交易風險主要是指石油企業(yè)在以外幣為主要結算工具的經(jīng)濟活動中，在貨幣的兌換過程中，由于匯率的波動造成的經(jīng)濟活動主體的實際收益相對預期有所偏差，或者是預期與實際的成本存在偏差，從而導致資產(chǎn)負債表的損失。對于石油企業(yè)來說首先表現(xiàn)在對外貿(mào)易中存在的交易風險。對外貿(mào)易的活動中風險源于用外幣進行結算，當簽訂結算合同和最終貿(mào)易結算時的實際交割出現(xiàn)差異時就會出現(xiàn)交易風險。具體而言，對于進口商來說，要將本幣兌換成合約中約定的外幣，而針對出口商在交易完成時會收到合約約定的外幣并將其折算為本幣在本國進行生產(chǎn)支出和使用。貨幣兌換在簽約時產(chǎn)生，但在商品實際交割后才能夠拿到現(xiàn)金，在此期間如果出現(xiàn)匯率的變動，就會導致進口企業(yè)所支付的成本變化。對于進口商而言，當在合同期與結算期之間本幣發(fā)生升值狀況，就會導致支付之日所需要支付高于合約成本的資金，這樣就導致進口商的成本增加、利潤下降的財務風險。這種期限內(nèi)的匯率變動會給國際貿(mào)易的雙方帶來一定的經(jīng)濟損失與財務風險。

交易風險其次反映在對外投資的過程中，當石油企業(yè)對外投資的過程中也要承受相應的匯率變動所帶來的風險，石油企業(yè)在進行對外投資時，其投資成本與收益主要以本幣計算，但在投資過程中的實際發(fā)生的收入與支出多為外幣計算，這樣當出現(xiàn)匯率波動時便會存在交易風險。投資方需要將投資收益與成本兌換成本幣。如果出現(xiàn)被投資方貨幣發(fā)生貶值，其收回的以本幣結算的收益就會降低，從而造成企業(yè)的經(jīng)濟損失。

交易風險還反映在對于與國外企業(yè)有借貸關系的企業(yè)貿(mào)易中。當外幣作為借貸貨幣，在風險持續(xù)期間債權人需要將外幣的本金與利息收回并兌換為本幣，如果期間發(fā)生匯率變動，在借貸期外幣發(fā)生貶值，則會導致債權企業(yè)難以收回同等的貨幣，導致經(jīng)濟損失。而作為債務方，如果在期間內(nèi)結算的外幣貶值，則會導致清償之日債務方將承擔更多的成本進行支付，從而導致經(jīng)濟損失。

三、應對匯率變化風險的控制對策

1、提升風險管控意識

對于石油企業(yè)來說，有效規(guī)避匯率風險關系到企業(yè)成本的降低與收益的增加，關系到企業(yè)財務風險的規(guī)避和控制，因此加強企業(yè)員工的方向控制工作至關重要，要使得匯率風險的回避成為一種自覺自發(fā)的工作，要有積極性與主動性，要倡導企業(yè)員工對于匯率波動的風險有清晰的認識并提升警惕意識，自覺執(zhí)行風險控制工作，并在實踐中不斷發(fā)現(xiàn)問題、解決問題，將匯率波動帶來的風險降低最低。

作為石油企業(yè)，首先要培養(yǎng)和建立匯率風險管控的文化氛圍，企業(yè)文化是企業(yè)發(fā)展的內(nèi)生動力，只有從培養(yǎng)企業(yè)匯率波動風險的文化出發(fā)，才能夠更好地降低匯率波動所帶來的財務風險。目前的員工思想上對于匯率變化的風險認識度不夠，需要企業(yè)文化來加以引導。具體而言，企業(yè)管理層應帶頭提高對于匯率波動影響的重視，將匯率風險控制作為工作的重要組成部分，并不斷引導員工加以重視。其次，要建立匯率風險控制系統(tǒng)，倡導員工重視并真正執(zhí)行公司對于匯率風險控制的工作，利用管理系統(tǒng)指導員工進行風險控制。再次，要通過企業(yè)文化的引導充分提升員工踐行匯率風險控制的能動性。只有企業(yè)中的每一個員工都真正認識到匯率風險控制的重要性、真正學會匯率風險控制的方法、在實際的工作中自覺的運用方法進行風險、通過對匯率波動影響的估算與風險評估，這樣的員工自發(fā)積極地進行風險管控才能夠達到規(guī)避或降低匯率風險的作用。

2、建立風險控制制度

風險控制制度是匯率風險管理與控制的基礎與保障，只有做好風險控制制度的建立，才能有效地進行匯率變化風險控制。首先，石油企業(yè)應將風險管控的目標明確化，有效保證管控過程中不出現(xiàn)目標偏離，同時也為公司員工的績效考核提供參考，以此作為評價員工工作水平的標準，同時也可以通過此來促進員工將匯率風險管控作為工作重點，激發(fā)員工的積極性和主動性，更好地防范風險，為企業(yè)成本控制和收益增長做出貢獻。

在目標設立時應結合企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境和企業(yè)的戰(zhàn)略目標，在對外貿(mào)易中盡可能地使用本幣結算，盡量規(guī)避外部結算的風險和外幣的使用頻率，有效避免匯率風險。在使用外幣結算時應通過相應的金融工具和衍生品來規(guī)避匯率波動的風險，避免一定的經(jīng)濟損失。要將降低成本、增加收益作為目標設立的最主要目標，促進企業(yè)的收益最大化。

3、規(guī)范風險管控流程

石油企業(yè)在規(guī)避匯率風險時應規(guī)范風險管控的流程，主要包括風險識別、風險度量、風險控制與風險評價幾個方面。風險識別是指通過各種方式在風險發(fā)生前對于企業(yè)多面臨的風險及其原因進行探尋，是企業(yè)風險管控的首要任務，是風險管理的基礎，要結合企業(yè)的業(yè)務實際、國家與行業(yè)相關政策、經(jīng)濟發(fā)展狀況、外國貿(mào)易方的情況、匯率變動的影響因素等等，通過科學分析進行風險識別。

風險度量是指對所分析的風險針對風險大小做出判斷與量化，評估風險的程度，通過調(diào)查問卷、專家咨詢和研討會議進行定性分析，通過數(shù)學模型、財務指標、概率、分析診斷法等多種方法進行定量度量，判斷風險的大小，為風險管控奠定基礎。風險控制是指在識別與度量的基礎上對風險進行控制，這是整個工作的重點，這需要石油企業(yè)從眾多的控制技術中尋求最適合自身發(fā)展的控制技術，如多元化風險控制法、風險轉(zhuǎn)移法、風險預防法與風險回避法等。風險管控評價是指在風險控制工作完成后對工作的總結，針對風險管理工作中的優(yōu)點和不足進行總結與討論，針對不足提出改進意見，以進一步促進風險管控的能力。

總之，匯率的變化給石油企業(yè)帶來很大的財務風險，嚴重影響了石油企業(yè)的成本控制和利潤增長，有效地進行財務風險控制至關重要，只有通過有效的匯率風險控制，才能夠真正做到降低風險、提升石油企業(yè)的收益率與競爭力。

【參考文獻】

[1] 劉藝欣：中國外匯儲備制度創(chuàng)新研究[M].經(jīng)濟科學出版社，2011.

篇3

[關鍵詞]油田企業(yè)；HSE；基層；危害辨識；風險控制

中圖分類號：TP311.52 文獻標識碼：A 文章編號：1009-914X（2015）20-0235-01

一、HSE風險管控工作中存在的亟待解決問題

過去由于受認知所限，HSE風險管控存在著主體責任不明、方法缺乏、標準不統(tǒng)一、與生產(chǎn)實際結合不緊密等問題，主要表現(xiàn)在：危害辨識、風險評估和控制由安全環(huán)保管理人員負責，基層風險管理沒有落實直線責任，沒有實現(xiàn)全員參與。危害辨識、風險評估缺少適用于基層、針對不同專業(yè)特點的方法。危害因素描述、風險等級劃定執(zhí)行標準五花八門，難以統(tǒng)計、分析。危害辨識、風險評估和控制與隱患排查治理，規(guī)章制度、操作規(guī)程和應急處置程序制修訂，以及基層HSE培訓、HSE監(jiān)督檢查等脫節(jié)。這些問題是HSE風險管控工作中最大的“風險點”和“出血點”，如不采取有效措施加以解決，很難保證企業(yè)安全發(fā)展、清潔發(fā)展。

二、開展基層HSE風險管控的研究

基層是企業(yè)的基石，也是安全環(huán)保管理的重點，因此抓HSE風險管控首先要從基層入手，首先要明確基層各級管理者的責任。站隊長作為基層行政最高管理者，承擔危害辨識、風險評估和控制的第一責任，對基層風險管控全面負責?；鶎影踩芾砣藛T是基層HSE管理的咨詢師、培訓師，承擔危害辨識、風險評估和控制的咨詢、輔導和監(jiān)督工作。其他管理人員按照直線責任組織和開展危害辨識、風險評估和控制工作。崗位員工按照屬地管理要求，在從事生產(chǎn)作業(yè)和其它相關活動時，預先或按規(guī)定時間、規(guī)定周期和方法進行危害辨識、風險評估和控制。通過明晰和落實責任，保證了危害辨識、風險評估和控制工作做到全員參與、分工負責。

技術路線：以風險控制為核心，根據(jù)集團公司“識別、評估、控制和應急”四條風險管理基本框架，立足于基層，著眼于各層面，從行為安全、工藝安全、系統(tǒng)安全入手，應用工作前安全分析（JSA）、工作循環(huán)分析（JCA）等工具，按照每個操作項目、單臺設備辨識危害，運用簡捷方法評估風險，探索適用于油氣田的危害辨識、風險評估與控制的方法、標準和程序，解決風險管控存在的瓶頸問題，補齊短板，建立融操作、設備設施和系統(tǒng)管理于一體的HSE風險管控系統(tǒng)。

本著“從實踐中來、到實踐中去”的原則，總結工作經(jīng)驗，發(fā)揮基層員工積極性和創(chuàng)造性，制定了《基層危害辨識、風險評估與控制指南》和《典型危害分類和術語》、《典型危害因素描述規(guī)范》標準，明確基層站隊各級人員開展危害辨識、風險評估與控制的職責，規(guī)定單元劃分、操作及設備設施危害辨識、風險評估的工作流程和方法，統(tǒng)一、規(guī)范危害辨識、風險評估和控制的基本術語，固化基層風險管控模式，指導基層有效開展風險管控工作。

三、從崗位入手劃分單元，確保危害辨識與崗位相符

在危害辨識前首先應開展崗位設置情況調(diào)查，根據(jù)每個崗位的工作性質(zhì)和職責，對負責管理的工作區(qū)域、工藝流程、設備設施進行梳理，劃分管理單元。針對每個管理單元，按照生產(chǎn)運行、工藝流程及設備設施管理要求，確定操作項目和管理的設備設施，確保危害辨識目標、過程和結果相統(tǒng)一。在劃分危害辨識單元過程中，充分考慮采油、集輸和修井專業(yè)各自的特點，采用了不同的單元劃分方法，如采油、集輸應以設備為主線結合工作任務劃分單元；修井應以工序為主線結合工藝的方式劃分單元，為系統(tǒng)辨識各專業(yè)危害奠定了基礎。各站隊工藝、設備、技術管理人員、生產(chǎn)骨干等組成危害因素辨識與風險評價小組，以生產(chǎn)工藝過程、工作區(qū)域、工作任務為主線，列出所有的工藝環(huán)節(jié)、操作工序和作業(yè)活動，劃分出一至四級作業(yè)活動單元。崗位員工參照操作規(guī)程、工藝流程、生產(chǎn)參數(shù)、設備說明等，對最末級單元操作步驟進行分解，具體到開關閥門、檢測儀表、拆卸法蘭等操作節(jié)點，建立《作業(yè)活動清單》，然后再對本單位作業(yè)活動所涉及的所有相關設備設施進行調(diào)查統(tǒng)計，建立《設備設施清單》，作為風險識別的重要依據(jù)。

在充分考慮“人、機、料、法、環(huán)”各方面因素的條件下，以操作步驟和設備部件為抓手，開展危害辨識。應用工作前安全分析（JSA），對每個操作項目進行操作步驟分解，按每個步驟的操作動作、涉及設備設施和以往發(fā)生事故事件辨識危害。應用安全檢查表法（SCL），把單臺設備設施按照由內(nèi)到外、從上到下拆分成若干部件，結合設備設施生命周期，辨識每個部件可能存在的缺陷或偏差及帶來的危害。首先，由班組長組織進行工作前安全分析，識別每個作業(yè)步驟中可能存在的不安全行為和不安全狀態(tài)。然后，由每名員工識別自身崗位所存在的風險，并依據(jù)個人經(jīng)驗進行初步風險評價。最后，各站隊危害因素辨識與風險評價小組針對各班組識別情況，通過查閱操作規(guī)程、作業(yè)指導書、“三違”記錄、相關事故（事件）分析報告、現(xiàn)場觀察等方式，對每個作業(yè)步驟中可能存在的危害因素進行再識別、再確認，進行再評價。

針對辨識出的危害，采用便于基層員工掌握的經(jīng)驗法評估風險?？紤]員工在本崗工作時間較長，操作經(jīng)驗豐富，成立由管理人員、技術人員和操作骨干組成的評估小組，結合以往發(fā)生的事故、未遂事件、違章及發(fā)現(xiàn)的隱患進行分析，集體討論判定風險等級。針對經(jīng)驗法難以評估的風險，采用矩陣法進行評估；針對復雜的工藝流程或生產(chǎn)裝置，采用危害可操作性分析（HAZOP）進行風險評估。各站隊根據(jù)風險評價的結果，對照操作規(guī)程、制度標準等進行有效性分析，將風險提示、操作標準、制度要求、應急處置等融入到每個操作步驟中，實行標準化操作，并對管理方案、規(guī)章制度、作業(yè)指導書、現(xiàn)場檢查表、教育培訓、監(jiān)督檢查等進行補充完善。

按照中油集團公司“辨識、評估、控制、應急”風險管理四原則，根據(jù)存在風險確定應急種類和范圍，針對重大風險制定應急預案，從現(xiàn)場可操作和技術措施出發(fā)，修訂應急完善處置程序，使處置程序既具有可操作性，又便于員工掌握。各站隊利用崗位練兵、班前會和交接班等時機，按照每次工作任務的具體操作步驟，結合識別出的風險和操作規(guī)程，組織員工不間斷地反復講風險，分享風險內(nèi)容，使崗位風險入腦、入心，“動手之前先動腦，操作之前先思考”。

把HSE風險管控作為員工培訓的基礎性內(nèi)容，讓每名員工認知風險，掌握危害辨識、風險評估和控制的方法，并運用到工作實際中。根據(jù)操作規(guī)程制修訂完善崗位“需求型”培訓矩陣，使矩陣與操作技能要求、操作規(guī)程與風險管控相統(tǒng)一。通過這些措施，崗位員工主動參與安全工作的積極性大幅提升，即便是文化水平不高的老員工，也都爭先恐后，以口述的方式講述身邊的風險，實現(xiàn)了由“崗位操作者”向“屬地管理者”的轉(zhuǎn)變。

四、結語

通過開展HSE風險管控系統(tǒng)建設，使我們深刻體會到：風險管控的過程就是HSE管理體系有效運行的過程；落實風險管控職責就是落實崗位HSE職責；只有在基層HSE風險管控方面狠下功夫，把風險管控融貫于各個管理環(huán)節(jié)，才能以基層HSE風險管控推進企業(yè)風險分級防控，有效提升HSE管理績效和能力，建立安全環(huán)保的長效機制，實現(xiàn)企業(yè)的安全發(fā)展、清潔發(fā)展。

篇4

安全性評價與安全風險管理之間是緊密聯(lián)系的。兩者目的是一致的，都是以系統(tǒng)安全工程理論方法為指導，實施自下而上與自上而下相結合的基于風險辨識、風險評估、風險控制的閉環(huán)過程管理（實現(xiàn)“安全第一，預防為主，綜合治理”?！秶译娋W(wǎng)公司安全風險管理體系實施指導意見》中，明確指出“企業(yè)安全風險管理的基礎是企業(yè)安全風險評估、供電企業(yè)安全性評價、發(fā)電廠安全性評價等”?？梢哉f安全性評價是安全風險管理的重要內(nèi)容，是實現(xiàn)安全風險管理的一項具體手段。

供電企業(yè)安全性評價針對供電企業(yè)生產(chǎn)設備、勞動作業(yè)和作業(yè)環(huán)境以及安全生產(chǎn)管理三個方面可能引發(fā)的危險因素，以防止人身事故、特大和重大設備（電網(wǎng)）事故及頻發(fā)事故為重點，采用危險評估的方法進行查評診斷。供電企業(yè)安全風險評估規(guī)范以防止人身傷害和人為責任事故為主線，評估企業(yè)安全管理和安全控制狀況，評判企業(yè)安全風險程度。從安全風險管理應用對象和方法來說，安全性評價更多地針對電網(wǎng)結構、輸變電設備、二次系統(tǒng)等“物的不安全狀態(tài)”實施評估分析和控制，而安全風險管理是以“人的不安全行為”為重點，實施評估分析和控制。

安全事故的發(fā)生，歸根結底是由于人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素所致，這些因素的存在就是安全風險、就是事故隱患。安全管理的目的就是要分析、辨識和控制這些隱患和風險，最大限度地減少風險失控導致事故發(fā)生。實施安全風險管理，建立風險預控機制，是建立安全生產(chǎn)長效機制、規(guī)避和化解安全事故風險、提升企業(yè)安全工作水平的根本途徑。

2開展安全風險管理應做好以下幾個方面的工作

應做好教育培訓。教育培訓是風險管理體系建設的基礎工作和重要內(nèi)容。通過培訓使各級人員特別是領導干部弄懂學會風險管理的基本知識，理解風險管理的意義、作用、內(nèi)容和流程，提高自身安全風險分析和識別能力。

應開展作業(yè)風險辨識。以防控人身觸電、高空墜落、物體打擊、機械傷害和誤操作等典型事故風險為重點，組織開展輸電、變電、配電和調(diào)度等專業(yè)領域典型作業(yè)項目的危險因素邊式，通過建立靜態(tài)風險數(shù)據(jù)庫、典型作業(yè)風險辨識范本庫和編制標準化監(jiān)督檢查表，落實風險控制措施。

靜態(tài)風險識別是指設備及工具材料、工況環(huán)境方面的危險因素，一般變動不太頻繁，相對于人的作業(yè)行為而言是靜態(tài)的，可以進行系統(tǒng)的辨識，并建立風險庫進行動態(tài)維護，此風險庫的建立，為具體作業(yè)前辨識作業(yè)環(huán)境、機具與防護存在的風險提供基礎資料。

態(tài)風險庫”框架。輸配電檢修、運行按每條線路建立“設備與環(huán)境風險庫”；變電檢修、運行按照每座變電站、每個設備間隔分專業(yè)建立；工器機具、防護設施按照保管單位建立。

識典型作業(yè)風險辨識范本庫。辨識范本是反映各專業(yè)某項作業(yè)涵蓋作業(yè)準備及作業(yè)過程可能存在的所有危險因素及其對應典型控制措施的文本，采用表格形式。作業(yè)風險辨識項目和辨識內(nèi)容分公共部分和作業(yè)部分，公共部分主要辨識人員素質(zhì)、作業(yè)組織、工期因素、氣象條件等方面存在的危害因素，制訂典型控制措施；作業(yè)部分以作業(yè)流程為主線，辨識作業(yè)中各流程存在的危害因素，制訂典型控制措施。

編制現(xiàn)場標準化安全監(jiān)督檢查表?，F(xiàn)場標準化安全監(jiān)督檢查表主要針對現(xiàn)場作業(yè)管理、防止各種事故發(fā)生控制措施的落實情況進行檢查。作業(yè)現(xiàn)場標準化安全監(jiān)督檢查表的運用，為管理人員開展作業(yè)現(xiàn)場標準化的安全監(jiān)督檢查提供基礎資料，減小不同人員檢查效果的差異。

應開展風險評估、預警及干預，改進風險管理工作。

“風險評估”是對企業(yè)整體、局部的風險程度做定量或者定性的估測，評價風險等級，確定可接受的風險等級標準，為持續(xù)改進提供科學依據(jù)。

3安全生產(chǎn)風險管理在作業(yè)現(xiàn)場中的運用年，奎屯電業(yè)局按照新疆電力公司的工作思路，成立了安全風險管理工作組織，制定了安全風險管理總體方案和工作計劃，將作業(yè)控制作為開展安全風險管理的切入點，以作業(yè)現(xiàn)場為核心，針對作業(yè)過程中人身事故和人員責任事故風險,深入開展作業(yè)安全風險辨識和防范工作。以防控人身觸電、高空墜落、物體打擊、機械傷害和誤操作等典型事故風險為重點，使風險控制工作與已執(zhí)行的“兩票”、標準化作業(yè)指導書、安全、施工方案等各種風險控制手段有機結合，按照“突出現(xiàn)場作業(yè)、強化班組應用”的原則，在變電檢修、變電運行、輸電檢修、輸電運行、配電檢修、配電運行個專業(yè)開展了安全生產(chǎn)風險管理工作。

穩(wěn)步推進風險管理工作?？碗姌I(yè)局通過召開次安全風險管理工作推進會及次風險管理系統(tǒng)培訓，各單位、工區(qū)利于安全日活動或召開安全風險專題會，組織本工區(qū)、班組員工對辨識手冊進行培訓，通過各級培訓，使各級員工正確處理好風險管理與現(xiàn)有危險點分析、標準化作業(yè)、安全性評價等之間的關系，結合日常安全工作，學會自覺運用風險管理的方法，達到發(fā)現(xiàn)危害、控制風險、預防事故、保障安全的目的；個專業(yè)建立了靜態(tài)風險庫、典型作業(yè)風險辨識范本庫和標準化監(jiān)督檢查表庫。每次工作選取典型作業(yè)風險辨識范本中典型控制措施，調(diào)用相應的靜態(tài)風險數(shù)據(jù)庫控制措施，對措施措施明確責任人和控制時段，形成作業(yè)風險分析表。對風險數(shù)據(jù)庫未形成或某項靜態(tài)風險存在尚不清楚時，通過補充現(xiàn)場勘察等手段進行辨識，采取控制措施進行補充。根據(jù)“作業(yè)風險分析及控制表”中的控制時段要求，各責任人在開工前一天落實完成準備階段的控制措施；標準化安全監(jiān)督檢查表與現(xiàn)場作業(yè)息息相關，按照各級領導干部和管理人員作業(yè)現(xiàn)場到崗到位管理規(guī)定的要求，針對到位監(jiān)督的作業(yè)項目，到位人員對照“標準化安全監(jiān)督檢查表”進行監(jiān)督檢查，并記錄監(jiān)督情況。通過對每個作業(yè)項目不斷積累經(jīng)驗，動態(tài)維護，推動安全監(jiān)督工作。

整合常規(guī)安全管理工作。風險管理是在安全性評價和危險點分析預控基礎上的拓展、改進和整合?？碗姌I(yè)局在開展風險管理工作同時，結合“三個不發(fā)生”百日安全活動、反違章斗爭、隱患排查及安全大檢查活動，把具體要求融入日常管理和監(jiān)督工作中，通過自查、專項檢查，不斷總結持續(xù)改進；將風險管理和標準化體系管理結合起來，結合該局安全生產(chǎn)規(guī)章制度完善不斷細化風險管理規(guī)范，學結風險管理先進經(jīng)驗，提高風險管理水平。#p#分頁標題#e#

開展風險管理必須結合生產(chǎn)一線實際。只有與生產(chǎn)實際、一線實際相結合，將安全科學理論與生產(chǎn)實踐、經(jīng)驗教訓相結合，才能夠發(fā)揮應有的作用，解決生產(chǎn)過程中遇到的安全問題，取得實效。在編制辨識范本和進行風險評估的過程中，應始終堅持理論聯(lián)系實際，注重采納一線管理者和生產(chǎn)者的意見、建議，吸取以往事故案例的寶貴經(jīng)驗教訓，注重作業(yè)現(xiàn)場和過程管理與作業(yè)方式、事故類型等實際情況相結合。

開展風險管理必須注重實用、簡便、高效。復雜繁瑣的過程和方法，不但不會有助于安全工作，反而在一定程度上會起到相反的作用，甚至走向形式主義的極端。在開展風險管理試點工作中，把設備自身健康交由生產(chǎn)保證體系完成，安全監(jiān)督體系則集中精力做好人身安全防范；提供參考標準，避免由于工作負責人業(yè)務水平不高、現(xiàn)場經(jīng)驗不足或工作疏忽而造成的重要危險因素遺漏、控制措施不到位；開發(fā)運用系統(tǒng)軟件取代傳統(tǒng)的現(xiàn)場書面化勾打分，始終強調(diào)作業(yè)前風險評估的結果，即重要危險點的控制措施落到實處并加以監(jiān)控。

開展風險管理必須加強責任制建設。風險評估和檢查只是風險管理的手段，發(fā)現(xiàn)的安全隱患只有及時整改或控制，才能達到確保安全的最終目標。風險管理要成為一個體系并長期運作，除了要求領導高度重視外，對流程各個節(jié)點的責任確定也十分重要。這些節(jié)點上的有關人員對待風險管理工作的積極性將直接決定該項工作的成敗。對這些人員而言，風險管理工作的推廣不僅有可能增加其工作量，而且還在一定程度上會改變他們習以為常的工作方法，因而，必須明確他們相應的責任要求和考核要求。

篇5

論文摘 要：闡述了我國建筑業(yè)職業(yè)健康安全管理現(xiàn)狀，提出了我國建筑業(yè)職業(yè)健康安全管理目前存在的主要問題。 

 

建筑業(yè)是國民經(jīng)濟的高危行業(yè)之一，隨時面臨著職業(yè)安全健康風險的嚴重挑戰(zhàn)。職業(yè)安全和健康一直是影響我國建設行業(yè)和企業(yè)發(fā)展的重要因素。 

 

1.建筑業(yè)職業(yè)健康安全管理現(xiàn)狀 

 

在今天這個快速發(fā)展的時代，隨著人們對居住環(huán)境和生存條件要求的不斷提高，國內(nèi)建筑市場規(guī)模將長期處于持續(xù)增長狀態(tài)，建筑行業(yè)成為國家的基礎行業(yè)之一。隨著國內(nèi)經(jīng)濟的持續(xù)繁榮提升，國內(nèi)建筑市場規(guī)模不斷擴大，大中型城市加快了城市建設開發(fā)的進程。與之伴隨著施工技術的不斷創(chuàng)新，一大批“高、大、精、新”的項目不斷涌現(xiàn)，成為城市的亮點，建筑行業(yè)在國民經(jīng)濟中占有越來越重要的地位。另一方面，建筑行業(yè)也存在與社會發(fā)展不相協(xié)調(diào)的背景。國家或地區(qū)間的技術、經(jīng)濟、文化發(fā)展不平衡，建筑施工管理手段落后，從業(yè)人員素質(zhì)偏低，生產(chǎn)投入不足，生產(chǎn)技術的管理和開發(fā)落后于市場發(fā)展，安全保證能力低，環(huán)境保護意識差等，都嚴重制約了行業(yè)的健康發(fā)展，特別是一些重大安全生產(chǎn)事故頻發(fā)，給人民生命財產(chǎn)安全等造成重大損失。 

建筑工程項目由于其規(guī)模大、周期長、生產(chǎn)的單件性和復雜性等特點，在實施過程中存在著許多不確定的因素，比其他產(chǎn)品生產(chǎn)具有更大的風險。特別是對于現(xiàn)代建設項目，無論是在規(guī)模、技術復雜性、資金投入、資源消耗量、還是在影響范圍方面都比以往任何時期要大得多，所存在的風險也比以前增加了許多，導致的損失也越來越大，從而使得國內(nèi)外許多科研人員和企業(yè)管理人員開始重視對其進行所謂的“建筑工程風險管理”。 

風險管理（risk management）最早是由美國在19世紀30年代提出的，其目標是努力防范、減少和分散風險，但是最終不可能消除風險。經(jīng)過70多年的發(fā)展，已形成系統(tǒng)的理論，國外甚至還出現(xiàn)了專門從事風險管理工作的所謂風險管理公司。我國的風險管理起步較晚，項目風險管理水平與國外發(fā)達國家相比還存在很大的差距，特別是在建筑工程項目領域的應用差距就更為明顯。建筑工程風險是不可能完全避免的，建筑工程風險管理的目的是降低發(fā)生風險的頻率并盡量減輕影響。危險源辨識和風險評價作為安全風險決策的基礎，它們可以使工程中的實際風險得到有效控制。 

從安全生產(chǎn)事故數(shù)量及造成的損失統(tǒng)計分析來看，我國從建國以來已經(jīng)歷了四次事故頻發(fā)高峰。近年來，我國的安全生產(chǎn)形勢十分嚴峻。隨著建筑市場規(guī)模的成倍擴大，施工企業(yè)的安全管理資源增長速度遠遠趕不上承接工程規(guī)模的增長速度。有專家認為，我國正在經(jīng)歷第五次安全事故頻發(fā)高峰期。近年來，國家對建筑安全法制建設越來越重視，政府建筑安全主管部門也大大加強了建筑安全監(jiān)督管理的力度。這種監(jiān)督檢查是督促建筑施工企業(yè)完善基本的安全管理系統(tǒng)，使安全管理依法辦事，同時政府主管部門也不斷提高對建筑施工企業(yè)安全管理工作的要求。 

2.建筑業(yè)職業(yè)健康安全管理存在的主要問題 

 

目前，我國建筑施工行業(yè)在危險源辨識、風險評價工作上存在的主要問題： 

（1）對危險源辨識和風險評價的認識還相當落后。 

受傳統(tǒng)思維和舊有習慣的影響，大部分工程建設企業(yè)從管理人員到操作人員，對風險管理都滿足于經(jīng)驗型的粗放控制，依賴于感官印象和主觀判斷，對如何科學進行危險源辨識、風險評價認識不足，尤其是危險源辨識、風險評價應有哪些要求、適用哪些方法，如何適宜于行業(yè)和企業(yè)的特點等等更是不予重視，主動應用科學的辨識、評價方法以及實現(xiàn)辨識、評價范圍的全面覆蓋更是十分薄弱。 

（2）危險源辨識和風險評價在內(nèi)容和方法上還存在缺陷。 

我國企業(yè)對危險源辨識和評價在內(nèi)容和方法的研究、應用還處于自發(fā)階段，隨著安全健康事故的增多，各行各業(yè)日益關注辨識、評價內(nèi)容與方法的科學性、合理性、有效性和適宜性。但是，通過評審和研討，人們發(fā)現(xiàn)過去零散的、自發(fā)的辨識、評價方法，在可靠性、充分性方而存在明顯不足，一些從國外引進的方法在中國出現(xiàn)“水土不服”、不好應用等問題，尤其是立足于建筑行業(yè)特點，如何強化辨識、評價內(nèi)容與方法的針對性、適宜性和匹配性，如何確定內(nèi)容與方法的應用準則、可靠程度等更是難上加難。由于經(jīng)驗法簡單可行，而科學方法復雜得無從下手，導致目前大部分企業(yè)應用的多種辨識、評價方法存在經(jīng)驗和科學之間的錯位，往往最后采用經(jīng)驗方式?jīng)Q定辨識和評價結果。 

（3）現(xiàn)有的辨識和評價內(nèi)容與方法不利于風險預防和控制。 

由于施工企業(yè)的特殊性和所面臨風險的復雜性，各種辨識和評價方法的有效應用相當困難，粗放的辨識和評價結果，不適宜的應用方法，不僅導致風險管理缺乏系統(tǒng)手段和成效，而且還導致了人們對科學辨識、評價方法的實際作用產(chǎn)生懷疑，不利于風險的預防和控制，從管理理念和實施方法上產(chǎn)生了大量的人為缺陷。 

 

3.結語 

 

當前我國正在大力建設和諧社會，建筑業(yè)的安全健康管理已經(jīng)成為人們關注的焦點。但是長期以來，工程建設企業(yè)的安全健康風險一直處于嚴峻態(tài)勢，各種事故的持續(xù)發(fā)生，嚴重阻礙了正常的生產(chǎn)和管理鐵序，產(chǎn)生了惡劣的社會影響，引發(fā)企業(yè)的責任危機、生存危險和社會危機。分析事故原因可以看出，大部分企業(yè)的風險預防機制存在嚴重問題，尤其是危險源辨識、風險評價的充分性、準確性和及時性受到質(zhì)疑，對危險源辨識和風險評價相關內(nèi)容及方法的研究和應用，已經(jīng)成為建筑企業(yè)職業(yè)健康安全管理的緊迫課題。

 

篇6

Abstract： With the arrival of international market， many construction companies begin to go abroad to contract international projects. The international projects may have a higher income， while the facing risk factors will be also more and larger. Therefore， the role of risk management in international engineering projects is more and more important. Each company that participating in the international projects should pay more attention to the risk management， continuously improve the level of risk management， and strive to obtain higher benefits with smaller risks.

關鍵詞： 國際；工程；風險；管理

Key words： international；engineering；risk；management

中圖分類號：F270 文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2013）35-0100-02

0 引言

在當前國內(nèi)市場競爭日趨激烈的情況下，越來越多的施工企業(yè)已經(jīng)走出了國門，到國外承攬國際工程項目。與國內(nèi)工程項目比較，國際工程項目面臨的社會政治環(huán)境與市場環(huán)境更加復雜多變，所面臨的風險因素種類更多、造成的影響更大。因此，風險管理在國際工程項目中的作用也越來越重要。風險管理的好壞，有時甚至能決定一個項目的成敗。本文試圖通過對風險因素的簡要辨識與分析，揭示出國際工程項目的主要風險因素，同時提出了一些相應的風險管理及控制措施供借鑒參考。

1 風險與風險管理

1.1 風險 風險是指預期收益不能實現(xiàn)的可能性和概率，是風險項目實施過程中不確定事件的機會對項目目標所產(chǎn)生的累積不利影響結果。簡而言之，工程項目風險是由于不確定性而造成的損失，且損失也不確定。

1.2 風險管理 風險管理就是通過風險因素的識別、分析與評價，預先選擇和制訂有效的風險防范措施并加以實施，以盡可能做到有計劃地回避或降低風險，保障企業(yè)的經(jīng)濟效益與社會效益的一系列管理行為。

2 國際工程項目風險

2.1 國際工程項目風險的特點 ①風險因素眾多，控制難度大；②不可控因素多，需企業(yè)外部多方協(xié)助；③風險后果嚴重，除了經(jīng)濟損失與延期損失外，還可能會導致整個項目停滯甚至終止。

2.2 國際工程項目風險管理注意事項 ①重視事先控制，認真做好風險的辨識、分析及評價，尤其對于發(fā)生概率大、影響力大的風險因素必須進行細致的分析與評價；②根據(jù)風險分析與評價結果，在投標前應做出風險回避或降低的措施；③風險控制要多方法、多渠道；④強化全員風險意識，認真執(zhí)行各項風險預防措施；⑤注重風險監(jiān)控，及時改進與完善風險管控措施。

3 國際工程項目風險辨識、分析與評價

3.1 風險辨識 風險辨識是風險管理的基礎。是指風險管理人員在收集資料和調(diào)查研究之后，運用各種方法對尚未發(fā)生的潛在風險以及客觀存在的各種風險進行系統(tǒng)歸類和全面識別。風險辨識的主要內(nèi)容是：識別風險因素中的主要因素，識別風險的性質(zhì)，識別風險發(fā)生的概率，識別風險可能引起的后果大小等。風險辨識的方法主要有專家調(diào)查法、訪談法、財務報表法、初始風險清單法、流程圖法、風險調(diào)查法等。風險識別的方法不是單一使用，盡可能將幾種方法結合起來使用效果會更好。這里，尤其要注意在可能的情況下盡量使用上風險調(diào)查的方法。由于工程項目的特殊性，兩個不同的項目不可能有完全一致的項目風險。因此，在項目風險識別過程中，花費人力、物力、財力進行風險調(diào)查是必不可少的，這既是一項非常重要的工作，也是項目風險識別的重要方法。

3.1.1 招投標階段 招投標階段是前期決策締約階段風險管理與控制的關鍵階段，在此階段，就要通過各種資料及現(xiàn)場勘察，認真仔細地進行項目風險辨識、風險分析與評價。根據(jù)風險分析與評價的結論，企業(yè)要采取相應的風險應對措施。對風險程度大于企業(yè)自身承受能力的，要堅決回避；對于企業(yè)可以承受的項目，要根據(jù)風險程度的大小制訂不同的投標策略。

招投標階段面臨的主要風險有：①對工程項目所在國情況不熟悉，所參考或借鑒的相關資料較少；②工程項目資料不全，無法準確編制標書；③投標策略出現(xiàn)偏差；④標書質(zhì)量不高，報價缺乏競爭力。

3.1.2 合同締約階段 合同締約階段是指投標方收到中標通知書后到合同正式簽署這一階段。在此時期，發(fā)、承包雙方進入了合同細節(jié)談判，雖然大的實質(zhì)性的內(nèi)容如價格、主要施工方案等已在投標書中確定不能改變，但仍會有許多細節(jié)的問題需要雙方共同協(xié)商。這些問題一般不會產(chǎn)生大的影響，但有時有的細節(jié)很重要，可能因為雙方在招投標階段疏忽，到合同談判時才發(fā)現(xiàn)，而會對合同簽署產(chǎn)生較大影響。因此，在此階段，通過注重細節(jié)來規(guī)避風險顯得尤為重要。

合同締約階段面臨的風險主要有：①合同范圍界定有模糊之處；②合同條款遺漏；③合同條款措辭不清，表達有誤；④合同類型選擇不當；⑤承發(fā)包模式選擇不當；⑥合同索賠、合同爭議及糾紛解決條款未明確；⑦缺乏法律專業(yè)顧問審核，存在較大法律風險。

3.1.3 合同履約階段 合同履約階段是指發(fā)承包雙方簽署合同并正式生效后直至合同終止這一階段。在合同進入履約階段后，承包商開始真正面臨各種風險因素的實際考驗，在此階段風險因素主要有承包商自身因素與外部因素。

承包商自身風險因素主要有：①現(xiàn)場組織機構組建緩慢；②人力資源不足；③準備工作不充分；④資金不足，墊付困難；⑤臨建設施規(guī)劃不合理；⑥在現(xiàn)場工作的國內(nèi)人員情緒波動大，影響工作；⑦自身管理水平落后，組織管理不力，進度及質(zhì)量不能滿足甲方要求；⑧服務意識淡薄，質(zhì)保期內(nèi)維修不力，對企業(yè)信譽產(chǎn)生負面影響；⑨因施工質(zhì)量造成維修，增加成本；⑩質(zhì)保金不能全額回收。

外部風險因素主要有：①工程款不能及時支付；②國內(nèi)外分包資源缺乏或價格偏高；③不可抗力；④工程所在國社會政治動蕩；⑤匯率損失；⑥通貨膨脹；⑦當?shù)胤职趟髻r或雇用人員難于管理；⑧當?shù)胤职趟髻r或雇用人員工作能力不強；⑨當?shù)胤职趟髻r；⑩工程量出現(xiàn)較大變更；{11}當?shù)囟惙ǖ榷愂辗苫蛘哒咦兓瘜е沦M用增加；{12}設備材料圖紙或建筑工程滯后導致工期拖延，成本增加。

3.2 風險分析與評價 風險分析與評價是指在風險辨識的基礎上對風險因素進行進一步的定量定性分析，以找出影響項目的主要的風險因素，從而為采取有效的風險控制防范措施提供依據(jù)。①招投標階段。②合同締約階段。合同條款的疏漏與歧義以及不公平的合同條款這些情況發(fā)生機率大，給承包商可能帶來的損失也大，故是合同締約階段的主要風險因素。③合同履約階段。工程所在國的社會政治穩(wěn)定與否是首要的風險因素，其實包括匯率變化、通貨膨脹、工程量較大變更、工程延誤或停滯等發(fā)生概率較大，影響較大，故應確定為重要風險因素。

4 后期風險管理

后期風險管理是指在合同履約完畢并且已經(jīng)終止后的風險管理活動，屬于事后管理與控制范疇。在后期風險管理總結經(jīng)驗與教訓，提出改過措施，以對以后的工程起到借鑒的作用。因此，此階段工作是收關之處，雖然對已完工程作用不大，但對提高企業(yè)風險管理水平，促進工程風險管理意識起著繼往開來的作用，因此，企業(yè)應十分重視。由于人們往往加以忽視，故在此特意著重提出。

4.1 風險因素辨識 后期風險管理中主要會存在如下情況：①思想不重視；②分析與評價走形式，不認真、不仔細；③未形成規(guī)范的文字材料，起不到應有的作用。

4.2 風險分析與評價 在風險管理與控制中，合同履約完畢后的工程項目分析與評價是對工程的整體分析與總結，發(fā)揮著總結經(jīng)驗、吸取教訓，承前啟后的作用。它既是對過去的工程總結，又是未來工程的借鑒。是必不可少的一環(huán)，不能被省略或忽視，應充分重視。

5 風險管理措施

在進行風險辨識、風險分析與評價后，企業(yè)應根據(jù)分析與評價的結果制訂相應的風險預防措施，以回避或降低可能發(fā)生的風險?？偟膩碚f，風險管理措施可分為風險回避與風險降低兩類。

5.1 風險回避 風險回避即企業(yè)根據(jù)風險評價結果，對于超出自己承受能力范圍的項目選擇放棄或退出。

在招投標階段如果企業(yè)還未投標，風險回避即企業(yè)不進行項目投標。此時經(jīng)濟損失較小，一般只為購買標書費加些投標前準備費用。在企業(yè)已經(jīng)投標及合同締約階段，選擇放棄項目來進行風險回避時的損失相對大些，一般情況下可能會被沒收投標保證金。在合同履約階段，由于企業(yè)已進行了大量的前期投入，加上一般情況下都要出具履約函，此時企業(yè)如由于自身原因放棄，經(jīng)濟損失及信譽損失就會很大了。由上可以看出，風險回避主要在項目決策前期應用，對企業(yè)損失及信譽各方面損失較小。而在合同進入正式履約階段，企業(yè)應主要采取風險降低的方法來控制風險帶來的影響。當然，也不能排除在特殊情況下，為了避免更巨大的損失，企業(yè)在合同履約階段終止合同。

5.2 降低風險的措施 對承包商來說，處理風險的方法包括風險轉(zhuǎn)移與風險自留兩種。風險轉(zhuǎn)移是對風險造成的損失的承擔的轉(zhuǎn)移，是通過合同或非合同的方式將風險轉(zhuǎn)嫁給另一個人或單位的一種風險處理方式。風險轉(zhuǎn)移的措施主要有保險、索賠、通過分包合同轉(zhuǎn)移風險等。

5.2.1 保險 保險是國際工程項目中必不可少的、有效的降低風險的措施。承包商一般投保的險種有工程一切險、貨物運輸險、第三責任險等，具體投保范圍及投保金額可以根據(jù)工程具體所在地的情況、承包商自身情況、合同中業(yè)主的保險要求等來確定。

5.2.2 索賠 索賠是承包商降低與轉(zhuǎn)移風險的另一有效手段。在合同履約階段，引起索賠的因素很多，包括：變更、不可抗力、業(yè)主原因造成的延誤或損失、異常的氣候等等。索賠的范圍及處理程序等一般都會在合同條款中進行規(guī)定，現(xiàn)在國際工程項目中，一般會采取以FIDIC合同文本為底稿的合同條款，如無特意的更改，索賠條款對承包商來說是相對公平的。因此，承包商應利用好這些條款，在索賠事件發(fā)生后，及時按合同規(guī)定進行索賠，能夠有效地降低風險，保證自身合理的經(jīng)濟利益。

5.2.3 通過分包合同進行風險轉(zhuǎn)移 承包商還可以通過工程分包將部分工程分包出去，而通過分包合同來將部分風險進行轉(zhuǎn)移與分散。

6 結束語

如上所述，風險管理應貫穿于項目自前期策劃到后期評價的全過程，尤其是前期決策階段應更加重視風險評估。國際工程項目面臨的外部環(huán)境及市場錯綜復雜，參與其中的每個企業(yè)都應高度重視風險管理，采取有效措施防范與控制風險因素帶來的不利影響，從而保障工程項目得以順利實施，圓滿實現(xiàn)各項目標。

參考文獻：

[1]陳傳明，周小虎.管理學[M].清華大學出版社，2003.9.

篇7

1.1風險管理理論應用于安全管理

企業(yè)安全教育培訓工作的核心是實現(xiàn)事故預防控制。事故是企業(yè)生產(chǎn)活動過程中可能發(fā)生的隨機事件，具有不確定性。風險管理科學為解決不確定性問題提出了系統(tǒng)的理論和方法。安全科學借鑒風險管理科學成果，形成了用于實現(xiàn)事故預防控制的風險管理的理論和方法。將風險管理科學原理應用于企業(yè)安全管理的實質(zhì)是：系統(tǒng)全面地識別企業(yè)生產(chǎn)作業(yè)過程存在的安全風險（可能發(fā)生的事故）和導致安全風險的因素（危險源或危險因素）；評價其風險程度狀況；確定對其采取的控制措施。

1.2風險、危險源辨識

安全培訓是避免生產(chǎn)作業(yè)過程中發(fā)生事故的重要手段，保證培訓內(nèi)容中涵蓋所有崗位操作環(huán)節(jié)和管理環(huán)節(jié)的人的不安全行為和物的不安全狀態(tài)十分必要。本文以某石化碼頭為例，針對其作業(yè)活動、設備設施、場所環(huán)境和生產(chǎn)工藝4個方面進行全面的風險辨識。針對現(xiàn)場的作業(yè)活動情況，采用工作危害分析（JHA）的方法，配合企業(yè)經(jīng)驗豐富的一線操作人員，將整個作業(yè)步驟進行分解，對每一個步驟潛在的危害進行識別，找出導致風險的危險因素，并制定控制措施。針對作業(yè)過程中設備設施可能引發(fā)的事故，利用故障類型與影響分析（FMEA）方法，對照企業(yè)設備設施清單分解出重要零部件，找出每一個零部件可能發(fā)生的故障或功能損失，分析每一個故障或功能損失可能導致的事故，最終提出控制措施。針對不同環(huán)境下能量意外釋放的情況，利用能量源分析（ESA）的方法，找出不同場所環(huán)境的能量意外釋放可能發(fā)生的風險，分析導致風險的原因并制定控制措施。針對流體裝卸工藝這一重大危險因素，獨立運用危險與可操作性分析（HAZOP）的方法，劃分單元、確定每個單元的相關要素，運用先導詞法分析要素是否存在偏差，得到發(fā)生偏差可能導致的風險及危險因素，并制定控制措施。多種模式下的風險及危險源辨識可以確保辨識結果全面，但也造成部分辨識結果重疊，綜合辨識信息并去除重疊部分形成最終辨識結果。

2結合辨識信息開發(fā)培訓矩陣、培訓課程和試題庫

2.1崗位培訓矩陣

結合企業(yè)特點，由安全培訓行業(yè)專家、企業(yè)安全管理部門及各崗位人員三方組成培訓開發(fā)小組，共同制定培訓需求分析，確保將安全培訓專業(yè)意見、公司實際安全培訓需求狀況、崗位員工工作習慣與易接受培訓方式有效結合，既符合安培知識結構，又兼顧員工和企業(yè)實際需要。培訓課程包含安全基本知識、安全法規(guī)要求、生產(chǎn)操作環(huán)節(jié)、設備設施、場所環(huán)境、特殊工藝等內(nèi)容，適用性覆蓋企業(yè)全部崗位。將培訓內(nèi)容分配給每個崗位的員工，生成培訓矩陣。

2.2針對性培訓課程

運用風險識別信息，結合企業(yè)現(xiàn)有的《體系文件》、《企業(yè)安全生產(chǎn)操作規(guī)程》、《企業(yè)安全生產(chǎn)操作手冊》、《技術檢保任務書》、《事故事件分析表》、《HSE卡片》、《施工安全教育記錄》及安全培訓材料等開發(fā)如下課程：《企業(yè)主要安全風險控制基礎知識》，其中主要包括生產(chǎn)作業(yè)過程簡介、生產(chǎn)作業(yè)過程主要安全風險、風險控制措施3部分，總體上介紹了企業(yè)的各個生產(chǎn)環(huán)節(jié)，目的在于讓參訓人員對企業(yè)有所了解，宏觀掌握安全注意事項，針對企業(yè)所有崗位?！度壈踩逃?，根據(jù)國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局3號令《生產(chǎn)經(jīng)營單位安全培訓規(guī)定》制定，涵蓋廠級、隊級和班組級崗前安全培訓內(nèi)容，側重不同級別人員，使其了解安全生產(chǎn)規(guī)章制度和勞動紀律、從業(yè)人員安全生產(chǎn)權利和義務、自救互救、急救方法、疏散和現(xiàn)場緊急情況的處理和崗位之間工作銜接配合的安全與職業(yè)衛(wèi)生事項等內(nèi)容。《作業(yè)安全風險控制》，針對企業(yè)重點作業(yè)環(huán)節(jié)，逐項講解操作規(guī)程和安全措施，配以正誤對比操作圖解和經(jīng)典事故案例分析，目標人群為一線操作各崗位。《內(nèi)部維修安全風險控制》，主要規(guī)范企業(yè)內(nèi)部維修部門，針對其涉及的維修項目，從操作工具、勞防用品、操作習慣等方面進行培訓，培養(yǎng)良好作業(yè)行為，避免安全隱患。《委外維修安全風險控制》，針對委外施工承包方和企業(yè)現(xiàn)場管理人員，突出施工過程中企業(yè)特有施工要求和環(huán)境場所影響，明確雙方權責，適用于外來施工人員入廠培訓和企業(yè)安全監(jiān)管部門日常培訓。《設備設施和場所環(huán)境安全風險控制》，重點針對企業(yè)作業(yè)過程中使用到的設備設施和不同的作業(yè)場所環(huán)境的物的不安全狀態(tài)，既有設備安全使用、定期檢查和故障處理等內(nèi)容，也有場所環(huán)境中能量意外釋放和能量隔離的要求?！读黧w輸送工藝安全風險分析與控制》是企業(yè)特有工藝的培訓，針對性強，操作復雜，危險性高。目標群體為專業(yè)技術人員，在工藝改進和工藝評價中具有一定安全防范作用?？紤]到參訓人員受教育水平和接受能力，為增加參訓積極性和趣味性，以上課程均配有專人講解、視頻、漫畫、正誤操作圖片和事故案例分析等內(nèi)容。

2.3試題數(shù)據(jù)庫

針對以上安全培訓課程內(nèi)容，選取主要知識點編成試題，分別以判斷題、單選題和多選題的形式生成數(shù)據(jù)庫，并分配試題難易程度。試題庫實施動態(tài)管理，內(nèi)容定時更新，保證隨機選取后形成的試卷兼具知識廣度與深度。

3安全培訓考試信息化

3.1在線培訓

員工憑工號和密碼登陸后便可見培訓主界面，由于培訓系統(tǒng)已嵌入原有辦公系統(tǒng)中，所以員工在本部門即可隨時完成。員工選擇本部門下分屬的自己崗位，針對分配的課程學習，系統(tǒng)自動記錄接受培訓時間，達到培訓課時要求方可參加考試，避免了安全教育培訓課時不達標的問題。

3.2在線考試

安全管理部門提前安排考試科目并配置試卷，確定考試時間、題目難易度、合格分數(shù)等內(nèi)容，并在考試過程中擁有重新配置試卷和強制交卷等權限。員工憑工號登陸考試界面開始答題，試卷題目具有標記和提示功能，易于修改并防止參考人員漏答。答題完成后可自主交卷，或考試時間倒計時結束后自動交卷，交卷后系統(tǒng)同步顯示成績。

4結論

篇8

關鍵詞:地鐵工程風險源辨識風險控制

Abstract: this article through to the shenyang subway line one youth avenue station civil engineering risk source recognition, risk evaluation and related technical control measures are discussed in the system is introduced and discussed, aimed to provide technical guidance and reference for the similar project.

Key words: the subway engineering risk source identification of risk control

中圖分類號：U231+.3 文獻標識碼：A文章編號：2095-2104(2013)

1前言

隨著我國建筑市場規(guī)模的不斷擴大和完善，以及《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《安全生產(chǎn)許可證條例》的頒布實施，都要求施工建筑企業(yè)必須建立起一套完善的職業(yè)健康安全管理體系，并嚴格遵照實施。同時實踐也證明，建立、實施、保持和改進職業(yè)健康安全管理體系，對于提高員工的安全意識，規(guī)范組織的生產(chǎn)行為，提高組織的守法意識，改善組織的職業(yè)健康安全績效，預防和減少各類事故發(fā)生發(fā)揮了不可替代的作用。

風險源的識別與評價是建立、實施和保持職業(yè)健康安全管理體系的重要步驟，是職業(yè)健康安全管理體系的龍頭，是整個職業(yè)健康安全管理體系建立的基礎，是能否有效建立體系的關鍵，是“安全第一、預防為主、綜合治理”思想的重要體現(xiàn)。

2工程概況

2.1工程概況

我集團公司負責施工的是第十一合同段青年大街車站，工程位于沈陽市沈河區(qū)。青年大街站為一、二號線的換乘車站，位于十一緯路、大西路與青年大街交叉路口，一號線車站沿十一緯路、大西路呈東西向布置，二號線車站沿青年大街站南北向布置。一、二線車站的主體結構包括四個出入口、四個風道（風井）、四個換乘通道、七個疏散通道以及車站內(nèi)部結構等附屬結構。

圖2.1.2 工程平面圖

2.2工程地質(zhì)及水文地質(zhì)

擬建場地位于沈陽市沈河區(qū)。地形變化平緩，地面標高介于43.70～45.68m之間，最大地面高差1.98m。地貌類型為渾河高漫灘及古河道。

根據(jù)地質(zhì)勘察報告，擬建場地范圍內(nèi)的地層結構為第四系全新統(tǒng)人工填土層、第四系全新統(tǒng)渾河高漫灘及古河道沖積層、第四系全新統(tǒng)渾河新扇沖洪積層。

場區(qū)內(nèi)存在一層地下水，賦存于圓礫、礫砂等強透水層中，屬第四系孔隙潛水。局部地段存在由地下管道、工業(yè)及生活用水入滲形成的上層滯水。場區(qū)內(nèi)第四系含水層分布連續(xù)穩(wěn)定，由東向西隨著含水層厚度逐漸增加，富水性也逐漸增大。場區(qū)內(nèi)地下水類型為孔隙潛水，穩(wěn)定水位埋深在4.60～5.70m，相當于絕對標高38.02～38.98m。地下水常年水位變幅約2m。

場區(qū)內(nèi)地下水對混凝土結構無腐蝕性，對鋼結構有弱腐蝕性。

3風險源辨識及風險評價

3.1 風險源辨識與風險評價的重要性

風險源辨識、風險評價是初始狀態(tài)評審的一個主要內(nèi)容，同時作為體系的要素，又是體系運行的重要環(huán)節(jié)。企業(yè)風險源辨識的充分性、風險評價的準確性和合理性是影響其職業(yè)健康安全管理績效的重要因索，只有識別和評價出了不可容許的風險，才能有針對性地防范并控制，從而減少以致杜絕事故的發(fā)生。可以說：風險源辨識、風險評價是職業(yè)健康安全管理體系的根基，做好了風險源辨識、風險評價，職業(yè)健康安全管理體系已經(jīng)成功了一半。

風險源辨識的重要性表現(xiàn)在：

1、計劃性、針對性地為控制風險提供基礎；

2、通過對風險源制定和實施控制措施，可以預防事故發(fā)生；

3、是組織職業(yè)健康安全管理體系輸入和持續(xù)改進的動力；

4、可以促進組織建立和改善企業(yè)安全文化。

3.2 風險源辨識的步驟及方法

3.2.1 風險源辨識的步驟可分為以下幾步：

1、劃分作業(yè)活動；

2、風險源辨識；

3、風險評價；

4、判斷風險是否容許；

5、制定風險控制措施計劃。

3.2.2風險源辨識方法有：

1、基本分析法

2、工作安全分析(JSA)

3、安全檢查表(SCL)

4、預先風險分析(PHA)

5、危害與可操作性研究(HAZOP)

6、故障類型和影響分析(FMEA)

3.3風險評價

3.3.1風險評價常用方法

風險評價是評價風險程度并確定風險是否可承受的全過程。風險評價的任務是評價識別出的危害的風險程度，確定不可容許的風險，并給出優(yōu)先順序的排列。常用的風險評價方法有：

定性評價：根據(jù)人的經(jīng)驗和判斷能力對工藝、設備、環(huán)境、人員、管理方面的狀況 進行評價。具體方法有：

1、風險矩陣；

2、作業(yè)條件風險度評價(LEC法)；

3、作業(yè)條件風險度評價(MES法)；

4、關注度及危害程度綜合法。

半定量評價：用一種或幾種可直接或間接反映物質(zhì)和系統(tǒng)危險性指數(shù)、人員素質(zhì)指標等方面。

定量評價：用系統(tǒng)事故發(fā)生概率和事故嚴重程度來評價。用概率值或其他數(shù)值來表示風險的可能性。具體方法有：

1、事故樹分析法（ETA）

2、故障樹分析法（FTA）

3.3.2本工程風險評價采用方法

本工程中采用關注度及危害程度綜合法對沿線的風險源進行了辨識，具體為：首先根據(jù)既有風險源的重要性、可能造成的人員財產(chǎn)損失及社會影響來確定風險源的關注程度、然后分析在采取不同的工法及保護措施后，風險依舊可能存在的概率及造成嚴重后果程度來評定的風險級別。

表3.3.2.1關注程度劃分表

按照風險可能出現(xiàn)的概率，對工程可能增加的困難程度、人員財產(chǎn)損失及社會影響大小，對工期的影響程度，風險源分組如下：

表3.3.2.2風險源風險等劃分標準

3.4 本工程實際辨識情況

通過現(xiàn)場仔細調(diào)查，經(jīng)過多輪排查、分析，并由專家會最終確定，本工程風險源如下：

表3.4 本工程風險源

險控制措施

4.1 搶險組織及部署

4.1.1 應急救援領導小組

為保證工程施工安全，危險點一旦出現(xiàn)險情，能夠做到及時、迅速、有效搶險，將險情控制在最小范圍，將損失降低到最小程度，必須成立事故應急處理組織機構。主要包括領導小組和搶險隊。

應急救援領導小組由項目部領導、安全管理人員和工區(qū)主要領導組成，應按照對外聯(lián)絡、報警／維護現(xiàn)場秩序／組織搶救／制定處理方案／協(xié)助調(diào)查事故原因及善后處理等方面進行分工，并要明確每個人的職責。

4.1.2 培訓及應急演練

培訓對象：項目部及工區(qū)應急救援小組所有成員。

培訓內(nèi)容：應急預案處理程序及現(xiàn)場處理措施，窒息、物體打擊及觸電急救知識。

應急演練:在正常施工狀態(tài)下，由作業(yè)面領工員報告模擬事件信號，啟動處理程序，驗證各類物資、工具、人員到位情況，是否能夠滿足處理要求。

4.1.3 人員、搶險物資儲備及保障

4.1.3.1 人員儲備

成理應急救援搶險隊，隊長由項目部生產(chǎn)副經(jīng)理擔任，副隊長由工區(qū)主任擔任，隊員由安保部人員及工區(qū)和作業(yè)隊精干施工人員組成，總人數(shù)不少于30人。

4.1.3.2 安全事故撲救物資儲備

表4.1.3.2 安全事故撲救物資儲備表

4.1.3.3 應急救援器材及設備儲備

表4.1.3.3 應急救援器材及設備儲備表

4.2 預防保護措施

4.2.1 地面建筑物

1、加強施工工藝和施工過程控制。嚴格按照淺埋暗挖法的“管超前、嚴注漿、短開挖、強支護、快封閉、勤量測”的十執(zhí)行；嚴格盾構同步注漿壓力和注漿質(zhì)量的控制，及時有效的回填盾尾空隙，避免地層損失和冒漿。

2、嚴格盾構操作控制。調(diào)整并保持好盾構姿態(tài)、控制并管理好出碴量、合理選擇土倉壓力參數(shù)、減小超挖量，以減小盾構掘進引起的地層位移變形、土體擾動及地層損失。

3、提前做好設備檢修、應急預案等施工準備，按照“安全、連續(xù)、快速”的原則進行施工組織。

4、加強施工監(jiān)控量測和環(huán)境監(jiān)控觀察。提前在橋墩、樓房和地面布設沉降、傾斜監(jiān)測點，在施工影響期間對其實施監(jiān)測，施工期間派專人對環(huán)境進行監(jiān)控與觀察，及時反饋信息。并根據(jù)監(jiān)測結果，進行二次補充注漿和地表注漿控制地層損失。

5、加強超前小導管預注漿。開挖隧道后檢查圍巖固結厚度，如達不到要求，及時調(diào)整配合比與注漿壓力，改善注漿工藝，指導后續(xù)施工。

6、在建筑物一側適當增加鎖腳錨桿的長度，并在兩榀格柵之間增加一根錨桿。

7、及時封閉掌子面。開挖完成后及時噴射素混凝土封閉掌子面，遇到自穩(wěn)性較差的地層要增加鋪設鋼筋網(wǎng)，然后再噴射混凝土，防止掌子面土體變形。

8、加強該段初襯的剛度。視監(jiān)控量測情況，必要時密排鋼格柵通過。

9、及時施做初支背后及二襯背后回填注漿。

10、在建筑物靠近隧道一側進行地面注漿加固地層。

4.2.2地鐵構筑物

1、在到達此地質(zhì)段之前，對盾構機易出現(xiàn)故障的部件進行檢修，防止在通過時由于盾構機故障而停止掘進，以保證快速、連續(xù)、順利通過上部建/構筑物。

2、優(yōu)化掘進施工參數(shù)。根據(jù)試掘進段施工取得的參數(shù)，結合具體情況進一步優(yōu)化掘進參數(shù)，合理選擇土倉壓力，加強出碴量控制，在施工中通過加入適量的泡沫劑和泥漿來控制地鐵水進入土倉，防止出現(xiàn)較大的隆起或沉降。

3、嚴格控制同步注漿。選擇膠凝時間較短的漿液進行同步注漿，以保證管片的盡早穩(wěn)定，并起到防水的作用。同時，必須合理進行注漿壓力與注漿量控制，避免回填不足和冒漿等異?，F(xiàn)象。

4、加強施工監(jiān)控量測和環(huán)境監(jiān)控觀察。提前在地鐵結構布設沉降，在軌道上布設傾斜監(jiān)測點，在盾構施工影響期間對其實施監(jiān)測，施工期間派專人對環(huán)境進行監(jiān)控與觀察，及時反饋信息。并根據(jù)監(jiān)測結果，進行二次補充注漿控制地層損失。

5、在既有線軌道上安設電子水平尺，對既有線軌道實施適時在線監(jiān)控，掌握既有軌道變化，及時采取應對措施，保證既有線安全。

6、嚴格控制同步注漿。選擇膠凝時間較短的漿液進行同步注漿，以保證管片的盡早穩(wěn)定，并起到防水的作用。同時，必須合理進行注漿壓力與注漿量控制，避免回填不足和冒漿等異?，F(xiàn)象。

7、加強施工管理與控制，防止地面土倉壓力過大引起地表的過大隆起。

8、嚴格盾構操作控制。調(diào)整并保持好盾構姿態(tài)、控制并管理好出碴量、合理選擇泥水壓力參數(shù)、減小超挖量，以減小盾構掘進引起的地層位移變形、土體擾動及地層損失

9、增加管片監(jiān)控頻率，及時分析管片沉降變化規(guī)律，做好二次補壓漿工作。

4.2.3地鐵管線

1、加強結構的超前支護，嚴格控制設計施作超前小導管，并根據(jù)不同的地層進行注漿。

2、加強結構的初期支護。嚴格控制開挖進尺，減少地表下沉。

3、嚴格控制同層、上下層開挖部分的斷面間距。

4、在開挖過程中堅持超前探測，密切關注前方地質(zhì)，一旦發(fā)現(xiàn)滲水立即封閉掌子面，并采取引水、加密小導管、加密格柵間距等措施。

5、施工結構二襯時，根據(jù)監(jiān)控量測數(shù)據(jù)分段、分塊拆除臨時支護，以減少拆除臨時支護所引起的地表下沉。

6、在對局部建筑物采取保護的措施時，一并考慮對周邊地鐵管線的保護措施。

7、加強監(jiān)測：嚴格檢測暗挖隧道頂部沉降量以避免管線發(fā)生過大的變形而影響其使用，嚴格執(zhí)行三級報警制度。

4.3 應急預案

4.3.1 地面建筑物及地下構筑物應急預案

1、事故上報程序

圖4.3.1地鐵構筑物安全事故應急流程圖

2、應急措施

⑴當建筑物出現(xiàn)異?；蚪ㄖ锍两颠^大時，立即上報監(jiān)理及業(yè)主代表，同時通知建筑物產(chǎn)權部門，如果情況嚴重時，實行警戒、疏散人員，進行交通導流同時組織專業(yè)隊伍迅速進行搶修；

⑵項目部接到報告后，立即組織義務救助隊隊員進行救助，并組織醫(yī)護人員趕赴現(xiàn)場救治受傷人員。

⑶對建筑物及時架設支撐或采取地面隔離樁進行防護。

⑷探測建筑物基礎形式，在基礎加3m長Φ32注漿小導管，水平間距0.5m,壓注水泥水玻璃漿液加固建筑物；

⑸對建筑物及周邊影響區(qū)域進行連續(xù)監(jiān)測，隨時掌握地層及建筑物的變形情況，根據(jù)監(jiān)測數(shù)據(jù)及時對建筑物采取相應的防護或加固措施。

⑹掛網(wǎng)噴射C20混凝土封閉掌子面，并對隧道結構架設水平及豎向工字鋼支撐；

4.3.2地鐵管線應急預案

1、可能存在的風險

⑴當管線出現(xiàn)異常滲水，風險等級AA；

⑵當管線滲漏較大，風險等級AAA。

2、應急措施

⑴當管線出現(xiàn)異常滲漏水時立即上報監(jiān)理及業(yè)主代表，同時通知管線產(chǎn)權部門。

⑵掛網(wǎng)噴射C20混凝土封閉掌子面，并對隧道結構架設水平及豎向工字鋼支撐。

⑶對滲水處采用細鐵絲網(wǎng)包裹并澆筑C30早強混凝土。

⑷探測雨污水管基礎形式，在管線基礎加3m長Φ32注漿小導管，水平間距0.5m,壓注水泥水玻璃漿液。

⑸當雨污水管滲漏較大時，在管線上源引流，現(xiàn)場做好圍堰，接管引流滲水，實行警戒、疏散人員，進行交通導流同時通知管線產(chǎn)權單位組織專業(yè)隊伍迅速進行搶修。

⑹項目部接到報告后，立即組織義務救助隊隊員進行救助，并組織醫(yī)護人員趕赴現(xiàn)場救治受傷人員。

5、結束語

風險源辨識和控制是一項系統(tǒng)工作，從現(xiàn)場調(diào)查開始、到摸底排查、風險評價定級各步工作都必須結合以下幾個因素：建構筑物及埋地管線的現(xiàn)狀、與隧道的位置關系、所采用的工法以及為保護建構筑物所采取的特殊保護措施，拋開任何因素來分析風險都是孤立的，不科學的。

通過對風險源的辨識與分析，能夠?qū)θ€風險有個全面的認識，明確工程各階段的關注焦點，集人力、技術、設備、物資的優(yōu)勢，在全面預防的同時進行重點預防。同時通過編制預防控制措施和應急預案、培訓教育和演練，使全體參建人員熟知各自的角色、各自的職責，熟知預防措施，熟練掌握搶險預案，力保風險源不出現(xiàn)問題。一旦發(fā)生意外，能夠迅速、及時、圓滿地得以解決，確保工程順利建成。

參考文獻：

篇9

關鍵詞：建筑項目；開發(fā)經(jīng)營風險；風險分析

建筑業(yè)是高利潤行業(yè)，高利潤也決定了它的高風險性。正確分析和評價建筑項目開發(fā)經(jīng)營過程中的風險，是減少經(jīng)濟損失，提高建筑項目開發(fā)企業(yè)的經(jīng)濟效益，增強建筑項目開發(fā)企業(yè)風險意識的有效途徑。

在市場經(jīng)濟條件下，建筑項目開發(fā)企業(yè)在對項目進行決策時都將經(jīng)濟效益放在首位，因此財務評價指標就具有十分重要的意義。本文將風險分析理論和方法與建筑項目財務評價指標相結合，以使財務評價指標能反映一定的風險狀況，從而提高建筑項目開發(fā)企業(yè)的科學決策水平。

1.風險評價思路的探索

以往的財務評價對風險問題缺乏系統(tǒng)的、科學的分析方法。盡管某個方案無論從靜態(tài)或動態(tài)分析上講，有關指標都優(yōu)于其他方案，但由于風險總是的存在，仍然不能決策。而放棄現(xiàn)行做法，重新建立一套評價風險的指標作為決策的依據(jù)，這一方法從理論上講也許可以做到，但其實踐意義則值得懷疑。因為單獨評價方案的風險程度，而不是綜合地考慮方案的投資與效益，則不同方案之間不具有可比性。因此，將項目中包含的風險因素反映在財務評價中便顯得非常重要。那么怎樣將建筑項目開發(fā)過程風險的影響反映到項目的各項財務評價指標中去呢？對這一問題可以有以下3種解決問題的思路：

1.1第一種思路：

（1）對建筑項目開發(fā)項目的投資風險進行辨識，辨識主要集中在開發(fā)項目的建設階段，施工過程中的風險因素造成投資膨脹，估計出投資膨脹的概率分布，然后按比例分攤到項目的年凈現(xiàn)金流量中去，再計算財務評價指標。至于分攤的比例可以按年均分，也可以按年度成本的大小合理劃分。這一思路的風險分析主要是在施工過程開始的情況下進行的，它是以前的風險分析研究中主要采用的方法。

1.2第二種思路：

第二種思路與第一種思路大體相同，不同之處在于風險的辨識上，風險辨識不是集中在項目的施工過程，而是集中在項目投資的概算上。在開發(fā)項目可行性研究中，要對項目的投資進行概算，概算的各個欄目分得比較詳細，對每一概算項目變動風險因素進行辨識，在此基礎上，計算投資膨脹，進而反映到財務評價指標上。此種方法的風險分析主要是在項目的可行性研究階段進行，從風險辨識上來看，它具體到各概算指標上，更加精確，而且有一定的創(chuàng)新意義，但相對來說，工作量較大，需要詳細的調(diào)查以及大量的歷史資料積累，但從辨識的準確性來講，比第一種思路應該說提高了一步。

1.3第三種思路：

第三種思路從影響凈現(xiàn)金流量的各個不確定因素上著手，分別進行風險辨識，得到每種不確定因素變動的概率分布，進而反映到財務評價指標中去。此種方法的風險分析過程是在開發(fā)項目的可行性研究階段進行的，這也是本文所采用的建筑項目開發(fā)項目風險分析方法。從調(diào)研中我們了解到，建筑項目開發(fā)項目的主要風險集中在流通領域，開發(fā)項目的前期與建設時期雖然也有不確定因素，但相對于經(jīng)營階段來說，風險影響要小得多。在這樣的背景下，只考慮投資風險而忽略了建筑項目流通領域的風險，就不能客觀地將風險反映到財務評價指標中去，因此，本文研究的建筑項目開發(fā)風險分析將采用第三種思路。

2.評價指標分析

一般地，項目財務評價的指標體系包括動態(tài)指標和靜態(tài)指標，動態(tài)指標又包括財務凈現(xiàn)值、財務凈現(xiàn)值率、財務內(nèi)部收益率、財務外匯凈現(xiàn)值和財務換匯成本，靜態(tài)指標又包括投資利潤率、投資利稅率、成本利潤率、投資回收期和借款償還期。本文結合建筑項目開發(fā)的特點，選擇如下幾個指標進行建筑項目開發(fā)項目的財務評價。

2.1動態(tài)評價指標

（1）凈現(xiàn)值NPV

凈現(xiàn)值是指投資項目按部門或行業(yè)的基準收益率（）或設定的折現(xiàn)率，將各年的凈現(xiàn)金流量折算到投資活動起始點的現(xiàn)值之和。凈現(xiàn)值是反映項目在計算期內(nèi)獲利能力的動態(tài)指標。凈現(xiàn)值的計算公式如下：

（2）內(nèi)部收益率IRR

內(nèi)部收益率是指投資項目在計算期內(nèi)各年凈現(xiàn)金流量現(xiàn)值累計等于零時的折現(xiàn)率，它是技術經(jīng)濟評價的一項主要指標，這里的計算期，對于建筑項目開發(fā)項目來說，指的是開發(fā)經(jīng)營期。內(nèi)部收益率表達式如下：

實際計算中常用線性插值法求解。

2.2靜態(tài)評價指標

（1）投資回收期

投資回收期是指項目以凈收益抵償全部投資所需的時間，是反映項目投資回收能力和速度的重要指標。投資回收期的詳細計算公式為：

投資回收期=累計凈現(xiàn)金流量開始出現(xiàn)的年份-1+上年累計凈現(xiàn)金流量的絕對值

當年凈現(xiàn)金流量

（2）投資利潤率

投資利潤率一般是指項目達到設計生產(chǎn)能力后的一個正常生產(chǎn)年份的年利潤總額與項目總投資的比率。對建筑項目開發(fā)項目來說，是指開始經(jīng)營，有銷售收入的年份的利潤總額與總投資的比率。對生產(chǎn)期內(nèi)各年的利潤總額變化幅度較大的項目，按生產(chǎn)期年平均利潤總額與總投資的比率計算。其計算公式為：

式中，年利潤總額＝年銷售收入－年經(jīng)營成本。

3.結束語

風險分析自20世紀70年展以來，已逐步成為一門獨立的學科，其理論方法也日益成熟和完善。但是，建筑業(yè)目前還是國內(nèi)外風險分析理論應用水平較為薄弱的領域，需要相關人員努力開拓。

參考文獻：

[1]Ward S.C，and Chapman C.R.Extending the use of risk aalysis in project management[J].International Journal of Project Management，1991，9(2):117-123.

篇10

（廣東電網(wǎng)公司江門臺山供電局，廣東 臺山 529200）

摘要：為了全面實現(xiàn)縣級供電企業(yè)的安全風險管理，防止發(fā)生安全事故，確?？h級供電企業(yè)的平穩(wěn)運行。本文在分析了建設供電企業(yè)安全風險管理項目的必要性的前提下，探討了安全風險管理體系的具體內(nèi)容，供電企業(yè)的生命線即保證電網(wǎng)安全穩(wěn)定，希望能給各縣級供電企業(yè)提供參考意見。

關鍵詞 ：供電企業(yè)；安全風險；管理

中圖分類號：F276文獻標志碼：A文章編號：1000-8772（2014）19-0185-02

0 引言

近幾年，我國的農(nóng)村電網(wǎng)改造已初見成效，縣級供電系統(tǒng)的結構逐步完善，供電質(zhì)量大大提高，同時隨著設備調(diào)度權的下放，縣級電網(wǎng)的技術含量與規(guī)模得到了提升，隨著電網(wǎng)變化而產(chǎn)生的一些不確定因素，給縣級供電企業(yè)原有的安全風險管理提出了新的要求，但是配套的管理體系建設尚處于完善過程中，縣級供電企業(yè)正面臨著前所未有的巨大風險與挑戰(zhàn)。與此同時，縣域經(jīng)濟不斷發(fā)展，人們越來越缺乏承受能力對于事故停電這一事情，在電網(wǎng)持續(xù)發(fā)展的同時，人們也在要求的更加安全可靠的供電系統(tǒng)。所以，縣級供電企業(yè)普遍認識到電網(wǎng)安全風險管理的重要性，它必將會成為供電企業(yè)穩(wěn)定基礎、創(chuàng)造價值以及在今后的發(fā)展中獲得一席之地的核心競爭力。

1 推動縣供電企業(yè)安全風險管理體系建設的必要性

1.1 縣級供電企業(yè)的安全生產(chǎn)是群眾生產(chǎn)生活的保障

就供電企業(yè)而言，它是國家重要的生產(chǎn)部門，而縣供電企業(yè)則是人民群眾生活與生產(chǎn)服務的生產(chǎn)部門，與人們的日產(chǎn)生活以及縣域的經(jīng)濟發(fā)展息息相關。如今，電力已經(jīng)滲入到縣鄉(xiāng)人民群眾生產(chǎn)生活的各方各面，像照明、灌溉、工業(yè)生產(chǎn)等都離不開電力。因此，加快建設縣供電企業(yè)的安全風險管理體系是保障人民群眾穩(wěn)定的生產(chǎn)生活的重要前提。

1.2 縣供電企業(yè)的安全管理存在諸多問題

自1998年，我國的“兩改一同價”政策持續(xù)發(fā)展，縣級供電企業(yè)的體制也隨之有了很多改變。但是伴隨改革的不斷深入，安全生產(chǎn)的問題也漸漸暴露出來。通常來講，縣級供電企業(yè)的供電范圍除了該行政區(qū)域內(nèi)的縣城，還包括其管理的鄉(xiāng)鎮(zhèn)與鄉(xiāng)村。首先，縣供電企業(yè)的管理思路混亂。因為對于縣供電企業(yè)來講，工作人員不會很多，所以有些職責的范圍就模糊不清，同時也缺乏專門工作人員來管理安全生產(chǎn)，一般就是哪里有了問題就隨便派一個人去解決。這種工作方式，缺乏系統(tǒng)性，而且往往只是解決了電網(wǎng)表面或者暫時的問題，而深層次的以及長遠問題是無法解決的。

第二，縣級供電企業(yè)輕過程重結果。這個問題指的是，縣供電企業(yè)不會深入了解與分析在生產(chǎn)過程中可能會出現(xiàn)的安全事故，而且也不會主動想辦法解決，直到事故發(fā)生再采取挽救措施，并且只停在補救階段，也沒有分析總結安全事故發(fā)生的原因與經(jīng)驗。

第三，縣供電企業(yè)安全風險管理方法太隨意，變化性比較大?？h供電企業(yè)的安全風險管理工作經(jīng)常是上級怎么變動我就怎么變，存在著過多的人為因素。“救火式”的管理模式一直存在，如果上級主管部門說馬上要開始安全指標考核了，此時縣供電企業(yè)就集中全部精力，處理在安全生產(chǎn)中存在的問題，考核完成了，這項工作也被擱置了，只是亡羊補牢，不計后果。

第四，縣供電企業(yè)安全事故頻發(fā)?？h電網(wǎng)由于線路老化、網(wǎng)絡結構落后、企業(yè)工人的專業(yè)技能過低，無法駕馭先進設備等原因，導致安全事故時時發(fā)生。因此，安全生產(chǎn)所面臨的空前難題決定我們必須加快建設縣級供電企業(yè)的安全風險管理體系。

2 縣級電網(wǎng)安全風險的管理體系

2.1 縣級電網(wǎng)安全風險的管理體系框架

如圖1所示，為了有效地開展電網(wǎng)安全風險管理，調(diào)度機構是電網(wǎng)安全生產(chǎn)的最重要環(huán)節(jié)，所以必須得有一套系統(tǒng)的行之有效、環(huán)環(huán)相扣的風險對應體系，然后以電網(wǎng)安全風險管理這一信息系統(tǒng)作為基礎，一步步完成電網(wǎng)安全風險管理工作中的風險辨識、評估、控制以及回顧等全過程的閉環(huán)管理，不斷增強調(diào)控電網(wǎng)安全風險的能力，盡最大可能地規(guī)避風險，以最快的速度處理事故，最大程度上降低損失。

2.2 安全風險辨識與管控

安全風險辨識主要針對的是供電企業(yè)的作業(yè)現(xiàn)場，首先就必須要有一套完整的供電企業(yè)作業(yè)現(xiàn)場生產(chǎn)安全風險辨識體系，它是安全風險辨識工作得以進行的基礎與前提，只有科學合理的風險辨識體系才能較好地全面地指出在作業(yè)過程中出現(xiàn)的風險，而且能夠具體指出各種風險的結構重要程度，才能起到切實有效的作用，達到較好的風險辨識與控制效果。供電企業(yè)建立安全風險辨識體系要以能夠切實指導實際風險辨識為目的，建立風險辨識體系的建立要注意四個原則：目標明確、可操作性強、系統(tǒng)全面、重點突出。

風險管控中的重中之重即輸電風險管控，工作包括線路的帶電、檢修、通用、運行等幾小類；而風險管控之中管控措施最復雜最多的即為配電風險管控，工作包括配電電纜的運行檢修，配電的搶修、運行以及運行值，配電工區(qū)的變電檢修、配電工區(qū)開閉所、變壓器檢修以及繼電保護等8個小類。

2.3 電網(wǎng)風險評估

風險評估是在危害辨識的基礎上，分析各種風險因素發(fā)生的概率及其對電網(wǎng)安全的影響程度，然后再計算得出風險值，確定出風險等級。電網(wǎng)風險評估通過綜合分析電網(wǎng)風險的量化指標，對電網(wǎng)基準風險、持續(xù)的風險以及基于問題的風險進行評估，最后得出發(fā)生電網(wǎng)安全風險的可能性以及嚴重程度，搞清楚每一階段電網(wǎng)安全風險的重點，提高風險評估效率。根據(jù)供電企業(yè)可以接受的風險程度，對不可接受的風險采取對應的控制措施，結合企業(yè)資源與實際，分析它的有效性與經(jīng)濟性，選取最佳方案執(zhí)行。

2.4 安全風險績效管理

（1）績效管理的組織

（2）績效反饋

項目組將考核結果進行公示，將各安全管控組的考核及對每個員工的考核結果全部公示。使各級組織及員工清楚了解自己的績效考核成績，然后從比較中找出自己的缺點。同時，項目組應該主動協(xié)助每個員工分析并總結績效考核的結果，從中整理出各級組織給員工工作提出的改進意見以及日后的工作績效期望，鼓勵員工學習整改。然后員工根據(jù)這些整改意見，提出自己在工作之中的困難之處以及需要幫助的地方，請求予以支持。這樣，績效反饋就有利于被考核者提高工作技能和改進工作績效，也有助于有針對性地制定績效改進計劃。

2.5 風險管理能力持續(xù)改進

（1）更新反事故措施數(shù)據(jù)庫

反事故措施數(shù)據(jù)庫是日后進行電網(wǎng)風險管理工作的重要參考依據(jù)，是供電企業(yè)提高風險量化分析能力的基礎。電網(wǎng)反事故措施數(shù)據(jù)庫必須要詳細記載發(fā)生的事故的類別、原因、處理過程以及處理措施的適用范圍、取得效果，事故的經(jīng)驗、教訓等。

（2）完善技術支持系統(tǒng)

不斷研究與分析電網(wǎng)事故從發(fā)生發(fā)展到處理恢復等全過程，及時總結與反思在技術支持系統(tǒng)上存在的欠缺，制定出合理的改進方案，不斷完善與增強電網(wǎng)調(diào)度監(jiān)控系統(tǒng)的各種功能。

（3）安全風險的閉環(huán)管理

一旦出現(xiàn)了新的電網(wǎng)風險，那么良好的電網(wǎng)安全風險閉環(huán)管理將是其強有力的后盾。因此，要以風險管理中出現(xiàn)的問題為基礎制定新的事故處理預案等相關的技術文件，進一步完善電網(wǎng)風險管理體系以及修改和更新風險預控措施，完善電網(wǎng)安全風險閉環(huán)管理，通過跟蹤與實時反饋，將改進工作落到實處。

3 結束語

通過以上分析，我們可以知道安全風險管理在縣供電企業(yè)的日常生產(chǎn)中的位置越來越重要?？h級電網(wǎng)落后的網(wǎng)架結構，有限的技術力量，過大的線路供電半徑等特點要求管理電網(wǎng)運行的各工作人員一定要做好電網(wǎng)安全風險的系統(tǒng)化管理，制定并不斷完善安全風險管理體系，事先做好準備，以便預防并防止縣級電網(wǎng)出現(xiàn)安全風險。

參考文獻：

[1] 王曉紅.供電企業(yè)安全風險管理的應用[J].科技博覽，2009（32）：91-92.

[2] 袁德勇.供電企業(yè)的安全生產(chǎn)管理[J].大眾用電，2012（3）：97-98.