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篇1

關鍵詞：中小企業(yè) 國際貿易 知識產權保護 誤區(qū) 對策及建議

在我國，中小企業(yè)是我國國民經濟和社會經濟穩(wěn)定發(fā)展的重要力量。不斷促進中小企業(yè)的發(fā)展，不僅是保持我國國民經濟平穩(wěn)快速發(fā)展的重要基礎，更是關系到我國民生和社會穩(wěn)定的重大戰(zhàn)略。據不完全統(tǒng)計顯示，目前我國超過65%的發(fā)明專利、75%以上的先進技術創(chuàng)新、80%以上新產品的研究都來自于中小企業(yè)。我國的中小企業(yè)是知識產權的運用主體，但是，很多中小企業(yè)的經濟實力較弱、發(fā)展規(guī)模也比較小。所以很大程度上對知識產權的保護力度不夠，80.2%的中小企業(yè)沒有知識產權保護部門，知識產權問題已經使中小企業(yè)在激烈的競爭中的處境更加艱難。導致我國中小企業(yè)在國際貿易中利益受到損害，如：電子產品、汽車、紡織等行業(yè)的專利權問題經常受制于國外企業(yè)，限制了我國企業(yè)自身的發(fā)展。還有我國企業(yè)研發(fā)出的技術成果，由于缺少知識產權的保護意識并未及時申請專利或進行保護，被國外其他企業(yè)搶注而成為他人的成果，這種事件在我國中小企業(yè)中屢見不鮮。在市場經濟的沖擊下，中小企業(yè)的知識產權保護已經成為我國知識產權保護的重點工作。

知識產權的含義及知識產權保護的特點

（一）知識產權的基本定義

知識產權概括的說是指公民、法人或者其他組織對其在科學技術和文學藝術等領域內，主要基于腦力勞動創(chuàng)造完成的智力成果所依法享有的專有權利。隨著全球經濟一體化的出現，企業(yè)是否擁有自主的知識產權已成為企業(yè)是否具有核心競爭力的條件之一。知識產權已作為談判的籌碼出現在國際貿易的談判桌上，同時還是企業(yè)在激烈的市場競爭中進行壟斷的工具。

（二）知識產權保護的特點

知識產權保護是指利用法律和經濟手段，使知識產權的創(chuàng)造者或擁有者在一定的期限內享有排他獨占權，獲得由此產生的經濟效益，并保護這種排他獨占權不受侵犯。知識產權保護具有以下特點：

隨著經濟環(huán)境的不斷變化知識產權的保護范圍也在不斷擴大。過去傳統(tǒng)的知識產權保護的范圍主要是針對企業(yè)的發(fā)明專利、注冊商標版權等進行保護，而現代對知識產權的保護范圍已經擴展到包括計算機軟件、集成電路、植物品種、商業(yè)機密、生物技術等多元對象。如：美國、德國等國家由于其在高新技術方面的絕對優(yōu)勢，已經將知識產權的范圍擴展到基因專利授予業(yè)務。美國甚至還將網絡營銷新的經營模式理念也列入了知識產權的保護范圍之內。

知識產權的保護正朝著戰(zhàn)略化發(fā)展。過去傳統(tǒng)的知識產權的保護是屬于被動的防御階段，而現代的知識產權的保護已經進入了主動進攻模式階段，出現了不同形式的知識產權運作方式。例如：對于商標專利的搶注，就能夠獲得相應的知識產權保護。再例如：很多國家和企業(yè)自己沒有專利技術或注冊商標，但是他們將眼光放在了搜集別國的經濟信息上，特別是不道德的侵犯別國的知識產權，然后再采用政府和企業(yè)結合的方式對別國知識產權進行訴訟，這樣做可以使這些國家或企業(yè)收取到高額的知識產權帶來的利潤，產生巨大的經濟效益。

知識產權保護具有國際化的特點。隨著全球經濟的一體化，國際貿易在我國企業(yè)中越來越頻繁的開展，中小企業(yè)也不例外。面對激烈的國際競爭，知識產權保護也在朝著國際化的趨勢發(fā)展。世界各國都紛紛積極參與和推動國際間的合作，先后在國際范圍內制定了《保護知識產權巴黎公約》、《集成電路知識產權條約》、《商標國際注冊馬德里協定》、《世界版權公約》、《專利合作條約》、《TRIPS協定》等與知識產權有關的世界性公約協定。隨著各國對知識產權保護的實施，各國開展了多邊合作，國家之間結為知識產權保護聯盟，來獲得更多的國際合作化保護。

在國際貿易中知識產權侵權的突出問題

在國際貿易中，產權爭議的案件較為突出。在國際貿易中，各企業(yè)濫用知識產權的案件很多，如：發(fā)生在2009年6月的英力士螢石公司等兩家原告在德克薩斯州南區(qū)聯邦地區(qū)法院，中化寧波公司等公司的專利侵權案。這類事件已經屢見不鮮了?？鐕髽I(yè)濫用知識產權問題嚴重。隨著經濟全球化的發(fā)展，跨國公司逐漸成為全球經濟的主要形式。這些跨國企業(yè)充分利用其手中所掌握的知識產權優(yōu)勢來加強國際競爭地位，于是就出現了各種濫用知識產權的行為。如：拒絕許可行為、搭售行為、價格歧視行為、掠奪性定價行為、過高定價行為。這些都為國際貿易活動帶來了不良影響。

我國企業(yè)侵犯他國知識產權的案例增加。近年來，我國中小企業(yè)伴隨著國際經濟的不斷發(fā)展逐漸走出國門，面向世界，面對激烈復雜的國際競爭環(huán)境，我國中小企業(yè)出現了侵犯他國知識產權的現象。如：2005年，國際電子巨頭英特爾集團我國某企業(yè)生產的語音卡侵犯了該公司的專利權。再如：日本三洋公司與我國深圳的比亞迪關于電池的使用專利對簿公堂。2005年2月，美國電子娛樂協會向美國的商務代表提交了一份報告，該報告中稱：中國、馬來西亞、俄羅斯是世界上游戲軟件盜版最嚴重的三個國家，尤其是中國已經被譽為世界上最大的偽正版制造地、消費國、輸出國。我國企業(yè)知識產權遭外國企業(yè)侵權案件日顯突出。近幾年來，我國幾乎所有的著名商標、原產地保護產品都不同程度地受到國外企業(yè)的搶注。每年這類案件的數量超過百起，范圍涉及很廣，主要涉及到化妝品、飲料、家電、服裝、文化等行業(yè)。如：我國的著名商標‘海信“就在德國被搶注，廈門的節(jié)能燈“東林’商標也在德國被搶注，“康佳”在美國被搶注、著名白酒“杜康”被日本人搶注，“五糧液”被韓國人搶注，云南的香煙在菲律賓被搶注。這些案件不勝枚舉。

中小企業(yè)在國際貿易中知識產權保護方面存在誤區(qū)

我國中小企業(yè)在我國國民經濟中的地位十分重要，但是在面對復雜激烈的國際競爭時，我國中小企業(yè)的特點就決定了其在知識產權保護方面存在很多誤區(qū)，這些誤區(qū)嚴重制約著企業(yè)經濟的發(fā)展。我國中小企業(yè)對知識產權不夠重視。很多中小企業(yè)在生產經營活動中，只是重視技術的開發(fā)和產品的質量，忽視了對知識產權的保護。這些企業(yè)在對新產品的研發(fā)、新技術的改革中投入大量資金，但是對自己的研發(fā)出的成果缺乏必要的保護意識，有的企業(yè)甚至不知道如何有效運用知識產權來保護自己的研究成果不被侵犯，對自身知識產權的保護意識淡薄。我國中小企業(yè)由于受到經營規(guī)模小、受經濟條件限制等因素的影響，很多企業(yè)對自身擁有的商標、產品專利等知識產權，沒有注冊達到有法律保護的效果，直到自己的知識產權被別的企業(yè)搶注才會認識到問題的嚴重性。

我國很多中小企業(yè)缺乏對侵犯他人知識產權的認識。很多中小企業(yè)由于受到一些因素的影響，信息十分匱乏，對于侵犯他人的知識產權并不知曉。同時，很多企業(yè)的經營者存在著一種僥幸心理，覺得侵權的事不會被發(fā)現，還有的企業(yè)為了追求高額利潤，知識產權意識淡薄，不惜采取侵犯他人權利、制造假冒偽劣產品等手段，在市場經濟中進行不正當競爭。不習慣通過法律手段來解決侵權問題。我國很多中小企業(yè)的經營規(guī)模較小，經濟實力不十分雄厚，當企業(yè)自身的知識產權被侵犯后，極少采用法律手段來解決侵權問題，保護自己的知識產權，很多企業(yè)認為維權的法律成本較高。企業(yè)沒有制定適合企業(yè)發(fā)展的知識產權戰(zhàn)略。很多中小企業(yè)認為在企業(yè)的生產經營中，知識產權戰(zhàn)略的理念在企業(yè)的發(fā)展中無足輕重，只要企業(yè)擁有先進的技術，企業(yè)的發(fā)展就可以一帆風順，這種觀念是嚴重錯誤的。

對中小企業(yè)在國際貿易中對知識產權保護的建議

（一）對我國政府部門的建議

1.建立健全我國的知識產權保護機制，加強對中小企業(yè)知識產權的保護力度。我國應快速發(fā)展先進制造業(yè)、高新技術產業(yè)以及現代服務業(yè)。我國政府可以采用：宣傳教育和培訓的強化，營造出一種全社會保護知識產權的大環(huán)境。開展廣泛而有效的教育活動，鼓勵企業(yè)多進行技術創(chuàng)新、少剽竊、不使用盜版產品、不實施造假行為；同時對創(chuàng)新的企業(yè)進行財稅、金融的支持，不斷從政策上完善知識產權機制；另外還要設立起關于知識產權保護的法律援助中心和服務中心，使各中小企業(yè)更加積極地進行技術革新。

2.積極參與到國際標準的評議和制定工作中去。我國政府一定要積極參與WTO與各種國際標準化組織的有關國家標準的評議工作中去，充分使用我國加入WTO而獲得的發(fā)言權，這在很大程度上制約西方發(fā)達國家，使他們不能利用技術的優(yōu)勢或者是在標準領域中的豐富經驗的優(yōu)勢來達到控制整個國際市場的目的。同時，還要積極參與國際標準的制定工作，鼓勵我國中小企業(yè)或研究機構努力開展技術創(chuàng)新，開發(fā)出具有我國自主知識產權的新技術標準，為我國的新產品能夠順利進入國際競爭市場創(chuàng)造有利的條件。對于在標準技術實施時所造成的各種國際貿易之間的摩擦，一定要積極利用好雙邊或多邊的協調機制來解決這些矛盾，盡力避免國際貿易沖突。

使我國海關的監(jiān)管職能充分得到發(fā)揮。我國政府要充分、有效地利用好海關進行打私和征稅手段，控制國外那些非法入境貿易。對那些很容易涉及到知識產權的商品更要加強監(jiān)控，加大打擊非法進出口行為的力度，有效控制在進出口環(huán)節(jié)容易出現的侵權行為。同時還要求海關加強國際合作，充分發(fā)揮我國海關在國際貿易中知識產權保護的強大作用。

（二）對中小企業(yè)外貿經營者的建議

1.轉變消極的思想觀念，積極應對國際貿易中出現的知識產權訴訟。我國的很多中小企業(yè)在面對在國際貿易中出現的知識產權訴訟時，往往采取的是消極的態(tài)度，很多我國中小企業(yè)本身并沒有出現侵權行為，但是由于害怕在訴訟時吃官司，失敗后又怕會影響到企業(yè)的長遠發(fā)展，于是就采取放棄應訴的權力，這不僅失去了維護自身權利的良好機會，同樣也會為企業(yè)的發(fā)展帶來影響。有的中小企業(yè)曾經有過侵權行為，也是由于害怕在應訴中支付超出企業(yè)承受范圍的侵權費用而采取消極應訴。各外貿中小企業(yè)可以加強與商會的合作，形成一個組織有效、協調一致、參與廣泛的中小企業(yè)聯盟，這樣不僅可以很好的增強尋求政府及其他各方面的支持，而且還能較好地維護企業(yè)自身的利益。

2.不斷提高知識產權的轉化效率。中小企業(yè)應及時進行新產品、技術的革新，并及時將自己企業(yè)的創(chuàng)新成果、核心技術、優(yōu)質產品等知識產權在國內外申請注冊，取得國內國際標準化組織的有效保護。另外，企業(yè)要以自己的核心技術作為條件，構建出自身的知識產權創(chuàng)造、管理、實施、保護的措施體系，不斷加強對人才和企業(yè)資金的投入，不斷進行技術革新，不斷擴大企業(yè)擁有的知識產權的國際貿易量，將知識產權最大化的轉化成生產力，創(chuàng)建出擁有企業(yè)自己品牌和核心技術的產品。

3.不斷加強對知識產權人才的培養(yǎng)。企業(yè)知識產權的保護問題不僅涉及到國際貿易的知識，而且涉及到法律專業(yè)知識，尤其是知識產權發(fā)生糾紛和訴訟時，更是需要很強的專業(yè)知識。因此，國家和企業(yè)應共同努力，積極培養(yǎng)出具有豐富經驗的相關人才，并給他們足夠的空間和資源進行發(fā)展，充分發(fā)揮這些人才在知識產權戰(zhàn)略中的積極作用，培養(yǎng)并造就出一支包含各類知識產權知識的專業(yè)人才和管理人才隊伍，為企業(yè)和國家提供知識產權保護服務，使我國在國際競爭中的維權之路不再艱難。

參考文獻：

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3.蔣學鶯.知識產權與國際貿易爭端的幾點思考[J].時代經濟，2008.2（6）

篇2

[關鍵詞] 文化創(chuàng)意產業(yè)；知識產權；保護體系

[中圖分類號] D923.4 [文獻標識碼] A [文章編號] 1671-6639（2013）02-0010-06

1998年，英國工黨政府出臺了《英國創(chuàng)意產業(yè)路徑文件》，正式提出在英國發(fā)展文化創(chuàng)意產業(yè)。自此以后，美國、法國、韓國、日本等主要發(fā)達國家紛紛跟進，文化創(chuàng)意產業(yè)一躍成為最活躍、最具發(fā)展?jié)摿Φ男陆洕α浚灾劣谟腥税l(fā)出“資本的時代已經過去，創(chuàng)意的時代已經來臨”的豪言。近幾年來，我國的文化創(chuàng)意產業(yè)同樣獲得了長足的發(fā)展。2011年，我國文化創(chuàng)意產業(yè)總產值超過3.9萬億元，占GDP比重首次超過3%[1]。黨的十七屆六中全會審議通過了《關于深化文化體制改革推動社會主義文化大發(fā)展大繁榮若干重大問題的決定》，吹響了建設文化強國的號角，文化創(chuàng)意產業(yè)受到了前所未有的重視。但我國現有立法無論是理念還是制度都遠不能滿足文化創(chuàng)意產業(yè)發(fā)展實踐的需要[2]。通過對發(fā)達國家文化創(chuàng)意產業(yè)發(fā)展路徑的考察，筆者認為，我國在發(fā)展文化創(chuàng)意產業(yè)過程中應該建立著作權、專利權、商標權、商業(yè)秘密權和反不正當競爭相結合的綜合性知識產權保護體系，對文化創(chuàng)意產業(yè)提供立體式、全方位、系統(tǒng)性的知識產權保護。

一、 文化創(chuàng)意產業(yè)知識產權保護體系的樣態(tài)分析

對于知識產權范圍的認識歷來有廣義和狹義之分。狹義的知識產權一般僅包括知識產權的傳統(tǒng)形態(tài)，即著作權、專利權和商標權；而廣義的知識產權則不限于傳統(tǒng)的知識產權形態(tài)，對知識產權范圍的認識持一種開放的態(tài)度。關于廣義知識產權范圍的認識也是不盡相同的，具有代表性的是1967年《成立世界知識產權組織公約》和1994年《與貿易有關的知識產權協議》（以下簡稱TRIPS）的相關規(guī)定。按照《成立世界知識產權組織公約》的規(guī)定，知識產權主要包括：“文學、藝術和科學作品；表演藝術家的表演、錄音和廣播；人類一切領域的發(fā)明；科學發(fā)現；工業(yè)品外觀設計；商標、服務商標、廠商名稱和標記；制止不當競爭；在工業(yè)、科學、文學和藝術領域內由于智力活動而產生成果的一切其他權利?！盩RIPS規(guī)定的知識產權范圍是：“版權與鄰接權；商標權；地理標志權；工業(yè)品外觀設計權；專利權；集成電路布圖設計權；未披露過的信息專有權。”雖然兩個公約關于知識產權范圍的規(guī)定不完全一致，但是他們都持一種較傳統(tǒng)觀點更為寬泛的立場。兩個公約的立場體現了知識產權的范圍隨著社會經濟和技術的發(fā)展而不斷得到拓展的發(fā)展趨勢，代表了知識產權的發(fā)展方向。截至2012年8月22日，WTO成員方已達156個，并且涵蓋了幾乎世界上所有的經濟和政治大國，所以TRIPS的觀點已經在全世界占據統(tǒng)治地位。由于不同形態(tài)的知識產權具有功用互補的特點，自廣義的知識產權概念確立以來，各國在運用知識產權手段保護和促進其國內產業(yè)發(fā)展時，無不重視綜合運用各種形態(tài)的知識產權，建立復合的知識產權保護體系。

文化創(chuàng)意產業(yè)和文化產業(yè)、創(chuàng)意產業(yè)的概念雖然存在緊密關聯，但是并不完全一致。“文化產業(yè)”強調了產業(yè)的文化屬性，“創(chuàng)意產業(yè)”強調了產業(yè)的創(chuàng)造品格，而“文化創(chuàng)意產業(yè)”則同時描述了產業(yè)的“文化”和“創(chuàng)意”雙重屬性。這三個概念在外延上均有重疊之處，但是又有相異之處[3]。對文化創(chuàng)意產業(yè)進行知識產權保護的既有理論往往突出其文化的一面，強調其屬于文化產業(yè)的一部分，注重著作權的保護。而對于其他知識產權形態(tài)，要么認為與文化創(chuàng)意產業(yè)沒有內在聯系，要么認為聯系十分微弱，以至于沒有特別予以強調的必要。實際上，傳統(tǒng)的觀點適應了文化創(chuàng)意產業(yè)初期發(fā)展的形勢，基本滿足了當時的需要。但是，隨著文化創(chuàng)意產業(yè)的深入發(fā)展，單純的著作權保護已經無法滿足文化創(chuàng)意產業(yè)的需要，使得很多文化創(chuàng)意產業(yè)中產生的智力成果暴露在知識產權保護之外，合法權益受到侵害而得不到法律有效的救濟，從而影響了文化創(chuàng)意產業(yè)的發(fā)展步伐。

文化創(chuàng)意產業(yè)的綜合性知識產權保護體系，是指綜合運用與文化創(chuàng)意產業(yè)有關的各種知識產權保護手段，建立立體式知識產權保護體系，對文化創(chuàng)意產業(yè)進行綜合保護的知識產權戰(zhàn)略。在廣義的知識產權范圍中，著作權、專利權、商標權、商業(yè)秘密權、反不正當競爭等是與文化創(chuàng)意產業(yè)具有緊密聯系的知識產權形態(tài)。建立文化創(chuàng)意產業(yè)綜合性知識產權保護體系，就是協同運用上述知識產權保護手段，為文化創(chuàng)意產業(yè)提供全方位保護。保護體系建構的目的主要包括兩個方面，一個是如何大量獲得上述形態(tài)的知識產權，第二個是如何有效保護已經獲得的知識產權。文化創(chuàng)意產業(yè)知識產權保護體系的確立，使得文化創(chuàng)意產業(yè)領域內不同行業(yè)創(chuàng)造的各種不同形式的智力成果都能夠形成受法律保護的知識產權形態(tài)，為文化創(chuàng)意產業(yè)的發(fā)展建構起一張知識產權保護的完整網絡，以有力促進文化創(chuàng)意產業(yè)的迅速發(fā)展。

二、文化創(chuàng)意產業(yè)知識產權保護體系建構的理論根據

對文化創(chuàng)意產業(yè)進行綜合性知識產權保護，確立不同形態(tài)知識產權相互協同的法律保護體系，根源于文化創(chuàng)意產業(yè)自身的本質規(guī)定性以及知識產權自身的特殊性。

（一）文化創(chuàng)意產業(yè)自身的規(guī)定性決定了保護體系的綜合性

文化創(chuàng)意產業(yè)具有三個方面的本質規(guī)定性，使得其同傳統(tǒng)的文化產業(yè)和其他創(chuàng)意產業(yè)相互分別開來。這三個方面的本質特征分別是“文化”、“創(chuàng)意”和“產業(yè)”。文化創(chuàng)意產業(yè)的多維本質決定了需要采取不同的知識產權形態(tài)進行全方位的保護，從而決定了其知識產權保護體系的復合性。

1.文化創(chuàng)意產業(yè)的“文化”屬性

文化創(chuàng)意產業(yè)的靈魂是“文化”，“文化”屬于思想、感情和觀點等主觀范疇，無論對于“文化”的表達還是對于文化的理解和接受，都是通過賦予一個民族特有的思想、感情和觀點特殊表現形式的方式實現的。表達“文化”的傳統(tǒng)形式一般是書籍、繪畫、雕塑等靜態(tài)形式，而表達“文化”的現代形式則隨著科學技術的發(fā)展不斷呈現出多樣態(tài)，比如電子書、唱片、動漫、電影、電視劇等等。所有表現“文化”的這些形式，幾乎都滿足了《著作權法》對于作品的定義，都可以通過版權法獲得保護，而且也主要依賴于版權法的保護，所以在美國其文化創(chuàng)意產業(yè)被稱之為“版權產業(yè)”。

2.文化創(chuàng)意產業(yè)的“創(chuàng)意”屬性

文化創(chuàng)意產業(yè)的核心是“創(chuàng)意”?！皠?chuàng)意”一般不是指思想、感情和觀點的創(chuàng)新，而是通過技術手段賦予已有的文化素材新的表現形式，使其更便于傳播、更容易接受，從而形成更大的市場，進而變成一個產業(yè)。文化創(chuàng)意產業(yè)不同于傳統(tǒng)的文化產業(yè)之處即在于其“創(chuàng)意”成分。文化創(chuàng)意產業(yè)的創(chuàng)意是借助于現代科學技術實現的，文化創(chuàng)意產業(yè)實際上也正是隨著現代科學技術的發(fā)展而建立起來的。19世紀法國大文豪福樓拜就曾斷言：藝術越來越科學化，科學越來越藝術化，兩者在山麓分手，有朝一日，將在山頂重逢。文化創(chuàng)意產業(yè)對現代科技手段的利用，在促進文化產業(yè)發(fā)展的同時也推動了現代科技手段的進步，產生了大量的具有功能性的產品和生產方法，這些產品和方法正好符合了《專利法》對于發(fā)明創(chuàng)造的定義，可以獲得相應的專利權。同時，其中不完全合乎《專利法》要求的技術，或者不適宜公開的技術，又可以獲得商業(yè)秘密權的保護。

3.文化創(chuàng)意產業(yè)的“產業(yè)”屬性

文化的生產和傳播在歷史上曾長期作為一個領域存在，但是真正地發(fā)展成為一種“產業(yè)”則是近代以來的事情。正如有學者曾經指出的：“兩百年前，誰也沒有預料到文化藝術這些具有內在重要價值的事物，會成為大批量生產的對象，會與產業(yè)發(fā)展關聯?！盵4]21世紀的今天，文化創(chuàng)意產業(yè)已經成為影響國民生產總值的重要經濟力量。從就業(yè)人數上來講，文化創(chuàng)意產業(yè)已經取代傳統(tǒng)的鋼鐵、石油、汽車、煤炭等工業(yè)行業(yè)成為吸納就業(yè)人數最多的行業(yè)。文化創(chuàng)意產業(yè)所包含的各種形式的企業(yè)的數量也成為各行各業(yè)的排頭兵。如此眾多的企業(yè)和從業(yè)人員，如此巨額的產值，使得文化創(chuàng)意產業(yè)自身成為擁有商標和其他商業(yè)標志資源最多的行業(yè)。因此，確立商標和品牌戰(zhàn)略，充分運用《商標法》提供的法律保護手段，是文化創(chuàng)意產業(yè)健康發(fā)展須臾不可或缺的可靠保障。

（二）知識產權自身的特殊性決定了保護體系的綜合性

知識產權保護，無論針對一家企業(yè)還是一種行業(yè)，從來都不是單一的，而是多種知識產權形態(tài)的協同。文化創(chuàng)意產業(yè)知識產權保護體系的復合性，是由知識產權自身的規(guī)定性所決定的。

1.客體的無形性決定了保護體系的復合性

知識產權的特性是通過與物權的對比而顯示出來的，其與物權的本質不同莫過于客體的無形性。之所以說知識產權的客體是無形的，在于作為知識產權客體的知識產品，不具有外在的形體，亦不占據任何空間，無法為感覺所感受，只能為理性所認知，用哲學術語來說就是，知識產品不在時空的范疇之中。知識產權法律制度的特殊性集中體現在知識產權客體的無體性方面，知識產權客體的無體性決定了知識產權法律關系與其他相鄰法律關系有著本質的相異性[5]。由于客體是無形的，所以對于知識產品的使用具有非競爭性的特點，而且知識產品一般具有多種使用途徑，相應地也就可能引發(fā)多重侵權形式，所以需借力多種保護手段協同發(fā)揮作用，以有效地維護知識產品使用上的壟斷。知識產權保護體系作為對知識產品的開發(fā)和保護手段，從來都是一種多形態(tài)知識產權的復合架構。

2.種類的多樣性決定了保護體系的復合性

文化創(chuàng)意產業(yè)包含了豐富多樣的產業(yè)形態(tài)。為了適應北京市文化創(chuàng)意產業(yè)發(fā)展的需要，北京市統(tǒng)計局于2011年頒布了一份全新的《文化創(chuàng)意產業(yè)分類標準》。新標準對“文化創(chuàng)意產業(yè)”的定義是：“以創(chuàng)作、創(chuàng)造、創(chuàng)新為根本手段，以文化內容和創(chuàng)意成果為核心價值，以知識產權實現或消費為交易特征，為社會公眾提供文化體驗的具有內在聯系的產業(yè)集群?！痹诜诸惙椒ㄉ希摌藴蕦⑽幕瘎?chuàng)意產業(yè)分為四層：其中第一層根據部門管理需要和文化創(chuàng)意獲得的特點分為9個大類，即：文化藝術；新聞出版；廣播、電視、電影；軟件、網絡及計算機服務；廣告會展服務；藝術品交易；設計服務；旅游休閑娛樂服務以及其他輔助服務。第二層依照產業(yè)鏈和上下層分類的關系分為27個中類?？梢?，文化創(chuàng)意產業(yè)中包括了如此眾多具有明顯差異的類別，不同類別可能形成的知識產權形態(tài)亦存在很大不同，唯有采用多種知識產權形態(tài)提供保護，才能夠充分有效地為不同類別的文化創(chuàng)意產業(yè)的發(fā)展提供保障。

3.功用的互補性決定了保護體系的復合性

從歷史起源的角度來講，作為知識產權主導形態(tài)的著作權、專利權、商標權和商業(yè)秘密權等都產生在16至17世紀，其確立的年代相差無幾，甚至幾乎是同時出現的，這不是歷史的偶然巧合。知識產權法是隨著近代商品經濟的發(fā)展而逐步建立完善的。主要形態(tài)的知識產權同時代產生的事實表明，商品經濟所需要的知識產權保護是復合性的，任何單一形態(tài)的知識產權均難以有效滿足經濟自身的客觀需要。對于同一項智力成果，往往是著作權保護其表達形式，專利權保護其實用價值，商標權保護其在流通領域形成的聲譽。三種保護手段相互配合，任何一種保護手段的缺失或效用不足，必將導致其他形態(tài)的知識產權的功用出現“短板效應”。不同形態(tài)知識產權內在配合的特質要求我們在文化創(chuàng)意產業(yè)知識產權保護上同樣要堅持復合戰(zhàn)略。

三、 文化創(chuàng)意產業(yè)知識產權保護體系的基本架構

文化創(chuàng)意產業(yè)包含的行業(yè)種類眾多，所形成的可予知識產權保護的智力成果形式極具多樣化。這些多樣形式的智力成果需要不同形態(tài)的知識產權分別提供保護，任何單一種形態(tài)的知識產權都是難以勝任的。因此，應該建立以著作權為核心，以專利權、商標權、商業(yè)秘密權和反不正當競爭為的復合型知識產權保護體系。

（一）著作權保護

按照目前國內通行的文化創(chuàng)意產業(yè)分類方法，在文化創(chuàng)意產業(yè)九個大類中，最核心的還是版權產業(yè)。所以，著作權對文化創(chuàng)意產業(yè)的生存和發(fā)展至關重要，是文化創(chuàng)意產業(yè)的生命線，著作權保護是該產業(yè)全部知識產權保護的核心。建立文化創(chuàng)意產業(yè)的著作權保護，需要重點從以下三個方面著手：首先，盡快將創(chuàng)意形成作品。思想和表達二分法是著作權法的基本原則。所謂思想和表達二分，指的是著作權法僅僅保護作品的表達形式，而隱藏在作品之中的思想、感情和觀點并不為著作權法所保護。為此，在創(chuàng)意形成后應該盡快將其表現為文字、圖片、影視、模型等作品，以取得法律上的保護。知名的女子十二樂坊案是著作權法不保護創(chuàng)意的典型案件[6]。著作權法對文化創(chuàng)意的保護是通過對作品的保護來實現的。其次，為作品創(chuàng)作保留必要的證據。如果在作品創(chuàng)作完成后不及時固定證據，萬一日后版權受到侵犯，權利人往往面臨著因為難以舉證而敗訴的風險。對于日常創(chuàng)作的普通作品應該注意保留紙質版本，因為單純的電子版本由于其權屬信息易于修改而難以在法庭上作為創(chuàng)作時間上的有力證據，而紙質版本的完成時間一般可以通過鑒定的方式大體確定，能夠有效地證明創(chuàng)作的時間。最后，充分利用著作權限制制度，借鑒他人的創(chuàng)意，豐富自己的創(chuàng)作，以實現更大的商業(yè)價值。

（二）專利權保護

隨著文化創(chuàng)意產業(yè)的發(fā)展，與之有關的新的科學技術也在迅速發(fā)展。在以著作權保護為核心戰(zhàn)略的條件下，積極運用專利保護，確立專利保護的戰(zhàn)略的地位，對于促進文化創(chuàng)意產業(yè)的發(fā)展具有重要作用。確立文化創(chuàng)意產業(yè)的專利保護，應該從以下三個方面著手：首先，確定可予專利保護的對象。在文化創(chuàng)意產業(yè)之中，由于新技術的使用，往往會形成新的功能型產品或者新的生產工藝，比如新的存儲介質或者新的影片制作工藝等，這些產品和工藝是可以授予發(fā)明或者實用新型專利權的。所以，在形成文化創(chuàng)意產品的過程中，應該充分挖掘其中可以授予專利權的對象，在獲取居于核心地位的文化版權的同時，獲得各種形式的專利權。其次，及時申請專利保護。不同于版權法上的自動保護原則，專利權的取得必須經過申請、審查、授權等一系列法律手續(xù)。所以，對于文化創(chuàng)意產品開發(fā)中形成的可予以專利保護的對象，應該積極履行相關的申請手續(xù)。特別應當注意的是，申請專利保護的發(fā)明創(chuàng)造必須具備新穎性，所以在申請專利之前相關的產品或者工藝應該予以保密，一旦公開銷售或者使用，將因為新穎性的喪失而無法獲得專利保護。這就要求文化創(chuàng)意單位建立有效的內部保密制度和管理制度。最后，積極運用專利戰(zhàn)略，實現專利價值的最大化。專利戰(zhàn)略是現代企業(yè)競爭取勝的重要法寶，文化創(chuàng)意單位應該注意運用專利防御、專利進攻、專利池、專利轉讓和許可等一系列現代專利戰(zhàn)略，以實現其專利產品價值的最大化。

（三）商標權保護

商標是企業(yè)的知識產權，是企業(yè)賴以生存的重要資產，是競爭的金字招牌[7]。在文化創(chuàng)意產業(yè)發(fā)展的過程中，同樣應該重視商標的保護。文化創(chuàng)意企業(yè)的商標保護主要表現在兩個方面：第一個方面是文化創(chuàng)意企業(yè)自身的商標保護。我國文化創(chuàng)意產業(yè)尚處在初級發(fā)展階段，多數文化創(chuàng)意企業(yè)規(guī)模不大，沒有自主商標的現象比較普遍。文化創(chuàng)意企業(yè)應該具有長遠發(fā)展的眼光，積極申請屬于自己的商標。因為商標是一個企業(yè)商譽的主要載體，沒有商標的企業(yè)，其在經營中的努力和消費者的認可都是難以進行累積的。已經擁有自身商標的企業(yè)還應該注意商標的有效管理，其重點是逐步建立完整的冠狀商標體系，并盡可能實現商標、商號和域名的一體化，以獲得多重法律保護。對于擁有知名或者馳名商標的文化創(chuàng)意企業(yè)，還應該建立聯合商標和防御商標體系，建立商標的全國乃至全球監(jiān)控體系，防范可能發(fā)生的各種形態(tài)的商標侵權。另一方面是專門從事標識設計的創(chuàng)意企業(yè)特有的商標保護。對于專業(yè)從事商標設計的文化創(chuàng)意企業(yè)，應該注意及時進行所設計商標的注冊申請，特別是一些富有創(chuàng)意但略微簡單的有較高價值的符號設計。因為我國商標法對于商標權取得采取的是先申請原則，一旦他人做出了同樣或者近似的設計并申請了商標權，那么本企業(yè)的設計將再無用武之地。同時，商標設計成果易于為他人所竊取，唯有及時申請為注冊商標才能保證其安全。再者，在設計之后即行申請為注冊商標，而后通過商標轉讓而不是單純的版權轉讓為客戶提供服務，更能提高服務的附加值。

（四）商業(yè)秘密權保護

商業(yè)秘密權的獨特價值決定了它在文化創(chuàng)意產業(yè)保護中將會發(fā)揮重要的作用。首先，商業(yè)秘密權可以為尚處在創(chuàng)意形成階段的智力成果提供有效保護。形成創(chuàng)意是文化創(chuàng)意產品開發(fā)的前提條件，在某種意義上也是最關鍵的步驟。但是形成過程中的創(chuàng)意，由于尚沒有獲得作品意義上的表現形式或者還沒有達到可以申請專利保護的條件，所以無法獲得著作權法和專利法的保護。為了防止他人采取不正當手段竊取正在醞釀中的創(chuàng)意，就必須借用商業(yè)秘密權方式對其進行保護。其次，對于那些已經完成但是卻無法利用著作權或者專利權進行有效保護的創(chuàng)意信息，也只能以商業(yè)秘密權的途徑進行保護。因為有些智力成果，比如策劃方案、商務模式、營銷計劃、市場預測報告等，或者無法獲得知識產權保護，或者即使得到著作權保護也僅僅限制“復制”的行為，而難以限制他人堂而皇之地實施，從而在實際上起不到保護的效果[8]。最后，由于采取商業(yè)秘密保護無需履行任何法定手續(xù)，成本較低，同時創(chuàng)意本身也無需滿足任何特定形式要求，可以較為容易達到商業(yè)秘密保護的條件，所以采取商業(yè)秘密權的途徑便利可行。

（五）反不正當競爭保護

反不正當競爭法中的知識產權條款由于運用了含義寬泛的術語，被認為是對各種具體知識產權難以周延之處提供了兜底保護或者附加保護，因而在商業(yè)實踐中得到了廣泛的運用[9]?！斗床徽敻偁幏ā钒岩?guī)制對象限定于商業(yè)領域內的“經營者”，正好契合了文化創(chuàng)意企業(yè)制止競爭對手不正當競爭的需要。反不正當競爭保護對于文化創(chuàng)意企業(yè)的意義體現在三個方面：首先，為創(chuàng)意企業(yè)的商譽提供保護。商譽包括品牌商譽和產品商譽，有可能為競爭對手不當借用（搭便車）或者惡意詆毀，而商譽自身因不屬于任何一種具體形態(tài)的知識產權而無法受到知識產權單行法的保護，所以采取反不正當競爭的方式保護商譽也就成為創(chuàng)意企業(yè)的不二選擇。其次，對于具體形態(tài)知識產權難以保護的創(chuàng)意本身提供保護。不少有價值的創(chuàng)意由于不表現為作品，不屬于科學意義上的技術方案，同時一旦在商業(yè)上公開使用就難以保密，所以無法通過著作權、專利權和商業(yè)秘密權的方式進行保護。但是如果競爭對手在商業(yè)中實施該創(chuàng)意而與創(chuàng)意企業(yè)進行競爭，則完全可以通過反不正當競爭的方式進行阻止。最后，保護創(chuàng)意企業(yè)的成功的藝術風格。創(chuàng)意企業(yè)的藝術風格是由該企業(yè)在開發(fā)創(chuàng)意產品的過程中緩慢形成的，表達了本企業(yè)的引人注目的特征?？桃饽７滤说乃囆g風格屬于不正當競爭的范疇，雖難以認為侵犯了哪種形態(tài)的知識產權，但卻可以通過制止不正當競爭的方式進行有效阻卻[10]。

四、文化創(chuàng)意產業(yè)知識產權保護體系建構的動力機制

文化創(chuàng)意產業(yè)復合型知識產權保護體系的建構和實施依賴于相關參與主體的具體執(zhí)行措施。政府職能部門、行業(yè)協會和創(chuàng)意企業(yè)是與文化創(chuàng)意產業(yè)發(fā)展關系最為密切的參與主體，基于其在文化創(chuàng)意產業(yè)發(fā)展中的不同地位而分別采取不同的推動舉措，對于復合型知識產權保護體系的建立和有效運作十分重要。

（一）政府職能部門

政府是現代經濟的重要參與者，在經濟的宏觀調控中發(fā)揮著不可替代的作用。對于文化創(chuàng)意產業(yè)知識產權戰(zhàn)略的建立，政府職能部門應該在以下兩個方面發(fā)揮作用：首先，強化知識產權執(zhí)法措施，降低權利人的維權成本。國家應該在知識產權立法上加大對于侵權的懲罰力度，賦予知識產權行政執(zhí)法機關更加靈活有力的執(zhí)法手段，嚴厲打擊日益泛濫的侵權行為。目前我國立法機關正在全面修訂我國的《著作權法》、《商標法》和《專利法》，其中備受矚目的亮點就是擬議建立懲罰性賠償制度和賦予知識產權執(zhí)法機關更加強大的執(zhí)法權。其次，應努力營造鼓勵創(chuàng)新的寬松的社會環(huán)境，特別是鼓勵多元化的文化生活。文化創(chuàng)意產業(yè)在西方的興起，與上世紀六十年代以來在歐美興起的重視差異、反對主流、張揚個性的社會思潮和社會運動具有緊密聯系。文化創(chuàng)意產業(yè)的特殊性就在于依靠人的創(chuàng)造力，過度僵化落后的體制、過于束縛的社會環(huán)境，不利于充分發(fā)揮人的創(chuàng)造力，反而會抑制人的活力。

（二）行業(yè)協會

行業(yè)協會作為同行業(yè)文化創(chuàng)意企業(yè)的自律組織，在知識產權戰(zhàn)略的實施方面發(fā)揮著不可或缺的作用。首先，由于行業(yè)協會在文化創(chuàng)意產業(yè)內部按照行業(yè)而設，針對性強，業(yè)務熟練，完全有條件、有能力制定本行業(yè)的知識產權保護策略，供旗下的企業(yè)參考之用。其次，行業(yè)協會可以聚集所屬企業(yè)知識產權信息，發(fā)現在知識產權保護中存在的共性問題，組織所屬企業(yè)進行經驗交流，以提高知識產權保護水平。最后，行業(yè)協會根據其章程規(guī)定的自治權，還可以協調會員間的知識產權糾紛，約束會員企業(yè)的侵權行為，并可以對非會員企業(yè)的侵權行為組織力量進行調查取證，支持會員企業(yè)的維權行為[11]。

篇3

關鍵詞：出口貿易知識產權保護機制

近幾年來，隨著我國對外貿易量的不斷增長，貿易糾紛也成正比例上升，主要反映在知識產權方面，如技術壁壘、專利費索取、商標侵權、仿冒名牌等。不僅使一些守法經營的外貿企業(yè)深受其害，也極大地損害了我國的對外貿易形象。由于單個企業(yè)的知識產權保護意識比較薄弱，應對貿易糾紛的能力極為有限，迫切需要由政府有關部門出面，綜合各方面的力量，建立區(qū)域性的對外貿易的知識產權保護體系，為廣大出口企業(yè)提供一個了解國內外知識產權信息，掌握知識產權貿易糾紛應對方法，尋求知識產權法律援助的渠道和解決方案，以提高企業(yè)的維權能力，增強出口后勁，促進地區(qū)經濟發(fā)展。為此，本文擬結合廣州市對外貿易發(fā)展現狀和知識產權建設情況，提出了通過構建保護、維權、應對三個機制，搭建一個公共服務平臺，實現政府各部門相關資源的整合，為企業(yè)提供務實、便捷、可操作的出口商品知識產權保護的新構想。

一、出口商品知識產權保護體系的功能定位和架構

構想中的“廣州市出口商品知識產權保護和應對體系”的功能定位是：在市知識產權局現有網站的基礎上，針對企業(yè)出口中經常遇到的各類知識產權糾紛，搭建起知識產權保護公共服務平臺，為企業(yè)提供保護、維權、應對等服務，幫助企業(yè)不斷增強知識產權保護意識，掌握國內外知識產權信息的獲取渠道，并在處理國際貿易糾紛時得到有效的幫助，以營造更好的出口貿易環(huán)境，促進廣州地區(qū)經濟發(fā)展和社會進步。

出口商品知識產權保護體系的基本架構分為四個組成部分：保護機制、維權機制、應對機制和公共服務平臺。通過“廣州市出口商品知識產權公共服務平臺”，把保護、維權、應對三個機制有機地聯系起來，形成一個相互影響、共同作用的強有力的服務體系。其中，三大機制中的部分內容是對已有知識產權保護措施的歸納和總結，也有一些是借鑒國內外開展知識產權建設成功做法，結合廣州出口貿易的實際情況，新近整理和提煉出來的。而服務平臺則是對廣州市現有知識產權網站功能的補充和擴展。四個組成部分原來是獨立運作的，實現連接后，三大機制在服務平臺上可發(fā)揮出更大功效，服務平臺依靠三大機制的支撐，其服務職能也能得到最大限度的發(fā)揮。

二、關于保護機制

建立保護機制的目的是綜合企業(yè)、行業(yè)協會、政府三方力量，發(fā)揮各自優(yōu)勢，形成對出口貿易的多方位保護。其中，最重要的是企業(yè)作用的發(fā)揮。因為行業(yè)協會與政府都是為企業(yè)服務的，只有調動起企業(yè)參與知識產權保護的自覺性、積極性，行業(yè)協會的保護和政府的行政保護才能取得較好效果。

（二）企業(yè)的自我保護

建立對外貿易的知識產權保護機制，最重要的是引導出口企業(yè)充分認識開展知識產權保護的必要性、緊迫性，進而增強意識，注重投入，利用信息，反映情況，從各個層面形成企業(yè)的自我保護。

增強意識，是指企業(yè)要樹立明確的知識產權保護意識。如同進行ISO9000質量管理體系認證一樣，領導重視，全員參與，建章立制，狠抓落實。只有人人樹立起知識產權保護意識，事事按有關保護規(guī)則辦理，才能構筑起企業(yè)知識產權保護的銅墻鐵壁，從容應對國內外的知識產權貿易糾紛。

注重投入，是指企業(yè)對知識產權保護要舍得投入。企業(yè)自主知識產權的產生、管理、運作、維護、擴展等方面都需要人力、物力、資金的投入。因此企業(yè)要有長遠眼光，在人員配置、辦公設施、經費保障、市場拓展、企業(yè)規(guī)劃等方面舍得投入，確保知識產權工作的順利開展和推進。

信息利用，是指要充分利用國內外知識產權信息為對外貿易服務。要想爭取知識產權保護工作的主動，就需經常了解相關的知識產權信息，查閱檢索、追蹤分析與本行業(yè)、本企業(yè)產品相關的國內外專利、商標、技術使用及市場發(fā)展情況，依靠挖掘信息，摸索企業(yè)技術創(chuàng)新的捷徑，建立預防“知識產權陷阱”的方法，提高企業(yè)保護知識產權的能力。

反映情況，是指企業(yè)要及時向政府和行業(yè)協會反映在進出口中遇到的各種知識產權糾紛和困惑，以便及時得到指導和幫助。隨著國際貿易摩擦的不斷增多，知識產權糾紛形式的多樣化，新情況、新問題不斷涌現，政府和行業(yè)協會也迫切需要了解進出口貿易一線的最新動態(tài)，以謀求對策。

（二）行業(yè)協會的保護

行業(yè)協會是企業(yè)利益的代表者和發(fā)言人，在構筑知識產權保護體系方面理應發(fā)揮重要作用。面對各種貿易糾紛，迫切需要行業(yè)協會像橋梁和紐帶一樣，把分散的企業(yè)、分散的資源整合起來，維護商業(yè)信譽，提供訴訟援助，開展指標體系評價，組織對外交流合作，以切實發(fā)揮行業(yè)協會在保護企業(yè)利益方面的作用。

維護信譽，是指行業(yè)協會應教育企業(yè)堅決抵制假冒、仿冒、制假等違法侵權行為，增強企業(yè)的打假防范意識，不要因貪圖一時利益毀掉企業(yè)的社會信譽，損害整個行業(yè)形象。同時，對行業(yè)內出現的制假、侵權行為，要主動協助工商、知識產權等政府部門進行查處和打擊，以維護全行業(yè)的社會形象和企業(yè)信譽。

訴訟援助，是指行業(yè)協會要為有需求的企業(yè)提供技術咨詢服務、國外訴訟、專利、法律援助、案件分析等。當企業(yè)遭遇涉外知識產權糾紛時，利用協會的影響力，組織協會會員，對企業(yè)遭遇的涉外知識產權糾紛給予聲援和幫助，為企業(yè)出謀劃策，提供法律咨詢和業(yè)務指導，幫助企業(yè)妥善應對涉外知識產權糾紛。

指標評價，是指借鑒國外開展知識產權保護的做法，定期對企業(yè)的知識產權專利項目和自主創(chuàng)新項目進行知識產權指標評價。從項目的科技含量、市場潛力、經濟效益、產業(yè)收益、環(huán)?？荚u等多個角度進行綜合評估，將評估結果定期向社會公布，并作為企業(yè)申請政府專項資助的條件之一，以調動企業(yè)開展知識產權保護的積極性和責任感。

培訓交流，是指針對行業(yè)特點，組織知識產權專業(yè)培訓和對外交流。我國知識產權保護事業(yè)正處于發(fā)展階段，急需大量專門人才，企業(yè)家也急需掌握這方面的知識。行業(yè)協會可通過與大專院校、中介機構、國外專利組織的合作，通過開展學術交流，開辦知識產權法律知識講座，組織外出考察等方式為企業(yè)提供這方面的服務。

（三）政府的行政保護

在國家知識產權制度建設的初級階段，各級政府責無旁貸地應成為知識產權保護和建設的主要推動者和倡導者，努力營造保護知識產權的大環(huán)境。為此，可從提供行政保護方面開展以下工作：

制定保護政策和措施。結合對外貿易中知識產權建設的實際情況，盡快制定包括鼓勵技術創(chuàng)新、技術引進、技術改造，加快專利成果轉化，構建產學研合作渠道，培養(yǎng)知識產權專業(yè)人才等一系列政策措施，努力營造重視和保護知識產權的政策環(huán)境。

設立專項資金扶持。利用廣州科技經費、科技興貿、技術改造、專利獎勵等政府專項資金，著重對企業(yè)在海外開展的專利申請、商標注冊、實施國際標準、擴大自主品牌出口、參加國外專業(yè)展銷、建立海外營銷網絡等，給予扶持和鼓勵，增強企業(yè)開展境外知識產權保護的主動性和積極性。

加大行政執(zhí)法力度。根據廣州市知識產權辦公會議的整體部署，工商、版權、知識產權局將日常監(jiān)管和專項整治行動相結合，一年開展1-2次重點打擊盜版、制假、仿冒、侵權等侵犯知識產權的專項聯合行動，切實保障企業(yè)的合法權益。當前應通過抓大型會展的知識產權保護，集中打擊進出口貿易領域的違法侵權行為，樹立政府重視知識產權保護的形象。

構建區(qū)域執(zhí)法協作機制。繼續(xù)擴大“廣州、深圳、佛山、香港（3+1）工作聯動機制”，完善與上海及周邊城市、中南地區(qū)7省3市等多城市知識產權執(zhí)法協議，加大地區(qū)間專利案件移送、專利執(zhí)法協作的工作力度。借助區(qū)域合作，為出口企業(yè)營造不斷延伸的知識產權保護大環(huán)境。

三、關于維權機制

積極應對各種知識產權糾紛，需要政府利用自身優(yōu)勢搭建行政維權、司法維權、預警維權的工作機制，把政府大力宣傳重視知識產權保護的口號轉變?yōu)榭刹僮鞯姆椒ê涂蓪崿F的路徑。建立這一機制的關鍵要靠知識產權主管部門—市知識產權局主動作好與各部門的協調溝通，促進部門之間優(yōu)勢互補、資源共享，提高機制的運行效率。

（一）行政維權

主要是指知識產權、海關、工商、版權、外經貿等行政機關依據法律規(guī)定的職權，維護知識產權法律秩序，鼓勵公平競爭，及時調解糾紛，查處知識產權的侵權違法案件，保障企業(yè)的合法權益。當企業(yè)遇到知識產權糾紛時，可根據不同情況，尋求行政維權。

1.當外地產品被本地出口企業(yè)侵權時，可采?。浩髽I(yè)投訴—外經貿受理—會同知識產權部門實地調查—召集法律專家研究—確定侵權事實，提出維權措施—依法處理；

2.當本地產品被外地出口企業(yè)侵權時，可采?。浩髽I(yè)投訴—本地外經貿受理—知會外地外經貿、知識產權部門督促處理—本地海關知會外地海關，并在全國口岸通知截堵—本地企業(yè)外地企業(yè)；

3.國外進口商品、技術被本地企業(yè)侵權時，可采取：國外企業(yè)投訴—外經貿受理—與知識產權部門共同到本地企業(yè)調查—知會國外企業(yè)知識產權調查情況—外經貿與知識產權部門提出處理措施—依法處理；

4.當本地商品在國外市場被侵權時，可采?。旱疆數貓?zhí)法部門投訴—請當地律師協助辦理—向當地中國使館經商處報告，尋求幫助—向本地外經貿和知識產權部門反映，爭取更高層面協調解決。

（二）司法維權

指利用司法手段維護各項知識產權權利。主要通過人民法院對各類知識產權糾紛案件的司法審判進行。分為行政糾紛案件、民事案件和刑事案件三類。由于司法維權的專業(yè)性較強，特別是在進出口貿易中，各國的知識產權司法保護體系不盡相同，為避免走彎路、吃啞巴虧，企業(yè)應聘請專業(yè)律師應對涉外知識產權糾紛，積極配合律師準備各種訴訟材料。當一審判決對企業(yè)不利時，應及時調整策略，提出上訴或和解，將損失降到最低。

（三）預警維權

是對行政、司法維權的補充。如果說行政、司法維權是事件發(fā)生后依法維護企業(yè)的合法權益，那么，預警維權就是在事件發(fā)生前，通過預警信息和預測分析提醒企業(yè)，避免可能遭受的損害。主要包括以下幾方面：

一是信息預警。通過出口商品知識產權保護公共服務平臺定期對外國內外專利、商標、版權信息，國際技術標準更新變動信息等；

二是貿易動態(tài)評估預警。知識產權與外經貿部門隨時掌握進出口貿易的發(fā)展重要動態(tài)，包括國際市場供需行情變化、大宗進出口產品價格變動、重要事件的發(fā)展等，加以分析，評估其影響，提醒企業(yè)預防可能出現的危機；

三是在線服務預警。知識產權部門可定期邀請專家、律師、政府主管部門的負責人，在線解答企業(yè)對貿易政策、貿易糾紛、重大貿易事件、相關法律等方面的提問，或以網上座談的方式對某一事件、貿易動態(tài)進行分析、預測、評估，提出應對措施。

四是事件跟蹤預警。外經貿和知識產權部門可結合本地區(qū)出口特點，采取對重大涉外知識產權糾紛事件（如廣州虎頭牌電池在非洲多個國家遭遇商標侵權的案件）進行連續(xù)跟蹤報導的方式，提醒廣大品牌出口企業(yè)注意商標保護和商標侵權的及時處理，謹防因侵權造成客戶流失和企業(yè)信譽受損。

四、關于應對機制

應對機制主要是指企業(yè)為應對知識產權糾紛，需要掌握一些方法和技巧，以便通過政府的應對通道尋求幫助。發(fā)揮這一機制作用的關鍵是保持應對通道的暢通，確保企業(yè)的咨詢、投訴能回復及時、有效，切實為企業(yè)排憂解難。

（一）主動應對

是指企業(yè)要努力掌握核心技術，重視品牌、專利、商標在海外的注冊，練好了內功，才有實力與競爭對手周旋，有底氣應付知識產權糾紛。

實施品牌戰(zhàn)略。扎實開展創(chuàng)品牌活動，促進出口商品向國際品牌邁進，苦練內功，真正形成出口企業(yè)的核心競爭力，有效減少出口商品的知識產權糾紛。

開展海外注冊。自覺做好出口商品執(zhí)行國際標準，在海外市場的商標注冊、專利登記等，依法尋求進口國對品牌產品的保護。對已在國內或區(qū)域內享有盛名的馳名商標更要做好海外市場保護，盡管有些產品目前還沒有進軍海外市場的計劃，也應防患于未然，警惕被他人在國外搶注，扼殺企業(yè)在國外的發(fā)展之路。

重視內外溝通。對內是指與政府主管部門、行業(yè)協會的溝通，及時獲取信息，爭取幫助；對外是指通過國際合作，尤其是與貿易伙伴、貿易國行業(yè)機構的溝通，增強互信互認，及時了解進口國的貿易情況和政策變化，及早做好應對調整，減少不必要的誤解和麻煩。

（二）案件應對

當企業(yè)遇到與知識產權有關的糾紛時，一般會處于兩種狀況，成為被告或作為原告。為維護自身合法權益，企業(yè)要敢于拿起法律武器。

作為原告，事前，要廣泛收集各種資料、物證，請好律師，不打無準備之戰(zhàn)；事中，要沉著應對，多設想可能出現的不測，并將案件審理情況及時向行業(yè)協會、政府主管部門通報，爭取得到指導和幫助；事后，要認真總結經驗，防患于未然。

成為被告，事前，要坦然面對，積極應訴，迅速與行業(yè)協會取得聯系，爭取支持和幫助；事中，要沉著應對調查，據理力爭，爭取把損失降到最小。如一審判決不利于企業(yè)時，應及時提請上訴或庭外和解；事后，要認真總結教訓，亡羊補牢。

（三）應對通道

是指建立起政府與企業(yè)之間的全天候通道，使企業(yè)在對外貿易活動中碰到疑難或遇到知識產權糾紛時，能快捷、簡便地得到政府援助。應對通道主要有以下幾種：

網上通道。企業(yè)通過登陸《出口商品知識產權保護公共服務平臺》，即可查詢有關知識產權信息，也可對所遇到的知識產權糾紛進行投訴。網絡管理部門可根據查詢和投訴內容，迅速將需求轉達給有關部門；有關部門1-2天內給予回復；若涉及問題較復雜，應先給予受理回復；

電話通道。知識產權部門設立的24小時投訴電話，隨時接聽企業(yè)咨詢或投訴，即時給予解答，或轉給相關部門，并做好登記和事后跟蹤；

信件投訴。企業(yè)可將查詢或投訴的內容以信函方式郵寄給市知識產部門或外經貿部門，兩部門應在收到信函的當日進行處理，并給予回復；如有需要，應在1-2個工作日內轉送給相關部門，并在5個工作日內給予書面回復。

以上保護、維權、應對三大機制，既可獨立運作，也可協同運作。關鍵在作為知識產權的主管部門—市知識產權局如何駕馭和操作它們。

五、建立知識產權公共服務平臺

為維系上述三大機制的有效運作，需要搭建一個平臺，把各機制連接起來，為企業(yè)提供一個完整的保護、維權、應對解決方案。從節(jié)省成本和提高效益考慮，可設想在現有的市知識產權局網站基礎上，搭建起—廣州市出口商品知識產權公共服務平臺，一方面實現已有資源的合理配置和充分利用，提高公共服務的效率；另一方面充分發(fā)揮市知識產權局作為廣州市知識產權聯席會議召集人的作用，統(tǒng)一協調、整合全市相關部門的力量，搞好平臺的運營和維護。

（一）平臺的主要功能和管理方式

廣州市出口商品知識產權公共服務平臺的功能定位是：在市知識產權局原有網站基礎上，以充分發(fā)揮三大機制的作用為重點，開發(fā)出預警信息、投訴受理、法律知識介紹、商務和投資指南、知識產權在線服務、專利檢索、案例分析、專業(yè)培訓等多項便民服務欄目。同時連接國家專利網、科技部TBT網、商務部國外技術標準指南網、廣州市科技指南網、市外經貿局科技興貿網，廣州海關網，為企業(yè)提供多方面資訊和查詢便利。

服務平臺的管理以市知識產權局為主。為保證平臺有效運轉，市知識產權局應配備專職人員負責管理。包括從事知識產權信息的收集、整理、；提供檢索各類數據、標準的渠道；在線回復企業(yè)咨詢；受理企業(yè)投訴；負責知識產權預警機制的各項工作；與各部門知識產權聯絡員保持經常性聯系；熟悉相關部門業(yè)務受理途徑等，為企業(yè)提供多方位、多層面的服務。

（二）需要解決的難點問題

服務平臺的最大特色是整合各部門信息、數據資源，建立起快速進入相關部門業(yè)務受理渠道的程序和途徑，為企業(yè)提供一個解決問題的快捷方法。所以，如何使各部門自覺配合，把本部門的數據資源拿出來共享，以提高信息的利用價值，是一項最為重要且難度較大的問題。受條塊分割管理的影響，目前政府各部門都習慣把工作中收集、整理出的信息作為本部門的自有資產，不愿與其他單位分享，更別說無償提供給企業(yè)。致使許多區(qū)域、行業(yè)內的信息動態(tài)、經濟數據、運行分析等有價值的資料只為少數部門所有，其社會價值難以體現?！靶畔⒐聧u”的狀況不僅各委辦局之間存在，各單位內處室之間也存在。因此，如何破解這個難題，是能否發(fā)揮出口商品知識產權公共服務平臺功能的關鍵所在。

為實現資源整合，市知識產權局應借助廣州市知識產權聯席會議的影響力，在主管市領導的協調下，通過與有關單位簽署信息互通、資源共享協議或有償使用議定書等方式，將市屬各部門中與知識產權有關的數據資料、動態(tài)分析、行業(yè)信息、檢索途徑和服務項目等，通過知識產權部門集中起來，放到公共服務平臺上，以方便企業(yè)的查詢檢索和尋求幫助。

市外經貿、工商、海關、版權等部門應打破門戶之見，從方便企業(yè)、服務社會的大局出發(fā)，主動向知識產權部門提供有關數據資料，與知識產權部門共同探索為出口企業(yè)服務的方式和途徑，同時在信息資源共享中，不斷完善和提高本部門的工作質量和水平。

市知識產權局作為服務平臺的牽頭單位，應與外經貿、工商、公安、商檢、質監(jiān)、版權等部門加強合作與協調，形成資源共享、定期通報、經常交流、相互配合的格局；通過加強與海關、司法等部門的密切合作，共同構筑法律援助的綠色通道。

（三）明確平臺建設的資金來源和持續(xù)改進方向

由于我國正處于知識產權制度建設的起步階段，尚未形成能推動這項工作的社會力量，因此，目前還必須依靠政府部門的強力推動，直接提供為企業(yè)服務的公共產品，讓眾多企業(yè)從中受益。所以，廣州市出口商品知識產權公共服務平臺應堅持政府管理、政府維護的方針。建議以市政府知識產權辦公會議的名義，報請市政府批準，由市財政每年撥?？?，保證平臺維護、設備更新和人員管理費用開支。

隨著服務平臺被越來越多的企業(yè)認同和接受，牽頭單位應根據國內外貿易環(huán)境的變化和企業(yè)的需求，不斷完善平臺功能，引導企業(yè)加強自主創(chuàng)新，爭創(chuàng)國際名牌，逐漸變被動保護為主動保護，使平臺在服務出口企業(yè)，促進廣州市經濟和社會發(fā)展方面發(fā)揮更大作用。

主要參考文獻：

1.《知識產權與國際競爭》中國科學技術促進發(fā)展研究中心中國財政經濟出版社

2.《中國：直面國際經濟摩擦》劉力中國大百科全書出版社

3.《知識產權學術前沿問題研究》南振興中國書籍出版社

4.《以制度和秩序駕馭市場經濟》洪銀興著人民出版社

5.《WTO與地方行政管理制度研究》唐民皓主編上海人民出版社

6.《我國知識產權貿易存在的問題及對策》李浩《國際貿易問題》2005/11期

7.《知識產權保護：中國式跨越》劉勇《國際技術貿易》2005/3期

8.《跨國集團在華知識產權戰(zhàn)略研究》呂文舉《國際技術貿易》2005/4期

9.《知識產權保護的“西學中用”》《國際技術貿易》2006/1期

10.《中國知識產權戰(zhàn)略若干問題》鄭成思《新華文摘》2006/15期

11.《知識產權-民營企業(yè)出口繞不過的壁壘》夏瑞林《對外經貿實務》2004/6

篇4

內容提要: 在證券間接持有模式下，當中介機構破產時，如果缺乏相應法律制度支撐，投資者權益有可能被認定為中介機構的破產財產，這顯然不符合間接持有模式構建目的，也違反法律正義?？紤]到我國現有法律對間接持有模式下中介機構破產風險的規(guī)定較為簡略，且存在法律上的不確定性和法理上的不圓滿性等特點，我國立法者應從功能角度出發(fā)，在充分權衡投資者權益保護、中介機構運轉需要、與其他制度協調和法理順暢的基礎上，構建避免中介機構破產風險的法律制度。具體而言，立法者應改進信托制度，明確如下法律規(guī)定：投資者與中介機構之間為信托關系；投資者之間對中介機構持有的中介化證券按比例享有權益；中介機構有義務按照投資者指示行事。

三、我國證券投資者免于中介機構破產風險的制度構建

從功能的角度看，無論是信托模式還是美國《統(tǒng)一商法典》模式都可以達到立法者目的?！蛾套哟呵?內篇雜下》有云：“橘生淮南則為橘，生于淮北則為枳，葉徒相似，其實味不同。所以然者何？水土異也?！?因此，我們要謹防橘生淮北而為枳的現象在此領域發(fā)生。下面就在我國引進兩種模式的可行性與需要注意的問題進行探討。

（一）信托模式的考量

信托源自英國的use制度，由于信托具有的隱匿性、免責性、信托財產的獨立性、同一性、流動性和多樣性等特征，信托成為了用途廣泛的法律工具。隨著經濟的全球化和對信托制度強大功能的認識，許多大陸法系國家都引進了信托制度，包括我國。關于信托制度，我國的譯著和專著都采用了同一個術語“信托”。但是，大陸法系的信托和英美法系的信托制度存在著區(qū)別。比如從字面上看，英美的信托制度是trust而法國的信托制度是la fiducie；英美法系的信托制度產生于衡平法院和衡平法，普通法上的法定所有權（legal ownership）和衡平法上的衡平所有權（equitable ownership）共存于信托標的物上。而大陸法系中的信托往往因移植而產生，不存在“雙重所有權”，委托人需要將信托標的物轉移給受托人。[1]我國的法律制度，從法律體系的角度看，大體上屬于大陸法系。我國信托法也屬于移植而且我國也不承認英美法系上的“雙重所有權”。那么接下來的問題是，我國信托制度，能否和英美法系的信托制度一樣，支持間接持有模式的運作，達到相同效果。

答案是肯定的。因為首先，雖然我國信托法不承認“雙重所有權”，但是通過規(guī)定信托財產的獨立性，信托當事人之間的權利和義務，使得我國的信托制度可以達到“雙重所有權”的效果：第一，我國信托法明確的規(guī)定了信托財產的獨立性。這種獨立性體現在信托法第三章的第十五條、十六條、十七條和十八條。信托法第十五條規(guī)定信托財產與委托人未設立信托的其他財產相區(qū)別；第十六條規(guī)定信托財產與屬于受托人所有的財產相區(qū)別，不得歸入受托人的固有財產或者成為固有財產的一部分，受托人死亡或者依法解散、被依法撤銷、被宣告破產而終止，信托財產不屬于其遺產或者清算財產；第十七條規(guī)定除法定情形外對信托財產不得強制執(zhí)行；第十八條規(guī)定受托人管理運用、處分信托財產所產生的債權，不得與其固有財產產生的債務相抵消。受托人管理運用、處分不同委托人的信托財產所產生的 債權債務，不得相互抵消。此外，因為受益人的權益是依照信托規(guī)定享有信托利益，因此受益人的債權人也不能直接對財產本身提出任何主張，最多只能代位受益人請求受托人依信托規(guī)定配發(fā)信托利益。依據這些規(guī)定和原理，委托人、受托人和受益人的債權人都無法主張以信托財產償債。如上所述，信托財產的獨立性足以從法律角度保障投資者證券免于中介機構機構破產風險；第二，我國信托法第二條規(guī)定，本法所稱信托，是指委托人基于對受托人的信任，將其財產權委托給受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名義，為受益人的利益或者特定目的，進行管理或者處分的行為。如此一來，我國的信托制度也可以輕松的解釋間接持有模式，即中介機構為受托人，顯現于發(fā)行人或者發(fā)行人委托人持有的證券持有人名冊上，且以自己的名義持有、管理和處分中介證券，而投資者為受益人，享有證券權利和利益。其次，我國信托法吸收了信托制度中權利相對化的原理，即在信托法律關系中，受益人的請求權只能夠向受托人行使，而不能向其他的主體行使，從而可以實現權利的相對化，即投資者和處于中間狀態(tài)的中介機構只能夠向與他們有直接法律關系的中介機構行使請求權，而不能夠越級行使。再者，我國信托法承認了信托法的同一性，從而使得中介機構破產風險制度可以與證券權利和利益轉移制度可以較好相容。我國信托法第十四條規(guī)定，受托人因信托財產的管理運用、處分或者其他情形而取得的財產，也歸入信托財產。這樣如果依據我國信托法構建間接持有模式，投資者獲得證券權利和利益的時間從中介機構獲得證券之時起算，而非記入投資者的賬戶之時。另外，關于短缺制度的設計，如上所述一般認為投資者對短缺按照賬戶中的頭寸比例來承擔比較合理。在信托模式中，如果投資者對信托財產也享有比例權益，則短缺制度和信托制度可以較好的協調。就我國目前的立法實踐來看，立法者對于通過信托制度構建的金融工具往往規(guī)定投資者對于信托財產按比例享有權利。[2]所以，投資者對信托財產按比例享有權利這樣技術規(guī)定對于我國立法者來說是駕輕就熟。最后，目前我國證券公司、證券投資基金、銀行、保險公司、私募基金等的諸多業(yè)務實質上都運用了信托法原理，比如資產證券化、銀行委托理財業(yè)務、證券公司資產管理業(yè)務等。這些立法和實務也證明信托制度在我國的運用是可行的。

另外，如果立法者擬采用信托模式，下面的問題也需要予以特別的注意：

第一，信托財產確定性問題

我國信托法第七條規(guī)定：設立信托，必須有確定的信托財產，并且該信托財產必須是委托人合法所有的財產?？梢娙缤渌麌乙粯樱覈擅鞔_了有效信托必需滿足信托財產確定性要求。[3]在間接持有模式下，以混合賬戶保管客戶證券的實踐較為普遍，一般只存在托管人的自有證券與全體客戶證券之分[4]，而沒有客戶之間的進一步細分；只能知曉某個客戶在證券池中擁有多少證券，而無法確認是哪些證券。在這種情況下，中介化證券能否滿足有效信托中信托財產確定性要求值得我們思考。

英美國家信托財產確定性問題來自于有形財產信托的判例。按照先前有關有形物信托的判例，除了特殊的安排外，如果買方購買一堆貨物中的一部分，如果沒有隔離和指定，有利于買方的信托不會存在。這一規(guī)則可以追溯到Re Wait案例判決。[5]在這個案例中，買賣雙方達成了一個小麥買賣協議，由賣方向買方提供指定倉庫中1000噸中的500噸小麥。上訴法院（the court of appeal）認為，500噸小麥不是特定或者確定的貨物。Re Wait中的決定被樞秘院（the privy council）在Re Goldcorp Exchange Ltd[6]案件中認可。作為貴重金屬交易商的Goldcorp與一些顧客達成協議，Goldcorp將黃金賣給這些顧客，同時替顧客保存這些黃金。它表示會將這些黃金單列并且將持有足夠的黃金來滿足這些客戶的請求。但是它并沒有遵守其諾言。這些黃金處于混合狀態(tài)，并沒有以每個客戶個人名義分開存放。后來Goldcorp破產，客戶希望對金塊行使信托中的對物權。同時，銀行提出了行使抵押權的請求，因為他們與Goldcorp之間存有浮動抵押合同?？蛻舻恼埱鬀]有得到支持，因為他們的金塊并沒有以個人的名義分開存放，在金塊上沒有客戶的標簽。

但是，在有形財產中產生的信托財產確定性問題在無形財產領域得到了突破。對于證券界的人士來說，令他們欣慰的是Hunter v.Moss[7]案例的判決。案情如下：某公司對外發(fā)行了1000股股票，其中950股為Moss所有。Moss宣布將公司所有的發(fā)行在外的股票的5％建立信托，受益人為Hunter。Moss爭辯由于信托標的物缺乏確定性，因此信托不成立。但是法官認為，在無形財產上建立信托，不適用信托標的物確定性要求?！氨桓鏇]有為原告確定特別的50股因為這樣做是不必要和無關的。被告的950股股票具有同樣的權利……對我來說，任何有關信托財產確定性問題僅是純理論和概念上的問題，而不是真正的、實踐上的問題?！?Hunter v.Moss判決在Re Harvard Securities Ltd[8]案例中得到遵循。

很明顯，法院對該案的判決采取了實用主義態(tài)度，更多地關注爭議的是非曲而非更為寬泛的法律原則，因此存在著不嚴謹的地方。David Hayton 對Hunter v.Moss案判決提出批評，他指出當集合財產中出現瑕疵時，問題就產生了。即使某公司某類股票完全一樣，但只要集合財產中的一部分是通過偽造的無償轉讓獲取的，財產瑕疵就會產生。那么瑕疵產生后，集合財產中的瑕疵屬于誰？David Hayton提到的另外一個問題是短缺問題。當經紀商為多個客戶存放著相同的證券，而沒有把證券分配給特定的客戶，當經紀商持有的股票總數不足以滿足所有的客戶的請求時，短缺就產生了。那么，短缺如何在各個客戶之間分配呢？[9]其實，David Hayton所提問題僅僅是技術層面的問題，完全可以解決。

但需要注意的是，有關有形財產信托確定性的規(guī)定是由樞秘院作出的，而有關無形財產信托確定性的規(guī)定是由上訴法院作出的，最后的決定還需要上議院（the House of Lords）作出。

美國聯邦法院象英國的上訴法院一樣，也需要面對同樣的問題，即即使沒有物理上的分配，也要允許當事人對可替代物享有財產權利。在Gorman v.Littlefield[10]案例中，經紀商把他為客戶購買的某類股票放在某一鐵盒中，此鐵盒同樣用來存放其他公司發(fā)行的股票和其他客戶的股票。后來經紀商破產，其客戶針對鐵盒中部分股票提出對物請求權。美國聯邦最高法院判定盡管股票沒有明確分給個人，但客戶仍然對股票享有對物權。它認為，當經紀商為客戶持有同一類股票時，客戶不必為主張對物權而把手指放在經紀商為之購買的股票上。經紀商持有同類股票就夠了。如果經紀商賣掉了股票，經紀商有義務和權利運用自有資金去保證數量上的完整，由于經紀商的債權人對經紀商為客戶持有的股票沒有對物權，他這樣做不會損及經紀商債權人的利益。任何債權人都不能就此種要求提供正當性，即通過將他人財產錯誤地轉化為經紀商的財產來確保自己的權益，或者要求用從來就不屬于破產財產的財產來清償破產債權。該案判決確定的規(guī)則在Duell v.Hollins[11]案例中得到遵循。美國聯邦最高法在Gorman v.Littlefield案和Duell v.Hollins案中確立的規(guī)則已經被承認并且在聯邦立法中得到進一步明確。1970年的《證券投資者保護法（SIPA）》規(guī)定：不管股票是否確定給特定客戶，客戶對金融中介機構持有的客戶賬戶中的證券享有對物權。[12]

為了從法理上解決這個問題，有學者提出所有客戶對混合持有的證券共同共有，形成一個特定的集合體。中介機構以信托方式為所有客戶統(tǒng)一持有證券。Joanna Benjamin認為，在替代性安排中，如果客戶資產與存管者資產是分開的，信托財產的確定性是可滿足的。確定性要求由一個暗含的共有安排滿足，通過這種安排托管者在一個信托下為所有客戶持有證券，各個客戶之間是一種衡平法上的共同共有關系。[13]如采用共同共有說，將會產生理論與實踐不符的困境：在證券市場實踐中，投資者可以自由處理自己的中介化證券，處理時，并不需要征得其他人同意；但按照傳統(tǒng)共同共有原則，共同共有人如果要轉讓自己權益，則需征得其他人的同意。

2004年英國金融市場法律委員會報告，界定了在中介化證券市場中英國法律存在的不確定性。針對保護投資者資產免受中介機構債權人主張，金融市場法律委員會原則3規(guī)定：由中介機構為客戶持有的證券免受中介機構的債權人追索。關于賬戶持有者是否對證券池中的證券享有對物權，原則2（b）規(guī)定：每個通過中介機構持有某特定種類證券的客戶享有與他的權益相應的按份權利。此規(guī)定不僅解決了中介機構破產風險問題，也解決了采用共同共有說產生的轉讓困境。

綜上所述，我國立法者可以借鑒金融市場法律委員會的經驗，在法律中直接規(guī)定：第一，投資者與中介機構之間為信托關系；第二，投資者之間對中介機構持有的中介化證券按照其權益比例現有權益；第三，投資者通過中介機構持有的中介化證券免于中介機構債權人的追索。這樣可避免因信托的確定性而引起爭議。

第二，消極信托問題

在英美國家，消極信托是允許的[14]。所謂消極信托就是受托人沒有積極義務需要履行。受托人僅充當法定財產持有人。在間接持有模式下，中介機構主要充當導管，權益由投資者享有，權利直接由投資者行使。此種情形下的信托基本上屬于消極信托。我國目前的商業(yè)信托實踐，基本上都是積極信托。投資人將財產交給受托人之后，信托事務都受托人決定，投資人不處理具體信托事務。另外，根據我國《信托法》第二條和第二十五條[15]的規(guī)定，我們可以判定我國目前的信托應屬積極信托。但實踐中存在例外。我國《信托法》第三十條規(guī)定：受托人應當自己處理信托事務，但信托文件另有規(guī)定或者有不得已事由的，可以委托他人代為處理。受托人依法將信托事務委托他人的，應當對他人處理信托事務的行為承擔責任。實踐中，有人將“他人”理解為非受托人。因此，他們通過約定由受托人將信托事務再委托給委托人處理來達到設立消極信托目的。但其法律效果如何？還無法判斷。為了避免法律不確定性，立法者需要在相應法律中直接規(guī)定：中介機構有義務按照委托人的指示行事。

（二）美國《統(tǒng)一商法典》模式的考量

美國《統(tǒng)一商法典》模式反映了美國商業(yè)運作的現實，符合美國國情。正如James Steven Rogers所說，美國商法典的起草是先描述后命名。《美國統(tǒng)一商法典》第8-503條評述解說到，“由于證券中介人通常將自己的證券和客戶的證券混合存放，因此難以確定哪部分特定的證券是客戶持有的證券，所以本條采用“客戶的證券”不受債權人的追索的表述方式是不現實的?！笨梢姡诿绹?，證券中介人自己的證券和客戶的證券混合是常態(tài)。

由于體制、機制上存在缺陷，我國證券公司隨意挪用客戶交易結算資金和證券、違規(guī)理財以及股東和關聯方占用資金等違法違規(guī)現象屢有發(fā)生。2004年前后，證券公司長期積累的問題充分暴露，風險集中爆發(fā)，全行業(yè)生存與發(fā)展遭遇了嚴重的挑戰(zhàn)。為了從根本上解決問題，從2003年8月起證監(jiān)會采取各種措施對證券公司進行了綜合治理，[16]中國證監(jiān)會一直努力的解決這些問題，如客戶交易結算資金第三方存管，國債回購、資產管理、自營等基本業(yè)務制度的改革。[17]從1998年《證券法》[18]到2005年《證券法》[19]，立法者都貫徹著賬戶分開，嚴格監(jiān)管的理念。無論是從理念還是實踐角度出發(fā)，如果想讓我國監(jiān)管者同意完全借鑒美國做法，恐難做到。

因此，如果要以美國的證券權益（securities entitlement）為基礎來構建避免中介機構破產風險的法律架構，恐還需根據我國的國情對之進一步的改進。

四、結論

從功能角度看，無論信托模式還是美國《統(tǒng)一商法典》模式都可以達到立法者目的。但考慮到我國現有法律資源、特殊證券市場發(fā)展歷程、監(jiān)管機構特有的歷史記憶和立法的便捷性，筆者認為我國借鑒信托模式比較妥當。但在借鑒信托模式時需要重點解決信托財產的確定性和消極信托問題，以免帶來不必要的法律不確定性。具體來說，我們可以在相應法律中直接規(guī)定：第一，投資者與中介機構之間為信托關系；第二，投資者對中介機構持有的中介化證券按照其權益比例享有權益；第三，中介機構有義務按照投資者指示行事。

注釋:

[1] 按照大陸法系傳統(tǒng)的物權理論，所有權是對財產的絕對支配權，對于財產的管理處分和收益是不可分離的。而在信托制度中，財產的收益權隸屬于受益人。因此，信托財產上的所有權性質向來是民法尤其是大陸法系的民法關注的重點。我國立法為了避免此點的糾紛，采用了一個模糊詞語“委托給”（信托法第 二 條：　本法所稱信托，是指委托人基于對受托人的信任，將其財產權委托給受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名義，為受益人的利益或者特定目的，進行管理 或者處分的行為。）

[2] 如《信貸資產證券化試點管理辦法》第三條規(guī)定，資產支持證券由特定目的信托受托機構發(fā)行，代表特定目的信托的信托受益權份額；《中華人民共和國證券投資基金法》第三條規(guī)定，基金份額持有人按其所持基金份額享受收益和承擔風險。

[3]各國信托法對設立信托的要求基本相同。英美學者將設立信托的三個基本條件概括為“三個確定性”，即委托人意圖的確定性、信托財產的確定性和受益對象的確定性。大陸法系信托法以不同的語言提出了類似“三個確定性”的要求。 何寶玉：《信托法原理研究》，第79頁，中國政法大學出版社2005年版。

[4] 在美國證券市場，中介機構的證券與投資者的證券混合存放并沒有區(qū)分。

[5] [1927]1Ch606(CA)，轉引自Eva Micheler， Property in Securities， CAMBRIDGE UNIVERSITY PRESS2007， p123。

[6] [1995]1AC74(PC)at90-91。

[7] [1993]1WLR452(CA)。

[8] [1997]2BCLC369。

[9] David Hayton， ‘Uncertainty of Subject Matter of Trust’，[1994]LQR335。

[10] 229US19(1913)。

[11] 241US513(1916)。

[12] Eva Micheler， Property in Securities， CAMBRIDGE UNIVERSITY PRESS2007， 131-133。

[13] Joanna Benjamin， the Law of Global Custody， 2nd den.(2002)，p32。

[14] Richard Edwards & Nigel Stockwell， Tursts and Equity（影印版），法律出版社2003年版，15頁。

[15]第二條：本法所稱信托，是指委托人基于對受托人的信任，將其財產權委托給受托人，由受托人按委托人的意愿以自己的名義，為受益人的利益或者特定目的，進行管理或者處分的行為。第二十五條：受托人應當遵守信托文件的規(guī)定，為受益人的最大利益處理信托事務。受托人管理信托財產，必須恪盡職守，履行誠實、信用、謹慎、有效管理的義務。

[16]周翀：《歷時3年的券商綜合治理收尾 券業(yè)10月新老劃斷》，載新華網news.xinhuanet.com/stock/2006-10/10/content_5184959.htm，最后訪問于2010年4月17日。

[17] 中國證監(jiān)會：《中國資本市場發(fā)展報告》，中國金融出版社2008年版，第60頁。

[18]第一百三十八條　證券公司辦理經紀業(yè)務，必須為客戶分別開立證券和資金帳戶，并對客戶交付的證券和資金按戶分帳管理，如實進行交易記錄，不得作虛假記載。

篇5

會議傳達學習了中央書記處對科協工作的幾點意見，各企業(yè)科協負責同志交流了2011年的工作體會和2012年的工作打算，并對沈陽市科協的工作提出了意見和建議。會議全面總結了2011年沈陽市企業(yè)科協工作，安排部署了2012年企業(yè)科協工作任務。

會議指出，當前已進入“十二五”發(fā)展的新時期，企業(yè)科協工作面臨著新的任務和新的挑戰(zhàn)。中央書記處明確要求科協組織要緊緊圍繞科學發(fā)展主題和加快轉變經濟發(fā)展方式主線，準確把握“穩(wěn)中求進”的工作總基調，更加注重推進科技創(chuàng)新、增強科技對經濟社會發(fā)展的支撐引領作用。

會議要求，要進一步適應新形勢新任務的要求，增強做好企業(yè)科協工作的責任感和使命感；充分發(fā)揮組織優(yōu)勢，服務企業(yè)自主創(chuàng)新和科技工作者成長提高；加強企業(yè)科協專兼職干部隊伍建設，建設學習型創(chuàng)新團隊。2012年全市企業(yè)科協工作重點抓好五方面工作：

一是深入推進企業(yè)院士專家工作站建設，為提升企業(yè)創(chuàng)新能力服務。抓好已建企業(yè)院士專家工作站的提檔升級，加強跟蹤指導，動態(tài)掌握工作站進展情況，提供有效服務。同時，緊密圍繞沈陽市七大戰(zhàn)略性新興產業(yè)，瞄準中小微型企業(yè)的科技創(chuàng)新需求，會同有關部門認真開展企業(yè)技術創(chuàng)新需求征集工作，分門別類建好項目需求庫，篩選重點項目，搞好項目與院士專家團隊的對接工作，為企業(yè)發(fā)展集聚創(chuàng)新要素，促進產學研合作和科技成果轉化。

二是推動群眾性“講理想、比貢獻”活動，為提升企業(yè)技術創(chuàng)新基礎水平服務。2012年“講理想、比貢獻”活動的主題確定為“科學發(fā)展求創(chuàng)新、轉變方式促發(fā)展”。各企業(yè)科協要圍繞主題，以提高企業(yè)自主創(chuàng)新能力為著力點，在新產品開發(fā)、節(jié)能減排、循環(huán)經濟等方面，組織廣大科技工作者廣泛開展技術創(chuàng)新、技術改造、技術攻關等群眾性技術創(chuàng)新活動，著力解決制約企業(yè)發(fā)展的技術難題。不斷擴大“講、比”活動覆蓋面，進一步完善“講、比”活動內容，研究探索新形勢下適合企業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)展、企業(yè)領導歡迎、科技工作者認可的活動方式和方法。注重工作經驗總結，選樹先進典型，加大輿論宣傳和激勵表彰力度，年底將表彰一批在“講、比”活動中涌現出來的先進典型，推動“講、比”活動縱深發(fā)展。

三是大力開展科技服務活動，促進企業(yè)科技進步。貫徹落實《國家知識產權戰(zhàn)略綱要》，促進企業(yè)自主創(chuàng)新成果保護，會同沈陽市科技局適時開展知識產權巡講活動，增強企業(yè)知識產權保護意識。按照沈陽市委十二屆二次全會提出大力發(fā)展實體經濟的要求，圍繞沈陽市中小微型企業(yè)的技術難題，動員組織市級學會、協會、研究會和高校院所的科技專家，深入企業(yè)一線，開展“百名科技專家服務百家企業(yè)”活動，幫助中小微型企業(yè)解決技術瓶頸問題，促進企業(yè)技術創(chuàng)新，提高其競爭力。

四是積極開展企業(yè)科普和學術交流工作，為提高全民科學素質服務。各企業(yè)科協要認真貫徹落實《全民科學素質行動計劃綱要》，把企業(yè)科普活動作為城鎮(zhèn)勞動人口科學素質提高的重要載體和有力依托，廣泛開展各種形式多樣、豐富多彩的科普活動，不斷提高企業(yè)科技人員的科學文化素質，倡導移風易俗，反對封建迷信。同時，加強科普資源、科普基礎設施建設，在建設科普書屋、開發(fā)科普掛圖和科普圖書等方面，加大工作力度，推動科普資源的共建共享。積極推進企業(yè)學術交流工作，圍繞企業(yè)科研、生產的發(fā)展需求，精心策劃舉辦小型、高端、前沿、跨學科的學術論壇、專題報告會和座談會，以及學術論文評選等活動，為科技工作者開闊視野、增長知識、成長成才提供全方位服務。會同有關部門聯合開展企業(yè)科技人員繼續(xù)教育工作。

篇6

第二批黨的群眾路線教育實踐活動開展以來，我局不斷加強學習教育、深化思想認識，通過自查自糾、召開座談會、企業(yè)實地走訪、發(fā)放調查問卷等形式廣泛征求群眾對工商工作的意見建議，重點查擺“”方面的突出問題，收集到意見建議75條，經過梳理后歸納為24條，其中反映“”方面的問題15條。為了能夠有針對性地、有效地對各項意見建議進行整改，我局進行了分類匯總，最終確定開展6項專項整治活動，建立健全7項制度規(guī)定，對其中8個有關“”方面的問題確定了具體期限進行整改，6個改進工商工作的意見建議納入了日常管理進行長期整改。到目前為止，我局已全部完成了專項整治活動和制度建設計劃，“”方面的8個具體問題也已全部辦結，

我局確定開展的6項專項整治活動分別為食品安全專項整治、規(guī)范行政執(zhí)法專項整治、工商窗口審批服務專項整治、整治搭車收費行為、文山會海專項治理和關于公款吃喝、奢侈浪費的專項整治。

食品安全專項整治以農村食品市場、集貿市場、超市、南雜店為重點單位，校園內外、車站等為重點區(qū)域，深入開展治理整頓工作。一是開展了對嬰幼兒奶粉、輔助食品及乳制品市場的清查，對進貨時未索要“一票通”憑證的，一律下架處理。二是督促、引導超市、商場等落實索證索票責任，規(guī)范散裝食品經營行為和現場制作行為。三是對中小學校園周邊200米食品經營主體的經營資格進行了檢查，堅決查處取締無證無照攤點和制售假冒偽劣食品、過期變質食品、“三無”食品等不合格食品的行為。

整治搭車收費行為針對在工商登記管理環(huán)節(jié)，采取暗示、刁難或設置障礙等方式搭車強制收費的現象，以及借工商登記管理之機強制個體工商戶和私營企業(yè)加入個私協會的現象，查處了違規(guī)收費2人次，退還了搭車收取費用4000元，同時，規(guī)范了個體工商戶和私營企業(yè)入會制度。

文山會海專項治理嚴格控制了會議規(guī)模和規(guī)格，精簡發(fā)文數量,建立了__紅盾工作群，將文件材料上傳至群共享使干部職工能夠及時落實工作安排，并針對存在的問題或者疑問及時地進行溝通交流；切實提高了會議文件質量，對大會發(fā)言、文件字數、內部簡報等都進行了具體要求，改進了文風會風。

規(guī)范行政執(zhí)法專項整治進一步明確了執(zhí)法權限，全系統(tǒng)各單位嚴格按照核定的權限和職責范圍行使行政許可、行政處罰、行政強制等職權，確保行政執(zhí)法不出問題；強化法制隊伍建設和執(zhí)法責任追究制，繼續(xù)落實《__縣工商局兼職法制員工作制度》與《__縣工商行政管理局行政處罰過錯責任追究制度》。

工商窗口審批服務專項整治規(guī)范了工作流程，認真執(zhí)行服務規(guī)范、改善窗口硬件設施，不斷提升工商窗口的服務效能。積極宣傳工商登記注冊制度改革，設置綠色通道，使廣大群眾及時了解工商工作的最新動態(tài)，享受更為便捷的服務。同時，切實加強執(zhí)法檢查，預防行政不作為和行政亂作為行為的發(fā)生，提供了快捷、便民的登記環(huán)境。

公款吃喝、奢侈浪費專項整治認真開展了自查，尤其是認真自查了本單位的各項經費開支情況，全局領導干部和職工沒有發(fā)現違紀違規(guī)現象和行為?？h級領導或市局領導到我局調研，工作餐只安排在食堂，實行控制標準、限制陪人等用餐制度，不提供香煙和高檔酒水，沒有出現過度消費和奢侈浪費的現象；沒有出現以任何名義向下屬單位和有業(yè)務關系的單位、個人轉嫁報銷接待費用的現象；沒有出現職務消費過程中假公濟私、化公為私、報銷應由個人或者親屬承擔的費用的現象；沒有在高檔酒店、農家樂、私人會所等場所公款吃喝的現象。

緊緊圍繞中央八項規(guī)定，聚焦“”問題，把握制度建設工作重點，注重規(guī)范具體，按照縣委縣政府相關的制度規(guī)定，結合本單位實際，修改完善已有制度，合理構建新的制度，建立改進工作作風和推進工商職能的長效機制。目前已修訂了《學習制度》、《工商窗口服務制度》、《工作人員勞動紀律制度》、《公務車輛管理制度》和《財務管理制度》，新制定了《調研工作管理辦法》和《監(jiān)督執(zhí)行管理辦法》。

市場主體發(fā)展欣欣向榮。

截止到2014年12月15日，我縣內資企業(yè)總戶數為2338戶，同比（與上一度同期相比，下同）戶數增長14.52%，本期登記320戶，其中，私營企業(yè)總戶數2074戶，同比增長16.53%。2014年度我縣內資企業(yè)總戶數的增長率突破10%，創(chuàng)歷史新高（2012年度我縣內資企業(yè)總戶數的增長率為5.93%，2013年為6.5%），登記在冊個體工商戶20043戶，本期登記1852戶，同比增長8.7%，注冊資本155780萬元，本期登記36004萬元，同比增長30.1%。登記實有農民專業(yè)合作社609戶，本期登記106戶，同比增長20.9%，注冊出資總額92927萬元，本期登記18768萬元，同比增長37.7%。上述數據充分反映出我縣經濟呈現出持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展?jié)摿Α！∽缘怯浉母锍瘹馀畈?。全面?zhí)行國務院下發(fā)的《注冊資本登記改革制度方案》，簡化企業(yè)住所證明，放開、允許企業(yè)“一照多址”和“一址多照”；堅決執(zhí)行前置改后置登記項目，放寬經營范圍，允許企業(yè)自主選擇經營范圍。按照換發(fā)新版營業(yè)執(zhí)照的要求，我局對全縣企業(yè)和個體工商戶全面進行了換照，目前共有505戶企業(yè)和1！520戶個體工商戶換取了營業(yè)執(zhí)照。在企業(yè)登記改革元年，市場主體特別是內資企業(yè)發(fā)生顯著變化：一是企業(yè)發(fā)展增長數突破10%，注冊資本增長數高達30%；二是公司類型企業(yè)高速增長，總戶數突破1000戶大關，達1198戶，同比凈增長32.5%，公司注冊資本456699萬元，同比凈增長53.8%?！〕浞职l(fā)揮職能作用，不斷改進服務、優(yōu)化工作流程，采取有效舉措，積極做好動產抵押登記服務工作：一是做“實”宣傳引導，積極宣傳《物權法》、《動產抵押登記辦法》等法律法規(guī)，使企業(yè)了解和掌握動產抵押的意義、作用和辦理程序，讓更多市場主體通過動產抵押實現融資，增強資金優(yōu)勢，做大做強。二是做“細”服務舉措，在辦理動產抵押登記工作時，嚴格執(zhí)行咨詢受理“一口清、一口準”和“一次性告知”制度，對于企業(yè)和群眾的問題咨詢，清楚準確地解答，力求使對方滿意；對于登記資料不齊全的，堅持做到一次性告知缺少的資料及其他相關事項。三是做“新”登記模式，對于提交材料齊備的動產抵押登記申請，做到即來即辦，當場辦結，同時采取電話預約、提前溝通等方式，明確登記需要提交的全部資料，避免企業(yè)多次往返?！∞r民專業(yè)合作社生機盎然。為了向廣大農民提供更加優(yōu)質高效的服務，采取了以下服務措施：一是采取“一站式”服務，從咨詢到受理到發(fā)照由首位接待人全程負責；二是實行“引導服務”，前來登記的申請人文化素質參差不齊，個別農民同志甚至只會簽自己的名字，窗口工作人員耐心細致提供服務，引導申請人辦理各項手續(xù)；三是大力宣傳《農民專業(yè)合作社法》，深入講解申請人的權利義務。多年來，全縣農民專業(yè)合作社繼續(xù)保持良好的發(fā)展勢頭，數量穩(wěn)居全市第一，并且今年__縣辦理了萍鄉(xiāng)市第一戶農民專業(yè)合作社聯合社營業(yè)執(zhí)照，為服務三農作出了積極貢獻?！∩虡似放茟?zhàn)略方興未艾。加強了對商標的監(jiān)督管理，保護注冊商標專用權。在元旦、春節(jié)、端午的節(jié)日市場監(jiān)管工作中，強化了假冒偽劣食品、傍名牌商品的監(jiān)督檢查工作，開展了“4.26”知識產權日宣傳活動，深入指導企業(yè)合理地使用注冊商標，積極向企業(yè)宣傳注冊商標、爭創(chuàng)著名商標甚至是馳名商標對企業(yè)發(fā)展的重大意義。2014年以來，我局共檢查市場經營商戶1000余戶，查處商標侵權案件3件，罰沒款45985元；指導6戶企業(yè)申請注冊商標，幫助3戶企業(yè)申報省著名商標。 堅持“以人為本”，以保障人民群眾的身體健康和生命安全為出發(fā)點和落腳點，加大了對流通領域食品質量的監(jiān)管力度。在市局和縣委縣政府的支持下，縣局已為各基層分局配足了快速檢測試劑，對轄區(qū)內商場、超市、農貿市場、批發(fā)市場的食品進行不定期快速檢測，全年共進行了1011次檢測，抽樣檢驗9次，合格率達到100%。

與__縣食品藥品監(jiān)督管理局和質量技術監(jiān)督局聯合發(fā)文，開展了食品藥品安全專項整治行動，進一步加強了校園及周邊食品安全的監(jiān)管，重點檢查校園周邊200米內食品經營主體的經營資格；堅決查處取締無證無照攤點，堅決查處制售假冒偽劣食品、有毒有害食品、過期變質食品、“三無”食品等不合格食品和問題食品的行為；繼續(xù)以直接關系人民群眾健康的醫(yī)療、藥品、食品等廣告作為整治重點，從嚴查處內容夸大失實、語意模糊、令人誤解、未經審查擅自的食品藥品虛假廣告，維護消費者合法權益。

加強行政執(zhí)法證件的管理，做好對執(zhí)法人員的資格審查和法律培訓，確保執(zhí)法人員和執(zhí)法監(jiān)督人員持證上崗。實行行政指導與行政執(zhí)法并重，在工商行政管理領域全面推廣行政指導工作。保障行政指導準確性，做到不違法指導、不越位指導。今年以來各單位行政指導工作開展全面，效果明顯，切實為企業(yè)和群眾提供了服務,開展書面及口頭行政指導357次，其中行政建議19次，行政輔導40次，行政提醒269次，行政規(guī)勸6次，行政約見4次，行政示范2次，行政公示1次，其它16次。實施行政調解23件，挽回經濟損失8.5萬元。

截止目前，2014年共查處各類行政處罰案件41件,其中食品案件11件、無照案件12件、商標侵權案件5件，其他案件13件，已結案31件，罰沒款28.49萬元。其中，在食品安全監(jiān)管工作中，我局共出動執(zhí)法人員1000人次，檢查食品經營戶21500戶次，收繳過期食品30余公斤，查扣侵權仿冒食品數量40公斤，查處食品違法案件10件，罰沒款3.16萬元。

2015年，我局將以學習實踐科學發(fā)展觀為指導，努力促進地方經濟平穩(wěn)較快發(fā)展和加快經濟發(fā)展方式轉變，在服務、監(jiān)管和執(zhí)法等各個方面創(chuàng)新理念，改進方法，提高水平，以嶄新的面貌做好機構改革元年的各項工作。

根據__縣委、縣政府的經濟發(fā)展規(guī)劃指導，結合地方特色和產業(yè)優(yōu)勢，做到“三個一”，即扶持一批、規(guī)范一批、限制一批。立足注冊登記職能，認真研究完善制定扶持措施，積極主動提前介入重點產業(yè)的建設和發(fā)展，特別是具有區(qū)域優(yōu)勢行業(yè)的企業(yè)、具有地方特色優(yōu)勢農產品和傳統(tǒng)產品的企業(yè)、具有較大提升空間的優(yōu)勢品牌企業(yè)等。

篇7

一、加大市場主體保護

1.平等對待各類市場主體。堅持各類市場主體一律平等，對本地企業(yè)開放的市場領域，一并對外地企業(yè)開放。進一步打破壟斷，開放公共服務領域，通過公開競爭選擇社會資本，保障各類市場主體平等參與。在電力、通信、公路、天然氣等重點行業(yè)和領域，推出一批補短板的重大項目，加強投資項目推介，吸引社會資本參與建設和運營。嚴格執(zhí)行稅費減免政策，不對特定企業(yè)或市場主體規(guī)定稅費優(yōu)惠政策，不將財政支出優(yōu)惠政策與企業(yè)及其投資者繳納稅收或非稅收入掛鉤。（責任單位：縣發(fā)改局、縣工信局、縣財政局、縣商務局、縣交運局；各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府，循環(huán)經濟產業(yè)園區(qū)，以下任務均需各鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府、循環(huán)經濟產業(yè)園區(qū)負責落實，不再列出）

2.維護市場公平競爭秩序。發(fā)揮公平競爭審查聯審聯批會議制度作用，加強對涉及市場生產經營活動的政策法規(guī)文件的公平競爭審查和合法性審查，及時清理與企業(yè)性質掛鉤的行業(yè)準入、資質標準、產業(yè)補貼、貸款貼息、投資補助等妨礙統(tǒng)一市場和公平競爭的政策措施，推動產業(yè)政策由差異化、選擇性向普惠化、功能性轉變，構建民營企業(yè)與國有企業(yè)公平競爭環(huán)境。建立各類違背公平競爭問題的投訴舉報平臺和處理回應機制，維護市場主體公平競爭權益。（責任單位：縣市場監(jiān)管局、縣發(fā)改局、縣財政局、縣商務局）

3.開展招標投標專項整治。加大招標投標領域整治力度，全面清理違反競爭中性原則、限制或排斥不同所有制企業(yè)招投標的規(guī)范性文件，對保留的招投標規(guī)章和規(guī)范性文件實行目錄管理并向社會公開。嚴懲利用職務便利違法違規(guī)插手或干預招投標的行為。開辟招標“綠色通道”，加快推進招標投標電子化，規(guī)范招標投標管理全過程，營造公開公平公正的招標投標環(huán)境。（責任單位：縣公共資源交易中心、縣工信局、縣住建局、縣交運局、縣水務局、縣商務局）

4.持續(xù)規(guī)范涉企執(zhí)法行為。嚴格依法準確適用刑事強制措施，對法定代表人涉嫌犯罪但仍在正常生產經營的企業(yè)，依法慎重使用查封、扣押、凍結等偵查措施，最大限度減少對企業(yè)正常生產經營活動的影響。（責任單位：縣公安局、縣法院）

5.加大知識產權保護力度。圍繞重點領域、重點市場、重點環(huán)節(jié)，組織開展知識產權執(zhí)法專項行動，集中整治侵犯商業(yè)秘密、專利商標地理標志侵權假冒、網絡盜版侵權等違法行為。指導商會、行業(yè)協會做好普法、協調、調解工作，拓展知識產權糾紛矛盾解決渠道和知識產權維權援助機制，加強對中小微企業(yè)知識產權維權的援助。（責任單位：縣法院、縣市場監(jiān)管局、縣公安局、縣農業(yè)農村局）

二、優(yōu)化市場經營環(huán)境

6.全面深化商事制度改革。學習借鑒蘭州新區(qū)試點經驗，加快推進“證照分離”改革，所有涉企經營許可事項實行清單管理，并通過直接取消審批、審批改為備案、實行告知承諾、優(yōu)化審批服務等方式，推動實現照后減證和簡化審批。加快推進產品準入改革，穩(wěn)步做好工業(yè)產品生產許可證管理目錄壓減工作。探索實施食品生產許可告知承諾制，對部分低風險食品類別試行申報企業(yè)“自主聲明”“公開承諾”“先證后查”，推動監(jiān)管重心向事中、事后轉移。（責任單位：縣市場監(jiān)管局、縣工信局）

7.提升企業(yè)開辦注銷便利化水平。大力推廣應用省企業(yè)開辦“一網通辦”服務平臺，實現企業(yè)開辦全程網辦。在政務大廳開設“企業(yè)一窗辦”專區(qū)，實現申領營業(yè)執(zhí)照、印章刻制、申領發(fā)票和稅控設備、職工參保登記、住房公積金企業(yè)繳存登記等事項線上“一表填報”，一次實名驗證，線下一窗領取材料，做到“一步到位、一次辦理”。推廣應用電子營業(yè)執(zhí)照和企業(yè)注銷網上服務專區(qū)，推行企業(yè)注銷“一網”服務。（責任單位：縣市場監(jiān)管局、縣政務服務中心、縣公安局、縣人社局、縣住建局、人行縣支行、縣稅務局）

8.全面實施市場準入負面清單制度。持續(xù)落實“全國一張清單”管理模式，依托一體化政務服務平臺建設，進一步梳理清單所列事項措施的管理權限、審批流程、辦理要件等信息，推動實現清單事項“一網通辦”。加快推進市場準入制度改革，建立與市場準入負面清單制度相適應的準入、審批、事中事后監(jiān)管、信用監(jiān)管機制和商事登記制度。（責任單位：縣發(fā)改局、縣商務局、縣市場監(jiān)管局）

9.加大反壟斷和反不正當競爭執(zhí)法力度。強化反壟斷和反不正當競爭執(zhí)法，組織實施全市涉企收費及民生重點領域價格檢查，加強全市打擊傳銷、規(guī)范直銷工作力度，隨機開展反不正當競爭檢查。（責任單位：縣市場監(jiān)管局、縣發(fā)改局）

10.優(yōu)化人才引進服務機制。圍繞重點領域、重點產業(yè)、重大項目、重點學科，大力引進戰(zhàn)略性新興產業(yè)高層次急需緊缺人才。全面下放高層次和急需緊缺人才引進權限，擴大事業(yè)單位用人自，不斷完善事業(yè)單位人才引進和編制流動機制，使各類事業(yè)單位專業(yè)人才總量不斷增加、結構不斷優(yōu)化。充分賦予用人單位在引進人才方面的自，采取招聘、調動和柔性引進等多種方式精準引進高層次和急需緊缺人才。按照一事一議、特事特辦原則，將高層次和急需緊缺人才引進工作由“審批制”改為“備案制”。繼續(xù)在用人單位加大“唯論文、唯職稱、唯學歷、唯獎項”清理力度，建設積極正向的招人育人用人留人機制。（責任單位：縣委組織部、縣委編辦、縣人社局、縣工信局、縣教育局、縣科技局、縣衛(wèi)健局）

11.簡化科研項目管理流程。按照“兩頭嚴、中間松”原則，對項目立項和驗收環(huán)節(jié)嚴格把關，對項目中間執(zhí)行階段充分放權。市列科技計劃項目實施期間，科研人員可以在研究方向不變、不降低申報指標的前提下自主調整研究方案和技術路線，報項目主管部門備案。（責任單位：縣科技局、縣財政局）

12.積極落實減稅降費政策措施。積極落實固定資產投資、虧損彌補、研發(fā)費用加計扣除、加速折舊等政策。落實貨車安全技術檢驗、綜合性能檢驗和尾氣排放檢驗“三檢合一”政策，全面實現“一次上線、一次檢測、一次收費”。開展普通貨運車輛異地綜合性能檢測，實現就近檢測。加大對認證機構監(jiān)管力度，督促合理收費，提升認證、檢測“一站式”“一體化”服務能力。規(guī)范中介收費，堅決取消違法違規(guī)收費。加強對教育、醫(yī)療、通信、金融、公證、供水供電等公共服務領域收費的監(jiān)督檢查。完善行業(yè)協會商會收費信息集中公示制度，清理規(guī)范行業(yè)協會商會收費，建立健全行業(yè)協會商會亂收費投訴舉報和查處機制。嚴格執(zhí)行國家公布保留的涉企保證金目錄清單，禁止非法新設立保證金項目。穩(wěn)步推行銀行保函替代現金繳納保證金制度。加快推進在工程建設領域開展綜合保險工作，降低工程風險和企業(yè)交易成本。（責任單位：縣市場監(jiān)管局、縣交運局、市生態(tài)環(huán)境局分局、縣民政局、縣發(fā)改局、縣財政局、縣工信局、縣人社局、縣住建局）

13.持續(xù)降低企業(yè)融資成本。大力推行無還本續(xù)貸政策，綜合運用年審制貸款、循環(huán)貸款等方式減輕企業(yè)負擔，嚴禁在發(fā)放民營企業(yè)貸款時附加不合理條件。發(fā)揮市級中小微企業(yè)續(xù)貸轉貸基金作用，與銀行業(yè)金融機構的續(xù)貸轉貸業(yè)務產品進行有機結合，為中小微企業(yè)提供續(xù)貸轉貸服務。嚴格執(zhí)行“七不準”“四公開”和“兩禁兩限”規(guī)定，進一步清理規(guī)范中小企業(yè)融資時強制辦理的擔保、保險、評估、公證等事項，減少融資過程中的附加費用，嚴禁在發(fā)放貸款時附加不合理條件。（責任單位：縣金融服務中心、人行縣支行、縣市場監(jiān)管局、縣工信局）

14.持續(xù)優(yōu)化公用事業(yè)服務。全面清理和取消供水、供電、供暖、供氣等公用企事業(yè)單位不合理收費和證明事項，督促相關企業(yè)對確需保留的收費事項實行清單公示，規(guī)范收費標準和行為。以用水用電用氣通信報裝為基點，整合報裝、查勘、設計、施工、營業(yè)服務等資源，破除“部門墻、業(yè)務墻”，變“各自為政、各管一段”為一站辦理。推行辦水辦電辦氣辦通信資料電子化傳遞、收集、存檔，通過預約上門、免費寄送等服務方式，逐步實現客戶“一次都不跑”，著力提高報裝服務效率。加強政務數據交換，逐步實現居民客戶“刷臉辦水電氣通信”“零證辦水電氣通信”。（責任單位：縣水務局、縣執(zhí)法局、縣工信局、縣司法局、縣政務服務中心、縣公用局、國網縣供電公司、水務供水有限責任公司）

15.規(guī)范行業(yè)協會商會管理。全面推開行業(yè)協會商會與行政機關脫鉤改革。開展行業(yè)協會商會涉企收費交叉檢查，引導行業(yè)協會商會合理確定收費標準，減少強制、重復收費及嚴重超過市場價格收費等違規(guī)涉企收費行為。依法查處行業(yè)協會商會違規(guī)涉企收費行為和違規(guī)開展評比表彰認定行為。（責任單位：縣民政局、縣發(fā)改局、縣編辦、縣財政局、縣人社局、縣機關事務管理局）

16.加大誠信政府建設力度。持續(xù)整治“新官不理舊賬”等問題，建立政府失信責任追溯和承擔機制，對各類企業(yè)因國家利益、公共利益等需要改變政府承諾和合同約定而受到的損失，依法予以補償。持續(xù)推進化解涉企歷史遺留問題工作，健全完善“一企一策”問題解決機制，推動解決一批社會反映強烈的涉企問題。持續(xù)清理政府部門和縣屬國有企業(yè)拖欠民營企業(yè)、中小企業(yè)賬款，確保剩余無分歧欠款2020年底前全部按要求清零，進一步建立健全預防和解決拖欠問題的長效機制，嚴禁新增拖欠。（責任單位：縣發(fā)改局、縣財政局、縣商務局、縣工信局）

三、提升政務服務水平

17.持續(xù)優(yōu)化政務服務環(huán)境。深入推行“一窗辦、一網辦、簡化辦、馬上辦”改革，依托一體化在線政務服務平臺，推行網上辦、指尖辦、郵寄辦、預約辦等“非接觸式”服務，引導企業(yè)和群眾通過政務服務網子站查詢、咨詢、申報辦事，督促工作人員通過“網上受理、聯網審核、結果寄達”等方式辦理相關業(yè)務，盡量減少群眾和企業(yè)到實體大廳辦事，真正實現企業(yè)和群眾辦事“少跑腿”“零跑路”。（責任單位：縣政務服務中心等縣直有關部門和單位）

18.提升政務大廳服務水平。清理和規(guī)范全縣政務大廳事項進駐情況，采取現場進駐辦公與委托授權代辦相結合的方式，確保依申請類行政審批、政務服務事項“應進必進”。完善縣政務服務中心或便民服務中心（站）“一窗受理、集成服務”運行模式，穩(wěn)步推進政務服務事項全城通辦、就近能辦、異地可辦。持續(xù)改進窗口服務，大力推行首問負責、一次告知、一窗受理、容缺受理、并聯審批、限時辦結等機制，促進政務服務提速增效。（責任單位：縣政務服務中心等縣直有關部門，省、市駐莊有關單位）

19.加快推進政務服務標準化。按照減事項、減層級、減環(huán)節(jié)、減材料、減時限要求，統(tǒng)一政務服務事項名稱、編碼、依據、類型等基本要素，編制并向社會公開政務服務事項（包括行政權力事項和公共服務事項）標準化工作流程和辦事指南，推進同一事項實現無差別受理，同標準辦理。（責任單位：縣政務服務中心、縣委編辦）

20.深化“最多跑一次”改革。聚焦項目審批、準營準辦、醫(yī)療衛(wèi)生、招商引資等重點政務服務事項，加強部門業(yè)務協同和信息共享，優(yōu)化再造政務服務流程，探索推行當場辦結、一次辦結、限時辦結等制度，加快實現一張清單告知、一張表單申報、一個標準受理、一個平臺流轉，為企業(yè)和群眾辦事提供“套餐式”集成服務。（責任單位：縣政務服務中心、縣發(fā)改局、縣工信局、縣衛(wèi)健局、縣招商中心、縣市場監(jiān)管局）

21.全面推行幫辦代辦服務。加強政務服務幫辦代辦隊伍建設，為企業(yè)和群眾提供委托辦理、現場辦理、幫辦代辦、有償服務等個性化、定制化服務。推行項目建設團隊化幫辦代辦工作機制，建立項目清單，做到一個項目、一個團隊、一抓到底，項目建設從簽約、征拆、審批、開工建設、竣工驗收到投產運營提供全周期、全方位“保姆式”服務；對不動產交易、房產查詢、商事登記、醫(yī)保社保、公安交管、就業(yè)服務等業(yè)務推行綜合受理、業(yè)務幫辦；對年辦件量較少、非項目審批事項采取托管代辦等方式，統(tǒng)一受理，按責轉辦；鄉(xiāng)村便民服務中心（站）分領域設立跨部門綜合受理窗口，實現由“單一受理”向“綜合受理”轉變。（責任單位：縣政務服務中心等縣直有關部門，省、市駐莊有關單位）

22.加快推進一體化平臺建設。加快推進與全市一體化在線政務服務平臺的對接，年底前實現與市級政務服務平臺應接盡接、政務服務事項應上盡上，跨地區(qū)、跨部門、跨層級數據共享和業(yè)務協同能力顯著增強。加快政務服務線上線下融合發(fā)展，推進網上政務服務向基層延伸，在更大范圍實現“一網通辦”。（責任單位：縣工信局等縣直有關部門，省、市駐莊有關單位）

23.有序推進政務數據共享。依托一體化在線政務服務平臺，加快構建權威高效的數據共享協調機制，開展全縣數據資源目錄梳理，將更多直接關系到企業(yè)和群眾辦事、應用頻次高的數據納入共享范圍，推動省市縣三級數據共享。加快電子證照、電子印章共享服務系統(tǒng)建設應用，重點推進社會保障、不動產登記、公積金、衛(wèi)生健康、教育、就業(yè)、醫(yī)療保障等領域政務數據互聯互通，提高政務數據的共享率和應用率。（責任單位：縣工信局等縣直有關部門，省、市駐莊有關單位）

24.加強行政許可事項管理。持續(xù)精簡行政許可事項，認真承接落實上級取消、調整和下放的行政許可事項，實行行政許可清單管理制度，在市政府公布市級行政許可事項清單后，及時修訂完善全縣行政許可事項清單，逐項明確設定依據、實施機關、許可條件、辦理程序、辦理時限、申請材料、適用范圍、有效期限、中介服務等要素。加強對行政許可的監(jiān)督評估，開展行政許可實施情況檢查，不斷完善事中事后監(jiān)管措施。（責任單位：縣委編辦、縣政府辦公室等縣直有關部門，省、市駐莊有關單位）

25.深化投資審批制度改革。年底前全面實現投資審批事項線上并聯辦理、企業(yè)投資項目備案全程線上辦理，努力實現投資項目線上核準。開展投資審批合法性審查，年底前清理取消一批缺乏法定依據的投資審批事項修訂形成全口徑、有分類的投資審批事項清單。推進重大項目投資決策并聯審批，大力推進“承諾+監(jiān)管”模式的投資項目承諾制改革，通過健全完善政府定標準、企業(yè)作承諾、過程強監(jiān)管、失信有懲戒的工作機制，實現一般企業(yè)投資項目和一般審批事項承諾制審批。開展投資“堵點”疏解治理專項行動。優(yōu)化調整政府投資項目審批權限，簡化納入規(guī)劃和規(guī)模較小項目審批程序，全力推廣代建、承包制等現代化管理模式，提高投資項目服務質量。（責任單位：縣發(fā)改局等縣直有關部門，省、市駐莊有關單位）

26.優(yōu)化工程建設項目審批流程。積極推進“一張表單”整合申報材料，所有事項通過省工程建設項目審批管理系統(tǒng)開展審批，實現統(tǒng)一受理、并聯審批、實時流轉、跟蹤督辦，做到全流程全覆蓋。實行聯合審圖、聯合測繪、聯合驗收，提高工程建設項目審批效率。積極開展工程建設項目全流程審批事項清理工作；年底前，建成全縣統(tǒng)一的工程建設項目審批和管理體系。全面實行施工圖網上審查，實現多圖聯審全程數字化；推行工程招投標交易全程電子化，做到網上受理、網上開標、遠程評標和智能化監(jiān)管。（責任單位：縣住建局、縣自然資源局、縣交運局、縣水務局、縣公共資源交易中心）

27.積極推行區(qū)域集中評價評估。省級主管部門制定出臺雷電災害評估、地震安全性評價、地質災害風險性評價、環(huán)境影響評價、節(jié)能審查、交通影響評價、文物影響評價等事項的標準化操作規(guī)范后，結合實際建立區(qū)域評估清單，明確實施范圍、評估事項、評估范圍，報省級主管部門審核同意后推進實施。依托循環(huán)經濟產業(yè)園區(qū)政策集中、資源集中、服務集中的優(yōu)勢，探索開展雷電災害風險評估、地震安全性評價、地質災害危險性評估、環(huán)境影響評價等事項區(qū)域集中評估，加強成果共享共用。（責任單位：縣自然資源局、縣氣象局、縣地震局、市生態(tài)環(huán)境局分局、縣發(fā)改局、縣交運局、縣住建局、縣農業(yè)農村局、縣水務局、縣文旅局）

28.深化規(guī)劃用地審批改革。加強規(guī)劃用地與投資決策的銜接。以“多規(guī)合一”為基礎，深化規(guī)劃用地“多審合一、多證合一”改革，加快推進規(guī)劃選址和用地預審合并、建設用地規(guī)劃許可和用地批準合并，統(tǒng)一核發(fā)建設項目用地預審與選址意見書、建設用地規(guī)劃許可證。以統(tǒng)一標準規(guī)范、強化成果共享為重點，推動房屋測繪、土地測繪和規(guī)劃測繪“多測合一”“多驗合一”，10月底前統(tǒng)一準入條件，統(tǒng)一開放市場，統(tǒng)一窗口服務，統(tǒng)一技術標準，統(tǒng)一信息共享，統(tǒng)一成果驗收。進一步壓減建設項目規(guī)劃用地審批事項材料。鼓勵產業(yè)用地采取長期租賃、先租后讓、租讓結合、彈性年期方式供應。鼓勵農村集體經濟組織依法采取集體經營性建設用地自辦或以土地使用權入股、聯營等方式開展經營活動。（責任單位：縣自然資源局、縣住建局）

29.優(yōu)化法定行政審批中介服務。行政機關不得為市場主體指定或者變相指定中介服務機構，不得強制或變相強制市場主體接受中介服務。通過線上和線下公開征集中介服務機構，建立涉及工程咨詢、招標、工程監(jiān)理、環(huán)評等服務機構的中介服務超市，實現法定行政審批服務直接對比詢價、商談時限、一次性選擇。（責任單位：縣發(fā)改局、縣自然資源局、縣住建局、縣政務中心、縣公共資源交易中心）

30.深入開展證明事項清理工作。積極學習推廣嘉峪關市試點經驗，推動實行證明事項告知承諾制。梳理公布申報材料清單、證明事項清單，部門一律不得要求單位或個人提供清單外的申請和證明材料。做到凡是無法律法規(guī)依據的證明材料、能夠通過數據共享或網絡核驗的材料、能夠通過電子證照庫調取的證照一律不需提交，凡是法定程序沒有要求必須見面的審批事項，或者對法定程序要求必須見面的審批事項，能通過現代化信息手段可以達到法律要求的，一律實行“不見面審批”。（責任單位：縣政府辦公室、縣司法局、縣市場監(jiān)管局等縣直有關部門，省、市駐莊有關單位）

31.著力推進納稅便利化?？偨Y推廣“項目管家”“不來即享”等有效做法，企業(yè)無需實體入駐、無需到當地實體辦公就可以享受優(yōu)惠政策。按照國家統(tǒng)一部署推動增值稅專用發(fā)票電子化，年底前實現主要涉稅服務事項網上辦理。推行主稅、附加稅合并申報，持續(xù)壓縮辦稅事項和時間，推動更多辦稅事項一次辦結。（責任單位：縣稅務局）

32.提升跨境貿易便利化水平。密切跟進國際貿易“單一窗口”系統(tǒng)功能模塊的更新升級，加強對進出口企業(yè)的業(yè)務指導和培訓，引導企業(yè)通過“單一窗口”辦理口岸物流和跨境貿易領域相關業(yè)務。（責任單位：縣商務局）

33.深化不動產登記便民利民改革。整合房屋交易管理部門、稅務部門和不動產登記部門窗口，因地制宜設立“一窗式”綜合服務窗口，統(tǒng)一受理各項業(yè)務所需資料，同時提交相關部門并行辦理，實現不動產登記、交易、繳稅等業(yè)務“一窗受理”。加快推進不動產登記、交易監(jiān)管、稅收征繳線上“一網通辦”，著力推動“房改房”“經適房”等上市交易相關稅費全部實現電子化收繳，年底前在全縣范圍內全面實施“互聯網+不動產登記”。（責任單位：縣自然資源局、縣住建局、縣稅務局、縣公積金中心等縣直有關部門，省、市駐莊有關單位）

34.完善政務服務“好差評”制度。在縣政務服務中心、政務服務平臺開展“好差評”，引導市場主體通過全縣統(tǒng)一的政務服務“好差評”系統(tǒng)，對辦理的政務服務事項進行評價，全面匯集評價信息，建立差評辦件反饋、整改、監(jiān)督和復核、追評全流程閉環(huán)工作機制。將評價結果納入深化“放管服”改革考核評價體系，加大督查考評、通報問效力度，提高政務服務質量和效率。（責任單位：縣政務服務中心、縣工信局）

四、強化監(jiān)管執(zhí)法

35.實行監(jiān)管事項清單管理。依法編制監(jiān)管事項目錄清單，明確監(jiān)管責任、事項、對象、措施、設定依據、流程、結果、層級等內容，實行動態(tài)管理，主動向社會公開，徹底解決多頭監(jiān)管、多層監(jiān)管和重復監(jiān)管問題。（責任單位：縣市場監(jiān)管局等縣直有關部門，省、市駐莊有關單位）

36.全力推進信用監(jiān)管。全面推行以信用為基礎的新型監(jiān)管機制，在行政管理事項中使用信用記錄和信用報告，規(guī)范認定并設立市場主體信用“黑名單”，建立健全跨部門、跨區(qū)域執(zhí)法聯動響應和協作機制，實現違法線索互聯、監(jiān)管標準互通、處理結果互認。對失信主體在行業(yè)準入、項目審批、公共資源交易、獲得信貸、發(fā)票領用、出口退稅、出入境、高消費等方面依法予以限制。建立健全信用修復、信息主體異議申訴等機制，鼓勵失信市場主體主動糾錯、重塑信用。（牽頭單位：縣發(fā)改局、縣市場監(jiān)管局等縣直有關部門，省、市駐莊有關單位）

37.全面實施“雙隨機、一公開”監(jiān)管。健全完善“雙隨機、一公開”監(jiān)管工作機制，推動“雙隨機、一公開”監(jiān)管、重點監(jiān)管與信用監(jiān)管等深度融合，將隨機抽查的比例頻次、被抽查概率與抽查對象的信用等級、風險程度掛鉤，合理安排檢查頻次，減少重復檢查，提升監(jiān)管效能。大力推行部門聯合抽查，持續(xù)完善聯合抽查事項清單，年底前基本實現市場監(jiān)管領域“雙隨機、一公開”監(jiān)管全覆蓋，聯合“雙隨機、一公開”監(jiān)管常態(tài)化，推動“進一次門、查多項事”。抽查結果通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)（）、“信用中國（）”、“信用”、“信用”網站、省“互聯網+監(jiān)管”系統(tǒng)進行公示。（責任單位：縣市場監(jiān)管局等縣直有關部門，省、市駐莊有關單位）

38．探索試行包容審慎監(jiān)管。落實和完善包容審慎監(jiān)管要求，推動建立健全適應平臺經濟發(fā)展特點的新型監(jiān)管機制。鼓勵各部門加強統(tǒng)籌協調，積極關注企業(yè)的需求，探索適應新業(yè)態(tài)特點、有利于公平競爭的公正監(jiān)管辦法，更好支持新業(yè)態(tài)發(fā)展。（責任單位：縣市場監(jiān)管局、縣發(fā)改局）

39.加快推進“互聯網+監(jiān)管”。梳理全市監(jiān)管業(yè)務事項，運用好國家和省“互聯網+監(jiān)管”系統(tǒng)，匯聚重點行業(yè)、重點領域監(jiān)管業(yè)務數據、社會投訴舉報數據、互聯網及第三方相關數據，推動監(jiān)管事項全覆蓋、監(jiān)管過程全紀錄和監(jiān)管數據可共享、可分析、可預警，提升監(jiān)管精準化、智能化水平。（責任單位：縣市場監(jiān)管局、縣工信局等縣直有關部門，省、市駐莊有關單位）

40.進一步規(guī)范行政執(zhí)法。加強對行政處罰、行政強制事項的源頭治理，最大限度減少不必要的執(zhí)法事項。持續(xù)改進執(zhí)法方式，推進執(zhí)法結果共享互認，及時制止“一刀切”等行為，對守法記錄良好的企業(yè)減少檢查頻次。年底前基本實現各級行政執(zhí)法機關及時準確公示執(zhí)法信息、執(zhí)法全過程留痕和可回溯管理、重大執(zhí)法決定法制審核全覆蓋。（責任單位：縣司法局、縣市場監(jiān)管局、市生態(tài)環(huán)境局分局、縣交運局、縣農業(yè)農村局、縣文旅局等縣直有關部門和單位）

五、加強法制保障

41.加強《條例》學習貫徹。積極開展《條例》學習宣傳活動，通過新聞媒體、政府官微等媒介在全社會廣泛宣傳《條例》，將《條例》納入普法重點內容和政府工作人員學法用法考試內容，進一步擴大《條例》在全社會的知曉率，提升政府工作人員的履職能力，推動《條例》得到有效執(zhí)行。加強優(yōu)化營商環(huán)境工作推進情況督查，對《條例》貫徹落實好的部門通報表揚、給予激勵，對落實不力、問題較多的部門嚴肅問責，并予以曝光。（責任單位：縣委宣傳部、縣司法局、縣發(fā)改局）

42.完善配套制度“立改廢”機制。根據《優(yōu)化營商環(huán)境條例》及時制定相關規(guī)定，將實踐證明行之有效、人民群眾滿意、市場主體支持的改革舉措用制度固化下來。根據法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和行政規(guī)范性文件等有關規(guī)定立改廢情況，及時修改滯后于改革要求、不利于優(yōu)化營商環(huán)境、制約新產業(yè)新業(yè)態(tài)新模式發(fā)展的有關規(guī)定，著力解決與《條例》最新規(guī)定不適應、不協調、不銜接、不一致的問題。（責任單位：縣司法局、縣發(fā)改局等縣直有關部門）