導(dǎo)語：如何才能寫好一篇企業(yè)法律風(fēng)險防范制度，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關(guān)鍵詞：商業(yè)秘密；競業(yè)限制；勞動合同；法律完善

近年來，在我國發(fā)展市場經(jīng)濟的過程中，不正當(dāng)競爭、人才流動中侵犯商業(yè)秘密的行為日益增多，不僅嚴(yán)重?fù)p害了權(quán)利人的利益，而且擾亂了市場經(jīng)濟的秩序，社會各界對此倍加關(guān)注。我國已初步建立起商業(yè)秘密的法律保護制度，但因起步較晚，還存在許多不完善的地方。因此，如何保護企業(yè)的商業(yè)秘密，防止惡性競爭，維護公平的經(jīng)濟秩序，已成為我國經(jīng)濟發(fā)展道路上亟需解決的重大問題。

一、商業(yè)秘密概述

我國《反不正當(dāng)競爭法》第10條規(guī)定：“商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益，具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息?！庇纱丝梢?，商業(yè)秘密的范圍包括技術(shù)信息和經(jīng)營信息。技術(shù)信息是人們從生產(chǎn)實踐經(jīng)驗或者技藝中得來的具有使用性的技術(shù)知識，主要包括設(shè)計圖紙、研究成果和研究報告、有關(guān)某種產(chǎn)品的普通有效的圖表和計算結(jié)果、工藝流程、生產(chǎn)數(shù)據(jù)、產(chǎn)品配方、公式和方案、操作技巧、制造技術(shù)、測試方法等。經(jīng)營信息是指一切與企業(yè)營銷活動有關(guān)的具有秘密性質(zhì)的經(jīng)營管理方法與經(jīng)營方法密切相關(guān)的信息及情報，諸如：管理方法、產(chǎn)品策略、客戶名單、資源情報、投標(biāo)價格、廣告宣傳計劃等。①由于作為商業(yè)秘密的技術(shù)信息和經(jīng)營信息在市場競爭中具有非常重要的作用，因而受到法律的特別保護。

二、侵犯商業(yè)秘密行為的表現(xiàn)形式

（一）以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密

盜竊，是指以非法占有為目的，秘密竊取權(quán)利人的商業(yè)秘密。利誘，是指以物質(zhì)和非物質(zhì)利益誘使掌握和了解權(quán)利人商業(yè)秘密的有關(guān)人員向其披露商業(yè)秘密，如以優(yōu)厚待遇誘使競爭對手的技術(shù)骨干和高層管理人員“跳槽”到本單位，使其將自己掌握的權(quán)利人的技術(shù)信息或經(jīng)營信息予以披露。脅迫，是指以商業(yè)秘密權(quán)利人或掌握了解秘密的有關(guān)人員造成損失相要挾，迫使其交出商業(yè)秘密的行為。其他不正當(dāng)競爭手段，是指盜竊、利誘和脅迫以外的非法手段，如利用業(yè)務(wù)洽談、技術(shù)合作開發(fā)、參與技術(shù)鑒定會等方法套取權(quán)利人的商業(yè)秘密行為。

（二）披露、使用或者允許他人使用的以不正當(dāng)手段獲取的權(quán)利人的商業(yè)秘密

披露是指行為人公開非法獲取商業(yè)秘密的行為，不論出于何種目的和動機，只要實施公開的行為即可構(gòu)成。使用，是指行為人以獲取經(jīng)濟利益為目的，將非法獲取的商業(yè)秘密直接用于生產(chǎn)、經(jīng)營之中的行為。允許他人使用，是指行為人將非法獲取的商業(yè)秘密提供和轉(zhuǎn)讓給他人使用。

（三）違反約定或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求，披露使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密

這一種侵權(quán)行為是以行為人和權(quán)利人之間有保守商業(yè)秘密的權(quán)利義務(wù)關(guān)系為前提的。雖然行為人因合法方式獲得和掌握了權(quán)利人的商業(yè)秘密，但應(yīng)嚴(yán)格地履行保密義務(wù)。如果是行為人違反保密義務(wù)，將其掌握的商業(yè)秘密予以披露、使用或者允許他人使用，顯然屬于一種嚴(yán)重的不正當(dāng)競爭行為。第三人明知或應(yīng)知他人以不正當(dāng)競爭手段侵犯了權(quán)利人的商業(yè)秘密，而予以獲取、使用或者披露該商業(yè)秘密的，也視為侵犯商業(yè)秘密。

三、我國商業(yè)秘密保護存在的主要問題

我國現(xiàn)行的《中華人民共和國勞動法》第二十二條商業(yè)秘密事項規(guī)定“勞動合同當(dāng)事人可以在勞動合同中約定保守用人單位商業(yè)秘密的有關(guān)事項。如果勞動者違反這些約定的保密事項，給用人單位造成損失的，用人單位可要求其承擔(dān)法律責(zé)任?！痹摲ǖ谝话倭愣l規(guī)定“勞動者違反本法規(guī)的條件解除勞動合同或者違反勞動合同中約定的保密事項，對用人單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。”還有《反不正當(dāng)競爭法》、《合同法》、《刑法》、《民法通則》等都從自己部門法的角度出發(fā)，對于商業(yè)秘密的保護作出了相關(guān)的規(guī)定，但從總體而言，我國對于商業(yè)秘密的保護缺乏全國統(tǒng)一立法，難以保證法律的統(tǒng)一性，并且還存在范圍狹窄、方式滯后等明顯不足。

四、保護和完善商業(yè)秘密的建議

（一）立法機構(gòu)應(yīng)盡快制定一部專門的保護商業(yè)秘密的法律

建議盡快出臺《商業(yè)秘密法》，使其成為對于商業(yè)秘密進(jìn)行保護的直接的、有利的法律依據(jù)。從實體來講，應(yīng)明確商業(yè)秘密的概念、構(gòu)成要件和知識產(chǎn)權(quán)屬性，明確規(guī)定侵害商業(yè)秘密的責(zé)任主體，對侵犯商業(yè)秘密的行為采取擴大的列舉式規(guī)定；從程序來講完善對商業(yè)秘密侵權(quán)的舉證責(zé)任制度，建議將商業(yè)秘密侵權(quán)的舉證責(zé)任明確規(guī)定為舉證責(zé)任倒置，統(tǒng)一對商業(yè)秘密的鑒定制度，實現(xiàn)對商業(yè)秘密鑒定的科學(xué)性、權(quán)威性和統(tǒng)一性。

（二）依據(jù)勞動法保護商業(yè)秘密

1.企業(yè)與勞動者簽訂保密合同

我國《勞動法》第22條規(guī)定：勞動合同當(dāng)事人可以在勞動合同中約定保守企業(yè)商業(yè)秘密的有關(guān)事項。該規(guī)定是指企業(yè)與勞動者在勞動合同中約定保守商業(yè)秘密的條款，但是不妨礙在勞動合同之外，企業(yè)與勞動者再另行簽訂保密合同，以明確企業(yè)與職工之間的商業(yè)秘密權(quán)利義務(wù)關(guān)系。②保密合同是一個安全保證，并且企業(yè)與職工簽訂商業(yè)秘密保密合同，是企業(yè)的一項義務(wù)，而且這種方式更為直接有效。

2.實施競業(yè)限制

競業(yè)限制又稱競業(yè)避讓、競業(yè)避止，是指民事法律關(guān)系中的當(dāng)事人，根據(jù)合同或法律的規(guī)定，一方享有權(quán)利而另一方負(fù)有義務(wù)，權(quán)利人可以要求義務(wù)人在一定期限內(nèi)不得從事與自己營業(yè)相同、類似或相關(guān)之營業(yè)，即有權(quán)限制義務(wù)人進(jìn)行針對自己的競業(yè)行為。根據(jù)目前的情況來看，近將八成的商業(yè)秘密泄露案件是由于公司與員工流動而產(chǎn)生的，為了配合保密義務(wù)的執(zhí)行，企業(yè)與員工簽訂競業(yè)限制條款，以保證商業(yè)秘密得到更好的保護。

（三）企業(yè)應(yīng)完善自身，從內(nèi)部減少商業(yè)秘密的流失

事實上，企業(yè)對商業(yè)秘密的自我管理，是商業(yè)秘密保護中最重要的一環(huán)，因為企業(yè)對商業(yè)秘密的自我管理是一種事先的、積極的保護。企業(yè)對自身的完善具體而言可以從內(nèi)部制定嚴(yán)密的規(guī)章制度，對商業(yè)秘密進(jìn)行分級管理、分段管理、分區(qū)管理，針對不同等級，加強企業(yè)保密措施等方面著手?？傊髽I(yè)作為商業(yè)秘密的權(quán)力人，應(yīng)當(dāng)健全自身的管理，為商業(yè)秘密的保護筑起一道防火墻。

參考文獻(xiàn)：

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注釋：

篇2

關(guān)鍵詞：中小企業(yè)；法律風(fēng)險；防范對策

法律風(fēng)險已經(jīng)成為中小企業(yè)發(fā)展過程中面臨的一種主要風(fēng)險?；窗彩械钠髽I(yè)中95%以上屬于中小企業(yè)，它們必然也面臨著各種各樣的法律風(fēng)險。通過調(diào)查研究，筆者認(rèn)為淮安中小企業(yè)法律風(fēng)險的成因主要有內(nèi)部原因和外部原因兩大方面?；窗仓行∑髽I(yè)法律風(fēng)險的內(nèi)部原因主要表現(xiàn)在以下幾個方面：第一，企業(yè)經(jīng)營者缺乏法律風(fēng)險意識；第二，企業(yè)管理重人治忽視“法治”；第三，企業(yè)缺乏專業(yè)的管理人才；第四，中小企業(yè)勞動者素質(zhì)有待提高。

淮安中小企業(yè)法律風(fēng)險的外部原因主要表現(xiàn)在以下兩個方面：第一，法學(xué)教育與實際需要的脫節(jié)；第二，企業(yè)外部環(huán)境的影響。

針對淮安中小企業(yè)法律風(fēng)險的具體成因，筆者從以下方面入手來防范法律風(fēng)險。

一、建立健全企業(yè)法律風(fēng)險內(nèi)部防控機制

通過對淮安中小企業(yè)法律風(fēng)險成因的調(diào)查分析，我們不難看出絕大多數(shù)法律風(fēng)險是由企業(yè)內(nèi)部防控機制不健全甚至缺失而導(dǎo)致的。因此，要想有效防范企業(yè)法律風(fēng)險，必須從建立健全內(nèi)部防控機制入手。

（一）不斷增強企業(yè)經(jīng)營者和廣大員工的法律風(fēng)險意識

“企業(yè)管理層的法律風(fēng)險意識，是有效防范企業(yè)法律風(fēng)險的關(guān)鍵?！惫P者通過調(diào)研發(fā)現(xiàn)，淮安中小企業(yè)經(jīng)營者法律風(fēng)險意識普遍較低，這直接導(dǎo)致企業(yè)決策時不考慮至少是很少考慮法律風(fēng)險的存在。在筆者有效調(diào)查的61家中小企業(yè)中，只有12家企業(yè)的經(jīng)營者能夠經(jīng)常關(guān)注和學(xué)習(xí)法律知識，有25家企業(yè)的經(jīng)營者從沒有主動過學(xué)習(xí)法律知識，另有29家企業(yè)的經(jīng)營者只是偶爾學(xué)習(xí)一些法律知識或者只有在遇到法律問題時才學(xué)習(xí)法律知識。由于眾多的中小企業(yè)經(jīng)營者缺乏法律意識，他們在決策時完全忽視法律風(fēng)險的存在，只考慮速度和效率，往往給企業(yè)埋下了嚴(yán)重的隱患，一旦法律風(fēng)險出現(xiàn)給企業(yè)造成不必要的損失，甚至給企業(yè)帶來滅頂之災(zāi)。筆者建議政府相關(guān)主管部門要采取多種措施激勵廣大中小企業(yè)主不斷學(xué)習(xí)法律知識，逐步增強法律風(fēng)險意識。在增強經(jīng)營者的法律風(fēng)險意識的同時，我們還要不斷增強廣大員工的法律風(fēng)險意識。企業(yè)的大量具體工作是由廣大員工去完成的，如果他們的法律風(fēng)險意識缺失，同樣會給企業(yè)帶來法律風(fēng)險。實踐中，中小企業(yè)主要抓住員工崗前培訓(xùn)的機會強化對員工的法律意識和法律常識培訓(xùn)。在日常的生產(chǎn)經(jīng)營過程中，經(jīng)營者也要定期或者不定期地采取多種形式的法律培訓(xùn)來增強員工的法律風(fēng)險防范意識。只有企業(yè)經(jīng)營者和廣大員工建立健全法律風(fēng)險防范意識，企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營活動中，才可能減少和避免發(fā)生潛在的法律風(fēng)險。

（二）完善企業(yè)內(nèi)部管理制度

市場經(jīng)濟在某種意義上就是法治經(jīng)濟，是規(guī)則經(jīng)濟。在市場經(jīng)濟條件下，企業(yè)管理必須依靠制度，制度是最好的風(fēng)險防范措施。歷史經(jīng)驗表明，大到國家，小到一個企業(yè)，如果人治盛行，必然國敗企亡；反之，如果厲行法治，不但國家可以長治久安，而且企業(yè)也可以長盛不衰。然而現(xiàn)實之中，包括淮安中小企業(yè)在內(nèi)的廣大中小企業(yè)普遍缺乏依法治企意識，很多中小企業(yè)還保留著濃厚的人治傳統(tǒng)和家族傳統(tǒng)，企業(yè)管理主要依靠親友以及所謂信得過的人，很少去發(fā)揮制度的管理作用。在筆者調(diào)研的61家中小企業(yè)中，沒有制定工作計劃的就有11家，沒有知識產(chǎn)權(quán)管理制度的有14家，沒有合同管理制度及合同管理機構(gòu)的多達(dá)22家，沒有司法證據(jù)制度的更是多達(dá)31家。還有14家企業(yè)沒有專門的印章保管和使用制度，甚至有7家企業(yè)竟然沒有專人負(fù)責(zé)印章的保管。不難想象，有如此眾多的中小企業(yè)存在內(nèi)部管理制度漏洞，企業(yè)法律風(fēng)險的發(fā)生還能少嗎？

完善企業(yè)內(nèi)部管理制度，中小企業(yè)主必須精心組織精干力量對企業(yè)發(fā)展必須的管理制度進(jìn)行梳理，查漏補缺，沒有的要及時科學(xué)制定，不完善的要及時修訂補充。中小企業(yè)特別要完善企業(yè)合同管理制度、勞動用工制度、司法證據(jù)制度、印章保管和使用制度以及財務(wù)制度?！巴椒ú蛔阋宰孕小?，光有完善的企業(yè)管理制度，如果制度不能得到有效的執(zhí)行，制度的價值和作用就無從體現(xiàn)，依靠制度防范法律風(fēng)險的愿望也就會落空。

（三）突出防范重點

法律風(fēng)險散布于企業(yè)的各個角落，貫穿于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的全過程。企業(yè)的人力和財力都是有限的，我們必須要把有限的人力和財力投入到法律風(fēng)險重點防范領(lǐng)域，避免平均用力。企業(yè)平常要在充分研究分析的基礎(chǔ)上建立各個法律風(fēng)險點，在企業(yè)的研究、生產(chǎn)、管理、投資、交易、市場開拓等加強重點防范，盡量拓寬法律風(fēng)險防范覆蓋面，對同一性質(zhì)的法律風(fēng)險，重點防范，突出重點，避免均衡用力，這樣既能夠降低成本，更能夠有效的預(yù)防企業(yè)的法律風(fēng)險。企業(yè)有很多共同面臨的法律風(fēng)險，也企業(yè)類型不同法律風(fēng)險也會不同，如高科技企業(yè)的主要防范的是知識產(chǎn)權(quán)方面的法律風(fēng)險，服務(wù)型企業(yè)的面臨更多的是消費者權(quán)益方面的法律風(fēng)險，對外貿(mào)易主要是合同方面的法律風(fēng)險等等。因此，企業(yè)法律險防范的措施應(yīng)當(dāng)貫穿于企的各個環(huán)節(jié)，力爭做到環(huán)環(huán)相扣，貫穿始終，內(nèi)外兼顧，層次分明。

二、充分發(fā)揮律師在中小企業(yè)法律風(fēng)險防范中的作用

律師是法律專業(yè)人士，他們在防范企業(yè)法律風(fēng)險方面既有深厚的理論素養(yǎng)，又有一定的法律實踐經(jīng)驗，特別是擔(dān)任過企業(yè)法律顧問的律師，他們更是防范企業(yè)法律風(fēng)險的行家里手。實踐中，充分發(fā)揮律師在中小企業(yè)法律風(fēng)險防范中的作用，主要是通過企業(yè)聘請律師擔(dān)任法律顧問來實現(xiàn)的。律師擔(dān)任企業(yè)法律顧問可以在法律風(fēng)險防范方面起到如下作用。

（一）有助于企業(yè)法律風(fēng)險防控機制的建立和健全

如前所述，企業(yè)必須建立健全法律風(fēng)險內(nèi)部防控機制才能有效防范法律風(fēng)險的發(fā)生。由于中小企業(yè)主畢竟不是法律專業(yè)人士，他們光靠自己的知識和能力是很難建立健全企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險防控機制的，這就必須借助于專業(yè)律師的作用。首先，作為企業(yè)法律顧問的律師可以幫助企業(yè)經(jīng)營者和廣大員工學(xué)習(xí)法律知識，增強法律意識，不斷提高防范法律風(fēng)險的能力。其次，作為企業(yè)法律顧問的律師可以幫助企業(yè)經(jīng)營者不斷完善企業(yè)管理制度。針對當(dāng)前實際，顧問律師可以在完善企業(yè)勞動用工制度、司法證據(jù)制度和合同管理制度等方面發(fā)揮重要作用，從而幫助企業(yè)減少或者避免法律風(fēng)險的發(fā)生。

（二）有助于企業(yè)法律糾紛的順利解決，有效保護企業(yè)利益

目前淮安中小企業(yè)法律糾紛的發(fā)生頻率較高，對于已經(jīng)發(fā)生的法律風(fēng)險，企業(yè)只能去面對，力爭將損失降到最低限度。在遇到法律糾紛時，如果企業(yè)臨時聘請律師，會存在如下不足：一是費用較高。因為顧問律師在具體案件時，其收費是有很大優(yōu)惠的，最低收費可以降至標(biāo)準(zhǔn)收費的一半。與顧問律師相比較，臨時聘請律師的收費肯定較高；二是效果較差。臨時聘請的律師對企業(yè)情況不熟悉，而且多是“一錘子買賣”，他們在辦理具體個案的業(yè)務(wù)方面往往難盡全力，多數(shù)是臨場應(yīng)付式的。由于顧問律師常年服務(wù)于企業(yè)，他們對企業(yè)情況比較熟悉，希望與企業(yè)長期合作，因此他們往往會盡心盡力幫助企業(yè)處理法律糾紛，期望贏得企業(yè)的長期信任，從而能夠更好地維護企業(yè)利益。

（三）有助于企業(yè)獲得律師團隊的綜合服務(wù)

律師單位企業(yè)法律顧問是代表律師事務(wù)所的，因此企業(yè)聘請了某個律師擔(dān)任法律顧問就等于聘請了整個律師事務(wù)所擔(dān)任企業(yè)法律顧問。律師事務(wù)所往往會建立法律風(fēng)險防范的專業(yè)團隊，企業(yè)法律風(fēng)險的特征告訴我們法律風(fēng)險治理必須是綜合性和全面性的，律師行業(yè)提供的服務(wù)領(lǐng)域只有不斷精細(xì)化和專業(yè)化，才能改變傳統(tǒng)法律顧問模式無力應(yīng)對和防范企業(yè)法律風(fēng)險的現(xiàn)狀，通曉企業(yè)管理模式，將管理知識和法律知識結(jié)合起來，以法律風(fēng)險防范專業(yè)團隊的方式開展新型的法律服務(wù)，才能全面的為企業(yè)建立法律風(fēng)險體系。有了律師事務(wù)所組建的法律風(fēng)險服務(wù)團隊，企業(yè)法律風(fēng)險的發(fā)生幾率必然大大降低。

盡管律師擔(dān)任企業(yè)法律顧問的好處很多，但淮安中小企業(yè)聘請律師擔(dān)任法律顧問的意識還不到位，很多企業(yè)舍不得顧問費這筆投入。在筆者調(diào)查的61家企業(yè)中，只有9家企業(yè)聘請律師做法律顧問，多達(dá)52家企業(yè)沒有聘請律師做法律顧問，占被調(diào)查企業(yè)數(shù)量的85.2%。面對此種局面，筆者強烈呼吁淮安中小企業(yè)主學(xué)會算一筆經(jīng)濟賬，即聘請一名律師擔(dān)任法律顧問，一年的顧問費也就5 000-10 000元，但一名法律顧問一年往往能幫助企業(yè)挽回幾十萬甚至數(shù)百萬的經(jīng)濟損失。因此，淮安中小企業(yè)主應(yīng)該積極聘請律師擔(dān)任企業(yè)法律顧問，這樣做不為別的，只為避免企業(yè)法律風(fēng)險，只為減少企業(yè)因法律風(fēng)險而產(chǎn)生的損失。

三、保證必要的法律風(fēng)險防范投入

篇3

關(guān)鍵詞:法律風(fēng)險;防范機制

在以市場為導(dǎo)向的今天,企業(yè)均加快步伐往規(guī)模化、集約化、國際化方向發(fā)展。努力增進(jìn)效益的同時,全力打造品牌競爭力和影響力。而企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營的過程中,面臨著許多方面的風(fēng)險,例如,經(jīng)營風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、法律風(fēng)險等。這些風(fēng)險都會給企業(yè)帶來一定的危機,但有時也會給企業(yè)造成致命的打擊,尤其是法律風(fēng)險。如果不能及時有效地避免,不僅給企業(yè)帶來一定程度的經(jīng)濟損失,更嚴(yán)重的是使企業(yè)在政治和社會影響上處于難以挽回的局面。煤炭行業(yè)在經(jīng)受市場風(fēng)險與安全風(fēng)險的同時,也面臨著一定的法律風(fēng)險。尤其是涉及到企業(yè)改革重組與資源整合時,就無法避免一系列的法律問題。因此,建立企業(yè)法律風(fēng)險防范機制,對有效化解法律因素給企業(yè)帶來的潛在風(fēng)險、保證企業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展至關(guān)重要。

一、企業(yè)的法律風(fēng)險

企業(yè)的法律風(fēng)險是指企業(yè)所承擔(dān)的發(fā)生潛在經(jīng)濟損失或其它損害的風(fēng)險,它的種類包括:經(jīng)營性損失、民事索賠、判決或裁決;行政或刑事處罰或制裁;企業(yè)資產(chǎn)受損;商譽受損;其他損害。造成上述損失和損害的原因包括:企業(yè)違反相關(guān)法律;企業(yè)侵犯第三方合法權(quán)益;企業(yè)未履行其合同義務(wù)或企業(yè)未采取有效措施以獲得、保護或行使其合法權(quán)益等其他原因。法律風(fēng)險因企業(yè)所處法律關(guān)系的性質(zhì)不同而有不同的表現(xiàn)形式。隨著國內(nèi)和國際商業(yè)環(huán)境和法律環(huán)境的變化,法律風(fēng)險也會發(fā)生變化。因此,企業(yè)應(yīng)建立現(xiàn)代企業(yè)法律治理制度,以使企業(yè)各部門及其子公司針對所面臨的法律風(fēng)險采取統(tǒng)一有序的預(yù)防和補救措施,并定期對法律風(fēng)險和法律風(fēng)險管理措施的優(yōu)先順序進(jìn)行評估。

二、我國企業(yè)法律風(fēng)險的現(xiàn)狀及產(chǎn)生的原因

企業(yè)風(fēng)險的產(chǎn)生往往與經(jīng)濟體制、所處的環(huán)境及企業(yè)自身的經(jīng)營模式相關(guān)聯(lián)。企業(yè)面臨的風(fēng)險也無處不在。我國經(jīng)濟發(fā)展過熱,但市場經(jīng)濟體制并不完善。在并不完善的制度環(huán)境下,法律無法給企業(yè)做到周到的規(guī)范。一些時候,企業(yè)的合法權(quán)益將無法得到保障。我國企業(yè)法律風(fēng)險的現(xiàn)狀及產(chǎn)生的原因主要有以下幾個方面:

(一)法律意識不足

企業(yè)不重視對員工特別是管理人員進(jìn)行法律意識培養(yǎng)。我國全民的法律意識本身并不強。企業(yè)內(nèi)部人員在工作過程中往往也忽視法律意識的培養(yǎng)。企業(yè)對內(nèi)部人員的法律培訓(xùn)存在空白與缺失,使企業(yè)不具備防范法律風(fēng)險的能力。多年來法律風(fēng)險是企業(yè)多種經(jīng)營風(fēng)險中最被忽視的一種風(fēng)險,高發(fā)案率、高敗訴率,即便打贏官司,執(zhí)行起來也很難。

(二)管理存在漏洞,業(yè)務(wù)流程不夠規(guī)范

不完善的內(nèi)部管理制度是企業(yè)法律風(fēng)險產(chǎn)生的制度根源。在我國眾多的大中型企業(yè)中,具有有完善的合同管理制度及綜合合同管理機構(gòu)的企業(yè)非常少。那些具有司法證據(jù)制度的企業(yè)、有工業(yè)產(chǎn)權(quán)管理制度的企業(yè)也不多。因此,大多數(shù)企業(yè)都存在防范法律風(fēng)險的制度漏洞。企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)流程的不規(guī)范性也給企業(yè)造成潛在的法律風(fēng)險。例如,在與外商合資或項目合作中不做或很少做專利檢索;不做或很少做商標(biāo)審查;接受對方財產(chǎn)抵押時不做或很少做抵押財產(chǎn)合法性審查;接受對方保證合同時不審查或很少審查對方簽約人是否有權(quán)簽約等。這些業(yè)務(wù)流程的不規(guī)范現(xiàn)象直接引發(fā)商標(biāo)、專利、抵押無效、土地轉(zhuǎn)讓糾紛的高案發(fā)率。

(三)企業(yè)防范法律風(fēng)險投入少

忽視專業(yè)法律人員的參與。企業(yè)重大決策過程缺少法定程序、忽視律師及法律顧問的作用,是企業(yè)不能有效地控制法律風(fēng)險的重要因素。近一半企業(yè)在關(guān)于投資和擔(dān)保這樣重大問題上仍由董事長、總經(jīng)理或廠長一人決定。在投資和擔(dān)保合同簽署的程序方面必須由股東會、董事會或企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)集體討論,律師、法律顧問也應(yīng)該參與到?jīng)Q策系統(tǒng)之中。

三、企業(yè)法律風(fēng)險防范的機制保障

企業(yè)由成立到終止這個全過程中的每一個環(huán)節(jié),都會涉及到各種各樣的法律關(guān)系和風(fēng)險。例如,企業(yè)在成立之初,會登記一系列的信息,包括投資主體,經(jīng)營范圍,資金來源等。這些登記備案的信息必須真實合法。在企業(yè)的經(jīng)營過程中,所簽訂的各種合同,企業(yè)安全生產(chǎn),經(jīng)濟糾紛等均涉及到相應(yīng)的法律條款。遇到企業(yè)破產(chǎn)重組或者注銷等情況,債權(quán)債務(wù)問題,財產(chǎn)分配問題等也存在這一定的法律風(fēng)險。這個過程如果處理不好,就有可能使企業(yè)面臨法律風(fēng)險。無論最終的風(fēng)險是由那個部門或環(huán)節(jié)造成的,企業(yè)必須加強法律風(fēng)險防范制度和防控體系建設(shè)來加以避免。

必須堅持依法治企、依法經(jīng)營的原則。我國的企業(yè)發(fā)展已經(jīng)由原先的單一化,走向多元化、集團化、國際化。復(fù)雜的企業(yè)內(nèi)部管理是企業(yè)管理方面面對的一個很大的挑戰(zhàn)。如果不堅持依法辦事,很可能在眾多的環(huán)節(jié)當(dāng)中出現(xiàn)披露,給企業(yè)造成一定的隱患。令一方面,需要建立一套科學(xué)化、規(guī)范化、制度化的管理模式。在企業(yè)各項生產(chǎn)經(jīng)營過程中,設(shè)置一整套職責(zé)明細(xì),相互聯(lián)系和制約的風(fēng)險控制系統(tǒng)。將企業(yè)成立發(fā)展過程中的法律審核程序整理出來。在企業(yè)中設(shè)立專門的部門來負(fù)責(zé)這一項工作。企業(yè)應(yīng)提前就一些重大的事項做好應(yīng)對措施的準(zhǔn)備,并將這些措施制定成相應(yīng)的制度規(guī)范。這樣,即可一定程度的避免法律風(fēng)險的發(fā)生。也能夠在發(fā)生法律風(fēng)險的時候,及時拿出一套解決方案來。保證企業(yè)內(nèi)部有條不紊的化解風(fēng)險。

四、建立健全企業(yè)法律風(fēng)險防范機制

企業(yè)建立完善的法律風(fēng)險防范體系至關(guān)重要。在長期的探索和研究中,總結(jié)出以下幾點:

(一)必須強化法律風(fēng)險意識

企業(yè)必須要認(rèn)識到,法律風(fēng)險一旦發(fā)生,將會給企業(yè)帶來很嚴(yán)重的后果。但事前是可以防止和控制的。企業(yè)負(fù)責(zé)人法制意識淡薄是主要原因。經(jīng)營決策人、經(jīng)營管理人不必深入法律專業(yè)知識的學(xué)習(xí),但必須要對勞動法、合同法、知識產(chǎn)權(quán)法、金融法、公司法以及與相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)的其他法律有一定的了解和運用能力。只有法律風(fēng)險意識在一個企業(yè)中根深蒂固,企業(yè)才能時刻保持一種依法治企,依法運營的業(yè)務(wù)流程規(guī)范,避免法律風(fēng)險的發(fā)生。

(二)建立和完善企業(yè)的法律風(fēng)險防范體系

企業(yè)在經(jīng)營過程中,由專業(yè)的律師來作為企業(yè)法律風(fēng)險防范的顧問,深度介入企業(yè)的日常經(jīng)營活動尤其是重大決策時刻,給其出具適時、到位的法律意見,力求避免風(fēng)險的產(chǎn)生。必要時,企業(yè)可以設(shè)立專門的法律顧問組織。對企業(yè)內(nèi)部建設(shè)及運營做全程的指導(dǎo)和監(jiān)督。建立現(xiàn)代企業(yè)制度、完善法人治理結(jié)構(gòu),使法律風(fēng)險防范成為企業(yè)內(nèi)部控制體系的重要組成部分。

(三)具體的法律風(fēng)險防范措施及應(yīng)對

1.加強防范,設(shè)置第一道法律保障

按照依法治企、依法經(jīng)營的原則,企業(yè)必須就自身做好審查工作。要保證資質(zhì),信息的正確合法。保證管理措施,經(jīng)營方式的合法。避免企業(yè)自身出現(xiàn)法律風(fēng)險。在業(yè)務(wù)往來上,更應(yīng)當(dāng)加強防范。例如簽訂合同時,要對對方企業(yè)做到深入的了解,確保合作的單位沒有不法行為,沒有隱藏的不法信息。對待合同也應(yīng)該慎之又慎。在企業(yè)內(nèi)部設(shè)置專門負(fù)責(zé)的部門,對對方進(jìn)行資質(zhì)及信息的審核工作。并在律師的指導(dǎo)下,規(guī)范合同文本。必要時,律師可以直接參與業(yè)務(wù)洽談的部分環(huán)節(jié)。在專業(yè)律師的監(jiān)督下來簽訂合同。以免由于合同的原因,給企業(yè)帶來法律訴訟,造成不良的影響。這樣,從源頭上來避免企業(yè)存在的法律風(fēng)險,就給企業(yè)設(shè)置了第一道法律保障。

2.密切跟蹤,確保過程的安全履行

自合同雙方簽訂合法有效的合同起,到合同的履行結(jié)束。這個過程是企業(yè)法律風(fēng)險最大的階段。雙方在履行合同的過程中,可能會發(fā)生某些變化,這些變化有可能導(dǎo)致合同無法正常履行下去,造成法律糾紛。因此,企業(yè)有必要在簽訂合同后密切觀察合同另一方的行為。對對方與合同有關(guān)的事項變更行為及時的反映。確保企業(yè)的合法權(quán)益不受到損害。也要做到對對方企業(yè)的運作情況了如指掌。這樣才能確保合同正常的履行下去。因此,對合同雙方的經(jīng)營狀況,履約程度,內(nèi)部變化等信息的掌握將大大避免企業(yè)出現(xiàn)法律風(fēng)險。這個環(huán)節(jié)也是企業(yè)法律風(fēng)險防范舉措的一個最關(guān)鍵的環(huán)節(jié)。

3.補救及時,最大限度的挽回?fù)p失

當(dāng)企業(yè)無法避免的出現(xiàn)法律訴訟等問題時,如何及時有效的補救,最大限度的挽回企業(yè)損失,是企業(yè)法律風(fēng)險防范的最后一步。在雙方無法正常履行合同時,在協(xié)議不成的情況下,通過法律途徑,來對這次糾紛進(jìn)行積極有效的化解。對重大訴訟案件,企業(yè)要設(shè)立專門小組,負(fù)責(zé)案件的進(jìn)展。及時回報信息,并對本次法律案件及時作出整理總結(jié)。吸取教訓(xùn),避免同類事件的再次出現(xiàn)。

五、結(jié)束語

為實現(xiàn)社會主義市場經(jīng)濟體制與社會主義法制建設(shè),完善企業(yè)經(jīng)營運作,建立和完善企業(yè)法律風(fēng)險防范機制是現(xiàn)實的需要。企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動,必須切實建立起適合自身需要的法律風(fēng)險防范機制,才能在復(fù)雜的市場競爭中處于優(yōu)勢地位,不斷發(fā)展壯大。

參考文獻(xiàn):

[1]馬駿.建立企業(yè)法律風(fēng)險防范機制初探[J].貴州法學(xué),2005,(11).

篇4

一、國有企業(yè)法治工作面臨的新形勢新挑戰(zhàn)

當(dāng)然，國有企業(yè)在改革發(fā)展過程中也經(jīng)歷了無數(shù)深刻教訓(xùn)，尤其是一些造成國有資產(chǎn)幾千萬甚至上億損失的重大案件，充分證明了企業(yè)在法律風(fēng)險防控機制建設(shè)上存在的問題和不足。這就要求我們必須進(jìn)一步健全企業(yè)總法律顧問制度，不斷完善法律風(fēng)險防控機制，為加快提升企業(yè)核心競爭力提供更加全面、更加有力的法律支撐。

（一）產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，需要拓展法律風(fēng)險防范領(lǐng)域在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的新趨勢下,要求法律風(fēng)險防范超前介入。一要注重產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級相關(guān)法律的研究，將專業(yè)法律知識、風(fēng)險防范與靈活使用有關(guān)鼓勵性政策，為企業(yè)的發(fā)展?fàn)I造良好的政策法律環(huán)境。二要注重知識產(chǎn)權(quán)保護，對企業(yè)在轉(zhuǎn)型升級中獲得的新技術(shù)、新產(chǎn)品，及時運用專利、商標(biāo)等知識產(chǎn)權(quán)手段予以保護，同時妥善處理企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)糾紛，為企業(yè)提供有力的法律支持。三要注重建立健全企業(yè)轉(zhuǎn)型升級中法律風(fēng)險防范的工作機制和工作流程，實現(xiàn)法律風(fēng)險防范在企業(yè)新領(lǐng)域的規(guī)范化和制度化。

（二）“走出去”發(fā)展戰(zhàn)略，需要法律風(fēng)險防控機制向國際延伸加快實施“走出去”戰(zhàn)略，是中央企業(yè)提高國際競爭力的重要舉措。在“走出去”過程中，國際法律風(fēng)險日益增大，這就要求我們必須加強企業(yè)法務(wù)工作者對外投資環(huán)境和法律政策的研究，提高企業(yè)法務(wù)工作者對外投資項目的參與度，并進(jìn)行相關(guān)法律論證與調(diào)查，從而加強企業(yè)對外投資項目運營中的法律風(fēng)險防范，降低法律風(fēng)險。

（三）企業(yè)現(xiàn)代化管理，需要法律風(fēng)險防控機制與企業(yè)管理有效融合對企業(yè)經(jīng)營發(fā)展中各種法律風(fēng)險的管理，是現(xiàn)代化企業(yè)內(nèi)部實質(zhì)管理的重要內(nèi)容。讓法律風(fēng)險防控機制更加快速融入企業(yè)管理，既是強化法律風(fēng)險防控機制的重要手段，也是實現(xiàn)企業(yè)管理現(xiàn)代化的一個重要標(biāo)志。隨著現(xiàn)代企業(yè)制度的不斷健全，中央企業(yè)不論是改制、重組，還是跨國經(jīng)營等，都需要慎重研究、準(zhǔn)確把握執(zhí)行相關(guān)法律法規(guī)，強化法律審核把關(guān)，既維護好合法權(quán)益，又發(fā)揮法律風(fēng)險防控機制在企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品、開展新業(yè)務(wù)、開拓新領(lǐng)域中的服務(wù)和保障作用。

二、法律風(fēng)險防控機制建設(shè)中存在的不足

（一）法律顧問制度組織體系不夠健全1．企業(yè)總法律顧問專職率低。實行總法律顧問制度是企業(yè)法律顧問制度的核心，并且也是企業(yè)在法律風(fēng)險防控機制建設(shè)上體現(xiàn)的重要內(nèi)容，更是實現(xiàn)現(xiàn)代化企業(yè)法制工作上層次上水平的一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，盡管許多企業(yè)已設(shè)立了總法律顧問，但專職率不高。2．總法律顧問作用發(fā)揮還不夠顯著。雖然各大中央企業(yè)及其重要子企業(yè)，包括一些三級企業(yè)推行了總法律顧問制度，但發(fā)揮的作用差異較大。有的發(fā)揮的較好，但多數(shù)離總法律顧問制度的要求和做強、做優(yōu)、做大中央企業(yè)的需求還有很大的差距。一是定位不夠準(zhǔn)確。沒有準(zhǔn)確理解總法律顧問是全面負(fù)責(zé)企業(yè)法律事務(wù)的高級管理人員，總是自覺地把總法律顧問當(dāng)成法律專業(yè)人士或中層管理者，沒有全局觀和戰(zhàn)略眼光。二是職責(zé)不夠清晰，常常陷入抓法制宣傳教育、規(guī)章制度建設(shè)、合同審核管理、法律糾紛處理等具體的法律事務(wù)事項里，而忽視或者說沒有全面統(tǒng)籌協(xié)調(diào)處理企業(yè)決策、經(jīng)營和管理中的法律事務(wù)，參與企業(yè)重大經(jīng)營決策，加強法律顧問隊伍建設(shè)等方面的職責(zé)。三是能力不夠匹配。有的總法律顧問沒有法律專業(yè)背景，其專業(yè)能力和專業(yè)實踐經(jīng)驗不夠；有的雖有法律專業(yè)背景，但其組織協(xié)調(diào)能力、領(lǐng)導(dǎo)能力與總法律顧問的崗位職責(zé)不相匹配，在不同程度上影響了總法律顧問作用的發(fā)揮。3．法律顧問隊伍的素質(zhì)和能力還存在一定的差距。各中央企業(yè)法律顧問總體知識結(jié)構(gòu)和數(shù)量基本符合國資委的要求，但各企業(yè)之間有不均衡現(xiàn)象，出現(xiàn)了法律支持業(yè)務(wù)需求量與法律顧問數(shù)量配備不匹配的現(xiàn)象。有的企業(yè)工作繁重但法律顧問不足，想把法律風(fēng)險防范做好變成空談。同時，法律顧問隊伍的素質(zhì)參差不齊，具有律師資格或者是企業(yè)法律顧問資格，又有豐富的法律事務(wù)實際操作經(jīng)驗的人員相對較少；既具有律師資格或企業(yè)法律顧問資格，又有企業(yè)管理經(jīng)驗的法律顧問更少。

（二）法律風(fēng)險防范未有效嵌入經(jīng)營管理之中1．法律顧問參與企業(yè)管理的制度設(shè)計不健全，法律顧問獲取的信息不對稱。多數(shù)單位在制定規(guī)章制度時，對法律顧問參與重大經(jīng)營管理活動的流程設(shè)計不具體、不完善，忽視了法律顧問在風(fēng)險防范中的把關(guān)作用。獲得信息的不對稱直接導(dǎo)致了法律顧問無法準(zhǔn)確分析、提示決策風(fēng)險點和法律風(fēng)險點，無法提供系統(tǒng)的法律解決方案。2．法律顧問參與企業(yè)重大經(jīng)營決策及重大經(jīng)營活動主要依賴于領(lǐng)導(dǎo)者個人的風(fēng)險防范意識和對法律顧問個體的認(rèn)知度，隨意性較大，沒有形成有效的制度約束，法律顧問的參與度還沒有完全成為風(fēng)險防范的必經(jīng)環(huán)節(jié)。往往在項目出現(xiàn)問題時要求法律顧問進(jìn)行事后補救。3．法律事務(wù)在企業(yè)管理中的流程不能完全適應(yīng)新形勢新任務(wù)對法律風(fēng)險防范的新需求，導(dǎo)致法律事務(wù)工作流程及各業(yè)務(wù)管理環(huán)節(jié)的相互關(guān)系未能準(zhǔn)確把握，從而導(dǎo)致法律顧問對經(jīng)營管理事項分析及法律風(fēng)險防范效果打折扣。

（三）合同風(fēng)險防范有缺失1．合同簽約前的介入程度不深入。管理部門大多有一種模糊的認(rèn)識，就是法律顧問僅對合同條款負(fù)責(zé)，只要將草擬的合同文本較法律顧問做書面審查即可，而忽視法律顧問應(yīng)當(dāng)對合同文本背后的法律風(fēng)險進(jìn)行評估與防范的作用。2．合同履約監(jiān)控還有較大差距。傳統(tǒng)的合同管理重訂立輕履行、重業(yè)務(wù)輕法律的弊端依然存在，合同履約監(jiān)控不到位，常常到了合同爭議無法調(diào)和了，才上報合同糾紛事項。3．合同績效評估工作尚未有效開展。合同績效評估是在重大合同履行完畢后，對合同履行效果或項目的整體履行情況進(jìn)行客觀的評價，并根據(jù)評價結(jié)果以確定目標(biāo)是否達(dá)到，檢驗項目是否合理和有效率，作為未來重大經(jīng)營決策時的考量依據(jù)，有利于實現(xiàn)重大項目的最優(yōu)控制和企業(yè)效益目標(biāo)。

三、加強企業(yè)法律風(fēng)險防控機制建設(shè)的對策建議

針對央企法律風(fēng)險防控機制建設(shè)存在的不足，要以“建隊伍、強基礎(chǔ)、防風(fēng)險、促發(fā)展”為總體工作思路，以法律風(fēng)險防范為主線，借助規(guī)章制度體系建設(shè)平臺，力促經(jīng)營者從對法律服務(wù)的理性需求到純熟地運用法律事務(wù)管理技能的轉(zhuǎn)變，力促法律顧問從純粹專業(yè)人士到企業(yè)管理者的轉(zhuǎn)變，達(dá)到企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟合同和重大決策的法律把關(guān)率100%，逐步實現(xiàn)打造一支優(yōu)秀的法律顧問隊伍，使之成為企業(yè)經(jīng)營管理的關(guān)鍵支撐。具體從以下三方面加大力度：

（一）大力推進(jìn)以總法律顧問制度為核心的組織網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，營造合規(guī)文化在企業(yè)日常經(jīng)營合規(guī)性合法性的要求下，法律事務(wù)機構(gòu)深入管理工作是不可缺少的，企業(yè)重大事項及重大合同更是必經(jīng)的、不可跨越的程序。要按照國資委的要求，在條件成熟的單位推行總法律顧問制度，落實人員和職責(zé)，明確法律事務(wù)機構(gòu)設(shè)置和法律顧問的職能職責(zé)、權(quán)利，保證法律事務(wù)機構(gòu)獨立設(shè)置比例達(dá)到80%。要做好法律人才的引進(jìn)、培養(yǎng)工作，組織參加法律顧問執(zhí)業(yè)資格考前培訓(xùn)，使專職法律工作人員取得資格率達(dá)到80%，基本實現(xiàn)法律顧問工作隊伍的專業(yè)化。1．確立總法律顧問在風(fēng)險控制管理中的領(lǐng)導(dǎo)地位，完善企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險治理結(jié)構(gòu)?？偡深檰柸尕?fù)責(zé)并領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)法律事務(wù)管理和風(fēng)險控制的管理工作，直接參與企業(yè)經(jīng)營決策；建立并健全法律事務(wù)機構(gòu)；選拔并設(shè)置企業(yè)不同層級法律風(fēng)險，在企業(yè)內(nèi)部完善從主要負(fù)責(zé)人——總法律顧問——法律事務(wù)機構(gòu)——法律顧問及隊伍自上而下的法律事務(wù)工作組織體系，做到各層面、各環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險有專人管、專人辦、專人參與的全面的企業(yè)法律顧問體系。2．組建懂管理、有素養(yǎng)、會改善的復(fù)合型隊伍。企業(yè)在法律人才的選配上應(yīng)高度重視，選配高素質(zhì)人才，按照崗位所需任職條件與要求，推進(jìn)法律事務(wù)人員崗位等級制度，明確崗位職責(zé)，并通過委外培訓(xùn)、學(xué)習(xí)和內(nèi)部幫帶等多種形式，提升企業(yè)法律顧問專業(yè)能力水平，為建設(shè)以法律風(fēng)險防控為重點的總法律顧問制度儲備人才。3．將法律風(fēng)險理念納入企業(yè)文化范疇，強化風(fēng)險思維模式。企業(yè)應(yīng)從思想上、意識形態(tài)上滲透法律風(fēng)險防范和控制思維模式，在法律風(fēng)險防范和控制體系所轄范圍內(nèi)開展增強風(fēng)險防范意識的企業(yè)文化建設(shè)，從企業(yè)的決策層向中層管理人員，再向基層逐級推進(jìn)，提高企業(yè)員工整體的法律素養(yǎng)，樹立防控法律風(fēng)險以管理、事前、預(yù)防為主的理念，強化企業(yè)員工法律風(fēng)險防控意識，從而影響并提高企業(yè)依法治理水平。

（二）建設(shè)并夯實法律風(fēng)險管理制度體系為了保證法律風(fēng)險防控工作真正行之有效、落到實處，企業(yè)應(yīng)將依法治理的規(guī)章制度建設(shè)為總法律顧問制度建設(shè)的重點。1．確立法律顧問參與企業(yè)重大經(jīng)營決策活動機制，為決策提供法律支持和服務(wù)。企業(yè)應(yīng)緊繞生產(chǎn)經(jīng)營中心，尊重法律事務(wù)工作，從根本上讓法務(wù)工作融入各項管理工作中，全面發(fā)揮法律工作的作用，使總法律顧問制度及其帶來的正面效應(yīng)成為企業(yè)法律風(fēng)險防控的堅實屏障。2．規(guī)范合同管理，大力推進(jìn)信息化建設(shè)，建立合同全壽命周期管理模式，全面推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)合同文本建設(shè)，實現(xiàn)供應(yīng)商管理、預(yù)算成本管理、審價管理、合同管理、糾紛處理全生命閉環(huán)管理，有效防范合同風(fēng)險。

（三）構(gòu)建法律風(fēng)險防控應(yīng)對機制總法律顧問制度的重點建設(shè)工作是防控法律風(fēng)險，這也意味著必須構(gòu)建法律風(fēng)險防控應(yīng)對機制，建立并健全閉環(huán)的法律風(fēng)險管理模式。1．開展法律風(fēng)險調(diào)查，識別風(fēng)險點。通過問卷和現(xiàn)場訪談相結(jié)合等方式，收集企業(yè)法律風(fēng)險基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，識別并確立風(fēng)險點。2．對法律風(fēng)險調(diào)查結(jié)果進(jìn)行分析、評估。通過對前期基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的調(diào)查以及風(fēng)險點識別，開展專業(yè)性的法律風(fēng)險分析評估，窮盡可能出現(xiàn)的風(fēng)險。3．根據(jù)評估結(jié)果構(gòu)建法律風(fēng)險防范和控制預(yù)警系統(tǒng)。在法律風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上，法律事務(wù)機構(gòu)建立法律風(fēng)險防范和控制預(yù)警系統(tǒng)。4．以法律顧問為依托，搭建防控、救濟途徑。企業(yè)應(yīng)以法律顧問為主要力量就企業(yè)內(nèi)的風(fēng)險預(yù)警進(jìn)行分析，策劃防控化解措施，并就可能出現(xiàn)的爭議做好事后救濟準(zhǔn)備，正確使用訴訟等法律手段，必要時可以協(xié)同律師事務(wù)所共同研究。5．及時總結(jié)反饋防控、救濟效果，形成動態(tài)的長效防控機制。企業(yè)應(yīng)格局防控、救濟效果及時總結(jié)經(jīng)驗，在動態(tài)中不斷完善，形成動態(tài)的長效防控機制，從而推進(jìn)整個風(fēng)險應(yīng)對機制呈螺旋式上升。

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關(guān)鍵詞:企業(yè)管理;風(fēng)險意識;企業(yè)運營;法治

一、企業(yè)法律風(fēng)險的概念與定義

在企業(yè)經(jīng)營管理中，企業(yè)法律風(fēng)險是有著明確的定義的，企業(yè)法律風(fēng)險是企業(yè)風(fēng)險管理中的一種，是指基于法律規(guī)定或者是雙方合同約定，由于企業(yè)的外部法律環(huán)境發(fā)生一定的變化或者是法律主體的作為以及不作為的行為，而產(chǎn)生的對于企業(yè)負(fù)面法律責(zé)任或嚴(yán)重后果的可能性。它的前提是以法律制度與企業(yè)簽訂的合同作為根本的依據(jù)，對企業(yè)法律的風(fēng)險進(jìn)行管理與約束，企業(yè)運營中的違約，侵權(quán)等行為都是企業(yè)法律風(fēng)險的內(nèi)容。

二、企業(yè)法律風(fēng)險管理的特征

企業(yè)法律風(fēng)險管理具有如下特征，一是強調(diào)在風(fēng)險發(fā)生前防范風(fēng)險，對于法律事務(wù)進(jìn)行防范，事先對于風(fēng)險采取手段并加以控制，在事情發(fā)生之前就制定應(yīng)對計劃，以便實現(xiàn)企業(yè)中風(fēng)險的最小化與企業(yè)相關(guān)利益的最大化。二是強調(diào)圍繞企業(yè)目標(biāo)，無論進(jìn)行何種的法律風(fēng)險防范，都要以企業(yè)的戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)與利益為基本方向。在企業(yè)的法律風(fēng)險管理當(dāng)中，必須充分結(jié)合企業(yè)本身的發(fā)展目標(biāo)與經(jīng)營前景。三是強調(diào)采用綜合的方法來進(jìn)行企業(yè)法律風(fēng)險管理，法律風(fēng)險管理是從風(fēng)險管理中脫離發(fā)展壯大并且完善的，風(fēng)險管理與法律風(fēng)險管理中有許多共同之處，不同的是企業(yè)法律風(fēng)險管理是在法律范疇之中的，企業(yè)法律風(fēng)險是集應(yīng)用法學(xué)與管理學(xué)與一體的一個特殊管理方式。

三、企業(yè)管理中法律風(fēng)險問題

企業(yè)法律風(fēng)險中包括企業(yè)設(shè)立及解散的風(fēng)險，公司內(nèi)部權(quán)益糾紛的法律風(fēng)險，企業(yè)改革，兼并及投融資的法律風(fēng)險問題，以及企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險問題，合同風(fēng)險，企業(yè)侵權(quán)糾紛，涉外案件，人力資源糾紛，經(jīng)營管理人員違法犯罪等等法律風(fēng)險。企業(yè)法律風(fēng)險包括在企業(yè)經(jīng)營中的方方面面，企業(yè)對于法律風(fēng)險意識的加強是十分重要的，法律風(fēng)險防范需要涉及到企業(yè)經(jīng)營，發(fā)展的方方面面，一旦發(fā)生法律風(fēng)險問題，企業(yè)的發(fā)展也岌岌可危。因此，在企業(yè)中建立現(xiàn)代化的企業(yè)法律管理機制，健全企業(yè)中的法律風(fēng)險防范機制，使企業(yè)能夠最大限度減少風(fēng)險是至關(guān)重要的。

四、企業(yè)管理中法律風(fēng)險防范與控制

在我國法治社會建設(shè)過程中，企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險管理就是建立企業(yè)法律風(fēng)險管理體系。在我國高速發(fā)展且不斷變化的過程當(dāng)中，任何企業(yè)的經(jīng)營管理都存在著或多或少的風(fēng)險，作為企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者與管理者，做好風(fēng)險管理工作是至關(guān)重要的，一旦企業(yè)出現(xiàn)風(fēng)險，這兩者都有著不可推卸的責(zé)任。隨著我國企業(yè)法制工作的漸漸完善，國家對于企業(yè)的法律風(fēng)險管理也在不斷地被提出與重視，目前，我國法律法制工作中的重要任務(wù)就是圍繞著企業(yè)法律風(fēng)險管理工作展開進(jìn)行。

五、企業(yè)運營中法律風(fēng)險管理體系的組成與構(gòu)建

以相關(guān)的法律法規(guī)作為基礎(chǔ)，管理層加強對于企業(yè)的內(nèi)部控制，明確企業(yè)運營中的管理環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險源的控制，實施必要有效的控制手段，確保在企業(yè)運營過程中貫徹法律風(fēng)險防范措施，從而在企業(yè)運營中建立完善的法律風(fēng)險防范制度，以求企業(yè)內(nèi)部形成一個穩(wěn)定封閉的企業(yè)法律風(fēng)險管理體系，這樣的做法可以有效保障企業(yè)生產(chǎn)與經(jīng)營過程中法律風(fēng)險防范的有效性。無規(guī)矩不成方圓，在一個長期穩(wěn)定發(fā)展的企業(yè)當(dāng)中，擁有健全的法律風(fēng)險管理體系與法律審核程序是非常有必要的，這是對于企業(yè)未來發(fā)展十分科學(xué)合理的制度。

六、結(jié)論

在企業(yè)經(jīng)營的進(jìn)程中，貫徹落實解決企業(yè)法律風(fēng)險管理體系中的常見問題，是確保一個企業(yè)長久穩(wěn)定發(fā)展，防范風(fēng)險的有效決策。企業(yè)法律風(fēng)險防范措施的實施與發(fā)展壯大也是一個企業(yè)長期穩(wěn)定發(fā)展的必經(jīng)之路。在一個優(yōu)秀的企業(yè)發(fā)展的進(jìn)程中，擁有良好的企業(yè)法律風(fēng)險管理體系是十分有必要的。

［參考文獻(xiàn)］

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引言

國資委在中央企業(yè)法制工作新三年目標(biāo)中明確提出，通過2012年—2014年三年努力，要著力完善企業(yè)法律風(fēng)險防范機制和總法律顧問制度，基本杜絕因企業(yè)自身違法違規(guī)引發(fā)的重大法律糾紛案件。電力企業(yè)如何貫徹國資委的要求，加強企業(yè)法制建設(shè)，防范企業(yè)法律風(fēng)險迫在眉睫。

1 防范企業(yè)法律風(fēng)險的重要性

1.1 法律風(fēng)險是現(xiàn)代企業(yè)風(fēng)險管理的主要內(nèi)容

在企業(yè)經(jīng)營中必不可少的要涉及到企業(yè)風(fēng)險管理。我們在分析了企業(yè)中存在的各種風(fēng)險時候之后發(fā)現(xiàn)，通常這些風(fēng)險最終都是法律風(fēng)險。宏觀角度來講，市場經(jīng)濟就是法制經(jīng)濟，企業(yè)是市場經(jīng)濟的基本單位，它們在運作中要嚴(yán)格的遵守經(jīng)濟法制結(jié)構(gòu)，不然就無法更順利的與其他企業(yè)和民事主體進(jìn)行經(jīng)濟交往；微觀角度來講，企業(yè)是法人實體，種種風(fēng)險造成的后果不僅會給企業(yè)帶來損失，而且要承擔(dān)法律責(zé)任。比如在給企業(yè)帶來重大的損失后，往往對企業(yè)下一步的發(fā)展帶來重大影響，有時甚至導(dǎo)致企業(yè)解散、破產(chǎn)或者被并購重組等等。所以，從以上的分析中我們發(fā)現(xiàn)，不管是宏觀角度還是微觀角度，在風(fēng)險管理中，最重要、最基本的都是要做好法律風(fēng)險的防范。

1.2 法律風(fēng)險的防范關(guān)系到企業(yè)的生死存亡

作為國有大型企業(yè)，國家電網(wǎng)公司經(jīng)過長期的積累和發(fā)展具有較高的信譽、雄厚的實力，市場份額也比較穩(wěn)定，市場上的競爭者也比較少，能夠較好的抵抗外部風(fēng)險。但是近年來，國際國內(nèi)都出現(xiàn)了大型公司、百年老店嚴(yán)重虧損，甚至倒閉破產(chǎn)的事件，例如國外的有：英國巴林銀行的倒閉，美國雷曼兄弟公司及世通公司申請破產(chǎn)，日本文由收集整理本的八佰伴公司破產(chǎn)，國內(nèi)的有：上市的德隆的破產(chǎn)，中航油新加坡公司嚴(yán)重虧損，在分析了這些案例之后我們發(fā)現(xiàn)，他們的虧損或者是破產(chǎn)絕大多數(shù)都是由于沒有按照相關(guān)的法律法規(guī)運營，因此我們要想實現(xiàn)大型企業(yè)長期穩(wěn)定的發(fā)展，就要不斷創(chuàng)新，創(chuàng)造世界級的品牌，不斷加強法律風(fēng)險防范。

2 電力企業(yè)主要防范八方面的法律風(fēng)險

根據(jù)工作實際，結(jié)合其他行業(yè)市場經(jīng)營風(fēng)險，電力企業(yè)以下八方面的法律風(fēng)險需要特別關(guān)注。

第一是電力設(shè)施保護方面的法律風(fēng)險。主要是在架空電力線路保護區(qū)內(nèi)違章建房、違章作業(yè)、違規(guī)種植等行為而產(chǎn)生的風(fēng)險。

第二是營銷管理方面的法律風(fēng)險。主要是業(yè)擴管理、電費電價管理、供用電合同管理等方面不到位產(chǎn)生的風(fēng)險。

第三是客戶服務(wù)管理方面的法律風(fēng)險。

第四是財務(wù)管理方面的法律風(fēng)險。主要是違規(guī)擔(dān)保、國有資產(chǎn)處置不當(dāng)?shù)确矫娈a(chǎn)生的風(fēng)險。

第五是電網(wǎng)建設(shè)方面的法律風(fēng)險。主要是建設(shè)用地補償、施工合同方面的風(fēng)險。

第六是勞動用工方面的法律風(fēng)險。主要是勞動合同不規(guī)范、勞務(wù)派遣用工、同工不同酬等方面產(chǎn)生的風(fēng)險。

第七是合同管理方面產(chǎn)生的法律風(fēng)險。主要是合同管理體系不完善、監(jiān)管不到位產(chǎn)生的風(fēng)險。

第八是公司管理制度執(zhí)行不到位存在的法律風(fēng)險。

針對以上八個法律風(fēng)險，怎樣才能更好地

轉(zhuǎn)貼于

防范，不僅給企業(yè)經(jīng)營管理提出了更高的要求，而且也在考驗企業(yè)是不是能夠獲得長足的發(fā)展。

3 提高法律風(fēng)險防范能力，促進(jìn)企業(yè)長期穩(wěn)定健康的發(fā)展

怎樣提高企業(yè)的法律風(fēng)險防范能力？主要要做到以下四點：

第一，要切實加強企業(yè)的法律管理。

企業(yè)要提高法律風(fēng)險的防范能力，除了要做好法律事務(wù)日常工作更重要的是要做好法律管理工作。一是要按照相關(guān)法律法規(guī)的要求制定企業(yè)各項制度，這就要求我們更加嚴(yán)格的對企業(yè)制度合規(guī)性進(jìn)行審查。二是要重視企業(yè)法律事務(wù)部門、法律顧問提出的審核意見。業(yè)務(wù)部門必須在向企業(yè)高管報告本部門意見的同時，報告其征求法律事務(wù)部門的意見。三是要保證企業(yè)內(nèi)部文化的合規(guī)性，這能夠有效地保障企業(yè)合法進(jìn)行經(jīng)營管理。總之，對于企業(yè)的發(fā)展來講最重要的就是法律管理。

第二，嚴(yán)格的執(zhí)行相關(guān)的制度。

在國有企業(yè)中，國家電網(wǎng)算是大型的公司，通過不斷的努力，其制度體系已經(jīng)比較成熟，一定要認(rèn)真做好制度執(zhí)行工作。

第三，大力培養(yǎng)企業(yè)內(nèi)部法律人才。

我們要想建立更好的企業(yè)法律風(fēng)險防范機制的專業(yè)隊伍，就要選用合格的企業(yè)內(nèi)部法律人才以及優(yōu)秀的企業(yè)法律顧問，有人將企業(yè)內(nèi)部法律人才比喻為公共設(shè)施的維修人員，當(dāng)企業(yè)管理中出現(xiàn)問題之后才發(fā)現(xiàn)，實際上他們不只是在公共設(shè)施出現(xiàn)問題時進(jìn)行維修，更重要的作用是對公共設(shè)施進(jìn)行日常保養(yǎng)和維護。企業(yè)內(nèi)部法律人才與社會律師比較而言，企業(yè)內(nèi)部法律人才更了解企業(yè)所在行業(yè)，這樣就很方便他們發(fā)現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部的法律需求，再根據(jù)企業(yè)經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略對相關(guān)的法律事務(wù)進(jìn)行處理，不斷加強法律管理，所以，企業(yè)內(nèi)部法律人才在企業(yè)的發(fā)展中發(fā)揮著重要的作用。能打贏官司的企業(yè)內(nèi)部法律人無疑是優(yōu)秀的，但能使企業(yè)少打或不打官司，同時保障企業(yè)依法經(jīng)營、不斷開拓壯大的企業(yè)內(nèi)部法律人才是最優(yōu)秀的。那么如何培養(yǎng)企業(yè)內(nèi)部法律人才？這就要求他們不僅具備相當(dāng)好的法律專業(yè)素質(zhì)，而且要深入的認(rèn)識企業(yè)核心業(yè)務(wù)。為了讓她們更好的發(fā)揮其作用，一個很有效的方法就是讓他們積極參與到企業(yè)的業(yè)務(wù)設(shè)計、重大決策、合同談判中去，使企業(yè)法律顧問真正的實現(xiàn)其知情權(quán)。參與權(quán)是保證知情權(quán)的前提，只有讓他們真正地享有知情權(quán)，才能讓他們具備更全面的素質(zhì)，充分發(fā)揮他們的作用。

第四，完善企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險評估體系，變“補救”為“預(yù)防”。

公司法律風(fēng)險評估是一個動態(tài)的、持續(xù)的過程，不能一勞永逸。供電企業(yè)要針對企業(yè)經(jīng)營需要，定期或不定期對公司整體或?qū)ｍ椃娠L(fēng)險進(jìn)行評估，將評估結(jié)果向企業(yè)有關(guān)部門抄報，根據(jù)風(fēng)險所在，要求整改或加強防范措施，并進(jìn)行相應(yīng)的考核，確實達(dá)到防范風(fēng)險的目的。

篇7

關(guān)鍵詞：合伙企業(yè)；法律風(fēng)險；實證分析

中圖分類號：D912 文獻(xiàn)識別碼：A 文章編號：1001-828X（2016）025-000-02

合伙企業(yè)法律風(fēng)險是指合伙企業(yè)在經(jīng)營過程中由于行為主體失范并與現(xiàn)行規(guī)則之間發(fā)生沖入而給企業(yè)帶來的不利后果，如決策程序的缺失損害投資人的利益、專利許可轉(zhuǎn)讓過程中法律操作的失誤、國際投資中境外法律規(guī)則規(guī)制而投資沒有效益等。[1]合伙企業(yè)的法律風(fēng)險嚴(yán)重影響企業(yè)的競爭力，對企業(yè)的持續(xù)發(fā)展有著嚴(yán)重、深遠(yuǎn)的影響。本文就對某市區(qū)域內(nèi)的合伙企業(yè)的實際調(diào)研和分析，診斷其法律風(fēng)險現(xiàn)狀、揭示其成因，最終探討合伙企業(yè)防范法律風(fēng)險的對策與建議。

為了深入研究并診斷合伙企業(yè)在經(jīng)營過程中存在的法律風(fēng)險，筆者于2016年6月至2016年8月對某市區(qū)的合伙企業(yè)進(jìn)行了問卷調(diào)查，共發(fā)放問卷300余份，收回85份，其中去除無效問卷以外，有效問卷為77份，有效收回率為25.7%。通過調(diào)研，獲得了詳實的數(shù)據(jù)支撐了課題的研究。

一、調(diào)查數(shù)據(jù)與結(jié)論分析

結(jié)合問卷調(diào)查結(jié)果的統(tǒng)計分析，筆者擬從如下幾方面對合伙企業(yè)經(jīng)營中的法律風(fēng)險進(jìn)行探討：

（一）總體狀況

總體而言，合伙企業(yè)法律風(fēng)險指數(shù)偏高。在77家企業(yè)中，近五年發(fā)生法律糾紛的有73家，約占全部有效調(diào)查問卷的94.8%。

（二）合伙企業(yè)內(nèi)部管理系統(tǒng)對防范風(fēng)險的作用不高

在這一部分調(diào)查問卷中，專職聘請律師或法律顧問參與企業(yè)組織架構(gòu)的不足9家，占全部又掉調(diào)查溫暖的11.7%。但是，即使對于這部分而言，依然有3家企業(yè)在決策或合同處理中未咨詢律師、法律顧問的意見，占比達(dá)45%。而在合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行人執(zhí)行合伙事務(wù)過程中，針對需要經(jīng)全體合伙人一致同意才能執(zhí)行的事項進(jìn)行集體討論的進(jìn)展13家，占全部有效調(diào)查問卷的16.9%。而對于知識產(chǎn)權(quán)制度，勞工合同制度等需要法律顧問或律師介入的制度形成過程的，有15家，占全部有效調(diào)查問卷21.0%。企業(yè)內(nèi)部管理制度存在巨大漏洞，相關(guān)制度建設(shè)不完善。

（三）合伙企業(yè)人員法律素養(yǎng)低下，法律培訓(xùn)存在嚴(yán)重缺失

由于多數(shù)企業(yè)對律師或法律顧問的不重視，因而此部分的調(diào)查問卷主要針對企業(yè)經(jīng)理及有關(guān)的業(yè)務(wù)員。由于法律知識的不斷變動，只有持續(xù)性更新固有知識體系，才能確保在應(yīng)對合伙企業(yè)法律風(fēng)險發(fā)揮積極、有益的作用。針對合伙企業(yè)近五年是否做過專職法律培訓(xùn)的調(diào)查中，未做過專業(yè)法律培訓(xùn)的合伙企業(yè)有66家，約占全部有效調(diào)查問85.7%。

（四）業(yè)務(wù)流程合規(guī)性缺乏加大了合伙企業(yè)的法律風(fēng)險

由于合伙企業(yè)規(guī)模較小、人數(shù)較少，往往由一個人辦理數(shù)項業(yè)務(wù)，因而對流程的處理不重視。再加上由于控制機制的就缺失，特別是聯(lián)絡(luò)主體與審核主體職責(zé)權(quán)限不分、對外投資決策人與執(zhí)行人、監(jiān)督人身份重疊，在合伙企業(yè)中數(shù)不見鮮。這樣的情況，在合伙企業(yè)中有58家，約占全部有效調(diào)查問75.3%。

（五）法律費用支出偏低

合伙企業(yè)用于法務(wù)的費用開支與國際社會或者國內(nèi)社會中其他法律主體有較大的差距。據(jù)調(diào)查，在注冊資金在100萬元以上的合伙企業(yè)中，法律事務(wù)開支在5萬元以上的僅有3家（且基本上主要是因訴訟、仲裁等發(fā)生的必要費用支出），約占，3.9%。多數(shù)企業(yè)甚至沒有為此支出一點費用，此部分比例較高，約占全部有效調(diào)查問84.4%，共有65家。這樣的一種規(guī)模無法與其他國際、國內(nèi)主體相提并論，這也是合伙企業(yè)合伙人對法律風(fēng)險的認(rèn)知和重視程度不夠有關(guān)。就目前而言，對法律事務(wù)費用支出的必要性缺乏應(yīng)有的認(rèn)識。

二、合伙企業(yè)法律風(fēng)險形成原因分析

合伙企業(yè)從成立到終止，面臨各種各樣的法律風(fēng)險，使其權(quán)利義務(wù)處于不確定狀態(tài)。究其原因而言，應(yīng)該是多方面的。概括起來，可以從如下幾方面來進(jìn)行分析：

（一）法律風(fēng)險防范意識缺失

合伙企業(yè)面對各種市場因素時，因法律風(fēng)險而錯失機遇與商機。主要是由于合伙企業(yè)對法律知識的培訓(xùn)不重視，特別是對合伙企業(yè)事務(wù)執(zhí)行人的培訓(xùn)不重視。普通員工甚至不能區(qū)分法律風(fēng)險是什么、會對企業(yè)發(fā)展有著怎么樣的影響。高層法律風(fēng)險防范意識的缺失，則會直接導(dǎo)致在涉法事務(wù)處理中“走過場”，律師及法律顧問參與率低。

（二）法律風(fēng)險防范工作機制缺失

合伙企業(yè)的發(fā)展壯大，離不開完善的法律風(fēng)險防范機制。由于風(fēng)險的不可測與無法預(yù)知，很多合伙企業(yè)在面臨法律風(fēng)險而又無法依靠自身力量來解決的情況下才會利用律師、法律顧問。重大案件糾紛之所以產(chǎn)生，主要是決策上魯莽、審核上流于形式，缺乏必要的法律論證，機制、體制措施不到位。就整個合伙企業(yè)而言，法律風(fēng)險防范體系的構(gòu)建也不到位。

（三）內(nèi)部控制制度缺失

合伙企業(yè)的內(nèi)部控制是為了提高合伙企業(yè)的效率，增強經(jīng)濟效益，在法律規(guī)則的許可范圍之內(nèi)所采取的為了確保目標(biāo)實現(xiàn)的一系列的措施與方法的總稱。企業(yè)內(nèi)部控制的措施主要是授權(quán)與監(jiān)督。由于合伙企業(yè)在設(shè)立、發(fā)展過程中，權(quán)力過分集中，或出現(xiàn)全權(quán)授權(quán)而無監(jiān)督，或者監(jiān)督無法起到制約作用而歸于無效。[2]在這過程中，作為權(quán)力集中行使的主體極易導(dǎo)致違規(guī)、違法行為的發(fā)生，使企業(yè)遭受法律風(fēng)險。

（四）法律風(fēng)險防范環(huán)境缺失

誠信原則在民法中被稱之為帝王條款，是企業(yè)的信譽之源、立身之本、發(fā)展之基。而作為現(xiàn)代企業(yè)發(fā)展的大環(huán)境而言，誠信里面的確立不僅有利于提升企業(yè)自身的信譽度，而且也會影響整個社會的誠信建設(shè)。但是由于社會征信系統(tǒng)的缺位、個體誠信觀念的缺乏，合伙企業(yè)在誠信建設(shè)上也必然無法做到符合法律要求，只能“隨波逐流”這方面對合伙企業(yè)法律風(fēng)險的影響是深遠(yuǎn)而廣闊的。

三、合伙企業(yè)法律風(fēng)險防范的對策分析

正是由于合伙企業(yè)法律風(fēng)險防范意識缺失、防范工作機制缺失、內(nèi)部控制制度缺失、防范環(huán)境缺失等造成了合伙企業(yè)法律風(fēng)險案件不斷發(fā)生。防范合伙企業(yè)法律風(fēng)險的關(guān)鍵在于提出的對策建議必須具有針對性和可操作性。只有這樣，才能提高企業(yè)防范法律風(fēng)險的能力，今兒提高合伙企業(yè)的競爭力。擬從如下幾個方面完善合伙企業(yè)法律風(fēng)險的防范機制。

（一）加快合伙企業(yè)法律顧問或律師制度的建立，增加涉法事務(wù)的費用開支，加強相關(guān)人員的法律培訓(xùn)

企業(yè)的營利目的決定了企業(yè)必須以較小的頭換取較大的產(chǎn)出。對合伙企業(yè)而言，如果要創(chuàng)造100萬的利潤，需要雇傭工人、采購設(shè)備和原材料、投入資金，用一年乃至幾年的收入才能產(chǎn)生相應(yīng)的利潤。但是，如果合伙企業(yè)能夠提高從業(yè)人員的法律素養(yǎng)，或干脆聘請專職律師或法律顧問從事合同擬定或合同審查。只需要花上幾天時間，就能為合伙企業(yè)避免損失或者額外增值超過利潤的所得。

（二）規(guī)范合伙企業(yè)的業(yè)務(wù)流程，加強法律審查，預(yù)防、減少合伙企業(yè)決策中或經(jīng)營中的風(fēng)險

合伙企業(yè)的經(jīng)營活動，需要由專業(yè)律師或者法律顧問介入，通過他們的法律服務(wù)在相關(guān)事宜的合規(guī)性上確保不發(fā)生漏洞。作為法務(wù)人員，應(yīng)該全程參與，諸如合同簽訂、對外投資等活動中去。積極審查相關(guān)手續(xù)的合規(guī)性與合理性，并簽署法律意見，同時需要對此負(fù)責(zé)，以降低合同簽訂以及對外投資過程中的法律風(fēng)險。對于合伙企業(yè)而言，也可以從中立的第三方中介機構(gòu)中選舉一個或數(shù)個，對財務(wù)、會計業(yè)務(wù)進(jìn)行委托審計，以提高透明度，規(guī)范合同與投資行為，提高企業(yè)的經(jīng)營效益。[3]

（三）加強合同管理，防止合同陷阱；正確適用合同擔(dān)保，預(yù)防合同風(fēng)險；重視合同證據(jù)，防范合同訴訟

具體而言，可以從如下三方面進(jìn)行深入分析：

1.加強合同管理，防止合同陷阱

合同的管理是一個動態(tài)的過程，從談判、簽訂合同一直到最終的履行與結(jié)算，這是一個復(fù)雜又難以定量化的過程。因此，必須針對制定專門的規(guī)章制度，并加以檢查。合同訂立過程中，需要注意合同主體的適格性，同時要保管好合同，建立合同檔案存檔制度。在合同履行中，對于發(fā)現(xiàn)的問題及時通報并解決，加強相關(guān)部門的溝通，將事前調(diào)查、事中控制、事后總結(jié)有機地結(jié)合在一起。

2.正確適用合同擔(dān)保，預(yù)防合同風(fēng)險

合同擔(dān)保設(shè)定的意義在于確保合同債權(quán)的實現(xiàn)。合伙企業(yè)在提供擔(dān)保行為中，應(yīng)嚴(yán)格遵循擔(dān)保法、合同法的相關(guān)規(guī)定，對于內(nèi)容的確定與程序的預(yù)設(shè)必須切實符合規(guī)范，以降低擔(dān)保合同風(fēng)險。合伙企業(yè)如果作為債權(quán)人，則應(yīng)審慎地調(diào)查大腦人的資信與財產(chǎn)狀況，明確對方的責(zé)任承擔(dān)；合伙企業(yè)如果作為單位，則必須嚴(yán)格審核債務(wù)人的財產(chǎn)狀況與社會信用，必要時可以要求其提供反擔(dān)保，以確保自身合法權(quán)益不會遭受非法侵害。同時，要善于利用合同權(quán)利加以抗辯，如先訴抗辯權(quán)、訴訟時效抗辯等。

3.重視合同證據(jù)，防范合同訴訟

由于我國長期盛行“重實體、輕程序”，“重事實、輕證據(jù)”，導(dǎo)致合伙企業(yè)在合同糾紛處理中“有理說不清的”無奈境地，造成合伙企業(yè)的經(jīng)濟損失。對于法律而言，特別是在訴訟中，證據(jù)所起的作用無疑是決定性的。因此，合伙企業(yè)在合同管理中應(yīng)該有意識地保管好相關(guān)的文書、合同文本等物證、書證。同時，在條件允許的情況下，可以將有關(guān)重要的合同進(jìn)行公證、鑒證，以確定其法律效力，保證在經(jīng)濟活動、訴訟活動中的合規(guī)性。

總之，合伙企業(yè)在市場經(jīng)濟活動中從事生產(chǎn)經(jīng)營活動必然會遭遇到各種各樣的法律風(fēng)險，只有強化風(fēng)險意識、完善內(nèi)部管理制度、做好企業(yè)風(fēng)險防范工作，才能在市場經(jīng)濟浪場中“迎頭趕上”，創(chuàng)造經(jīng)濟效益與社會效益。

參考文獻(xiàn)：

[1]張健剛.對企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險及其法律防范的探索與思考.科技情報開發(fā)與經(jīng)濟，2009，19（14）：182-183.

[2]李偉一.論企業(yè)經(jīng)營法律風(fēng)險控制與防范.商業(yè)文化，2009，8：26.

[3]舒勝.試論中小企業(yè)經(jīng)營中的法律風(fēng)險及防范.中小企業(yè)管理與科技，2010，11：177.

篇8

一要明確企業(yè)法律風(fēng)險在企業(yè)風(fēng)險管理中的地位,確立企業(yè)法律顧問在法律風(fēng)險控制中的核心作用?！吨醒肫髽I(yè)全面風(fēng)險管理指引》出臺以來,在中央企業(yè)影響力和政府導(dǎo)向的作用下,風(fēng)險管理已經(jīng)引起國內(nèi)企業(yè)的普遍重視。隨著國內(nèi)經(jīng)濟和社會法制化水平的日益提高,法律風(fēng)險管理已經(jīng)成為企業(yè)風(fēng)險管理的重要組成部分,法律顧問已成為企業(yè)法律風(fēng)險控制中的關(guān)鍵人物。所以,企業(yè)擁有長期合作、對企業(yè)法定代表人負(fù)責(zé)的高素質(zhì)法律顧問團隊,并利用其發(fā)現(xiàn)、識別經(jīng)營生產(chǎn)和管理活動中的潛在法律風(fēng)險,參與經(jīng)營決策,將成為企業(yè)的必然選擇。

二要加強企業(yè)法務(wù)專業(yè)人才的培養(yǎng)與選拔,逐步提高企業(yè)決策和管理骨干的法律經(jīng)營管理水平。目前,企業(yè)法務(wù)人才培養(yǎng)極為緊迫,最好的途徑是對一些企業(yè)經(jīng)營管理人員進(jìn)行系統(tǒng)的法律專業(yè)培訓(xùn)。這里之所以要強調(diào)“系統(tǒng)的法律專業(yè)培訓(xùn)”,是因為法律是專業(yè)性很強的學(xué)科,僅僅懂一些法律知識、看幾部法律條文是不夠的,只有經(jīng)過系統(tǒng)的基礎(chǔ)理論學(xué)習(xí)才可能培養(yǎng)起法律思維能力,才有可能為企業(yè)提供專業(yè)服務(wù)。

三要建立法律情報收集和法律論證制度。企業(yè)要關(guān)注政策動向和司法環(huán)境,不僅對本地的,對企業(yè)發(fā)展過程中所涉及的其他地區(qū)也要關(guān)注。要廣泛收集相關(guān)的法律、法規(guī)和行業(yè)管理上的相關(guān)政策,研究企業(yè)法律風(fēng)險管理的相關(guān)案例,包括重視并能有效識別、評估、防范法律風(fēng)險管理而取得重大效益的案例,以及忽視法律風(fēng)險管理、缺乏管理程序系統(tǒng)而致使企業(yè)遭受重大損失的案例。同時,企業(yè)重大經(jīng)營決策出臺前應(yīng)經(jīng)過法律論證,由法律顧問或法務(wù)部門出據(jù)法律意見書。

四要加強知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險管理,建立企業(yè)商標(biāo)、專利和商業(yè)秘密管理制度。企業(yè)應(yīng)積極注冊申報商標(biāo)、專利,重視對企業(yè)無形資產(chǎn)的開發(fā)、經(jīng)營和保護。對于企業(yè)商業(yè)秘密,目前雖沒有專門適用的法律,但還是可以得到一定的法律保護,關(guān)鍵取決于企業(yè)自身是否采取了適當(dāng)?shù)谋Ｃ艽胧?。同時,要關(guān)注企業(yè)和競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)情況,必要時對侵犯本企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的行為應(yīng)當(dāng)進(jìn)行侵權(quán)調(diào)查及時啟動法律追究程序。

五要建立企業(yè)合同風(fēng)險防范體系。合同風(fēng)險防范體系的首要目標(biāo)在于有效防范合同糾紛,努力做到零訴訟,有效降低公司經(jīng)營風(fēng)險,實現(xiàn)利益最大化。合同風(fēng)險防范體系的構(gòu)建需要做好以下幾方面工作:第一,應(yīng)當(dāng)全面梳理企業(yè)的合同風(fēng)險。從客戶分類、業(yè)務(wù)分類、交易模式分類出發(fā),綜合考慮產(chǎn)業(yè)鏈風(fēng)險、政策法規(guī)風(fēng)險,對公司的合同進(jìn)行全面梳理,明確從哪一角度出發(fā)更適合公司合同的法律風(fēng)險分類管理。第二,建構(gòu)合同模板。在對公司不同類型的合同進(jìn)行歸納總結(jié)的基礎(chǔ)上,建立合同模板。合同模板的建構(gòu)必須符合有效性、確定性、合理性、操作性、主動性原則。第三,運用合同操作指引及風(fēng)險提示,對合同模板的具體操作和操作過程中的法律風(fēng)險進(jìn)一步做出詳細(xì)規(guī)范。第四,對合同進(jìn)行全過程管理。包括:簽訂前管理、簽約管理、履行管理、憑證管理、預(yù)警管理、評審管理。第五,建立合同審查和管理流程。簽訂合同應(yīng)經(jīng)過法律顧問或法務(wù)部門的審核,重要合同應(yīng)有企業(yè)法律顧問參與談判和起草,法律顧問或法務(wù)部門應(yīng)跟蹤掌握合同的履行狀況,督促各方面適當(dāng)履約,對重要合同的關(guān)鍵“履約節(jié)點”要有評審程序。

篇9

一、淮安中小企業(yè)法律風(fēng)險防范成績值得肯定

(一)精心準(zhǔn)備,成功避免企業(yè)設(shè)立過程中的法律風(fēng)險

在筆者有效調(diào)查的61家中小企業(yè)中,有39家中小企業(yè)在企業(yè)設(shè)立過程中沒有遭遇到法律風(fēng)險,這主要得益于它們事先準(zhǔn)備工作做得好。據(jù)筆者了解,這39家中小企業(yè)在設(shè)立過程中都指派專人負(fù)責(zé)企業(yè)設(shè)立事宜,相關(guān)經(jīng)辦人多次到工商等行政部門咨詢企業(yè)設(shè)立事宜,有的還咨詢法律專業(yè)人士了解企業(yè)設(shè)立方面的法律知識。正因為事先防范工作做得好,這39家中小企業(yè)在設(shè)立過程中才能做得一帆剛頃,成功避免法律風(fēng)險的發(fā)生。

(二)重視合同管理,保障交易安全

合同時是企業(yè)交易的最主要形式,合同安全事關(guān)企業(yè)經(jīng)營發(fā)展的整體安全?；窗仓行∑髽I(yè)主合同安全意識較強,普遍注重對合同的管理,保障交易安全。在筆者有效調(diào)查的61家中下企業(yè)中,有34家中小企業(yè)專門建立健全了合同審查和管理制度,占55.7%。在合同形式方面,有44家采用書面形式,11家采用傳真形式,只有6家采用過口頭形式,僅占9.8%。由于大多數(shù)中小企業(yè)建立了合同審查和管理制度,堅持采用書面形式訂立合同,這在很大程度上保障了交易安全,降低了合同法律風(fēng)險的發(fā)生。

(三)印章管理規(guī)范化

印章是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營管理活動中行使職權(quán)的重要憑證、工具、法律依據(jù)和企業(yè)權(quán)威,印章的管理,關(guān)系到企業(yè)經(jīng)營管理正?；顒拥拈_展,甚至關(guān)系到公企業(yè)的生存和發(fā)展,因此絕大多數(shù)企業(yè)都很重視印章的管理,并且制定專門的印章管理制度,安排專門人員保管。在筆者有效調(diào)查的61家中下企業(yè)中,針對行政章、財務(wù)章和合同專用章的使用和管理制定相關(guān)規(guī)定的企業(yè)達(dá)到47家,占77%。在61家被調(diào)查企業(yè)中,有54家企業(yè)配備專門人員負(fù)責(zé)對行政章、財務(wù)章和合同章的保管,占88.5%?？傮w而言,淮安中小企業(yè)在企業(yè)印章的管理和使用方面還是做得不錯的,大多數(shù)企業(yè)能夠做到規(guī)范化管理和使用,這在很大程度上有助于企業(yè)避免法律風(fēng)險。

二、淮安中小企業(yè)法律風(fēng)險防范的不足

(一)企業(yè)經(jīng)營者法律意識不足

企業(yè)經(jīng)營者擔(dān)負(fù)著維持企業(yè)生存和發(fā)展的重任,對于廣大中小企業(yè)來說,企業(yè)經(jīng)營者往往就是廣大中小企業(yè)主。廣大中小企業(yè)經(jīng)營者往往只注重于企業(yè)的生產(chǎn)和管理,只注重產(chǎn)品的銷售與利潤,只注重人際關(guān)系的拓展和市場的開拓,他們很少有人學(xué)習(xí)法律,很少有人關(guān)注企業(yè)法律風(fēng)險,他們的法律意識普遍不足。在筆者的問卷調(diào)查中,有25家中小企業(yè)的經(jīng)營者從沒有主動學(xué)習(xí)法律知識,占有效問卷企業(yè)的41.%;有15家中小企業(yè)的經(jīng)營者偶爾學(xué)習(xí)一些法律知識,占有效問卷企業(yè)的24.5%;有14家中小企業(yè)的經(jīng)營者遇到法律問題時才學(xué)習(xí)法律知識,占有效問卷企業(yè)的23%;只有12家中小企業(yè)的經(jīng)營者經(jīng)常關(guān)注和學(xué)習(xí)法律知識,占有效問卷企業(yè)的19.7%。

(二)企業(yè)法律培訓(xùn)存在空白與缺失

為了有效地減少和預(yù)防企業(yè)法律風(fēng)險的發(fā)生,企業(yè)必須重視對廣大員工的法律培訓(xùn),對于企業(yè)中關(guān)鍵崗位的員工如財務(wù)人員、采購人員等,必要時要進(jìn)行專門法律培訓(xùn)。就筆者調(diào)研情況來看,淮安中小企業(yè)在員工法律培訓(xùn)方面做得很不到位。只有5家中小企業(yè)有固定的法律培訓(xùn)制度和經(jīng)常舉辦法律培訓(xùn),占有效問卷企業(yè)的8.2%;偶爾舉辦過法律培訓(xùn)的中小企業(yè)也只有18家,占有效問卷企業(yè)的29.5%;從沒有舉辦過法律培訓(xùn)的中小企業(yè)達(dá)到38家之多,占有效問卷企業(yè)的62.3%。

(三)法律風(fēng)險防范投入不足

企業(yè)法律風(fēng)險防范是一項復(fù)雜的工程,涉及到企業(yè)的方方面面,企業(yè)不但要設(shè)立內(nèi)部的法律事務(wù)機構(gòu),還有必要聘請專業(yè)律師作為常年法律顧問,這些都需要企業(yè)對法律風(fēng)險防范進(jìn)行足夠的投入。然而,就筆者調(diào)研來看,淮安中小企業(yè)在法律風(fēng)險防范投入方面存在明顯不足。有15家中小企業(yè)在法律事務(wù)上沒有任何投入,占有效問卷企業(yè)的24.6%;在法律事務(wù)上有投入的46家中小企業(yè)中,有36家投入在1萬元以下,占78.3%,沒有1家投入在10萬元以上。在企業(yè)內(nèi)部設(shè)立專門事務(wù)部門的中小企業(yè)只有7家,占有效問卷企業(yè)的11.5%;聘請常年法律顧問的中小企業(yè)只有9家,占有效問卷企業(yè)的14.8%。

三、淮安中小企業(yè)法律風(fēng)險的成因

中小企業(yè)法律風(fēng)險的成因無外乎內(nèi)部原因和外部原因,淮安中小企業(yè)法律風(fēng)險的成因也不例外。

(一)淮安中小企業(yè)法律風(fēng)險的內(nèi)部原因

通過 調(diào)研,筆者發(fā)現(xiàn)淮安中小企業(yè)法律風(fēng)險的內(nèi)部原因主要表現(xiàn)在以下幾個方面:

第一,企業(yè)經(jīng)營者缺乏法律風(fēng)險意識。在調(diào)研過程中,筆者注意到,廣大中小企業(yè)主十分注重市場風(fēng)險,甚至很關(guān)注人際關(guān)系風(fēng)險,但極少注意法律風(fēng)險。在很多中小企業(yè)主看來,發(fā)展企業(yè)關(guān)鍵是瞄準(zhǔn)市場,搞好和客戶的關(guān)系,協(xié)調(diào)好和有關(guān)政府部門的關(guān)系。誠然,市場是資源配置的主要手段,企業(yè)經(jīng)營必須十分重視市場的作用,必須善于維持和客戶的良好關(guān)系,但市場經(jīng)濟同時也是法制經(jīng)濟,企業(yè)發(fā)展不但要遵循市場規(guī)則,還要遵循法律規(guī)則,依法經(jīng)營。然而,現(xiàn)實中不少中小企業(yè)主缺乏法律風(fēng)險意識,對企業(yè)所面臨的法律環(huán)境缺乏清醒的認(rèn)識,經(jīng)營決策時不考慮相關(guān)的法律后果,甚至有時為了追求利益最大化,不惜以身試法等。他們根本不把法律規(guī)則放在心上,他們往往信奉權(quán)力和人際關(guān)系,經(jīng)營中出現(xiàn)問題就依賴關(guān)系擺平,他們根本不相信法律的作用,除非在法律上吃了大虧,否則根本意識不到法律風(fēng)險的存在。

第二,企業(yè)管理重人治忽視“法治”?，F(xiàn)代企業(yè)管理,即使是中小企業(yè),也離不開健全的

規(guī)章制度,有條件的企業(yè)必須建立健全完善的企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu),確保企業(yè)的決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)相對獨立且相互制約,最大限度地避免管理者權(quán)力的濫用,從制度上保證企業(yè)長期穩(wěn)定的發(fā)展。令人遺憾的是,淮安很多中小企業(yè)主在企業(yè)管理方面忽視“法治”而重視人治。作為企業(yè)主,他們相信自己的管理能力,他們相信自己能夠管理好企業(yè)的中層干部,同時也希望企業(yè)的中層干部能夠管理好他們的下屬。但客觀現(xiàn)實是,管理者(包括企業(yè)主自己)作為人,都是有人性的弱點的,他們有自己的好惡,有自己的私利,他們管理企業(yè)往往主要是從自身利益出發(fā)的而不是從企業(yè)整體利益出發(fā)的,因此在缺乏制度約束的前提下,單純依靠管理者的職業(yè)道德和職業(yè)良知來管理企業(yè)是靠不住的,是無法有效減少或避免法律風(fēng)險的,是無法保證企業(yè)長期穩(wěn)定健康發(fā)展的。 第三,企業(yè)缺乏專業(yè)的管理人才?，F(xiàn)代社會,企業(yè)管理是一項復(fù)雜的專門性工作,管理者應(yīng)該是既懂企業(yè)管理知識,又懂經(jīng)濟、法律等專業(yè)知識的專門管理人才,只有這樣的管理人才才能有效避免或減少企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險和法律風(fēng)險。然而,現(xiàn)實中淮安很多中小企業(yè)主在企業(yè)管理方面主要是依靠自己的家人、親友等。不少中小企業(yè)主認(rèn)為家人和親友不會害自己,讓他們管理自己放心。但是,這些企業(yè)主的家人和親友,他們往往知識水平不高,更是缺乏企業(yè)管理和法律等方面的專業(yè)知識和培訓(xùn),讓他們管理企業(yè)只能增加企業(yè)的法律風(fēng)險。

第四,中小企業(yè)勞動者素質(zhì)有待提高。隨著城鎮(zhèn)化進(jìn)程的加快,農(nóng)村大量剩余勞動力涌入城鎮(zhèn),他們中的絕大多數(shù)人進(jìn)入中小企業(yè)就業(yè)。廣大中小企業(yè)招用大批廉價的農(nóng)民工,雖然節(jié)約了用工成本,但同時也帶來企業(yè)管理和風(fēng)險控制方面的難題。一般而言,農(nóng)民工普遍缺乏專業(yè)素養(yǎng)和職業(yè)精神,他們具有很強的現(xiàn)實性,他們更多地看重企業(yè)能夠提供的物質(zhì)待遇,對企業(yè)缺乏強烈的歸屬感。廣大中小企業(yè)由于自身規(guī)模小,底子薄,無力投入較多資金對農(nóng)民工進(jìn)行素質(zhì)提高和拓展培訓(xùn),致使農(nóng)民工素質(zhì)難以有效提高。另外,由于中小企業(yè)對于勞動者工資支出較低,勞動者的流動性也很頻繁,調(diào)查表明中小企業(yè)的勞動力一年更換率高達(dá)2/3,這也嚴(yán)重影響到勞動者素質(zhì)的培養(yǎng)和提高。以農(nóng)民工為主體的中小企業(yè)勞動者由于自身素質(zhì)不高,加之缺乏及時有效的培訓(xùn),這必然給企業(yè)管理和風(fēng)險控制帶來困難,加大中小企業(yè)法律風(fēng)險發(fā)生的可能性。

(二)淮安中小企業(yè)法律風(fēng)險的外部原因

通過調(diào)研,筆者發(fā)現(xiàn)淮安中小企業(yè)法律風(fēng)險的外部原因主要表現(xiàn)在以下兩個方面:

首先,法學(xué)教育與實際需要的脫節(jié)。我國目前各高校的法學(xué)教育體制過于偏重理論,學(xué)生的實踐和綜合運用的能力偏弱,培養(yǎng)的絕大多數(shù)法律專業(yè)畢業(yè)生只具備一定的法學(xué)理論,熟悉部分法律條文,但普遍缺乏法律實踐技能。但是,法律風(fēng)險治理具有很強的綜合性和實踐性,廣大中小企業(yè)對法律專業(yè)畢業(yè)生的要求是既要具備綜合性法律素養(yǎng),又要具備較強的法律實踐能力。由此可見,我國目前的法學(xué)教育與中小企業(yè)的實際需求之間存在脫節(jié)現(xiàn)象。

篇10

一、企業(yè)法律風(fēng)險分析

近年來，國內(nèi)外學(xué)者對企業(yè)法律風(fēng)險進(jìn)行了大量分析，也得出了許多關(guān)于企業(yè)法律風(fēng)險的原因，但是在大致上企業(yè)法律風(fēng)險可分為兩大類：其一為企業(yè)內(nèi)部因素，其二為企業(yè)外部因素。

（一）內(nèi)部因素

企業(yè)內(nèi)部因素會給企業(yè)帶來很大程度上的法律風(fēng)險。首先，企業(yè)內(nèi)部人員素質(zhì)低下，思想觀念老舊，不能與時俱進(jìn)，在專業(yè)水準(zhǔn)以及業(yè)務(wù)能力上表現(xiàn)的尤為不足。并且對企業(yè)工作表現(xiàn)尤為不重視，這便在限制企業(yè)發(fā)展的同時，大大地增加了企業(yè)的法律風(fēng)險。其次，企業(yè)內(nèi)部在決策上常常表現(xiàn)的尤為不妥當(dāng)，擁有決策權(quán)的領(lǐng)導(dǎo)者只顧企業(yè)的利益，而往往忽略了法律對決策行為是否具備可行性，這樣便在無形之中加大了企業(yè)的法律風(fēng)險。最后，普遍存在企業(yè)管理制度不完善，無法形成一套科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)、統(tǒng)一化的管理系統(tǒng)，從而導(dǎo)致企業(yè)的法律風(fēng)險沒辦法得到強有力的保障。

（二）外部因素

外部因素主要體現(xiàn)在人為與環(huán)境變化兩大方面。首先，在人為因素上，企業(yè)需要獲得發(fā)展，便需要進(jìn)行長期性的外交，而在外交過程中，常常會出現(xiàn)外部人員將法律風(fēng)險帶入企業(yè)內(nèi)部，這樣便讓企業(yè)得不償失。其次，在環(huán)境變化因素上，隨著環(huán)境的變化，企業(yè)在各個方面都會受到一定程度的影響，例如：經(jīng)營方面、管理方面以及決策方面。這些方面受到環(huán)境的影響，有時便無法對所存在的法律風(fēng)險進(jìn)行評估，也沒有相應(yīng)的解決對策，這樣便使得企業(yè)處于癱瘓狀態(tài)。

二、企業(yè)法律風(fēng)險的有效防范措施

針對企業(yè)所存在的一系列法律風(fēng)險，提出有效的防范措施便顯得尤為重要。例如：提升企業(yè)的法律風(fēng)險意識、有效控制合同法律風(fēng)險、建立健全的法律風(fēng)險管理制度以及全面加強知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險防范等。

（一）提升企業(yè)的法律風(fēng)險意識

提升企業(yè)的法律風(fēng)險意識，能夠在很大程度上降低企業(yè)的法律風(fēng)險。首先，企業(yè)的管理人員與決策人員便需要加強法律風(fēng)險意識，充分認(rèn)識到防范企業(yè)法律風(fēng)險的重要性，進(jìn)而加強法律知識的學(xué)習(xí)，將具有實效性與科學(xué)性的法律知識充分融入到企業(yè)管理與企業(yè)決策上面去。其次，對于企業(yè)管理者，需要通過法律法規(guī)對各項業(yè)務(wù)進(jìn)行控制，要求企業(yè)給予合理的法律成本投入，進(jìn)一步制定出具有真實性與科學(xué)性的財務(wù)預(yù)算，以此讓企業(yè)的法律風(fēng)險降至最低化。

（二）有效控制合同法律風(fēng)險

據(jù)有效數(shù)據(jù)顯示，我國各大企業(yè)存在的主要法律風(fēng)險問題包括了公司治理與合同管理。由此可見，有效的合同管理對企業(yè)控制法律風(fēng)險的重要作用。企業(yè)想要實現(xiàn)有效控制合同法律風(fēng)險，首先便需要構(gòu)建專門的合同管理部門，合同管理部門的主要工作職責(zé)有：檢查合同、監(jiān)督合同以及合同的簽訂與履行等。其次，需要對企業(yè)合同進(jìn)行劃分管理，例如：劃塊管理法、分級管理法等。通過這些方法，能讓各部門間充分明確自身的工作職責(zé)，以此減少合同糾紛等不良現(xiàn)象。

（三）建立健全的法律風(fēng)險管理制度

因為企業(yè)內(nèi)部是形成法律風(fēng)險的關(guān)鍵所在，在企業(yè)內(nèi)部，建立健全的法律風(fēng)險管理制度顯得尤為重要。首先，企業(yè)內(nèi)部就應(yīng)該建立內(nèi)部控制系統(tǒng)，其中包括了業(yè)務(wù)經(jīng)營管理體系、監(jiān)督體系以風(fēng)險管理預(yù)警體系等。對監(jiān)部門與執(zhí)行部門的建設(shè)需要充分重視，對新出臺的政策需要充分關(guān)注，并將其與企業(yè)的發(fā)展相結(jié)合，以此降低企業(yè)內(nèi)部的法律風(fēng)險。其次，以市場競爭中內(nèi)部環(huán)境與外部環(huán)境為途徑，并充分結(jié)合企業(yè)自身的特點，利用企業(yè)的規(guī)章制度對盡可能存在的法律風(fēng)險做好預(yù)防控制工作，做到與時俱進(jìn)，對不具規(guī)范性與科學(xué)性的企業(yè)規(guī)章制度進(jìn)行去除，進(jìn)而制定出規(guī)范有效的管理制度，以此讓企業(yè)能夠滿足市場競爭的需求。

（四）全面加強知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險防范

全面加強知識產(chǎn)權(quán)法律風(fēng)險防范，能夠企業(yè)的法律風(fēng)險得到充分有效的控制。首先，企業(yè)想要使自身知識產(chǎn)權(quán)不受侵害，便需要強化企業(yè)內(nèi)部規(guī)章制度。主要內(nèi)容包括了：企業(yè)和技術(shù)人員簽訂相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議，并在此基礎(chǔ)上做好保密工作。這樣，不但能夠讓技術(shù)人員自身利益得到有效保障，而且還能夠讓企業(yè)減低人才流失的幾率，進(jìn)而減小企業(yè)的法律風(fēng)險，推動企業(yè)的良性發(fā)展。其次，對于外部的侵權(quán)行為，企業(yè)需要有積極應(yīng)對的精神，并且還需要有積極應(yīng)對的措施，例如：向相關(guān)部門舉報侵權(quán)違法行為，或者向相關(guān)法院提起訴訟，以此維護企業(yè)的切身利益。另外，企業(yè)自身還需要遵紀(jì)守法，做到不對他人的知識產(chǎn)權(quán)進(jìn)行侵害，加強對知識產(chǎn)權(quán)的學(xué)習(xí)，對侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的行為進(jìn)行有效避免，以此便使企業(yè)的法律風(fēng)險得到有效控制。