導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫(xiě)好一篇企業(yè)自主創(chuàng)新，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

[關(guān)鍵詞] 自主創(chuàng)新聯(lián)盟 自主創(chuàng)新能力 創(chuàng)新模式

提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，已經(jīng)成為全民族的共識(shí)，越來(lái)越多的中國(guó)企業(yè)開(kāi)始對(duì)自主創(chuàng)新投入更大的熱情。但我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升還受到多種因素的制約，企業(yè)僅依靠一己之力進(jìn)行自主創(chuàng)新，往往顯得力不從心，甚至可能會(huì)貽誤戰(zhàn)機(jī)。建立自主創(chuàng)新聯(lián)盟，充分發(fā)揮聯(lián)盟成員各方的技術(shù)和資源優(yōu)勢(shì)，在優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的基礎(chǔ)上進(jìn)行創(chuàng)新，是全面提升我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力現(xiàn)實(shí)而有效的途徑之一。

一、企業(yè)自主創(chuàng)新聯(lián)盟的內(nèi)涵探析

目前，我國(guó)大多數(shù)企業(yè)都存在著自主創(chuàng)新能力不足的問(wèn)題，企業(yè)普遍缺乏自主創(chuàng)新的人才和資金，創(chuàng)新能力和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的能力也不足，一旦自主創(chuàng)新失敗，會(huì)使企業(yè)的巨額投資難以收回，給企業(yè)帶來(lái)難以承受的后果。相比單個(gè)企業(yè)“單槍匹馬”的自主創(chuàng)新模式，組建自主創(chuàng)新聯(lián)盟能夠提高自主創(chuàng)新的成功率和有效分散不確定性帶來(lái)的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。

所謂自主創(chuàng)新聯(lián)盟，不同于我們常說(shuō)的合作創(chuàng)新，合作創(chuàng)新的參與者可能是國(guó)內(nèi)企業(yè)或科研機(jī)構(gòu)，也可能有國(guó)外企業(yè)或科研機(jī)構(gòu)。而自主創(chuàng)新聯(lián)盟首先強(qiáng)調(diào)自主，即由兩個(gè)或兩個(gè)以上國(guó)內(nèi)企業(yè)或科研機(jī)構(gòu)組建的合作創(chuàng)新聯(lián)盟，目的是為完成一項(xiàng)或若干項(xiàng)創(chuàng)新，在相互獨(dú)立自愿的基礎(chǔ)上通過(guò)契約或聯(lián)合實(shí)體等方式形成的資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)和風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的合作創(chuàng)新組織形式，如研發(fā)聯(lián)盟、技術(shù)資產(chǎn)聯(lián)合和創(chuàng)新投資協(xié)議等。

自主創(chuàng)新聯(lián)盟的特點(diǎn)是以企業(yè)為主體，各類市場(chǎng)主體廣泛參與，以契約關(guān)系為紐帶，通過(guò)資源共享和創(chuàng)新要素的優(yōu)化組合，圍繞關(guān)鍵共性技術(shù)進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新。組建自主創(chuàng)新聯(lián)盟，從事行業(yè)共性技術(shù)、前沿技術(shù)等研究，有利于加速技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)度和創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)轉(zhuǎn)化速度，能實(shí)現(xiàn)一個(gè)企業(yè)想做而做不到的事情；有利于中國(guó)企業(yè)防御國(guó)外技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)攻，形成或加強(qiáng)中國(guó)企業(yè)在國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)中的話語(yǔ)權(quán)。

二、構(gòu)建企業(yè)自主創(chuàng)新聯(lián)盟的戰(zhàn)略意義探析

眾多強(qiáng)大有序的企業(yè)自主創(chuàng)新聯(lián)盟的存在，對(duì)于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的推廣乃至產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，都將起到舉足輕重的作用?？梢哉f(shuō)，我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的全面提升呼吁自主創(chuàng)新聯(lián)盟的產(chǎn)生和發(fā)展。

1.自主創(chuàng)新聯(lián)盟有助于中國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的全面提升

研究和探討自主創(chuàng)新聯(lián)盟并非排斥與國(guó)外相關(guān)企業(yè)或機(jī)構(gòu)的合作創(chuàng)新，就如同我們呼吁和強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新并非就完全拋棄技術(shù)引進(jìn)一樣。問(wèn)題在于如果國(guó)內(nèi)企業(yè)間的聯(lián)盟創(chuàng)新能夠大有作為，為何不倡導(dǎo)這種模式呢？

自主創(chuàng)新聯(lián)盟通過(guò)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的創(chuàng)新資源組合，在聯(lián)盟內(nèi)部進(jìn)行知識(shí)的廣泛交流，圍繞關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行協(xié)同創(chuàng)新，這樣的自主創(chuàng)新成功帶動(dòng)的不是一個(gè)企業(yè)而是一群企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升。更多的自主創(chuàng)新聯(lián)盟的出現(xiàn)，對(duì)中國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的全面提升具有重要的推動(dòng)作用。

2.自主創(chuàng)新聯(lián)盟能夠有效推動(dòng)創(chuàng)新突破，加速創(chuàng)新進(jìn)程

近年來(lái)，越來(lái)越多的中國(guó)企業(yè)開(kāi)始重視自主創(chuàng)新并不斷提高創(chuàng)新投入。但從總體上來(lái)看，企業(yè)單獨(dú)開(kāi)展自主技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的能力非常有限，實(shí)現(xiàn)重大技術(shù)突破的可能性非常渺茫。但這并不排除其擁有某種獨(dú)特的核心技術(shù)優(yōu)勢(shì)，且和其他企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)存在著較強(qiáng)的互補(bǔ)性。如果在這些企業(yè)間通過(guò)開(kāi)展技術(shù)聯(lián)盟活動(dòng)，將分散的技術(shù)力量進(jìn)行整合或?qū)⒙?lián)盟企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)結(jié)合起來(lái)，就能夠極大的提高自主創(chuàng)新的成功率，并且能夠有效分散單個(gè)企業(yè)難以承受的風(fēng)險(xiǎn)。此外，自主創(chuàng)新聯(lián)盟通過(guò)合作創(chuàng)新也能夠避免企業(yè)間單純的惡性價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，因?yàn)榧夹g(shù)和產(chǎn)品的升級(jí)有利于改善行業(yè)內(nèi)眾多企業(yè)只是在相同的產(chǎn)品技術(shù)層次上競(jìng)爭(zhēng)相對(duì)有限的市場(chǎng)需求的不利競(jìng)爭(zhēng)狀況。

3.自主創(chuàng)新聯(lián)盟能夠增強(qiáng)中國(guó)企業(yè)在國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)中的話語(yǔ)權(quán)

國(guó)內(nèi)企業(yè)真正聯(lián)合起來(lái)，組成自主創(chuàng)新聯(lián)盟，從事技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)共性技術(shù)等研究，有利于加速技術(shù)研發(fā)進(jìn)度和產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)轉(zhuǎn)化速度，能實(shí)現(xiàn)一個(gè)企業(yè)想做而做不到的事情，有利于中國(guó)企業(yè)防御國(guó)外技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的進(jìn)攻，形成或加強(qiáng)中國(guó)企業(yè)在國(guó)際技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)競(jìng)爭(zhēng)中的話語(yǔ)權(quán)?！伴W聯(lián)”的成功就是一個(gè)典型的例子。2007年11月22日，由中國(guó)企業(yè)主導(dǎo)的“閃聯(lián)”技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)通過(guò)了國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織國(guó)際電工委員會(huì)至關(guān)重要的一輪投票。這意味著，全球首個(gè)3C協(xié)同國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)花落中國(guó)已成定局，實(shí)現(xiàn)中國(guó)電子信息產(chǎn)業(yè)歷史性的突破?！伴W聯(lián)”的成功在很大程度上得益于他們的自主創(chuàng)新是以聯(lián)盟的方式進(jìn)行的。

三、推動(dòng)我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新聯(lián)盟發(fā)展的對(duì)策思考

推動(dòng)企業(yè)自主創(chuàng)新聯(lián)盟發(fā)展必須從強(qiáng)化企業(yè)對(duì)聯(lián)盟創(chuàng)新的認(rèn)識(shí)、不斷完善自主創(chuàng)新聯(lián)盟的治理機(jī)制、加強(qiáng)行業(yè)和區(qū)域的有效引導(dǎo)以及加大國(guó)家和政府的支持力度方面同時(shí)入手。

1.強(qiáng)化企業(yè)對(duì)聯(lián)盟創(chuàng)新的認(rèn)識(shí)

過(guò)去我國(guó)企業(yè)常常在同質(zhì)的產(chǎn)品上低價(jià)血拼，導(dǎo)致內(nèi)耗嚴(yán)重、創(chuàng)新乏力、品牌缺失，結(jié)果國(guó)內(nèi)丟失了高端消費(fèi)者，國(guó)外還引來(lái)反傾銷(xiāo)的種種麻煩。面對(duì)全球化的挑戰(zhàn)，專利、標(biāo)準(zhǔn)成為競(jìng)爭(zhēng)的有力武器，要求我國(guó)企業(yè)必須不斷提高自主創(chuàng)新能力。然而單靠自身實(shí)力實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新往往心有余而力不足，通過(guò)自主創(chuàng)新聯(lián)盟強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)手之后，核心技術(shù)的擁有和自主品牌的形成就有了可能。因此，要求我們必須通過(guò)多種途徑倡導(dǎo)競(jìng)合理念，加速我國(guó)企業(yè)的戰(zhàn)略覺(jué)醒，使自主創(chuàng)新聯(lián)盟能夠深入人心，推動(dòng)我國(guó)企業(yè)從“零散制造”邁向“共同創(chuàng)造”模式的轉(zhuǎn)變，實(shí)現(xiàn)“和諧”發(fā)展和共同發(fā)展。

2.不斷完善自主創(chuàng)新聯(lián)盟的治理機(jī)制

完善的自主創(chuàng)新聯(lián)盟治理機(jī)制是自主創(chuàng)新聯(lián)盟存在和發(fā)展必要基礎(chǔ)。在聯(lián)盟組建之初就必須對(duì)聯(lián)盟成員對(duì)聯(lián)盟的投入進(jìn)行明確的界定，這是規(guī)范聯(lián)盟運(yùn)作、強(qiáng)化聯(lián)盟成員相互信任、維持聯(lián)盟穩(wěn)定發(fā)展的基礎(chǔ)條件。雖然聯(lián)盟成員的選擇是基于聯(lián)盟成員的資源優(yōu)勢(shì)及參與意愿，但必須以明確的書(shū)面契約來(lái)保證聯(lián)盟成員對(duì)聯(lián)盟的投入，包括相應(yīng)的技術(shù)人才參與、必要的資源投入、定期的會(huì)商制度等等，這是確保聯(lián)盟組建和運(yùn)行的關(guān)鍵。此外，推動(dòng)自主創(chuàng)新聯(lián)盟的發(fā)展還必須積極探索和完善相應(yīng)的治理機(jī)制，包括聯(lián)盟成員之間的談判機(jī)制、沖突協(xié)調(diào)機(jī)制、聲譽(yù)信譽(yù)機(jī)制、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息披露機(jī)制、創(chuàng)新成果共享機(jī)制、利益分配機(jī)制等，通過(guò)機(jī)制來(lái)規(guī)范成員的行為，維持聯(lián)盟的可持續(xù)性。

3.加強(qiáng)行業(yè)和區(qū)域的有效引導(dǎo)

自主創(chuàng)新聯(lián)盟的形成有賴于企業(yè)的自發(fā)行為，但行業(yè)和區(qū)域的引導(dǎo)和協(xié)調(diào)也非常重要。行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)加大對(duì)國(guó)家政策導(dǎo)向、項(xiàng)目安排的研究和跟蹤的力度，加強(qiáng)對(duì)國(guó)外技術(shù)發(fā)展動(dòng)態(tài)、技術(shù)法規(guī)和貿(mào)易政策的了解和研究，積極協(xié)調(diào)行業(yè)內(nèi)的企業(yè)組建自主創(chuàng)新聯(lián)盟，為聯(lián)盟構(gòu)建搭橋牽線。在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域和共性技術(shù)領(lǐng)域，自主創(chuàng)新聯(lián)盟的組建應(yīng)當(dāng)按照突出重點(diǎn)、帶動(dòng)全面的思路，協(xié)調(diào)組織行業(yè)力量進(jìn)行聯(lián)合攻關(guān)，促進(jìn)重點(diǎn)突破。

區(qū)域自主創(chuàng)新能力的提升也應(yīng)當(dāng)按照“有所為，有所不為”的原則，在區(qū)域現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)技術(shù)優(yōu)勢(shì)和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)確定的基礎(chǔ)上，推動(dòng)創(chuàng)新資源的有效整合來(lái)實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新的聚合效應(yīng)，通過(guò)有意識(shí)、有重點(diǎn)地培育若干自主創(chuàng)新聯(lián)盟來(lái)引導(dǎo)和帶領(lǐng)區(qū)域自主創(chuàng)新能力的全面提升。不同的區(qū)域應(yīng)當(dāng)在區(qū)域內(nèi)為聯(lián)盟構(gòu)建搭橋牽線，根據(jù)本地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展優(yōu)勢(shì)組織和協(xié)調(diào)本地區(qū)的相關(guān)企業(yè)聯(lián)合起來(lái)組建自主創(chuàng)新聯(lián)盟。

4.加大國(guó)家和政府的支持力度

政府應(yīng)加強(qiáng)對(duì)自主創(chuàng)新聯(lián)盟的支持，不僅應(yīng)表現(xiàn)在財(cái)政、稅收等的優(yōu)惠及政府采購(gòu)的傾斜上，還應(yīng)表現(xiàn)在對(duì)創(chuàng)新成果的認(rèn)可與推廣、適時(shí)將自主創(chuàng)新聯(lián)盟的創(chuàng)新成果上升為國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的推動(dòng)、促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)化、自主創(chuàng)新的行業(yè)與區(qū)域協(xié)調(diào)及相關(guān)的引導(dǎo)和服務(wù)上，政府的有效支持是自主創(chuàng)新聯(lián)盟生存和發(fā)展的重要保證。除了加強(qiáng)政府的支持力度之外，政府還應(yīng)當(dāng)承擔(dān)自主創(chuàng)新聯(lián)盟的協(xié)調(diào)工作。因?yàn)樵谝粋€(gè)產(chǎn)業(yè)可能出現(xiàn)多個(gè)企業(yè)自主創(chuàng)新聯(lián)盟同臺(tái)競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)象，這就需要政府出面整合國(guó)內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新聯(lián)盟的力量，形成一個(gè)統(tǒng)一的、有序的自主創(chuàng)新聯(lián)盟，在此基礎(chǔ)上發(fā)展起來(lái)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，不僅會(huì)因?yàn)橛袕V泛的基礎(chǔ)而更具說(shuō)服力，也會(huì)因?yàn)榧紡V益而能迅速地崛起。另外，政府的參與往往能夠增強(qiáng)聯(lián)盟各方的合作意愿和承諾保證，為自主創(chuàng)新聯(lián)盟的聯(lián)合開(kāi)發(fā)提供額外的保障。高清碟機(jī)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)家數(shù)字電視標(biāo)準(zhǔn)的推出就是最好的注腳。

四、結(jié)束語(yǔ)

環(huán)顧美、日等發(fā)達(dá)國(guó)家的很多技術(shù)創(chuàng)新與新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的經(jīng)驗(yàn)與模式，可以看出，很多都是以企業(yè)聯(lián)合開(kāi)發(fā)為主的。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟成為美、日等國(guó)應(yīng)對(duì)外部挑戰(zhàn)的強(qiáng)有力工具，中國(guó)眾多標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施不順暢，或多或少都與這些聯(lián)盟有關(guān)，DVD風(fēng)波就是極好的例證。我們呼吁越來(lái)越多的中國(guó)企業(yè)能夠聯(lián)合起來(lái)，借助自主創(chuàng)新聯(lián)盟不斷提升自主創(chuàng)新能力，以積極主動(dòng)的姿態(tài)應(yīng)對(duì)跨國(guó)公司的專利之爭(zhēng)和標(biāo)準(zhǔn)之爭(zhēng)。

參考文獻(xiàn)：

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>> 企業(yè)自主創(chuàng)新與技術(shù)能力構(gòu)建戰(zhàn)略 論自主創(chuàng)新與自主創(chuàng)新型企業(yè) 自主創(chuàng)新　標(biāo)準(zhǔn)先行 自主創(chuàng)新與企業(yè)成長(zhǎng) 自主創(chuàng)新戰(zhàn)略下的企業(yè)機(jī)遇 戰(zhàn)略聯(lián)盟下企業(yè)自主創(chuàng)新的脆性探析 自主創(chuàng)新關(guān)鍵要素與戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)提示 開(kāi)放式自主創(chuàng)新與實(shí)施戰(zhàn)略探析 企業(yè)自主創(chuàng)新淺析 汽車(chē)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略之自主創(chuàng)新 知識(shí)轉(zhuǎn)移與企業(yè)自主創(chuàng)新能力提高 河北企業(yè)自主創(chuàng)新的問(wèn)題與對(duì)策研究 企業(yè)社會(huì)責(zé)任與自主創(chuàng)新 外資研發(fā)中心與江蘇的企業(yè)自主創(chuàng)新 企業(yè)自主創(chuàng)新能力確認(rèn)測(cè)度與評(píng)價(jià) 自主創(chuàng)新能力與民營(yíng)企業(yè)發(fā)展 企業(yè)文化構(gòu)建與自主創(chuàng)新 企業(yè)自主創(chuàng)新問(wèn)題與對(duì)策思考 FDI、行業(yè)技術(shù)差距與企業(yè)自主創(chuàng)新 技術(shù)差距、政府補(bǔ)貼與企業(yè)自主創(chuàng)新強(qiáng)度 常見(jiàn)問(wèn)題解答 當(dāng)前所在位置：l.2012年9月21日.

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篇3

[關(guān)鍵詞]FDI；民族企業(yè)；自主創(chuàng)新；政府援助

[中圖分類號(hào)] F270 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A

[文章編號(hào)] 1673-0461(2008)09-0030-06

基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目《我國(guó)企業(yè)R&D創(chuàng)新投入的風(fēng)險(xiǎn)與有效性研究》(70772084)和中山大學(xué)“985工程”產(chǎn)業(yè)與區(qū)域發(fā)展創(chuàng)新基地資助。

一、引 言

改革開(kāi)放20多年來(lái)，我國(guó)通過(guò)吸引外資，引進(jìn)國(guó)外的先進(jìn)技術(shù)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展取得了巨大的進(jìn)步。FDI給我國(guó)本土企業(yè)帶來(lái)先進(jìn)技術(shù)和管理理念的同時(shí)，也帶來(lái)了激烈的競(jìng)爭(zhēng)(袁誠(chéng)，2005)。長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)民族企業(yè)依賴外源型經(jīng)濟(jì)，通過(guò)引進(jìn)技術(shù)和消化吸收，以低成本的勞動(dòng)生產(chǎn)率等優(yōu)勢(shì)，逐漸壯大和發(fā)展了產(chǎn)業(yè)。由于中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展依賴外源型經(jīng)濟(jì)，具有強(qiáng)大技術(shù)背景的外資企業(yè)來(lái)我國(guó)投資的原因主要是看中了我國(guó)低廉的勞動(dòng)力資源、土地成本以及龐大的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，大多數(shù)外資企業(yè)只將生產(chǎn)環(huán)節(jié)放在三資企業(yè)，非常重視對(duì)技術(shù)的保密，與其合作的國(guó)內(nèi)企業(yè)很難接觸到它們的核心技術(shù)，更不用說(shuō)介入其技術(shù)創(chuàng)新環(huán)節(jié)了(江小涓，2002)。同樣，國(guó)內(nèi)的內(nèi)源型企業(yè)往往滿足于內(nèi)源型企業(yè)低廉的勞動(dòng)力成本和土地成本以及廣闊的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，熱衷于擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模以降低成本并通過(guò)價(jià)格戰(zhàn)來(lái)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，它們大多通過(guò)跟蹤模仿戰(zhàn)略來(lái)提升自己的技術(shù)水準(zhǔn)(劉世錦，2005)。但隨著勞動(dòng)力成本的不斷上升，資源、環(huán)境、土地的大量消耗，加入WTO以后更多國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的對(duì)外開(kāi)放，以及外商投資企業(yè)先進(jìn)技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)，這種優(yōu)勢(shì)正在喪失(陳清泰，2006)。

國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)已經(jīng)證明，引進(jìn)和學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)，是發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展的基本經(jīng)驗(yàn)(Amsden，1989；Kim，1980；陸園園等，2006)。但引進(jìn)是為了消化、吸收，并在此基礎(chǔ)上創(chuàng)新，只有具備自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，才能搶占世界經(jīng)濟(jì)制高點(diǎn)。一個(gè)企業(yè)在高技術(shù)領(lǐng)域哪怕只領(lǐng)先一小步，就有可能占領(lǐng)絕大多數(shù)的市場(chǎng)份額，其他競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手將很難生存，而后來(lái)者似乎連參與競(jìng)爭(zhēng)的機(jī)會(huì)都沒(méi)有(王紅領(lǐng)，2007)。因此研究在引進(jìn)外資的背景下，如何實(shí)現(xiàn)我國(guó)本土企業(yè)的自主創(chuàng)新對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著重大意義。隨著FDI的不斷引入，外商投資企業(yè)在帶動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的同時(shí)，對(duì)我國(guó)民族企業(yè)的自主創(chuàng)新起了促進(jìn)作用還是阻礙作用?這種影響是否因行業(yè)技術(shù)差距而異?

二、文獻(xiàn)綜述：國(guó)內(nèi)外關(guān)于FDI對(duì)東道國(guó)自主創(chuàng)新影響的研究動(dòng)態(tài)

1.國(guó)際研究動(dòng)態(tài)

部分學(xué)者認(rèn)為，當(dāng)跨國(guó)公司進(jìn)入東道國(guó)市場(chǎng)時(shí)，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)為了在競(jìng)爭(zhēng)中不處于劣勢(shì)，必然會(huì)投入資源進(jìn)行自主創(chuàng)新，以提高產(chǎn)品的質(zhì)量、降低成本，從而贏得國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。Das(1987)認(rèn)為從長(zhǎng)期來(lái)看，跨國(guó)公司的技術(shù)溢出勢(shì)一種必然現(xiàn)象，這是跨國(guó)公司海外投資的潛在成本，因?yàn)槊赓M(fèi)搭車(chē)的當(dāng)?shù)仄髽I(yè)遲早會(huì)變得足以與跨國(guó)公司相抗衡，最終的結(jié)果是增加了東道國(guó)企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

也有學(xué)者持相反的觀點(diǎn)，認(rèn)為FDI對(duì)發(fā)展中國(guó)家技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)是有條件的。當(dāng)跨國(guó)公司在東道國(guó)占的市場(chǎng)份額較大且技術(shù)水平差距太大時(shí)，F(xiàn)DI對(duì)東道國(guó)的技術(shù)進(jìn)步?jīng)]有影響(Kokko，1994)。Haddad and Harrison(1993)分析了摩洛哥公司層面的數(shù)據(jù)，證明了更高技術(shù)水平的FDI并不一定能帶來(lái)國(guó)內(nèi)研發(fā)水平的提高，其原因在于摩洛哥國(guó)內(nèi)企業(yè)與跨國(guó)公司之間較大的技術(shù)差距阻礙了跨國(guó)公司溢出效應(yīng)的產(chǎn)生。Aitken and Harrison(1993)分析了委內(nèi)瑞拉企業(yè)的面板數(shù)據(jù)，結(jié)果表明FDI的技術(shù)水平對(duì)本國(guó)企業(yè)的創(chuàng)新起負(fù)作用。

Barrio等(2005)提出FDI對(duì)東道國(guó)企業(yè)有兩種效應(yīng)：負(fù)向的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)和正相的外部效應(yīng)，兩種效應(yīng)的大小共同決定FDI的作用，一般FDI對(duì)東道國(guó)企業(yè)的影響呈U型，在前期負(fù)向的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)占主導(dǎo)，后期則外部效應(yīng)占主導(dǎo)。這說(shuō)明FDI對(duì)東道國(guó)自主創(chuàng)新的影響像一把“雙刃劍”(王紅領(lǐng)等，2007)。

2.國(guó)內(nèi)研究動(dòng)態(tài)

中國(guó)是國(guó)際上吸引外資最多的國(guó)家，學(xué)者們對(duì)FDI對(duì)中國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新的影響觀點(diǎn)不一。 王紅領(lǐng)等(2007)認(rèn)為FDI的進(jìn)入加劇了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，但在激烈競(jìng)爭(zhēng)中存留下來(lái)的企業(yè)變得更強(qiáng)大了，因而FDI的競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)了國(guó)內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新的能力。江小涓(2002)認(rèn)為改革開(kāi)放20多年，通過(guò)于跨國(guó)公司競(jìng)爭(zhēng)，我國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提升很快，F(xiàn)DI促進(jìn)了我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新的能力。王志鵬(2001)認(rèn)為外資企業(yè)進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng)帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)使我國(guó)企業(yè)比從前“變現(xiàn)得更好”，即國(guó)內(nèi)企業(yè)通過(guò)技術(shù)變革縮小了與外資企業(yè)的差距。

我國(guó)也有一些學(xué)者對(duì)中國(guó)以市場(chǎng)換技術(shù)的戰(zhàn)略效果表示質(zhì)疑(沈坤榮，1999；姚洋，1998)。姜奇平(2004)認(rèn)為大量外資涌入中國(guó)，特別是以跨國(guó)公司為主力的外資采取并購(gòu)我國(guó)民族企業(yè)的戰(zhàn)略，打破了我國(guó)原有的市場(chǎng)格局，導(dǎo)致了行業(yè)壟斷，容易引起國(guó)有資產(chǎn)流失、本土開(kāi)發(fā)能力下降，形成對(duì)外方技術(shù)過(guò)度依賴。秦曉鐘(1998)、何潔(2000)等認(rèn)為中國(guó)目前大量引入外資，并沒(méi)有換來(lái)先進(jìn)的技術(shù)，反而陷入了“越落后越引入，越引入越落后”的陷阱。

目前已有的文獻(xiàn)，系統(tǒng)地分析FDI對(duì)東道國(guó)不同技術(shù)差距行業(yè)的企業(yè)創(chuàng)新投入及創(chuàng)新成果影響的文獻(xiàn)并不多，多數(shù)文獻(xiàn)側(cè)重研究FDI對(duì)東道國(guó)企業(yè)的溢出影響。Findlay(1978)，Das(1987)等學(xué)者，以及以趕超策略(Catch-up))為代表的理論認(rèn)為：技術(shù)差距越大，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)從FDI溢出中獲益越多。R.Findlay(1978)通過(guò)構(gòu)建一個(gè)簡(jiǎn)單的內(nèi)生動(dòng)態(tài)模型，檢驗(yàn)了FDI企業(yè)與東道國(guó)企業(yè)之間技術(shù)差距等對(duì)技術(shù)擴(kuò)散的影響，認(rèn)為FDI輸出國(guó)與東道國(guó)之間技術(shù)差距越大，技術(shù)擴(kuò)散率越高。國(guó)內(nèi)學(xué)者王紅領(lǐng)等(2007)等基于行業(yè)數(shù)據(jù)對(duì)FDI與中國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力做過(guò)一些實(shí)證研究，但他們并沒(méi)有深入研究在這種影響是否因技術(shù)差距而異，F(xiàn)DI對(duì)本土企業(yè)自主創(chuàng)新的促進(jìn)作用是否因技術(shù)差距而異。宣燁(2007)以江蘇省為例，實(shí)證檢驗(yàn)了內(nèi)外資企業(yè)技術(shù)差距與FDI溢出效應(yīng)的關(guān)系，認(rèn)為技術(shù)差距比較大時(shí)，溢出效應(yīng)為負(fù)。根據(jù)國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究結(jié)論，我們認(rèn)為FDI對(duì)東道國(guó)本土企業(yè)自主創(chuàng)新的作用而應(yīng)區(qū)分不同技術(shù)差距的行業(yè)而論。不同的行業(yè)有著不同的技術(shù)含量，且不同的行業(yè)對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的發(fā)展也有著顯著的不同，跨國(guó)公司在發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行森林砍伐和投資建立芯片制造廠對(duì)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的影響應(yīng)該有所不同。我們?cè)噲D探討FDI對(duì)我國(guó)不同內(nèi)外資技術(shù)水平差距的行業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響如何。

三、理論模型及假設(shè)的提出

1.理論模型

我們依據(jù)并參照Anderson and Enomoto(1987)以及巫強(qiáng)和劉志彪(2007)的理論模型(模型的具體推導(dǎo)過(guò)程見(jiàn)附注)，來(lái)提出我們的實(shí)證假設(shè)。根據(jù)該模型的結(jié)果，可以得出民族企業(yè)創(chuàng)新的期望利潤(rùn)為：π=×(c-c)R*/r(1)

期望利潤(rùn) 技術(shù)差距

上(1)式中，我們將R產(chǎn)品的技術(shù)視為一種附屬產(chǎn)品，生產(chǎn)q的過(guò)程就是企業(yè)令R符合一定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的過(guò)程，q可以看作是企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)出；R*，q*即表示在沒(méi)有外商直接投資企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的情況下，民族企業(yè)基本產(chǎn)品R的產(chǎn)量與其所需達(dá)到的技術(shù)要求；c表示產(chǎn)品R的價(jià)格；c表示企業(yè)進(jìn)行工藝創(chuàng)新，能將基本產(chǎn)品R的初始平均成本c下降到c；其中，a為外生固定系數(shù)，表示民族企業(yè)根據(jù)自身提供基本產(chǎn)品的初始技術(shù)水平q*與FDI企業(yè)提供基本產(chǎn)品的技術(shù)水平q之間的差距來(lái)決定自身努力程度。上式表明技術(shù)差距(q-q*)與創(chuàng)新利潤(rùn)π正相關(guān)，即技術(shù)差距越大的情況下，內(nèi)資企業(yè)選擇創(chuàng)新獲取的利潤(rùn)越大。因此，當(dāng)內(nèi)外資企業(yè)技術(shù)水平越高時(shí)，內(nèi)資企業(yè)投入資源進(jìn)行創(chuàng)新獲取的預(yù)期收益越大，也更愿意選擇創(chuàng)新。

2.假設(shè)的提出

外資進(jìn)入越強(qiáng)，競(jìng)爭(zhēng)越激烈，越有利于內(nèi)資企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高。因?yàn)楫?dāng)外資企業(yè)加大研發(fā)投入之后，內(nèi)資企業(yè)為了在與外資企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中獲得一席之地，必然會(huì)加大企業(yè)自身的研發(fā)投入，只有這樣才能在越來(lái)越激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于不被淘汰的地位，因此外資的進(jìn)入對(duì)內(nèi)資企業(yè)起到了一種“促進(jìn)劑”的作用(洗國(guó)明，2005)。這與FDI的主流學(xué)派“趕超效應(yīng)”理論一致，即認(rèn)為由于內(nèi)資企業(yè)與外資企業(yè)的技術(shù)差距越大，表明本地企業(yè)越具有后發(fā)優(yōu)勢(shì)，從而可以具有追趕和學(xué)習(xí)的空間，從而對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高也就越是明顯。

當(dāng)內(nèi)外資企業(yè)技術(shù)差距較大時(shí)，國(guó)內(nèi)企業(yè)面臨的競(jìng)爭(zhēng)壓力也更大，國(guó)內(nèi)企業(yè)可以通過(guò)關(guān)聯(lián)效應(yīng)、示范和模仿效應(yīng)以及看中學(xué)效應(yīng)更好地獲得外資企業(yè)的技術(shù)外溢。嚴(yán)兵(2006)通過(guò)實(shí)證研究得出結(jié)論，技術(shù)差距越大的行業(yè)，外資企業(yè)的溢出效應(yīng)越強(qiáng)。因此，雖然內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)水平趕不上外資，但由于技術(shù)的溢出效應(yīng)，內(nèi)資企業(yè)技術(shù)水平的進(jìn)步較快，內(nèi)外資企業(yè)之間的技術(shù)差距逐漸縮小。而在內(nèi)外資企業(yè)技術(shù)差距較小的情況下，外資企業(yè)進(jìn)入東道國(guó)的這些行業(yè)主要看重的是廉價(jià)的勞動(dòng)力、廣闊的消費(fèi)市場(chǎng)等，外商投資這些行業(yè)大部分銷(xiāo)往國(guó)外，把東道國(guó)看成一個(gè)裝配和加工基地，這些行業(yè)的外資進(jìn)入對(duì)東道國(guó)國(guó)內(nèi)企業(yè)市場(chǎng)沖擊較小，因而外資的進(jìn)入對(duì)東道國(guó)本土企業(yè)的創(chuàng)新水平促進(jìn)作用影響不大(洗國(guó)明，2005)。

由此提出我們的假設(shè)如下：

假設(shè)1a：外資企業(yè)進(jìn)入程度越強(qiáng)，越有利于內(nèi)資企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高。

假設(shè)1b：當(dāng)內(nèi)外資企業(yè)之間的技術(shù)差距越大，F(xiàn)DI的進(jìn)入越能促使民族企業(yè)提高自身的創(chuàng)新能力。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家通常認(rèn)為，在技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中，由于創(chuàng)新成果在一定程度上具有公共品的特性，而創(chuàng)新收益也不能完全被進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的企業(yè)所獨(dú)占，因此政府有必要采取措施來(lái)促進(jìn)私人部門(mén)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)(胡明勇，2001)。當(dāng)內(nèi)外資企業(yè)之間存在技術(shù)差距時(shí)，由于技術(shù)創(chuàng)新存在諸多不確定性，如技術(shù)前景的不確定性、市場(chǎng)前景的不確定性、制度環(huán)境的不確定性等，而且創(chuàng)新成果又極易被盜版和流失(陳清泰，2006)。技術(shù)創(chuàng)新的高投入、高風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)，使得很多企業(yè)不愿意投資，而政府通過(guò)以補(bǔ)貼、減免稅收等方式援助民族企業(yè)創(chuàng)新，能促進(jìn)民族企業(yè)的創(chuàng)新行為。魯文龍等(2003)認(rèn)為在我國(guó)企業(yè)技術(shù)水平普遍落后的情況下，政府應(yīng)該提供適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)和補(bǔ)貼，以增強(qiáng)國(guó)內(nèi)企業(yè)的產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力。在技術(shù)差距越大的行業(yè)，外資企業(yè)的進(jìn)入對(duì)內(nèi)資企業(yè)造成的競(jìng)爭(zhēng)壓力更大，且這類行業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的所需投入的成本更大。根據(jù)前面的模型結(jié)果，可知技術(shù)差距與內(nèi)資企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新所獲取的預(yù)期利潤(rùn)成正比，則政府對(duì)這類內(nèi)資企業(yè)進(jìn)行援助，不僅有利于降低創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，且解決了這類企業(yè)的資金瓶頸，因此在這類行業(yè)，政府援助為本土企業(yè)獲得技術(shù)能力進(jìn)行自主創(chuàng)新提供了良好的政策環(huán)境，有利于技術(shù)差距較大行業(yè)的本土企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新，且能產(chǎn)生更大的促進(jìn)作用。因此提出我們的第二個(gè)假設(shè)。

假設(shè)2a：政府援助有利于內(nèi)資企業(yè)自主創(chuàng)新的能力的提高。

假設(shè)2b：技術(shù)差距越大，政府援助對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的促進(jìn)作用越明顯。

四、實(shí)證部分

1.變量選取和數(shù)據(jù)來(lái)源

我們選取的數(shù)據(jù)為全部大中型工業(yè)企業(yè)1998――2003年的數(shù)據(jù)。由于行業(yè)分類的原因，本文剔除掉了2002年行業(yè)分類中刪除的“木材及竹材采運(yùn)業(yè)”，另外“其他礦采選業(yè)”因?yàn)閿?shù)據(jù)不全也未納入樣本，最后選取了37個(gè)工業(yè)行業(yè)作為研究對(duì)象。

參照王紅領(lǐng)(2007)的做法，我們選取三個(gè)指標(biāo)作為因變量來(lái)衡量?jī)?nèi)資企業(yè)的研發(fā)投入和研發(fā)能力。包括：(1)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)占產(chǎn)品銷(xiāo)售收入比重(R&D)；(2)科技活動(dòng)人員占從業(yè)人員比重(Tech)；(3)專利申請(qǐng)數(shù)量(Patent)。

在自變量的選取上，我們選取各個(gè)行業(yè)FDI投資的三資企業(yè)銷(xiāo)售收入占全行業(yè)銷(xiāo)售收入比重作為刻畫(huà)FDI進(jìn)入該行業(yè)強(qiáng)度的指標(biāo)，而對(duì)于政府的補(bǔ)貼程度(Gsubsidy)，我們選取內(nèi)資企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)籌集中來(lái)源于政府的資金作為考察因素。作為控制變量，我們還引入了一些其他可能影響內(nèi)資企業(yè)研發(fā)能力的變量。這包括：(1)企業(yè)的規(guī)模(ESize)。我們選取內(nèi)資企業(yè)的平均銷(xiāo)售收入作為考察變量。(2)行業(yè)的投資規(guī)模(ISize)。當(dāng)一個(gè)行業(yè)投資規(guī)模擴(kuò)大，急需擴(kuò)張時(shí)，會(huì)遇到更多的技術(shù)問(wèn)題，對(duì)創(chuàng)新能力要求更高。對(duì)此我們選取年鑒固定資產(chǎn)投資中基本建設(shè)投資與更新改造投資之和來(lái)表征。(3)內(nèi)資企業(yè)與外資企業(yè)之間的技術(shù)差距(Gap)：參考陳濤濤(2003)的做法，我們采用內(nèi)外資企業(yè)平均人均勞動(dòng)生產(chǎn)率的差距來(lái)衡量“技術(shù)差距”，技術(shù)差距的具體計(jì)算方法：首先分別計(jì)算出行業(yè)中內(nèi)資與外資企業(yè)人均勞動(dòng)生產(chǎn)率的平均值(行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值/年末從業(yè)人員)，然后用同行業(yè)中較高的一方的人均勞動(dòng)生產(chǎn)率的平均值除以較低一方的平均值，這樣每個(gè)行業(yè)的技術(shù)差距均為大于1的值。

各個(gè)行業(yè)的投資數(shù)據(jù)均來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，其他數(shù)據(jù)來(lái)自各年的《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。在指標(biāo)選取上，三資企業(yè)的數(shù)據(jù)可直接從年鑒中獲取，內(nèi)資企業(yè)的數(shù)據(jù)則間接利用三資企業(yè)數(shù)據(jù)與所有工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)之間的差值獲得?？紤]到我國(guó)對(duì)外商投資企業(yè)的行業(yè)準(zhǔn)入政策以及行業(yè)技術(shù)差距變量的取值①，我們未將外商直接投資總額為0的行業(yè)納入樣本。

2.模 型

本文重點(diǎn)檢驗(yàn)FDI對(duì)東道國(guó)本土企業(yè)自主創(chuàng)新是否因各行業(yè)內(nèi)外資企業(yè)之間的技術(shù)差距而異，因此本文首先將所有樣本納入一個(gè)模型，分析外資企業(yè)的進(jìn)入是否對(duì)國(guó)內(nèi)內(nèi)資企業(yè)的自主創(chuàng)新有促進(jìn)作用，然后再利用內(nèi)外資企業(yè)之間的技術(shù)差距(Gap)將行業(yè)分組，將所有行業(yè)分成技術(shù)差距較小與技術(shù)差距較大的兩組，然后再對(duì)每一組分別檢驗(yàn)外資企業(yè)的進(jìn)入是否對(duì)內(nèi)資企業(yè)自主創(chuàng)新有促進(jìn)影響。我們建立回歸模型如下：

內(nèi)資企業(yè)研發(fā)能力it = a0+a1×外資進(jìn)入程度it + a2×政府援助it+a3×企業(yè)規(guī)模it+a4×行業(yè)投資規(guī)模it+uit (2)

(2)式中，a1，a2，a3，a4分別表示變量的回歸系數(shù)，u為誤差項(xiàng)，it表示第t年i行業(yè)的數(shù)據(jù)。我們重點(diǎn)考察外資進(jìn)入程度與政府援助對(duì)內(nèi)資企業(yè)研發(fā)能力的影響，企業(yè)規(guī)模與行業(yè)投資規(guī)模是控制變量。其中，各變量的說(shuō)明如表1。表1. 各變量的定義說(shuō)明

3.描述性統(tǒng)計(jì)

我們先來(lái)看各變量的描述性統(tǒng)計(jì)，如表2。表2. 各變量的基本描述性統(tǒng)計(jì)

資料來(lái)源：該表來(lái)自SPSS13.0。

我們將技術(shù)差距大于2的樣本與技術(shù)差距小于2的樣本分成兩組②，比較技術(shù)差距較大組與技術(shù)差距較小組的變量統(tǒng)計(jì)值，內(nèi)資企業(yè)研發(fā)資金的投入、內(nèi)資企業(yè)研發(fā)人力資源的投入以及專利數(shù)均值差異不大，但技術(shù)差距較小組的外商直接投資均值遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于技術(shù)差距較大組的均值，前者為0.284，后者為0.189，由此可見(jiàn)外商直接投資多數(shù)集中在與內(nèi)資企業(yè)技術(shù)差距較小的行業(yè)，這主要受我國(guó)對(duì)外資企業(yè)的行業(yè)準(zhǔn)入政策所限，如技術(shù)水平要求較高的煤炭開(kāi)采、石油和天然氣等行業(yè)未對(duì)外資企業(yè)開(kāi)放，而我國(guó)目前這些行業(yè)的技術(shù)水平與國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)水平差距較大，而技術(shù)含量較低的行業(yè)如食品制造業(yè)、飲料制造業(yè)、服裝等行業(yè)，則對(duì)外資企業(yè)開(kāi)放，這些行業(yè)國(guó)內(nèi)外企業(yè)技術(shù)水平差距較小。因此，由于產(chǎn)業(yè)政策或者其他原因，在技術(shù)水平差距較大的行業(yè)FDI不能進(jìn)入或進(jìn)入程度較低。另外，從表中還可以看到技術(shù)差距較大組的行業(yè)的投資規(guī)模以及政府的補(bǔ)貼都大于技術(shù)差距較小組，兩組的企業(yè)規(guī)模相差不大。

其中，技術(shù)差距較大與技術(shù)差距較小的行業(yè)主要包括如下一些行業(yè)(如表3所示)。表3.內(nèi)外資企業(yè)之間技術(shù)差距較大與較小的部分行業(yè)③

資料來(lái)源：該表由作者根據(jù)SPSS13.0統(tǒng)計(jì)分析的結(jié)果整理而得。

從表中可以看出，技術(shù)差距較小的行業(yè)主要為技術(shù)含量較低的制造性行業(yè)，這些行業(yè)內(nèi)外資企業(yè)技術(shù)水平差距不大，且多為出口型行業(yè)。而技術(shù)差距較大的行業(yè)主要為高技術(shù)含量的行業(yè)。

4. 實(shí)證回歸分析

利用SPSS13.0，根據(jù)研究假設(shè)和檢驗(yàn)?zāi)Ｐ?，并考慮其中可能存在的共線性后，得到的實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果如表4所示。表4.外資進(jìn)入、政府援助與技術(shù)差距關(guān)系的實(shí)證證據(jù)

注： 括號(hào)內(nèi)的值為變量的標(biāo)準(zhǔn)差，*表示0.1水平上顯著，**表示在0.05水平上顯著，***表示在0.01上顯著。

資料來(lái)源：該表來(lái)自SPSS13.0。

表4結(jié)果顯示，在控制了企業(yè)規(guī)模、行業(yè)投資規(guī)模變量后，外資的進(jìn)入程度、政府援助對(duì)民族企業(yè)的創(chuàng)新能力有正效應(yīng)，說(shuō)明外資的進(jìn)入、政府援助對(duì)民族企業(yè)的自主創(chuàng)新能力起促進(jìn)作用。所有樣本的回歸結(jié)果中，外資進(jìn)入強(qiáng)度、政府援助與衡量?jī)?nèi)資企業(yè)研發(fā)能力的三個(gè)變量正相關(guān)，且都顯著。我們的研究結(jié)論與王紅領(lǐng)等(2007)、洗國(guó)明(2005)等研究結(jié)論一致，即外資的進(jìn)入對(duì)我國(guó)民族企業(yè)的自主創(chuàng)新起促進(jìn)作用。

在技術(shù)差距較大組，外資進(jìn)入程度在三個(gè)回歸模型中回歸系數(shù)分別為3.347、0.06、0.026，且分別在1%、10%、1%的水平下顯著；在技術(shù)差距較小組，外資進(jìn)入程度的3個(gè)回歸系數(shù)為 2.468、0.040、0.004，均小于技術(shù)差距較大組，這一結(jié)果充分驗(yàn)證了我們的假設(shè)1。說(shuō)明在我國(guó)行業(yè)之間，內(nèi)外資企業(yè)技術(shù)差距越大，內(nèi)資企業(yè)“追趕效應(yīng)”越明顯，東道國(guó)內(nèi)資企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力提高得越快，出現(xiàn)這一結(jié)果的原因在于內(nèi)資企業(yè)加大研發(fā)力度以后，試圖縮小與外資企業(yè)之間的技術(shù)差距，而外資企業(yè)為了保持領(lǐng)先位置，也會(huì)加大企業(yè)的創(chuàng)新力度，內(nèi)資企業(yè)又進(jìn)一步通過(guò)技術(shù)的溢出、看中學(xué)等追趕，如此循環(huán)，則形成了“你追我趕”的趨勢(shì)，類似“擠牙膏”效應(yīng)(蔣殿春，2005)。而在技術(shù)差距較小的行業(yè)，外資企業(yè)的進(jìn)入對(duì)內(nèi)資企業(yè)的產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)壓力并不大。我們的這一結(jié)論充分驗(yàn)證了R.Findlay(1978)年提出的傳染效應(yīng)(Contagion Effect)，即FDI輸出國(guó)與東道國(guó)技術(shù)差距越大，產(chǎn)生越高的技術(shù)擴(kuò)散效率，越有利于本土企業(yè)創(chuàng)新能力的提高。

另外比較政府援助的回歸系數(shù)，在技術(shù)差距較大組中，以申請(qǐng)專利數(shù)、R&D科技經(jīng)費(fèi)為因變量的回歸結(jié)果中回歸系數(shù)分別為0.645，0.0033，且在1%的水平下顯著。這個(gè)結(jié)果大于技術(shù)差距較小組的回歸系數(shù)0.540、0.0028，表明在技術(shù)差距較大組，政府援助對(duì)內(nèi)資企業(yè)的自主創(chuàng)新的促進(jìn)作用大于技術(shù)差距較小組的作用，從而驗(yàn)證了假設(shè)2的正確性，這一結(jié)論也表明我國(guó)政府應(yīng)更多地關(guān)注如何援助我國(guó)與外資企業(yè)之間技術(shù)差距大的行業(yè)，特別是一些高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新水平的提高。在這些行業(yè)，政府援助所發(fā)揮的積極作用要遠(yuǎn)高于政府投資在一些低技術(shù)含量的行業(yè)。

五、結(jié)論與討論

在充分借鑒國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于FDI對(duì)東道國(guó)行業(yè)溢出效應(yīng)的作用機(jī)制研究成果基礎(chǔ)之上，我們利用中國(guó)大中型企業(yè)的行業(yè)數(shù)據(jù)對(duì)FDI與中國(guó)民族企業(yè)自主創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)制做了經(jīng)驗(yàn)研究，結(jié)果表明：

第一，與國(guó)際上的同類研究結(jié)論相符合，我們認(rèn)為，內(nèi)外資企業(yè)之間充分和適度的競(jìng)爭(zhēng)是促使FDI的進(jìn)入在我國(guó)行業(yè)之間產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)的有效機(jī)制。在充分競(jìng)爭(zhēng)的情況下，我國(guó)本土企業(yè)會(huì)在技術(shù)差距之下，通過(guò)自主創(chuàng)新等手段達(dá)到提高企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量，提高企業(yè)自身的勞動(dòng)生產(chǎn)率；同時(shí)，外資企業(yè)也會(huì)在競(jìng)爭(zhēng)中，通過(guò)積極獲取更為先進(jìn)的技術(shù)來(lái)推動(dòng)勞動(dòng)生產(chǎn)率的提高，兩類企業(yè)在“逃離落后”中，不斷形成“追趕效應(yīng)”，提高了我國(guó)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力，縮小了行業(yè)之間的差距。

第二，相對(duì)于國(guó)際上現(xiàn)有的研究成果，我們的研究取得了更進(jìn)一步的進(jìn)展。我們發(fā)現(xiàn)，內(nèi)外資企業(yè)之間的技術(shù)差距越大，外資的進(jìn)入越有利于民族企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高，隨著內(nèi)外資企業(yè)技術(shù)差距的擴(kuò)大，內(nèi)資企業(yè)通過(guò)投入資源進(jìn)行創(chuàng)新所獲取的利潤(rùn)增加，也更容易在與外資的競(jìng)爭(zhēng)中獲勝，內(nèi)外資企業(yè)之間的這種“你追我趕”，形成了技術(shù)上的有效競(jìng)爭(zhēng)，促使本土企業(yè)在競(jìng)爭(zhēng)中變得更加強(qiáng)大，自主創(chuàng)新能力更強(qiáng)。

上述研究結(jié)論對(duì)我國(guó)的外資政策具有重要的啟示。從原則上講，首先，為了有效地獲取FDI對(duì)中國(guó)的行業(yè)內(nèi)溢出效應(yīng)，培養(yǎng)或創(chuàng)造一種內(nèi)外資企業(yè)充分競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境最為重要。原因在于，內(nèi)資企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的高低在很大程度上取決于與之競(jìng)爭(zhēng)的外資企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力。因此，充分的競(jìng)爭(zhēng)是促使外資企業(yè)更多更快地引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的最有效機(jī)制。但目前，我國(guó)對(duì)外資企業(yè)的行業(yè)進(jìn)入還有所限制，特別是在一些技術(shù)含量較高的行業(yè)，如煤炭開(kāi)采、石油和天然氣的開(kāi)采、有色金屬礦采選業(yè)等行業(yè)，對(duì)外資企業(yè)沒(méi)有或者開(kāi)放程度很低，而這些內(nèi)資企業(yè)的壟斷經(jīng)營(yíng)對(duì)國(guó)內(nèi)這些行業(yè)技術(shù)水平的提高并沒(méi)有什么激勵(lì)作用，只有適度的開(kāi)放，引入競(jìng)爭(zhēng)，才能更有利于國(guó)內(nèi)本土企業(yè)在這些行業(yè)技術(shù)水平的提高。

其次，內(nèi)外資企業(yè)之間的技術(shù)差距是值得重視的重要指標(biāo)。研究結(jié)果表明，對(duì)于內(nèi)外資企業(yè)之間存在技術(shù)差距的行業(yè)，技術(shù)差距越大，政府援助所發(fā)揮的促進(jìn)作用越顯著。因此，在引進(jìn)外資的同時(shí)，政府應(yīng)對(duì)不同行業(yè)采取不同的補(bǔ)貼方式，尤其是在技術(shù)差距較大的行業(yè)，政府應(yīng)該給予更多的援助以便于內(nèi)資企業(yè)更好地規(guī)避創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。政府適當(dāng)?shù)闹С趾蛢A斜政策，有助于內(nèi)資企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提高，從而在較短時(shí)間內(nèi)縮短內(nèi)外資企業(yè)之間的技術(shù)差距。

附 注：

(一)模型的假設(shè)前提

第一，將R產(chǎn)品的質(zhì)量視為一種附屬產(chǎn)品，生產(chǎn)q的過(guò)程就是企業(yè)令R符合一定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的過(guò)程。在該假設(shè)下，R可以看作是企業(yè)基本產(chǎn)品生產(chǎn)活動(dòng)的產(chǎn)出，而q可以看作是企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)出，q增加意味著企業(yè)將更多資源投入到創(chuàng)新活動(dòng)，產(chǎn)品的技術(shù)水平提高，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品升級(jí)。

第二，我們令R和q的價(jià)格分別為pR，qq。假設(shè)R和q完全市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，因此，pR=c，qq=cq，c，cq分別為初始狀態(tài)下R和q的平均成本；包含技術(shù)q的產(chǎn)品R，即產(chǎn)品組合(R，q)的初始價(jià)格為pRq=c+cq。同時(shí)，我們假設(shè)cq保持不變。

第三，企業(yè)進(jìn)行工藝創(chuàng)新，能將基本產(chǎn)品R的初始平均成本c下降到c。但創(chuàng)新有風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)了解創(chuàng)新成功的概率為h(x)，x為企業(yè)自身努力程度，且x∈[0，1]。h(x)滿足以下條件：h(0)=0； h(1)=1； h'(x)>0； h"(x)

第四，企業(yè)創(chuàng)新屬于非劇烈創(chuàng)新，即其創(chuàng)新成功后R和q價(jià)格不變，產(chǎn)品組合(R，q)價(jià)格仍為pRq=c+cq，并沒(méi)有因?yàn)榛井a(chǎn)品R的成本下降而降低。

(二)國(guó)內(nèi)消費(fèi)者初始消費(fèi)均衡分析

初始狀態(tài)是本文分析的起點(diǎn)，此時(shí)外商投資企業(yè)還沒(méi)有進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，國(guó)內(nèi)消費(fèi)者為了實(shí)現(xiàn)自身效用最大化，選擇R，q的最有需求水平，假設(shè)消費(fèi)者的效用函數(shù)為U=Rαqβ，其中α+β=1，且α，β均大于0。假設(shè)國(guó)內(nèi)消費(fèi)者的收入為I，則滿足pRR+pqq

R*=αI/pR=αI/c (1)

q*=αI/pq=αI/c (2)

R*，q*即表示在沒(méi)有外商直接投資企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的情況下，民族企業(yè)基本產(chǎn)品R的產(chǎn)量與其所需達(dá)到的技術(shù)要求。

(三)民族企業(yè)的創(chuàng)新決策

外商投資企業(yè)由于對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)不熟悉，且是后來(lái)者，它往往具有更高水平的創(chuàng)新能力，且產(chǎn)品技術(shù)水平更高，并以此來(lái)吸引國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的消費(fèi)者。如果外商投資企業(yè)提供的基本產(chǎn)品技術(shù)水平q小于民族企業(yè)初始技術(shù)水平q*，則外商投資企業(yè)在國(guó)內(nèi)幾乎沒(méi)有競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，民族企業(yè)也無(wú)需進(jìn)行創(chuàng)新。一般我們假設(shè)FDI投資企業(yè)提供的基本產(chǎn)品R的技術(shù)水平q>q*，即初始狀態(tài)下民族企業(yè)的產(chǎn)品組合(R*，q*)無(wú)法達(dá)到FDI企業(yè)的產(chǎn)品技術(shù)水平，從而面臨失去國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的危險(xiǎn)。此時(shí)，民族企業(yè)面臨著兩種選擇：一是不在企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)中投入資源，等著產(chǎn)品市場(chǎng)被FDI企業(yè)侵占，退出市場(chǎng)后的利潤(rùn)為0；二是投入資源Cx用于創(chuàng)新，使基本產(chǎn)品R的技術(shù)水平從q*提高到q，并根據(jù)假設(shè)3可知該工藝創(chuàng)新令R的生產(chǎn)成本降低，但創(chuàng)新概率為h(x)。

民族企業(yè)創(chuàng)新成功后基本產(chǎn)品R的生產(chǎn)成本降低，未來(lái)無(wú)限期內(nèi)的利潤(rùn)現(xiàn)值可表示為π1(根據(jù)假設(shè)4，基本產(chǎn)品R的價(jià)格保持不變，所以國(guó)內(nèi)消費(fèi)者對(duì)其的消費(fèi)量R*并沒(méi)有發(fā)生改變)：

π1 =(pR-c)R*e-rtdt-Cx=(c-c)R*-Cx(3)

若創(chuàng)新失敗，則企業(yè)未獲取任何回報(bào)，利潤(rùn)為：

π2 =-Cx(4)

則民族企業(yè)創(chuàng)新的期望利潤(rùn)為：

π=h(x)π1+[1-h(x)]π2=h(x)×(c-c)R*/r-Cx(5)

按假設(shè)3可得5a式如下：

π=×(c-c)R*/r-Cx(6)

上式右邊第一項(xiàng)×(c-c)R*/r可視為民族企業(yè)創(chuàng)新的收益，第二項(xiàng)Cx為企業(yè)創(chuàng)新的成本。只有當(dāng)π >0時(shí)，民族企業(yè)才會(huì)選擇創(chuàng)新。

假設(shè)民族企業(yè)根據(jù)自身提供基本產(chǎn)品的初始技術(shù)水平q*與FDI企業(yè)提供基本產(chǎn)品的技術(shù)水平q之間的差距來(lái)決定自身努力程度x。當(dāng)兩者差距增大時(shí)，民族企業(yè)需要付出更多的努力才能趕上FDI企業(yè)的技術(shù)水平，從而贏得市場(chǎng)。我們假設(shè)x=a(q-q*)，其中a為外生固定系數(shù)。

上(6)式表明技術(shù)差距(q-q*)與創(chuàng)新利潤(rùn)π正相關(guān)，即技術(shù)差距越大的情況下，內(nèi)資企業(yè)選擇創(chuàng)新獲取的利潤(rùn)越大。因此，當(dāng)內(nèi)外資企業(yè)技術(shù)水平越高時(shí)，內(nèi)資企業(yè)對(duì)創(chuàng)新的預(yù)期收益越大，也更愿意選擇創(chuàng)新。

[注 釋]

①當(dāng)外商投資企業(yè)對(duì)某行業(yè)的投資為0時(shí)，則該年三資企業(yè)的人均勞動(dòng)生產(chǎn)率為0，內(nèi)資企業(yè)的人均勞動(dòng)生產(chǎn)率該年為非0值，其大于三資企業(yè)的值，則該年該行業(yè)的行業(yè)差距為一個(gè)非0的值除以0，不合理，因此我們沒(méi)有將外商直接投資為0的行業(yè)納入樣本。

②國(guó)內(nèi)部分學(xué)者采用技術(shù)差距為2作為分組界限(洗國(guó)明等，2005)，本文參考國(guó)內(nèi)學(xué)者的做法也選取技術(shù)差距為2作為分組的界限。

③注：本表中技術(shù)差距較大組列出的部分行業(yè)為，六年中(1998-2003)該行業(yè)每年均被分到該組的行業(yè)。技術(shù)差距較小組中帶*的行業(yè)表示六年中有五年被分到該行業(yè)，其余為六年被分到該行業(yè)的。

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FDI、the Technical Gap of Industry and Innovation――One Research Based on Chinese Industry Data

Zhen Liming，Tang qingquan

(Sun Yat-sen University，Guangzhou 510275，China)

Abstract： This paper explores the promoting effect of FDI to independent innovation of national enterprise based on the 37 industrial data of China. The result indicates that the foreign capital not only brings the competition but promotes the national enterprise innovation； the more the foreign capital enters， the severer the two kinds of enterprises compete， which can better improve the national enterprise innovation ability. And if the technical gap is wider， the indirect promoting effect is more obvious. Meanwhile， with more governmental aid， the national enterprises can improve innovation ability better， and the promoting effect increases with the technical gap becoming wider.

篇4

雖然，我國(guó)已經(jīng)成為名副其實(shí)的制造大國(guó)，但是，我們必須清醒地看到，“大而不強(qiáng)”仍是中國(guó)工業(yè)最基本的特征，研發(fā)能力薄弱，自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)。從研發(fā)投入看，2009年我國(guó)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出僅占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入的0.69%，特別是大型企業(yè)集團(tuán)不僅在研發(fā)投入占比方面低于跨國(guó)公司，在研發(fā)投入總量上更是遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后。從專利水平看，2010年，我國(guó)申請(qǐng)國(guó)際專利合約（PCT）的專利12，337件，僅相當(dāng)于美國(guó)的1/4、日本的1/3，平均每1.3億美元出口才有1件國(guó)際專利申請(qǐng)。從標(biāo)準(zhǔn)來(lái)看，以我國(guó)企業(yè)牽頭成為世界主流標(biāo)準(zhǔn)的少之又少，僅有TD-SCDMA等少數(shù)幾個(gè)?？鐕?guó)公司控制了產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)，在產(chǎn)業(yè)鏈的上游賺取了大量利潤(rùn)，而我國(guó)眾多的制造企業(yè)則處于產(chǎn)業(yè)鏈的中低端。這種發(fā)展方式帶來(lái)的后果就是我們經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)付出的代價(jià)太大，資源能源利用率不高、環(huán)境污染較大，獲取的回報(bào)較低。

要扭轉(zhuǎn)這種局面，就必須堅(jiān)持創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，緊緊抓住增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力這個(gè)中心環(huán)節(jié)，大力推進(jìn)原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新，突破關(guān)鍵核心技術(shù)，加快構(gòu)建以企業(yè)為主體、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的技術(shù)創(chuàng)新體系，為工業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)提供重要支撐，并以此為突破口，提高產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。為此，國(guó)家確定了“十二五”時(shí)期技術(shù)創(chuàng)新的主要目標(biāo)：規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比重達(dá)到1%，重點(diǎn)骨干企業(yè)達(dá)到3%以上，企業(yè)發(fā)明專利擁有量增加一倍，攻克和掌握一批達(dá)到世界領(lǐng)先水平的產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)，重點(diǎn)領(lǐng)域和新興產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵裝備、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)取得突破。

市場(chǎng)需求是技術(shù)創(chuàng)新的主要?jiǎng)恿?，企業(yè)是市場(chǎng)活動(dòng)最直接的參與者，對(duì)市場(chǎng)信息反應(yīng)最靈敏。技術(shù)創(chuàng)新的成果需要企業(yè)將其轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，企業(yè)自然也是創(chuàng)新成果應(yīng)用的主體。因此，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，必須真正確立企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位。支持企業(yè)真正成為技術(shù)創(chuàng)新的主體，對(duì)建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家至關(guān)重要。

篇5

本文將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的影響因子歸納為網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成密度、網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)程度和網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行效率。在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中，通常用網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成密度來(lái)刻畫(huà)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)之間的聚集程度。網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)程度從網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)的合作頻率和合作程度兩個(gè)方面反映了創(chuàng)新主體之間的合作緊密程度。網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行效率通過(guò)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)之間合作的交易時(shí)間和交易成本來(lái)體現(xiàn)。隨著這網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成密度、網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)程度和網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行效率的改變，企業(yè)自主創(chuàng)新能力也會(huì)發(fā)生規(guī)律性的變化。本文列舉創(chuàng)新主體的專利數(shù)量和創(chuàng)新收入作為企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響因子。技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與創(chuàng)新主體的自主創(chuàng)新能力兩者之間存在相互作用的關(guān)系，創(chuàng)新過(guò)程中的互動(dòng)表現(xiàn)為:一方面，技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)和運(yùn)行效率的改變創(chuàng)新資源的傳播和轉(zhuǎn)化過(guò)程，進(jìn)一步通過(guò)創(chuàng)新技術(shù)研究開(kāi)發(fā)的產(chǎn)出影響創(chuàng)新活動(dòng)效果，最后影響企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。在這一過(guò)程中，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成密度的提高、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)程度的加強(qiáng)和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行效率的提高，能夠增強(qiáng)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力;另一方面，企業(yè)自主創(chuàng)新能力得到提升，為了適應(yīng)環(huán)境改變其行為，這樣就會(huì)導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成密度、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)程度和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行效率發(fā)生改變。在這一過(guò)程中，創(chuàng)新主體的專利數(shù)量和創(chuàng)新收入的增加，促使技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成密度、創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)程度和創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行效率發(fā)生改變。

2企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與自主創(chuàng)新能力的互動(dòng)作用機(jī)理模型

本文在上述互動(dòng)作用機(jī)理的基礎(chǔ)上，應(yīng)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)的理論分別構(gòu)建了技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)與自主創(chuàng)新能力互動(dòng)作用機(jī)理的仿真模型和數(shù)學(xué)推導(dǎo)式。其中，技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)對(duì)自主創(chuàng)新能力的影響作用如下。在式(1)中，t代表創(chuàng)新持續(xù)的時(shí)間，Ct代表t時(shí)刻的企業(yè)自主創(chuàng)新能力，i代表某個(gè)創(chuàng)新主體，Lit代表t時(shí)刻i的創(chuàng)新成果，Rit、Kit分別代表i在t時(shí)刻擁有的創(chuàng)新資源和創(chuàng)新知識(shí)的數(shù)量，Dt、Et、Ot分別代表t時(shí)刻技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成密度、網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)程度和網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行效率，Pit、Iit分別代表i在t時(shí)刻的專利數(shù)量和創(chuàng)新收入，α代表i的創(chuàng)新成果累積量的影響系數(shù)，β、γ分別代表創(chuàng)新主體所擁有的創(chuàng)新資源累積量和創(chuàng)新知識(shí)累積量的影響系數(shù)，θ、ω、η分別代表網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成密度、網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)程度和網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行效率對(duì)自主創(chuàng)新能力的影響系數(shù)，εt代表創(chuàng)新?lián)p益及受到意外影響產(chǎn)生的變動(dòng)，μ、υ分別代表i在t時(shí)刻的專利數(shù)量和創(chuàng)新收入的影響系數(shù)，λi、ξi分別代表i創(chuàng)造的創(chuàng)新資源和創(chuàng)新知識(shí)的傳播效率及利用率。在式(2)中，Nt代表在t時(shí)刻整個(gè)技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新能力，Pt、It分別代表t時(shí)刻技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的專利數(shù)量總量和創(chuàng)新收入總量，其余同式(1)。

3仿真分析

本文基于上述數(shù)學(xué)推導(dǎo)式，應(yīng)用AnyLogicUni-versity仿真平臺(tái)進(jìn)行仿真模擬，構(gòu)建了系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)模型，如圖1所示。

3.1網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成密度與自主創(chuàng)新能力的關(guān)系應(yīng)用AnyLogicUniversity仿真平臺(tái)對(duì)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成密度與自主創(chuàng)新能力的關(guān)系進(jìn)行仿真，時(shí)間折線圖見(jiàn)圖2，時(shí)間窗顯示為10，代表創(chuàng)新活動(dòng)的時(shí)間。在0～10的時(shí)間區(qū)間內(nèi)，隨著網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成密度的增大，創(chuàng)新主體自主創(chuàng)新能力的增長(zhǎng)速度先是由慢到快，隨后又逐漸放慢。這說(shuō)明進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)之初，創(chuàng)新主體分布比較分散，聚集程度較低，雖然網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成密度緩慢增長(zhǎng)，但創(chuàng)新主體仍然不密集，創(chuàng)新成果不多，使企業(yè)自主創(chuàng)新能力不能快速提高;在創(chuàng)新活動(dòng)的中期，隨著網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成密度的進(jìn)一步增大，創(chuàng)新主體間的日益緊密的相互聯(lián)系使資源利用和知識(shí)共享更加方便，從而使自主創(chuàng)新能力的增長(zhǎng)速度加快;隨著網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成密度逐漸變大，具有創(chuàng)新能力的相關(guān)實(shí)體不斷增多，越來(lái)越密集的合作和互動(dòng)使創(chuàng)新主體間產(chǎn)生了互相依賴的現(xiàn)象，合作成果的創(chuàng)新性不高，從而使自主創(chuàng)新能力的增長(zhǎng)速度放慢。從總體趨勢(shì)上看，企業(yè)自主創(chuàng)新能力是隨著網(wǎng)絡(luò)構(gòu)成密度的增大而不斷增長(zhǎng)的。

3.2網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)程度與自主創(chuàng)新能力的關(guān)系應(yīng)用AnyLogicUniversity仿真平臺(tái)對(duì)網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)程度與自主創(chuàng)新能力的關(guān)系進(jìn)行仿真，時(shí)間折線圖見(jiàn)圖3，時(shí)間窗顯示為10，代表創(chuàng)新活動(dòng)的時(shí)間。在0～10的時(shí)間區(qū)間內(nèi)，隨著網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)程度的提高，創(chuàng)新主體自主創(chuàng)新能力的增長(zhǎng)速度先是由慢到快，隨后又逐漸放慢。這說(shuō)明進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)之初，創(chuàng)新主體之間的合作頻率和合作程度不高，雖然網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)程度在增長(zhǎng)階段，但創(chuàng)新主體之間的聯(lián)結(jié)程度仍然較低，創(chuàng)新資源和創(chuàng)新知識(shí)的傳播受到牽制，不能得到有效的利用，從而制約了自主創(chuàng)新能力的提高;在創(chuàng)新活動(dòng)的中期，隨著網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)程度的進(jìn)一步提高，創(chuàng)新主體間的日益頻繁和深入的合作使資源利用和知識(shí)共享更加快速有效，從而使自主創(chuàng)新能力的增長(zhǎng)速度加快;在創(chuàng)新活動(dòng)的后期，隨著網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)程度進(jìn)一步提高，技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的創(chuàng)新主體合作越來(lái)越頻繁，越來(lái)越深入的合作導(dǎo)致創(chuàng)新趨同，限制了異質(zhì)性創(chuàng)新資源和創(chuàng)新知識(shí)的產(chǎn)生，阻礙了自主創(chuàng)新能力的提高。從總體趨勢(shì)上看，企業(yè)自主創(chuàng)新能力是隨著網(wǎng)絡(luò)聯(lián)結(jié)程度的增大而不斷增長(zhǎng)的。

3.3網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行效率與自主創(chuàng)新能力的關(guān)系應(yīng)用AnyLogicUniversity仿真平臺(tái)對(duì)網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行效率與自主創(chuàng)新能力的關(guān)系進(jìn)行仿真，時(shí)間折線圖見(jiàn)圖4，時(shí)間窗顯示為10，代表創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)間。在0～10的時(shí)間區(qū)間內(nèi)，創(chuàng)新主體的自主創(chuàng)新能力增長(zhǎng)速度隨著網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行效率的提高呈現(xiàn)快速增長(zhǎng)趨勢(shì)。這說(shuō)明在進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)之初，技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的運(yùn)行效率不高，網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)間進(jìn)行合作的交易成本高交易時(shí)間長(zhǎng)，使自主創(chuàng)新能力的提高速度緩慢;隨著創(chuàng)新活動(dòng)的繼續(xù)進(jìn)行，網(wǎng)絡(luò)運(yùn)行效率進(jìn)一步提高，委托—鏈條相應(yīng)減少，交易成本和交易時(shí)間的減少使資源利用和知識(shí)共享更加快速有效，從而促進(jìn)了自主創(chuàng)新能力的提高。

3.4專利數(shù)量和創(chuàng)新收入與技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的關(guān)系應(yīng)用AnyLogicUniversity仿真平臺(tái)對(duì)專利數(shù)量、創(chuàng)新收入與技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的關(guān)系進(jìn)行仿真，時(shí)間折線圖見(jiàn)圖5，時(shí)間窗顯示為10，代表創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)間。在0～10的時(shí)間區(qū)間內(nèi)，隨著創(chuàng)新收入的提高和專利數(shù)量的增加，技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新能力也呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)。在創(chuàng)新活動(dòng)過(guò)程中，企業(yè)專利數(shù)量逐漸增加，創(chuàng)新收入不斷提高，產(chǎn)生更多更有利用價(jià)值的創(chuàng)新資源和創(chuàng)新知識(shí)，使網(wǎng)絡(luò)中的其他創(chuàng)新主體的取得更多創(chuàng)新成果，對(duì)整個(gè)技術(shù)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的創(chuàng)新能力有促進(jìn)作用。

4結(jié)論與優(yōu)化策略

篇6

[關(guān)鍵詞]自主創(chuàng)新；企業(yè)管理；組織

[中圖分類號(hào)] F270 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A

[文章編號(hào)] 1673-0461(2008)10-0035-04

自著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家熊彼特提出創(chuàng)新的經(jīng)典定義以來(lái)，對(duì)于創(chuàng)新的認(rèn)識(shí)已經(jīng)在對(duì)于產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟(jì)變化的研究中不斷深化。創(chuàng)新已經(jīng)成為企業(yè)長(zhǎng)期戰(zhàn)略的核心和組織行為有的功能行為，是一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)詞匯，包括社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和技術(shù)等因素，由此形成了一些創(chuàng)新的組合詞，如技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、市場(chǎng)創(chuàng)新、自主創(chuàng)新、模仿創(chuàng)新等。

早在2002年初，科技部就明確指出：我國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略必須加快實(shí)現(xiàn)從以跟蹤模仿為主向以“自主創(chuàng)新”和實(shí)現(xiàn)科技跨越式發(fā)展為主的轉(zhuǎn)變。同時(shí)，同志在2005年初多次強(qiáng)調(diào)“要把推動(dòng)科技自主創(chuàng)新能力擺在全部科技工作的突出位置，堅(jiān)持把提高科技自主創(chuàng)新能力作為推進(jìn)結(jié)構(gòu)調(diào)整和提高國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的中心環(huán)節(jié)”?？梢?jiàn)，科技的“自主創(chuàng)新”已刻不容緩，這已經(jīng)成為一個(gè)亟待解決的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題和理論問(wèn)題擺在面前，必須認(rèn)真加以探索和研究。

一、自主創(chuàng)新的概念

較早提出的“自主創(chuàng)新”概念，其涵義是“自主技術(shù)創(chuàng)新”，是在引進(jìn)、消化以改進(jìn)國(guó)外技術(shù)的過(guò)程中，繼技術(shù)吸收、技術(shù)改造之后的一個(gè)特定的技術(shù)發(fā)展階段。稍后又有“企業(yè)主要通過(guò)自身努力，攻破技術(shù)難關(guān)，形成有價(jià)值的研究開(kāi)發(fā)成果，并在此基礎(chǔ)上依靠自身的能力推動(dòng)創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié)，完成技術(shù)成果的商品化，獲取商業(yè)利潤(rùn)的創(chuàng)新活動(dòng)。” 這一定義與傅家驥主編、1998年出版的《技術(shù)創(chuàng)新新學(xué)》中給予的定義非常相似。柳卸林認(rèn)同自主技術(shù)創(chuàng)新的提法，并提出要“在自有技術(shù)上自主創(chuàng)新”。

謝燮正認(rèn)為自主創(chuàng)新包括了組織管理方面的創(chuàng)新，也包括選擇發(fā)明和科技成果，使之逐步成熟到適合于生產(chǎn)應(yīng)用，并獲得市場(chǎng)成功，還包括根據(jù)市場(chǎng)和生產(chǎn)需要去開(kāi)發(fā)技術(shù)的各種努力。所謂自主，就是想方設(shè)法保持自己選擇理念、目標(biāo)、模式和過(guò)程的主動(dòng)權(quán)，自主創(chuàng)新就是不要鎖定在對(duì)手設(shè)定的創(chuàng)新軌道里。余江和方新將自主創(chuàng)新能力定義為，“能獨(dú)立進(jìn)行產(chǎn)品技術(shù)、工藝技術(shù)的研發(fā)乃至開(kāi)發(fā)出面向市場(chǎng)的有競(jìng)爭(zhēng)力的全新產(chǎn)品的能力”[1]。

李正風(fēng)等人認(rèn)為自主創(chuàng)新是創(chuàng)新主體依賴自身所具有的能力和資源進(jìn)行并完成的創(chuàng)新活動(dòng)。自主創(chuàng)新中知識(shí)、技術(shù)或制度等方面的關(guān)鍵性突破是依靠自身力量實(shí)現(xiàn)的，這是自主創(chuàng)新的本質(zhì)特點(diǎn)。各種創(chuàng)新活動(dòng)中，自主創(chuàng)新最具主動(dòng)性[2]。

譚賢楚認(rèn)為自主創(chuàng)新是科技創(chuàng)新主體通過(guò)自身的努力和探索在科技創(chuàng)新中取得突破性進(jìn)展，攻克科技難關(guān)，并在此基礎(chǔ)上依靠自身的能力推動(dòng)科技創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié)(這與重走別人的老路對(duì)已有科技所進(jìn)行的改進(jìn)而無(wú)重大突破的模仿創(chuàng)新是有根本區(qū)別的)，從而達(dá)到預(yù)期目的的創(chuàng)新實(shí)踐活動(dòng)[3]。其核心思想就是不走別人的老路，但這并不意味著一切都要從頭做起，關(guān)鍵是要善于捕捉并有效利用前人的嶄新的理論、技術(shù)或概念而打開(kāi)新的局面。在這里，自主創(chuàng)新主要包含以下兩層基本涵義：一是在自主研究、開(kāi)發(fā)基礎(chǔ)上的創(chuàng)新；二是在別人(國(guó)內(nèi)外)先進(jìn)科技知識(shí)的基礎(chǔ)上，經(jīng)過(guò)消化吸收而進(jìn)行的再創(chuàng)新。通過(guò)分析研究，科技自主創(chuàng)新的領(lǐng)域主要體現(xiàn)在以下層面：基礎(chǔ)研究、由應(yīng)用引起的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、開(kāi)發(fā)研究等。

二、自主創(chuàng)新的內(nèi)涵

自主創(chuàng)新是一個(gè)內(nèi)涵和外延極其寬廣的概念，從目前學(xué)術(shù)界和實(shí)務(wù)界研究的現(xiàn)狀看，對(duì)自主創(chuàng)新內(nèi)涵的理解主要有四種觀點(diǎn)：第一種觀點(diǎn)把自主創(chuàng)新的內(nèi)涵定位在狹義的科技創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新方面；第二種觀點(diǎn)批判性地指出在論及自主創(chuàng)新能力時(shí)，人們通常把自主創(chuàng)新理解為科技實(shí)力、成果和專利數(shù)的復(fù)合體，把自主創(chuàng)新等同于科技發(fā)明創(chuàng)新；第三種觀點(diǎn)是把自主創(chuàng)新的本質(zhì)看成是否形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并形成自主開(kāi)發(fā)的能力；第四種觀點(diǎn)則是站在反對(duì)“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”的論點(diǎn)之上的[4]。

自主創(chuàng)新既可以指一種創(chuàng)新方式，也是指一種發(fā)展戰(zhàn)略[5]。在前一層意義上，是指一種體現(xiàn)中國(guó)特殊國(guó)情的科技創(chuàng)新方式，包括加強(qiáng)原始性創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)技術(shù)的消化吸收再創(chuàng)新三個(gè)基本方面。一是增加原始創(chuàng)新，努力獲得更多的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和技術(shù)發(fā)明；二是要集成創(chuàng)新，使各種相關(guān)技術(shù)有機(jī)地融合起來(lái)，形成有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品或者產(chǎn)業(yè)；三是在引進(jìn)、消化基礎(chǔ)上的再創(chuàng)新。自主創(chuàng)新三個(gè)方面的內(nèi)容是相互關(guān)聯(lián)的。原始創(chuàng)新往往孕育著科學(xué)技術(shù)質(zhì)的飛躍，是科技創(chuàng)新能力的重要基礎(chǔ)和科技競(jìng)爭(zhēng)力的源泉。集成創(chuàng)新是當(dāng)今科學(xué)技術(shù)發(fā)展的一個(gè)重要特征，主要是指圍繞一些具有較強(qiáng)技術(shù)關(guān)聯(lián)性和產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)性的戰(zhàn)略產(chǎn)品和重大項(xiàng)目，將各種相關(guān)技術(shù)有機(jī)融合起來(lái)，實(shí)現(xiàn)一些關(guān)鍵技術(shù)的突破甚至引起重要領(lǐng)域的重大突破。在經(jīng)濟(jì)全球化條件下，自主創(chuàng)新不能封閉起來(lái)進(jìn)行，而應(yīng)展開(kāi)廣泛的對(duì)外科技合作與交流，完善引進(jìn)技術(shù)的消化吸收和再創(chuàng)新機(jī)制，充分利用人類共同的科技成果。

研究國(guó)際發(fā)展經(jīng)驗(yàn)可以發(fā)現(xiàn)，自主創(chuàng)新是一個(gè)后起國(guó)家在加速推進(jìn)現(xiàn)代化過(guò)程有的概念，本質(zhì)上講，是體現(xiàn)自己發(fā)展的戰(zhàn)略意愿的創(chuàng)新。這一概念的背后，包括了國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略、目標(biāo)和政策等一系列重大問(wèn)題[5]。其實(shí)，從自主創(chuàng)新的三個(gè)基本方面，就已經(jīng)充分體現(xiàn)了自主創(chuàng)新作為中國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略的特殊性。加強(qiáng)原始性創(chuàng)新，就是針對(duì)我國(guó)原始性創(chuàng)新能力薄弱；加強(qiáng)集成創(chuàng)新，就是針對(duì)過(guò)去單項(xiàng)技術(shù)研發(fā)難以形成有競(jìng)爭(zhēng)力的產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)的問(wèn)題；加強(qiáng)引進(jìn)技術(shù)的消化吸收和再創(chuàng)新，就是針對(duì)多年來(lái)重引進(jìn)、輕消化吸收的老問(wèn)題。因此，我們也就不難理解為什么在現(xiàn)有英語(yǔ)體系中，很難找到一個(gè)公認(rèn)的、能夠比較貼切地表達(dá)我們所要表達(dá)意思的單詞與自主創(chuàng)新對(duì)應(yīng)，因?yàn)樽灾鲃?chuàng)新是一個(gè)國(guó)家戰(zhàn)略，而不僅僅是一個(gè)技術(shù)術(shù)語(yǔ)。

三、自主創(chuàng)新的特點(diǎn)

以上列舉的有關(guān)企業(yè)自主創(chuàng)新的界定，雖然受研究者的研究視角的限制而各有區(qū)別，但從中可以歸納出自主創(chuàng)新的三個(gè)特點(diǎn)[6]：

(一)技術(shù)突破的內(nèi)在性

企業(yè)自主創(chuàng)新并不是指企業(yè)在研究開(kāi)發(fā)上對(duì)每一個(gè)技術(shù)環(huán)節(jié)都面面俱到，但企業(yè)必須擁有其中核心技術(shù)的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。核心技術(shù)或主導(dǎo)技術(shù)必須是由企業(yè)依靠自身力量獨(dú)立研究開(kāi)發(fā)而獲得的。

(二)市場(chǎng)開(kāi)發(fā)的率先性

率先性是自主創(chuàng)新所追求的目標(biāo)，新技術(shù)成果具有獨(dú)占性。自主創(chuàng)新企業(yè)的產(chǎn)品率先進(jìn)入市場(chǎng)，領(lǐng)導(dǎo)本行業(yè)或相關(guān)行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)或技術(shù)規(guī)范，對(duì)跟進(jìn)者形成技術(shù)鎖定，從而能夠穩(wěn)固其在行業(yè)中的核心地位。

(三)知識(shí)資本的集成性

即通過(guò)整合內(nèi)部和外部各種創(chuàng)新所需的資源，為企業(yè)自主創(chuàng)新提供知識(shí)和能力上的內(nèi)外部支持力量。這是自主創(chuàng)新成功的基礎(chǔ)和必要條件。自主創(chuàng)新過(guò)程中，從技術(shù)構(gòu)思、研究、開(kāi)發(fā)、工程建設(shè)、生產(chǎn)制造和市場(chǎng)銷(xiāo)售等創(chuàng)新過(guò)程的每個(gè)環(huán)節(jié)，都需要企業(yè)通過(guò)自身的努力，結(jié)合內(nèi)外部各種資源、知識(shí)和能力的支持來(lái)實(shí)現(xiàn)。

四、自主創(chuàng)新的基本支撐性理論

自主創(chuàng)新能力不僅包括科技發(fā)展能力，還應(yīng)包括科學(xué)技術(shù)知識(shí)的生產(chǎn)、擴(kuò)散、產(chǎn)業(yè)化、市場(chǎng)運(yùn)作的能力。從這個(gè)意義上講，提高自主創(chuàng)新能力是一項(xiàng)系統(tǒng)工程。企業(yè)自主創(chuàng)新能力的形成，是以社會(huì)的自主創(chuàng)新能力為基礎(chǔ)，以企業(yè)自身的科技力量和創(chuàng)新目標(biāo)為主導(dǎo)，在資源投入、研究和開(kāi)發(fā)、制造和生產(chǎn)、管理和營(yíng)銷(xiāo)等各方面創(chuàng)新能力的總和。以我國(guó)政府對(duì)技術(shù)創(chuàng)新概念的規(guī)定為基礎(chǔ)，從增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的要求來(lái)看，自主創(chuàng)新的基本理論支撐包括以下三點(diǎn)[7]：

(一)技術(shù)創(chuàng)新的主體性理論

企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，即企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新決策、投資的主體，是技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的主體，是技術(shù)創(chuàng)新獲取利益和分配的主體，這是技術(shù)創(chuàng)新理論的重要基礎(chǔ)。只有確立企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位，才能夠有效地建立以企業(yè)為中心的技術(shù)創(chuàng)新體系。這在宏觀上是解決科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的根本途徑，在微觀上是增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新、尤其是原始創(chuàng)新能力的重要根據(jù)。

(二)技術(shù)創(chuàng)新的有序性理論

技術(shù)創(chuàng)新是思路創(chuàng)新、科學(xué)研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)、產(chǎn)品研制、生產(chǎn)制造、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的有序化過(guò)程。它要對(duì)這一系列自主創(chuàng)新過(guò)程進(jìn)行優(yōu)化，又要善于運(yùn)用集成戰(zhàn)略得以組織實(shí)施。因此，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)必須考慮系統(tǒng)的整體性、關(guān)聯(lián)性、動(dòng)態(tài)性和有序性，使創(chuàng)新活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節(jié)都能在系統(tǒng)運(yùn)作過(guò)程中實(shí)現(xiàn)有序的相互聯(lián)接和相互協(xié)調(diào)。任何一個(gè)環(huán)節(jié)的脫節(jié)、無(wú)序和受阻，都將影響自主創(chuàng)新活動(dòng)的預(yù)期完成、甚至導(dǎo)致失敗。

(三)技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)性理論

技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)在于實(shí)現(xiàn)最大的市場(chǎng)價(jià)值。這種市場(chǎng)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，既要使產(chǎn)品生產(chǎn)者獲得最大效益，也要為商品消費(fèi)者帶來(lái)最大利益。同時(shí)，企業(yè)對(duì)新技術(shù)、新工藝、新的生產(chǎn)方式等應(yīng)用，必須考慮如何擺脫對(duì)外技術(shù)依賴的安全需求和社會(huì)需求，并使這種需求理念貫穿于創(chuàng)新活動(dòng)的全過(guò)程。只有這樣，才能真正提高企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，才可能在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。

五、自主創(chuàng)新的機(jī)理

創(chuàng)新就是要開(kāi)拓新的道路，做人沒(méi)有做過(guò)的事情，就是對(duì)已有的、舊的事物的否定和發(fā)展，就是“創(chuàng)造性的毀滅”，就是對(duì)知識(shí)的超越、自由競(jìng)爭(zhēng)和科技的跨越式發(fā)展。

(一)創(chuàng)新主體的知識(shí)基礎(chǔ)及其超越

創(chuàng)新就是要突破前人的成果，就是要在前人(包括自己)或他人已經(jīng)發(fā)現(xiàn)或發(fā)明的成果的基礎(chǔ)上，能夠做出新的發(fā)現(xiàn)、提出新的見(jiàn)解、開(kāi)拓新的領(lǐng)域、解決新的問(wèn)題、創(chuàng)造新的事物等。所謂知識(shí)基礎(chǔ)就是指創(chuàng)新主體在進(jìn)行創(chuàng)新時(shí)所必備的知識(shí)條件，它包括扎實(shí)足夠的專業(yè)知識(shí)、哲學(xué)知識(shí)(方法論)、相關(guān)學(xué)科的前沿知識(shí)等[8]。知識(shí)是創(chuàng)新的基礎(chǔ)和原料，任何領(lǐng)域的創(chuàng)新活動(dòng)都要以該領(lǐng)域中的已有知識(shí)和成果為起點(diǎn)。 在自主創(chuàng)新中，創(chuàng)新主體對(duì)前人或他人(也包括自己)知識(shí)的超越是自主創(chuàng)新成功的象征，只有在某些領(lǐng)域或方面實(shí)現(xiàn)了知識(shí)的超越，才會(huì)使得創(chuàng)新主體在科技創(chuàng)新活動(dòng)中取得突破性進(jìn)展而成為知識(shí)的領(lǐng)先者。

(二)自由競(jìng)爭(zhēng)：自主創(chuàng)新的實(shí)質(zhì)

如前所述，自主創(chuàng)新的知識(shí)基礎(chǔ)是創(chuàng)新主體不可或缺的條件，但是創(chuàng)新主體必須認(rèn)識(shí)到科技創(chuàng)新還有其自身的獨(dú)特發(fā)展規(guī)律，認(rèn)識(shí)到自主創(chuàng)新也是一種復(fù)雜的社會(huì)現(xiàn)象――自由競(jìng)爭(zhēng)，是在歷史發(fā)展過(guò)程中形成的一個(gè)相對(duì)獨(dú)立而又動(dòng)態(tài)演進(jìn)的社會(huì)系統(tǒng)。它的內(nèi)部諸要素(主體、客體環(huán)境)的有機(jī)融合使得自主創(chuàng)新的良性運(yùn)行可在時(shí)間進(jìn)程和空間形態(tài)上具體展開(kāi)，這主要體現(xiàn)在“政府引導(dǎo)”、“市場(chǎng)對(duì)科技的導(dǎo)向”等方面[9]。

(三)科技的跨越式發(fā)展規(guī)律

自主創(chuàng)新是時(shí)展的需要，適應(yīng)時(shí)代的要求進(jìn)行跨越式發(fā)展是科技自主創(chuàng)新的一條原則和思維特色。一般說(shuō)來(lái)，科技的跨越式發(fā)展可以發(fā)生在企業(yè)和產(chǎn)業(yè)層次，也可以發(fā)生在國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略層次。所謂“跨越式發(fā)展”就是指科技創(chuàng)新不要一切都要從自己做起，而是有效并靈活運(yùn)用嶄新的理論、技術(shù)或概念“有所為，有所不為”的打開(kāi)局面，從而有重點(diǎn)、有選擇地發(fā)展自主科技，以促進(jìn)本國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，這是科技自主創(chuàng)新的一個(gè)普遍規(guī)律。國(guó)家層面的科技跨越式發(fā)展可以分為兩種基本類型[10]：一種發(fā)生在接近科技和生產(chǎn)力前沿的相關(guān)的競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域中――科技發(fā)展的不確定性、市場(chǎng)環(huán)境、制度環(huán)境等都相同，跨越的實(shí)現(xiàn)以領(lǐng)先者的位置互換為標(biāo)志； 另一種是落后國(guó)家趕超先進(jìn)國(guó)家的跨越，追趕者有比較明確的前進(jìn)方向，在追趕過(guò)程中實(shí)現(xiàn)科技發(fā)展的某些領(lǐng)域的某些過(guò)程和階段的跳躍或?qū)崿F(xiàn)路徑創(chuàng)造。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)和科技全球化日益擴(kuò)展的今天，科技的跨越式發(fā)展是國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)跨越實(shí)現(xiàn)路徑創(chuàng)造。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)和科技全球化日益擴(kuò)展的今天，科技的跨越式發(fā)展是國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展的重要前提和基礎(chǔ)。

六、現(xiàn)代企業(yè)自主創(chuàng)新的組織管理模式

提高現(xiàn)代企業(yè)自主創(chuàng)新能力的管理模式的構(gòu)成要素尚無(wú)定論。 我們知道，經(jīng)濟(jì)的根本現(xiàn)象是發(fā)展而不是均衡，發(fā)展的根源是創(chuàng)新，而創(chuàng)新是通過(guò)各種可提高資源配置效率的要素的新組合活動(dòng)而實(shí)現(xiàn)的。如果能有意識(shí)地將過(guò)去由于條塊分割、重復(fù)建設(shè)等原因所造成的閑置生產(chǎn)要素圍繞優(yōu)勢(shì)創(chuàng)新機(jī)體重組，則有可能以較低的成本、在較短的時(shí)間實(shí)現(xiàn)要素(包括資產(chǎn)存量)的優(yōu)化重組，迅速轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力?，F(xiàn)代企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力機(jī)制和科學(xué)的組織管理體制問(wèn)題，通過(guò)何種形式，建立什么樣的組織制度和結(jié)構(gòu)、采取什么樣的激勵(lì)手段來(lái)實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新，目前世界各國(guó)都處在探索階段，在我國(guó)還沒(méi)有形成固定有效的實(shí)踐模式。

筆者立足于我國(guó)現(xiàn)代企業(yè)自主創(chuàng)新管理模式理論與實(shí)踐的系統(tǒng)性研究的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)研究現(xiàn)代企業(yè)自主創(chuàng)新管理模式的構(gòu)建和組織文化的新生，構(gòu)建了由核心技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)(Compete)、科研力量整合(Integrate)、組織管理激勵(lì)(Prompt)、科技成果轉(zhuǎn)化(Transform )四個(gè)結(jié)構(gòu)因子組成的國(guó)防科研院所自主創(chuàng)新管理模型，我們簡(jiǎn)稱CIPT模式。

(一)核心技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)能力是現(xiàn)代企業(yè)自主創(chuàng)新的關(guān)鍵

核心技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)我們關(guān)注基于核心競(jìng)爭(zhēng)力的自主創(chuàng)新機(jī)理、基于核心競(jìng)爭(zhēng)力的自主創(chuàng)新主體、基于核心競(jìng)爭(zhēng)力的自主創(chuàng)新環(huán)境、基于核心競(jìng)爭(zhēng)力的研發(fā)投資管理。核心技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力是組織中的積累性學(xué)識(shí)，特別是關(guān)于如何協(xié)調(diào)不同的生產(chǎn)技能和有機(jī)結(jié)合多種技術(shù)流的學(xué)識(shí)。并不是所有的資源、知識(shí)和能力都能形成持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而只有當(dāng)資源、知識(shí)和能力同時(shí)符合稀缺(能增加企業(yè)外部環(huán)境中的機(jī)會(huì)或減少威脅的資源、知識(shí)和能力才能稀缺)、異質(zhì)(企業(yè)獨(dú)一無(wú)二的，沒(méi)有被當(dāng)前和潛在的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手所擁有)、不可模仿(其他企業(yè)無(wú)法獲得)、難以替代(沒(méi)有戰(zhàn)略性等價(jià)物)的標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，它們才成為核心競(jìng)爭(zhēng)力，并形成企業(yè)持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[11]。 事實(shí)上，只要具備了核心技術(shù)的創(chuàng)造力，并以此為基礎(chǔ)確保企業(yè)始終擁有自己的核心能力，企業(yè)就能在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中居于有利地位。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，動(dòng)力主要來(lái)自于對(duì)利潤(rùn)的追求。為此，要使企業(yè)的核心技術(shù)的創(chuàng)造力給以相應(yīng)的利潤(rùn)回報(bào)，可以通過(guò)為此類企業(yè)提供研制、生產(chǎn)合同，使企業(yè)在履行合同補(bǔ)償自己在創(chuàng)新中的投入，并且獲得相應(yīng)的利潤(rùn)。產(chǎn)品的購(gòu)買(mǎi)者往往不僅要購(gòu)買(mǎi)最終產(chǎn)品，而且要購(gòu)買(mǎi)“科研成果”這種中間產(chǎn)品，使產(chǎn)品研制過(guò)程中的投入得到補(bǔ)償，才能使企業(yè)在產(chǎn)品研制中保持核心競(jìng)爭(zhēng)力，為自主創(chuàng)新提供持續(xù)的動(dòng)力。

(二)科研力量整合是提高現(xiàn)代企業(yè)自主創(chuàng)新能力的基礎(chǔ)

科研力量整合我們關(guān)注國(guó)家支撐企業(yè)基礎(chǔ)研究、企業(yè)科研院所與高?？蒲泻献?、多元化開(kāi)發(fā)、爭(zhēng)取國(guó)際合作。現(xiàn)代企業(yè)應(yīng)該走出封閉，充分整合社會(huì)資源。 實(shí)際上，我們已經(jīng)擁有大量創(chuàng)新技術(shù)分散在全國(guó)成千上萬(wàn)的企業(yè)、大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)中，應(yīng)該充分發(fā)揮國(guó)家科研機(jī)構(gòu)和研究型大學(xué)的作用，重視跨學(xué)科、跨專業(yè)的綜合研究，集成創(chuàng)新研究，既考慮科技創(chuàng)新的內(nèi)涵和規(guī)律，還要考慮現(xiàn)代企業(yè)的需求，多渠道吸引國(guó)外先進(jìn)理念，引進(jìn)技術(shù)，合理分工及資源整合。現(xiàn)代企業(yè)自主創(chuàng)新能力以扎實(shí)的基礎(chǔ)研究為支撐。而基礎(chǔ)研究投入大、風(fēng)險(xiǎn)大、收益小或者沒(méi)有直接收益。 重大的科研活動(dòng)，需要協(xié)調(diào)各方力量進(jìn)行合力攻關(guān)。大力協(xié)同，是我國(guó)現(xiàn)代科技工業(yè)發(fā)展的寶貴經(jīng)驗(yàn)，也是自主創(chuàng)新的重要條件。加強(qiáng)信息化建設(shè)，搭建相應(yīng)的信息平臺(tái)，加強(qiáng)社會(huì)科研開(kāi)發(fā)整合力，是提高現(xiàn)代企業(yè)自主創(chuàng)新能力的重要條件。

(三)組織管理激勵(lì)是提高現(xiàn)代企業(yè)自主創(chuàng)新能力的保障

組織管理激勵(lì)我們關(guān)注現(xiàn)代企業(yè)組織結(jié)構(gòu)建設(shè)、基于項(xiàng)目管理的激勵(lì)機(jī)制、科技人才勝任力評(píng)價(jià)、企業(yè)組織文化新生?，F(xiàn)代企業(yè)管理模式的重建或者再造，不僅依賴于組織結(jié)構(gòu)的再造，更依賴于組織文化的新生。如果不徹底地質(zhì)疑、挑戰(zhàn)或者替代現(xiàn)代企業(yè)中隱含的價(jià)值、信念和假定，則任何管理模式的變革都將流于重復(fù)的表面改變，新的方式只是去適應(yīng)既有的規(guī)范和政治條款，維持現(xiàn)狀?，F(xiàn)代企業(yè)還要為自主創(chuàng)新?tīng)I(yíng)造一個(gè)和諧、清新的文化環(huán)境，從而使自主創(chuàng)新具有強(qiáng)大的生命力。這里所要營(yíng)造的學(xué)習(xí)型組織創(chuàng)新文化環(huán)境的關(guān)鍵在于激活創(chuàng)新主體進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)的精神家園，激勵(lì)創(chuàng)新主體有效進(jìn)行創(chuàng)新活動(dòng)。在這種創(chuàng)新文化環(huán)境中，創(chuàng)新主體創(chuàng)新欲望強(qiáng)、敢于冒險(xiǎn)和探索、勇于標(biāo)新立異、善于開(kāi)拓進(jìn)取，從而不同創(chuàng)新主體間形成團(tuán)結(jié)協(xié)作、公平競(jìng)爭(zhēng)、寬容失敗的良好文化氛圍。

(四)科技成果轉(zhuǎn)化是提高現(xiàn)代企業(yè)自主創(chuàng)新能力的動(dòng)力

科技成果轉(zhuǎn)化我們關(guān)注科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制、科技成果轉(zhuǎn)化模式、科技成果轉(zhuǎn)化途徑、科技成果轉(zhuǎn)化條件。西方國(guó)家的學(xué)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的概念有著各種各樣的解釋，較為一致的看法是：“技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)從新產(chǎn)品或新工藝設(shè)想的產(chǎn)生，經(jīng)過(guò)研究、開(kāi)發(fā)、工程化、商業(yè)化生產(chǎn)，到市場(chǎng)應(yīng)用的完整過(guò)程的一系列活動(dòng)的總和?！盵12]可以看出，創(chuàng)新包括發(fā)明的生成和走向市場(chǎng)兩個(gè)過(guò)程?？萍汲晒D(zhuǎn)化具體表現(xiàn)為科技成果的商品化、產(chǎn)業(yè)化、國(guó)際化。商品化是科技成果，實(shí)現(xiàn)有償轉(zhuǎn)讓，得到相應(yīng)的價(jià)值認(rèn)可；產(chǎn)業(yè)化是形成科技產(chǎn)業(yè)，進(jìn)行科技成果的規(guī)模生產(chǎn)，追求更大的效益；國(guó)際化則是更高的要求，是在國(guó)際市場(chǎng)的更大范圍內(nèi)優(yōu)化配置和有效利用各種資源，尋求跨國(guó)發(fā)展。因而科技成果轉(zhuǎn)化的有效實(shí)現(xiàn)，無(wú)論是哪種形式，其根本價(jià)值都體現(xiàn)在科技成果應(yīng)用服務(wù)于社會(huì)生產(chǎn)實(shí)踐并從中獲得利益。

綜上所述，自主創(chuàng)新以創(chuàng)造性和市場(chǎng)成功為基本特征進(jìn)行周期性技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，成功的自主創(chuàng)新，經(jīng)過(guò)普遍的推廣，必然導(dǎo)致地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、外貿(mào)結(jié)構(gòu)的變化，刺激新的市場(chǎng)需求，同時(shí)也帶動(dòng)新一輪更高層次的技術(shù)創(chuàng)新，從而形成一種良性循環(huán)，推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的不斷增長(zhǎng)。

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A Research on Management Mechanisms of Self-determined Innovation in Modern Enterprises

Zhao Ruijun，Bao Zhanguang，

Zheng Juan

(BBeijing University of Aeronautics and Astronautics， Beijing 100083，China)

篇7

[關(guān)鍵詞] 廣西企業(yè) 自主創(chuàng)新能力 評(píng)價(jià)研究

一、引言

廣西自治區(qū)是我國(guó)工業(yè)落后地區(qū)之一,正處于工業(yè)化進(jìn)程初期階段，在這一時(shí)期，如果制定和實(shí)施有力措施，增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力，使工業(yè)企業(yè)持續(xù)、快速、健康地發(fā)展，將會(huì)帶動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)進(jìn)入一個(gè)較長(zhǎng)的高速增長(zhǎng)期。這對(duì)于廣西自治區(qū)來(lái)說(shuō)是難得的歷史發(fā)展機(jī)遇。要抓住這個(gè)機(jī)遇，前提是要有強(qiáng)大的、不斷發(fā)展的、具有較強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的工業(yè)企業(yè)。企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)是企業(yè)認(rèn)識(shí)、了解自身自主創(chuàng)新能力的重要途徑。企業(yè)明確自己的自主創(chuàng)新能力之后，可以更好地運(yùn)用和發(fā)揮已有的優(yōu)勢(shì)，彌補(bǔ)不足。

二、廣西企業(yè)分布現(xiàn)狀

根據(jù)管理理論中的2/8原則，可以知道廣西的大中型企業(yè)中對(duì)廣西GDP的貢獻(xiàn)僅僅集中在20%企業(yè)。根據(jù)這個(gè)原理，可以得出廣西工業(yè)前50強(qiáng)企業(yè)，是對(duì)廣西GDP貢獻(xiàn)最大的一部分。在廣西2006年前50強(qiáng)企業(yè)中，只有14家企業(yè)屬非制造業(yè)，其余的36家企業(yè)屬于制造業(yè)。在廣西工業(yè)當(dāng)中，制造業(yè)的地位是舉足輕重的。要發(fā)展廣西，富裕廣西,就應(yīng)該大力發(fā)展廣西制造行業(yè)。

在整個(gè)制造企業(yè)的運(yùn)作中，從產(chǎn)品設(shè)計(jì)和研發(fā)、生產(chǎn)制造、經(jīng)營(yíng)管理中起著越來(lái)越重要的作用，所以技術(shù)是現(xiàn)代制造業(yè)發(fā)展的根本，對(duì)制造業(yè)來(lái)說(shuō)最重要的創(chuàng)新當(dāng)然也在技術(shù)創(chuàng)新。所以本文針對(duì)廣西的具體情況，集中研究自主創(chuàng)新中的技術(shù)創(chuàng)新。

三、廣西企業(yè)自主創(chuàng)新能力指標(biāo)建設(shè)

2005年11月的《中國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力分析報(bào)告》中提出：從技術(shù)創(chuàng)新能力的角度構(gòu)建一個(gè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，共包括以下四個(gè)一級(jí)指標(biāo):潛在技術(shù)創(chuàng)新資源指標(biāo);技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)評(píng)價(jià)指標(biāo);技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力指標(biāo);技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)。本文針對(duì)廣西的具體情況，集中研究自主創(chuàng)新中的技術(shù)創(chuàng)新。所以這個(gè)指標(biāo)體系，對(duì)本文具有重要的參考價(jià)值。作者根據(jù)該報(bào)告建立了廣西企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，并且通過(guò)設(shè)計(jì)調(diào)查問(wèn)卷，得出了各個(gè)指標(biāo)的分權(quán)重。計(jì)算后的最后的權(quán)重如左下表：

四、廣西企業(yè)自主創(chuàng)新能力的橫向比較

從中國(guó)人民大學(xué)舉行研討會(huì)首次的2006年中國(guó)31省區(qū)市創(chuàng)新能力的指數(shù)看，四川省企業(yè)自主創(chuàng)新能力在全國(guó)排在前列，現(xiàn)在把四川省作為標(biāo)桿，四川省自主創(chuàng)新的各項(xiàng)指標(biāo)當(dāng)成是廣西企業(yè)自主創(chuàng)新學(xué)習(xí)和努力的目標(biāo)，建立一個(gè)適當(dāng)?shù)哪Ｐ?。由于每?xiàng)指標(biāo)對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力影響的程度不一樣，比較的時(shí)候不能簡(jiǎn)單的比較各項(xiàng)指標(biāo)的數(shù)據(jù)，必須跟指標(biāo)的權(quán)重聯(lián)系起來(lái)。建立模型:差距（%）=廣西的指標(biāo)數(shù)據(jù)/四川的指標(biāo)數(shù)據(jù)*該指標(biāo)的權(quán)重*100。

各指標(biāo)數(shù)據(jù)為了客觀性,選取了2003到2005年三年的數(shù)據(jù)的平均值，因?yàn)橹贿x取一年的數(shù)據(jù)進(jìn)行比較可能存在很大誤差，選取三年的平均數(shù)值則有一定的穩(wěn)定性。最后得到科技活動(dòng)人員占從業(yè)人員比重的差距為0.154%、科技經(jīng)費(fèi)籌集金額的才差距為1.001%、R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度的差距為1.121%、申請(qǐng)專利占全國(guó)申請(qǐng)專利比重的差距為1.366%、新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入的差距為17.439%、財(cái)政科技撥款占地方財(cái)政支出比重差距為1.725%。

五、結(jié)論

從以上數(shù)據(jù)可以看出:①新產(chǎn)品在差距的貢獻(xiàn)上最大，達(dá)到17%以上。新產(chǎn)品是企業(yè)自主創(chuàng)新能力最直接的表現(xiàn)，但是廣西在這個(gè)方面又很弱，所以要提高廣西企業(yè)自主創(chuàng)新能力，最直接的是要提高新產(chǎn)品的產(chǎn)出，提高把科技成果轉(zhuǎn)化成實(shí)際生產(chǎn)力、轉(zhuǎn)化成產(chǎn)品的能力。②從以上的差距數(shù)據(jù)又可以看出廣西企業(yè)自主創(chuàng)新能力比較弱的是科技產(chǎn)出情況，沒(méi)有一個(gè)好的科技環(huán)境。這也是導(dǎo)致廣西企業(yè)新產(chǎn)品創(chuàng)新這個(gè)指標(biāo)弱的一個(gè)重要原因。這就要求廣西必須加大科研機(jī)構(gòu)和高校的研究，加強(qiáng)廣西的科技產(chǎn)出能力，只有這樣才能提高廣西的自主創(chuàng)新能力。③此外，廣西的科研人力資源和投入經(jīng)費(fèi)都有待提高，這是廣西企業(yè)自主創(chuàng)新能力弱的最直接、最根本的原因。這方面的原因要求政府能從政策上給予更大的支持，加強(qiáng)引進(jìn)和留住高素質(zhì)人才，并且還應(yīng)該在科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)投入方面加大力度。

但是廣西企業(yè)也應(yīng)該從自身出發(fā)，提高自主創(chuàng)新意識(shí)和自主創(chuàng)新管理，只有企業(yè)才是創(chuàng)新的主體，才是自主創(chuàng)新的實(shí)施者，才能與政府相關(guān)政策形成互動(dòng)，只能對(duì)其起到輔導(dǎo)和支持作用。

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篇8

企業(yè)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)是由眾多內(nèi)部因素和外部因素相互作用的結(jié)果，這些導(dǎo)致自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生并使之變化的因素稱為風(fēng)險(xiǎn)因素。自主創(chuàng)新的高新技術(shù)一般都是建立在最新科研成果基礎(chǔ)之上的先進(jìn)技術(shù)，具有技術(shù)更新速度快、產(chǎn)品生命周期短、產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)迅速等特點(diǎn)。而從自主創(chuàng)新過(guò)程來(lái)看，由于企業(yè)外部環(huán)境的不確定性、技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的復(fù)雜性以及創(chuàng)新者自身能力與實(shí)力的有限性，從而對(duì)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程難以進(jìn)行有效控制。以至于技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)失敗、中止或未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)。其過(guò)程如圖所示：

圖中過(guò)程表明企業(yè)自主創(chuàng)新首先需要對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品進(jìn)行市場(chǎng)需求的研究，如果可行再對(duì)該技術(shù)進(jìn)行自主研究與開(kāi)發(fā)，如果研發(fā)成功那么再將技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品，如果轉(zhuǎn)化成功，那么將新產(chǎn)品進(jìn)行市場(chǎng)試銷(xiāo)，根據(jù)市場(chǎng)試銷(xiāo)反應(yīng)進(jìn)一步改進(jìn)技術(shù)產(chǎn)品，然后再將新產(chǎn)品正式上市，如果市場(chǎng)銷(xiāo)售成功的話，那么自主創(chuàng)新就成功了。這過(guò)程中存在著許多“如果”，每一個(gè)如果的背后都隱含著風(fēng)險(xiǎn)，可見(jiàn)自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)都包含了風(fēng)險(xiǎn)因索。

二、自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)因素界定

從自主創(chuàng)新的全過(guò)程來(lái)看，決定企業(yè)創(chuàng)新成敗的因素主要包括六個(gè)主要因素，即技術(shù)因素、市場(chǎng)因素、資金因素、管理因素、生產(chǎn)能力因素和環(huán)境因素。這六個(gè)主要風(fēng)險(xiǎn)因素并非自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)特有的因素。但卻是自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)本質(zhì)的因素，與其他技術(shù)創(chuàng)新方式相比呈現(xiàn)出不同的特點(diǎn)。以下對(duì)這六大風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行剖析。

三、自主創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)因素剖析

(一)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的特征及其構(gòu)成分析

從企業(yè)自主創(chuàng)新的角度考慮，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)主要有三種：技術(shù)開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)成果轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)替代風(fēng)險(xiǎn)。

1．技術(shù)開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)是指技術(shù)研發(fā)上成功的不確定性。技術(shù)是實(shí)現(xiàn)高新技術(shù)產(chǎn)品創(chuàng)新的核心依托，技術(shù)的研發(fā)大多處于當(dāng)代科學(xué)技術(shù)的前沿，具有明顯的超前性，難以預(yù)料的未知因素很多，且無(wú)明顯的規(guī)律性，充滿了不確定性。因此，進(jìn)行高新技術(shù)產(chǎn)品創(chuàng)新活動(dòng)，技術(shù)可行性論證及其風(fēng)險(xiǎn)分析與對(duì)策是至關(guān)重要的前提工作。

2．技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化風(fēng)險(xiǎn)是指新技術(shù)的研發(fā)無(wú)法商品化而導(dǎo)致自主創(chuàng)新失敗的風(fēng)險(xiǎn)。新技術(shù)在誕生之初都是不完善的，對(duì)于在現(xiàn)有技術(shù)知識(shí)條件下，能否很快使其完善起來(lái)．開(kāi)發(fā)者和技術(shù)創(chuàng)新的企業(yè)家都沒(méi)有把握。因此，新技術(shù)的發(fā)展前景是不確定的，創(chuàng)新企業(yè)面臨著很大的風(fēng)險(xiǎn)。成功的技術(shù)開(kāi)發(fā)活動(dòng)能夠使企業(yè)掌握一部分先進(jìn)成果，但技術(shù)商品化過(guò)程卻還須通過(guò)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)來(lái)實(shí)現(xiàn)。它必須在平衡狀態(tài)下將不同的技術(shù)結(jié)合在一起，特別要消除某些薄弱環(huán)節(jié)對(duì)技術(shù)整體水平的限制，以便使關(guān)鍵技術(shù)的優(yōu)勢(shì)能夠真正轉(zhuǎn)移到待開(kāi)發(fā)的產(chǎn)品中。

3．技術(shù)的替代風(fēng)險(xiǎn)是指當(dāng)自主創(chuàng)新完成的時(shí)候，一項(xiàng)更好的技術(shù)出現(xiàn)了，該項(xiàng)創(chuàng)新已過(guò)時(shí)，從而失去價(jià)值導(dǎo)致自主創(chuàng)新失敗的風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)替代可以分為兩種情況：一種是局部替代，即構(gòu)成替代關(guān)系的技術(shù)之間具有一些相同的功能，又有各自的特長(zhǎng)，它們的適用范圍部分地重合在一起；另一種是舊技術(shù)整體上被取代，其過(guò)程不可逆轉(zhuǎn)。無(wú)論哪種情況，技術(shù)替代都會(huì)改變產(chǎn)業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，企業(yè)管理者如果能夠及早發(fā)現(xiàn)替代技術(shù)，就有可能把這種風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為實(shí)現(xiàn)進(jìn)一步發(fā)展的機(jī)遇。

(二)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的特征及其構(gòu)成分析

從自主創(chuàng)新的角度出發(fā)，企業(yè)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在新產(chǎn)品及其定價(jià)能否被市場(chǎng)接受、新產(chǎn)品是否會(huì)在短時(shí)間內(nèi)被替代以及新產(chǎn)品能否成功地在市場(chǎng)上進(jìn)行銷(xiāo)售。所以，可將自主創(chuàng)新的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)分為產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)替代風(fēng)險(xiǎn)和銷(xiāo)售風(fēng)險(xiǎn)。

1．產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)：是指產(chǎn)品在市場(chǎng)上處于不適銷(xiāo)對(duì)路時(shí)的狀態(tài)。產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)又包括：一是產(chǎn)品設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，指產(chǎn)品設(shè)計(jì)過(guò)時(shí)或者過(guò)于超前，不適應(yīng)市場(chǎng)的需要；二是產(chǎn)品功能質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，指產(chǎn)品功能質(zhì)量不足，不能完全滿足用戶需求；三是產(chǎn)品市場(chǎng)定位風(fēng)險(xiǎn)，指產(chǎn)品的特色等與市場(chǎng)要求不相符合。自主創(chuàng)新產(chǎn)品是全新的玩意兒，它的市場(chǎng)也是潛在的。越是高技術(shù)的新產(chǎn)品，用戶接受起來(lái)就越謹(jǐn)慎小心。對(duì)一項(xiàng)新的技術(shù)產(chǎn)品．企業(yè)很難確定市場(chǎng)接受它的時(shí)間，很難確定產(chǎn)品上市的適當(dāng)時(shí)間。

2．定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)：是指企業(yè)為產(chǎn)品所制訂的價(jià)格不當(dāng)導(dǎo)致市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇，或用戶利益受損，或企業(yè)利潤(rùn)受損的狀態(tài)。產(chǎn)品的定價(jià)風(fēng)險(xiǎn)包括：低價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。產(chǎn)品定低價(jià)。一方面會(huì)使消費(fèi)者懷疑產(chǎn)品的質(zhì)量，另一方面，使企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)中價(jià)格降低的空間縮小，銷(xiāo)售難度增加；高價(jià)風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為：一是高價(jià)招致市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度白熱化，從而導(dǎo)致高價(jià)目標(biāo)失效；二是高價(jià)為產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)制造了困難，因?yàn)榈褪杖胝邥?huì)因商品價(jià)高而望而卻步；三是訂高價(jià)也容易使顧客利益受損，尤其是對(duì)前期消費(fèi)者的積極性傷害較大。

3．新產(chǎn)品的市場(chǎng)替代風(fēng)險(xiǎn)：是指企業(yè)自主創(chuàng)新的產(chǎn)品剛投放市場(chǎng)就被更完善的同類產(chǎn)品所取代的風(fēng)險(xiǎn)。主要存在兩種情--況：一種是企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)品創(chuàng)新的時(shí)候，另外也有企業(yè)正在進(jìn)行類似的產(chǎn)品創(chuàng)新而且技術(shù)更高明或者產(chǎn)品更完美，使得企業(yè)還來(lái)不及賺回成本，產(chǎn)品就被市場(chǎng)所淘汰了。另一種情況是新產(chǎn)品研發(fā)成功后，產(chǎn)品所屬的行業(yè)整個(gè)都已被市場(chǎng)淘汰了，此時(shí)產(chǎn)品的性能再好也已經(jīng)無(wú)濟(jì)于事了。相比較而言，第一種情況存在著更大的風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)槠髽I(yè)的自主研發(fā)過(guò)程是絕對(duì)保密的，企業(yè)很難了解到競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的研況。而第二種情況可經(jīng)過(guò)市場(chǎng)研究、分析．盡量避免發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)然，風(fēng)險(xiǎn)本身不可能是完全可控的，只是相對(duì)來(lái)說(shuō)小一點(diǎn)而已。

4．銷(xiāo)售風(fēng)險(xiǎn)。主要是指企業(yè)在開(kāi)展銷(xiāo)售活動(dòng)過(guò)程中，由于促銷(xiāo)行為不當(dāng)或干擾銷(xiāo)售活動(dòng)的不利因素的出現(xiàn)，而導(dǎo)致企業(yè)促銷(xiāo)活動(dòng)受阻、受損甚至失敗的狀態(tài)。銷(xiāo)售風(fēng)險(xiǎn)有：廣告風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)進(jìn)行廣告促銷(xiāo)必須向廣告公司支付一定的費(fèi)用。企業(yè)所支付的這些費(fèi)用具有特殊性，即費(fèi)用所產(chǎn)生的效果不可衡量性。雖然大量的事實(shí)證明廣告能促進(jìn)銷(xiāo)售，但這僅是事后的證明，能否促銷(xiāo)及能在多大程度上促進(jìn)銷(xiāo)售，事前并不能估計(jì)；人員推銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)。包括推銷(xiāo)人員知識(shí)、技巧、責(zé)任心等方面的不完備而呈現(xiàn)的各種狀態(tài)。人員推銷(xiāo)雖然是一種傳統(tǒng)有效的促銷(xiāo)方式，如使用不當(dāng)，同樣會(huì)給企業(yè)帶來(lái)?yè)p失；營(yíng)銷(xiāo)推廣風(fēng)險(xiǎn)。是企業(yè)為在短期內(nèi)招徠顧客、刺激購(gòu)買(mǎi)而采取的一種促銷(xiāo)措施。企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)推廣的內(nèi)容、方式及時(shí)間若選擇不當(dāng)，則難以達(dá)到預(yù)期效果。

新產(chǎn)品銷(xiāo)售是自主創(chuàng)新活動(dòng)的最后一個(gè)環(huán)節(jié)，只有產(chǎn)品能成功銷(xiāo)售，才能說(shuō)明自主創(chuàng)新是成功的。一般看來(lái)，一貫具有良好銷(xiāo)售業(yè)績(jī)的企業(yè)的新產(chǎn)品銷(xiāo)售風(fēng)險(xiǎn)會(huì)比較小，反之，如果企業(yè)本身銷(xiāo)售水平一貫就不行，那么就會(huì)產(chǎn)生比較大的新產(chǎn)品銷(xiāo)售風(fēng)險(xiǎn)。

(三)管理風(fēng)險(xiǎn)的特征及其構(gòu)成分析

我國(guó)科技型企業(yè)創(chuàng)新管理能力尚十分薄弱，有人嘆息，中國(guó)的企業(yè)平均壽命太過(guò)于短暫。國(guó)外相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)字表明：美國(guó)企業(yè)的壽命是50年，日本企業(yè)是13年，中國(guó)企業(yè)則只有5年。歸納起來(lái)，企業(yè)自主創(chuàng)新面臨三個(gè)主要的管理風(fēng)險(xiǎn)，即決策風(fēng)險(xiǎn)、組織風(fēng)險(xiǎn)和戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)。

1．決策風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)決策者可能因?yàn)闆Q策失誤而造成自主

創(chuàng)新失敗所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，這是企業(yè)戰(zhàn)略層次的風(fēng)險(xiǎn)。自主創(chuàng)新是關(guān)系全局的活動(dòng)，決策者如缺乏長(zhǎng)遠(yuǎn)的眼光和全局性觀點(diǎn)，有可能進(jìn)行錯(cuò)誤的技術(shù)創(chuàng)新決策。而自主創(chuàng)新的整個(gè)過(guò)程包含了許多關(guān)鍵性的決策，從項(xiàng)目的選擇到產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、市場(chǎng)定位都離不開(kāi)正確的決策，而且自主創(chuàng)新過(guò)程中，還常常會(huì)出現(xiàn)因市場(chǎng)的變化而需要改變創(chuàng)新方向甚至中止創(chuàng)新項(xiàng)目等需求，這都需要正確的決策，如果發(fā)生了選擇錯(cuò)誤的戰(zhàn)略類型，或創(chuàng)新項(xiàng)目與戰(zhàn)略定位不相符，或戰(zhàn)略時(shí)機(jī)把握不準(zhǔn)，面臨潛在機(jī)會(huì)但退出市場(chǎng)等錯(cuò)誤決策的情況，那么整個(gè)企業(yè)自主創(chuàng)新就面臨著很大的失敗風(fēng)險(xiǎn)。所以說(shuō)，決策風(fēng)險(xiǎn)是戰(zhàn)略層次的風(fēng)險(xiǎn)，它具有全局性，因而無(wú)論足危險(xiǎn)還是機(jī)會(huì)，其結(jié)果都會(huì)使損失或利潤(rùn)得到放大。

2．組織風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)可能不適合創(chuàng)新所導(dǎo)致自主創(chuàng)新失敗的風(fēng)險(xiǎn)。不適合的組織結(jié)構(gòu)可能使創(chuàng)新所需的各種資源組合不夠恰當(dāng)，從而使創(chuàng)新活動(dòng)無(wú)法順利進(jìn)行，導(dǎo)致企業(yè)自主創(chuàng)新過(guò)程充滿風(fēng)險(xiǎn)。

3．戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)是指由于自主創(chuàng)新的全過(guò)程通常都?xì)v時(shí)較長(zhǎng)，中間各方面的變數(shù)也較多，這就要求企業(yè)能用戰(zhàn)略眼光去分析研究自主創(chuàng)新行為，如果企業(yè)沒(méi)有較強(qiáng)的戰(zhàn)略管理能力的話，那么創(chuàng)新就存在著很大的風(fēng)險(xiǎn)。

(四)資金風(fēng)險(xiǎn)簡(jiǎn)析

資金風(fēng)險(xiǎn)是指因資金不能適時(shí)供應(yīng)而導(dǎo)致創(chuàng)新失敗的可能性。資金往往是企業(yè)成敗的關(guān)鍵。資金的缺少會(huì)使企業(yè)發(fā)展速度減慢甚至破產(chǎn)。企業(yè)經(jīng)營(yíng)離不開(kāi)資金，企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新更加需要足夠的資金。對(duì)于自主創(chuàng)新的企業(yè)，資金的高投入和收益的不確定性給其融資的渠道、成本和運(yùn)用均帶來(lái)了很大的風(fēng)險(xiǎn)。它突出地表現(xiàn)在企業(yè)R&D及未來(lái)的銷(xiāo)售活動(dòng)中，如圖所示，企業(yè)的R&D與產(chǎn)品的生命周期之間存在明顯的相位差。其中I為現(xiàn)金流入階段，Ⅱ?yàn)楝F(xiàn)金流出階段。若R&D周期過(guò)長(zhǎng)或銷(xiāo)售狀況不佳導(dǎo)致投資收益不能彌補(bǔ)支出，則企業(yè)就會(huì)陷入極大的被動(dòng)。自主創(chuàng)新的資金風(fēng)險(xiǎn)主要取決于企業(yè)的融資能力和資金控制能力。

(五)生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)簡(jiǎn)析

企業(yè)自主創(chuàng)新的生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)是指在自主創(chuàng)新產(chǎn)品研發(fā)設(shè)計(jì)成功之后投入生產(chǎn)之時(shí)，由于生產(chǎn)系統(tǒng)中的有關(guān)因素及其變化的不確定性而導(dǎo)致創(chuàng)新失敗的可能性，如難以實(shí)現(xiàn)大批量生產(chǎn)、生產(chǎn)周期過(guò)長(zhǎng)、工藝不合理、設(shè)備和儀器損壞、產(chǎn)品質(zhì)量難以保證、可靠性差、生產(chǎn)供應(yīng)系統(tǒng)無(wú)法滿足批量生產(chǎn)的要求等。創(chuàng)新需要的制造能力指把研究開(kāi)發(fā)成果轉(zhuǎn)化為符合設(shè)計(jì)要求的可批量生產(chǎn)的產(chǎn)品能力。生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)包括兩個(gè)基本方面：一是企業(yè)裝備的先進(jìn)性和設(shè)備新度，二是公認(rèn)的技術(shù)等級(jí)、適應(yīng)性和質(zhì)量。

(六)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)剖析

自主創(chuàng)新的環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)主要分為宏觀因素風(fēng)險(xiǎn)和地方政策風(fēng)險(xiǎn)兩方面：

1．宏觀因素風(fēng)險(xiǎn)

宏觀因素風(fēng)險(xiǎn)主要是指國(guó)家各種政策和環(huán)境的變化而給企業(yè)自主創(chuàng)新帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。主要包括以下內(nèi)容：宏觀政治、經(jīng)濟(jì)環(huán)境和政策的變化，法律、法規(guī)有可能變化．自然災(zāi)害的發(fā)生等因素導(dǎo)致企業(yè)自主創(chuàng)新失敗的風(fēng)險(xiǎn)。

2．地方政策風(fēng)險(xiǎn)

篇9

Abstract: With the economic globalization， China's economic restructuring， as well as the impact of WTO accession， China's private enterprises are facing more severe challenges. Under this background， the paper presents Relations among Private enterprise， the independent innovation and the national economy， analyses current status and features of the Private enterprise’s independent innovation， propose that we should establish the science the appraisal system， and has discussed the basic principle and the appraisal method of independent innovation appraisal system of the private enterprise.

關(guān)鍵詞：民營(yíng)企業(yè)；自主創(chuàng)新能力 ；評(píng)價(jià)體系

Key words: private enterprises；capability of independent innovation；evaluation system

0 引言

民營(yíng)企業(yè)，在中國(guó)建設(shè)中發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用，而民營(yíng)企業(yè)又是中國(guó)經(jīng)濟(jì)最薄弱的環(huán)節(jié)，因此，提高民營(yíng)企業(yè)市場(chǎng)生存能力，改變其市場(chǎng)被動(dòng)地位，將有助于穩(wěn)固中國(guó)經(jīng)濟(jì)在世界經(jīng)濟(jì)中的地位，這也是中國(guó)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)在和將來(lái)最重要的工作之一。

自主創(chuàng)新，作為民營(yíng)企業(yè)提升自身品牌價(jià)值，掌握核心競(jìng)爭(zhēng)力，提高自身所處產(chǎn)業(yè)鏈位置，為中國(guó)民營(yíng)企業(yè)走向世界大舞臺(tái)提供更加充沛的動(dòng)力。而一套行之有效的，能夠評(píng)價(jià)民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，就顯得尤為重要。

1 民營(yíng)企業(yè)、自主創(chuàng)新與國(guó)民經(jīng)濟(jì)

民營(yíng)企業(yè)，是我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中最具活力的一部分。中國(guó)民營(yíng)企業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中起著重要的作用，民營(yíng)企業(yè)的興衰是決定當(dāng)今中國(guó)能否繁榮富強(qiáng)的基礎(chǔ)之一。我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新的階段，貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀要求，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，優(yōu)化升級(jí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，關(guān)鍵是要不斷增強(qiáng)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。鼓勵(lì)和引導(dǎo)企業(yè)積極進(jìn)行自主創(chuàng)新，已經(jīng)成為我國(guó)政府面向未來(lái)發(fā)展的重要任務(wù)。

2009版民營(yíng)經(jīng)濟(jì)藍(lán)皮書(shū)顯示，2008年民營(yíng)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)較快增長(zhǎng)，全國(guó)登記注冊(cè)的私營(yíng)企業(yè)達(dá)到657.42萬(wàn)戶，較2007年底增加54.37萬(wàn)戶，增長(zhǎng)9%；注冊(cè)資金達(dá)到11.74萬(wàn)億元，較2007年底增加2.35萬(wàn)億元，增長(zhǎng)25%；民營(yíng)工業(yè)企業(yè)增加值雖同比增長(zhǎng)20.4%，高于全國(guó)7.5個(gè)百分點(diǎn)，但與2007年相比則出現(xiàn)6.3個(gè)百分點(diǎn)的回落，而2008年1月至11月私營(yíng)工業(yè)企業(yè)利潤(rùn)增幅較2007年增幅則回落21.8個(gè)百分點(diǎn)。說(shuō)明在國(guó)際國(guó)內(nèi)復(fù)雜經(jīng)濟(jì)形勢(shì)之下，盡管民營(yíng)經(jīng)濟(jì)抗風(fēng)險(xiǎn)、抗沖擊能力較強(qiáng)，但自身也受到較大沖擊。因此采取有力措施，提升民營(yíng)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，是全面提升我國(guó)自主創(chuàng)新能力的一項(xiàng)重要任務(wù)，對(duì)于更好地拓展民營(yíng)企業(yè)生存空間具有重要的意義。

要促進(jìn)國(guó)民經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展，提高自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家，需要認(rèn)真落實(shí)國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要；加大對(duì)自主創(chuàng)新投入，著力突破制約經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)，加快建設(shè)國(guó)家創(chuàng)新體系；支持基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)研究、社會(huì)公益性技術(shù)研究，引導(dǎo)和支持創(chuàng)新要素向企業(yè)集中，促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化[1]。

2 民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀

民營(yíng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，為民企“走出去”積累了條件。首先，上規(guī)模民營(yíng)企業(yè)不斷增多，出現(xiàn)了大量行業(yè)排頭兵。國(guó)家工商總局?jǐn)?shù)據(jù)顯示，2007年我國(guó)注冊(cè)資本在100萬(wàn)元以上的私營(yíng)企業(yè)達(dá)133．63萬(wàn)戶，占私營(yíng)企業(yè)總戶數(shù)的24．24％。其次，民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)，核心競(jìng)爭(zhēng)力顯著提升。我國(guó)技術(shù)創(chuàng)新的70％、國(guó)內(nèi)發(fā)明專利的65％和新產(chǎn)品的80％來(lái)自以私營(yíng)企業(yè)為主的中小企業(yè)。在廣東、浙江等一些沿海省市，民營(yíng)企業(yè)已成為境外投資的重要力量。目前，一批有實(shí)力的民營(yíng)企業(yè)已走出國(guó)門(mén)，成為實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略的新生力量。同時(shí)，民營(yíng)企業(yè)在調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，推進(jìn)改革開(kāi)放，建立市場(chǎng)體制，構(gòu)建和諧社會(huì)等方面發(fā)揮越來(lái)越重要的作用[2]。

雖然民營(yíng)企業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的地位和作用不斷加強(qiáng)，但由于歷史和體制等原因，我國(guó)民營(yíng)企業(yè)在創(chuàng)新過(guò)程中還存在著一些亟須解決的問(wèn)題，表現(xiàn)在：民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所需的資金、技術(shù)、設(shè)備、人才、信息缺乏；民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新環(huán)境和服務(wù)體系不夠完善；大部分民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新以模仿引進(jìn)為主，產(chǎn)學(xué)研合作能力不強(qiáng)，自主創(chuàng)新能力弱。我國(guó)大部分民營(yíng)企業(yè)與科研院所、高等院校和國(guó)外研究機(jī)構(gòu)合作研發(fā)尚未深入展開(kāi)，民營(yíng)企業(yè)沒(méi)有充分利用高校、科研院所等外部資源，創(chuàng)新層次較低。大部分民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)中通過(guò)研發(fā)活動(dòng)掌握核心或關(guān)鍵技術(shù)并擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的原始創(chuàng)新能力較弱，消化吸收再創(chuàng)新能力也不強(qiáng)。

3 民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新的特點(diǎn)

3.1 區(qū)域創(chuàng)新差距明顯、省市之間發(fā)展不均衡

2006年中國(guó)社會(huì)科學(xué)院民營(yíng)經(jīng)濟(jì)研究中心對(duì)北京、重慶、遼寧、浙江、廣東、云南、河北、吉林、江蘇、湖北等10個(gè)省市的通訊化工、醫(yī)藥、造紙、金屬制品、設(shè)備制造、化工等20多個(gè)行業(yè)的822家民營(yíng)企業(yè)進(jìn)行了自主創(chuàng)新能力調(diào)查，建立了2006年中國(guó)制造業(yè)民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力數(shù)據(jù)庫(kù)。調(diào)查顯示，目前中國(guó)民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)新具有十分明顯的區(qū)域發(fā)展差異，呈現(xiàn)東強(qiáng)西弱特征。

3.2 技術(shù)創(chuàng)新的方式逐漸傾向以國(guó)內(nèi)自主開(kāi)發(fā)為主發(fā)展

上述調(diào)查的結(jié)果還顯示，企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程中，以“自主開(kāi)發(fā)”的方式實(shí)現(xiàn)的比重為48.9％，名列企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新各種方式的首位；企業(yè)采用的其他技術(shù)創(chuàng)新方式依次為：“與國(guó)內(nèi)高?；蚩蒲性核献鏖_(kāi)發(fā)”、“與國(guó)內(nèi)其他企業(yè)合作開(kāi)發(fā)”和“國(guó)內(nèi)引進(jìn)”；相比之下，與國(guó)外合作開(kāi)發(fā)或引進(jìn)的比重則較小。由此可見(jiàn)，企業(yè)當(dāng)前實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的方式主要依賴于國(guó)內(nèi)新技術(shù)資源。

3.3 不同行業(yè)創(chuàng)新形式的選擇具有明顯差異

在不同的行業(yè)，因競(jìng)爭(zhēng)激烈程度和技術(shù)發(fā)展速度的不同，在技術(shù)創(chuàng)新模式選擇上存在一定差異是正常的。從調(diào)查的結(jié)果看，在通訊設(shè)備、計(jì)算機(jī)電子設(shè)備制造業(yè)和專業(yè)設(shè)備制造業(yè)中，原始創(chuàng)新傾向的主導(dǎo)地位最為明顯，選擇原始創(chuàng)新的樣本企業(yè)數(shù)是選擇引進(jìn)模仿創(chuàng)新樣本企業(yè)數(shù)的兩倍以上。這說(shuō)明，我國(guó)電子及通信工業(yè)的創(chuàng)新已經(jīng)越過(guò)了引進(jìn)技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新的低級(jí)發(fā)展階段，進(jìn)入了自主創(chuàng)新技術(shù)發(fā)展的新階段。電器機(jī)械及器材制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、金屬冶煉及壓延加工業(yè)、汽車(chē)制造業(yè)、化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)等行業(yè)，主要以引進(jìn)模仿基礎(chǔ)上的消化吸收再創(chuàng)新為創(chuàng)新的主導(dǎo)模式。

在選擇實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新的組織方式上，不同行業(yè)的差異也比較明顯。高新技術(shù)企業(yè)選擇“自主開(kāi)發(fā)”和“與國(guó)內(nèi)高?；蚩蒲性核献鏖_(kāi)發(fā)”的比重明顯高于其他企業(yè)；上市公司、大型企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)和東部企業(yè)采用“國(guó)外引進(jìn)”方式的比重明顯高于其他企業(yè)。

3.4 集成創(chuàng)新模式下的創(chuàng)新能力較強(qiáng)

創(chuàng)新模式?jīng)Q定著企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的效率和效果。創(chuàng)新理性較強(qiáng)的企業(yè)，更傾向于選擇與自身狀況相匹配的創(chuàng)新模式。在這里，我們可以采用中國(guó)社會(huì)科學(xué)院民營(yíng)經(jīng)濟(jì)研究中心推出的自主創(chuàng)新能力指數(shù)，來(lái)衡量樣本企業(yè)的創(chuàng)新能力，并據(jù)此比較不同創(chuàng)新模式下的企業(yè)創(chuàng)新能力的差異。限于樣本數(shù)量比較小，我們僅對(duì)原始創(chuàng)新、引進(jìn)模仿再創(chuàng)新和集成創(chuàng)新等主要模式下的創(chuàng)新能力進(jìn)行整體比較，不再細(xì)化到行業(yè)。在105家樣本企業(yè)中，能夠計(jì)算出技術(shù)創(chuàng)新模式和技術(shù)創(chuàng)新組織模式的只有100家或102家，引進(jìn)模仿再創(chuàng)新模式下的自主創(chuàng)新能力強(qiáng)于原始創(chuàng)新模式，而集成創(chuàng)新模式下的自主創(chuàng)新能力在三類創(chuàng)新模式中最強(qiáng)，而從實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新的組織方式角度看，聯(lián)合創(chuàng)新模式下的企業(yè)創(chuàng)新能力高于企業(yè)的獨(dú)立創(chuàng)新。

3.5 創(chuàng)新收益較小、創(chuàng)新投入與產(chǎn)出的關(guān)聯(lián)度較差

創(chuàng)新的目的是提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，使企業(yè)獲得更高的經(jīng)濟(jì)收益。但是，通過(guò)對(duì)中國(guó)社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究中心2006年中國(guó)民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力指數(shù)105家企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入與產(chǎn)出關(guān)聯(lián)度考察卻發(fā)現(xiàn)，企業(yè)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)效益普遍較低，且新投入與產(chǎn)出的關(guān)聯(lián)度也較差[3]。在計(jì)算各省市產(chǎn)業(yè)集聚度的基礎(chǔ)上，再根據(jù)《科技統(tǒng)計(jì)年鑒》計(jì)算出各省市民營(yíng)企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)量與新產(chǎn)品銷(xiāo)售比重，然后采用專利數(shù)量與產(chǎn)品銷(xiāo)售比重為技術(shù)創(chuàng)新的衡量指標(biāo)，通過(guò)相關(guān)回歸分析發(fā)現(xiàn)，各省市產(chǎn)業(yè)集聚度與專利申請(qǐng)數(shù)量之間的相關(guān)系數(shù)為1.38，產(chǎn)業(yè)集聚度與新產(chǎn)品銷(xiāo)售比重之間的相關(guān)系數(shù)為0.48，均具有較高的相關(guān)性。這說(shuō)明，產(chǎn)業(yè)集聚度的高低對(duì)民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新收益有一定的影響。再者，從地域分布來(lái)看，企業(yè)創(chuàng)新收益與創(chuàng)新投入之間表現(xiàn)出線性相關(guān)很弱，影響企業(yè)創(chuàng)新的地域差異因素主要包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展、文化教育、政府政策、市場(chǎng)環(huán)境等[4]。通過(guò)對(duì)中國(guó)社會(huì)科學(xué)院民營(yíng)經(jīng)濟(jì)研究中2006年中國(guó)制造業(yè)民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力指數(shù)105家企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，也證實(shí)了這一結(jié)論。最后，成功的創(chuàng)新是能夠帶來(lái)盈利的創(chuàng)新，這不僅取決于最初的創(chuàng)造力，更取決于隨后的出色商業(yè)化過(guò)程，除了著力解決創(chuàng)新回報(bào)率不高的問(wèn)題之外，企業(yè)還必須實(shí)現(xiàn)有效的創(chuàng)新全球化與組織機(jī)構(gòu)的一致性。同時(shí)，對(duì)商業(yè)化的重視也是至關(guān)重要的。

4 建立科學(xué)的民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新評(píng)測(cè)體系

民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，是人們認(rèn)識(shí)和科學(xué)測(cè)評(píng)民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)績(jī)效，系統(tǒng)分析影響因素的重要工具，也是民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)資源配置，正確制定自主創(chuàng)新策略的重要依據(jù)。因此，建立一套科學(xué)的指標(biāo)體系以全面評(píng)估民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)，分析不同企業(yè)之間自主創(chuàng)新效率的差異，為民營(yíng)企業(yè)制定發(fā)展策略尤為重要。

民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新是一個(gè)多層次的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，涉及因素眾多、結(jié)構(gòu)復(fù)雜，只有從多個(gè)角度和層面來(lái)設(shè)計(jì)指標(biāo)體系，才能準(zhǔn)確反映真實(shí)的水平。因此，為保證評(píng)價(jià)結(jié)果的全面、準(zhǔn)確、客觀，民營(yíng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)應(yīng)遵循以下原則：(1)目的性原則：不僅僅是為了反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的水平，更重要的是通過(guò)評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)薄弱環(huán)節(jié)，為進(jìn)一步提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力指明方向和提供決策參考。(2)科學(xué)性原則：主要指企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)的內(nèi)容和涵義都應(yīng)建立在科學(xué)的創(chuàng)新理論基礎(chǔ)之上，保證評(píng)價(jià)結(jié)果客觀、準(zhǔn)確、合理和公正。(3)系統(tǒng)性原則：指企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)能反映創(chuàng)新能力的各個(gè)方面，如環(huán)境因素、研發(fā)能力、創(chuàng)新管理能力、信息化水平、制造、營(yíng)銷(xiāo)和產(chǎn)出等。(4)定性和定量結(jié)合原則：定量指標(biāo)反映企業(yè)創(chuàng)新能力的具體方面，創(chuàng)新投入和創(chuàng)新產(chǎn)出往往用定量的指標(biāo)衡量。定性指標(biāo)使創(chuàng)新能力中無(wú)法用數(shù)字衡量的部分得到了體現(xiàn)。(5)可比性原則：建立的指標(biāo)體系應(yīng)能對(duì)多個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新能力進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，因此，在選擇指標(biāo)時(shí)要充分考慮各企業(yè)創(chuàng)新能力統(tǒng)計(jì)指標(biāo)的差異，指標(biāo)的名稱、含義、范圍和統(tǒng)計(jì)口徑盡量標(biāo)準(zhǔn)化，以保證指標(biāo)的可比性。(6)可操作性原則：可操作性主要是從數(shù)據(jù)獲取的可行性、有效性、簡(jiǎn)單和方便等角度考慮的原則，也是指標(biāo)體系設(shè)計(jì)中最重要的原則之一。

根據(jù)建立指標(biāo)體系的原則，可以參照2006年國(guó)家統(tǒng)計(jì)局經(jīng)濟(jì)景氣監(jiān)測(cè)中心的《中國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新能力分析報(bào)告》中提出的指標(biāo)體系[5]。

此外，在度量民營(yíng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力時(shí)，必須解決兩個(gè)問(wèn)題：一是選擇采用全面指標(biāo)來(lái)評(píng)價(jià)，還是采用核心評(píng)判指標(biāo)來(lái)評(píng)價(jià)。二是解決參照系的選擇問(wèn)題，對(duì)參照系的選擇既可以選擇國(guó)內(nèi)的行業(yè)先進(jìn)企業(yè)，也可以選擇國(guó)際上行業(yè)先進(jìn)企業(yè)。對(duì)這兩個(gè)問(wèn)題的解決，可根據(jù)具體數(shù)據(jù)的可掌握程度或數(shù)據(jù)的可獲得性來(lái)進(jìn)行選擇。

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參考文獻(xiàn)：

[1]賈榮言：《借鑒外國(guó)模式加速民營(yíng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新》[J];《交通企業(yè)管理》2008（11）：74-75。

[2] 路風(fēng)、封凱棟：《為什么自主開(kāi)發(fā)是學(xué)習(xí)外國(guó)技術(shù)的最佳途徑——以日韓兩國(guó)汽車(chē)工業(yè)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)為例》[J];《中國(guó)軟科學(xué)》2004(4):6-8。

[3] 中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院，《國(guó)家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020年）》[M];中國(guó)法制出版社，2006：55-60。

篇10

論文摘要：企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程實(shí)質(zhì)上就是企業(yè)充分吸收與利用外部知識(shí)，并與內(nèi)部知識(shí)進(jìn)行整合形成新知識(shí)的過(guò)程。文章闡述了企業(yè)自主創(chuàng)新過(guò)程中的主要知識(shí)活動(dòng)，并分析了如何對(duì)知識(shí)獲取、知識(shí)學(xué)習(xí)、知識(shí)創(chuàng)新進(jìn)行管理來(lái)提升自主創(chuàng)新的效率，提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

引言

所謂自主創(chuàng)新是指企業(yè)通過(guò)自身的努力和探索產(chǎn)生技術(shù)突破，攻破技術(shù)難關(guān)，形成有價(jià)值的研究開(kāi)發(fā)成果，并在此基礎(chǔ)上依靠自身的能力推動(dòng)創(chuàng)新的后續(xù)環(huán)節(jié)，完成技術(shù)的商品化，獲取商業(yè)利潤(rùn)，達(dá)到預(yù)期目標(biāo)的創(chuàng)新活動(dòng)。其含義是主要依靠企業(yè)自身的力量完成技術(shù)創(chuàng)新全過(guò)程，關(guān)鍵技術(shù)上的突破由本企業(yè)實(shí)現(xiàn)。

知識(shí)管理是當(dāng)企業(yè)面對(duì)日益增長(zhǎng)的非連續(xù)性的環(huán)境變化時(shí)，針對(duì)組織的適應(yīng)性、組織的生存和競(jìng)爭(zhēng)能力等重要方面的一種迎合措施。本質(zhì)上，它包涵了組織的發(fā)展進(jìn)程，并尋求將信息技術(shù)所提供的對(duì)數(shù)據(jù)和信息的處理能力以及人的創(chuàng)造能力這兩方面進(jìn)行有機(jī)的結(jié)合。知識(shí)管理通過(guò)對(duì)企業(yè)內(nèi)外部知識(shí)資源的充分開(kāi)發(fā)和有效利用來(lái)提高企業(yè)的創(chuàng)新能力，進(jìn)而提高企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值的能力。知識(shí)管理的內(nèi)容包括知識(shí)的獲取與加工、知識(shí)的積累與儲(chǔ)存、知識(shí)的交流與共享、知識(shí)的應(yīng)用與創(chuàng)新。知識(shí)的獲取是知識(shí)管理的起點(diǎn)；知識(shí)的加工是對(duì)收集到的知識(shí)進(jìn)行分類、分析、整理和提煉，形成對(duì)組織的生存和發(fā)展有價(jià)值的知識(shí)；知識(shí)的積累可以增加組織的知識(shí)存量，通過(guò)知識(shí)積累形成組織的知識(shí)庫(kù)，便于員工的重復(fù)利用；知識(shí)的存儲(chǔ)是將對(duì)企業(yè)目前和將來(lái)有用的知識(shí)存儲(chǔ)下來(lái)，把過(guò)時(shí)的知識(shí)及時(shí)清理；知識(shí)的交流和共享是生成新知識(shí)的手段和途徑，沒(méi)有交流，知識(shí)的效應(yīng)將會(huì)降低、創(chuàng)新也難以產(chǎn)生；知識(shí)創(chuàng)新是知識(shí)管理的最終目標(biāo)，創(chuàng)新是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的源泉。

企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程實(shí)質(zhì)上就是企業(yè)充分吸收與利用外部知識(shí)，并與內(nèi)部知識(shí)進(jìn)行整合形成新知識(shí)的過(guò)程。因此，企業(yè)自主創(chuàng)新的過(guò)程也是一個(gè)知識(shí)創(chuàng)新的過(guò)程，知識(shí)貫穿于自主創(chuàng)新的始終，知識(shí)既是自主技術(shù)創(chuàng)新的起點(diǎn)，又是自主技術(shù)創(chuàng)新的歸宿。因此，在自主創(chuàng)新過(guò)程中對(duì)知識(shí)的收集、組織、運(yùn)用和創(chuàng)新等進(jìn)行管理，能夠加快知識(shí)的流動(dòng)，提升知識(shí)的使用效率，加快知識(shí)創(chuàng)新的速度，從而提升自主創(chuàng)新的效率，提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

一、企業(yè)自主創(chuàng)新中的知識(shí)活動(dòng)

自主創(chuàng)新過(guò)程主要包括以下三個(gè)方面的知識(shí)活動(dòng)：與創(chuàng)新有關(guān)的知識(shí)獲取、知識(shí)學(xué)習(xí)、知識(shí)創(chuàng)新。

(一)知識(shí)獲取

知識(shí)獲取是通過(guò)識(shí)別和獲取企業(yè)內(nèi)部和外部的信息和知識(shí)，對(duì)其進(jìn)行提煉、解釋和組織，產(chǎn)生新知識(shí)的過(guò)程。知識(shí)獲取是知識(shí)管理的一項(xiàng)重要活動(dòng)，它對(duì)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新起著不可忽視的作用。MeAdam(1998)強(qiáng)調(diào)指出：知識(shí)識(shí)別和選擇能力強(qiáng)的企業(yè)通常更具有創(chuàng)新能力，他們?cè)试S新知識(shí)融人現(xiàn)有知識(shí)體系，并在組織中廣泛應(yīng)用。

企業(yè)自主性技術(shù)創(chuàng)新要求創(chuàng)新主體能夠通過(guò)創(chuàng)新活動(dòng)得到原創(chuàng)性的創(chuàng)新成果。但原創(chuàng)性創(chuàng)新成果的出現(xiàn)，顯然不能完全依賴于企業(yè)現(xiàn)有的知識(shí)資源。企業(yè)自主創(chuàng)新的知識(shí)來(lái)源分為外部和內(nèi)部?jī)纱髞?lái)源。外部知識(shí)主要來(lái)源于市場(chǎng)需求、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手以及其他相關(guān)領(lǐng)域的知識(shí)和技術(shù)的發(fā)展，內(nèi)部則來(lái)源于企業(yè)內(nèi)部研發(fā)部門(mén)和其他部門(mén)。企業(yè)自主性技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)，要求企業(yè)既能夠充分整理、組合現(xiàn)有的來(lái)自于企業(yè)內(nèi)部的知識(shí)資源，又能夠?qū)?lái)自于企業(yè)外部的前沿知識(shí)充分地吸收利用。既企業(yè)立足于自身的科技力量，創(chuàng)造性地綜合利用所需要的各種來(lái)源的知識(shí)。面對(duì)這些廣泛的知識(shí)來(lái)源，企業(yè)必須建立能夠有效地識(shí)別、篩選、獲取和存儲(chǔ)知識(shí)的機(jī)制，才能獲得創(chuàng)新所需的相關(guān)知識(shí)，從而構(gòu)成自主創(chuàng)新的知識(shí)基礎(chǔ)。

企業(yè)內(nèi)部知識(shí)的獲取，主要通過(guò)員工之間的交流與學(xué)習(xí)等方式。而企業(yè)外部知識(shí)的獲取，則通過(guò)收集、購(gòu)買(mǎi)或并購(gòu)等方式。對(duì)于外部的公共知識(shí)，企業(yè)可以通過(guò)信息技術(shù)手段來(lái)獲取。而對(duì)于外部企業(yè)的專有知識(shí)，企業(yè)只有通過(guò)購(gòu)買(mǎi)或并購(gòu)等方式來(lái)獲取。企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新雖然屬于高風(fēng)險(xiǎn)性的研發(fā)活動(dòng)，但任何一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新都是在已有的技術(shù)水平基礎(chǔ)之上進(jìn)行的改進(jìn)和創(chuàng)新，如果企業(yè)自身不具備足夠的創(chuàng)新基礎(chǔ)知識(shí)，而其他企業(yè)具備本企業(yè)所需要的關(guān)鍵技術(shù)知識(shí)時(shí)，為了節(jié)省時(shí)間和資源以及早日實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新的成功，企業(yè)應(yīng)該在條件允許的情況下從外部購(gòu)進(jìn)所需技術(shù)知識(shí)，必要時(shí)甚至可以通過(guò)并購(gòu)的方式來(lái)獲得此技術(shù)知識(shí)。這樣不但可以大大縮短技術(shù)創(chuàng)新的周期，而且能夠降低技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)。

顯性知識(shí)的獲取，相對(duì)來(lái)說(shuō)比較容易，企業(yè)可以通過(guò)文獻(xiàn)檢索、數(shù)據(jù)庫(kù)查詢、網(wǎng)絡(luò)搜尋等方式來(lái)獲取，而隱性知識(shí)的獲取則相對(duì)較難，因其形成與前因后果有密切關(guān)系，獲取隱性知識(shí)必須采取有效措施，需要對(duì)其產(chǎn)生情境進(jìn)行仔細(xì)的分析和總結(jié)，并努力實(shí)現(xiàn)其顯性化，使其在創(chuàng)新過(guò)程中得以充分利用。

由于知識(shí)的生命周期是有限的，企業(yè)在獲取知識(shí)時(shí)，必須不斷地評(píng)估知識(shí)的有效性，對(duì)于已獲取的知識(shí)，一旦發(fā)現(xiàn)過(guò)時(shí)，需立即將其淘汰，以免使其誤導(dǎo)員工的行為，影響企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。

(二)知識(shí)學(xué)習(xí)

自主性技術(shù)創(chuàng)新要求創(chuàng)新企業(yè)通過(guò)自身的努力和探索產(chǎn)生技術(shù)突破，獲得原創(chuàng)性的創(chuàng)新成果，原創(chuàng)性的創(chuàng)新成果中必然包含著原創(chuàng)性的知識(shí)，而原創(chuàng)性知識(shí)需要通過(guò)創(chuàng)造性學(xué)習(xí)來(lái)產(chǎn)生，所以，自主性技術(shù)創(chuàng)新的學(xué)習(xí)類型是創(chuàng)造性學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)方式包括個(gè)人學(xué)習(xí)和團(tuán)隊(duì)學(xué)習(xí)。自主創(chuàng)新的主要參與者是企業(yè)的研發(fā)部門(mén)。由于每一項(xiàng)自主創(chuàng)新技術(shù)往往是多個(gè)學(xué)科知識(shí)交又重構(gòu)的結(jié)果，因此，自主創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)一般應(yīng)是一個(gè)由多種不同學(xué)科的研究人員構(gòu)成的跨學(xué)科團(tuán)隊(duì)，自主創(chuàng)新的知識(shí)學(xué)習(xí)方式以團(tuán)隊(duì)學(xué)習(xí)為主。

1、個(gè)人學(xué)習(xí)。組織是個(gè)體的集合，沒(méi)有個(gè)體的學(xué)習(xí)，就沒(méi)有組織學(xué)習(xí)，組織是通過(guò)其各個(gè)成員進(jìn)行學(xué)習(xí)的。在自主創(chuàng)新的初期，研發(fā)部門(mén)根據(jù)研發(fā)任務(wù)的目標(biāo)要求，對(duì)與創(chuàng)新項(xiàng)目有關(guān)的知識(shí)進(jìn)行收集整理，整理后的知識(shí)供全體研發(fā)人員共享。起初的學(xué)習(xí)方式主要是個(gè)人學(xué)習(xí)，即研發(fā)人員對(duì)相關(guān)資料進(jìn)行熟悉和掌握，首先將外部的顯性知識(shí)轉(zhuǎn)化為研發(fā)人員個(gè)體的隱性知識(shí)。此階段是知識(shí)內(nèi)化的過(guò)程，知識(shí)以個(gè)人為載體。知識(shí)內(nèi)化十分重要，只有真正內(nèi)化的知識(shí)才能得到正確的應(yīng)用(Polanni，1962)。知識(shí)內(nèi)化使員工充分吸收和理解新知識(shí)，在創(chuàng)新中能更好地使用這些知識(shí)。

2、團(tuán)隊(duì)學(xué)習(xí)。團(tuán)隊(duì)是組織中最佳的學(xué)習(xí)單位。之所以如此，是因?yàn)楝F(xiàn)在幾乎所有重要決定都是直接或間接通過(guò)團(tuán)隊(duì)作戰(zhàn)，而進(jìn)一步付諸行動(dòng)的。在某些層次上，個(gè)人學(xué)習(xí)與組織學(xué)習(xí)是無(wú)關(guān)的，即使個(gè)人始終都在學(xué)習(xí)，并不表示組織也在學(xué)習(xí)。但是，如果是團(tuán)隊(duì)學(xué)習(xí)，團(tuán)隊(duì)變成整個(gè)組織學(xué)習(xí)的一個(gè)小單位，他們可將所得到的共識(shí)化為行動(dòng)；甚至可將這種團(tuán)隊(duì)學(xué)習(xí)技巧向別的團(tuán)隊(duì)推廣，進(jìn)而建立起整個(gè)組織一起學(xué)習(xí)的風(fēng)氣和標(biāo)準(zhǔn)。在自主創(chuàng)新過(guò)程中，研發(fā)團(tuán)隊(duì)必須善于運(yùn)用“深度匯談”(dialogue)和討論。“深度匯談”是一個(gè)團(tuán)隊(duì)所有成員，攤出心中的假設(shè)，彼此用心聆聽(tīng)，進(jìn)入真正一起思考的境界，在學(xué)習(xí)過(guò)程中實(shí)現(xiàn)良性互動(dòng)。討論則是提出不同的看法，并加以辯護(hù)。

在此過(guò)程的學(xué)習(xí)中，研發(fā)人員已在初期個(gè)人學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上對(duì)相關(guān)新知識(shí)有了一定的熟悉和掌握，并逐漸對(duì)研發(fā)任務(wù)有了一些了解和想法，開(kāi)始產(chǎn)生一些零星的、不成熟的創(chuàng)新思想。為了達(dá)到共識(shí)，找出有效的解決問(wèn)題的思路或辦法，研究人員把各自的創(chuàng)新思想提出來(lái)，與其他人進(jìn)行交流和探討。通過(guò)交流和切磋，知識(shí)的層面由個(gè)人層面上升到組織層面，同時(shí)不同主體的知識(shí)面也得以擴(kuò)大。此階段主要是隱性知識(shí)顯性化，以及隱性知識(shí)之間的相互轉(zhuǎn)化。

團(tuán)隊(duì)學(xué)習(xí)的關(guān)鍵在于成員之間知識(shí)的充分交流與共享。員工個(gè)體的知識(shí)是創(chuàng)新基礎(chǔ)知識(shí)的重要組成部分，個(gè)體知識(shí)只有為組織共享才能成為組織知識(shí)，也才能在自主創(chuàng)新中發(fā)揮重要作用。這里需要解決的一個(gè)重要問(wèn)題是如何共享成員的個(gè)體隱性知識(shí)。由于隱性知識(shí)為少數(shù)人所擁有，且這些隱性知識(shí)是其優(yōu)勢(shì)地位的保證，一旦與人共享將不再占有優(yōu)勢(shì)，所以，這些知識(shí)的擁有者往往不愿意將此知識(shí)與他人共享。企業(yè)應(yīng)該采取有效措施促進(jìn)并獎(jiǎng)勵(lì)知識(shí)共享，阻止并懲罰對(duì)知識(shí)的隱藏行為。

高效的團(tuán)隊(duì)學(xué)習(xí)應(yīng)能創(chuàng)造出團(tuán)體智力高于個(gè)人智力之和的效果，這就要求個(gè)人和團(tuán)體要做到以下幾點(diǎn)：

(1)具有一個(gè)共同的目標(biāo)。企業(yè)的每一個(gè)創(chuàng)新項(xiàng)目都有一個(gè)明確的總體目標(biāo)，每個(gè)成員也都有自己的分目標(biāo)，每個(gè)成員都應(yīng)對(duì)自己和團(tuán)隊(duì)所要達(dá)到的目標(biāo)有一個(gè)充分的認(rèn)識(shí)，在創(chuàng)新中積極主動(dòng)地安排自己的學(xué)習(xí)，朝著共同目標(biāo)而努力。

(2)努力提升個(gè)人學(xué)習(xí)力。團(tuán)隊(duì)學(xué)習(xí)力的提升依賴于成員個(gè)人學(xué)習(xí)力的不斷提升。為提升個(gè)人學(xué)習(xí)力，團(tuán)隊(duì)成員需不斷學(xué)習(xí)，不斷充實(shí)自己的相關(guān)知識(shí)，不斷挑戰(zhàn)自己的極限，不斷發(fā)現(xiàn)問(wèn)題解決問(wèn)題。團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)將個(gè)人目標(biāo)與組織目標(biāo)結(jié)合起來(lái)，在實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的過(guò)程中達(dá)到個(gè)人目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

(3)互相尊重，互相信任。創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)中的每個(gè)成員都必須明白，創(chuàng)新的成功需要的是集體的力量和智慧，而不是單個(gè)人的努力。任何一個(gè)成員在團(tuán)隊(duì)中都是不可或缺的，大家應(yīng)視彼此為工作伙伴，積極與他人協(xié)作配合。團(tuán)隊(duì)中各個(gè)成員之間的相互尊重和相互信任可以形成一種強(qiáng)大的精神力量，它能夠促進(jìn)團(tuán)隊(duì)精神和團(tuán)隊(duì)凝聚力的形成。

(4)學(xué)會(huì)系統(tǒng)思考。系統(tǒng)思考是彼得·圣吉五項(xiàng)修煉中的關(guān)鍵技術(shù)，系統(tǒng)思考要求人們運(yùn)用系統(tǒng)的觀點(diǎn)看待組織的發(fā)展。它要求人們從只看局部到縱觀整體；從看事件的表面到洞察其變化背后的結(jié)構(gòu)；從靜態(tài)的分析到認(rèn)識(shí)各種因素的相互影響，進(jìn)而尋找一種動(dòng)態(tài)的平衡。系統(tǒng)思考能讓人們看到組織中各種事件的相互關(guān)系而不只是單一事件，能看見(jiàn)事物漸漸變化的過(guò)程而非稍縱即逝的一瞬間，可以使人們敏銳地覺(jué)察到系統(tǒng)整體的各個(gè)組成部分的微妙“搭配”。系統(tǒng)的學(xué)習(xí)方法可以培養(yǎng)員工處理業(yè)務(wù)的能力，特別在當(dāng)前企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)增多的情況下，增強(qiáng)察覺(jué)風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)防和抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力。作為個(gè)人，不要把注意力放在個(gè)別事件上，應(yīng)用整體的、長(zhǎng)遠(yuǎn)的眼光看事件背后的變化，并分析這些變化產(chǎn)生的原因。

(5)鼓勵(lì)建設(shè)性沖突。建設(shè)性沖突是指組織成員從組織利益角度出發(fā)，對(duì)組織中存在的不合理之處提出意見(jiàn)等。鼓勵(lì)建設(shè)性沖突，能使團(tuán)隊(duì)養(yǎng)成批評(píng)與自我批評(píng)、不斷創(chuàng)新、努力進(jìn)取的風(fēng)氣，形成團(tuán)結(jié)和諧、奮發(fā)向上的局面，使團(tuán)隊(duì)保持旺盛的生命力。

(6)勇于創(chuàng)新，不怕失敗。創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)中的每個(gè)成員都應(yīng)該對(duì)學(xué)習(xí)和工作充滿熱情，在工作學(xué)習(xí)過(guò)程中，不要被困難和可能出現(xiàn)的失敗所嚇倒，要努力嘗試，勇于探索，充分發(fā)掘自己的潛力和創(chuàng)造力。

(三)知識(shí)創(chuàng)新——?jiǎng)?chuàng)造原創(chuàng)性新知識(shí)

知識(shí)學(xué)習(xí)是企業(yè)自主創(chuàng)新不可缺少的行為，但學(xué)習(xí)的目的是為了創(chuàng)新。原創(chuàng)性新知識(shí)的產(chǎn)生才是自主性技術(shù)創(chuàng)新的真諦。創(chuàng)新知識(shí)的出現(xiàn)有賴于企業(yè)把融入技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的知識(shí)加以有效的整合。對(duì)于一個(gè)企業(yè)或個(gè)人來(lái)講，知識(shí)整合決不是現(xiàn)有知識(shí)的簡(jiǎn)單相加，而是一個(gè)知識(shí)創(chuàng)新的過(guò)程。知識(shí)整合是運(yùn)用科學(xué)的方法對(duì)不同來(lái)源、不同層次、不同結(jié)構(gòu)、不同內(nèi)容的知識(shí)進(jìn)行綜合和集成，實(shí)施再建構(gòu)，使單一知識(shí)、零散知識(shí)、新舊知識(shí)、顯性知識(shí)和隱性知識(shí)經(jīng)過(guò)整合提升形成新的知識(shí)體系。新知識(shí)體系中知識(shí)盡管未必都是全新的，．但卻是在原有知識(shí)的基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)了升華，這種升華了的知識(shí)有其內(nèi)在的原創(chuàng)性，達(dá)到了產(chǎn)生原創(chuàng)性新知識(shí)的目的。

企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過(guò)程，在這一過(guò)程中時(shí)時(shí)有大量的新知識(shí)涌現(xiàn)，同時(shí)也時(shí)時(shí)需要利用大量的知識(shí)。各種知識(shí)在企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中不斷地循環(huán)流動(dòng)，在流動(dòng)中為企業(yè)捕獲并融人企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程。技術(shù)創(chuàng)新的成功實(shí)現(xiàn)依賴于企業(yè)能否獲得所需要的知識(shí)。在獲取相關(guān)知識(shí)資源后，企業(yè)必須對(duì)現(xiàn)有知識(shí)進(jìn)行認(rèn)真分析整理，了解現(xiàn)有知識(shí)和創(chuàng)新項(xiàng)目的要求還有多大差距，哪些知識(shí)需要通過(guò)創(chuàng)新來(lái)獲得。找到知識(shí)缺口后，自主創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)在充分應(yīng)用現(xiàn)有知識(shí)的基礎(chǔ)上，找出現(xiàn)有知識(shí)間的新的內(nèi)在聯(lián)系。從中找到知識(shí)創(chuàng)新的突破口，進(jìn)而對(duì)知識(shí)進(jìn)行創(chuàng)造性地組合。

自主創(chuàng)新知識(shí)整合的關(guān)鍵是對(duì)團(tuán)隊(duì)成員所獲知識(shí)的有效整合。由于研發(fā)團(tuán)隊(duì)中每個(gè)成員的學(xué)科專長(zhǎng)、能力特點(diǎn)、工作經(jīng)歷、思維模式都是不同的，在看待同一問(wèn)題時(shí)每個(gè)成員的出發(fā)點(diǎn)不同，分析問(wèn)題的角度不同，往往會(huì)對(duì)同一問(wèn)題提出不同的看法和意見(jiàn)。正是因?yàn)榫哂胁煌目捶ê鸵庖?jiàn)，才有可能通過(guò)交流和溝通得到意想不到的創(chuàng)造性解決方案。為了使團(tuán)隊(duì)成員的不同學(xué)科專業(yè)知識(shí)進(jìn)行有效整合，組織必須強(qiáng)調(diào)團(tuán)隊(duì)精神，強(qiáng)調(diào)以組織的創(chuàng)新目標(biāo)為最高目標(biāo)，要求團(tuán)隊(duì)成員必須以積極、合作的態(tài)度對(duì)待創(chuàng)新，明確其他人在創(chuàng)新中的重要性，把創(chuàng)新過(guò)程中出現(xiàn)的爭(zhēng)議和沖突看作有益的行為。這樣，研發(fā)人員就可以在友好合作的氛圍中，通過(guò)彼此觀點(diǎn)的相互影響、相互啟發(fā)、相互碰撞，實(shí)現(xiàn)知識(shí)的重構(gòu)和裂變，實(shí)現(xiàn)組織的創(chuàng)新目的。

二、知識(shí)管理對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新的支持作用

在自主創(chuàng)新的過(guò)程中實(shí)施知識(shí)管理可以提升自主創(chuàng)新的效率，知識(shí)管理對(duì)自主創(chuàng)新的支持作用主要通過(guò)構(gòu)建知識(shí)庫(kù)、構(gòu)建知識(shí)地圖、創(chuàng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境來(lái)實(shí)現(xiàn)。

(一)構(gòu)建知識(shí)庫(kù)

建立企業(yè)知識(shí)庫(kù)的目的是把對(duì)企業(yè)發(fā)展有用的各種知識(shí)收集起來(lái)，并進(jìn)行分類、加工、提煉、匯總、儲(chǔ)存，形成企業(yè)系統(tǒng)的、不斷發(fā)展的知識(shí)資產(chǎn)，并提供檢索手段，供員工進(jìn)行各種類型的學(xué)習(xí)，提高他們的學(xué)習(xí)效率。員工首先要學(xué)習(xí)知識(shí)庫(kù)的知識(shí)，才能豐富他們的知識(shí)，提升他們的知識(shí)水平和創(chuàng)新能力。而員工在生產(chǎn)實(shí)踐過(guò)程中學(xué)習(xí)獲得的隱性知識(shí)，需要通過(guò)知識(shí)管理工作來(lái)集成，并把它存儲(chǔ)于企業(yè)的知識(shí)庫(kù)中。知識(shí)庫(kù)的設(shè)立使組織知識(shí)可以被保存下來(lái)，將零散的個(gè)人知識(shí)變?yōu)榻M織知識(shí)，使以后的學(xué)習(xí)和技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)更易于追蹤，學(xué)習(xí)過(guò)程也更易于復(fù)制。因此，企業(yè)的知識(shí)庫(kù)反映了企業(yè)現(xiàn)有的知識(shí)和技術(shù)能力水平，也反映了企業(yè)技術(shù)能力進(jìn)一步發(fā)展的潛力。

知識(shí)庫(kù)對(duì)分散在組織各處的知識(shí)對(duì)象進(jìn)行系統(tǒng)的集中管理，提高了知識(shí)對(duì)象的利用率，為知識(shí)的交流和共享提供方便，并且有利于減少知識(shí)資產(chǎn)的流失(應(yīng)瑛，2001)。

企業(yè)知識(shí)庫(kù)的知識(shí)不僅包括本企業(yè)產(chǎn)生的知識(shí)，它還應(yīng)包括競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的知識(shí)、顧客知識(shí)以及本企業(yè)所在領(lǐng)域及相關(guān)領(lǐng)域的最新科技知識(shí)。企業(yè)知識(shí)庫(kù)主要包括以下知識(shí)：

1．企業(yè)內(nèi)部知識(shí)。指企業(yè)在成長(zhǎng)過(guò)程中積累的各種知識(shí)。一是企業(yè)在發(fā)展中積累的經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)知識(shí)、市場(chǎng)知識(shí)等。這些知識(shí)是企業(yè)在發(fā)展中積累的寶貴財(cái)富，對(duì)于組織充分激活現(xiàn)有知識(shí)，以及學(xué)習(xí)新技術(shù)和知識(shí)等都十分重要。二是企業(yè)在技術(shù)開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)實(shí)踐中的成功案例。這部分知識(shí)的借鑒可以使企業(yè)的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)等活動(dòng)少走彎路，減少摸索時(shí)間，從而實(shí)現(xiàn)組織知識(shí)的繼承性并提高技術(shù)發(fā)展的效率。

2．企業(yè)外部知識(shí)。與本企業(yè)所在領(lǐng)域相關(guān)的最新的科技方面的知識(shí)。企業(yè)的技術(shù)發(fā)展不能采取封閉式學(xué)習(xí)的方式，必須密切關(guān)注同類企業(yè)的技術(shù)能力發(fā)展動(dòng)態(tài)。因此，企業(yè)需要不斷吸收外部新知識(shí)并將其融人組織的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)之中，才能使企業(yè)的技術(shù)能力發(fā)展與時(shí)代同步。

3．客戶知識(shí)。包括客戶對(duì)使用中產(chǎn)品存在缺陷的反饋信息、對(duì)開(kāi)發(fā)中產(chǎn)品的檢測(cè)信息、對(duì)未來(lái)產(chǎn)品的期望等，是客戶對(duì)于企業(yè)產(chǎn)品的切身感受。

自主性技術(shù)創(chuàng)新是始于創(chuàng)意而終于市場(chǎng)開(kāi)發(fā)的完整過(guò)程，包括創(chuàng)意產(chǎn)生、研究開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)制造和市場(chǎng)開(kāi)發(fā)。其中每一環(huán)節(jié)都需要從企業(yè)知識(shí)庫(kù)中獲取足夠的知識(shí)。完善的知識(shí)庫(kù)為企業(yè)的自主創(chuàng)新創(chuàng)造了有利的條件。

(二)構(gòu)建知識(shí)地圖

知識(shí)地圖是利用現(xiàn)代化信息技術(shù)制作的企業(yè)知識(shí)資源的總目錄及各知識(shí)款目之間關(guān)系的綜合體。也就是說(shuō)，一份知識(shí)地圖包括兩個(gè)方面的內(nèi)容：一是知識(shí)資源目錄；二是目錄內(nèi)各款目之間的關(guān)系。知識(shí)地圖必須清楚揭示企業(yè)內(nèi)部或外部相關(guān)知識(shí)資源的類型、特征及知識(shí)之間的相互關(guān)系。一份完整的知識(shí)地圖應(yīng)能提供知識(shí)資源的存儲(chǔ)地點(diǎn)、所有權(quán)人、有效性、及時(shí)性主題范圍、檢索權(quán)利及使用渠道等。

知識(shí)庫(kù)主要用來(lái)儲(chǔ)存知識(shí)，而知識(shí)地圖則主要是用來(lái)尋找知識(shí)。二者相互配合使得對(duì)組織知識(shí)的查找、使用變得快速、方便，有利于對(duì)組織知識(shí)的高效利用。

(三)創(chuàng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境

為了充分調(diào)動(dòng)員工學(xué)習(xí)和創(chuàng)新的能動(dòng)性和積極性，提高員工及組織的創(chuàng)造性學(xué)習(xí)能力，企業(yè)必須要在內(nèi)部營(yíng)造一個(gè)良好的創(chuàng)新環(huán)境。為此，企業(yè)的知識(shí)管理需要在以下方面提供幫助：

1、制定有效的創(chuàng)新激勵(lì)制度。設(shè)置知識(shí)創(chuàng)新相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)辦法，針對(duì)知識(shí)創(chuàng)新所創(chuàng)造的企業(yè)價(jià)值，提供有價(jià)的獎(jiǎng)賞；及時(shí)肯定成員在團(tuán)隊(duì)學(xué)習(xí)中的知識(shí)創(chuàng)新表現(xiàn)；采用知識(shí)創(chuàng)新“只賞不罰”策略，重賞知識(shí)創(chuàng)新成果具高附加價(jià)值者，對(duì)員工的創(chuàng)新失敗采取容忍的態(tài)度。如果企業(yè)對(duì)員工的創(chuàng)新失敗處罰過(guò)重，就可能導(dǎo)致員工的保守和畏懼不前，使員工失去創(chuàng)新活力。為了達(dá)到較好的激勵(lì)效果，應(yīng)采取物質(zhì)激勵(lì)與精神激勵(lì)相結(jié)合的方式。

另外，具有創(chuàng)造力的員工通常都喜歡行動(dòng)自由、不守常規(guī)、喜愛(ài)冒險(xiǎn)、追求成功等。要使這些具有創(chuàng)新潛力的人才能夠留在企業(yè)中，為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)做出貢獻(xiàn)，首先要為其在企業(yè)內(nèi)部能夠自由從事創(chuàng)新活動(dòng)提供便利。理想的方法是讓其能夠在企業(yè)的支持或默許下進(jìn)行他所希望從事的創(chuàng)新活動(dòng)，即允許員工個(gè)人進(jìn)行自由創(chuàng)新。例如，美國(guó)的HP公司就擁有一批喜歡進(jìn)行個(gè)人自由創(chuàng)新活動(dòng)的員工。這些人常常繞過(guò)現(xiàn)有的管理組織機(jī)制，進(jìn)行非正式的、帶有灰色行為的創(chuàng)新活動(dòng)。雖然是自由創(chuàng)新行為，但必須與企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展目標(biāo)一致。在創(chuàng)新管理政策上應(yīng)該使員工明確：只要是符合企業(yè)發(fā)展目標(biāo)的，任何由員工自行發(fā)起的創(chuàng)新活動(dòng)都將被允許，都可以獲得企業(yè)的資源支持。

這些有形與無(wú)形的激勵(lì)措施的采用，能夠不斷地對(duì)員工的創(chuàng)造性學(xué)習(xí)產(chǎn)生正強(qiáng)化效果，增強(qiáng)個(gè)人的學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)，使員工愿意通過(guò)創(chuàng)造性學(xué)習(xí)進(jìn)行知識(shí)創(chuàng)新。

2、創(chuàng)造有利于知識(shí)交流和共享的空間。知識(shí)的交流與共享是知識(shí)創(chuàng)新的手段和途徑。自主性技術(shù)創(chuàng)新是知識(shí)高度密集的企業(yè)創(chuàng)新行為，對(duì)企業(yè)中知識(shí)的流動(dòng)和共享有較高的要求。如果在一個(gè)企業(yè)中知識(shí)無(wú)法共享，那么這個(gè)企業(yè)的組織學(xué)習(xí)效率一定很低。知識(shí)的充分共享可以實(shí)現(xiàn)知的指數(shù)級(jí)增長(zhǎng)和創(chuàng)新效率的提高。知識(shí)的交流與共享需要在企業(yè)內(nèi)部形成一個(gè)良好的組織結(jié)構(gòu)和文化氛圍，使員工之間的交流暢通無(wú)阻，最大限度地使信息和知識(shí)在交流過(guò)程中得到融合和升華。

為了員工之間知識(shí)的交流和共享，企業(yè)可以設(shè)立員工交流場(chǎng)所，如采用開(kāi)放式的辦公室，設(shè)置舒適的茶水室，方便員工在工作和休息時(shí)間進(jìn)行信息、知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)的交流。企業(yè)不但要為那些工作互相關(guān)聯(lián)的員工之間創(chuàng)造交流的機(jī)會(huì)，而且還應(yīng)該為那些通常不能相互交往的員工提供交流的機(jī)會(huì)，以促使不可預(yù)知的創(chuàng)新行為產(chǎn)生。

企業(yè)還可以舉辦多種形式、多種主題的講座，也可以讓員工輪換崗，為員工提供各種交流機(jī)會(huì)。

3、打造鼓勵(lì)知識(shí)共享和創(chuàng)新的企業(yè)文化。企業(yè)文化是一個(gè)企業(yè)內(nèi)部全體成員共同認(rèn)可和遵守的價(jià)值觀、道德標(biāo)準(zhǔn)、行為規(guī)范、經(jīng)營(yíng)理念、管理方式、規(guī)章制度等方面的總和，企業(yè)文化影響員工的思想和行為方式。為了促進(jìn)員工積極地獲取、共享、利用和創(chuàng)新知識(shí)，企業(yè)必須營(yíng)造一種自由、平等、信任、尊重和積極進(jìn)取的文化環(huán)境，形成一種相互尊重和相互合作的氛圍。在這樣的環(huán)境中，企業(yè)員工能夠暢所欲言，充分表述自己的見(jiàn)解，能有效激發(fā)員工的創(chuàng)造能力，使員工將個(gè)人的成長(zhǎng)與企業(yè)的發(fā)展緊密聯(lián)系在一起，毫無(wú)保留地貢獻(xiàn)自己的知識(shí)和能力。

三、知識(shí)管理對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的提升作用

(一)提高知識(shí)存量——提升員工及組織創(chuàng)新能力

知識(shí)的生產(chǎn)具有很強(qiáng)的自我積累性和路徑依賴性，任何新技術(shù)知識(shí)都是在已有技術(shù)知識(shí)的基礎(chǔ)上開(kāi)發(fā)出來(lái)的，較大的現(xiàn)存技術(shù)知識(shí)量意味著具有較強(qiáng)能力去開(kāi)發(fā)更多的新技術(shù)知識(shí)。從自主技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程角度考察，企業(yè)自主技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程本質(zhì)上是一個(gè)充分利用舊知識(shí)產(chǎn)生新知識(shí)，并調(diào)動(dòng)企業(yè)各方面技術(shù)能力將新知識(shí)物化為有形產(chǎn)品，組織企業(yè)員工進(jìn)行高效率生產(chǎn)的過(guò)程。創(chuàng)新過(guò)程的每一環(huán)節(jié)都需要已有的知識(shí)和能力來(lái)支持。缺乏相關(guān)的知識(shí)儲(chǔ)備，企業(yè)就無(wú)法創(chuàng)造出相關(guān)的新知識(shí)。因此，企業(yè)應(yīng)廣泛收集、獲取、儲(chǔ)備相關(guān)領(lǐng)域的知識(shí)，充實(shí)自己的知識(shí)存量，并將這些知識(shí)為企業(yè)員工所共享。

知識(shí)管理通過(guò)多種渠道、多種手段廣泛獲取與創(chuàng)新目標(biāo)有關(guān)的知識(shí)資源。通過(guò)對(duì)相關(guān)知識(shí)資源的有效獲取，使企業(yè)的的知識(shí)存量得到大大提高，改善了員工及企業(yè)的知識(shí)結(jié)構(gòu)和知識(shí)水平，從而提升了員工及組織的認(rèn)知能力和創(chuàng)新能力。

(二)加速知識(shí)流動(dòng)——提升創(chuàng)新速度

二十一世紀(jì)是個(gè)“快魚(yú)吃慢魚(yú)”的時(shí)代，速度無(wú)疑是企業(yè)創(chuàng)新成功的關(guān)鍵之一。創(chuàng)新人員能否及時(shí)得到所需的各種知識(shí)，直接影響著自主創(chuàng)新的速度和成敗。知識(shí)管理通過(guò)采用知識(shí)庫(kù)、知識(shí)地圖、外部信息網(wǎng)絡(luò)、內(nèi)部信息網(wǎng)絡(luò)等一系列的技術(shù)手段為員工獲取、使用和轉(zhuǎn)移知識(shí)創(chuàng)造條件，使創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)能夠方便高效地獲得和使用所需知識(shí)，從而加速了創(chuàng)新過(guò)程中的知識(shí)流動(dòng)，提高了知識(shí)的利用效率，加快了創(chuàng)新速度。

(三)促進(jìn)知識(shí)學(xué)習(xí)——提升創(chuàng)新效率

首先，知識(shí)管理轉(zhuǎn)變了員工的學(xué)習(xí)觀念。知識(shí)管理強(qiáng)調(diào)知識(shí)和知識(shí)學(xué)習(xí)的重要性，認(rèn)為知識(shí)是主要的生產(chǎn)力因素，企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的強(qiáng)弱取決于企業(yè)的創(chuàng)新能力，而創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱又取決于企業(yè)的學(xué)習(xí)能力，每個(gè)企業(yè)必須比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手學(xué)習(xí)的更快更好，才能在競(jìng)爭(zhēng)中處于優(yōu)勢(shì)。知識(shí)管理要求員工樹(shù)立終身學(xué)習(xí)的理念，鼓勵(lì)員工不斷學(xué)習(xí)，把學(xué)習(xí)貫穿于工作的始終，從而改變了員工的學(xué)習(xí)觀念，提高了員工學(xué)習(xí)的主動(dòng)性和積極性，使員工的學(xué)習(xí)和再教育成為企業(yè)的一種日常活動(dòng)，在學(xué)習(xí)中不斷完善和提升員工的知識(shí)結(jié)構(gòu)和學(xué)習(xí)能力。其次，知識(shí)管理為自主創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)的知識(shí)學(xué)習(xí)提供了有利的條件。一是為團(tuán)隊(duì)提供了豐富的創(chuàng)新知識(shí)基礎(chǔ)，知識(shí)管理把與企業(yè)自主創(chuàng)新有關(guān)的各種知識(shí)收集存儲(chǔ)于知識(shí)庫(kù)中，方便團(tuán)隊(duì)成員迅速補(bǔ)充知識(shí)、更新知識(shí)、進(jìn)行各種類型的學(xué)習(xí)，即提升了成員的學(xué)習(xí)能力和創(chuàng)新能力，又提升了團(tuán)隊(duì)成員的學(xué)習(xí)效率；二是制定一系列有效的創(chuàng)新激勵(lì)制度，這些制度大大提高了員工學(xué)習(xí)和創(chuàng)新的熱情和積極性；有助于培養(yǎng)員工的創(chuàng)新精神和團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神，激勵(lì)員工為實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新目標(biāo)最大限度地發(fā)揮自己的才能；三是創(chuàng)造有利于知識(shí)交流和共享的空間，促進(jìn)了員工的知識(shí)交流，使員工在交流中樂(lè)于貢獻(xiàn)自己的知識(shí)，從而加速了創(chuàng)新的效率和速度。

知識(shí)學(xué)習(xí)的結(jié)果是找出了解決問(wèn)題的方法，創(chuàng)造出組織所需的新知識(shí)，使得員工和組織的知識(shí)水平和創(chuàng)新能力都得到提高。