導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫好一篇公司戰(zhàn)略規(guī)劃，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

銳意進(jìn)取， 永攀高峰 企業(yè)生存的關(guān)鍵是什么？說(shuō)到底就是市場(chǎng)和利潤(rùn)，沒有市場(chǎng)就沒有利潤(rùn)，沒有利潤(rùn)，企業(yè)就生存不下去。當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)要有威信，要有群眾基礎(chǔ)，就必須要有作為，能帶領(lǐng)企業(yè)全體員工創(chuàng)造盡可能多的利潤(rùn)，讓企業(yè)員工口袋里的錢一年比一年增長(zhǎng)，做領(lǐng)導(dǎo)的才能得到大家的認(rèn)可，說(shuō)話才有份量。杭州天開市政園林工程有限公司發(fā)展到今天的規(guī)模，離不開領(lǐng)導(dǎo)、同志、員工的努力。但是，隨著國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控，基礎(chǔ)設(shè)施投資明顯降溫，使公司面臨著極大的挑戰(zhàn)。同時(shí)，公司本身目前也面臨一些問(wèn)題，對(duì)公司今后的發(fā)展形成制約，如企業(yè)發(fā)展方向模糊，戰(zhàn)略目標(biāo)不明確，機(jī)制不靈，公司內(nèi)部人員結(jié)構(gòu)失衡，技術(shù)管理人才匱乏，市場(chǎng)開拓較被動(dòng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置不盡合理等，公司今后到底如何發(fā)展？怎么生存和做強(qiáng)？以下是我對(duì)天開公司今后發(fā)展的幾點(diǎn)構(gòu)想： 一、 制訂戰(zhàn)略，明確目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展 “物競(jìng)天擇，適者生存”，市場(chǎng)不同情弱者。在當(dāng)前市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序已經(jīng)基本建立和完善的大好環(huán)境下，根據(jù)國(guó)家、我省及杭州市的中長(zhǎng)期宏觀經(jīng)濟(jì)政策，結(jié)合本企業(yè)目前的實(shí)際情況，必須很好地明確企業(yè)發(fā)展的近期、中期、遠(yuǎn)期目標(biāo)，從而突出各階段工作的重點(diǎn)。一步一個(gè)腳印，使企業(yè)能更好的適應(yīng)市場(chǎng)的變化，避免發(fā)展中的大起大落，實(shí)現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)健康發(fā)展。高起點(diǎn)繪就企業(yè)發(fā)展藍(lán)圖，長(zhǎng)遠(yuǎn)的、具有前瞻性和可操作性的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，能夠?qū)ξ覀兤髽I(yè)的發(fā)展起到很好的指導(dǎo)性作用，同時(shí)，也能提高企業(yè)的凝集力，使員工自覺融身于企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)中，群策共力。鑒于此，我們已與省經(jīng)濟(jì)規(guī)劃研究院進(jìn)行了初步銜接，計(jì)劃委托該院為我公司編制公司20年發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，為公司發(fā)展進(jìn)一步理清思路，明確目標(biāo)，突出重點(diǎn)。 二、 突出主業(yè)，多業(yè)并舉，向多元化發(fā)展 目前甚至將來(lái)一段時(shí)間，國(guó)家特別是我們省的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度仍會(huì)較快，基礎(chǔ)設(shè)施投資規(guī)模較大，為我們贏得了良好的發(fā)展機(jī)遇，但同時(shí)應(yīng)看到建筑業(yè)受國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)政策影響較大，市場(chǎng)管理還不盡規(guī)范，為了提高企業(yè)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力，有效化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，在公司的產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略上突出園林和市政這兩塊主打業(yè)務(wù)，將其做強(qiáng)做大，形成品牌優(yōu)勢(shì)，同時(shí)向其他產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域延伸，具體有如下設(shè)想： 1、借著公司園林綠化資質(zhì)升一級(jí)的機(jī)遇，利用各種手段宣傳自己。一是公司要開發(fā)科技含量高、經(jīng)濟(jì)效益好的新產(chǎn)品，桐廬園藝場(chǎng)要“走出去、請(qǐng)進(jìn)來(lái)”聘請(qǐng)浙江大學(xué)、浙江林學(xué)院等科研單位的資深專家做技術(shù)指導(dǎo)，與上述單位長(zhǎng)期保持良好的合作關(guān)系，爭(zhēng)取成為上述單位的科研基地、實(shí)習(xí)基地、種苗實(shí)驗(yàn)基地，發(fā)展鮮切花、無(wú)性繁殖、濕地植物、無(wú)土栽培等新科技、新產(chǎn)品，努力做到“人無(wú)我有，人有我優(yōu)”，形成企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。二是公司業(yè)務(wù)在擴(kuò)展上要開拓視野，主動(dòng)出擊。隨著人們生活水平和審美觀念的提高，對(duì)周圍環(huán)境越來(lái)越注重，因此業(yè)務(wù)向住宅小區(qū)、單位場(chǎng)地綠化、道路綠化等方面延伸，不怕小，發(fā)揮我們的人才優(yōu)勢(shì)，給用戶提供滿意的綠化設(shè)計(jì)和施工服務(wù)。擴(kuò)大影響，提高知名度，提高市場(chǎng)占有率。將園林綠化形成為公司主要的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)亮點(diǎn)。 2、市政工程待人員到位后，積極擴(kuò)展業(yè)務(wù)，積極創(chuàng)造條件，時(shí)機(jī)成熟時(shí)，完成公司資質(zhì)的升級(jí)工作，以爭(zhēng)取更大的業(yè)務(wù)，形成公司主要經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。 3、可利用原始積累的資金以及原有企業(yè)的辦公、生產(chǎn)、后勤基地所擁有的土地資源，向房地產(chǎn)延伸；同時(shí)準(zhǔn)備在舟山購(gòu)買23畝土地，近期搞物流開發(fā)。這些以建筑業(yè)為主，多方位經(jīng)營(yíng)的措施能夠?yàn)槠髽I(yè)提供更為廣闊的發(fā)展空間，充分提高企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力。 三、 基于公司戰(zhàn)略及業(yè)務(wù)發(fā)展的公司內(nèi)部管理實(shí)施方案。 （一）實(shí)施人才戰(zhàn)略，緩解和消除公司發(fā)展的“瓶頸” 公司目前人員面臨的主要問(wèn)題是，有豐富管理經(jīng)驗(yàn)的技術(shù)人才少，獨(dú)擋一面的人才少，高素質(zhì)管理人才少，公司要發(fā)展，光靠目前的人員顯然不夠，市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)際是人才的競(jìng)爭(zhēng)，因此，要在做好企業(yè)現(xiàn)有人員素質(zhì)情況調(diào)查的基礎(chǔ)上，認(rèn)真分析企業(yè)人才結(jié)構(gòu)，根據(jù)企業(yè)未來(lái)發(fā)展需要，制定企業(yè)培養(yǎng)人才的實(shí)施計(jì)劃。要改變用人觀念，大力加強(qiáng)人才的引進(jìn)和培養(yǎng)，在用好公司現(xiàn)有人才的基礎(chǔ)上，對(duì)公司目前急缺的靠引進(jìn)和聘用來(lái)解決，同時(shí)加強(qiáng)新來(lái)大學(xué)生的培養(yǎng)力度，做好人才儲(chǔ)備。 1、人才來(lái)源 1 ）制定措施，借才來(lái)用 。杭州市蕭山區(qū)市政園林公用事業(yè)管理處有大量公司急需，必不可少的工程、經(jīng)濟(jì)管理等人才，公司將與園管處協(xié)商，請(qǐng)他們到公司兼職，充分發(fā)揮他們的聰明才智，最大限度地為我公司所用。滿足我公司近期人才需求。 2 ）招賢納才，網(wǎng)羅公司發(fā)展專業(yè)人才 。根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，我們適時(shí)調(diào)整用人政策，通過(guò)獵頭公司等其他途徑，招聘道橋?qū)I(yè)高級(jí)工程師，為我公司技術(shù)負(fù)責(zé)人以及其他專業(yè)人才，在長(zhǎng)沙、重慶等地的全國(guó)人才招聘會(huì)上，招聘公司急需的大學(xué)生，充實(shí)公司的技術(shù)力量。滿足我公司長(zhǎng)期人才需求。 3 ）立足崗位，加強(qiáng)培養(yǎng) 。在做好引進(jìn)人才的同時(shí)，根據(jù)我公司目前發(fā)展現(xiàn)狀，還應(yīng)注重企業(yè)現(xiàn)有人才的培養(yǎng)，調(diào)配和有效利用現(xiàn)有的人才資源，挖掘現(xiàn)有人才的聰明才智，擴(kuò)展其才能，提升其進(jìn)一步為企業(yè)發(fā)揮智力的積極性。要鼓勵(lì)其立足本職潛心學(xué)習(xí)，主動(dòng)幫助其解決有關(guān)實(shí)際問(wèn)題；對(duì)現(xiàn)有人才中具有一定實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)、有培養(yǎng)前途的，要?jiǎng)?chuàng)造條件把他們送到有關(guān)院校進(jìn)行專門的理論培訓(xùn)，進(jìn)一步拓寬其知識(shí)面，盡早培養(yǎng)為企業(yè)自己的高級(jí)專業(yè)人才。這是我公司降低成本，提高經(jīng)濟(jì)效益的有效途徑。 對(duì)新來(lái)的大學(xué)生，大膽使用，給他們壓擔(dān)子，使其早一點(diǎn)成材，滿足我公司長(zhǎng)期人才需求。 2、人才管理 1 ）建立人才激勵(lì)機(jī)制，使人能盡其才 。企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，要生存，要發(fā)展，離不開穩(wěn)定的人才隊(duì)伍，因此在人才的使用上，要建立一整套“事業(yè)留人，感情留人，政策留人” 的用人獎(jiǎng)懲機(jī)制。公司要盡力解決他們的后顧之憂，生活上多關(guān)心他們，為他們營(yíng)造一個(gè)尊重、和諧、進(jìn)取的環(huán)境，讓他們?nèi)グl(fā)揮、去創(chuàng)造；讓員工參與到企業(yè)管理中去，充分發(fā)揮員工的聰明才智，調(diào)動(dòng)積極性，實(shí)行自我管理；敞開渠道，鼓勵(lì)員工為公司的發(fā)展獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策，只要有利于公司的發(fā)展壯大，有利于提高公司的經(jīng)濟(jì)效益，按貢獻(xiàn)大小給予不同的獎(jiǎng)勵(lì)。使每個(gè)員工產(chǎn)生一種歸屬感和成就感,充分發(fā)揮自己的才能，使他們感到公司不僅僅是發(fā)揮才干的地方，同時(shí)也是他們提升才干的地方。做到公司與員工在利益上的雙贏。 2）鼓勵(lì)學(xué)習(xí)，不斷提高 。隨著建筑市場(chǎng)各種管理法規(guī)的不斷完善，對(duì)人才的要求越來(lái)越高，公司要建立獎(jiǎng)勵(lì)制度，鼓勵(lì)員工積極學(xué)習(xí)，考取適合公司發(fā)展的各種執(zhí)業(yè)資格。為贏得市場(chǎng)做好人才儲(chǔ)備。 3） 待公司新招聘的人員到崗后，公司要制定措施，定編定崗。在工作中鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)，對(duì)于公司內(nèi)部少量文化程度低、專業(yè)不對(duì)口、出工不出力的人員，調(diào)離現(xiàn)有管理崗位，充實(shí)到生產(chǎn)一線。 通過(guò)以上措施，可盡快緩解公司專業(yè)人才缺乏的緊張局面。并形成一批經(jīng)營(yíng)管理、園林綠化、市政建設(shè)、物流、房地產(chǎn)等專業(yè)合理、業(yè)務(wù)精湛的人才力量，使企業(yè)形成一種積極向上、尊重知識(shí)、尊重人才的良好氛圍，有利于優(yōu)秀人才的健康成長(zhǎng)。 （二）

調(diào)整公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置，靈活應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化 公司現(xiàn)行的科室機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配置，對(duì)公司的發(fā)展起了很大的作用，但隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，已很難適應(yīng)市場(chǎng)的變化，根據(jù)建筑業(yè)的特點(diǎn)和公司目前情況，對(duì)公司內(nèi)的機(jī)構(gòu)設(shè)置要進(jìn)行必要的調(diào)整和加強(qiáng)，突出經(jīng)營(yíng)和工程管理在公司機(jī)構(gòu)設(shè)置中的重要位置，以更有利于公司的市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)。初步設(shè)想是： 1、

將公司內(nèi)的“科室”名稱改稱“部”，和市場(chǎng)接軌。 2、 擬設(shè)立辦公室、經(jīng)營(yíng)部、工程部、財(cái)務(wù)部、安全辦公室、信息中心、苗圃經(jīng)營(yíng)部、總工辦。 3、 在有條件的地區(qū)設(shè)立辦事處。 4、 各機(jī)構(gòu)成立后，對(duì)業(yè)務(wù)分工和人員做適當(dāng)調(diào)整和加強(qiáng)。 5、成立公司智囊團(tuán)，充分發(fā)揮公司科技人才的聰明才智。為企業(yè)發(fā)展出謀劃策，解決公司在大型施工當(dāng)中碰到的難點(diǎn)、疑點(diǎn)，吸收、改進(jìn)國(guó)內(nèi)外先進(jìn)的施工工藝、技術(shù)。 通過(guò)以上機(jī)構(gòu)調(diào)整，使公司的市場(chǎng)開拓和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)由被動(dòng)變?yōu)楦又鲃?dòng)。逐步由以分公司投標(biāo)為主變?yōu)橐怨咀约和稑?biāo)為主；以分公司進(jìn)行工程項(xiàng)目管理為主逐步變?yōu)楣咀约哼M(jìn)行工程項(xiàng)目管理為主。不斷提高公司經(jīng)營(yíng)的主動(dòng)性和靈活性。 （三）建章立制，實(shí)行公司規(guī)范化管理 公司各內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)成立后，根據(jù)分工情況，建立和完善各種管理和獎(jiǎng)懲制度，做到責(zé)、利對(duì)等，提高公司員工工作的主動(dòng)性和積極性，提高公司運(yùn)做效率。另外要做好以下幾點(diǎn)工作 1、根據(jù)杭州市蕭山區(qū)建設(shè)局（2004）109號(hào)《關(guān)于加快發(fā)展蕭山區(qū)建筑施工勞務(wù)分包企業(yè)的通知》的文件，在企業(yè)申報(bào)勞務(wù)分包資質(zhì)的同時(shí)，成立勞務(wù)公司，盡快建立專業(yè)承包隊(duì)伍。 2、加強(qiáng)施工隊(duì)伍建設(shè)。培養(yǎng)和鍛煉公司自己的項(xiàng)目管理人才，與講信用的分包隊(duì)伍建立長(zhǎng)期合作關(guān)系，形成一個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈，加強(qiáng)公司“總裝廠”地位，提高公司的項(xiàng)目控制和盈利能力，同時(shí)調(diào)整現(xiàn)有的施工班組，優(yōu)勝劣汰，打造一支天開公司自己拉得出，打得響的施工隊(duì)伍，是企業(yè)創(chuàng)精品工程的必要保證。 3、充分利用我公司具有園林綠化、道路、古建筑、城市照明二級(jí)資質(zhì)、土建三級(jí)資質(zhì)的優(yōu)勢(shì)，繼續(xù)發(fā)揮天開品牌優(yōu)勢(shì)，繼續(xù)完善公司現(xiàn)有的施工項(xiàng)目管理模式。公司去年完成施工產(chǎn)值2.1億，無(wú)重大安全、質(zhì)量事故。說(shuō)明公司現(xiàn)有的施工管理模式是切實(shí)可行的，今年，要在現(xiàn)有基礎(chǔ)上繼續(xù)完善，做到公司能對(duì)施工項(xiàng)目部的質(zhì)量、安全、工期的有效管理。 （四）樹立品牌意識(shí)，加強(qiáng)公司網(wǎng)站建設(shè) 公司在一定規(guī)模后必須宣傳自己、推銷自己，恰如其分的宣傳造勢(shì)，會(huì)給企業(yè)發(fā)展帶來(lái)更多的市場(chǎng)、機(jī)遇和信息。擴(kuò)大在本行業(yè)、本地區(qū)、乃至全國(guó)的知名度和影響力，擴(kuò)大市場(chǎng)占領(lǐng)份額。因此，公司將加大自我包裝宣傳的力度，積極主動(dòng)地利用各種合適的媒介和載體，特別是加強(qiáng)建設(shè)公司已經(jīng)擁有的杭州天開市政園林工程有限公司網(wǎng)站（），與別的網(wǎng)站加強(qiáng)溝通，相與鏈接，及時(shí)刷新，多一些項(xiàng)目和內(nèi)容，提高網(wǎng)站的游覽量，從而達(dá)到宣傳自己的目的。同時(shí)，進(jìn)一步確立“建一座工程，樹一塊豐碑”的精品意識(shí)，以工程的實(shí)績(jī)和誠(chéng)信的踐約，做好最具信服力的宣傳。 四、結(jié)束語(yǔ) 總之，要充分利用我公司具有園林綠化、道路、古建筑、城市照明、土建資質(zhì)的優(yōu)勢(shì)，抓住國(guó)家加大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投入的歷史機(jī)遇，遵循站穩(wěn)杭州、立足浙江、面向全國(guó)、走向世界的企業(yè)目標(biāo)，在全國(guó)范圍內(nèi)開展業(yè)務(wù)。既要看到公司發(fā)展中有利的一面，同時(shí)還有清晰的危機(jī)感，以高度的使命感、責(zé)任感一如既往的為用戶和社會(huì)提供滿意的產(chǎn)品和服務(wù)，將產(chǎn)值做大，將公司做強(qiáng)，創(chuàng)造新的業(yè)績(jī)，展示新的風(fēng)采。 杭州天開市政園林工程有限公司

二四年五月

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篇2

一、跨國(guó)公司推行歸核化戰(zhàn)略的典型案例

“歸核化”是翻譯自英語(yǔ)單詞refoc-using，直譯為：重新聚焦或者再聚焦，原是攝影術(shù)語(yǔ)。英國(guó)學(xué)者馬凱茲(C.C.Ma-rkides)首次將該詞用在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。1990年，他在自己博士論文《多元化、歸核化與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》中提出并使用該詞。歸核化戰(zhàn)略的基本含義是多元化經(jīng)營(yíng)的企業(yè)由于企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的變化，為了降低多元化程度，基于對(duì)企業(yè)資源和能力的認(rèn)識(shí)和對(duì)創(chuàng)造價(jià)值的判斷，重新確定企業(yè)的經(jīng)營(yíng)規(guī)模和業(yè)務(wù)范圍的一種戰(zhàn)略。即通過(guò)資產(chǎn)剝離(Divestiture)、分立(spin-offs)以及集中，退出等多種手段剔除非核心業(yè)務(wù)或弱勢(shì)業(yè)務(wù)，將企業(yè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的重點(diǎn)放到主營(yíng)(核心)業(yè)務(wù)上以提高企業(yè)的效率和活力，建立持久的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，主要表現(xiàn)為企業(yè)的回歸主業(yè)或主業(yè)重構(gòu)。

當(dāng)前，國(guó)際跨國(guó)公司推行歸核化戰(zhàn)略的案例很多。這里只舉幾例：

1　百事可樂(lè)：百事可樂(lè)公司始建于1902年。到了20世紀(jì)40年代末，百事發(fā)展成為成功的專業(yè)軟飲料企業(yè)。1963年到1996年，公司開始實(shí)行多元化戰(zhàn)略。公司兼并快餐業(yè)與餐館，形成了軟飲、快餐和餐館三大主營(yíng)業(yè)務(wù)。百事的高速發(fā)展得益于關(guān)聯(lián)性多元化，但發(fā)展之后協(xié)同的負(fù)效應(yīng)也逐漸顯現(xiàn)，而競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手采取了更為有效的戰(zhàn)略措施，使百事可樂(lè)風(fēng)光不在。百事公司飲品在1996年美國(guó)市場(chǎng)的占有率落后于可口可樂(lè)11個(gè)百分點(diǎn)，是20年來(lái)差距最大的一次。同時(shí)在除中東以外的全球各大市場(chǎng)均遭’敗，在快餐業(yè)又有麥當(dāng)勞與之抗衡。僅以炸雞快餐為例，在國(guó)際市場(chǎng)麥當(dāng)勞平均每天新開10家左右的新店，而肯德基平均每天才新開一家，百事的市場(chǎng)地位受到威脅。恩里科1996年4月出任公司首席執(zhí)行官，1997年1月23日宣布重組計(jì)劃 美國(guó)百事可樂(lè)公司將放棄不景氣的快餐店，以便集中力量開發(fā)飲料市場(chǎng)的主體業(yè)務(wù)，與可口可樂(lè)一爭(zhēng)高下。在不到一年時(shí)間內(nèi)，他把包括肯德基、必勝客在內(nèi)的餐飲業(yè)從百事可樂(lè)公司分離出去，并收購(gòu)了丁RoPICANA果汁公司，還將百事可樂(lè)公司的瓶裝公司成功上市。

2　諾基亞：在1992年之前，諾基亞的產(chǎn)品線很長(zhǎng)，除移動(dòng)通信產(chǎn)品以外，還生產(chǎn)電視機(jī)、電腦、電線甚至膠鞋。1992年，諾基亞新任總裁約瑪?奧利拉一上任就抓住時(shí)機(jī)，將造紙、輪胎、電纜、家用電器等業(yè)務(wù)，或壓縮到最低限度，或出售，或獨(dú)立出去，甚至忍痛砍掉了位居歐洲第二的電視機(jī)生產(chǎn)業(yè)務(wù)，從而集中90％的資金和人力，加強(qiáng)移動(dòng)通訊器材和多媒體技術(shù)的研究與開發(fā)。當(dāng)世界移動(dòng)電話的需求量很快就進(jìn)入了高速增長(zhǎng)期時(shí)，諾基亞早已準(zhǔn)備就序，迅速?gòu)膹?qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手中奪取了自己的市場(chǎng)份額，一躍成為世界最大的移動(dòng)電話生產(chǎn)商。在專業(yè)化發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)的指導(dǎo)下，諾基亞近幾年的增長(zhǎng)速度一直保持在50％左右，并進(jìn)入了世界十大上市公司之列。

3　索尼：從1994年起，索尼確立了全新的發(fā)展方向，它包括三個(gè)方面一電子產(chǎn)品的數(shù)字化發(fā)展，將音視頻技術(shù)與IT相融合的發(fā)展，以及電子硬件業(yè)務(wù)和娛樂(lè)軟件業(yè)務(wù)相結(jié)合的發(fā)展。正是這三個(gè)發(fā)展方向，鎖定了索尼的未來(lái)，奠定了索尼數(shù)字娛樂(lè)業(yè)的霸主地位。但是進(jìn)入2000年之后，索尼的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展出現(xiàn)了問(wèn)題，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)開始大幅下滑。新任首席執(zhí)行官霍華德，斯金格一上任就開始大刀闊斧地結(jié)構(gòu)重組，剝離非核心業(yè)務(wù)，專注核心業(yè)務(wù)，著重強(qiáng)化集團(tuán)的競(jìng)爭(zhēng)力。2005年9月22日，索尼公司宣布全球戰(zhàn)略調(diào)整：縮減15項(xiàng)業(yè)務(wù)，減少11個(gè)加工廠，全球裁員1.2萬(wàn)。2006年2月6日，日本電子巨頭索尼公司在本土停產(chǎn)“隨身聽”和“拋棄"AIBO機(jī)器狗之后，再度忍痛割愛，將旗下四個(gè)非核心業(yè)務(wù)子公司全部剝離，其中包括盈利尚佳的零售企業(yè)索尼廣場(chǎng)公司。索尼開始全面清理非核心資產(chǎn)。然而，據(jù)其內(nèi)部人士透露，這只是公司龐大“瘦身”計(jì)劃中的一部分，為專注公司三大核心業(yè)務(wù)領(lǐng)域――電子、游戲、娛樂(lè)，公司還會(huì)不定期對(duì)外公布其非核心業(yè)務(wù)的剝離計(jì)劃。實(shí)踐證明，索尼的瘦身計(jì)劃成效較好。

三個(gè)案例反應(yīng)了美、歐、日的跨國(guó)公司在多元化經(jīng)營(yíng)之后的戰(zhàn)略回歸。實(shí)際上，這三家公司只是眾多跨國(guó)公司在多元化經(jīng)營(yíng)之后回歸主業(yè)的縮影和典型代表。從案例中我們可以得到如下啟示：過(guò)度多元化導(dǎo)致企業(yè)資源和能力的分散，管理難度的增大，協(xié)調(diào)成本的增加以及經(jīng)營(yíng)狀況的惡化。因此，跨國(guó)公司開始回歸主業(yè)，實(shí)行歸核化戰(zhàn)略，其主要目的是提高管理效率，降低成本，提升企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，進(jìn)而提高企業(yè)的獲利能力。

二、跨國(guó)公司推行歸核化戰(zhàn)略的理論闡釋

(一)核心能力理論

1990年，C.K.Prahalad和Gary Hamel在《哈佛商業(yè)評(píng)論》上發(fā)表了劃時(shí)代文章《公司的核心能力》。立即引起了巨大反響和關(guān)于核心能力研究的熱潮。關(guān)于核心能力的概念，學(xué)者們從不同的角度對(duì)核心能力進(jìn)行了界定，Parahaledand Hamel(1990)認(rèn)為核心能力是組織中積累性的學(xué)識(shí)，特別是協(xié)調(diào)不同的生產(chǎn)技能和有機(jī)結(jié)合多種知識(shí)流派的學(xué)問(wèn)；Teece etal(1997)認(rèn)為核心能力是提供企業(yè)在特定經(jīng)營(yíng)中的競(jìng)爭(zhēng)能力和優(yōu)勢(shì)基礎(chǔ)的一組相異的技能、互補(bǔ)性資產(chǎn)和規(guī)則。核心能力理論可以概括為四個(gè)方面：(1)企業(yè)本質(zhì)上是一個(gè)能力的集合體；(2)能力是企業(yè)進(jìn)行分析的基本單元；(3)企業(yè)擁有的核心能力是企業(yè)長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的源泉；(4)核心能力可以積累、保持、擴(kuò)散和轉(zhuǎn)移，提升核心能力是企業(yè)的長(zhǎng)期的根本戰(zhàn)略。核心能力內(nèi)化于企業(yè)的整個(gè)組織體系，是企業(yè)長(zhǎng)期的系統(tǒng)學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)的積累，是難以模仿和轉(zhuǎn)移的，從而使其在市場(chǎng)中的領(lǐng)先性不易被替代。

核心能力從本質(zhì)界定了企業(yè)能夠承擔(dān)的各種內(nèi)外活動(dòng)，它不僅決定了企業(yè)在現(xiàn)有行業(yè)和領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，也決定了企業(yè)的經(jīng)營(yíng)范圍和多元化程度。如果企業(yè)在其經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域內(nèi)具有核心能力，那就意味著企業(yè)在該領(lǐng)域具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。如果企業(yè)在某一領(lǐng)域的經(jīng)營(yíng)不具備核心能力，那么企業(yè)在這一領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)中只能處于劣勢(shì)，繼續(xù)在這一領(lǐng)域內(nèi)經(jīng)營(yíng)只能分散企業(yè)的資源和精力而不會(huì)為企業(yè)帶來(lái)滿意的收益。因此，從企業(yè)中剝離該經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域，回歸主業(yè)是明智的選擇。

(二)資源基礎(chǔ)論

1984年，Wernerfeot發(fā)表了《企業(yè)的資源基礎(chǔ)觀》一

文。該文被視為資源基礎(chǔ)理論學(xué)派正式形成的標(biāo)志。此后經(jīng)過(guò)Barney、Itami、Rumelt、Winter、Prahalad&Hamel等的進(jìn)一步發(fā)展，資源觀成為20世紀(jì)90年代戰(zhàn)略研究領(lǐng)域最令人矚目的理論。關(guān)于什么是企業(yè)的資源觀眾說(shuō)紛紜，Barney(1991)認(rèn)為資源是企業(yè)控制的能夠使企業(yè)制定和實(shí)施提高效率和效果的戰(zhàn)略的所有資產(chǎn)、能力、組織流程、企業(yè)屬性、信息、知識(shí)等。資源的特征包括有價(jià)值、稀缺性、難以模仿和不可替代。企業(yè)資源論的核心觀點(diǎn)是 企業(yè)是由一系列資源的獨(dú)特組合。企業(yè)之間資源是異質(zhì)分布的。企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)來(lái)源于企業(yè)所擁有的資源，尤其是一些異質(zhì)性資源。

從另一個(gè)角度看，任何企業(yè)的資源都是有限的。如果多元化的企業(yè)將有限的資源分散于每一個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，而使企業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)得不到充足的資源支持，在這種情況下，企業(yè)就應(yīng)該采取歸核化戰(zhàn)略。尤其是當(dāng)企業(yè)的主營(yíng)業(yè)務(wù)由于資源投入減少而使競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)受到侵蝕時(shí)，企業(yè)回歸主業(yè)是企業(yè)保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的必然要求。對(duì)于跨國(guó)公司而言，對(duì)多元化發(fā)展的過(guò)分強(qiáng)調(diào)造成了跨國(guó)公司資源的分散，結(jié)果不僅使多元化的業(yè)務(wù)績(jī)效不佳，也使跨國(guó)公司的主業(yè)因?yàn)闆]有充足的資源支持而在與專業(yè)化經(jīng)營(yíng)的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手競(jìng)爭(zhēng)中失去優(yōu)勢(shì)，從而造成跨國(guó)公司整體績(jī)效的下降。在這種情況下，跨國(guó)公司必然要將資源重新集中于主業(yè)，采取歸核化戰(zhàn)略，以增強(qiáng)跨國(guó)公司的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

(三)交易成本理論

交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系是在20世紀(jì)60年代以后由威廉姆森建立的。對(duì)這一經(jīng)濟(jì)理論有重要影響的人物包括賴特(F.Knight)、康芒斯(mons)、科斯(R.H.Coase)、哈耶克(F.Hayek)和阿羅(K.Arrow)。威廉姆森認(rèn)為，由于人類自身的有限理性和機(jī)會(huì)主義，以及信息的不充分和不對(duì)稱，在交易中發(fā)生了交易成本。他以下確定性、交換頻率和交易專用性程度來(lái)描述交易的基本方面。對(duì)于資產(chǎn)專用性高的交易，為了提高效率和降低交易成本，應(yīng)在企業(yè)內(nèi)部組織，而把組織內(nèi)部存在的資產(chǎn)專用性低的交易轉(zhuǎn)移到市場(chǎng)中去，由市場(chǎng)來(lái)組織。對(duì)于交換頻率高的交易，在企業(yè)內(nèi)部組織比在市場(chǎng)上組織更能降低成本。對(duì)于由機(jī)會(huì)主義行為引起的交易不確定性高的交易，在企業(yè)內(nèi)部組織能夠有效地防止機(jī)會(huì)主義行為的發(fā)生，節(jié)約交易成本和監(jiān)督成本，而不確定性低的交易在市場(chǎng)上組織效率更高。

從交易成本的角度解釋跨國(guó)公司歸核化戰(zhàn)略，其實(shí)質(zhì)是多元化經(jīng)營(yíng)跨國(guó)公司為了降低交易成本，提高效率，把資產(chǎn)專用性低的交易，交換頻率低的交易，不確定性低的交易從跨國(guó)公司內(nèi)部剝離出來(lái)，由市場(chǎng)來(lái)組織。這不僅會(huì)使跨國(guó)公司集中主業(yè)，精簡(jiǎn)機(jī)構(gòu)，降低治理成本，而且由于市場(chǎng)上大規(guī)模組織生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的存在，也會(huì)使跨國(guó)公司從外部采購(gòu)的成本低于自己生產(chǎn)的費(fèi)用，從而使跨國(guó)公司進(jìn)一步降低成本，提高效率。

三、跨國(guó)公司推行歸核化戰(zhàn)略的幾點(diǎn)啟示

第一，培育企業(yè)的核心能力。核心能力是企業(yè)長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的源泉，企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)體現(xiàn)為核心能力的競(jìng)爭(zhēng)。綜觀成功的跨國(guó)公司，其核心能力是跨國(guó)公司在競(jìng)爭(zhēng)中制勝的法寶。如英特爾的核心能力是CPU的設(shè)計(jì)和制造，微軟公司的核心能力在于軟件的開發(fā)能力，佳能公司的核心能力在光學(xué)領(lǐng)域。而我國(guó)的企業(yè)一般都處于產(chǎn)品的組裝環(huán)節(jié)，產(chǎn)品附加值低，沒有自己的核心產(chǎn)品，也沒有核心能力。因此，我國(guó)企業(yè)急需培育自己的核心能力，擁有自己的核心產(chǎn)品。只有這樣，中國(guó)的企業(yè)才能在激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)有利位置，也只有這樣中國(guó)的企業(yè)才能真正做大做強(qiáng)，成為國(guó)際企業(yè)。企業(yè)培育核心能力可以從技術(shù)創(chuàng)新，培育優(yōu)秀的企業(yè)文化，開發(fā)人力資源、建設(shè)學(xué)習(xí)型組織等方面入手。

第二，實(shí)行相關(guān)多元化，而非無(wú)關(guān)多元化。如果企業(yè)內(nèi)外環(huán)境的變化要求企業(yè)開展多元化經(jīng)營(yíng)，那么這種多元化應(yīng)該是基于核心能力的相關(guān)多元化，而不是無(wú)關(guān)多元化。這是因?yàn)橄嚓P(guān)多元化有利于企業(yè)的核心能力轉(zhuǎn)移和傳遞，發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)，獲得范圍經(jīng)濟(jì)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)和市場(chǎng)影響力，提高效率，降低成本，進(jìn)而提高企業(yè)的績(jī)效；而無(wú)關(guān)多元化使企業(yè)無(wú)法充分利用協(xié)同效應(yīng)和范圍經(jīng)濟(jì)，增加管理成本，不利于核心能力的保持和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的發(fā)揮。中國(guó)企業(yè)在實(shí)行多元化方面應(yīng)盡可能圍繞主業(yè)拉長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)鏈，控制產(chǎn)業(yè)高端，面向全球市場(chǎng)。而不能只考慮短期利益，有利就投資，多頭并進(jìn)，造成大而下強(qiáng)的局面。

篇3

【關(guān)鍵詞】人力資源；人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃；國(guó)有企業(yè)

1.引言

隨著知識(shí)和技術(shù)的不斷創(chuàng)新，經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展，經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)一步擴(kuò)大，國(guó)有企業(yè)將面臨更加復(fù)雜的內(nèi)外部發(fā)展環(huán)境。企業(yè)的健康可持續(xù)成長(zhǎng)根本上取決于企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而企業(yè)賴以獲勝的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，本質(zhì)上取決于人力資源的優(yōu)勢(shì)。當(dāng)前，國(guó)內(nèi)大多數(shù)國(guó)有企業(yè)都借鑒了國(guó)外先進(jìn)企業(yè)的人力資源管理模式，把戰(zhàn)略性人力資源發(fā)展規(guī)劃置于企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的核心位置。理論與實(shí)踐證明，戰(zhàn)略性人力資源規(guī)劃必須與企業(yè)的整體發(fā)展戰(zhàn)略保持一致，為企業(yè)的整體戰(zhàn)略服務(wù)，同時(shí)還要與企業(yè)各個(gè)層次的發(fā)展規(guī)劃相互協(xié)調(diào)、保持平衡。戰(zhàn)略性人力資源規(guī)劃的實(shí)施，能有效促進(jìn)企業(yè)的戰(zhàn)略實(shí)施與組織變革，在企業(yè)的長(zhǎng)期規(guī)劃和持續(xù)性發(fā)展中起到關(guān)鍵性作用。

2.人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃的含義

自20世紀(jì)70年代起，人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃已經(jīng)成為人力資源管理的重要職能，并與企業(yè)的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃融為一體。人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃是在企業(yè)高層決策者的指導(dǎo)下，各部門管理人員共同參與制定的，是為實(shí)現(xiàn)組織戰(zhàn)略而開展的系統(tǒng)性、全局性、長(zhǎng)遠(yuǎn)性的人力資源規(guī)劃。

人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃是戰(zhàn)略性人力資源管理工作的重要內(nèi)容，是企業(yè)做好戰(zhàn)略性人力資源管理工作的第一步，是其他人力資源管理工作的前提和基礎(chǔ)，將對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生重要影響。

3.人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃的目的和作用

人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃的目的在于規(guī)劃人力發(fā)展，促使人力資源的合理運(yùn)用，配合組織發(fā)展的需要，降低用人成本。人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃確保了企業(yè)在生存發(fā)展過(guò)程中對(duì)人力資源的需求，為人力資源管理的其他工作提供依據(jù)，有利于調(diào)動(dòng)員工的積極性，使組織充分有效地利用人力資源。人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃使得國(guó)有企業(yè)能夠應(yīng)對(duì)復(fù)雜多變的外部環(huán)境，為企業(yè)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供必備的人力資源，對(duì)企業(yè)人力資源管理起到綱領(lǐng)性的指導(dǎo)作用，促進(jìn)現(xiàn)代企業(yè)制度的建立，為企業(yè)的重要人事決策提供依據(jù)。

4.人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃的內(nèi)容與流程

4.1 人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃的內(nèi)容

人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃的內(nèi)容從層次和角度上看，可以分為戰(zhàn)略層、戰(zhàn)術(shù)層和技術(shù)層三個(gè)層面：

（1）戰(zhàn)略層

國(guó)有企業(yè)要做好人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃，首先要做好戰(zhàn)略層的設(shè)計(jì)，也就是總體規(guī)劃設(shè)計(jì)。是將企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)進(jìn)行分解，根據(jù)企業(yè)的自身特點(diǎn)，制定與企業(yè)相符合的人力資源戰(zhàn)略，確定企業(yè)人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃的使命、目標(biāo)、價(jià)值觀、原則、指導(dǎo)思想、規(guī)劃步驟、預(yù)算等。

（2）戰(zhàn)術(shù)層

做好人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃的第二步，就是進(jìn)行戰(zhàn)術(shù)層的規(guī)劃，即分項(xiàng)規(guī)劃。國(guó)有企業(yè)應(yīng)以總體規(guī)劃為指導(dǎo)，對(duì)企業(yè)進(jìn)行各項(xiàng)人力資源分項(xiàng)規(guī)劃，這些分析規(guī)劃要包括：組織設(shè)計(jì)規(guī)劃、外部人員補(bǔ)充規(guī)劃、內(nèi)部人員流動(dòng)規(guī)劃、培訓(xùn)開發(fā)規(guī)劃、薪酬激勵(lì)規(guī)劃、職業(yè)生涯規(guī)劃、退休解聘規(guī)劃、勞動(dòng)關(guān)系規(guī)劃、企業(yè)文化規(guī)劃等。

（3）技術(shù)層

人力資源規(guī)劃的最后一步也是最重要的一步，就是技術(shù)層的規(guī)劃，即規(guī)劃基礎(chǔ)。人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃的制定與實(shí)施，應(yīng)當(dāng)以科學(xué)的方法為基礎(chǔ)來(lái)進(jìn)行。因此企業(yè)應(yīng)該重視規(guī)劃基礎(chǔ)，這些基礎(chǔ)包括企業(yè)戰(zhàn)略分析、內(nèi)外部環(huán)境分析、工作分析、人力資源需求預(yù)測(cè)、人力資源供給預(yù)測(cè)、戰(zhàn)略規(guī)劃執(zhí)行中的動(dòng)態(tài)修正等。

4.2 人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃的流程

（1）調(diào)查、收集和整理分析企業(yè)戰(zhàn)略決策和經(jīng)營(yíng)環(huán)境的各種信息。

首先，要調(diào)查企業(yè)與人力資源相關(guān)的基本信息；其次，需要特別注意對(duì)組織內(nèi)人力資源的調(diào)查分析；此外，對(duì)于企業(yè)外在人力資源相關(guān)調(diào)查分析，如勞動(dòng)力市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)供給與需要情況、教育培訓(xùn)政策、勞動(dòng)力擇業(yè)心理等。

（2）企業(yè)人力資源需求和供給情況預(yù)測(cè)。

在分析人力資源供給和需求影響因素的基礎(chǔ)上，采用以定量為主，結(jié)合定性分析的各種科學(xué)預(yù)測(cè)方法對(duì)企業(yè)未來(lái)人力資源供需進(jìn)行預(yù)測(cè)。企業(yè)內(nèi)部人力資源規(guī)劃包括三方面的預(yù)測(cè)：人力資源需求預(yù)測(cè)、內(nèi)部人力資源供給預(yù)測(cè)、外部人力資源供給預(yù)測(cè)。

（3）企業(yè)人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃的制定。

人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃的制定主要涉及的內(nèi)容包括：與企業(yè)的總體戰(zhàn)略規(guī)劃有關(guān)的人力資源規(guī)劃目標(biāo)、任務(wù)的詳細(xì)說(shuō)明；企業(yè)有關(guān)人力資源管理的各項(xiàng)政策策略及有關(guān)說(shuō)明；企業(yè)內(nèi)外部人力資源的供給與需求預(yù)測(cè)的結(jié)果分析；企業(yè)人力資源凈需求狀況分析；企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展的人力資源計(jì)劃；企業(yè)員工招聘計(jì)劃、升遷計(jì)劃；企業(yè)人員退休、解聘、裁減計(jì)劃；員工培訓(xùn)和職業(yè)發(fā)展計(jì)劃；企業(yè)管理與組織發(fā)展計(jì)劃；企業(yè)人力資源保留計(jì)劃；企業(yè)生產(chǎn)率提高計(jì)劃等相關(guān)內(nèi)容。

（4）企業(yè)人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃的實(shí)施與監(jiān)控

實(shí)施監(jiān)控的目的在于為總體規(guī)劃和具體規(guī)劃的修訂或調(diào)整提供可靠信息。在針對(duì)人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃的預(yù)測(cè)中，由于不可控因素很多，常會(huì)發(fā)生令人意想不到的變化或問(wèn)題，如若不對(duì)規(guī)劃進(jìn)行動(dòng)態(tài)的監(jiān)控、調(diào)整，人力規(guī)劃最后就可能成為一紙空文，失去了指導(dǎo)意義。因此，執(zhí)行監(jiān)控是非常重要的一個(gè)環(huán)節(jié)。此外，監(jiān)控還有加強(qiáng)執(zhí)行控制的作用。

（5）企業(yè)人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃評(píng)估

在企業(yè)人力資源管理體系實(shí)施和執(zhí)行的一個(gè)相對(duì)周期內(nèi)對(duì)人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃實(shí)施情況進(jìn)行必要的分析和評(píng)估，并根據(jù)企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的變化來(lái)調(diào)整人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃的內(nèi)容以適應(yīng)企業(yè)整個(gè)發(fā)展戰(zhàn)略的變化。由專家、用戶及有關(guān)部門主管人員組成評(píng)估組來(lái)完成評(píng)估工作。

5.國(guó)有企業(yè)人力資源規(guī)劃的制定與實(shí)施

5.1 人力資源戰(zhàn)略制定

依據(jù)人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃思路，通過(guò)對(duì)國(guó)有企業(yè)人力資源數(shù)量、質(zhì)量預(yù)測(cè)及平衡分析，制定出國(guó)有企業(yè)的人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃方案。

5.2 人力資源規(guī)劃的具體實(shí)施

（1）人才招聘計(jì)劃

在人力資源引進(jìn)對(duì)策上，一方面通過(guò)公司增強(qiáng)自身吸引力的方式，引進(jìn)高學(xué)歷人才。其次，提供員工需要的就業(yè)的安全感和非貨幣形式的各種福利。再次，提升員工在企業(yè)參與管理等重要決策的程度，通過(guò)對(duì)年輕人提供更多的學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)，提升員工的未來(lái)價(jià)值，吸引優(yōu)秀的、具有潛力的人才。最后，通過(guò)樹立良好的企業(yè)文化和做好對(duì)外宣傳，提升公司的美譽(yù)度和口碑，以及依靠企業(yè)在社會(huì)上的影響力吸引優(yōu)秀人才。

（2）培訓(xùn)開發(fā)計(jì)劃

健全面向全體員工的培訓(xùn)體系和素質(zhì)提升計(jì)劃，如制定核心人才培養(yǎng)計(jì)劃，業(yè)務(wù)骨干培養(yǎng)計(jì)劃，基層員工崗位技能培訓(xùn)，勝任素質(zhì)提升計(jì)劃，專、兼職培訓(xùn)師隊(duì)伍建設(shè)，接班人計(jì)劃，員工職業(yè)發(fā)展計(jì)劃等不同層次人才的培養(yǎng)開發(fā)計(jì)劃。

（3）考核與激勵(lì)規(guī)劃

通過(guò)四個(gè)目標(biāo)、三個(gè)平衡的考核（見表1），使人力資源的發(fā)展及組織發(fā)展協(xié)調(diào)一致成為戰(zhàn)略落地的核心推動(dòng)力，并且通過(guò)績(jī)效指標(biāo)體系及衡量系統(tǒng)的建立能夠提高績(jī)效管理的精度及可操作性，有助于促進(jìn)溝通、增進(jìn)認(rèn)同感，加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)活力和加快問(wèn)題解決，同時(shí)個(gè)人與組織的績(jī)效將通過(guò)這個(gè)溝通工具很好的捆綁在一起，為企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)奠定基礎(chǔ)。

通過(guò)薪酬福利滿足員工個(gè)體需求，為給員工創(chuàng)造良好的工作環(huán)境，鼓勵(lì)員工為公司創(chuàng)造價(jià)值，同時(shí)實(shí)現(xiàn)員工的自我價(jià)值，提升員工的滿意度，工作激情和歸屬感，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。如建立高級(jí)管理人員薪酬管理辦法，建立以勝任能力為基礎(chǔ)的薪酬體系，建立基于員工需求的福利體系等。

（4）人力資源流動(dòng)規(guī)劃

根據(jù)企業(yè)內(nèi)外環(huán)境變化和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，通過(guò)有計(jì)劃的組織內(nèi)部人員流動(dòng)，實(shí)現(xiàn)在未來(lái)職位上配置內(nèi)部人員的規(guī)劃，分為長(zhǎng)期流動(dòng)和短期流動(dòng)。長(zhǎng)期流動(dòng)是指根據(jù)員工過(guò)去的工作表現(xiàn)，將其安排在更適合的崗位上。短期流動(dòng)是指根據(jù)某種特殊需要，安排員工到其它崗位暫時(shí)工作一段時(shí)間，這種流動(dòng)并非認(rèn)為員工更適合新的崗位。

6.結(jié)語(yǔ)

一個(gè)企業(yè)為實(shí)現(xiàn)發(fā)展、儲(chǔ)備人才資源的重要舉措，是企業(yè)一切人力資源工作的方針，企業(yè)需要通過(guò)對(duì)人力資源進(jìn)行合理的規(guī)劃、出色的組織協(xié)調(diào)和先進(jìn)的管理，最終使每個(gè)員工的潛力得到充分發(fā)揮，真正成為企業(yè)發(fā)展必要的智力保障。人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃為國(guó)有企業(yè)實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)提供組織保障，進(jìn)行人力資源戰(zhàn)略管理是現(xiàn)階段國(guó)有企業(yè)提高人才競(jìng)爭(zhēng)力的必然手段，人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃是國(guó)有企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略選擇。

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篇4

關(guān)鍵詞：創(chuàng)業(yè)型企業(yè)；戰(zhàn)略規(guī)劃；特征

中圖分類號(hào)：F27文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

一、創(chuàng)業(yè)型企業(yè)的特點(diǎn)及其戰(zhàn)略規(guī)劃的必要性

進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，企業(yè)界和學(xué)術(shù)界對(duì)創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的認(rèn)識(shí)提升到一個(gè)前所未有的高度，創(chuàng)業(yè)活動(dòng)作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一支重要力量，在科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力方面起著重要的作用。各界對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的重視和研究不斷深入。相比處于成熟階段的企業(yè)而言，創(chuàng)業(yè)企業(yè)體現(xiàn)出以下顯著特點(diǎn)：

一是創(chuàng)新性。公司通過(guò)創(chuàng)新發(fā)掘其他人或其他公司沒有發(fā)現(xiàn)或開發(fā)的機(jī)會(huì)，進(jìn)入新市場(chǎng)，獲得新客戶，或用新的方式配置資源。創(chuàng)新性體現(xiàn)了公司參與新的想法、實(shí)驗(yàn)、創(chuàng)造性過(guò)程的傾向，并由此產(chǎn)生了新的產(chǎn)品、服務(wù)或技術(shù)過(guò)程。

二是機(jī)會(huì)導(dǎo)向性。是指創(chuàng)業(yè)活動(dòng)表現(xiàn)出的識(shí)別機(jī)會(huì)、利用機(jī)會(huì)、開發(fā)機(jī)會(huì)并產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)成果的行為的特點(diǎn)，或者將好的創(chuàng)意迅速變成現(xiàn)實(shí)。

三是創(chuàng)業(yè)活動(dòng)的動(dòng)態(tài)性。一方面企業(yè)的創(chuàng)業(yè)精神會(huì)促使創(chuàng)業(yè)行為隨著企業(yè)的成長(zhǎng)而延續(xù)并強(qiáng)化；另一方面機(jī)會(huì)發(fā)現(xiàn)和利用是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程。

四是與成熟企業(yè)相比，創(chuàng)業(yè)型企業(yè)體現(xiàn)出積極主動(dòng)地承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，并尋找市場(chǎng)生存發(fā)展空間的特點(diǎn)。

盡管創(chuàng)業(yè)成功的企業(yè)給正處在創(chuàng)業(yè)階段的許多創(chuàng)業(yè)者以信心和希望，但仍有許多勇于創(chuàng)新和敢冒風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)慘遭淘汰。為此，分析創(chuàng)業(yè)失敗的原因并提高創(chuàng)業(yè)成功率就成了相關(guān)學(xué)者研究的課題。近年來(lái)，在現(xiàn)有的關(guān)于創(chuàng)業(yè)型企業(yè)的討論中，針對(duì)創(chuàng)業(yè)型企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃的討論日漸豐富。即將創(chuàng)業(yè)和戰(zhàn)略管理進(jìn)行有機(jī)結(jié)合，從戰(zhàn)略管理的角度研究創(chuàng)業(yè)行為，促使創(chuàng)業(yè)企業(yè)實(shí)施戰(zhàn)略規(guī)劃。

目前，在戰(zhàn)略管理研究和創(chuàng)業(yè)研究領(lǐng)域，已經(jīng)出現(xiàn)了二者“交叉”或“融合”的現(xiàn)象。Meyer D等人通過(guò)研究發(fā)現(xiàn)，這兩者融合主要由于兩者都是以公司績(jī)效作為主要解釋變量，戰(zhàn)略管理是以績(jī)效為導(dǎo)向的研究過(guò)程，關(guān)注企業(yè)如何建立競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；而公司績(jī)效對(duì)于創(chuàng)業(yè)企業(yè)而言同樣重要，創(chuàng)業(yè)方面的期刊也較多地側(cè)重以績(jī)效為基礎(chǔ)的研究。另外，不斷變化的動(dòng)態(tài)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境要求企業(yè)必須靈活調(diào)整、快速應(yīng)變，以滿足客戶的需求，因此為了創(chuàng)造財(cái)富，創(chuàng)業(yè)行動(dòng)和戰(zhàn)略行動(dòng)都必須體現(xiàn)出創(chuàng)新的特點(diǎn)，組織的創(chuàng)新活動(dòng)必須從戰(zhàn)略角度進(jìn)行有效地管理。因此，Hit等人就提出了“戰(zhàn)略型創(chuàng)業(yè)”的概念，即：“把創(chuàng)業(yè)的（即機(jī)會(huì)尋求行為）和戰(zhàn)略的（即優(yōu)勢(shì)尋求行為）觀點(diǎn)進(jìn)行綜合，計(jì)劃和實(shí)施戰(zhàn)略設(shè)計(jì)活動(dòng)，從而創(chuàng)造財(cái)富”。因此，它是一種以戰(zhàn)略的觀點(diǎn)從事的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，也是一種富有創(chuàng)業(yè)心智的戰(zhàn)略活動(dòng)。

事實(shí)上，戰(zhàn)略管理更多地關(guān)注如何在特定的市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)環(huán)境下獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)業(yè)型企業(yè)更多地側(cè)重于開拓別人沒有發(fā)現(xiàn)或是開發(fā)不夠的商業(yè)機(jī)會(huì)。因此，對(duì)創(chuàng)業(yè)型企業(yè)實(shí)施戰(zhàn)略規(guī)劃，可以使企業(yè)既能夠有效地發(fā)現(xiàn)新機(jī)會(huì)，也能夠高效地開發(fā)機(jī)會(huì)并形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，并能持續(xù)保持創(chuàng)業(yè)精神。

第一，戰(zhàn)略規(guī)劃是整個(gè)企業(yè)行動(dòng)的方向。創(chuàng)業(yè)企業(yè)由于資源和市場(chǎng)限制，在其經(jīng)營(yíng)過(guò)程中可能面臨很多不確定性，不同發(fā)展階段的工作重點(diǎn)也應(yīng)有所不同，當(dāng)團(tuán)隊(duì)成員針對(duì)企業(yè)應(yīng)該開展什么業(yè)務(wù)存在不同見解時(shí)，在開拓市場(chǎng)等行動(dòng)上存在意見分歧時(shí)，戰(zhàn)略規(guī)劃可以有效地幫助團(tuán)隊(duì)成員統(tǒng)一行動(dòng)的方向，達(dá)成一致的行為，從而齊心協(xié)力獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

第二，戰(zhàn)略規(guī)劃可以使創(chuàng)業(yè)企業(yè)的活動(dòng)更具計(jì)劃性，便于組織和有效管理。進(jìn)行戰(zhàn)略規(guī)劃的企業(yè)首先需要對(duì)環(huán)境進(jìn)行系統(tǒng)研究，尋找行動(dòng)的方向，并就總體發(fā)展戰(zhàn)略做出規(guī)劃，盡管許多創(chuàng)業(yè)型企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃相對(duì)簡(jiǎn)單，總體戰(zhàn)略的考慮較少，但對(duì)于產(chǎn)品戰(zhàn)略、技術(shù)戰(zhàn)略、市場(chǎng)戰(zhàn)略等卻進(jìn)行了較為詳細(xì)的評(píng)估和權(quán)衡，也有著詳細(xì)的計(jì)劃方案，這就使得創(chuàng)業(yè)企業(yè)的活動(dòng)有章可循，便于創(chuàng)業(yè)企業(yè)更有效地組織管理和安排各項(xiàng)活動(dòng)。

第三，戰(zhàn)略規(guī)劃有助于保障創(chuàng)業(yè)企業(yè)穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)。通過(guò)對(duì)我國(guó)目前創(chuàng)業(yè)企業(yè)的分析發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)業(yè)企業(yè)的特點(diǎn)及經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與創(chuàng)業(yè)者的特點(diǎn)密切相關(guān)。如果創(chuàng)業(yè)者性格相對(duì)保守，則可能錯(cuò)過(guò)許多具有潛在價(jià)值的項(xiàng)目，如果創(chuàng)業(yè)者具有較強(qiáng)的開拓進(jìn)取精神，即使對(duì)市場(chǎng)機(jī)會(huì)的識(shí)別非常及時(shí)，但是在缺乏戰(zhàn)略規(guī)劃的條件下，極有可能對(duì)市場(chǎng)機(jī)會(huì)的成分和風(fēng)險(xiǎn)分析不夠全面而導(dǎo)致失敗或者利用不足。因此，缺乏戰(zhàn)略規(guī)劃的企業(yè)表現(xiàn)出較強(qiáng)的行為隨意性，或者前思后想不敢行動(dòng)，或者做孤注一擲的冒險(xiǎn)行為，其結(jié)果具有非常強(qiáng)的不確定性。盡管創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)的構(gòu)建有助于在一定程度上穩(wěn)定創(chuàng)業(yè)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)，但是如果創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)整體素質(zhì)欠佳，或者創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)難以通過(guò)有效的配合達(dá)到高績(jī)效，那么通過(guò)有效的戰(zhàn)略規(guī)劃可以有力地保障創(chuàng)業(yè)企業(yè)的穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)。

盡管進(jìn)行創(chuàng)業(yè)規(guī)劃可能需要企業(yè)耗費(fèi)一定的資源，但它卻可以使企業(yè)的活動(dòng)具有方向性、計(jì)劃性和穩(wěn)定性，避免隨意性，因此創(chuàng)業(yè)型企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃勢(shì)在必行。但是，創(chuàng)業(yè)型企業(yè)畢竟與處于成熟階段的企業(yè)存在很多差異，因此創(chuàng)業(yè)型企業(yè)也表現(xiàn)出與成熟企業(yè)不同的特點(diǎn)。

二、創(chuàng)業(yè)型企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃的特征

1、創(chuàng)業(yè)型企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃的復(fù)雜程度較低。一般而言，成熟企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃相當(dāng)復(fù)雜，從其戰(zhàn)略分析、選擇、制定到實(shí)施需要進(jìn)行嚴(yán)格的控制，而創(chuàng)業(yè)型企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃的難度和復(fù)雜性要大大降低。一方面因?yàn)閯?chuàng)業(yè)企業(yè)通常規(guī)模較小，產(chǎn)品開發(fā)和市場(chǎng)開拓行為處于摸索階段，企業(yè)從事各項(xiàng)活動(dòng)的不確定性程度都較高，因此很少有企業(yè)制定非常完整復(fù)雜的戰(zhàn)略規(guī)劃；另一方面市場(chǎng)機(jī)會(huì)稍縱即逝，很多創(chuàng)業(yè)企業(yè)的成功在于迅速把握了一個(gè)市場(chǎng)機(jī)會(huì)，在此之前并沒有時(shí)間和精力進(jìn)行詳細(xì)的市場(chǎng)調(diào)查，更不用說(shuō)對(duì)整個(gè)行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析。Bhide曾經(jīng)對(duì)全美成長(zhǎng)最快的500家私營(yíng)企業(yè)中選擇了100家，對(duì)他們的創(chuàng)業(yè)者進(jìn)行訪談，發(fā)現(xiàn)41%的人根本沒有商業(yè)計(jì)劃，26%的人制定了一份簡(jiǎn)單粗略的計(jì)劃，5%的人為投資者做了財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)，28%的人撰寫了一份詳細(xì)的商業(yè)計(jì)劃。根據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果，Bhide提出，全面計(jì)劃的方法并不適合創(chuàng)業(yè)企業(yè)，過(guò)多的分析可能會(huì)使一些企業(yè)錯(cuò)過(guò)可能抓住的市場(chǎng)機(jī)會(huì)。但他同時(shí)也認(rèn)為，所有的企業(yè)都應(yīng)該進(jìn)行一些分析和計(jì)劃。因此，對(duì)于創(chuàng)業(yè)型企業(yè)而言，其創(chuàng)業(yè)計(jì)劃介于不做計(jì)劃與詳細(xì)計(jì)劃之間，既非沒有計(jì)劃，同時(shí)其規(guī)劃的復(fù)雜程度相比成熟企業(yè)而言又大大降低。

2、創(chuàng)業(yè)型企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃的重點(diǎn)側(cè)重于獲得生存和發(fā)展的市場(chǎng)空間。成熟企業(yè)因其經(jīng)營(yíng)的穩(wěn)定性，有條件進(jìn)行詳細(xì)的戰(zhàn)略分析，在戰(zhàn)略選擇活動(dòng)中，無(wú)論是公司總體戰(zhàn)略還是經(jīng)營(yíng)單位競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略選擇上都可以進(jìn)行詳細(xì)的思考，整體戰(zhàn)略規(guī)劃完整而全面。相比而言，創(chuàng)業(yè)型企業(yè)面臨的最嚴(yán)峻問(wèn)題是生存，因此創(chuàng)業(yè)企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃的重點(diǎn)更側(cè)重于獲得企業(yè)發(fā)展所必需的資源，側(cè)重于獲得市場(chǎng)立足的空間，因此創(chuàng)業(yè)企業(yè)更多地考慮市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)層面的競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略和技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，對(duì)于公司經(jīng)營(yíng)層戰(zhàn)略較少涉及。

3、創(chuàng)業(yè)型企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃的動(dòng)態(tài)性。創(chuàng)業(yè)者往往因?yàn)閾碛心撤N優(yōu)勢(shì)、資源或機(jī)遇而創(chuàng)建企業(yè)，在成立之初根據(jù)其擁有的技術(shù)資源、吸引的人員、資金等資源條件制定戰(zhàn)略，企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃涉及的期限通常較短，也相對(duì)比較具體，隨著企業(yè)的發(fā)展，內(nèi)部資源條件發(fā)生變化，外界產(chǎn)業(yè)環(huán)境也發(fā)生了變化，企業(yè)必須結(jié)合內(nèi)外部條件的變化進(jìn)行發(fā)展戰(zhàn)略的調(diào)整，以適應(yīng)發(fā)展的需要并有力地把握商業(yè)機(jī)會(huì)，從而表現(xiàn)出企業(yè)發(fā)展路徑與創(chuàng)業(yè)初期產(chǎn)生了明顯差異。此外，企業(yè)后期的發(fā)展還與企業(yè)家的開拓精神和企業(yè)的技術(shù)學(xué)習(xí)能力有很大關(guān)系。因此，創(chuàng)業(yè)企業(yè)的成長(zhǎng)過(guò)程可以看作是企業(yè)不斷改變戰(zhàn)略追求商業(yè)機(jī)會(huì)的過(guò)程。企業(yè)在成長(zhǎng)過(guò)程中的不同階段戰(zhàn)略規(guī)劃呈現(xiàn)出適應(yīng)資源條件的動(dòng)態(tài)性的特點(diǎn)。

（作者單位：新疆財(cái)經(jīng)大學(xué)工商管理學(xué)院）

主要參考文獻(xiàn)：

[1]Bhide A.HowEntrepreneurs Craft Strategies[J].Harvard Business Review，1994，Mar/Apr.

[2]Hitt MA，Ireland R，Hoskisson R E.戰(zhàn)略管理――競(jìng)爭(zhēng)與全球化[M].呂巍等譯.北京：機(jī)械工業(yè)出版社，2002.

[3]林嵩，姜彥福.創(chuàng)業(yè)型企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃研究[J].生產(chǎn)力研究，2008.10.

篇5

案例文章――

如果說(shuō)“波特教授的戰(zhàn)略管理理論是近幾十年來(lái)企業(yè)管理界最具影響力的管理思想”，相信能夠得到大部分業(yè)內(nèi)人士的認(rèn)可。但是，從實(shí)施層面來(lái)看，國(guó)內(nèi)企業(yè)總體狀況還是有所欠缺。戰(zhàn)略思想還不能真正對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理起到指導(dǎo)作用，還沒有成功“著陸”。特別是中小企業(yè)，戰(zhàn)略思路往往存在于管理者“腦?！崩?，離“可實(shí)施”以及“指導(dǎo)經(jīng)營(yíng)管理”還有一段不小的距離……

XF公司是一家典型的中小型制造企業(yè)，主營(yíng)油站設(shè)備配套備件生產(chǎn)業(yè)務(wù)。經(jīng)過(guò)幾年的飛速發(fā)展，公司在備件生產(chǎn)領(lǐng)域已占有30%左右的市場(chǎng)份額。公司負(fù)責(zé)人張總并沒有滿足目前的現(xiàn)狀，已經(jīng)在考慮XF三年甚至五年后的發(fā)展了。但是目睹了業(yè)內(nèi)企業(yè)的起起落落，在做這個(gè)決策時(shí)，雷厲風(fēng)行的張總猶豫了……

公司應(yīng)該專注于這個(gè)行業(yè)嗎？公司日益成熟的加工制造技術(shù)在別的行業(yè)有用武之地嗎？在業(yè)內(nèi)，備件業(yè)務(wù)還能夠提升市場(chǎng)占有率嗎？XF還應(yīng)該投入資源嗎？

公司的部分股東們希望打破現(xiàn)有的定位，將業(yè)務(wù)拓展到整機(jī)領(lǐng)域。但整機(jī)市場(chǎng)前景是否看好，公司轉(zhuǎn)型后又能具有哪些競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)？需要哪些資源？存在哪些風(fēng)險(xiǎn)？憑企業(yè)的實(shí)際情況又是否能有效規(guī)避？轉(zhuǎn)型后與現(xiàn)有的業(yè)務(wù)又該如何配合？

這些關(guān)乎XF企業(yè)前途命運(yùn)的重大戰(zhàn)略問(wèn)題似乎人人都有自己的看法，但沒有人能看清楚、說(shuō)明白。

張總最后決定借助外力制定XF的戰(zhàn)略規(guī)劃，在行業(yè)資深管理專家的幫助下，明晰了公司總戰(zhàn)略和分步成長(zhǎng)階梯，確定了近三年的年度目標(biāo)規(guī)劃，編制了業(yè)務(wù)戰(zhàn)略和職能戰(zhàn)略。戰(zhàn)略報(bào)告得到了股東們的廣泛認(rèn)同，決定付諸實(shí)施。

但半年過(guò)去了，本年度目標(biāo)完成了不到40%，張總坐不住了，中高層管理會(huì)議一個(gè)接一個(gè)，但大家還是有很多抵觸和消極情緒。會(huì)議要么變成張總一個(gè)人的“一言堂”，要么變成大家的“訴苦會(huì)”。張總眼看著自己辛辛苦苦制定的戰(zhàn)略規(guī)劃有可能成為“空中樓閣”，心急如焚。但如何做到戰(zhàn)略的有效執(zhí)行，如何對(duì)戰(zhàn)略的實(shí)施過(guò)程進(jìn)行合理監(jiān)控，應(yīng)該運(yùn)用哪些管理手段和方法，如何改善目前的狀況，張總有點(diǎn)束手無(wú)策……

其實(shí)，XF的戰(zhàn)略管理中的問(wèn)題主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面，即如何制定戰(zhàn)略和實(shí)施戰(zhàn)略?

我們無(wú)從考證XF的戰(zhàn)略規(guī)劃制定過(guò)程，分析是否完備，工具是否合理，判斷是否有充分的依據(jù)；但XF通過(guò)制定發(fā)展戰(zhàn)略，梳理清晰了企業(yè)未來(lái)的發(fā)展目標(biāo)，使內(nèi)部管理層的認(rèn)識(shí)達(dá)成了一致，并且提出了實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的實(shí)施步驟，將管理者的戰(zhàn)略發(fā)展思路形成了可實(shí)施的戰(zhàn)略規(guī)劃。從這個(gè)角度看，制定戰(zhàn)略對(duì)于企業(yè)來(lái)說(shuō)確實(shí)有非常重要的意義。當(dāng)然，對(duì)于國(guó)內(nèi)企業(yè)來(lái)說(shuō)，戰(zhàn)略制定的方法和工具還需要進(jìn)一步豐富和完善。

XF的戰(zhàn)略執(zhí)行過(guò)程中出現(xiàn)了不少問(wèn)題，這與XF沒有建立可行的戰(zhàn)略管理體系有關(guān)。戰(zhàn)略管理是一個(gè)不斷完善和改進(jìn)的循環(huán)過(guò)程，沒有執(zhí)行保障，再完美的戰(zhàn)略規(guī)劃也有可能成為“空中樓閣”，不能“著陸”。而這個(gè)保障就是“戰(zhàn)略管理體系”。九略管理咨詢公司將戰(zhàn)略管理體系總結(jié)為“戰(zhàn)略管理循環(huán)”，其中包括四個(gè)關(guān)鍵過(guò)程――戰(zhàn)略制定、戰(zhàn)略實(shí)施、戰(zhàn)略評(píng)估、戰(zhàn)略改進(jìn)。

以上兩點(diǎn)也正是我們進(jìn)行戰(zhàn)略管理體系健康調(diào)查的主要目的。

戰(zhàn)略管理體系健康狀況需要檢查的項(xiàng)目

戰(zhàn)略管理體系的健康狀況調(diào)查是本次“中國(guó)企業(yè)組織健康狀況系列調(diào)查”的重要組成部分。“企業(yè)戰(zhàn)略”是企業(yè)以未來(lái)為基點(diǎn)，為尋求和維持企業(yè)持久競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)而做出的有關(guān)全局的籌劃和謀略。戰(zhàn)略是企業(yè)一切經(jīng)營(yíng)、管理行為的基石與導(dǎo)向。我們按照前述的戰(zhàn)略管理體系框架，總結(jié)了企業(yè)戰(zhàn)略管理中的典型問(wèn)題：

戰(zhàn)略制定方面

企業(yè)缺乏清晰、準(zhǔn)確、合理的戰(zhàn)略意圖和目標(biāo)，價(jià)值定位不明；

企業(yè)高層對(duì)企業(yè)使命和愿景意見不一，沒有達(dá)成共識(shí)；

沒有實(shí)施方案，戰(zhàn)略規(guī)劃“束之高閣”。

戰(zhàn)略實(shí)施方面

員工對(duì)于戰(zhàn)略規(guī)劃不理解或認(rèn)為不切實(shí)際；

沒有合理運(yùn)用戰(zhàn)略實(shí)施的工具；

戰(zhàn)略執(zhí)行失控；

不能合理配置有限的資源。

戰(zhàn)略評(píng)估方面

缺乏科學(xué)、有效的戰(zhàn)略評(píng)估方法與手段；

戰(zhàn)略評(píng)估流于形式，不能發(fā)現(xiàn)實(shí)際戰(zhàn)略實(shí)施過(guò)程中的問(wèn)題。

戰(zhàn)略改進(jìn)方面

戰(zhàn)略規(guī)劃“一成不變”，沒有合理地調(diào)整和改進(jìn)措施；

不能“與時(shí)俱進(jìn)”，對(duì)戰(zhàn)略目標(biāo)和實(shí)施方案進(jìn)行及時(shí)調(diào)整與完善。

本次調(diào)查的“企業(yè)戰(zhàn)略管理體系健康指數(shù)”將通過(guò)以下四個(gè)指標(biāo)對(duì)企業(yè)的戰(zhàn)略管理體系狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)：戰(zhàn)略制定指標(biāo)、戰(zhàn)略實(shí)施指標(biāo)、戰(zhàn)略評(píng)估指標(biāo)、戰(zhàn)略改進(jìn)指標(biāo)。從整個(gè)戰(zhàn)略管理體系來(lái)看，大量的工作集中于戰(zhàn)略制定和實(shí)施過(guò)程，這也是國(guó)內(nèi)企業(yè)實(shí)行戰(zhàn)略管理的當(dāng)務(wù)之急，我們賦予較高的權(quán)重。具體的權(quán)重分配如下：

戰(zhàn)略制定指標(biāo)： 35%

戰(zhàn)略實(shí)施指標(biāo)： 35%

篇6

關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略規(guī)劃 戰(zhàn)略落地 戰(zhàn)略執(zhí)行力 流程管理

流程管理之父哈默認(rèn)為：“在以流程為中心的公司中，對(duì)于戰(zhàn)略的考慮，并不是考慮企業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)是否能夠獲得市場(chǎng)的成功，而是考慮企業(yè)的流程是否能夠獲得市場(chǎng)的成功。”基于流程的戰(zhàn)略規(guī)劃，有助于企業(yè)從流程運(yùn)轉(zhuǎn)的角度來(lái)對(duì)公司業(yè)務(wù)加以定義，幫助企業(yè)制訂出某些戰(zhàn)略，這些戰(zhàn)略不但能回答我們要做些什么？而且能夠回答“我們是否能夠做好的”問(wèn)題。

在長(zhǎng)年咨詢服務(wù)及企業(yè)管理經(jīng)歷中，我發(fā)現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃往往并不是難在做出正確的戰(zhàn)略選擇上，而是難在戰(zhàn)略有效執(zhí)行上。在經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的環(huán)境下，企業(yè)可能感受不到戰(zhàn)略執(zhí)行不力的壓力，一旦進(jìn)入經(jīng)濟(jì)寒冬考驗(yàn)企業(yè)核心能力時(shí)，戰(zhàn)略執(zhí)行力的問(wèn)題就會(huì)浮出水面，戰(zhàn)略執(zhí)行力高低關(guān)乎企業(yè)生死存亡，戰(zhàn)略執(zhí)行力強(qiáng)的企業(yè)能夠通過(guò)戰(zhàn)略調(diào)整，不斷提高企業(yè)適應(yīng)環(huán)境變化的能力，能夠安然度過(guò)危機(jī)，甚至逆市增長(zhǎng)；戰(zhàn)略執(zhí)行力不強(qiáng)的企業(yè)，則很可能業(yè)績(jī)急轉(zhuǎn)直下，甚至轟然倒塌。

為什么企業(yè)需要基于流程做戰(zhàn)略變革？

1．企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃落地實(shí)施需要從流程切入，并以流程為主線來(lái)推動(dòng)企業(yè)完成全面戰(zhàn)略變革實(shí)施。

戰(zhàn)略對(duì)企業(yè)提出了超常規(guī)發(fā)展的要求，需要企業(yè)圍繞戰(zhàn)略主題進(jìn)行整體變革。企業(yè)變革是個(gè)系統(tǒng)工程，涉及到戰(zhàn)略、計(jì)劃、目標(biāo)、考核、組織結(jié)構(gòu)、管控模式、管控授權(quán)、運(yùn)作機(jī)制、業(yè)務(wù)流程、IT系統(tǒng)、企業(yè)文化、人員等方方面面，牽一發(fā)而動(dòng)全身。面對(duì)復(fù)雜的系統(tǒng)，企業(yè)往往容易犯兩類錯(cuò)誤：（1）看不到全局，想到哪，看到哪，就抓住哪，缺乏系統(tǒng)性，導(dǎo)致出現(xiàn) “按下葫蘆浮起瓢”的現(xiàn)象，不能夠從根源上解決企業(yè)系統(tǒng)問(wèn)題；（2）不知道從哪里下手，產(chǎn)生畏難情緒而放棄變革，使得戰(zhàn)略停留在口號(hào)、文字與目標(biāo)上，企業(yè)沒有實(shí)質(zhì)的變化，從而錯(cuò)過(guò)企業(yè)變革轉(zhuǎn)型最佳時(shí)機(jī)，被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手超越。

從企業(yè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，標(biāo)桿企業(yè)在圍繞戰(zhàn)略落地開展變革時(shí)，一般都選擇將流程作為變革切入點(diǎn)，這是由企業(yè)為客戶創(chuàng)造價(jià)值的使命決定的，而流程就是了企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值的機(jī)制。流程的價(jià)值創(chuàng)造屬性決定了，流程視角來(lái)看待企業(yè)時(shí)，流程的價(jià)值創(chuàng)造本質(zhì)決定了一定是基于全局的，而不是局部；一定是基于價(jià)值創(chuàng)造本質(zhì)，而不是基于任務(wù)本身。從流程切入有助于企業(yè)抓住經(jīng)營(yíng)的本質(zhì)，縱向從戰(zhàn)略分解到業(yè)務(wù)模式/管控模式、高階流程、流程、子流程、活動(dòng)，直到IT系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)為止；橫向從客戶需求識(shí)別與接收，到產(chǎn)品/服務(wù)交付，直至客戶滿意為止。

同時(shí)標(biāo)桿企業(yè)通常會(huì)將流程作為企業(yè)變革主線條，流程成為企業(yè)管理體系的粘接劑，圍繞流程將戰(zhàn)略、組織、績(jī)效、IT連接起來(lái)：（1）將戰(zhàn)略落到流程上；（2）基于流程高效運(yùn)作來(lái)設(shè)計(jì)/調(diào)整組織；（3）基于流程同步調(diào)整績(jī)效考核；（4）將流程體系落實(shí)到IT支撐平臺(tái)上，實(shí)現(xiàn)流程與IT的高效融合。這種做法與質(zhì)量管理八項(xiàng)原則之一“過(guò)程方法”是一致的。

2.戰(zhàn)略變革除了各部門圍繞戰(zhàn)略主題進(jìn)行變革外，更需要跨部門圍繞端到端業(yè)務(wù)流程進(jìn)行變革。

企業(yè)通常采取職能導(dǎo)向的戰(zhàn)略規(guī)劃，常用的套路是從上到下分解，沿著組織架構(gòu)將戰(zhàn)略、目標(biāo)分解到組織不同層級(jí)：公司目標(biāo)—部門目標(biāo)—崗位目標(biāo)；公司戰(zhàn)略—部門/職能戰(zhàn)略—崗位工作。這樣操作的問(wèn)題在于將企業(yè)看成是一個(gè)靜態(tài)不變的系統(tǒng)，將各個(gè)部門之間的聯(lián)系割裂了。認(rèn)為每個(gè)部門做好了，自然整個(gè)公司就做好了，忽視了部門之間的協(xié)同效應(yīng)。職能導(dǎo)向的戰(zhàn)略規(guī)劃能夠覆蓋部門內(nèi)流程變革需求，但跨部門核心業(yè)務(wù)流程就成了三不管地帶，沒有策略與責(zé)任主體來(lái)驅(qū)動(dòng)它們實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略導(dǎo)向的同步調(diào)整。

而實(shí)際上，公司的戰(zhàn)略是由企業(yè)核心端到端業(yè)務(wù)流程的能力與績(jī)效來(lái)決定的，是公司整體的能力，而不是某個(gè)部門的局部能力。由于端到端業(yè)務(wù)流程被分散到不同部門了，雖然不同部門分頭進(jìn)行局部獨(dú)自的變革與優(yōu)化，但由于其目標(biāo)不統(tǒng)一，設(shè)計(jì)不協(xié)同，不能夠滿足企業(yè)整體變革/改進(jìn)的需求。

筆者曾服務(wù)的某企業(yè)采取典型的職能導(dǎo)向戰(zhàn)略規(guī)劃，渠道部門負(fù)責(zé)公司全年的渠道戰(zhàn)略規(guī)劃，市場(chǎng)部門負(fù)責(zé)客戶管理及市場(chǎng)管理戰(zhàn)略規(guī)劃，產(chǎn)品部門負(fù)責(zé)產(chǎn)品開發(fā)。這種模式產(chǎn)生的結(jié)果是營(yíng)銷4P不協(xié)同：產(chǎn)品規(guī)劃與渠道規(guī)劃不匹配，重點(diǎn)產(chǎn)品得不到匹配的渠道資源支撐，優(yōu)勢(shì)渠道缺乏給力適銷的產(chǎn)品去銷售；產(chǎn)品定位與客戶定位不匹配，市場(chǎng)部門推廣的資源分配重點(diǎn)與新產(chǎn)品推廣要求出現(xiàn)錯(cuò)位，往往重點(diǎn)新產(chǎn)品得不到充分的推廣支持。最終體現(xiàn)在業(yè)績(jī)上就是新產(chǎn)品上市成功率低，新產(chǎn)品銷售帶來(lái)的銷售收入與利潤(rùn)不足。

企業(yè)要實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，必須要抓住戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的核心業(yè)務(wù)流程，將戰(zhàn)略落實(shí)到這些流程上，確定這些流程的策略、目標(biāo)及變革要求，將變革的責(zé)任落實(shí)到流程所有者上，由流程所有者帶領(lǐng)各部門共同完成流程變革，形成跨部門戰(zhàn)略協(xié)同落地的能力。如果不具備這種流程型組織運(yùn)作機(jī)制，企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃時(shí)，即使意識(shí)到跨部門協(xié)同的重要性，也找不到合適的人以及合適的方法來(lái)實(shí)現(xiàn)。

某企業(yè)為了有效整合渠道資源，決定導(dǎo)入交叉銷售針對(duì)某些大型客戶進(jìn)行跨產(chǎn)品線銷售，甚至成立專門的部門來(lái)支撐戰(zhàn)略落地。然而在實(shí)際業(yè)務(wù)的過(guò)程中，交叉銷售進(jìn)展非常不理想，碰到了人、流程、系統(tǒng)等方方面面的問(wèn)題與困難，在CEO的親自推動(dòng)下，另經(jīng)3個(gè)月勉強(qiáng)完成一單交易，最終由于困難重重而宣告失敗。在這個(gè)案例中，問(wèn)題的核心在于缺乏系統(tǒng)的交叉銷售變革方法及交叉銷售項(xiàng)目變革推動(dòng)責(zé)任人，缺乏交叉銷售變革整體解決方案設(shè)計(jì)能力，沒有系統(tǒng)地識(shí)別出交叉銷售影響到了哪些流程。這些流程調(diào)整需要管理上做哪些配套調(diào)整？誰(shuí)對(duì)跨部門流程變革負(fù)責(zé)，誰(shuí)對(duì)跨部門流程變革后的正常運(yùn)營(yíng)負(fù)責(zé)？

3.戰(zhàn)略只有落實(shí)到流程上，戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型變革才會(huì)真正發(fā)生，戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型才有機(jī)會(huì)達(dá)成效果。

企業(yè)做戰(zhàn)略規(guī)劃的時(shí)候，容易出現(xiàn)的問(wèn)題是，戰(zhàn)略調(diào)整了，但流程沒有變，也就是行動(dòng)層面沒有發(fā)生變化。企業(yè)往往會(huì)同步調(diào)整組織、調(diào)整人事任命，調(diào)整考核目標(biāo)，但唯獨(dú)流程沒有變化，由于企業(yè)做事情的方式?jīng)]有轉(zhuǎn)變，也就是我們常說(shuō)的打法沒有變，從而導(dǎo)致戰(zhàn)略執(zhí)行不到位。

在做企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃及年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的時(shí)候，企業(yè)都有共同的體會(huì)：定策略容易，但定出好的策略不容易，而有效落實(shí)策略更難。在戰(zhàn)略規(guī)劃大格局確定的情況下，企業(yè)需要精細(xì)化管理能力，能夠?qū)?zhàn)略落到細(xì)節(jié)，落實(shí)到流程層面的技術(shù)、工具與方法。唯有如此，戰(zhàn)略才不會(huì)飛在空中，落不了地。

企業(yè)如何才能夠制定出有效的策略呢？筆者認(rèn)為核心在于流程視角，能夠?qū)⒉呗月涞搅鞒躺?。這樣做的好處有兩方面：（1）從流程視角去落實(shí)戰(zhàn)略，可以在公司形成一個(gè)穩(wěn)定的、一致的戰(zhàn)略分解結(jié)構(gòu)，也就是流程架構(gòu)與流程清單?；趹?zhàn)略需要哪些流程架構(gòu)做什么調(diào)整？哪些流程進(jìn)行調(diào)整？（2）增強(qiáng)戰(zhàn)略執(zhí)行力，流程背后是跨部門流程管理的責(zé)任機(jī)制，讓流程責(zé)任人發(fā)揮出流程變革的作用，通過(guò)一系列的流程變革項(xiàng)目去把戰(zhàn)略執(zhí)行到位。

以西南航空為例，大家都知道其實(shí)施的是低成本經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，然而低成本戰(zhàn)略是如何能夠成功實(shí)施呢？研究發(fā)現(xiàn)，其成功之道與流程導(dǎo)向的戰(zhàn)略分解是密不可分的，西南航空充分地將低成本戰(zhàn)略分解到核心的業(yè)務(wù)流程上，在關(guān)鍵的設(shè)計(jì)上有效體現(xiàn)了低成本戰(zhàn)略導(dǎo)向，并最終通過(guò)這些流程的低成本績(jī)效支持了公司整體的低成本優(yōu)勢(shì)。簡(jiǎn)單分析如下：

（1）將低成本戰(zhàn)略落實(shí)到運(yùn)營(yíng)流程上。

統(tǒng)一購(gòu)買波音737機(jī)型，不同于其他航空公司的各種機(jī)型；

登機(jī)牌采用塑料印制，不同于其他航空公司使用銅版紙印制；

不同于其他航空公司，不提供餐食，只提供小甜點(diǎn)和飲料；

不同于其他航空公司以旅行訂票系統(tǒng)為主，而采取以電話訂票為主；

…

（2）將低成本戰(zhàn)略落實(shí)到招聘流程上。

招對(duì)的人，招符合企業(yè)文化的人；

邀請(qǐng)客戶加入到機(jī)組乘務(wù)員新人面試；

招飛機(jī)員時(shí)，將團(tuán)隊(duì)工作能力作為基本素質(zhì)要求；

選人原則：態(tài)度比能力重要，聘用年輕人為主；

招適合的人，而不是最優(yōu)秀的人。

（3）將低成本戰(zhàn)略落實(shí)到績(jī)效管理流程上。

基于工齡的薪水——沒有薪酬計(jì)劃，開始得到的薪水低，有了工齡后工資就高了；

飛機(jī)駕駛員和機(jī)組乘務(wù)員是根據(jù)里程來(lái)獲得薪水，他們也喜歡飛機(jī)更多的里程；

利潤(rùn)分成覆蓋到公司至少滿一年的所有員工，獎(jiǎng)金的25%投資到退休賬戶中的公司股票，折扣價(jià)購(gòu)買股票。

（上成資料卡片，增強(qiáng)版面生動(dòng)性）

如何開展流程導(dǎo)向的戰(zhàn)略變革

1. 基于戰(zhàn)略評(píng)估流程架構(gòu)是否需要調(diào)整。

戰(zhàn)略規(guī)劃完成后，首先要對(duì)流程架構(gòu)進(jìn)行評(píng)估與分析，識(shí)別是否要對(duì)公司流程總架構(gòu)進(jìn)行調(diào)整。架構(gòu)調(diào)整需求通常包含以下幾種情況：

（1）流程架構(gòu)設(shè)計(jì)導(dǎo)向是否要根據(jù)戰(zhàn)略進(jìn)行調(diào)整，架構(gòu)設(shè)計(jì)通常有兩種導(dǎo)向：

職能導(dǎo)向：職能導(dǎo)向更多地從內(nèi)部識(shí)別來(lái)看，比如產(chǎn)品生命周期管理、客戶生命周期管理、供應(yīng)鏈管理等；通常卓越運(yùn)營(yíng)導(dǎo)向/低成本導(dǎo)向的企業(yè)適合采取職能導(dǎo)向，以及企業(yè)在流程管理導(dǎo)向初級(jí)階段也比較適合。這類架構(gòu)對(duì)直線職能型沖擊很小。

客戶導(dǎo)向：客戶導(dǎo)向則完全站在客戶視角來(lái)設(shè)計(jì)，比如LTC（從線索到回款），即反映到了了解到客戶需求，到客戶滿意（以回款為標(biāo)志）端到端的過(guò)程。站在供應(yīng)商角度設(shè)計(jì)的PTP（從采購(gòu)需求到付款）流程。客戶導(dǎo)向的企業(yè)適合客戶親密/品牌戰(zhàn)略的企業(yè)，且企業(yè)流程管理具備一定的成熟度。

（2）戰(zhàn)略導(dǎo)向的核心流程是否在L1流程里得到體現(xiàn)？通常企業(yè)會(huì)將戰(zhàn)略重要度高的流程單列為L(zhǎng)1流程，一方面提升其重視度，另一方面引導(dǎo)將其做深、做細(xì)、做強(qiáng)。比如海爾在做流程再造時(shí)，將研發(fā)、人力資源開發(fā)、客戶管理、預(yù)算管理、設(shè)備管理、質(zhì)量管理作為公司核心的L1流程，充分體現(xiàn)了企業(yè)的戰(zhàn)略及行業(yè)特點(diǎn)；華為為了能夠提升渠道分銷能力，將MPR（管理合作伙伴關(guān)系）作為公司核心的L1流程之一。

（3）戰(zhàn)略對(duì)業(yè)務(wù)模式提出了調(diào)整需求，這會(huì)直接體現(xiàn)在L1流程的劃分上。產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)模式會(huì)突出產(chǎn)品生命周期管理L1流程，而產(chǎn)品研發(fā)模式則突出產(chǎn)品研發(fā)L1流程，其中產(chǎn)品規(guī)劃、產(chǎn)品上市、產(chǎn)品上市后管理會(huì)體現(xiàn)在營(yíng)銷模塊。

2. 識(shí)別企業(yè)核心業(yè)務(wù)流程。

首先從財(cái)務(wù)目標(biāo)關(guān)聯(lián)度、客戶價(jià)值關(guān)聯(lián)度兩方面評(píng)估公司L1端到端業(yè)務(wù)流程的重要度，從中識(shí)別出企業(yè)核心L1業(yè)務(wù)流程，見表1。

L1流程 財(cái)務(wù)目標(biāo)關(guān)聯(lián)度

（50%） 客戶價(jià)值關(guān)聯(lián)度

（50%） 總分 重要度

產(chǎn)品生命周期管理流程

供應(yīng)鏈管理

流程

營(yíng)銷與銷售

流程

客戶服務(wù)流程

……

表1 企業(yè)核心業(yè)務(wù)流程

注：財(cái)務(wù)目標(biāo)關(guān)聯(lián)度重點(diǎn)關(guān)注：1.成本占比大的流程；2.成長(zhǎng)上升快速的流程；3.收入與價(jià)值增長(zhǎng)關(guān)聯(lián)度高的流程。

然后運(yùn)用同樣的方法，識(shí)別每一個(gè)核心L1業(yè)務(wù)流程中的核心L3/L4流程（也叫操作級(jí)流程）。實(shí)際操作的過(guò)程中，要注意控制關(guān)鍵流程的數(shù)量，符合二八原則。

3. 確定核心流程的戰(zhàn)略導(dǎo)向。

根據(jù)公司的戰(zhàn)略（競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略、業(yè)務(wù)戰(zhàn)略、職能戰(zhàn)略）來(lái)確定相關(guān)核心業(yè)務(wù)流程策略導(dǎo)向及績(jī)效目標(biāo)要求，從而把策略與目標(biāo)分解到核心流程上，見表2。

序號(hào) 戰(zhàn)略主題 關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo) 關(guān)鍵驅(qū)動(dòng)流程 流程策略 流程目標(biāo)

表2 核心流程的戰(zhàn)略導(dǎo)向

4. 完成流程變革項(xiàng)目規(guī)劃。

流程基于策略的調(diào)整及流程績(jī)效水平的改善需要通過(guò)調(diào)整流程設(shè)計(jì)來(lái)實(shí)現(xiàn)，對(duì)于難度大、復(fù)雜度高、工作量大、涉及部門多、需要一定資源投入的，還需要成立流程變革項(xiàng)目組，以變革項(xiàng)目的方式來(lái)進(jìn)行，為此需要將核心流程設(shè)計(jì)調(diào)整需求規(guī)劃為一系列的變革項(xiàng)目，見表3。

序號(hào) 項(xiàng)目目標(biāo) 項(xiàng)目名稱 變革項(xiàng)目思路 變革責(zé)任人 預(yù)計(jì)完成時(shí)間

表3 流程變革項(xiàng)目規(guī)劃

5. 完成管理配套變革規(guī)劃。

根據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃、流程架構(gòu)調(diào)整方案及流程變革規(guī)劃來(lái)確定組織職責(zé)、管控模式、文化、績(jī)效考核、IT系統(tǒng)等方面的變革需求。這個(gè)過(guò)程中要以流程為主線做好各領(lǐng)域變革方案的集成與統(tǒng)一，確定端到端流程運(yùn)作順暢性及戰(zhàn)略導(dǎo)向的一致性。通常采取戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型路線圖的方式來(lái)展開，將變革轉(zhuǎn)型要求從組織、績(jī)效、流程、IT等不同維度分解戰(zhàn)略期間不同年份的變革子項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)“整體規(guī)劃、分步實(shí)施”的變革管理要求。

6. 基于流程識(shí)別對(duì)人與能力的需求。

流程不是管理的全部，再好的流程設(shè)計(jì)也離不開勝任人員來(lái)執(zhí)行，要確保流程操作人員能力滿足流程的要求。很多時(shí)候，不同企業(yè)的流程設(shè)計(jì)相差不大，但流程實(shí)際績(jī)效表現(xiàn)卻相去甚遠(yuǎn)。為什么？關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)人員能力差異導(dǎo)致。舉例來(lái)說(shuō)，同樣的新產(chǎn)品立項(xiàng)審批流程，其關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)：立項(xiàng)任務(wù)書開發(fā)、可行性分析、立項(xiàng)評(píng)審，這些節(jié)點(diǎn)不同公司幾乎都一樣，但由于不同企業(yè)在這些關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)上配備人員的能力不同，導(dǎo)致新產(chǎn)品立項(xiàng)水平產(chǎn)生巨大的差異。

篇7

關(guān)鍵詞：證券公司戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理

全面風(fēng)險(xiǎn)管理不僅著眼于短期風(fēng)險(xiǎn)管理，還要對(duì)長(zhǎng)遠(yuǎn)期風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理，不僅要從工作計(jì)劃和工作措施上進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制，還要從戰(zhàn)略層面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理。不僅要對(duì)局部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，還要對(duì)全局風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理。不僅要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和控制，還要分析風(fēng)險(xiǎn)與收益之間的平衡關(guān)系，分析證券公司對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)的承受能力，從而實(shí)現(xiàn)在風(fēng)險(xiǎn)可控的情況下的全面、高效發(fā)展。因此，戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理是全面風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分。全面風(fēng)險(xiǎn)管理是制定科學(xué)合理的戰(zhàn)略規(guī)劃的基礎(chǔ)，建設(shè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系也就是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的戰(zhàn)略規(guī)劃。建設(shè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的目標(biāo)是提高證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力，以適應(yīng)業(yè)務(wù)發(fā)展和戰(zhàn)略規(guī)劃目標(biāo)的要求。戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理是對(duì)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)，對(duì)經(jīng)濟(jì)資本進(jìn)行戰(zhàn)略性配置，以促進(jìn)證券公司業(yè)務(wù)戰(zhàn)略規(guī)劃目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。

1.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀與不足

證券公司目前并沒有明確開展戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理，只是在進(jìn)行戰(zhàn)略規(guī)劃時(shí)提及風(fēng)險(xiǎn)防范措施。戰(zhàn)略規(guī)劃也僅僅是提出了未來(lái)幾年證券公司的發(fā)展目標(biāo)。至于戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和應(yīng)對(duì)，戰(zhàn)略資源配置和資本配置等更是無(wú)從談起，證券公司的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理存在較大不足，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

1.1證券公司進(jìn)行的戰(zhàn)略規(guī)劃主要是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)策略，缺乏對(duì)戰(zhàn)略決策的風(fēng)險(xiǎn)或不確定性進(jìn)行的分析。

1.2風(fēng)險(xiǎn)管理也只是基于業(yè)務(wù)條線的風(fēng)險(xiǎn)控制，是為保障市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)而采取的內(nèi)部控制措施，缺乏對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效管理。

1.3只局限在規(guī)劃層面，缺乏具體的實(shí)施措施，難以直接落實(shí)到具體的工作計(jì)劃中。而且也缺乏根據(jù)對(duì)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)識(shí)別和評(píng)估，進(jìn)行戰(zhàn)略調(diào)整。

1.4只是指明了發(fā)展方向，但是對(duì)證券公司的現(xiàn)有資源缺乏客觀的分析，更缺乏對(duì)資源的合理利用、配置和管理。如對(duì)資本、人力和物力的有效配置和管理。

2.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的總體構(gòu)想

2.1戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵和意義。

2.1.1戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)涵。

2.1.1.1對(duì)戰(zhàn)略規(guī)劃的風(fēng)險(xiǎn)管理。根據(jù)政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等外部環(huán)境和內(nèi)部資源，對(duì)戰(zhàn)略目標(biāo)、發(fā)展規(guī)劃和實(shí)施方案中的未來(lái)一段時(shí)期內(nèi)的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)的識(shí)別，并采取科學(xué)的決策方法和風(fēng)險(xiǎn)管理措施來(lái)避免或降低戰(zhàn)略決策的風(fēng)險(xiǎn)。以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向的戰(zhàn)略規(guī)劃和實(shí)施方案是戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的最有效辦法；

2.1.1.2對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的戰(zhàn)略規(guī)劃。從長(zhǎng)期的角度和戰(zhàn)略的高度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理和體系建設(shè)進(jìn)行良好的規(guī)劃，確定實(shí)施方案，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)資本配置，強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，確保戰(zhàn)略規(guī)劃目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。在未來(lái)三年里實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理，就成為證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略。

2.1.2戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的意義。

2.1.2.1有助于對(duì)未來(lái)的金融創(chuàng)新和戰(zhàn)略決策（業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)、人員、資本的戰(zhàn)略布局）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；

2.1.2.2對(duì)未來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)提前采取應(yīng)對(duì)措施，有助于減少或避免未來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)損失；

2.1.2.3有助于成體系地對(duì)未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)加以有效地管理和利用，使風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為可以利用的發(fā)展機(jī)會(huì)，從而促進(jìn)收益的穩(wěn)定增長(zhǎng)。

2.1.2.4有助于減少被動(dòng)性的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備，減少風(fēng)險(xiǎn)資本的占用，從而提高資本使用效率，提高盈利能力。

2.1.2.5有助于減少流動(dòng)性頭寸占用，從而降低成本。

2.2戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的體系建設(shè)。戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理體系是全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的重要組成部分，包括政策制度體系、組織體系、流程體系、技術(shù)體系、文化體系等。

2.2.1政策制度體系。政策制度體系包括風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略和風(fēng)險(xiǎn)管理策略等部分。

2.2.1.1風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略。風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略一方面是對(duì)戰(zhàn)略規(guī)劃及風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)管理，另一方面是是風(fēng)險(xiǎn)管理的戰(zhàn)略規(guī)劃。主要包括：確定風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)容忍度，確定經(jīng)濟(jì)資本配置、對(duì)戰(zhàn)略規(guī)劃進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理、制定風(fēng)險(xiǎn)管理的戰(zhàn)略步驟等。戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理。

2.2.1.1.1行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。證券市場(chǎng)是一個(gè)起伏波動(dòng)比較大的市場(chǎng)，而我國(guó)的證券市場(chǎng)更是一個(gè)發(fā)展時(shí)間短，結(jié)構(gòu)不合理，參與主體不穩(wěn)定、存在諸多固有弊病的不成熟的市場(chǎng)，經(jīng)常是牛短熊長(zhǎng)，而且風(fēng)險(xiǎn)極大。我國(guó)的證券公司由于政策限制，主要業(yè)務(wù)只能面對(duì)證券市場(chǎng)。在股票市場(chǎng)只能買入待漲的盈利模式下，證券公司的兩大主營(yíng)業(yè)務(wù)證券自營(yíng)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)只能在行情處于牛市時(shí)期才能獲得理想的利潤(rùn)，而在熊市時(shí)期，證券公司被迫壓縮業(yè)務(wù)規(guī)模、緊縮開支，長(zhǎng)期處于一種較大程度上靠天吃飯的經(jīng)營(yíng)狀況。在這種情況下證券公司必須制定科學(xué)合理的戰(zhàn)略規(guī)劃來(lái)抵消這種市場(chǎng)劇烈波動(dòng)對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)造成的沖擊。在市場(chǎng)的不同時(shí)期，證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理措施不同。在牛市階段，證券公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好可適當(dāng)寬松，風(fēng)險(xiǎn)容忍度可適當(dāng)提高，在熊市階段則相反。證券公司作為金融機(jī)構(gòu)，主要業(yè)務(wù)是在經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效管理來(lái)創(chuàng)造價(jià)值。為了適應(yīng)戰(zhàn)略規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)管理的需要，應(yīng)當(dāng)制定風(fēng)險(xiǎn)管理的的戰(zhàn)略規(guī)劃。在未來(lái)三年里實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理成為證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略。

2.2.1.1.2業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)?？茖W(xué)合理的戰(zhàn)略規(guī)劃應(yīng)當(dāng)以實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展為目標(biāo)。要實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，就要尋找能夠?qū)崿F(xiàn)長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展的業(yè)務(wù)增長(zhǎng)點(diǎn)，科學(xué)分析每一種業(yè)務(wù)（包括自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、固定收益、投資銀行、融資融券、直投等）在一個(gè)相對(duì)較長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)所帶來(lái)的增長(zhǎng)機(jī)會(huì)，分析這種機(jī)會(huì)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)及其帶來(lái)的經(jīng)營(yíng)成本。將證券公司有限的資本、人力等資源科學(xué)合理地在各種業(yè)務(wù)間進(jìn)行配置，從而實(shí)現(xiàn)在較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)的高效發(fā)展。證券公司在進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新時(shí)，會(huì)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)分散化效果，在正常情況下會(huì)提升證券公司的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，并創(chuàng)造新的業(yè)務(wù)增長(zhǎng)點(diǎn)。但是，由于對(duì)新業(yè)務(wù)缺乏成熟的管理經(jīng)驗(yàn)，存在風(fēng)險(xiǎn)管理能力不相適應(yīng)的可能性。如果新業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于風(fēng)險(xiǎn)分散化效果，證券公司將面臨較大的新增風(fēng)險(xiǎn)。而且，在未經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和經(jīng)濟(jì)資本配置的情況下，業(yè)務(wù)過(guò)于分散，有可能使證券公司主業(yè)受到?jīng)_擊，并且承擔(dān)了過(guò)多業(yè)務(wù)類型的風(fēng)險(xiǎn)。因此，業(yè)務(wù)創(chuàng)新需要進(jìn)行科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和經(jīng)濟(jì)資本配置分析。在制定戰(zhàn)略規(guī)劃時(shí)要將長(zhǎng)期利益與短期利益有機(jī)結(jié)合，局部利益與全局利益有機(jī)結(jié)合，并將之具體落實(shí)到證券公司的資本管理、人力資源管理和考核管理之中。戰(zhàn)略規(guī)劃應(yīng)當(dāng)明確確定針對(duì)證券公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各種風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)容忍度，以此來(lái)作為全面風(fēng)險(xiǎn)管理的主要基調(diào)和標(biāo)準(zhǔn)。

2.2.1.1.3技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。隨著證券公司信息化管理水平的不斷提高，信息系統(tǒng)已經(jīng)成為證券公司越來(lái)越重要的管理基礎(chǔ)和技術(shù)保障。信息系統(tǒng)的不完善會(huì)導(dǎo)致戰(zhàn)略決策風(fēng)險(xiǎn)。因此，安全、高效的信息系統(tǒng)不僅對(duì)業(yè)務(wù)的正常開展、業(yè)務(wù)創(chuàng)新等起到了重要的促進(jìn)作用，對(duì)信息系統(tǒng)帶來(lái)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理成為戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分，而且對(duì)采用先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)、提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平有著舉足輕重的影響。

2.2.1.1.4品牌風(fēng)險(xiǎn)。激烈的行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)必然形成優(yōu)勝劣汰，品牌管理直接影響了證券公司的盈利能力和發(fā)展空間。特別是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)等，品牌的影響力決定了業(yè)務(wù)發(fā)展的前景。因此，證券公司應(yīng)當(dāng)積極培育品牌優(yōu)勢(shì)，防范各種對(duì)品牌造成不利影響的風(fēng)險(xiǎn)隱患。

2.2.1.1.5競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手風(fēng)險(xiǎn)。證券行業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨白熱化，同業(yè)之間爭(zhēng)搶市場(chǎng)份額，積極開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新，取得在競(jìng)爭(zhēng)中的先發(fā)優(yōu)勢(shì)、品牌優(yōu)勢(shì)和技術(shù)優(yōu)勢(shì)。要防止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手帶來(lái)的市場(chǎng)壓力導(dǎo)致的短期行為，防止惡性競(jìng)爭(zhēng)，防止為了爭(zhēng)奪業(yè)務(wù)、爭(zhēng)奪市場(chǎng)份額而采取的違規(guī)行為，同時(shí)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的惡性競(jìng)爭(zhēng)行為要有應(yīng)對(duì)措施，要從戰(zhàn)略決策的角度盡量避免競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)隱患。

2.2.1.1.6客戶風(fēng)險(xiǎn)。隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈，客戶的穩(wěn)定性下降，客戶的維權(quán)意識(shí)和議價(jià)能力也日益增強(qiáng)，如果證券公司的服務(wù)意識(shí)和服務(wù)水平不能隨著客戶的需求的改變而提高，將必然丟失客戶和市場(chǎng)資源。證券行業(yè)的監(jiān)管力度不斷加強(qiáng)，客戶操作不規(guī)范，如異常交易、洗錢等，也將給證券公司帶來(lái)監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)。因此，必須對(duì)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育。

2.2.1.1.7財(cái)務(wù)、運(yùn)營(yíng)等多種風(fēng)險(xiǎn)。這些都可能對(duì)證券公司的競(jìng)爭(zhēng)能力、可持續(xù)發(fā)展造成威脅。如上市、購(gòu)并、網(wǎng)點(diǎn)設(shè)置等，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)都具有重要的戰(zhàn)略意義。上市能夠迅速增加資本規(guī)模，提高經(jīng)營(yíng)實(shí)力。購(gòu)并能夠迅速擴(kuò)大規(guī)模，顯著提高市場(chǎng)份額。網(wǎng)點(diǎn)設(shè)置在市場(chǎng)處于牛市階段，隨著業(yè)務(wù)的迅速增加，增設(shè)網(wǎng)點(diǎn)有利于擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模，提高市場(chǎng)份額，但是在市場(chǎng)處于熊市階段，增設(shè)網(wǎng)點(diǎn)就有可能帶來(lái)虧損。

2.2.1.2風(fēng)險(xiǎn)管理策略。風(fēng)險(xiǎn)管理策略是風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略的具體執(zhí)行策略。風(fēng)險(xiǎn)管理策略應(yīng)當(dāng)明確風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)容忍度，確定風(fēng)險(xiǎn)成本即經(jīng)濟(jì)資本成本等。風(fēng)險(xiǎn)管理策略應(yīng)當(dāng)確定識(shí)別、評(píng)估、量化各種風(fēng)險(xiǎn)的基本原則和方法，明確經(jīng)濟(jì)資本配置的具體方法和運(yùn)用原則。

證券公司的經(jīng)營(yíng)指導(dǎo)思想是傳統(tǒng)業(yè)務(wù)爭(zhēng)份額、創(chuàng)新業(yè)務(wù)搶先機(jī)，穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)?？傮w來(lái)講證券公司是風(fēng)險(xiǎn)厭惡者。但是對(duì)于業(yè)務(wù)發(fā)展、創(chuàng)新、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)講，證券公司又是風(fēng)險(xiǎn)的積極承擔(dān)者。證券公司的整體風(fēng)險(xiǎn)與收益趨于平衡。證券公司作為金融機(jī)構(gòu)，為了獲取較高收益，必須承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)。在某個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，相對(duì)于其它同業(yè)，若某證券公司已經(jīng)具備了較高的針對(duì)某種風(fēng)險(xiǎn)的管理能力，或者能夠通過(guò)提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平來(lái)獲得風(fēng)險(xiǎn)收益溢價(jià)，就能夠獲得行業(yè)內(nèi)相對(duì)較高的收益水平。這種有管理的需要積極承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，作為主要的利潤(rùn)來(lái)源，就是目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。而非目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司在經(jīng)營(yíng)主營(yíng)業(yè)務(wù)和承擔(dān)目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程中所承擔(dān)的附屬或伴生性風(fēng)險(xiǎn)。此類風(fēng)險(xiǎn)不能形成證券公司的利潤(rùn)來(lái)源，也不是證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的優(yōu)勢(shì)所在，或者風(fēng)險(xiǎn)管理的成本過(guò)高，證券公司需要因此放棄部分目標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)，從而達(dá)到規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的目的。此外還可以采取對(duì)沖、分散、轉(zhuǎn)移等辦法降低風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)。

2.2.1.2.1風(fēng)險(xiǎn)類型策略。證券公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)和其它風(fēng)險(xiǎn)?？傮w的風(fēng)險(xiǎn)策略是有效降低市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)格控制操作風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)密防范流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)策略。只要有市場(chǎng)波動(dòng)，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)就始終存在，不可能完全消除，只能通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理措施加以有效降低。而且由于風(fēng)險(xiǎn)具有雙側(cè)性，既能帶來(lái)?yè)p失也能帶來(lái)收益。尤其是當(dāng)市場(chǎng)波動(dòng)處于正向波動(dòng)周期時(shí)，收益往往大于風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)市場(chǎng)波動(dòng)處于正向波動(dòng)末期或者負(fù)向波動(dòng)時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)往往大于收益。采取適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)管理措施，就能獲得較好的收益。采取的措施主要有：限額管理、資產(chǎn)組合管理、對(duì)沖、補(bǔ)償?shù)取?/p>

限額管理包括風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)限額、經(jīng)濟(jì)資本限額、凈資本占用限額、投資限額、止盈止損限額等。對(duì)限額應(yīng)當(dāng)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。當(dāng)市場(chǎng)環(huán)境較好時(shí)，市場(chǎng)波動(dòng)處于正向波動(dòng)周期，尤其是處于初、中期階段，收益大于風(fēng)險(xiǎn)，在證券公司的承受能力范圍內(nèi)，限額可適當(dāng)增加。當(dāng)市場(chǎng)環(huán)境趨于惡化時(shí)，市場(chǎng)波動(dòng)處于正向波動(dòng)末期或負(fù)向波動(dòng)周期時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)大于收益，限額需要適當(dāng)減少。限額的確定需要根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)狀況、資本規(guī)模、承受能力、風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)管理能力等因素來(lái)確定，主要的計(jì)量基礎(chǔ)是經(jīng)濟(jì)資本限額。

資產(chǎn)組合管理包括業(yè)務(wù)組合管理、產(chǎn)品組合管理和股票組合管理等。資產(chǎn)組合管理有利于分散風(fēng)險(xiǎn)，提高風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力。不同的業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、股票承擔(dān)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)不同，當(dāng)市場(chǎng)波動(dòng)加大，甚至負(fù)向波動(dòng)時(shí)，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同的業(yè)務(wù)、產(chǎn)品和股票造成的影響不同。資產(chǎn)組合管理有利于降低整體市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)程度。資產(chǎn)組合管理的基礎(chǔ)是現(xiàn)資組合理論。但是對(duì)于業(yè)務(wù)組合、產(chǎn)品組合等資產(chǎn)組合管理的基礎(chǔ)主要是經(jīng)濟(jì)資本配置。根據(jù)每一種資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)狀況、盈利能力和資產(chǎn)限額確定每一種資產(chǎn)的在組合中的比例。根據(jù)每一種資產(chǎn)組合的風(fēng)險(xiǎn)狀況、經(jīng)濟(jì)資本配置額度、資產(chǎn)限額、風(fēng)險(xiǎn)容忍度和期望盈利率，確定資產(chǎn)組合的總體額度。在預(yù)期收益率已定的情況下確定風(fēng)險(xiǎn)最小的資產(chǎn)組合；在風(fēng)險(xiǎn)容忍度已定的情況下尋求預(yù)期收益率最大的資產(chǎn)組合，通常這兩者需要綜合考慮。

對(duì)沖和轉(zhuǎn)移是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要補(bǔ)充手段。

B．操作風(fēng)險(xiǎn)策略。操作風(fēng)險(xiǎn)與市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)不同，并不能直接帶來(lái)收益。尤其是對(duì)于單個(gè)客戶和單筆業(yè)務(wù)來(lái)說(shuō)，操作風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生將直接帶來(lái)?yè)p失。因此需要嚴(yán)格防范。但由于市場(chǎng)在不斷變化，制度和流程規(guī)范永遠(yuǎn)不可能超過(guò)業(yè)務(wù)實(shí)際的需要，只能是根據(jù)實(shí)際需要不斷加以修訂。而且隨著業(yè)務(wù)規(guī)模不斷擴(kuò)大，業(yè)務(wù)種類不斷增加，機(jī)構(gòu)不斷增加，人員規(guī)模迅速增長(zhǎng)，業(yè)務(wù)創(chuàng)新不斷發(fā)展，完全杜絕操作風(fēng)險(xiǎn)是不可能的。完全杜絕操作風(fēng)險(xiǎn)所需要花費(fèi)的的成本可能會(huì)超過(guò)了業(yè)務(wù)發(fā)展的承受能力。只要能通過(guò)加強(qiáng)內(nèi)控管理，實(shí)現(xiàn)比同業(yè)平均水平較高的風(fēng)險(xiǎn)管理能力和規(guī)范化水平，就能獲得超額的風(fēng)險(xiǎn)管理溢價(jià)。因此，針對(duì)操作風(fēng)險(xiǎn)也要確定合理的風(fēng)險(xiǎn)容忍度。在市場(chǎng)波動(dòng)處于正向波動(dòng)周期，尤其是初、中期時(shí)，積極擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模、機(jī)構(gòu)規(guī)模，就等于積極承擔(dān)了更多的操作風(fēng)險(xiǎn)。但是，業(yè)務(wù)規(guī)模的擴(kuò)大必須以相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理能力作保障。

C．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)策略。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司無(wú)力為負(fù)債的減少和資產(chǎn)的增加提供融資，造成損失或破產(chǎn)的可能性。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等發(fā)生劇烈、數(shù)額較大變化的結(jié)果。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理是資產(chǎn)負(fù)債管理的重要組成部分，通過(guò)對(duì)流動(dòng)性進(jìn)行定量、定性分析，從資產(chǎn)和負(fù)債等多方面對(duì)流動(dòng)性進(jìn)行綜合管理。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理能夠有效降低證券公司的經(jīng)營(yíng)成本。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的危害性很大，必須嚴(yán)密防范。但是，由于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是各種風(fēng)險(xiǎn)綜合作用的結(jié)果，因此，流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理必須與其他風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)合起來(lái)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的方法主要有，流動(dòng)性比率管理、現(xiàn)金流分析、缺口分析、久期分析、壓力測(cè)試和敏感性分析等。

2.2.1.2.2風(fēng)險(xiǎn)特性策略。不同的業(yè)務(wù)有不同的風(fēng)險(xiǎn)特性，如低風(fēng)險(xiǎn)低收益、高風(fēng)險(xiǎn)高收益、低風(fēng)險(xiǎn)高收益、高風(fēng)險(xiǎn)低收益等（見圖1），面對(duì)不同特性的風(fēng)險(xiǎn)隱患，證券公司除了采取控制和化解措施防止風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的損失之外，還應(yīng)當(dāng)采取一系列的風(fēng)險(xiǎn)管理策略，如風(fēng)險(xiǎn)控制、化解、分散、對(duì)沖、轉(zhuǎn)移、規(guī)避和補(bǔ)償?shù)却胧?，降低證券公司的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)程度，降低風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為損失的概率，或者降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后產(chǎn)生損失的程度。

A．針對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)高收益業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在市場(chǎng)環(huán)境允許的情況下，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制，并采取積極擴(kuò)大規(guī)模的辦法，獲取盈利，成為證券公司重要的利潤(rùn)基礎(chǔ)，如經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)等；

B．針對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)低收益業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)積極擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，成為利潤(rùn)來(lái)源的重要補(bǔ)充，如資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、固定收益業(yè)務(wù)、投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)、套利業(yè)務(wù)等；

C．針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)高收益業(yè)務(wù)，在加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)根據(jù)資本配置計(jì)劃和市場(chǎng)變化及時(shí)調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模，及時(shí)把握市場(chǎng)機(jī)會(huì)，獲取較高的市場(chǎng)利潤(rùn)。如證券投資業(yè)務(wù)、直投業(yè)務(wù)等；為了降低風(fēng)險(xiǎn)，還應(yīng)當(dāng)采取資產(chǎn)組合管理的辦法來(lái)分散風(fēng)險(xiǎn)，提高風(fēng)險(xiǎn)定價(jià)、加強(qiáng)保障措施等進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償，提高風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備提高抗風(fēng)險(xiǎn)能力等措施。

D．針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)低收益業(yè)務(wù)，一般應(yīng)當(dāng)采取規(guī)避策略，即使少量參與，也要采取對(duì)沖、轉(zhuǎn)移等辦法將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁出去，如衍生品業(yè)務(wù)。

2.2.1.2.3市場(chǎng)角色策略。根據(jù)證券公司在市場(chǎng)中所處的角色，可以將業(yè)務(wù)分為買方業(yè)務(wù)和賣方業(yè)務(wù)。相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)也可以分為買方風(fēng)險(xiǎn)和賣方風(fēng)險(xiǎn)。買方風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高，賣方風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低。作為買方角色參與市場(chǎng)，如證投、固定收益、承購(gòu)包銷、融資融券等，將承擔(dān)價(jià)格下跌或資產(chǎn)貶值損失，或債券交易的對(duì)手方違約風(fēng)險(xiǎn)等，涉及到市場(chǎng)、信用、操作風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高。作為賣方角色參與市場(chǎng)，將承擔(dān)員工違規(guī)操作、客戶異常交易被監(jiān)管部門監(jiān)控而證券公司被迫承擔(dān)協(xié)同監(jiān)管責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)，涉及到操作、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低。如經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、投資顧問(wèn)、研究咨詢等。

風(fēng)險(xiǎn)管理策略體系是風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警體系的延伸，由風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)統(tǒng)一管理。但是，已發(fā)生問(wèn)題資產(chǎn)的處理應(yīng)當(dāng)由資產(chǎn)保全委員會(huì)統(tǒng)一管理。

2.2.2組織體系。戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理體系應(yīng)當(dāng)納入到全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系之中，在董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)和經(jīng)營(yíng)層風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)之下進(jìn)行管理。

2.2.3流程體系。戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的管理流程體系包括：識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、報(bào)告、預(yù)警、處置、經(jīng)濟(jì)資本配置及考核等。

2.2.3.1戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估。戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生于證券公司運(yùn)營(yíng)的各個(gè)層面和環(huán)節(jié)，并與市場(chǎng)、操作、信用、流動(dòng)性等風(fēng)險(xiǎn)交織在一起，需要從行業(yè)、業(yè)務(wù)、技術(shù)、客戶、品牌、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、客戶、財(cái)務(wù)與運(yùn)營(yíng)等多個(gè)方面進(jìn)行識(shí)別。

戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)是無(wú)形的，因此難以量化。對(duì)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，應(yīng)當(dāng)首先由證券公司內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)管理專家對(duì)一些技術(shù)性較強(qiáng)的假設(shè)條件進(jìn)行審核，例如整體經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、利率的變化及預(yù)期、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)等，然后由戰(zhàn)略管理或規(guī)劃部門對(duì)各種戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)因素的影響效果和發(fā)生的可能性作出評(píng)估，據(jù)此進(jìn)行優(yōu)先排序并制定恰當(dāng)?shù)膽?zhàn)略實(shí)施方案。

戰(zhàn)略實(shí)施方案執(zhí)行之前，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真評(píng)估其是否與證券公司的長(zhǎng)期發(fā)展目標(biāo)和戰(zhàn)略規(guī)劃保持一致，對(duì)未來(lái)戰(zhàn)略目標(biāo)的貢獻(xiàn)，以及是否有必要調(diào)整戰(zhàn)略規(guī)劃等。

戰(zhàn)略實(shí)施方案執(zhí)行之后，無(wú)論成功與否，證券公司都應(yīng)當(dāng)對(duì)戰(zhàn)略規(guī)劃和實(shí)施方案的執(zhí)行效果進(jìn)行深入分析、客觀評(píng)估、認(rèn)真總結(jié)并提出改進(jìn)措施等。

針對(duì)未來(lái)不確定的經(jīng)濟(jì)、政治因素，證券公司可以利用情景分析法，分別評(píng)估有利、正常和不利的市場(chǎng)條件下戰(zhàn)略規(guī)劃和實(shí)施方案可能產(chǎn)生的影響。

2.2.3.2監(jiān)測(cè)、報(bào)告、預(yù)警和處置。證券公司應(yīng)當(dāng)采用定期（每月或季度）自我評(píng)估的辦法，來(lái)檢驗(yàn)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理是否有效實(shí)施。戰(zhàn)略管理和規(guī)劃部門應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)估結(jié)果的連續(xù)性和波動(dòng)性進(jìn)行長(zhǎng)期、深入、系統(tǒng)化的分析和監(jiān)測(cè)，以便及時(shí)掌握市場(chǎng)變化、運(yùn)營(yíng)狀況的變化，以及各項(xiàng)業(yè)務(wù)為實(shí)現(xiàn)整體經(jīng)營(yíng)目標(biāo)所承受的風(fēng)險(xiǎn)。董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層應(yīng)當(dāng)定期審議戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)分析和監(jiān)測(cè)報(bào)告，對(duì)未來(lái)戰(zhàn)略規(guī)劃和實(shí)施方案及時(shí)進(jìn)行調(diào)整。

對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)隱患或風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)當(dāng)及時(shí)做出反應(yīng)，進(jìn)入報(bào)告和預(yù)警流程，并按照風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)由負(fù)責(zé)部門擬定風(fēng)險(xiǎn)處置措施，并報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)審核批準(zhǔn)。

2.2.3.3經(jīng)濟(jì)資本配置及考核。對(duì)資本這一主要資源進(jìn)行合理配置是全面風(fēng)險(xiǎn)管理的核心目標(biāo)之一，也是戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的重要方法。為了實(shí)現(xiàn)資本的合理配置，首先要分析每一種業(yè)務(wù)所面臨的增長(zhǎng)機(jī)會(huì)，以及這種機(jī)會(huì)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)；其次要分析這些風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失；然后分析這種增長(zhǎng)機(jī)會(huì)與風(fēng)險(xiǎn)成本之間的平衡關(guān)系；最后要在考慮風(fēng)險(xiǎn)成本、機(jī)會(huì)成本和經(jīng)營(yíng)成本的情況下，在各種業(yè)務(wù)品種之間進(jìn)行合理配置。一種業(yè)務(wù)在短期內(nèi)也許增長(zhǎng)迅猛，但在一個(gè)相對(duì)較長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)，這種業(yè)務(wù)的增長(zhǎng)機(jī)會(huì)就會(huì)受到較大局限。因此，資本合理配置必須體現(xiàn)在戰(zhàn)略規(guī)劃的指導(dǎo)思想之中，進(jìn)而落實(shí)到工作計(jì)劃中去。證券公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要有市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。在制定戰(zhàn)略規(guī)劃時(shí)主要考慮前三種主要風(fēng)險(xiǎn)。在這三種不同類型的風(fēng)險(xiǎn)和不同的業(yè)務(wù)、產(chǎn)品之間有效地配置資本，有助于降低證券公司面臨的整體風(fēng)險(xiǎn)。資本配置運(yùn)用到全面風(fēng)險(xiǎn)管理之中，表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)資本配置。

風(fēng)險(xiǎn)包括潛在損失和收益波動(dòng)。從損失的角度來(lái)講，風(fēng)險(xiǎn)包括了預(yù)期損失、非預(yù)期損失和極端損失。預(yù)期損失是證券公司在現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)管理水平下，正常經(jīng)營(yíng)所必然發(fā)生的損失。而可接受的預(yù)期損失是指預(yù)期損失在證券公司經(jīng)營(yíng)成本的合理范圍之內(nèi)，并且在同業(yè)的平均水平之下，對(duì)證券公司的盈利能力不構(gòu)成實(shí)質(zhì)性影響的預(yù)計(jì)會(huì)發(fā)生的損失。非預(yù)期損失是指由于市場(chǎng)及經(jīng)營(yíng)的不確定性，證券公司面臨的潛在損失的可能性。證券公司通過(guò)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理，可以通過(guò)控制、化解、轉(zhuǎn)移、補(bǔ)償、分散、配置等方法是風(fēng)險(xiǎn)得以轉(zhuǎn)化，更多地體現(xiàn)為風(fēng)險(xiǎn)收益，更少地體現(xiàn)為損失，降低發(fā)生損失的可能性，從而獲得更多的超過(guò)同業(yè)平均水平的風(fēng)險(xiǎn)管理溢價(jià)。極端損失是指在極端情況下，證券公司經(jīng)營(yíng)可能面臨的重大損失。

經(jīng)濟(jì)資本是在一定置信水平下的用于彌補(bǔ)非預(yù)期損失的資本準(zhǔn)備，數(shù)量上應(yīng)該等于證券公司整體損失分布中給定置信水平下的在險(xiǎn)價(jià)值，即VAR，乘上資本乘數(shù)（巴塞爾委員會(huì)規(guī)定最低為3）。VAR的計(jì)算需要考慮相關(guān)系數(shù)和邊際VAR的貢獻(xiàn)值。經(jīng)濟(jì)資本配置需要依據(jù)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的資本回報(bào)率（即RAROC）來(lái)進(jìn)行調(diào)整和考核。所謂RAROC是指某一項(xiàng)投資的預(yù)期收入減去預(yù)期損失與其所占用經(jīng)濟(jì)資本的比值。判斷RAROC的依據(jù)就是股東對(duì)其承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)所要求的回報(bào)率。經(jīng)濟(jì)資本配置并不是把所有的資本都投入到RAROC最高的資產(chǎn)中就能獲得最多的收益，由于存在極端風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防范，以及風(fēng)險(xiǎn)分散化的要求，考核經(jīng)濟(jì)資本配置的效果時(shí)，除了考核RAROC的大小，還要考核邊際收益和邊際風(fēng)險(xiǎn)的變化情況。在（股東）預(yù)期收益率已定的情況下確定風(fēng)險(xiǎn)最小的資本配置（即上行）；在風(fēng)險(xiǎn)容忍度已定的情況下尋求預(yù)期收益率最大的資本配置（即下行）。通常這兩者需要綜合考慮。

使用RAROC對(duì)各個(gè)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行考核，容易導(dǎo)致業(yè)務(wù)部門不愿意開發(fā)具有戰(zhàn)略意義但是短期內(nèi)收益較低的業(yè)務(wù)或產(chǎn)品，需要進(jìn)行修正，修正的主要依據(jù)就是各項(xiàng)業(yè)務(wù)所占用的經(jīng)濟(jì)資本的成本，即SVA，其實(shí)際含義是各項(xiàng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)實(shí)現(xiàn)的股東增加值。SVA需要從各部門的收益中扣除，以鼓勵(lì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行著眼于長(zhǎng)期發(fā)展的產(chǎn)品創(chuàng)新。

經(jīng)濟(jì)資本配置及其考核體現(xiàn)了戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理及收益須經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整的指導(dǎo)思想，是全面風(fēng)險(xiǎn)管理的核心內(nèi)容，并且貫穿始終。風(fēng)險(xiǎn)與收益的平衡最終體現(xiàn)為資本在不同業(yè)務(wù)之間的有效配置和平衡，全面風(fēng)險(xiǎn)管理在于整合證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理資源，提高整體資源的利用效率。

在風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，證券公司內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)管理部協(xié)同各業(yè)務(wù)主管部門制定經(jīng)濟(jì)資本配置標(biāo)準(zhǔn)及其考核辦法。

經(jīng)濟(jì)資本配置要折算為風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)限額。經(jīng)過(guò)調(diào)整的經(jīng)濟(jì)資本配置目標(biāo)需要折算為各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)限額，從而對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)實(shí)施限額管理。

2.2.4技術(shù)體系。為了進(jìn)行戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理，必須對(duì)現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)進(jìn)行完善和改造。尤其是對(duì)經(jīng)濟(jì)資本配置的管理，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)提出了全新的要求。為了實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理，建設(shè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，應(yīng)當(dāng)著手建立操作風(fēng)險(xiǎn)損失數(shù)據(jù)庫(kù)，提高操作風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量的科學(xué)性。

2.2.5文化體系。戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)企業(yè)文化和風(fēng)險(xiǎn)管理文化的指導(dǎo)思想。

2.2.5.1確定共同的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)當(dāng)有穩(wěn)定的目標(biāo)、價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)和管理原則，形成證券公司共同的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值觀，這就是風(fēng)險(xiǎn)管理文化。風(fēng)險(xiǎn)管理文化的集合就形成了風(fēng)險(xiǎn)管理文化體系。在這個(gè)體系之下，用風(fēng)險(xiǎn)管理文化的價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)來(lái)指導(dǎo)經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)決策。具體的運(yùn)用包括：培訓(xùn)、資格認(rèn)證、考核標(biāo)準(zhǔn)的指導(dǎo)思想等。

2.2.5.2全面風(fēng)險(xiǎn)管理要處理好三大關(guān)系：①風(fēng)險(xiǎn)與收益的關(guān)系。風(fēng)險(xiǎn)既代表了正收益也代表了負(fù)損失，風(fēng)險(xiǎn)管理就是要控制負(fù)損失，獲取正收益。收益與風(fēng)險(xiǎn)是相匹配的，高收益就可能帶來(lái)高風(fēng)險(xiǎn)，收益是有限的而風(fēng)險(xiǎn)是無(wú)限的，高風(fēng)險(xiǎn)不僅有可能損失掉過(guò)去幾年的收益，甚至有可能給企業(yè)造成致命損失。風(fēng)險(xiǎn)不等于收益，承擔(dān)了風(fēng)險(xiǎn)不一定就能獲得收益，過(guò)高的風(fēng)險(xiǎn)就意味著賭博。不過(guò)，風(fēng)險(xiǎn)也不等于損失。風(fēng)險(xiǎn)是一種可能性或不確定性，而損失是一種結(jié)果，從個(gè)體來(lái)講以及從短期來(lái)講承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)不一定會(huì)造成損失，但從整體來(lái)講或從中長(zhǎng)期角度來(lái)講，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)在帶來(lái)收益的同時(shí)也帶來(lái)了損失，如果承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)適度，而且實(shí)現(xiàn)了有效地風(fēng)險(xiǎn)管理，就能將損失控制在可以接受的程度內(nèi)，并且能加以有效地轉(zhuǎn)化或轉(zhuǎn)移，從而實(shí)現(xiàn)理想的收益。因此，風(fēng)險(xiǎn)管理既要實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)防范，也要實(shí)現(xiàn)積極地風(fēng)險(xiǎn)管理。②風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)控的關(guān)系。內(nèi)部控制是風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。內(nèi)部控制如果失效，將導(dǎo)致管理混亂，風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)制和手段都將失靈。但是僅僅做好內(nèi)部控制是不夠的。因?yàn)?，?nèi)部控制著重強(qiáng)調(diào)的是對(duì)規(guī)范的把握和控制。而風(fēng)險(xiǎn)管理在內(nèi)部控制的基礎(chǔ)上，強(qiáng)調(diào)對(duì)證券公司整體風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)估，采取對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移和補(bǔ)償措施，實(shí)施對(duì)資本的有效配置以提高抗風(fēng)險(xiǎn)能力。風(fēng)險(xiǎn)管理不僅要解決不應(yīng)該做什么的問(wèn)題，還應(yīng)該解決應(yīng)該做什么，再到如何做。③風(fēng)險(xiǎn)管理與發(fā)展的關(guān)系。風(fēng)險(xiǎn)管理是手段，發(fā)展是目的。全面風(fēng)險(xiǎn)管理強(qiáng)調(diào)的是全員為了發(fā)展，全員也要做好風(fēng)險(xiǎn)管理。風(fēng)險(xiǎn)管理與發(fā)展是相輔相成的關(guān)系。只有做好風(fēng)險(xiǎn)管理才能保障了企業(yè)價(jià)值的有效積累，才能實(shí)現(xiàn)企業(yè)的健康發(fā)展。同樣只有深入到企業(yè)的發(fā)展之中，解決發(fā)展中遇到的實(shí)際問(wèn)題和困難，才能真正做好風(fēng)險(xiǎn)管理。

2.2.5.3風(fēng)險(xiǎn)文化。風(fēng)險(xiǎn)文化是戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分。應(yīng)當(dāng)形成一系列的文化理念和價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，組成較為完善的文化體系。

——通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效管理來(lái)創(chuàng)造價(jià)值。風(fēng)險(xiǎn)管理是手段不是目的，但是企業(yè)價(jià)值或股東價(jià)值必須通過(guò)有效地風(fēng)險(xiǎn)管理來(lái)創(chuàng)造。

——要在一個(gè)相對(duì)較長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配。

——風(fēng)險(xiǎn)管理有助于實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)效機(jī)制：即員工及股東價(jià)值回報(bào)。

——全員風(fēng)險(xiǎn)管理與全員發(fā)展，防范風(fēng)險(xiǎn)人人有責(zé)，管理風(fēng)險(xiǎn)人人有責(zé)，促進(jìn)發(fā)展人人有責(zé)。

——審慎對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)。

——占用資源、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)就意味著機(jī)會(huì)損失，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)需要付出代價(jià)。

——風(fēng)險(xiǎn)管理要做到防患于未然，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的早期識(shí)別、預(yù)警和化解有助于減少和控制損失。

——任何失去控制的損失都無(wú)法用收益來(lái)彌補(bǔ)。

3.結(jié)論

隨著證券市場(chǎng)的迅速發(fā)展，證券公司合規(guī)管理日趨成熟，但是全面風(fēng)險(xiǎn)管理還僅僅處于嘗試階段，為了積極探索證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理論和方法，我們借鑒銀行業(yè)及國(guó)際上比較成熟的風(fēng)險(xiǎn)管理理論，結(jié)合證券公司的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)管理需要，初步形成了證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理論體系。本文探討的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管理是這個(gè)理論體系的一個(gè)有機(jī)組成部分，也是證券公司當(dāng)前實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理最急迫的、也是最薄弱的工作內(nèi)容。證券行業(yè)實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)勢(shì)在必行。本文略去了計(jì)量模型，以便使文章更加通俗易懂，更加實(shí)用。

參考文獻(xiàn)

［1］《風(fēng)險(xiǎn)管理》，銀行從業(yè)人員考試教材辦公室，金融出版社，2007年

［2］《金融機(jī)構(gòu)現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架》，陳中陽(yáng)，中國(guó)金融出版社，2006年

篇8

對(duì)于企業(yè)最高決策者來(lái)說(shuō)，戰(zhàn)略大方向是最重要的，往往親自負(fù)責(zé)把握，但隨著戰(zhàn)略制定工作告一段落，戰(zhàn)略實(shí)施工作也就慢慢淡出高層管理人員的視線，最終可能變成一紙空文。

縱觀目前國(guó)內(nèi)企業(yè)戰(zhàn)略執(zhí)行與戰(zhàn)略管理的現(xiàn)狀，不少企業(yè)的高層對(duì)戰(zhàn)略管理的認(rèn)知更多還停留在戰(zhàn)略規(guī)劃環(huán)節(jié)，全面系統(tǒng)的環(huán)境審視與戰(zhàn)略規(guī)劃固然重要，但更重要的是戰(zhàn)略的執(zhí)行。對(duì)于企業(yè)高層而言，多年的市場(chǎng)與行業(yè)經(jīng)驗(yàn)使得他們并不缺乏企業(yè)發(fā)展的思路與想法，很多企業(yè)老總對(duì)于自己的企業(yè)都有著十分明晰的定位與發(fā)展目標(biāo)，但是他們卻缺乏能真正將自己的思路和想法有效落實(shí)的方法。隨著企業(yè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，他們也越來(lái)越感受到“個(gè)人魅力”的局限性：業(yè)務(wù)在轉(zhuǎn)型，市場(chǎng)在擴(kuò)張，員工人數(shù)在增加，而戰(zhàn)略的決策卻越來(lái)越難以得到有效地貫徹、實(shí)施。很多企業(yè)都制定了自身的發(fā)展戰(zhàn)略，接下來(lái)都面臨著內(nèi)部如何有效推進(jìn)和實(shí)施戰(zhàn)略的問(wèn)題。換言之，企業(yè)必須提升自身戰(zhàn)略實(shí)施的能力，這一需要隨著外部市場(chǎng)增長(zhǎng)空間放緩和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的持續(xù)激烈顯得越來(lái)越強(qiáng)烈。

二、企業(yè)戰(zhàn)略實(shí)施的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題

（1）外部環(huán)境和業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)使得戰(zhàn)略目標(biāo)自發(fā)實(shí)現(xiàn)，戰(zhàn)略實(shí)施與管理的重要性與緊迫性難以體現(xiàn)，關(guān)注度不夠

產(chǎn)值規(guī)模等財(cái)務(wù)目標(biāo)是企業(yè)高層最為關(guān)注的，他們大都在下一個(gè)發(fā)展周期的戰(zhàn)略規(guī)劃中確定了自己企業(yè)在未來(lái)幾年內(nèi)的財(cái)務(wù)目標(biāo)。利潤(rùn)與銷售收入等財(cái)務(wù)目標(biāo)在年初的時(shí)候是一個(gè)美好的愿望，而到了一個(gè)發(fā)展周期結(jié)束能不能實(shí)現(xiàn)只能是“靠天吃飯”了。但由于外部的良好環(huán)境帶動(dòng)了業(yè)務(wù)量的快速增長(zhǎng)，企業(yè)并不愁“吃不飽”。因此，從結(jié)果上看，往往之前制定的短期財(cái)務(wù)目標(biāo)也都實(shí)現(xiàn)了，看似戰(zhàn)略實(shí)施成功了。正因如此，外部市場(chǎng)機(jī)會(huì)的利好帶來(lái)的戰(zhàn)略目標(biāo)的自發(fā)性實(shí)現(xiàn)，往往消解和淡化了企業(yè)決策者們對(duì)戰(zhàn)略活動(dòng)本身進(jìn)行過(guò)程性監(jiān)督控制以保障其實(shí)現(xiàn)的重要性的認(rèn)知，并且，有效的戰(zhàn)略執(zhí)行本身能夠發(fā)揮的作用及其在統(tǒng)領(lǐng)企業(yè)運(yùn)營(yíng)活動(dòng)中所能實(shí)現(xiàn)的功能，在這種假象中不可避免地被掩蓋和忽略了。

（2）企業(yè)內(nèi)部戰(zhàn)略管理體系的缺失造成組織并不具備戰(zhàn)略實(shí)施的組織軟環(huán)境，高層戰(zhàn)略意圖難以實(shí)現(xiàn)

實(shí)際上，目前不少企業(yè)的高層對(duì)戰(zhàn)略管理的認(rèn)知還停留在單純的“做戰(zhàn)略”，而包括戰(zhàn)略管理在內(nèi)的一切管理活動(dòng)都應(yīng)該是一個(gè)閉環(huán)式的管理過(guò)程，戰(zhàn)略管理本質(zhì)上體現(xiàn)的是“戰(zhàn)略控制論”而非“戰(zhàn)略形成論”（即便自發(fā)形成的戰(zhàn)略并不一定不對(duì)，這涉及到對(duì)戰(zhàn)略本身的理解）。因此，戰(zhàn)略管理同樣包含了以目標(biāo)管理為軸心，基于計(jì)劃、監(jiān)督、反饋、糾偏、檢驗(yàn)等循環(huán)往復(fù)的過(guò)程。但對(duì)于企業(yè)最高決策者來(lái)說(shuō)，“戰(zhàn)略大方向”是最重要的，往往親自負(fù)責(zé)把握，戰(zhàn)略實(shí)施等的相關(guān)細(xì)節(jié)則可交由下屬完成。很多企業(yè)的高層苦于自己有前瞻性、有高度的戰(zhàn)略思想和意圖得不到中層以下人員的理解和認(rèn)可，得不到有效的貫徹落實(shí)，這固然有戰(zhàn)略宣貫和引導(dǎo)方面的問(wèn)題，但組織內(nèi)部管理管理機(jī)制與能力缺失的軟肋，往往是造成這一局面的主因。

由于缺乏必要的過(guò)程性控制，最初的戰(zhàn)略定位和目標(biāo)難以被觀察和衡量，企業(yè)很難判斷其是否運(yùn)行在既定的發(fā)展方向上，是否偏移甚至背離。沒有戰(zhàn)略管理這根主線牽引的戰(zhàn)略制定就成了一葉“浮萍”，你無(wú)從判斷它最終能否飄進(jìn)戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的“圈”。

（3）戰(zhàn)略規(guī)劃的目標(biāo)與行動(dòng)之間缺乏嚴(yán)密的內(nèi)在邏輯性，造成戰(zhàn)略與日常運(yùn)營(yíng)工作脫節(jié)

戰(zhàn)略規(guī)劃內(nèi)容本身面向戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的內(nèi)在因果邏輯不夠充分，公司總體、業(yè)務(wù)和職能三個(gè)層面的戰(zhàn)略之間到底建立了何種有效的因果支撐連接關(guān)系有時(shí)是經(jīng)不起推敲的，尤其是在職能戰(zhàn)略與提升舉措方面，在戰(zhàn)略制定中往往傾向于“一窩蜂”，所有的問(wèn)題和不足都要改、都要優(yōu)化，但這其中有沒有考慮到投入的戰(zhàn)略實(shí)施的成本預(yù)算能否支撐的問(wèn)題，有沒有考慮是否所有的職能優(yōu)化舉措都對(duì)設(shè)定的目標(biāo)起到正向作用，是否都起著同等程度的正向作用，如果不是的話，這些要素對(duì)驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的輕重緩急的程度又做何種區(qū)分。從職能線條到業(yè)務(wù)戰(zhàn)略到總體戰(zhàn)略，各個(gè)層面戰(zhàn)略之間的因果邏輯關(guān)聯(lián)和戰(zhàn)略路線圖往往是不夠明確的，也很難為公司的戰(zhàn)略實(shí)施提供清晰的指南。

很多企業(yè)，尤其是國(guó)有企業(yè)的職能管理部門寧愿戰(zhàn)略規(guī)劃中的職能戰(zhàn)略部分非常粗淺和模糊，這樣一來(lái)，分解到職能管理部門的目標(biāo)和行動(dòng)（具體的工作事項(xiàng)）就不會(huì)太明確，職能管理部門的績(jī)效壓力很小，只要按部就班地完成難度不大的日常工作就可以了。導(dǎo)致職能管理部門的管理工作往往偏重于事務(wù)性的、常態(tài)化的日常工作，但真正支撐業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型、業(yè)務(wù)調(diào)整的戰(zhàn)略性的職能線條的改進(jìn)提升工作卻很少，導(dǎo)致企業(yè)日常運(yùn)營(yíng)活動(dòng)與發(fā)展戰(zhàn)略的嚴(yán)重脫節(jié)。

（4）戰(zhàn)略制定的目標(biāo)和計(jì)劃體系不夠細(xì)化，戰(zhàn)略規(guī)劃本身不具備可實(shí)施性

戰(zhàn)略制定的可實(shí)施性也存在一定問(wèn)題。一是目標(biāo)確定的嚴(yán)肅性和有效性不夠。相當(dāng)多國(guó)有企業(yè)刻意定一個(gè)保守的求穩(wěn)的目標(biāo)，使得目標(biāo)過(guò)于容易達(dá)成，起不到應(yīng)有的牽引作用，戰(zhàn)略實(shí)施的有效與否也就無(wú)從談起；而相反，過(guò)高的目標(biāo)和期望又容易讓員工失去信心。因此，制定一個(gè)“夠一夠還是能夠得到的”目標(biāo)是關(guān)鍵的開始。二是戰(zhàn)略制定的細(xì)化程度不夠，尤其是沒有完整的目標(biāo)體系和計(jì)劃體系，很多只有粗線條的勾勒和描述，沒有做進(jìn)一步的分解細(xì)化，也就不能為具體實(shí)施工作的推進(jìn)和考核指標(biāo)的提取做有效的鋪墊和支撐。

三、企業(yè)戰(zhàn)略實(shí)施活動(dòng)的改進(jìn)與提升

筆者在近年來(lái)企業(yè)戰(zhàn)略探索過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，越來(lái)越多的大中型企業(yè)的高層在戰(zhàn)略制定之后，開始更加關(guān)注和重視企業(yè)戰(zhàn)略如何得到有效的執(zhí)行和落地，并希望以此來(lái)推動(dòng)企業(yè)管理能力和精細(xì)化程度的全面提升。部分企業(yè)已經(jīng)開展并初見成效的戰(zhàn)略管理創(chuàng)新活動(dòng)主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。

（1）企業(yè)高層樹立正確的戰(zhàn)略管理意識(shí)，凸顯戰(zhàn)略管理活動(dòng)本身對(duì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的推動(dòng)作用

在外部市場(chǎng)空間的調(diào)整變化和對(duì)企業(yè)內(nèi)部管理能力要求日益提高的背景下，企業(yè)的高層管理者逐漸樹立閉環(huán)式的戰(zhàn)略管理意識(shí)和認(rèn)知。企業(yè)高層對(duì)自身在推動(dòng)內(nèi)部戰(zhàn)略實(shí)施活動(dòng)中所扮演的角色和發(fā)揮的作用有著更為清醒的認(rèn)識(shí)，對(duì)戰(zhàn)略實(shí)施活動(dòng)進(jìn)行必要的過(guò)程性的協(xié)調(diào)和干預(yù)，而不是以“戰(zhàn)略制定決策者”的姿態(tài)自居，對(duì)戰(zhàn)略執(zhí)行活動(dòng)置之不顧。

（2）建立內(nèi)部閉環(huán)的戰(zhàn)略管理機(jī)制，將對(duì)既定戰(zhàn)略的管理活動(dòng)轉(zhuǎn)化為組織運(yùn)行的內(nèi)在機(jī)理

從戰(zhàn)略制定到戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)的過(guò)程要求企業(yè)必須逐步具備戰(zhàn)略管理的組織軟環(huán)境和對(duì)既定戰(zhàn)略的實(shí)際管理能力，包括必要的戰(zhàn)略管理的主要職能與組織機(jī)制保障，確定的戰(zhàn)略管理活動(dòng)的運(yùn)作流程，分解年度目標(biāo)、年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的審核，對(duì)年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)控、結(jié)果反饋、偏差分析、糾偏對(duì)策等一系列的環(huán)節(jié)，才能對(duì)戰(zhàn)略進(jìn)行有效的動(dòng)態(tài)管理。建立內(nèi)部戰(zhàn)略制定與決策、戰(zhàn)略評(píng)估與反饋的常態(tài)性管理機(jī)制，從而提高自身對(duì)戰(zhàn)略活動(dòng)進(jìn)行閉環(huán)式管理的能力。

這種機(jī)制具體體現(xiàn)為基本的戰(zhàn)略管理制度辦法和一系列戰(zhàn)略管理流程。戰(zhàn)略管理的閉環(huán)過(guò)程包含了總體戰(zhàn)略制定、以年度為周期的目標(biāo)與計(jì)劃分解、戰(zhàn)略執(zhí)行情況評(píng)估反饋、戰(zhàn)略規(guī)劃的滾動(dòng)修訂與調(diào)整等。這些流程建立了各項(xiàng)戰(zhàn)略管理活動(dòng)的完整程序，同時(shí)，鑒于很多管理活動(dòng)都需要多個(gè)職能管理部門共同協(xié)作完成，流程的細(xì)化也將各個(gè)職能部門和主體對(duì)某一項(xiàng)戰(zhàn)略管理活動(dòng)的不同職責(zé)分工加以了清晰地界定。戰(zhàn)略管理制度辦法則對(duì)這一系列活動(dòng)從制度條例上加以約束，以明確其嚴(yán)肅性。將戰(zhàn)略管理辦法和流程的嚴(yán)格執(zhí)行作為顯著提升企業(yè)內(nèi)部管理執(zhí)行力的有效抓手和突破口，能夠幫助企業(yè)逐步獲得內(nèi)在的管理戰(zhàn)略能力，真正促成以戰(zhàn)略為中心、為導(dǎo)向的組織模式的達(dá)成，并將其滲透固化為組織運(yùn)行的一種內(nèi)在機(jī)理！

同時(shí)，企業(yè)通過(guò)四個(gè)體系的完善來(lái)構(gòu)建閉環(huán)式戰(zhàn)略管理過(guò)程，即基于戰(zhàn)略地圖的目標(biāo)體系、基于年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的計(jì)劃體系、基于過(guò)程反饋糾偏的監(jiān)控體系、基于戰(zhàn)略計(jì)分卡的績(jī)效體系。對(duì)整體發(fā)展目標(biāo)向各個(gè)部門和不同的階段進(jìn)行分解，進(jìn)而制定以年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃為線索的詳細(xì)計(jì)劃體系，針對(duì)業(yè)務(wù)和各個(gè)職能線條的目標(biāo)明確不同維度的行動(dòng)計(jì)劃，保持定期的對(duì)實(shí)施結(jié)果的過(guò)程性控制，最后通過(guò)部門和崗位績(jī)效考核體系的有效牽引與激勵(lì)，確保部門工作圍繞公司戰(zhàn)略展開，提升組織業(yè)績(jī)，支撐戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

（3）運(yùn)用更有效的戰(zhàn)略制定框架和戰(zhàn)略溝通語(yǔ)言，改善戰(zhàn)略制定的內(nèi)在邏輯性問(wèn)題

常規(guī)戰(zhàn)略規(guī)劃文本的結(jié)構(gòu)是一種層次結(jié)構(gòu)（即公司層戰(zhàn)略業(yè)務(wù)層戰(zhàn)略職能層戰(zhàn)略），盡管其間存在一定隱含的邏輯關(guān)系，但這種邏輯關(guān)系是隱性的、松散甚至是隨意的；而戰(zhàn)略地圖則用一種具有強(qiáng)制性因果邏輯關(guān)系的框架來(lái)承載戰(zhàn)略制定的內(nèi)容，形成一種形象化的戰(zhàn)略語(yǔ)言。

將戰(zhàn)略規(guī)劃的核心內(nèi)容濃縮于企業(yè)發(fā)展規(guī)劃框架中轉(zhuǎn)化為公司層面的戰(zhàn)略地圖，從財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、內(nèi)部管理和學(xué)習(xí)成長(zhǎng)角度構(gòu)建公司的戰(zhàn)略目標(biāo)體系，分解戰(zhàn)略KPI，并反映各戰(zhàn)略要素間的因果關(guān)聯(lián)關(guān)系，以此來(lái)有效建立戰(zhàn)略制定與內(nèi)部運(yùn)營(yíng)之間的鏈接。這種內(nèi)在的關(guān)聯(lián)性反映了各戰(zhàn)略主題之間的因果邏輯關(guān)系，為公司的戰(zhàn)略實(shí)施提供一個(gè)清晰的指南。借助戰(zhàn)略地圖的形式來(lái)體現(xiàn)公司需要重點(diǎn)關(guān)注的戰(zhàn)略主題，并用因果關(guān)系連線來(lái)體現(xiàn)各個(gè)戰(zhàn)略主題之間的因果邏輯關(guān)聯(lián)，形成具有清晰因果關(guān)系的戰(zhàn)略路線圖。

（4）越來(lái)越多的企業(yè)在戰(zhàn)略規(guī)劃結(jié)束之后，開始著力于全面目標(biāo)體系和行動(dòng)計(jì)劃體系的逐層分解和細(xì)化，讓戰(zhàn)略規(guī)劃更具可實(shí)施性

將戰(zhàn)略地圖中的每一個(gè)戰(zhàn)略主題都轉(zhuǎn)化為具體的衡量指標(biāo)與目標(biāo)值，進(jìn)而基于要實(shí)現(xiàn)的指標(biāo)和目標(biāo)值開發(fā)對(duì)應(yīng)的行動(dòng)方案，即為了完成某項(xiàng)戰(zhàn)略目標(biāo)，或提高某個(gè)指標(biāo)的目標(biāo)值所制定的關(guān)鍵行動(dòng)計(jì)劃。行動(dòng)方案應(yīng)該對(duì)要實(shí)現(xiàn)的戰(zhàn)略目標(biāo)起到正向因果作用。借助設(shè)定的戰(zhàn)略計(jì)分卡的衡量指標(biāo)和目標(biāo)值，對(duì)戰(zhàn)略地圖中各項(xiàng)戰(zhàn)略主題的執(zhí)行情況進(jìn)行有效的跟蹤與評(píng)估，為公司戰(zhàn)略的有效執(zhí)行提供了一個(gè)清晰的管理框架。

篇9

首先，企業(yè)高層管理人員缺乏對(duì)戰(zhàn)略的及時(shí)回顧和總結(jié)。企業(yè)戰(zhàn)略的制定立足于對(duì)未來(lái)市場(chǎng)的預(yù)測(cè)，而市場(chǎng)在不斷地變化，即使是細(xì)微的偏差也會(huì)對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃產(chǎn)生重要影響；其次，企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃沒有與部門的行動(dòng)目標(biāo)相聯(lián)系；還有一點(diǎn)是企業(yè)的戰(zhàn)略規(guī)劃沒有同企業(yè)的預(yù)算工作相聯(lián)系。

正是基于戰(zhàn)略管理的重要性和在實(shí)際操作中的不盡人意，哈佛大學(xué)管理學(xué)教授RobertS.Kaplan和DavidP.Norton在90年代提出了綜合評(píng)估體系（BalancedScorecard）理論。這一以戰(zhàn)略管理為核心的理論目前已在全球成百上千的公司、組織和政府機(jī)構(gòu)得到推廣，并被證明卓有成效。

綜合評(píng)估體系以企業(yè)的戰(zhàn)略管理為核心，從財(cái)務(wù)、客戶、內(nèi)部運(yùn)作、革新與成長(zhǎng)四個(gè)戰(zhàn)略層面建立企業(yè)戰(zhàn)略管理模型。它將抽象的遠(yuǎn)景戰(zhàn)略規(guī)劃轉(zhuǎn)化為具體的可操作指標(biāo)，有效地將企業(yè)/部門的運(yùn)作、員工激勵(lì)機(jī)制同企業(yè)的戰(zhàn)略意圖掛鉤。

傳統(tǒng)上，我們對(duì)企業(yè)的評(píng)價(jià)往往僅側(cè)重于財(cái)務(wù)方面，如銷售收入、毛利、凈利潤(rùn)等。而綜合評(píng)估體系將業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)范圍拓展到客戶、內(nèi)部管理和革新與成長(zhǎng)的速度等，從而幫助企業(yè)高層管理人員全面地分析企業(yè)營(yíng)運(yùn)結(jié)果。

當(dāng)然，戰(zhàn)略規(guī)劃的實(shí)現(xiàn)最終將體現(xiàn)在利潤(rùn)的增長(zhǎng)上，而企業(yè)利潤(rùn)的增長(zhǎng)直接源于銷售的增長(zhǎng)和客戶的滿意程度。另一方面，企業(yè)硬件上臺(tái)階以及員工能力的提高又推動(dòng)了內(nèi)部管理的完善，從而能更快更好地滿足客戶的需要，導(dǎo)致市場(chǎng)占有率上升，并最終反映到利潤(rùn)的增長(zhǎng)上。

由此可見，綜合評(píng)估體系的四個(gè)戰(zhàn)略層面是相互影響、互為因果的。在每一戰(zhàn)略層面，相關(guān)績(jī)效指標(biāo)(KPIs)實(shí)現(xiàn)了對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略的具體化和可操作性。在制定績(jī)效指標(biāo)時(shí)必須充分考慮企業(yè)內(nèi)部信息與外部信息的均衡以及企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略利益與短期財(cái)務(wù)利潤(rùn)的均衡。只有這樣，才能保證企業(yè)所制定的績(jī)效指標(biāo)能真實(shí)、全面地反映企業(yè)營(yíng)運(yùn)結(jié)果。

從以上分析，我們可以看到，企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃的有效運(yùn)作依賴于對(duì)戰(zhàn)略規(guī)劃的分解和細(xì)化。通過(guò)一系列量化指標(biāo)使企業(yè)高層管理人員能及時(shí)、準(zhǔn)確地把握和調(diào)整企業(yè)的發(fā)展方向。管理駕駛艙（ManagementCockpit,MC）就在這一背景下應(yīng)運(yùn)而生。

管理駕駛艙

現(xiàn)代商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)猶如一場(chǎng)沒有硝煙的戰(zhàn)爭(zhēng)，為了在戰(zhàn)爭(zhēng)中生存和發(fā)展，董事、經(jīng)理及事業(yè)部主管們一直在尋求一種更有效的監(jiān)控和處理所獲信息的方法。面對(duì)紛繁的信息，他們必須離開細(xì)枝末節(jié)而放眼全局。管理駕駛艙實(shí)際上就是一個(gè)商業(yè)信息室和決策管理室，它使管理層能更好地規(guī)劃業(yè)務(wù)活動(dòng)并贏得競(jìng)爭(zhēng)。管理駕駛艙由三部分組成：

*墻面顯示系統(tǒng)

*飛行駕駛臺(tái)

*獨(dú)特的內(nèi)部設(shè)計(jì)

1．墻面顯示系統(tǒng)（WallDisplaySystem）

當(dāng)企業(yè)高層管理人員步入管理駕駛艙，所有與企業(yè)營(yíng)運(yùn)績(jī)效相關(guān)的績(jī)效指標(biāo)（KPIs）都將以圖形方式顯示在四周的墻壁上。管理駕駛艙把各項(xiàng)指標(biāo)按重要性程度顯示在不同顏色的墻上：

*黑墻顯示主要的成功因素和財(cái)務(wù)指標(biāo)；

*紅墻顯示外部市場(chǎng)信息；

*藍(lán)墻顯示內(nèi)部運(yùn)作和員工的表現(xiàn)；

*白墻顯示戰(zhàn)略項(xiàng)目的狀況。

所有指標(biāo)在每面墻上被分為6組，每組由6個(gè)指標(biāo)圖構(gòu)成，因此整個(gè)墻面系統(tǒng)可顯示144個(gè)指標(biāo)。

2．飛行駕駛臺(tái)（FlightDeck）

如同飛機(jī)的駕駛臺(tái)，管理駕駛艙的飛行駕駛臺(tái)也是企業(yè)信息的核心所在。管理駕駛艙通過(guò)飛行駕駛臺(tái)對(duì)公司的業(yè)務(wù)信息進(jìn)行收集處理。它由6個(gè)PC顯示終端和兩把椅子構(gòu)成。決策者可通過(guò)飛行駕駛臺(tái)查詢企業(yè)的實(shí)時(shí)信息，并可進(jìn)行決策模擬。

3．內(nèi)部設(shè)計(jì)（InteriorDesign）

管理駕駛艙是企業(yè)的會(huì)議室，但它與傳統(tǒng)的會(huì)議室不同，它完全按照人體工程學(xué)原理進(jìn)行設(shè)計(jì)，最大限度地考慮了人在該環(huán)境中的信息接收能力。其目標(biāo)是建立一個(gè)能進(jìn)行有效溝通、提高管理層會(huì)議效率的環(huán)境。為達(dá)到這一目標(biāo)，關(guān)鍵的績(jī)效指標(biāo)（KPIs）以及其他一些非常重要的信息都以圖表形式顯示。管理駕駛艙使最高決策人員能把注意力集中在關(guān)鍵點(diǎn)上。這種像駕駛艙一樣的設(shè)備面板和顯示器布局，使高層經(jīng)理能及時(shí)判斷公司的組織結(jié)構(gòu)是否需要改變，同時(shí)也能快速了解公司內(nèi)部結(jié)構(gòu)存在的問(wèn)題。

管理駕駛艙充分考慮了如何最大程度地利用和拓展人的智能。例如，考慮到人對(duì)圖像信息的最佳接收數(shù)量為6幅，因此所有的指標(biāo)都以6幅為一組呈現(xiàn)在決策者面前。類似的研究成果體現(xiàn)在管理駕駛艙設(shè)計(jì)的各個(gè)方面。

管理駕駛艙是綜合評(píng)估體系理論的優(yōu)秀載體。企業(yè)建立管理駕駛艙的過(guò)程本身就是一個(gè)按綜合評(píng)估體系建立企業(yè)戰(zhàn)略管理模型的過(guò)程。按照該理論建立的績(jī)效指標(biāo)（KPIs）被以最佳接收方式顯示在管理駕駛艙中，供決策者分析。

信息挖掘傳統(tǒng)的企業(yè)ERP系統(tǒng)及其輔助信息系統(tǒng)往往側(cè)重于信息收集的過(guò)程自動(dòng)化和信息的集成與共享，忽視了對(duì)信息的有效歸納整理。管理駕駛艙的數(shù)據(jù)來(lái)源可以是企業(yè)的ERP系統(tǒng)（如SAP的R/3系統(tǒng)）和企業(yè)外部的信息（如競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況、市場(chǎng)情況、宏觀經(jīng)濟(jì)走勢(shì)），這些信息通過(guò)接口方式或手工輸入方式聯(lián)入管理駕駛艙。超級(jí)秘書網(wǎng)

傳統(tǒng)的ERP系統(tǒng)在較大程度地提高員工工作效率的同時(shí)，為管理者提供了一大堆未經(jīng)最終歸納整理的“原料”或“半成品”數(shù)據(jù)，管理者需要花費(fèi)巨大的精力對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行處理才能得到最終分析結(jié)果。而管理駕駛艙根據(jù)管理者決策的需要，將信息以其能接收的方式進(jìn)行歸納整理。例如，決策者發(fā)現(xiàn)銷售收入有所下降，他會(huì)把問(wèn)題提交給管理駕駛艙系統(tǒng)，系統(tǒng)可能會(huì)根據(jù)預(yù)先的設(shè)置告訴查詢者諸如此類的信息：

*聯(lián)系客戶的時(shí)間減少了5％；

*銷售員的傭金一直穩(wěn)定在1％；

*完成一百萬(wàn)銷售額的周期一直固定在35天；

*除A產(chǎn)品外所有產(chǎn)品的接單率都增長(zhǎng)了2％；

*客戶滿意度在B區(qū)域有所降低；

篇10

從本質(zhì)上看，企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃的不確定性風(fēng)險(xiǎn)源自企業(yè)經(jīng)營(yíng)系統(tǒng)本身所固有的開放性、動(dòng)態(tài)性和相關(guān)性。正是由于許多因素和現(xiàn)象的不確定、隨機(jī)、直覺判斷以及偶然發(fā)生等特征，使得企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃變得撲朔迷離，讓人們更容易陷入“盲人摸象”的困境。應(yīng)該認(rèn)識(shí)到，企業(yè)經(jīng)營(yíng)從來(lái)都是在一個(gè)不確定的環(huán)境里，不確定是絕對(duì)的，確定是相對(duì)的。企業(yè)管理者必須習(xí)慣于管理各種不確定性，正確地認(rèn)識(shí)、化解乃至創(chuàng)造并利用不確定性。

企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃一般流程是從戰(zhàn)略分析、戰(zhàn)略選擇、戰(zhàn)略實(shí)施到戰(zhàn)略控制，是一個(gè)漸進(jìn)螺旋式調(diào)整上升過(guò)程，整個(gè)過(guò)程都存在各種各樣的不確定性風(fēng)險(xiǎn)，可以劃分為以下八種主要類型。

客觀事件不確定性風(fēng)險(xiǎn)

外部環(huán)境中的不確定性風(fēng)險(xiǎn)是一種客觀存在，一般不以企業(yè)管理者的意志為轉(zhuǎn)移。不管企業(yè)管理者的意愿如何，主觀能動(dòng)性怎樣，結(jié)果既不可控，也無(wú)法達(dá)到精確預(yù)測(cè)。就像在同樣條件下，多次進(jìn)行同一試驗(yàn)或調(diào)查同一現(xiàn)象，每次所得結(jié)果并不完全一樣 。拋硬幣雖然只有兩種結(jié)果，但無(wú)論怎么精確，我們都無(wú)法完全控制落地朝向。9?11事件對(duì)美國(guó)以及世界經(jīng)濟(jì)和政治都產(chǎn)生了重大影響，無(wú)論是企業(yè)還是政府都很難通過(guò)事先分析預(yù)測(cè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避?？梢钥闯觯陀^事件的不確定風(fēng)險(xiǎn)對(duì)企業(yè)影響面非常廣而且深，這是所有企業(yè)在進(jìn)行戰(zhàn)略規(guī)劃過(guò)程中需要突破的難點(diǎn)和重點(diǎn) 。客觀和適應(yīng)是我們必須嚴(yán)格遵守的戰(zhàn)略規(guī)劃原則。

市場(chǎng)的不確定性風(fēng)險(xiǎn)

市場(chǎng)的不確定性對(duì)企業(yè)戰(zhàn)略分析而言占有很高權(quán)重。按照休?考尼特的觀點(diǎn)，市場(chǎng)的不確定性可以分為4個(gè)層次：第一層次是市場(chǎng)前景清晰明確。管理人員完全可以獲取有關(guān)信息，將不確定性變?yōu)榇_定性，對(duì)前景進(jìn)行精確預(yù)測(cè)，提出應(yīng)對(duì)戰(zhàn)略；第二層次是市場(chǎng)有幾種可能的前景。可能出現(xiàn)的結(jié)果是清晰和離散的，盡管分析有助于確定結(jié)果出現(xiàn)的概率，但人們很難預(yù)測(cè)會(huì)出現(xiàn)哪個(gè)結(jié)果，從而影響戰(zhàn)略決策的實(shí)施；第三層次是有一定變化范圍的前景 。在這一層次，人們只能確定未來(lái)情境大致的變化范圍，這個(gè)變化范圍是由一些有限的變量確定的，實(shí)際結(jié)果可能存在于此范圍中的某一點(diǎn)，不存在離散的情境；第四層次是市場(chǎng)前景不明 。在這一層次上，不確定環(huán)境的各個(gè)部分相互作用，使得環(huán)境實(shí)際上無(wú)法預(yù)測(cè)，這種情形很少出現(xiàn)，但確實(shí)存在。當(dāng)然，不同的人對(duì)市場(chǎng)不確定性風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)和分析方法不同， 從而導(dǎo)致分析結(jié)果也會(huì)千差萬(wàn)別，因此我們建議使用休?考尼特的方法展開分析更有效。

行業(yè)發(fā)展的不確定性風(fēng)險(xiǎn)

行業(yè)之間以及行業(yè)內(nèi)部的不確定性風(fēng)險(xiǎn)需要企業(yè)管理者高度關(guān)注。在亞當(dāng)?斯密“看不見的手”的作用下，資本的驅(qū)利性使得某個(gè)行業(yè)的高利潤(rùn)只是某個(gè)時(shí)間區(qū)間的現(xiàn)象，隨著資本不斷進(jìn)入，原有的供求關(guān)系發(fā)生變化，行業(yè)利潤(rùn)變薄，一系列變化會(huì)接踵而至，威脅到行業(yè)內(nèi)的所有企業(yè)。此外，行業(yè)周期的劇烈波動(dòng)也不容忽視。而行業(yè)最大的風(fēng)險(xiǎn)也許是以上因素與產(chǎn)能過(guò)剩、產(chǎn)品大眾化等疊加在一起，使得行業(yè)中的所有參與者都逐漸喪失了各自的利潤(rùn)空間，整個(gè)行業(yè)隨之呈現(xiàn)零利潤(rùn)狀態(tài)。行業(yè)發(fā)展的不確定性風(fēng)險(xiǎn)是一種社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)單元的一分子，個(gè)別企業(yè)往往難以有效化解其負(fù)面影響，提升影響力、判斷力和整合力是必由之路。

技術(shù)發(fā)展的不確定性風(fēng)險(xiǎn)

技術(shù)發(fā)展的不確定性風(fēng)險(xiǎn)也不容忽視，技術(shù)的更新?lián)Q代會(huì)對(duì)企業(yè)的業(yè)績(jī)產(chǎn)生重大影響。產(chǎn)品或服務(wù)技術(shù)升級(jí)，或者一種制造流程變得過(guò)時(shí)，都屬于此類風(fēng)險(xiǎn)。但更危險(xiǎn)的是，當(dāng)一項(xiàng)新技術(shù)出其不意進(jìn)入市場(chǎng)時(shí)，企業(yè)本來(lái)提供的產(chǎn)品或服務(wù)會(huì)在很短時(shí)間內(nèi)被市場(chǎng)拋棄，數(shù)碼成像技術(shù)把傳統(tǒng)的膠卷和相機(jī)打入冷宮就是鮮活的例子。當(dāng)然，我們通常并不知道一種技術(shù)會(huì)在什么時(shí)候以及如何得到市場(chǎng)的垂青，也不知道哪種新技術(shù)會(huì)脫穎而出，并最終得到普及。過(guò)去10年，手機(jī)市場(chǎng)經(jīng)歷了一連串的技術(shù)變遷，每一次都對(duì)老牌企業(yè)提出了新的挑戰(zhàn)。摩托羅拉公司因?yàn)楹鲆晹?shù)字移動(dòng)技術(shù)，結(jié)果被諾基亞搶走了行業(yè)王者之冠。2002年，諾基亞主攻高端智能手機(jī)，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手三星公司抓住機(jī)會(huì)，在中端手機(jī)上投入巨資。2003年，中端手機(jī)市場(chǎng)飛速發(fā)展，智能手機(jī)卻一敗涂地，三星公司的銷售額增長(zhǎng)了32%，而同期整個(gè)手機(jī)市場(chǎng)僅增長(zhǎng)了6%?，F(xiàn)在我們也就明白為什么行業(yè)優(yōu)秀企業(yè)不斷提高其研究與開發(fā)投入，保持其技術(shù)創(chuàng)新能力的重要意義了。

戰(zhàn)略規(guī)劃者的主觀不確定性風(fēng)險(xiǎn)

在戰(zhàn)略規(guī)劃過(guò)程中，戰(zhàn)略管理者的主觀不確定性風(fēng)險(xiǎn)普遍存在。對(duì)于同一事件，不同的人，或同一個(gè)人在不同的時(shí)刻，會(huì)得出不盡相同的判斷，有時(shí)甚至迥然有別，其差異事先往往難以預(yù)見。這種主觀不確定性的根源是人的有限理性和認(rèn)知模式的差異性，戰(zhàn)略分析和決策者受其先天個(gè)性、經(jīng)歷、教育背景、價(jià)值觀、文化特質(zhì)、習(xí)慣、決策偏好，甚至分析決策時(shí)的情緒影響，判斷結(jié)果會(huì)存在差異。彼得?圣吉認(rèn)為“心智模式”是“隱藏在暗處的頑石”，平素習(xí)而不察，渾然不覺，卻時(shí)時(shí)刻刻在發(fā)揮影響和作用。主觀性經(jīng)常導(dǎo)致仁者見仁，智者見智，各方各執(zhí)一詞現(xiàn)象。戰(zhàn)略規(guī)劃者的主觀不確定風(fēng)險(xiǎn)一般是很難規(guī)避的，這才使得更多企業(yè)不斷提高對(duì)戰(zhàn)略規(guī)劃者的能力、素質(zhì)等多方面要求，以盡可能降低此類風(fēng)險(xiǎn)的影響。

執(zhí)行過(guò)程的不確定性風(fēng)險(xiǎn)

戰(zhàn)略實(shí)施和控制過(guò)程中依然存在各種不確定性風(fēng)險(xiǎn)，首先是客觀環(huán)境隨時(shí)都在發(fā)生變化，“唯一不變的就是變化”，前期分析判斷使用的數(shù)據(jù)信息在當(dāng)期已經(jīng)改變，或者要素之間的重要性和關(guān)聯(lián)性變更。其次是決策與執(zhí)行信息傳遞有效性差異，上令下達(dá)準(zhǔn)確度存在高低。另外，即便客觀環(huán)境和任務(wù)是明確的、可預(yù)見和可控的，決策指令也是清晰的、正確而堅(jiān)定的，但由于普遍存在的隨機(jī)干擾、偶然事件、突發(fā)、信息時(shí)滯或不可抗力，聯(lián)結(jié)決策與執(zhí)行、愿望與結(jié)果的過(guò)程，仍然充滿不確定性。這就要求決策者在制定方案時(shí)，通過(guò)對(duì)環(huán)境的深入研判，努力做到情況明了、工作細(xì)致、措施有力；同時(shí)，凡事留有余地，做好預(yù)案，以防不測(cè)。在實(shí)施方案時(shí)，既恪守原則，不折不扣；必要時(shí)又靈活機(jī)動(dòng)，相機(jī)行事。

工具方法的局限性風(fēng)險(xiǎn)

任何戰(zhàn)略規(guī)劃方法工具都存在一定的局限性，沒有哪種工具方法是最好的，只能說(shuō)是適合的或者實(shí)用的，即便是這樣，也可能需要在分析判斷過(guò)程中對(duì)相關(guān)工具方法進(jìn)行校驗(yàn)和調(diào)整。邁克爾?波特提出的競(jìng)爭(zhēng)五力模型是一個(gè)很好的行業(yè)分析判斷工具，幾乎所有的戰(zhàn)略管理者都會(huì)應(yīng)用此工具進(jìn)行行業(yè)分析，但針對(duì)不同主體、環(huán)境和市場(chǎng)，需要使用者對(duì)五力模型中的五種力量進(jìn)行修正，可能增加也可能減少。另外，五種力量的重要性（權(quán)重）也并不是完全相同，需要根據(jù)實(shí)際情況進(jìn)行分配。波士頓咨詢公司提出的BCG矩陣簡(jiǎn)單實(shí)用，但其前提假設(shè)是通過(guò)自有資金發(fā)展業(yè)務(wù)，在資本金融市場(chǎng)已經(jīng)逐步成熟的環(huán)境中顯然是過(guò)于保守了。對(duì)方法工具的局限性風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避又取決于使用者對(duì)相關(guān)方法和工具的認(rèn)識(shí)和理解。有時(shí)候，受個(gè)人主觀性影響，不同的戰(zhàn)略規(guī)劃者用同一工具進(jìn)行分析判斷，得出結(jié)論也會(huì)大相徑庭?？梢?，方法工具的局限性是普遍存在的現(xiàn)象，無(wú)論多么努力也難以完全消除。

戰(zhàn)略規(guī)劃系統(tǒng)的不確定性風(fēng)險(xiǎn)