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篇1

關(guān)鍵詞:歐洲競爭法;特質(zhì);歷史傳統(tǒng);早期經(jīng)驗

中圖分類號:DF411.91 文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A 文章編號:1673-291X(2010)05-0149-04

競爭法是規(guī)范市場競爭秩序的法律制度,其核心思想是通過立法的形式來保障有利于競爭的經(jīng)濟秩序。①與美國相比,歐洲競爭法的特質(zhì)在于它在立法上的目的多元以及執(zhí)法機構(gòu)的行政模式。前者主要表現(xiàn)為立法不僅關(guān)注經(jīng)濟效益,而且重視社會福利和公平,即努力平衡各種力量實現(xiàn)社會和諧;后者體現(xiàn)為在法律實施過程中更加倚重政府部門的作用,而不像美國那樣更為倚重司法程序。這些特征既受到歐洲特有的歷史文化傳統(tǒng)的影響,也與歐洲競爭法自身產(chǎn)生的具體歷史語境密切關(guān)聯(lián)。下面將重點分析歐洲競爭法的目的多元這一特質(zhì),兼顧其行政執(zhí)法模式特點。

在歐洲競爭法的特質(zhì)形成過程中,奧地利和德國做出了重要貢獻(xiàn)。奧地利在19世紀(jì)末期的立法經(jīng)驗為歐洲競爭法提供了思想架構(gòu)并奠定了歐洲競爭法的特有傳統(tǒng);20世紀(jì)20年代德國為歐洲提供了第一部現(xiàn)代意義上的競爭法,成為后來歐洲競爭法的模板。歐洲在制定和完善競爭法方面的經(jīng)驗值得我們借鑒,而其產(chǎn)生競爭法的具體歷史背景則更需要我們關(guān)注。

一、歐洲競爭法特質(zhì)的歷史文化淵源

任何法律制度都不可能脫離其特定的歷史文化傳統(tǒng),歐洲競爭法也不例外。歐洲競爭法的特質(zhì)正是歐洲歷史文化的各種因子長期積淀、碰撞、融合的產(chǎn)物。要真正理解歐洲競爭法的獨特性就不得不去追溯它產(chǎn)生的歷史文化淵源。

(一)經(jīng)濟因素

競爭機制是市場經(jīng)濟的表現(xiàn)形式和實現(xiàn)方式,在近代早期,它取代了封建特權(quán)成為新興資本主義的核心機制。而作為競爭機制的保障體系,競爭法的細(xì)胞也必然孕育在封建特權(quán)的瓦解過程中。在歐洲的中世紀(jì)末期,地租、高利貸和商業(yè)行會壟斷著當(dāng)時社會上的各種經(jīng)濟特權(quán),嚴(yán)重制約著資本、勞力等經(jīng)濟因素的自由流動。近代早期隨著資本主義市場的不斷擴大,最終使私有財產(chǎn)的保護(hù)制度和契約自由制度沖破了各種封建壟斷關(guān)系,并以法律的形式確立下來[1]。這是市場經(jīng)濟得以發(fā)展的基礎(chǔ),也是自由競爭得以存在的前提?？梢哉f,由封建壟斷向自由資本主義經(jīng)濟的嬗變過程中,競爭法的基因已經(jīng)開始醞釀和滋長。

(二)政治因素

從政治傳統(tǒng)來看,除英國較早實現(xiàn)君主立憲以外,歐洲大國的中央集權(quán)統(tǒng)治在近代都延續(xù)了較長的歷史時期。在近代史上,歐洲大國之間因領(lǐng)土和民族矛盾產(chǎn)生的沖突和戰(zhàn)爭接連不斷,在國內(nèi),下層人民的騷亂和革命也是此起彼伏。因此,無論處于抵御外敵還是維持國內(nèi)穩(wěn)定的考慮,各個歐洲大國都力圖建立一個強大的中央政府。國家統(tǒng)一更是為中央集權(quán)制提供了合法的口實。這種崇拜和倚重強大政府的傳統(tǒng)對競爭法所產(chǎn)生的影響在于它使競爭法在實施過程中長期以“行政模式”來執(zhí)行,而不像美國那樣強調(diào)司法程序。

(三)社會因素

19世紀(jì),工業(yè)革命在推動歐洲大國經(jīng)濟發(fā)展的同時也產(chǎn)生了一系列社會問題,比如勞資問題、失業(yè)問題和貧困問題等[2],70年代的經(jīng)濟危機加劇了這些社會問題的嚴(yán)峻性。貧富差距和階級對立導(dǎo)致了社會分裂,在的影響下,工人運動此起彼伏。這些普遍存在的社會問題,使當(dāng)時歐洲的學(xué)術(shù)界在進(jìn)行理論構(gòu)建和制度設(shè)計時,不僅僅著眼于政府財政收入的增加和大生產(chǎn)者的財富積累,也兼顧民眾的生活狀況與財富分配的公平性。這種人道主義的風(fēng)格在歐洲競爭法的形成過程中體現(xiàn)得淋漓盡致。

(四)歷史傳統(tǒng)

歐洲下層人民為自己爭取各種合法權(quán)利的意識有著悠久的歷史傳統(tǒng)。中世紀(jì)歐洲各國普遍采用封建領(lǐng)主制,在這種制度下,領(lǐng)主與封臣之間存在著不可分割的依附與被依附、權(quán)利與義務(wù)的關(guān)系。進(jìn)一步講,這種權(quán)利與義務(wù)關(guān)系不是單向的,臣民要為領(lǐng)主效勞賣力,而領(lǐng)主也有保護(hù)臣民、施加恩惠的責(zé)任。這種傳統(tǒng)經(jīng)過近代啟蒙思想家對“契約論”、“平等”、“自由”等理念的闡發(fā)更加彰顯了下層民眾的利益訴求。因此,歐洲大國在制定法律和政策決定時不僅只是“向上看”,以維護(hù)精英階層的利益;而且還要“向下看”,以關(guān)照下層民眾的基本需求。歐洲競爭法的“目的多元”正是力圖兼顧各種社會利益,實現(xiàn)一種整體的平衡和穩(wěn)定。

(五)宗教精神

歐洲競爭法所體現(xiàn)出的“目的多元”和人道關(guān)注與歐洲各國的基督教信仰不無關(guān)系。平等博愛、救弱扶貧幾乎是所有宗教都倡導(dǎo)的原則,基督教也不例外。尤其是基督教教義中的“原罪說”為社會平等理論提供了依據(jù)。人,不論出身貧富生來都是有罪的,贖罪的方式就是保證信仰虔誠、多行善舉。而對處于社會上層的有產(chǎn)階級來說,救濟貧民、扶助弱者則是實現(xiàn)贖罪和獲得上帝恩寵的一種重要途徑?；浇痰倪@精神在歐洲社會中形成了一種關(guān)照弱勢群體的傳統(tǒng)。例如,馬克斯?韋伯的“新教倫理”不僅給追求財富的行為披上了一層理性的外衣,而且也為經(jīng)濟活動增添了一份價值判斷和倫理要求[3]。人們追求財富是為了受到上帝恩寵,而受上帝恩寵的人絕不會是只顧私利、無視社會公德的人。這種基督教精神的因子必然通過其信仰者滲透到競爭法中,體現(xiàn)出在效率之外的某種價值關(guān)切。

由上面的分析可知,歐洲競爭法思想的特質(zhì)早植根于其深厚的歷史傳統(tǒng)中,這些歷史因子或以游離、或以碰撞、或以融合的方式影響者歐洲競爭法的產(chǎn)生與發(fā)展。要理解歐洲競爭法的實質(zhì),還必須去追溯這種特征如何在其產(chǎn)生的歷史語境中得到體現(xiàn)的。

二、歐洲競爭法特質(zhì)在其早期形成過程中的體現(xiàn)

(一)奧地利競爭法思想的萌發(fā)與踐行

自由競爭在19世紀(jì)后半葉先是大行其道,后又遭遇挫折。這種變化在奧地利體現(xiàn)尤為明顯。當(dāng)時控制奧地利金融業(yè)和大工業(yè)的卡特爾主要屬于猶太人和其他外國人[4],由于民族身份、階級分裂、經(jīng)濟差距和反猶主義等因素,社會矛盾特別尖銳,這給大部分日耳曼人要求政府管制卡特爾的壟斷行為提供了現(xiàn)實依據(jù)。這種復(fù)雜的歷史背景必然賦予奧地利的競爭法思想某種獨特性。

實際上,在奧地利,競爭法思想的產(chǎn)生與實踐是法學(xué)家、政府官員在各種分裂的社會力量中進(jìn)行調(diào)和的產(chǎn)物。

1.理念的提出與政府的考量

首先,以阿道夫?門澤爾(Adolf Menzel)為代表的奧地利法學(xué)家較早地提出了競爭法的理念和模式。他主張通過限制卡特爾的行為來保護(hù)競爭,因為卡特爾不僅通過提高價格損害了消費者的利益,其壟斷行為會危及整個社會的利益[5]。這些法學(xué)家建議:其一,應(yīng)該建立一套獨立于傳統(tǒng)刑法和民法之外的卡特爾法律體系,以確立競爭法的獨立地位;其二,既然競爭法不再依賴于常規(guī)法庭,那么,它的制定與執(zhí)行就不得不倚重官僚的行政力量,這種行政風(fēng)格成為歐洲與美國的主要區(qū)別之一。

1897年,奧地利政府在廣泛參考法學(xué)家建議的基礎(chǔ)上起草了一部競爭法規(guī),使競爭法觀念由純粹的學(xué)術(shù)話題轉(zhuǎn)化為政治問題。政府在法律提案的附件《正式說明》(Official Explanation)指出,保證自由競爭是其核心目的所在。奧地利政府之所以同意制定一部限制卡特爾的競爭法是出于多方面考慮的。首先,政府的財政收入主要依靠征收消費稅,而卡特爾提高商品價格意味著消費者購買力的下降,消費者深受其害,政府稅收也蒙受損失。其次,卡特爾導(dǎo)致資本集中到少數(shù)人手中,導(dǎo)致社會不公,激化了社會矛盾。最后,卡特爾傾向于采用計劃經(jīng)濟的生產(chǎn)模式,具有社會主義傾向,出于意識形態(tài)的考慮,政府必須予以限制。

2.政府的權(quán)衡原則以及立法討論的意義

雖然奧地利政府意識到了卡特爾的潛在危害性,但并沒有徹底否定卡特爾的存在。實際上,政府遵循了一種權(quán)衡社會整體利益的原則。既然政府同時承認(rèn)卡特爾有助于穩(wěn)定市場、提供就業(yè)和促進(jìn)團結(jié),那么,政府的責(zé)任就不是消滅卡特爾,而是對卡特爾的那些危害行為進(jìn)行識別,以保護(hù)公眾不受其害。實際上,奧地利的競爭法也正是力圖在卡特爾和消費者之間進(jìn)行權(quán)衡和調(diào)節(jié),目的是保證社會的整體和諧與穩(wěn)定。在執(zhí)行方式上,政府提出了一種行政性的解決方案。它授權(quán)財政部的一個部門,專門進(jìn)行獲取、評估和公布有關(guān)卡特爾的信息,然后按照法律標(biāo)準(zhǔn)對卡特爾進(jìn)行調(diào)整和管理?？梢?盡管奧地利制定競爭法的初衷是為了保護(hù)競爭,即為保障經(jīng)濟效率創(chuàng)造條件,但促使競爭法產(chǎn)生的真正動因是復(fù)雜的社會矛盾,競爭法不僅作為調(diào)節(jié)經(jīng)濟的杠桿而更是作為調(diào)節(jié)社會秩序的杠桿而廣受人們關(guān)注。歐洲競爭法“目的多元”的特質(zhì)在這里得到充分體現(xiàn)。

但遺憾的是,由于當(dāng)時奧地利議會處于極度混亂和分裂狀態(tài),政府提議的競爭法法案未獲通過。然而,競爭法的醞釀和提出在社會上仍然產(chǎn)生了廣泛的影響,成為知識界和媒體關(guān)注的焦點。從當(dāng)時的歷史語境來看,奧地利競爭法思想的醞釀與實踐既受到了人道主義傳統(tǒng)和學(xué)術(shù)研究的啟蒙,也是對當(dāng)時工業(yè)化和民主化等現(xiàn)實問題的反應(yīng)。因此,實際上,奧地利的競爭法觀念秉持著過去的文化傳統(tǒng),照看著平民的現(xiàn)實關(guān)切,也反映著未來的發(fā)展趨向。格爾伯認(rèn)為,“奧地利在世紀(jì)之交提出的競爭法觀念,為歐洲競爭法傳統(tǒng)的發(fā)展提供了種子。”[5]奧地利的競爭法觀念和立法經(jīng)驗對德國的議會和學(xué)術(shù)辯論發(fā)揮著重要影響,最終導(dǎo)致了歐洲第一部競爭法在德國的誕生。

(二)競爭法在德國的誕生

奧地利的競爭法提案因為哈布斯堡王朝的崩潰而夭折,但其競爭法觀念卻在德國生根發(fā)芽。與奧地利競爭法醞釀出臺的歷史背景類似,20世紀(jì)20年代德國競爭法的誕生面臨著更加復(fù)雜尖銳的社會矛盾。這種歷史境遇使德國競爭法不可能只是關(guān)注經(jīng)濟效率,而是必然具有廣泛的價值關(guān)懷和倫理傾向。也就是說,歐洲競爭法的“目的多元”在這里更加鮮明地體現(xiàn)出來。

1.學(xué)術(shù)傳統(tǒng)對競爭法的影響以及政府的調(diào)和原則

德國競爭法中的多元價值與人文關(guān)懷與國內(nèi)的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)密切相關(guān)。在第一部競爭法產(chǎn)生之前,德國學(xué)術(shù)界對卡特爾和卡特爾法的討論為戰(zhàn)后競爭法的誕生奠定了思想、態(tài)度和制度基礎(chǔ)。

(1)歷史主義經(jīng)濟學(xué)派的特征及其對卡特爾的評價

歷史主義經(jīng)濟學(xué)派在19世紀(jì)下半葉的德國學(xué)術(shù)界發(fā)揮著核心作用,它以“曼徹斯特”學(xué)派的反對者自居。眾所周知,“曼徹斯特”學(xué)派是自由主義的陣營,他們反對政府以任何形式干涉社會和經(jīng)濟生活,例如,政府利用調(diào)節(jié)手段關(guān)心工人階級在他們看來也是不可容忍的。歷史主義學(xué)派則動搖了古典經(jīng)濟學(xué)的基本內(nèi)核,強調(diào)經(jīng)濟活動的歷史性[6]。他們認(rèn)為,經(jīng)濟活動發(fā)生在具體的歷史背景和文化之中,從事經(jīng)濟活動的人必然受到倫理、宗教和法律等因素的制約,而抽象的“經(jīng)濟人”觀點只是一個理論建構(gòu),對于理解現(xiàn)實世界沒有多少價值。

歷史主義學(xué)派在評價卡特爾時采用一種特殊的倫理價值,即參照一種社會合作與和諧的標(biāo)準(zhǔn)。一方面,他們關(guān)注下層工人的艱難處境和嚴(yán)峻的社會矛盾,從這個意義上他們要求規(guī)范競爭,限制卡特爾的危害社會的行為;另一方面,他們并沒有完全否定卡特爾的存在,認(rèn)為卡特爾有其存在的歷史必要性:它不僅提供了更多的就業(yè)機會,有利于社會穩(wěn)定,而且其對團體主義和合作精神的強調(diào)有利于分裂中的德國增強社會凝聚力。因此,他們認(rèn)為卡特爾對社會的整合作用要優(yōu)于競爭和“自私的個人主義”[7]?？ㄌ貭柕倪@種優(yōu)點經(jīng)常被拿來與美國的托拉斯做比較,托拉斯經(jīng)常被描繪為貪婪成性、危害社會的組織。或許,正是歐洲的卡特爾與美國的托拉斯存在著這種差異,導(dǎo)致人們對其評價和看法也大為不同,這進(jìn)一步體現(xiàn)在歐洲競爭法與美國反壟斷法的不同特質(zhì)上。

(2)德國競爭法產(chǎn)生的歷史背景與政府考量

德國學(xué)術(shù)界對卡特爾的這種基于社會整體和諧的評價標(biāo)準(zhǔn)迎合了政府穩(wěn)定社會的客觀需求。其實,當(dāng)時德國政府對卡特爾的政策調(diào)整也正是處于維系社會整體穩(wěn)定的考慮。例如,當(dāng)19世紀(jì)末卡特爾在社會中發(fā)揮的積極作用較為明顯時,“薩克森州木漿案”(1897年)的處理結(jié)果實際上使卡特爾的存在合法化了,沒有對其活動制定明確的限制。但是,一戰(zhàn)后德國則陷入了分裂、動蕩和痛苦之中,不斷惡化的通貨膨脹使卡特爾成為民眾的指責(zé)對象,20年代初“卡特爾仇恨”到處蔓延。在這種情況下,社會整合和穩(wěn)定秩序成為魏瑪政府首要考慮和解決的問題[8]。為了平抑民怨,德國政府開始醞釀制定一部卡特爾法,限制卡特爾的侵害民眾利益和有礙社會穩(wěn)定的壟斷行為。

1923年,斯特雷斯曼成為總理后,正式頒布了《防止經(jīng)濟權(quán)力濫用條例》(又稱《卡特爾條例》)。這是歐洲第一部付諸實施的專門以保護(hù)競爭過程為目標(biāo)的一般性法律。但是,像奧地利早期制定競爭法的考慮一樣,德國出臺競爭法并非只是為了保證競爭秩序,提高經(jīng)濟效率;而是更加重視競爭法在平衡社會秩序方面的政治意義。一方面,政府想利用該條例來說明當(dāng)局重視公眾利益,正在努力消除威脅整個社會體系的不公平現(xiàn)象,以此鼓勵全體社會成員團結(jié)一致、同舟共濟來應(yīng)對當(dāng)前的經(jīng)濟、政治和社會危機;另一方面,政府仍堅持認(rèn)為卡特爾作為一種經(jīng)濟組織形式本身并沒有問題,它發(fā)揮著重要的經(jīng)濟功能和社會功能,政府要做的不是消滅卡特爾,而是嚴(yán)格限制它們?yōu)E用權(quán)利。這與戰(zhàn)前學(xué)術(shù)界對卡特爾討論的觀點基本一致?！稐l例》的主要起草人,漢斯?沙夫(Hans Schaffer)認(rèn)為這部卡特爾法體現(xiàn)了“政府與經(jīng)濟之間協(xié)與合作的思想”,政府力圖“在社會各個團體之間尋找一種平衡點[9]?！?/p>

可見,無論是從當(dāng)時的歷史背景還是政府的實際關(guān)切來看,1923年德國出臺第一部競爭法主要還是為了彌合尖銳的社會矛盾以實現(xiàn)社會秩序的綜合平衡,而不是僅僅著眼于經(jīng)濟秩序和經(jīng)濟效益。歐洲競爭法的“目的多元”性在這里更加明晰地反應(yīng)出來。

2.德國競爭法的特征、實踐與影響

作為歐洲第一部現(xiàn)代意義上的競爭法,德國1923年的卡特爾法對以后歐洲競爭法的發(fā)展演變產(chǎn)生了重要影響。它迅速傳到北歐和其它國家,成為歐洲競爭法的典范。首先,從立法的角度講,它形成了歐洲競爭法的核心特征,即“目的多元”。其次,從內(nèi)容和形式上看,它為后來的《歐共體競爭法》提供了最初的范本和框架。再者,在法律的實施方式上,它開創(chuàng)了歐洲競爭法實施的行政模式傳統(tǒng)和風(fēng)格。

(1)核心內(nèi)容與實踐程序

從這部競爭法本身的內(nèi)容來看,它實際上提出了解決卡特爾問題的兩種途徑:其一,它的一般性條款授權(quán)政府可以對損害公共利益的卡特爾行為采取措施。例如,其核心條款授權(quán)經(jīng)濟部長可以在卡特爾“危害整體經(jīng)濟或普遍福利”的情況下采取強制措施。卡特爾濫用權(quán)利的行為包括:“采取不當(dāng)?shù)氖侄螌ιa(chǎn)和銷售進(jìn)行限制,提高或維持價格……或通過聯(lián)合抵制……或通過規(guī)定不同的價格和條件,不公平地妨礙經(jīng)濟自由”[4]。這一點為二戰(zhàn)后歐洲競爭法提供了一種普遍形式。其二,它還提出了旨在消弱卡特爾強制性權(quán)利的具體手段。這些條款試圖利用卡特爾成員或其他各方來限制和制約卡特爾采取強制行為的能力。

為了《條例》的實施,成立了卡特爾法庭,它是行政系統(tǒng)中的一個特殊“法庭”,而不是常規(guī)司法體系的一部分。[4]這是歐洲第一家審理競爭法案件的“特殊法庭”,從某種意義上講,這標(biāo)志著競爭法作為區(qū)別于傳統(tǒng)民法和刑法的法律體系,也取得了自己相對獨立的地位?？傊?由斯特雷斯曼建立的法律系統(tǒng),代表著歐洲競爭法管理體系的早期形式。它的主要特征體現(xiàn)在立法宗旨上重視“目的多元”,在實體上強調(diào)卡特爾“權(quán)力濫用”行為的規(guī)制;在程序上,具有依賴行政權(quán)力的傾向。

(2)實施效果與影響

從這部競爭法的實際效果來看,與其頒布的初衷具有一致性。在戰(zhàn)爭、革命和經(jīng)濟蕭條的時代背景下,這部競爭法的政治和社會作用要比起經(jīng)濟作用更為明顯?！稐l例》的頒布表明政府正在限制卡特爾的行為,為那些被卡特爾侵害利益的群體提供了一種保護(hù)機制,這在一定程度上彌合了社會矛盾,有助于社會的穩(wěn)定和團結(jié)。其次,這部競爭法為德國政府和大工業(yè)之間提供了一種合作模式。這使得經(jīng)濟和政治權(quán)力相互滲透,為了避免公眾對其政策的過度批評和不滿而進(jìn)行磋商,最后結(jié)成了一種目標(biāo)一致的利益共同體,以實現(xiàn)社會整體的相對平衡。

20世紀(jì)30年代以后,德國的弗萊堡學(xué)派沿著早期競爭法的思想傳統(tǒng)在更加廣闊的范圍內(nèi)展開了討論,他們提出了“秩序自由主義”或“社會市場經(jīng)濟”,這一理論調(diào)和了自由與秩序、法律與競爭、計劃與市場、政府與市民之間的關(guān)系,力圖通過法律的確定和執(zhí)行來實現(xiàn)一種較為理想的經(jīng)濟秩序和社會的相對和諧。競爭法的“目的多元”和價值關(guān)切以更加系統(tǒng)的方式滲透在這種理論建構(gòu)中。后來德國1957年的競爭法充分吸收了弗萊堡學(xué)派的思想,并成為今天《歐共體競爭法》的范例。

三、結(jié)語

它山之石可以攻玉,了解和認(rèn)識歐洲競爭法的特征極其形成過程是非常必要的。一方面,中國的現(xiàn)代化進(jìn)程已經(jīng)使中國發(fā)展到西方發(fā)達(dá)國家過去歷史中的某個階段,了解西方的歷史也是從另一個角度審視我們今天的自己;另一方面,在一個全球化的時代,我們需要與西方營造一種共同的話語環(huán)境,而這樣做的前提是我們首先必須了解西方,尤其要了解西方的歷史。意大利著名歷史學(xué)家克羅齊說過:“一切歷史都是當(dāng)代史?！睔v史既是傳統(tǒng)之承遞,也是現(xiàn)實之鏡鑒。在調(diào)整市場經(jīng)濟和建立法治社會的過程中,制定適合我們自己的競爭法是一種必然趨勢。我國《反壟斷法》才通過不久,且過于原則,如何進(jìn)一步完善離不開對國際經(jīng)驗的借鑒,特別是歐洲經(jīng)驗的借鑒。歐洲在制定競爭法方面一直走在國際前列,認(rèn)識和反思他們的經(jīng)驗教訓(xùn)對我們有積極的啟迪意義。但是,我們更應(yīng)該怎樣學(xué)習(xí)歐洲經(jīng)驗?是它的現(xiàn)實還是它的歷史?筆者認(rèn)為,歐洲立法經(jīng)驗中所遭遇的一些問題也是我們可能遭遇的,從此種意義上來說,認(rèn)識和學(xué)習(xí)歐洲的早期立法經(jīng)驗對我們更有意義。希望以上的梳理和論述能夠給學(xué)界帶來一點啟發(fā)。

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[9] Eckhard Wandel, Hans Schaffer, Stuttgart , 1974, p56

The Historical and Cultural Origins of the European Competition

Law's Traits and Their Early Embodiment

XU Zhi-qiang,HAN Wei

篇2

關(guān)鍵詞：漸進(jìn)改革　增量改革　摩擦成本　實施成本

一、我國漸進(jìn)改革的顯著特點

(一)“漸進(jìn)改革”概括了我國市場主體的培育過程

在我國由計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)換過程中，市場主體的逐漸培育過程，包括新的市場主體――個體經(jīng)濟、三資企業(yè)、私營經(jīng)濟、股份制經(jīng)濟、國有企業(yè)、集體企業(yè)等的逐漸改造都是一個漸進(jìn)的過程。

(二)“漸進(jìn)改革”概括了我國市場機制的培育過程

在我國由計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)換的過程中，市場機制的逐漸培育過程，如先后引入了動力機制、競爭機制、供求機制、價格機制等，直至建立起市場定價機制，都是循序漸進(jìn)的過程。

(三)“漸進(jìn)改革”概括了我國的雙軌制做法

“漸進(jìn)改革”概括了我國由計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)換過程中一系列雙軌制做法，如所有制雙軌制、價格雙軌制、決策雙軌制、用工雙軌制等。雙軌制表明了我國改革的漸進(jìn)性質(zhì)，準(zhǔn)確刻畫了我國改革的重要特點和優(yōu)點。

(四)“漸進(jìn)改革”概括了我國社會制度完善的量變態(tài)勢

我國由計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)換過程中，社會主義制度的完善呈現(xiàn)出漸進(jìn)的量變態(tài)勢。漸進(jìn)式改革，在社會主義憲法制度約束下完成了計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)軌。

(五)“漸進(jìn)改革”概括了我國改革的局部推動特征

我國由計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌過程中，改革通過局部逐漸推進(jìn)，如先農(nóng)村后城市，先特區(qū)后沿海、再內(nèi)地，先微觀后宏觀，先經(jīng)濟后政治等。

二、我國漸進(jìn)改革的動因

(一)市場經(jīng)濟改革的目標(biāo)是在社會主義這一基本前提下確定的

斯坦利?費舍爾認(rèn)為，一個典型的進(jìn)行改革的經(jīng)濟必須在六大領(lǐng)域做出重大變革：即宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定化、價格自由化與市場改革、企業(yè)改革、貿(mào)易自由化與貨幣自由兌換、建立社會保障體系、創(chuàng)立于市場經(jīng)濟相適應(yīng)的法律與制度框架。同時大部分經(jīng)濟學(xué)家普遍認(rèn)為這六大變革是建立在私有制基礎(chǔ)上的，因此實行私有化成為一些國家改革的重要方面?；诖?，原蘇聯(lián)東歐各國的改革都走向了以私有制為基礎(chǔ)的資本主義市場經(jīng)濟的路線，而我國的市場經(jīng)濟改革在目標(biāo)上與這些國家顯然不同。

我國的經(jīng)濟改革始終是以社會主義基本制度作為市場經(jīng)濟改革的政治基礎(chǔ)和依托。盡管我國是在改革進(jìn)行10余年后，即1992年才確立了“社會主義市場經(jīng)濟”這一改革目標(biāo)，但在此之前各階段的實際改革都是在社會主義基本制度的基礎(chǔ)上運用市場機制，發(fā)揮市場對經(jīng)濟的基礎(chǔ)性調(diào)節(jié)作用。從本質(zhì)來講，這一主線沒有改變過。從黨的提出改革到“計劃經(jīng)濟為主，市場體調(diào)節(jié)為輔”，再到“有計劃的商品經(jīng)濟”，以及“國家調(diào)節(jié)市場，市場引導(dǎo)企業(yè)”和“計劃經(jīng)濟與市場調(diào)節(jié)相結(jié)合”，直至“社會主義市場經(jīng)濟制度”的最終確立，只不過反映了對改革目標(biāo)不同程度的認(rèn)知過程。因此我國的改革是在社會主義基本制度前提下，不斷嵌入和加強市場機制的作用范圍，是市場逐步在社會主義經(jīng)濟中“到位”的過程。這種制約決定了我國的經(jīng)濟制度改革只能選擇漸進(jìn)道路。

(二)經(jīng)濟制度的制約決定了漸進(jìn)改革的道路

社會主義經(jīng)濟制度的重要特征，即發(fā)展生產(chǎn)力和達(dá)到共同富裕，需要以按勞分配和公有制為條件。改革實踐證明，實現(xiàn)公有制和市場經(jīng)濟的有機結(jié)合，并在市場配置資源、調(diào)節(jié)經(jīng)濟運行的基礎(chǔ)上，實現(xiàn)社會各階層之間、地區(qū)之間的共同富裕目標(biāo)，恰恰是目前我國改革的重點和難點所在。從改革的具體措施看，由于我國的改革是在社會主義生產(chǎn)關(guān)系自我調(diào)整和完善的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，因而在具體改革中，必須面對和消化過去經(jīng)濟體制的遺留問題，以保持基本制度的完整性和過渡的平穩(wěn)性。

(三)漸進(jìn)改革還與我國經(jīng)濟改革的內(nèi)容有關(guān)

實踐證明，建立計劃經(jīng)濟體制可以很迅速，但建立社會主義市場經(jīng)濟體制就很困難，需要充分的時間來調(diào)整和完善。在計劃經(jīng)濟體制下的社會主義這一歷史條件下，市場經(jīng)濟的形成并發(fā)揮綜合調(diào)整作用，是一個長期漫長的艱辛過程。具體表現(xiàn)為：1　市場機制的作用要以市場體系的完善和市場的充分發(fā)育為前提，而市場體系的完善和市場的充分發(fā)育不是以人的意志為轉(zhuǎn)移的，是一個社會歷史的自然過程，特別是在我國長期排斥市場經(jīng)濟的前提下就顯得尤其困難。2　在市場經(jīng)濟的改革中，國家的宏觀調(diào)控方式要適應(yīng)市場機制的特點進(jìn)行改革，從過去的直接調(diào)控轉(zhuǎn)化為間接調(diào)控，需要改革原有的直接調(diào)控體系，調(diào)整調(diào)控對象，積極探索以市場機制為基礎(chǔ)的宏觀調(diào)控方式。這顯然也是一個比較困難的過程，需要不斷的摸索和經(jīng)驗總結(jié)。3　在市場經(jīng)濟改革中，企業(yè)作為市場主體對市場信號做出積極反應(yīng)，要以本身經(jīng)營管理體制的轉(zhuǎn)變和組織結(jié)構(gòu)的變革為前提。這種機制的轉(zhuǎn)變和結(jié)構(gòu)變革是在原有企業(yè)機制和結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，也不可能在短時間內(nèi)完成。

三、探索漸進(jìn)改革的理論依據(jù)

體制改革的前提條件不僅在于新體制的運作效率明顯高于舊體制，而且在于實行制度改革的預(yù)期收益減去為改革付出的代價仍高于舊體制的凈收益。因此，改革成本成為衡量改革方式的一個重要標(biāo)準(zhǔn)。

(一)改革的實施成本

實施成本是體制轉(zhuǎn)換前、轉(zhuǎn)換過程中及新體制完善階段對時間和物質(zhì)的消耗，可以看作是克服客觀障礙而產(chǎn)生的費用。實施成本一般包括以下幾項內(nèi)容：1　創(chuàng)造體制轉(zhuǎn)換的必要條件的成本，“必要條件”包括穩(wěn)定的社會環(huán)境及必要的經(jīng)濟秩序、消除經(jīng)濟發(fā)展的深層阻隔等；2　體制方案的設(shè)計、比較、選擇、試錯、、調(diào)整修改過程中發(fā)生的費用；3　因違反經(jīng)濟規(guī)律出現(xiàn)重大失誤而遭致的經(jīng)濟損失；4　傳遞有關(guān)舊體制非均衡和和體制創(chuàng)新(轉(zhuǎn)化)潛在收益信息促使舊觀念舊意識變更、新意識新觀念形成所耗費的時間和資源；5　社會全體成員為學(xué)習(xí)和適應(yīng)新體制所花費的時間和資源以及因社會成員不再采用舊體制但新規(guī)則還不完善，或者人們一時還不能適應(yīng)新規(guī)則，新規(guī)則還不能發(fā)揮效用而導(dǎo)致的經(jīng)濟生活的混亂和經(jīng)濟效率的損失；6　制訂、實施確保市場經(jīng)濟發(fā)揮效用的法律、法規(guī)，如維護(hù)經(jīng)濟主體的財產(chǎn)權(quán)利、維護(hù)公平競爭市場秩序等方面的法律法規(guī)所需要的費用；7　新體制完善的成本，包括確立保障新體制合法性的法律制度的成本以及規(guī)范新體制組織與運行方式的成本。

我國改革是增量改革，即在原有的計劃經(jīng)濟體制內(nèi)，讓市場機制在資產(chǎn)增量的配置上發(fā)揮作用，從而使增量部分不斷擴大，計劃經(jīng)濟的存量比重逐步縮小，這在一定程度上減少了實施成本。我國的增量改革創(chuàng)造了體制轉(zhuǎn)換的必要條件：1　改革前做了一系列重要工作來恢復(fù)經(jīng)濟秩序，經(jīng)濟秩序的恢復(fù)是體制改革的前提條件。2　家庭承包聯(lián)產(chǎn)責(zé)任制的推行，調(diào)動了廣大農(nóng)民的積極性，促使了生

產(chǎn)力水平迅速提高。生產(chǎn)剩余的產(chǎn)生，為引導(dǎo)農(nóng)民走向市場創(chuàng)造了必要條件。農(nóng)民收入水平提高又導(dǎo)致城市工業(yè)產(chǎn)品的需求增加，從而為國有企業(yè)改革創(chuàng)立了條件。3　鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、私營企業(yè)等非國有企業(yè)的崛起一方面促進(jìn)了競爭機制的發(fā)揮，另一方面又在一定程度上糾正了不合理的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，從而避免了強行糾正經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的成本。4　社會環(huán)境因增量改革方式大大緩沖社會阻力而得以保持相對穩(wěn)定，從而避免因社會動蕩而造成不必要的資源浪費和損失。此外，增量改革還起到示范、傳播新體制經(jīng)濟潛在信息的作用，有利于人們頭腦中舊意識、舊觀念的改變及新意識、新觀念的確立，從而可節(jié)省在變更舊觀念、確立新觀念方面所需要的實施成本。

(二)改革的摩擦成本

實施成本是克服客觀障礙而產(chǎn)生的費用，而摩擦成本可視為因人為(主觀)設(shè)障而引致的成本。經(jīng)濟體制改革的實質(zhì)就是改變?nèi)藗冎g的利益關(guān)系，在此過程中總會有人受到一定的損失。1　體制改革使一些人失去舊體制下的種種既得利益，既包括權(quán)力、地位、特權(quán)等少數(shù)人才有的利益，也包括“鐵飯碗”、“大鍋飯”等多數(shù)人享有的利益。若這些既得利益者不能從體制轉(zhuǎn)換中得到相應(yīng)的補償，他們就會反對改革。2　改革雖說能使絕大數(shù)人獲益，但也存在相對獲益水平高低的問題。從相對收入的角度看，只要有人在社會收入的結(jié)構(gòu)中與他人相比，收入相對水平下降或社會地位相對下降，他們也會反對改革。3　即使考慮“補償”的因素，人們可以把改革的收益拿來對受損者進(jìn)行補償，也不能完全解決問題。首先，補償應(yīng)該超過受損者原先的相對收入水平，否則沒任何意義；其次，改革是一個總過程，“投入”與“產(chǎn)出”間存在一定時滯，可能使受損者不能及時得到補償。正因為以上如此，改革是一個“非帕累托改進(jìn)”，必然存在巨大阻力。這種改革阻力會造成多種形式損失，因這些阻力而造成的經(jīng)濟損失(時間和物質(zhì)的損失)即為改革的摩擦成本。

如上所述，我國的改革屬于增量改革，增量改革不僅減少了我國改革的實施成本，同時有效控制了摩擦成本。原有的體制條件擁有數(shù)量眾多的受益主體，如果改革一開始就針對舊體制的核心部分(存量部分)，無疑會觸及這些既得利益主體，遭受很大阻力，從而產(chǎn)生巨大的損失。摩擦成本的上升可能會阻滯改革的深入，甚至使改革中途夭折。而我國的改革始于體制的部分(以家庭承包責(zé)任制的實行和鄉(xiāng)鎮(zhèn)、私營企業(yè)的崛起為表征)，避免了對舊體制核心的直接沖擊，從而極大減小了摩擦成本，使改革得以順利推進(jìn)。此外，增量改革還能有效緩沖由“投入”和“產(chǎn)出”間的時滯所引致的阻力，因為在增量改革方式下，新體制經(jīng)濟迅速成長會使社會內(nèi)部產(chǎn)生越來越強的經(jīng)濟實力，能為受損者提供及時的補償。

篇3

總書記在紀(jì)念黨的召開30周年大會上指出：“世界上沒有放之四海而皆準(zhǔn)的發(fā)展道路和發(fā)展模式，也沒有一成不變的發(fā)展道路和發(fā)展模式。我們既不能把書本上的個別論斷當(dāng)作束縛自己思想和手腳的教條，也不能把實踐中已見成效的東西看成完美無缺的模式?！薄拔覀円m應(yīng)國內(nèi)外形勢新變化、順應(yīng)人民新期待……不斷完善適合我國國情的發(fā)展道路和發(fā)展模式?！北酒谖覀兘Y(jié)合總書記的講話精神，就“中國模式”的相關(guān)話題展開深入探討。

人們早已認(rèn)同中國的經(jīng)濟體制改革模式是“漸進(jìn)型”改革，但這樣來定位中國的改革模式是不完善的。因為“漸進(jìn)型”改革除了表明中國由傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)變的速度和節(jié)奏以外，不能表明其它任何特征，所以應(yīng)該再探討，給中國改革模式一個準(zhǔn)確的定位。

我認(rèn)為，中國改革的模式至少有以下四個特征：

從發(fā)動和調(diào)控的主體來看，中國的改革是一種“政府主導(dǎo)型”改革。改革的需求雖然首先是來自廣大人民群眾的愿望，但是改革的提出、發(fā)動、組織和調(diào)控都是政府。

從改革的目標(biāo)來看，中國的改革是為了解放社會生產(chǎn)力、實現(xiàn)共同富裕、爭取公平與效率兼得。社會主義不能只講公平、甚至把平均主義當(dāng)作公平而不講效率，更不能為了追求效率而放棄公平，以致社會出現(xiàn)兩極分化。這都是不能允許的。

從體制模式來看，中國通過改革要建立的是社會主義市場經(jīng)濟體制，不等同于西方的市場經(jīng)濟體制。它是政府宏觀調(diào)控與市場配置資源相結(jié)合的市場經(jīng)濟體制。就其運用市場配置經(jīng)濟資源而言，和西方的市場經(jīng)濟體制是相似的、沒有原則區(qū)別的，但它出于維護(hù)社會共同利益的需要和滿足經(jīng)濟健康運行的要求，政府實施對市場經(jīng)濟運行的宏觀調(diào)控。這一特征使它能夠保持經(jīng)濟無危機的平穩(wěn)較快發(fā)展。

篇4

在這一部分主要是我閱讀了《中國奇跡：發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)濟改革》（林毅夫、蔡昉、李周著）這本書后的想法。

我國傳統(tǒng)的經(jīng)濟模式是由三個基本方面構(gòu)成：⑴以重工業(yè)為優(yōu)先發(fā)展目標(biāo)的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略；⑵以低利率、低匯率、低工資和低物價為主要特征的宏觀政策環(huán)境；⑶以計劃分配資源、重要部門的國有制和體制為主要內(nèi)容的經(jīng)濟管理體制。傳統(tǒng)模式的這三個主要內(nèi)容具有形成上的歷史因果關(guān)系和運作上的相互配合、相互依賴的邏輯關(guān)系。

解放后，我們曾面臨著如何在缺少外援和貿(mào)易的條件下迅速實現(xiàn)工業(yè)化的歷史選擇。從當(dāng)時的客觀環(huán)境和主觀認(rèn)識出發(fā)，我國選擇了以優(yōu)先發(fā)展重工業(yè)來帶動整個經(jīng)濟建設(shè)，實現(xiàn)趕超發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略。而我國當(dāng)時是一個資金稀缺的經(jīng)濟，不利于發(fā)展重工業(yè)，為了解決重工業(yè)發(fā)展的要求和現(xiàn)實經(jīng)濟實力之間的矛盾，需要采取一系列政策來抑制市場的作用，人為壓低重工業(yè)資本形成的成本。因而，當(dāng)時便形成了以壓低利率、匯率、資本品價格、工資和消費品價格為主要內(nèi)容的宏觀經(jīng)濟政策環(huán)境。進(jìn)一步還需要解決將稀缺但相對價格被扭曲的要素投入到政府置于優(yōu)先發(fā)展目標(biāo)中的部門，因此便形成了集中分配資源的計劃體制，與此相應(yīng)產(chǎn)生的則是工業(yè)部門的國有化和農(nóng)業(yè)的化，以便將經(jīng)濟剩余集中到工業(yè)部門。

這種偏向于資本密集型的產(chǎn)業(yè)目標(biāo)以及由此產(chǎn)生的扭曲要素和產(chǎn)品價格信號的政策環(huán)境，不利于我國資源比較優(yōu)勢的利用，形成了“重工業(yè)過重，輕工業(yè)過輕”的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；而高度集中的計劃體制和單一的所有制格局，抑制了競爭和市場機制的作用，造成了企業(yè)經(jīng)營不善、勞動者生產(chǎn)積極性不足，從而整個經(jīng)濟的低效率。

感想：對于改革開放以前我國的經(jīng)濟政策的認(rèn)識僅僅只是停留在過去的課本上，只知道我國是社會主義國家，實行計劃經(jīng)濟體制，而對中國實行的計劃經(jīng)濟體制有哪些特征、以及計劃經(jīng)濟體制給中國帶來了什么等等之類的問題一直很困惑。而在讀了以上段落后，讓我的眼前豁然開朗起來，對于過去我國實行經(jīng)濟政策有了更為深刻的認(rèn)識。實行計劃經(jīng)濟是歷史的使然，社會主義國家必然要實行計劃經(jīng)濟體制，但計劃經(jīng)濟體制有其諸多的弊端，如價格扭曲、效率損失嚴(yán)重等等，這些都造成了經(jīng)濟發(fā)展緩慢，人民生活水平提高慢。另外我國的經(jīng)濟政策還與當(dāng)時對國際政治環(huán)境的判斷有關(guān)。我國之所以要實行以重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展，帶動其它工業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略是和當(dāng)時的政治環(huán)境，在資本主義國家的封鎖下，我國只有靠自身力量來發(fā)展，以實現(xiàn)趕超發(fā)達(dá)資本主義國家的目標(biāo)，并且還要應(yīng)對資本主義國家的軍事威脅，使得我國不得不選擇走這條所謂的“捷徑”，而并沒有真正根據(jù)自身的情況，去選擇優(yōu)先發(fā)展自己具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，這使得我們從一開始走的“捷徑”變成了一條“彎路”。

正是由于計劃經(jīng)濟體制的弊端，中國在1978年開始實行改革開放，但中國的改革沒有他國的經(jīng)驗可借鑒，是“摸著石頭過河”，是一種漸進(jìn)式改革。

中國漸進(jìn)式改革具有如下特征：

⑴增量改革。即不從對資產(chǎn)存量的再配置入手，而著眼于在資產(chǎn)增量的配置上引入越來越多的市場機制的改革方式。這種改革方式是我國漸進(jìn)式改革的重要特征，被證明是成功的。

首先，對于矯正不合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，增量改革可以避免一個調(diào)整成本。經(jīng)濟改革獲得最大限度的支持和政策上的持續(xù)性，有賴于它能夠帶來即時的收益和支付盡可能少的成本，從這個意義上說，經(jīng)濟改革最佳的軌跡應(yīng)該是使增長直線上升而避免一個J字型的增長。

其次，增量改革有利于維持改革過程中穩(wěn)定與速度兩種要求的平衡。

⑵試驗推廣。我國的經(jīng)濟改革大多不是在全國范圍內(nèi)同時推展的，而是每項改革措施都從較小范圍的試驗開始，在取得成果并進(jìn)行總結(jié)的基礎(chǔ)上加以局部推廣，由點及面，不斷總結(jié)和觀察，進(jìn)而擴大其實行范圍。所以，這種方式也意味著我國改革的局部性特征。無論是對于自上而下自發(fā)式的改革措施，還是對于政府推行的改革措施，這種試驗推廣的特征都存在。前者如家庭聯(lián)產(chǎn)承包制的推行過程，后者如企業(yè)承包制的試行和創(chuàng)建經(jīng)濟特區(qū)等。

這種改革方式的主要優(yōu)點是:①盡可能地減少改革風(fēng)險；②這種試驗性的自發(fā)改革，與增量改革相結(jié)合，能夠及時提供在哪些領(lǐng)域進(jìn)行改革具有最大收益的信號；③為市場的建設(shè)和發(fā)育創(chuàng)造了一個過程。

⑶非激進(jìn)式改革。實行非激進(jìn)式改革，首先能夠充分利用已有的組織資源，保持制度創(chuàng)新過程中制度的相對穩(wěn)定和銜接。其次可以避免大的社會動蕩和資源浪費。激進(jìn)式改革必然強烈地?fù)p害到某些利益集團的既得利益，會招致猛烈的抵制，同時造成社會資源的浪費。最后，不實行以私有化為中心的改革方式，避免了資產(chǎn)存量再分配過程中出現(xiàn)的不公平以及由此產(chǎn)生的沖突，因而可以保持接近于共同富裕的社會分配狀況。

感想：漸進(jìn)式改革是中國明智的選擇。雖然漸進(jìn)式改革也有其弊端，如價格扭曲會仍然存在，因而導(dǎo)致效率損失依然存在，但不可否認(rèn)的是這種改革方式卻是成本最小的，不會引起太大的社會動蕩，這適合于我國的國情。因為利益集團的既得利益沒有受到損失，不會引起他們的抵制。相比之下，激進(jìn)式改革一夜之間將原有的缺乏效率的經(jīng)濟體制推倒，建立起市場經(jīng)濟體制，雖然價格扭曲能在很快的得到糾正，效率得到重新恢復(fù)，但是這種改革的成本卻是比較大的，利益集團的既得利益收到損失，引起他們的抵制，必然導(dǎo)致嚴(yán)重的社會沖突，社會動蕩。

二、關(guān)于改革阻力

改革并不是一帆風(fēng)順的，不可能不會遇到阻力。這是因為改革是一種制度變遷，它更一般的是非帕累托改進(jìn)，必然會涉及到利益的調(diào)整和重新分配，這就會引起利益受損人的抵制，阻礙改革的進(jìn)行。關(guān)于對改革阻力的認(rèn)識，我主要是通過閱讀樊綱教授的文章中了解。

（一）相對阻力與絕對阻力

所謂“相對阻力”，指的是社會上一部分人、一部分利益集團會在改革過程中受到利益的損失（無論是物質(zhì)的還是精神的損失），他們?yōu)榱司S護(hù)自身的既得利益而抵制或反對改革，從而構(gòu)成對改革的阻力。

改革的相對阻力有以下兩種具體形式：

第一，社會成員分成明顯的利益集團：能夠在改革中受益從而擁護(hù)改革的集團；因改革會給他們帶來損失從而抵制改革的利益集團，無所謂的中間勢力。這時，對改革的阻力表現(xiàn)為明顯的利益集團之間的沖突。

第二，社會上每個人都認(rèn)為舊經(jīng)濟體制應(yīng)該改革，每個人都稱自己為改革派，但每個利益集團都根據(jù)自己的特殊利益或從自己所處的特殊地位出發(fā)，提出符合各自需要的改革方案—每個人都想把體制改得對自己更為有利；人人都在喊改革或深化改革，但各個人的不同含義，結(jié)果是大家爭論不休，改革遲遲進(jìn)行不下去，或發(fā)生利益集團之間的政治沖突。在這種情況下，每一方都可能指責(zé)其他人是改革的阻力，但事實上可能每個人都同時構(gòu)成對有效的改革的一種阻力。

改革的絕對阻力指的是社會上每一個人都可能遭受一定的損失，從而每個人都具有抵制改革的動機。這重要指的就是因改革初期所發(fā)生的改革“陣痛”而引起的問題，在這種情況下，每個人都可能因?qū)Ω母镌诔跗陔A段所會引起的震蕩、引起的生產(chǎn)下降而產(chǎn)生對改革的疑慮與恐懼，并因此而抵制改革。

感想：對于相對阻力來說，如果受損利益集團的勢力越強大，那么改革遇到的阻力就會越大。而對于絕對阻力，只能用經(jīng)濟的發(fā)展，讓人們都能分享到改革的成果，或者說服人們相信改革定會給他們帶來足以彌補眼前損失的好處，消除人們心中恐懼時，人們才會相信改革，才會支持改革，至少不反對改革。

（二）可消除的阻力與無法消除的阻力

不可消除的阻力有:⑴一些無法通過物質(zhì)補償而消除的精神損失所引起的對改革的抵觸；⑵無法徹底消除的相對損失所引起的對改革的抵制；⑶與改革“陣痛”有關(guān)聯(lián)的阻力。

除以上情況的阻力都屬于可消除的阻力。

感想：對于可消除的阻力，一般可以通過補償或者贖買的方式來消除。但問題的關(guān)鍵是怎樣補償、該補償多少才能消除阻力，這是一個難操作的問題，因為如何衡量補償?shù)牧渴莻€難題。再者政府是否具有這個能力去補償呢？當(dāng)然如果能夠解決以上問題，那么改革的阻力也必然會消除，使改革接近于帕累托改進(jìn)。此時改革可稱之為卡爾多—?？怂垢倪M(jìn)，即當(dāng)改革收益者的收益足夠彌補改革受損者的損失，并有剩余時，這樣的改革是有效率的。對于不可消除的阻力，更多是一方面通過經(jīng)濟發(fā)展來降低，另一方面則是通過教育、勸說的方式來降低。

三、后記

篇5

摘要分析我國體育管理體制存在的問題及形成的原因，探索出一條適合中國國情的體育發(fā)展模式。

關(guān)鍵詞體育管理體制改革

體育管理體制是體育領(lǐng)域中關(guān)于機構(gòu)的設(shè)置、隸屬關(guān)系以及權(quán)限劃分等方面的體系制度的總稱。與體育體制相比，體育管理體制只是其中的一部分。

舉國體制作為有中國特色競技體育發(fā)展道路，在半個多世紀(jì)的實際運行中取得了輝煌的制度績效，為國際體壇創(chuàng)造了競技體育發(fā)展的中國道路和中國經(jīng)驗。然而，隨著當(dāng)代中國現(xiàn)代化進(jìn)程的全面提速，特別是社會轉(zhuǎn)型、我國的經(jīng)濟體制朝著市場經(jīng)濟方向轉(zhuǎn)軌、體育管理體制改革和運行機制調(diào)整，以及我國競技體育規(guī)模不斷擴大和運動技術(shù)水平不斷提高，中國體育管理舉國體制在實際運行過程中，在新的歷史條件下面臨著一系列不容回避的矛盾和問題，暴露出一些與社會主義市場經(jīng)濟體制要求不相適應(yīng)的地方。

一、當(dāng)前中國競技體育管理體制存在的主要問題

（一）多元化利益格局的整合機制不完善。隨著競技體育舉國體制依存的內(nèi)外制度環(huán)境和社會價值觀的變化，原來計劃經(jīng)濟體制條件下，利益一元化的制度基礎(chǔ)不復(fù)存在，個人利益無條件地服從集體利益、地方利益無條件地服從中央利益的一元化格局出現(xiàn)了不同程度的裂變，表現(xiàn)出利益主體多元化的特征，在競技體育舉國體制的實際運作中，就是運動員個人自我價值實現(xiàn)形式的多樣化與舉國體制核心目標(biāo)一元化的矛盾，地方體育行政部門和國家體育行政部門在工作績效評估上的差異，以及體育系統(tǒng)與非體育系統(tǒng)在資源配置、發(fā)展空間等方面出現(xiàn)的矛盾。

（二）管理制度、法規(guī)不健全，法制化程度低。在我國競技體育領(lǐng)域，當(dāng)前可供利用的制度、法規(guī)較少?，F(xiàn)有法規(guī)以《體育法》、《憲法》的相關(guān)條文為基礎(chǔ)，配合有限的行業(yè)管理規(guī)范、制度、條例共同組成，但多為行政法范疇，處罰力度十分有限。對民事、刑事法規(guī)中的相關(guān)適用法律條款的應(yīng)用尚不廣泛。法制化環(huán)境未完全建立，依法辦事還存在很多困難。

（三）錦標(biāo)主義嚴(yán)重。錦標(biāo)主義泛指那些過分看重比賽勝負(fù)的意識行為。錦標(biāo)主義的實質(zhì)是違背了體育道德，違背了體育精神，違背了公平競爭的原則，不是實事求是地提高比賽成績，打出水平，而是為了奪取名次進(jìn)而采取不正當(dāng)?shù)姆绞健?/p>

二、當(dāng)前中國群眾體育管理體制存在的主要問題

長期以來，特別是計劃經(jīng)濟時期，全民健身靠搞大規(guī)模的群眾運動來進(jìn)行，造成全民健身活動大起大落、無章可尋，從根本上違背了全民健身的規(guī)律和特點。

（一）滯后的群眾體育管理與快速多變的群眾體育發(fā)展現(xiàn)實之間的矛盾。由于中國經(jīng)濟、文化發(fā)展的不平衡以及中國群眾體育的特殊性質(zhì)，使得群眾體育不可避免地出現(xiàn)多層次、多目標(biāo)、多元化現(xiàn)象，而群眾體育管理體制呆板、僵硬、缺乏彈性，國家統(tǒng)得過多，管得過死。

（二）公民應(yīng)該具有平等的體育權(quán)益與享有平等體育權(quán)益的機會不平等之間的矛盾。改革開放以來，我國一向鼓勵“讓一部分人、一部分地區(qū)先富起來”，抓住了效率優(yōu)先這一經(jīng)濟法則，使國民經(jīng)濟快速地發(fā)展起來，人民生活逐年好轉(zhuǎn)，但由于資源配置的不平衡、政策的偏袒、經(jīng)費的傾斜造成了公民全面發(fā)展的機會不平等。

三、中國體育管理體制改革中存在問題的原因

中國社會全面改革與發(fā)展的良好形勢要求體育體制改革，中國體育體制也只有改革才能發(fā)展自己，順應(yīng)和推動社會的發(fā)展和進(jìn)步。然而中國體育體制與發(fā)展的歷程面臨著一定的問題和困難。

（一）對計劃經(jīng)濟體制下運行方式與工作方法的慣性依賴

在人類社會中，經(jīng)濟體制往往起基礎(chǔ)性作用，體育體制的具體運行方式和一系列工作方法與內(nèi)容必然受經(jīng)濟體制運行方式的影響與制約。由于我國競技體育舉國體制產(chǎn)生并確立于計劃經(jīng)濟時代，長期在計劃經(jīng)濟條件下運行，不可避免地會打上強烈的計劃經(jīng)濟烙印。

（二）經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌帶來的包括體育領(lǐng)域在內(nèi)的社會發(fā)展領(lǐng)域的巨大變化

在我國競技體育領(lǐng)域中，在這個歷史時期出現(xiàn)的許多問題和矛盾，很大程度上都可以歸因于對社會轉(zhuǎn)型期的適應(yīng)。解決這一類問題和矛盾的根本方式就是積極主動調(diào)整，自我完善，在深化改革和加快發(fā)展中化解矛盾，尋求突破，在新的歷史條件下，賦予舉國體制新內(nèi)容和新內(nèi)涵。

（三）對中國體育體制自身改革與發(fā)展的認(rèn)識不足

社會主義國家體育體制改革是社會主義體育運動的自我完善，也是一場革命，它涉及社會的政治、經(jīng)濟、文化、心理等各個方面，各種力量、各種因素在中國體育體制改革中都會相互碰撞、相互摩擦、相互融合。但至今仍有許多問題探討和研究得不夠全面、不夠深入。

四、對外國體育體制的引進(jìn)、消化吸收等方面存在不足

引進(jìn)是皮毛，消化吸收更是囫圇吞棗。我們在時間和形式上是在步蘇聯(lián)和美國之后塵，但在內(nèi)容上，消化吸收不徹底、不全面，沒有很好地本土化。

中國體育體制改革正處于發(fā)展的相持階段，需要我們有足夠的智慧、耐性來解決這些制約因素。我們必須依據(jù)中國體育改革與發(fā)展的方向，加快體育體制改革與發(fā)展的步伐，盡快建立起一個充滿生機與活力的具有中國特色的社會主義體育體制。

參考文獻(xiàn)：

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資料來源：劉錚、周英峰：《中國對世界經(jīng)濟貢獻(xiàn)率已位居首位》，新華社2009年9月29日。

圖表說明：引自劉霞輝等：《改革年代的經(jīng)濟增長與結(jié)構(gòu)變遷》，格致出版社、上海人民出版社，2008年。以市場匯率計算，2007年中國經(jīng)濟增長對世界GDP增長的貢獻(xiàn)度達(dá)到16%，并且超過美國經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)度。資料來源：世界銀行，《中國經(jīng)濟季報》2007年9月。

漸進(jìn)式改革的“周期律”

中國改革為什么成功，改革的主要特點是什么？這個改革也有周期性的問題和特征嗎？原世界銀行資深副行長、首席經(jīng)濟學(xué)家尼古拉斯?斯特恩認(rèn)為，中國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的成功經(jīng)驗主要有兩條：“一、腳踏實地，一步一個腳印地穩(wěn)步推進(jìn)。中國的經(jīng)驗表明，一個合適的循序漸進(jìn)的轉(zhuǎn)型過程能夠保持前一個發(fā)展階段所創(chuàng)造和積累的社會資本和集體資本，并且能夠?qū)⑦@些社會資本和集體資本轉(zhuǎn)移到可以提高經(jīng)濟效率和生產(chǎn)能力的一些領(lǐng)域。二、邊干邊學(xué)，摸著石頭過河。在任何一項改革進(jìn)程的初始階段，不管采取何種方法，人們都不可能預(yù)見到未來各個階段中將會顯現(xiàn)出來的所有問題。因此，改革一定是一個邊探索邊改革的適時學(xué)習(xí)的過程，而不是一個按照既定藍(lán)圖進(jìn)行臨摹的過程。”無獨有偶，2008年2月4日新任世界銀行高級副行長兼首席經(jīng)濟學(xué)家的林毅夫也認(rèn)為：中國最值得推廣和借鑒的就是“務(wù)實主義”，也就是“摸著石頭過河”。中國通過一種漸進(jìn)的改革，逐步建立起一個完善的、現(xiàn)代的市場經(jīng)濟。轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體的目標(biāo)是明確的，就是建立完善的市場經(jīng)濟，怎樣過渡到目標(biāo)，中國的漸進(jìn)式改革是重要的經(jīng)驗。由此可見，無論政治立場如何，人們大都認(rèn)同中國改革的主要特點是“摸著石頭過河”的“漸進(jìn)式”改革。

縱觀中國30多年的改革歷程，以漸進(jìn)式穩(wěn)步推進(jìn)市場化，這使得我們不僅能夠有效防止激進(jìn)式改革可能帶來的負(fù)面效應(yīng)，而且能夠有效發(fā)揮理論創(chuàng)新的先導(dǎo)作用，能夠很好地把握改革的性質(zhì)和方向，能夠處理好改革與發(fā)展的關(guān)系、改革與穩(wěn)定的關(guān)系、改革與開放的關(guān)系，能夠注意推進(jìn)全方位改革，注意發(fā)揮基層和領(lǐng)導(dǎo)層的合力作用。從這種意義上說，漸進(jìn)式改革是中國改革的基本方略，也是中國改革的一大特點。漸進(jìn)式改革是相對于激進(jìn)式改革而言的，所謂激進(jìn)式改革，是指采取激烈的、“一步到位”的方式進(jìn)行改革；所謂漸進(jìn)式改革，是指由計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制過渡時，采取循序漸進(jìn)的、有步驟、分階段的方式推進(jìn)改革，或者說采取累積性的邊際演進(jìn)的轉(zhuǎn)換模式。中國的漸進(jìn)式改革方式集中表現(xiàn)為從“易”到“難”，從傳統(tǒng)體制外到傳統(tǒng)體制內(nèi)，從傳統(tǒng)體制內(nèi)易于突破的到需要攻堅的內(nèi)核的推進(jìn)順序。具體而言，其“周期”特征主要表現(xiàn)在如下10個方面：

一是先農(nóng)村改革，后城市改革，再到城鄉(xiāng)綜合配套改革；

二是從推動鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、個體私營經(jīng)濟和外資經(jīng)濟等非國有經(jīng)濟的發(fā)展入手，形成以公有制經(jīng)濟為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的局面；

三是在推進(jìn)國有企業(yè)改革方面，先采取放權(quán)讓利的“政策調(diào)整型”改革，然后轉(zhuǎn)到以企業(yè)制度創(chuàng)新和整個國有經(jīng)濟戰(zhàn)略性調(diào)整為重點的改革；

四是先改革一般競爭性領(lǐng)域，再向傳統(tǒng)的壟斷性領(lǐng)域推進(jìn)；

五是先在一段時期內(nèi)實行計劃內(nèi)價格和計劃外價格并行的“雙軌制”，然后在條件成熟時并軌，實行單一的市場價格制度；

六是先著力發(fā)展商品市場，再逐漸發(fā)展資本、土地、勞動力、技術(shù)和管理等要素市場；

七是先實行單純的“按勞分配”，再向“按勞分配與按要素分配相結(jié)合”推進(jìn)；

八是先以微觀經(jīng)濟基礎(chǔ)重塑作為改革的中心，再推進(jìn)到以政府行政管理體制改革為重要環(huán)節(jié)；

九是先沿海、后內(nèi)地，先一般加工工業(yè)、后服務(wù)業(yè)和資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，先“引進(jìn)來”、再“走出去”；

十是在著眼于全方位改革的過程中，先著重推進(jìn)經(jīng)濟體制改革，再及時推進(jìn)政治體制改革、文化體制改革和社會管理體制改革。

采取漸進(jìn)式改革策略的主要原因

30多年前，當(dāng)中國決定由傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟體制向現(xiàn)代市場經(jīng)濟體制過渡時，有兩種方式可選擇：一種是激進(jìn)式，一種是漸進(jìn)式。中國之所以采取漸進(jìn)式的改革方式，主要原因有以下幾點：

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出現(xiàn)的矛盾和問題

然而，現(xiàn)實情況是，組建報業(yè)集團并沒有達(dá)到預(yù)期效果，在報業(yè)集團化的進(jìn)程中，出現(xiàn)了各種各樣的矛盾和問題，突出表現(xiàn)在以下幾個方面：1.報業(yè)集團內(nèi)部決策科學(xué)性與管理制度欠缺之間的矛盾；2.報業(yè)集團盲目進(jìn)行產(chǎn)業(yè)擴張與實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟之間的矛盾；3.報業(yè)集團發(fā)展大量的資本需求與融資困難之間的矛盾；4.報業(yè)集團進(jìn)一步擴張與政策限制之間的矛盾；5.進(jìn)一步擴大黨報影響力與報業(yè)集團子報擴張之間的矛盾；6.創(chuàng)新型高水準(zhǔn)報業(yè)人才需求與舊的人事機制之間的矛盾。

對于我國報業(yè)集團化進(jìn)程中出現(xiàn)的這些矛盾和問題，很多學(xué)者有著清醒的認(rèn)識，并進(jìn)行了深刻的反思和論述。筆者認(rèn)為，出現(xiàn)這些矛盾和問題有必然性，原因也是多方面的。綜合分析，原有計劃經(jīng)濟體制的影響、報業(yè)集團組建進(jìn)程中存在的形式主義傾向、報業(yè)集團仍然缺乏創(chuàng)新，是導(dǎo)致這些矛盾和問題出現(xiàn)的最重要因素。

1.原有計劃經(jīng)濟體制是根本原因

報業(yè)集團成立后，報紙產(chǎn)業(yè)被推向市場，面臨激烈的競爭，客觀上要求報業(yè)集團的一切要按照市場經(jīng)濟體制進(jìn)行配置，這與原來的計劃經(jīng)濟體制產(chǎn)生了極大的沖突和矛盾，報業(yè)集團出現(xiàn)這樣那樣的問題也就成了必然。

筆者認(rèn)為，原有的計劃經(jīng)濟體制影響是我國報業(yè)集團存在問題的根本原因。

2.報業(yè)集團改革存在形式主義是直接原因

在集團化改革中，存在嚴(yán)重的形式主義傾向，很多報業(yè)集團盲目跟風(fēng)，在沒有搞清楚什么是報業(yè)集團、如何建立報業(yè)集團的情況下，盲目申報成立報業(yè)集團。結(jié)果很多報業(yè)集團換了牌子，但是在管理、經(jīng)營等各方面并沒有進(jìn)行相應(yīng)的轉(zhuǎn)變，仍然按照原有的體制進(jìn)行管理經(jīng)營，出現(xiàn)了報業(yè)集團改革“換湯不換藥”的現(xiàn)象，不適應(yīng)當(dāng)前競爭的需要。

3.報業(yè)集團創(chuàng)新不夠是重要原因

現(xiàn)階段，雖然很多報業(yè)集團都引進(jìn)了諸如競爭上崗、全員聘用、績效考核等制度，但傳統(tǒng)的在計劃經(jīng)濟體制下形成的舊的報業(yè)制度仍然存在，其影響還十分強大。很多報業(yè)集團在組織架構(gòu)上并未發(fā)生太大的改變，仍然圍繞著權(quán)力分配做文章；在經(jīng)營管理上，報業(yè)集團內(nèi)部并未進(jìn)行有效的資源整合，報業(yè)集團“集”而不“團”，各個環(huán)節(jié)、各個經(jīng)營實體之間相互獨立，不能很好地發(fā)揮報業(yè)集團的聚集效應(yīng)。諸如此類的問題，極大地阻礙了我國報業(yè)集團的發(fā)展。

對策

對于我國報業(yè)集團化中出現(xiàn)的這些問題，很多學(xué)者進(jìn)行了深入的研究和探討，并提出了很多應(yīng)對策略。報業(yè)集團的主管決策部門也多次強調(diào)和指出，報業(yè)集團要實現(xiàn)“化學(xué)變化”，意指報業(yè)集團要在組織體系、管理體制和管理模式上進(jìn)行創(chuàng)新，改變計劃經(jīng)濟體制下形成的舊的、不適合報業(yè)集團發(fā)展的體制和機制，為報業(yè)集團的發(fā)展掃清障礙、鋪平道路，促進(jìn)報業(yè)集團快速、健康發(fā)展。

1.加強報業(yè)集團黨委領(lǐng)導(dǎo)與引進(jìn)現(xiàn)代企業(yè)管理制度并重

筆者認(rèn)為，在報業(yè)集團內(nèi)部，可以采取黨委領(lǐng)導(dǎo)與法人治理相結(jié)合的方式，對新聞部門和經(jīng)營部門采用不同的管理方式。把新聞宣傳部門作為事業(yè)部門管理，由集團黨委任命行政干部進(jìn)行行政管理。經(jīng)營部門則引進(jìn)現(xiàn)代企業(yè)集團的管理制度，進(jìn)行企業(yè)管理，管理領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)按照《公司法》的相關(guān)規(guī)定產(chǎn)生。新聞部門和經(jīng)營部門獨立決策，但要受報業(yè)集團黨委的領(lǐng)導(dǎo)和管理，黨委是報業(yè)集團的最高權(quán)力機構(gòu)。這樣，既可以更好地保證報紙產(chǎn)業(yè)的正確輿論導(dǎo)向，實現(xiàn)其作為黨和人民的喉舌的功能，又可以更好地促進(jìn)我國報紙產(chǎn)業(yè)做大做強。

2.繼續(xù)堅持和完善報業(yè)集團“兩分開”體制

所謂“兩分開”，指的是報業(yè)集團在管理上宣傳和經(jīng)營分開。從報業(yè)集團的業(yè)務(wù)要求看，“新聞宣傳必須堅持正確導(dǎo)向，新聞業(yè)務(wù)必須客觀、公正，因此，宣傳業(yè)務(wù)和經(jīng)營業(yè)務(wù)保持相對獨立的組織結(jié)構(gòu)是十分必要的”。同時，“兩分開”是中央決策層在對黨報報業(yè)集團改革中所確定的重要思路之一。再者，把宣傳和經(jīng)營分開，“其意義還在于使采編人員更加集中精力辦好報，不受經(jīng)營影響，不再承擔(dān)廣告、發(fā)行等經(jīng)營目標(biāo)任務(wù)”，利于提高辦報水平。

3.建立有效的人事管理機制

“智力產(chǎn)業(yè)和信息產(chǎn)業(yè)最寶貴的財富不是資金和廠房設(shè)備，而是人力資源。報業(yè)屬于智力產(chǎn)業(yè)和信息產(chǎn)業(yè)的范疇，報業(yè)集團最寶貴的財富也是人力資源。因此，人力資源管理是報業(yè)集團的一項重要工作”。就目前的報業(yè)集團發(fā)展來看，報業(yè)集團在人事管理上還存在不少問題，建立新的、有效的人事管理機制是繼續(xù)推進(jìn)和深化報業(yè)集團改革的重要問題之一。

首先，要繼續(xù)堅持和完善合同聘用方式；其次，在報業(yè)集團內(nèi)部中層崗位推行競爭上崗辦法；再次，在工資待遇方面，最好的方法就是引進(jìn)績效考核制度，將報業(yè)集團內(nèi)部的人員工資與工作業(yè)績掛鉤，杜絕“大鍋飯”現(xiàn)象，讓多勞者多得，這也是社會主義分配制度在報業(yè)集團內(nèi)的具體體現(xiàn)。

最后，考核制度是推行和落實以上三項制度的重要保障。要做到這一點，必須要建立科學(xué)的考核制度。要建立起科學(xué)的考核制度，第一步要做的就是細(xì)化考核內(nèi)容，實行量化考核，要具有可操作性和可執(zhí)行性；第二步是對于制定的考核制度要嚴(yán)格執(zhí)行。在執(zhí)行過程中要落到實處，實行規(guī)章制度面前一律平等，不能因為怕得罪人而繞開規(guī)章辦事；第三步是領(lǐng)導(dǎo)干部要以身作則，領(lǐng)導(dǎo)是教練員，領(lǐng)導(dǎo)作為規(guī)章制度的制定者和執(zhí)行者，首先要約束自己，做出榜樣。

除了以上三條對策之外，筆者認(rèn)為，報業(yè)集團還要通過強化投資和融資管理、打造報業(yè)集團產(chǎn)業(yè)鏈等方式，在國家政策允許的范圍內(nèi)，盡可能擴大報業(yè)集團的資金來源，增強報業(yè)集團的贏利能力，以解決報業(yè)集團進(jìn)一步發(fā)展資金不足的問題。此外，要進(jìn)一步深化報業(yè)體制改革，解決報業(yè)集團擴張與政策限制之類的問題，離不開國家積極的宏觀政策引導(dǎo)和扶持。

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一、學(xué)術(shù)熱點：日本戰(zhàn)后經(jīng)濟體制源于何時?

對戰(zhàn)后日本經(jīng)濟體制形成于何時，日本學(xué)術(shù)界尚未達(dá)成共識。概括而言，主要有兩種論說，一種是“文化傳統(tǒng)說”，另一種是“戰(zhàn)后改革說”。前者認(rèn)為：“日本的經(jīng)濟制度具有日本固有的文化背景，根植于民族特性。日本型企業(yè)和官僚制的原型，可以追溯到江戶時代的‘藩’和‘家’?？梢哉J(rèn)為連帶意識和平等主義的根源，早在農(nóng)村共同體中就已經(jīng)存在?！焙笳邉t強調(diào)：“戰(zhàn)后的日本是在戰(zhàn)爭的廢墟上站起來的‘新生的日本’，同以往的日本有本質(zhì)的差異，同以往的歷史沒有聯(lián)系。就這個意義而言，‘我們的生日是終戰(zhàn)日，我們的父母是戰(zhàn)后改革’。”由于“戰(zhàn)后改革說”代表了長期占據(jù)日本史學(xué)主流地位的“戰(zhàn)后史學(xué)”派的觀點，因此在日本最有影響。

但是，早在20世紀(jì)70年代，否定“戰(zhàn)后改革說”的動向在日本學(xué)術(shù)界已經(jīng)出現(xiàn)。1977年，木神原英資、野口悠紀(jì)雄發(fā)表了《大藏省·日銀王朝的分析——總體戰(zhàn)經(jīng)濟體制的終焉》一文；提出了強調(diào)戰(zhàn)時和戰(zhàn)后經(jīng)濟體制存在連續(xù)性的“假說”，認(rèn)為“戰(zhàn)爭結(jié)束時，日本社會的形式和理念發(fā)生了很大變化。但是另一方面，經(jīng)濟體制，特別是作為實行金融統(tǒng)制之基礎(chǔ)的戰(zhàn)時經(jīng)濟體制，卻基本上得以存續(xù)”，“支撐日本經(jīng)濟高速增長的體制，基本上是戰(zhàn)時總體戰(zhàn)體制的繼續(xù)”。1978年，中村隆英在《日本經(jīng)濟——其成長和結(jié)構(gòu)》一書中指出：“戰(zhàn)后和戰(zhàn)前，不是飛跨戰(zhàn)時聯(lián)結(jié)起來的。戰(zhàn)時形成、戰(zhàn)后繼續(xù)保持的社會制度、經(jīng)濟制度、技術(shù)、生活方式、習(xí)慣等，實在是出入意料之多。雖然這些東西在形成的時候，以后會變得怎樣沒人能夠預(yù)料，但它們卻構(gòu)筑了戰(zhàn)后的企業(yè)形式、生產(chǎn)組織乃至生活方式?！?988年，山之內(nèi)靖發(fā)表了題為《戰(zhàn)時動員體制的比較史考察——為了了解今日日本》的論文，認(rèn)為日本為進(jìn)行“總體戰(zhàn)”而進(jìn)行的戰(zhàn)時動員，“形成了某種‘全體主義’。這種‘全體主義’，是形成戰(zhàn)后日本‘體制社會’的起點”。

進(jìn)入20世紀(jì)90年代以后，以日本面臨種種經(jīng)濟難題為背景，諸多學(xué)者對戰(zhàn)后日本的經(jīng)濟體制進(jìn)行了深入分析，得出了“日本戰(zhàn)后經(jīng)濟體制是戰(zhàn)時經(jīng)濟體制而延續(xù)”的結(jié)論。1993年，岡崎哲二、奧野正寬編纂出版了由8位學(xué)者共同撰寫的《現(xiàn)代日本經(jīng)濟體制的源流》。該論著撰寫者對日本金融體制、企業(yè)體制、勞資關(guān)系、業(yè)界團體、財稅政策、農(nóng)業(yè)狀況等各經(jīng)濟領(lǐng)域在戰(zhàn)時和戰(zhàn)后的變遷，進(jìn)行了詳盡的歷史性考察和比較分析，指出日本至戰(zhàn)前30年代的企業(yè)統(tǒng)治，即由財閥家族確保股東的經(jīng)濟體制，是盎格魯—薩克遜型的自由主義經(jīng)濟體制。但是在戰(zhàn)爭時期，這一經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)變成了“日本型經(jīng)濟體制”。正是這種轉(zhuǎn)型后的體制，構(gòu)成了促使戰(zhàn)后日本經(jīng)濟高速增長的經(jīng)濟體制的原型。他們通過各項考察后最終得出結(jié)論：“構(gòu)成現(xiàn)代日本經(jīng)濟體制的大部分要素，都是在中日戰(zhàn)爭和太平洋戰(zhàn)爭時期，為了對國家資源進(jìn)行總動員而實施‘計劃經(jīng)濟化’的戰(zhàn)時經(jīng)濟的需要，以及為了達(dá)到這一目的而實施‘統(tǒng)制經(jīng)濟’的需要而制定的。”1995年，山之內(nèi)靖、J·維克特·考希曼(J.VictorKoschmann)、成田龍一主編了作為13位日美學(xué)者共同研究成果的論著《總體戰(zhàn)和現(xiàn)代化》。該論著同樣對構(gòu)成戰(zhàn)后日本政治和經(jīng)濟體制的幾個方面進(jìn)行了頗為詳盡的考察，并最終得出結(jié)論：“戰(zhàn)后各項改革的基本方向，和戰(zhàn)時的各項改革是共通的，這些改革使戰(zhàn)前經(jīng)濟體制的制度性基礎(chǔ)徹底解體……使戰(zhàn)后體制向戰(zhàn)前體制回歸的道路被封閉。日本的經(jīng)濟雖然也算是市場經(jīng)濟，但是其制度性基礎(chǔ)中，包含著在戰(zhàn)時計劃、統(tǒng)制經(jīng)濟的基礎(chǔ)上導(dǎo)入的要素?？梢哉f，日本的經(jīng)濟體制是一種獨特的經(jīng)濟體制?！眴柾荒?，野口悠紀(jì)雄發(fā)表了《1940年體制一再見了，戰(zhàn)時經(jīng)濟》(按：他所謂的1940年體制，即戰(zhàn)時體制)，考察了“1940年體制”即戰(zhàn)時體制的形成過程、日本經(jīng)濟高速增長和“1940年體制”的關(guān)系、“1940年體制”的基本理念、日本經(jīng)濟體制面向未來的選擇等幾個方面，明確指出了戰(zhàn)時和戰(zhàn)后經(jīng)濟體制的存續(xù)關(guān)系：“在戰(zhàn)前具有濃厚古典的自由主義經(jīng)濟性格的日本企業(yè)和金融市場，在戰(zhàn)時經(jīng)濟中發(fā)生了巨大變化?，F(xiàn)在的日本型企業(yè)、間接金融體制的原型，存在于戰(zhàn)時經(jīng)濟之中。”

總之，20世紀(jì)90年代后，以日本經(jīng)濟風(fēng)光不再為背景，對日本戰(zhàn)時和戰(zhàn)后經(jīng)濟體制是否存在連續(xù)性的探討，構(gòu)成了日本學(xué)術(shù)界一個持續(xù)的熱點，其影響波及日本現(xiàn)代史研究的各個領(lǐng)域。通過初步的歷史考察，筆者認(rèn)為至少就日本經(jīng)濟體制而言，戰(zhàn)時和戰(zhàn)后無疑存在連續(xù)性。

二、歷史考察：日本戰(zhàn)時和戰(zhàn)后經(jīng)濟體制是否連續(xù)?

按照《現(xiàn)代日本經(jīng)濟體制源流論》中的論述，戰(zhàn)后日本經(jīng)濟體制具有五項特征，即：(1)不是股東，而是經(jīng)營者的“企業(yè)所有和經(jīng)營的關(guān)系”；(2)以終身雇傭制、年功序列制、企業(yè)內(nèi)工會為代表的“企業(yè)內(nèi)的雇傭關(guān)系”；(3)以下包制或系列企業(yè)為代表的“企業(yè)間交易關(guān)系”；(4)以銀行借貸為中心的“和金融市場的關(guān)系”；(5)以行政指導(dǎo)為中心的“企業(yè)和政府的關(guān)系”。如果我們認(rèn)同該論著對戰(zhàn)后日本經(jīng)濟體制之特征的概括并逐項進(jìn)行歷史考察，那么當(dāng)不難發(fā)現(xiàn)，這些特征都是在戰(zhàn)前呈現(xiàn)雛形、在施行戰(zhàn)時計劃和統(tǒng)制經(jīng)濟時期最終形成、在戰(zhàn)后得以延續(xù)的。

就第一項特征而言，戰(zhàn)前的日本企業(yè)也曾經(jīng)是股東。但是1937年的爆發(fā)，使前此日本“股東”的古典資本主義企業(yè)經(jīng)營模式受到了極大沖擊，“使日本企業(yè)在大約30年的時間里，完成了從極端的股東，向極端的從業(yè)人員180度的轉(zhuǎn)變”。曾赴美就職、后任日本電源開發(fā)總裁的高琦達(dá)之助，在1954年曾對他1916年和1947年兩度回國時獲得的不同印象作了生動描述。對前一次印象，他這樣寫道：“我首先沒有料到的是，第一，在會社從業(yè)員不知情時，會社的股票已經(jīng)從A大量流向B，而在股票流動時主要經(jīng)營首腦已發(fā)生更換，經(jīng)營方針很不穩(wěn)定。第二，經(jīng)營首腦主要不是著力鞏固會社的基礎(chǔ)，而是竭力博取股東的歡心和獲取高額紅利，以及竭力使股價上揚?！睂Φ诙斡∠?，他卻這樣寫道：“股東的權(quán)益完全被無視，事業(yè)的經(jīng)營由從業(yè)員執(zhí)其牛耳，恰好同我大正五年(1916年)第一次回到日本時截然相反?！?/p>

日本經(jīng)濟體制的第二項特征同樣是戰(zhàn)時的產(chǎn)物。在戰(zhàn)前，日本的勞動力流動曾經(jīng)相當(dāng)普遍。在明治時代，熟練的機械工人在全國到處流動的狀況，至大正時代仍得以繼續(xù)。大正年間大阪市的《勞動調(diào)查報告》曾這樣寫道：“不管怎么說，我國勞動者的最大缺點，就是在同一個企業(yè)里工作的時間太短。這種狀況無疑使我國工業(yè)不斷蒙受極大損失?！睕]有終身雇傭，也就沒有與之密切相關(guān)的年功序列。但是，同樣由于的爆發(fā)，為了擺脫通貨膨脹的困境，日本政府對經(jīng)濟進(jìn)行了戰(zhàn)時統(tǒng)制，并了一系列法令。其中對形成終身雇用和年功工資序列產(chǎn)生重要影響的法令，有1939年頒布的《從業(yè)者雇人制限令》、1940年頒布的《從業(yè)者移動防止令》和《工資統(tǒng)制令》。前兩項法令禁止隨意招募員工和隨意離退職，使職業(yè)流動現(xiàn)象幾近消失，后一項法令則不僅擴大了工資中的定額部分，而且使基本工資定期、自動提高作為一種慣例在全國迅速普及。1939年3月，作為施行上述法令的具體措施，日本政府又規(guī)定了“初任給”，即對剛參加工作的員工的工資數(shù)額，根據(jù)地域、年齡、性別進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)定。另外，自1939年9月開始，又施行“工資凍結(jié)”，即一律不準(zhǔn)擅自加薪的工資統(tǒng)制。1942年，日本政府又頒布了《重要事業(yè)所勞務(wù)管理令》，規(guī)定在某種條件下，如果獲得厚生大臣的許可，企業(yè)可以不施行“工資凍結(jié)”。所謂的“某種條件”，就是制定加薪規(guī)則，事實上，日本政府“規(guī)定一年一次必須以所有從業(yè)人員為對象，按照最高、基本、最低基準(zhǔn)額進(jìn)行加薪””2)。如尾高煌之助和中村隆英所指出的：“正是因為經(jīng)歷了這一過程，年功序列工資和根據(jù)工作年限升職制度，在全國得以普及?！睒?gòu)成“企業(yè)內(nèi)的雇傭關(guān)系”另一個側(cè)面的企業(yè)內(nèi)工會，也是在戰(zhàn)前工人運動的推動下呈現(xiàn)雛形，在戰(zhàn)時最終形成的。在這方面，為戰(zhàn)時經(jīng)濟需要而組建的“產(chǎn)業(yè)報國會”，可以說是戰(zhàn)后企業(yè)內(nèi)工會的母胎。按照中村隆英的觀點：“戰(zhàn)后按照占領(lǐng)軍的指令迅速組成的許多工會，均以該組織(產(chǎn)業(yè)報國會)作為母胎?！薄鞍雌髽I(yè)形成并存續(xù)至今的日本工會，事實上只不過是戰(zhàn)時產(chǎn)業(yè)報國會等組織變換了一下名稱?！?/p>

日本現(xiàn)代經(jīng)濟體制的第三項特征(同時也是日本制造業(yè)的一大特征)也是在戰(zhàn)時形成的。在戰(zhàn)前，日本的大企業(yè)即使零部件一般也自己生產(chǎn)，并不采取下包的形式。但是，由于戰(zhàn)爭，很多企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模急劇擴大，作為一種緊急措施，不少企業(yè)采取了將部分產(chǎn)品，特別是零部件交中小企業(yè)生產(chǎn)的“下包”方式。由于這種緊急措施不僅強化了大企業(yè)和中小企業(yè)的關(guān)系，提高了中小企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)水平，并且使中小企業(yè)因能夠比較穩(wěn)定地獲得訂單而減少了破產(chǎn)和被大企業(yè)擠跨的風(fēng)險。所以，下包制或系列企業(yè)在戰(zhàn)后作為一種理想的生產(chǎn)方式而得以保留。例如，根據(jù)美國學(xué)者約翰，多爾的研究，至20世紀(jì)60年代末，向豐田汽車公司供應(yīng)零部件、作為其子公司的企業(yè)，40%以上都是在戰(zhàn)時通過下包制，和豐田公司構(gòu)筑起這種關(guān)系的?！?/p>

作為日本經(jīng)濟體制的第四項特征，即主要通過向銀行借貸，而不是發(fā)行股票或企業(yè)債券融資的“間接金融”體制，更是戰(zhàn)時的產(chǎn)物。在明治時代，日本企業(yè)基本上是依靠股份和企業(yè)內(nèi)部資金儲備進(jìn)行擴大再生產(chǎn)的，屬內(nèi)部金融時代。在這廣時代，由于財閥占有礦山開采和對外貿(mào)易等高收益產(chǎn)業(yè)，擁有充足的資金儲備，因此一般均以企業(yè)內(nèi)資金進(jìn)行再投資，擴大再生產(chǎn)。不受財閥支配的一些產(chǎn)業(yè)，如棉紡織業(yè)和鐵道運輸業(yè)，則依存于以股東的股份擔(dān)保金額支撐的內(nèi)部金融機構(gòu)。第一次世界大戰(zhàn)后；日本正式進(jìn)入了重工業(yè)和化學(xué)工業(yè)的迅速發(fā)展期，以往通過內(nèi)部金融機制籌措資金的做法逐漸捉襟見肘。于是，企業(yè)通過外部籌措資金的做法開始被普遍采用。日本金融體制開始呈現(xiàn)直接金融和間接金融二者并重的狀態(tài)。不過，當(dāng)時主要仍以直接金融為主。1937年爆發(fā)后；隨著日本當(dāng)局金融控制的全面強化，日本進(jìn)入了“時局金融”時期，上述情況開始發(fā)生顯著變化。據(jù)統(tǒng)計，1936年，日本企業(yè)通過發(fā)行股票籌措的資金，占其資金總額的63.8%。但是戰(zhàn)爭爆發(fā)后，這一比率逐年下滑，再至1939年占33.6%，至1945年則僅占0.61%。與之形成鮮明對比的是，向銀行借貸作為取代股票發(fā)行籌措資金的方式的比重，則自1939年呈顯著上升趨勢：1936年為40.6%，1945年達(dá)到93.2%，即企業(yè)已幾乎完全以向銀行借貸作為基本融資方式。”不言而喻，間接金融體制是在戰(zhàn)爭時期形成的。

最后，以行政指導(dǎo)為中心的“企業(yè)和政府的關(guān)系”，不僅是戰(zhàn)后日本經(jīng)濟體制的一項重要特征，也是“東亞模式”的兩大特征之一。但同樣必須指出的是，盡管在實現(xiàn)近代化的歷程中，日本政府在推進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面發(fā)揮了巨大作用，但是在以前，日本政府事實上并不直接、全面地介入民間的經(jīng)濟活動。即便在第一次世界大戰(zhàn)期間，概覽當(dāng)時一系列“統(tǒng)制立法”，我們便不難發(fā)現(xiàn)，日本政府在戰(zhàn)時經(jīng)濟活動中所扮演的主要角色，仍是保護(hù)、扶持乃至救助民間企業(yè)。只是為了發(fā)動對華侵略，日本當(dāng)局開始真正將國民經(jīng)濟轉(zhuǎn)人“戰(zhàn)時經(jīng)濟”，才通過各種方式和手段，廣泛介入民間經(jīng)濟活動，密切企業(yè)和政府的關(guān)系?！罢窃谶@一階段，戰(zhàn)后政府和業(yè)界團體雙向關(guān)系或者說行政指導(dǎo)體制的原型，開始出現(xiàn)”。

三、福兮禍兮：如何認(rèn)識日本“戰(zhàn)時經(jīng)濟體制”對經(jīng)濟發(fā)展的影響?

一般認(rèn)為，戰(zhàn)后日本經(jīng)濟的發(fā)展，主要得益于因日本向和平國家轉(zhuǎn)型而擺脫了軍費負(fù)擔(dān)，以及農(nóng)地改革、解散財閥、禁止壟斷、勞動立法等經(jīng)濟民主化政策對經(jīng)濟發(fā)展的積極作用。但是，按照野口悠紀(jì)雄的觀點，日本經(jīng)濟所以在戰(zhàn)后迅速恢復(fù)并馬上實現(xiàn)高速增長，主要歸因于在戰(zhàn)時形成的經(jīng)濟體制。他這樣寫道：“‘日本型企業(yè)’的各種特征，對經(jīng)濟高速增長的實現(xiàn)，起了發(fā)動機的作用?！薄罢怯捎趯嵭辛私鹑诮y(tǒng)制，才可能對資本集約性戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)實行重點資源分配，才可能在作為戰(zhàn)后日本經(jīng)濟高速增長支柱產(chǎn)業(yè)的重工業(yè)和化學(xué)工業(yè)中，實現(xiàn)工業(yè)化。就這個意義而言，可以說在金融體制中維持‘戰(zhàn)時體制’，是推動經(jīng)濟高速增長的最大原因?！辈贿^，野口悠紀(jì)雄對“戰(zhàn)時體制”的評價，絕不僅止于肯定它的積極作用，絕不意味著他稱頌?zāi)酥镣瞥邕@一體制。相反，他認(rèn)為這一體制已經(jīng)落后于時代要求，應(yīng)該退出歷史舞臺。他明確指出：“迄今為止，雖然日本政府幾度試圖進(jìn)行改革，但是這一體制依然沒有改變。在日本走向未來的今天，1940年體制已經(jīng)成為一大桎梏?！?/p>

野口悠紀(jì)雄的觀點，有助于啟發(fā)我們對日本創(chuàng)造經(jīng)濟“奇跡”的進(jìn)一步思考。眾所周知，1968年，日本國民生產(chǎn)總值超過了英國和德國，成為僅次于美國和蘇聯(lián)的世界第三經(jīng)濟大國，創(chuàng)造了舉世矚目的經(jīng)濟“奇跡”。以此為背景，西方國家的政界和學(xué)術(shù)界開始探尋日本為何能創(chuàng)造“奇跡”，而上述現(xiàn)代日本經(jīng)濟體制特征的核心內(nèi)容，曾被視為日本創(chuàng)造“奇跡”的要因。

首先，將日本經(jīng)濟“奇跡”的產(chǎn)生，主要歸因于日本特有的企業(yè)用工制度和機制的觀點，曾經(jīng)倍受推崇并非常流行。美國哈佛大學(xué)教授埃茲拉·沃格爾于1979年發(fā)表的《日本名列第一：對美國的教訓(xùn)》，就是這方面的代表。沃格爾在該論著中通過對日本戰(zhàn)后的政治、經(jīng)濟、科教和社會生活作了詳盡的考察后得出結(jié)論：日本所以能取得成功，最根本的原因，就是日本企業(yè)擁有一大批愿意為企業(yè)盡心盡力的職工；而日本企業(yè)所以能擁有這樣的職工，就是因為日本企業(yè)具有“對企業(yè)忠誠，對工作熱愛，以及為企業(yè)獻(xiàn)身”的激勵機制。美國著名歷史學(xué)家和外交家埃德溫·賴肖爾和美國普林斯頓大學(xué)教授馬里厄斯·詹森也認(rèn)為：“終身雇用制度在日本發(fā)揮著良好作用?！薄澳旯π蛄兄贫?，也為經(jīng)濟發(fā)展起了促進(jìn)作用。”“日本的雇用制度和工資制度顯然對該國的工會發(fā)展產(chǎn)生影響?！?/p>

其次，就間接金融體制而言，國際學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為，在日本戰(zhàn)后的經(jīng)濟恢復(fù)和高速發(fā)展時期，銀行一直充當(dāng)了資金的提供者和企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險監(jiān)督者的角色。所以，盡管戰(zhàn)后日本經(jīng)濟發(fā)展速度驚人，企業(yè)規(guī)模急劇膨脹，但整體上金融秩序井然，沒有出現(xiàn)大的金融動蕩。之所以如此，戰(zhàn)時形成、戰(zhàn)后延續(xù)的金融體制具有穩(wěn)定性，是一大要因。寺西重郎提供的一個數(shù)據(jù)為此提供了證明：在戰(zhàn)前，銀行破產(chǎn)是尋常的現(xiàn)象，1902年至1919年的18年間，經(jīng)營出現(xiàn)破綻的銀行年均24.6家，1920年至1932年的13年間為43.5家，1933至1945年的13年間為7.8，但是在戰(zhàn)后，直至70年代，沒有一家銀行倒閉。

再次，認(rèn)為日本經(jīng)濟“奇跡”的產(chǎn)生，主要得益于政府和企業(yè)間的“密切協(xié)作”的觀點，也曾經(jīng)盛極一時，其中最具有代表性的，就是1970年美國學(xué)者吉姆斯·阿布格倫在《探討日本式經(jīng)營——株式會社日本》一書中提出的“日本株式會社論”。在該論著中，阿布格倫將日本比喻為一個綜合企業(yè)——日本株式會社，日本政府是“總公司”，各日本企業(yè)是分公司。雖然阿布格倫的原意，是諷刺日本依靠官民一體的體制追求經(jīng)濟利潤，但是，這一比喻，又被視為官民密切協(xié)調(diào)發(fā)展經(jīng)濟的范例，是“東亞模式”獲得成功的一條經(jīng)驗。

篇9

一、經(jīng)濟社會的和諧特征

（一）影響和諧特征的基本因素

實現(xiàn)經(jīng)濟社會的和諧，離不開特定的時空條件，離不開其依托的經(jīng)濟發(fā)展階段、經(jīng)濟體制狀況和政治經(jīng)濟結(jié)構(gòu)等條件，這些條件構(gòu)成了影響和諧特征的基本方面，并在不同時期、不同階段和不同方面施加不同程度的影響，時而這種因素起作用，時而那種因素起作用，時而都不起作用或作用很小。

（二）和諧特征的基本內(nèi)涵

經(jīng)濟社會的存在和運轉(zhuǎn)，是離不開自然界的，要實現(xiàn)經(jīng)濟社會的和諧，首先就要實現(xiàn)人類社會和自然界之間的和諧，要形成彼此之間的良性互動，如果為了發(fā)展經(jīng)濟而置環(huán)境于不顧，結(jié)果只會得到應(yīng)有的回報，大氣變暖、洪水泛濫、酸雨增多和污染嚴(yán)重等現(xiàn)象的出現(xiàn)，本身就說明了這一問題。其次，只要有個人、企業(yè)和政府存在的地方，三者之間或多或少會發(fā)生聯(lián)系，面對一定的經(jīng)濟福利和社會福利以及經(jīng)濟成本和社會成本，必然在合理分配商品的同時，要給予一定的、明確的、有效的經(jīng)濟責(zé)任和社會責(zé)任劃分，以實現(xiàn)各就其位、各司其職。總的說來，要實現(xiàn)經(jīng)濟社會的和諧，主要就是要實現(xiàn)人類社會與自然界之間的和諧、個人、企業(yè)和政府之間的和諧、計劃和市場作用范圍、方式和程度等之間的和諧。

（三）和諧理論指標(biāo)的應(yīng)用

和諧特征的出現(xiàn)，自然會引起人們不同程度的關(guān)注，有的提出理論，有的提出對策，有的提出指標(biāo)。不過，這些理論、對策和指標(biāo)由于出自不同的假設(shè)、不同的前提和不同的背景，所以其應(yīng)用的范圍、程度和對象等方面都會受到一定影響，要具體問題具體分析，不能不計條件地拿來用，否則只會導(dǎo)致錯誤的判斷、錯誤的結(jié)論和錯誤的后果。

二、經(jīng)濟社會的和諧模式

（一）和諧模式的理論前提

任何經(jīng)濟社會，不管政府對經(jīng)濟干預(yù)程度如何，都不可能撇開政府作用，只有把政府也考慮在內(nèi)，才能比較好地研究個人、企業(yè)和政府三者之間的互動問題，這就必然要求有政府行為理論的出現(xiàn)。

（二）和諧模式的基本類型

當(dāng)這些條件滿足之后，由于伴隨經(jīng)濟的發(fā)展，個人的作用已相對較小，所以三者的關(guān)系實質(zhì)上就轉(zhuǎn)化為兩者之間的關(guān)系，也就是企業(yè)與政府之間的關(guān)系，根據(jù)兩者的主次關(guān)系，即企業(yè)占主導(dǎo)，政府占主導(dǎo)，我們就可以劃分出兩種經(jīng)濟模式：企業(yè)占主導(dǎo)的經(jīng)濟模式和政府占主導(dǎo)的經(jīng)濟模式，如果再考慮到政府對企業(yè)施加作用的方式和程度大小，或者是采用市場方式，或者是采用計劃方式，或者是程度大些，或者是程度小些甚至根本沒有，我們就可以進(jìn)一步劃分出四種經(jīng)濟模式，即：企業(yè)占主導(dǎo)且政府完全采用市場引導(dǎo)的經(jīng)濟模式、企業(yè)占主導(dǎo)且政府主要采用市場引導(dǎo)的模式、政府占主導(dǎo)且政府完全采用計劃引導(dǎo)的模式和政府占主導(dǎo)且政府主要采用計劃引導(dǎo)的模式。通過聯(lián)系我們既有的經(jīng)濟發(fā)展歷史，我們就可以知道，實際上它們主要代表了四種經(jīng)濟體制模式，即：自由資本主義市場經(jīng)濟模式、現(xiàn)代資本主義市場經(jīng)濟模式、傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟模式和現(xiàn)代計劃經(jīng)濟模式。

（三）對和諧模式的錯誤認(rèn)識

由于西方經(jīng)濟理論的內(nèi)在缺陷，使得我們無法對各種經(jīng)濟體制模式的效果進(jìn)行比較，加上西方發(fā)達(dá)或比較發(fā)達(dá)國家的已有的自然演進(jìn)發(fā)展經(jīng)驗，以為除了自由資本市場經(jīng)濟模式和傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟模式以外，就只剩下現(xiàn)代資本主義市場經(jīng)濟模式可供借鑒，西方那些國家向我們兜售的也是這些看法。其實，不同的經(jīng)濟發(fā)展階段，不同的文化傳統(tǒng)，不同的政治經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，對經(jīng)濟體制模式的選擇是有內(nèi)在規(guī)定的。作為后起落后國家，德國沒有采用英美經(jīng)濟體制模式，日本也沒有采用英美經(jīng)濟體制模式，因為如果繼續(xù)沿用那種自然演進(jìn)做法，要實現(xiàn)一定時期的經(jīng)濟趕超任務(wù)是比較慢的，還有可能受制于人，于是加強政府的經(jīng)濟干預(yù)作用就成為了重要選擇，已有的歷史已經(jīng)說明了這一點，合理使用政府的力量是非常重要的。

（四）構(gòu)建未來和諧模式的基本做法

篇10

【關(guān)鍵詞】社會主義市場經(jīng)濟核心制度 現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度原則 現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度內(nèi)涵

雖然中央《關(guān)于完善社會主義市場經(jīng)濟體制若干問題的決定》（以下簡稱《決定》）以及理論界現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的重要性作了許多論述，但對其戰(zhàn)略地位、原則和基本內(nèi)涵還有深入探討的必要，這將有助于增強改革的自覺性。

一、建立現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度是完善社會主義市場經(jīng)濟的核心

1、所有制的核心是產(chǎn)權(quán)

建立社會主義市場經(jīng)濟體制制度基礎(chǔ)工作是構(gòu)建現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度。由于所有制是一個高度抽象的概念，因此，現(xiàn)實生活中所有制各種實現(xiàn)形態(tài)及其發(fā)展形態(tài)，實際是表現(xiàn)為產(chǎn)權(quán)形態(tài)。從這個意義上講，產(chǎn)權(quán)可視為所有制的核心，那么，作為社會主義市場經(jīng)濟體制的制度基礎(chǔ)，當(dāng)然就是現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度。因為，我們要完善的社會主義市場經(jīng)濟體制，顯然不是古典的市場經(jīng)濟體制，而是建立在現(xiàn)代生產(chǎn)力高度發(fā)達(dá)基礎(chǔ)上的市場經(jīng)濟體制，尤其表現(xiàn)為，是以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展作為制度基礎(chǔ)的市場經(jīng)濟。所以，按照經(jīng)濟學(xué)的這一基本原理要求，建立現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度，理應(yīng)成為完善社會主義市場經(jīng)濟體制的核心

2、按制度經(jīng)濟學(xué)理論，產(chǎn)權(quán)制度是社會經(jīng)濟制度結(jié)構(gòu)中最核心的制度

林毅夫認(rèn)為，制度可以區(qū)分為制度安排與制度結(jié)構(gòu)。前者是指在特定領(lǐng)域內(nèi)約束人們行為的一組規(guī)則；后者則指經(jīng)濟社會中所有制度安排的總和。但制度安排還可以進(jìn)一步區(qū)分為基本的制度安排和一般的制度安排，因為一個經(jīng)濟社會的制度結(jié)構(gòu)，不是所有制度安排隨機的、簡單的加總，也就是說，在制度結(jié)構(gòu)中必有一個或幾個作為基本制度安排起決定作用，它（們）決定和影響其他一般的制度安排及其性質(zhì)和功能，從而決定了該制度結(jié)構(gòu)的構(gòu)成和性質(zhì)，使我們更好地理解和把握現(xiàn)實中的制度變遷問題。從經(jīng)濟的制度結(jié)構(gòu)來說，計劃經(jīng)濟體制和社會主義市場經(jīng)濟體制，可以看作兩種不同的經(jīng)濟制度結(jié)構(gòu)。而所有制或產(chǎn)權(quán)制度，則是制度結(jié)構(gòu)的基本制度安排，它決定并影響著其他一般制度安排。例如，在改革開放后的20多年里，由于公有制為主體，多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的基本制度安排的形成，更精確地說，是產(chǎn)權(quán)制度的變遷，決定并影響了其他一般制度安排的變遷和形成，從而導(dǎo)致了計劃經(jīng)濟體制的制度結(jié)構(gòu)向社會主義市場經(jīng)濟體制的制度結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變。所以，完善社會主義市場經(jīng)濟體制的核心，就是要改革傳統(tǒng)計劃體制的產(chǎn)權(quán)制度這一基本制度安排，建立與社會主義市場經(jīng)濟體制相適應(yīng)的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度。

二、建立現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的基本原則

1、建立與現(xiàn)代生產(chǎn)力的發(fā)展要求和現(xiàn)代經(jīng)濟社會的發(fā)展趨勢相適應(yīng)的產(chǎn)權(quán)制度

農(nóng)業(yè)社會的權(quán)利制度，是以身份權(quán)、土地產(chǎn)權(quán)為中心的；工業(yè)社會的產(chǎn)權(quán)制度，是以機器、設(shè)備、材料等物質(zhì)資本的產(chǎn)權(quán)為中心的。雖然我國首先需要完成工業(yè)化任務(wù)，重視物質(zhì)資本產(chǎn)權(quán)是理所當(dāng)然的，但是，我們必須看到歷史的發(fā)展趨勢，即一個越來越以人力資本產(chǎn)權(quán)為中心的世界經(jīng)濟社會的形成。為此，建立現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度，就必須充分體現(xiàn)每個人自由的選擇權(quán)、流動權(quán)、就業(yè)權(quán)、勞動權(quán)、創(chuàng)新權(quán)，以及享有勞動（包括一切體力勞動和腦力勞動）創(chuàng)造的一切有形和無形成果的權(quán)利。

2、建立屬于社會主義市場經(jīng)濟體制的制度基礎(chǔ)

既然公有制為主體，多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展的所有制結(jié)構(gòu)，是社會主義初級階段的基本經(jīng)濟制度，那么，在此基本制度規(guī)定下的市場經(jīng)濟所需要的產(chǎn)權(quán)制度，就必須體現(xiàn)為社會主義市場經(jīng)濟體制的制度基礎(chǔ)。因此，要建立的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度，在結(jié)構(gòu)上必須是國有產(chǎn)權(quán)、集體產(chǎn)權(quán)、社團產(chǎn)權(quán)、法人產(chǎn)權(quán)、私有產(chǎn)權(quán)、個人產(chǎn)權(quán)、混合產(chǎn)權(quán)等多種不同產(chǎn)權(quán)，既相互競爭又相互聯(lián)系融合的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)。所以，我國既要學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)權(quán)制度，也要在市場經(jīng)濟發(fā)展的過程中允許和鼓勵各種形式的產(chǎn)權(quán)制度創(chuàng)新，尤其是各種混合產(chǎn)權(quán)制度的創(chuàng)新，是現(xiàn)代經(jīng)濟社會發(fā)展的一個趨勢。

3、建立必須符合現(xiàn)代市場經(jīng)濟法治要求的產(chǎn)權(quán)制度

所謂的現(xiàn)代市場經(jīng)濟，是一個以高度發(fā)達(dá)的分工和專業(yè)化，密切合作和充分競爭為本質(zhì)特征的復(fù)雜經(jīng)濟體系，也是由高度非人格化的交易活動組成的經(jīng)濟體系。在這種經(jīng)濟體系中，一切分工和交換關(guān)系，都必須建立在由國家提供第三方的產(chǎn)權(quán)界定和保護(hù)的基礎(chǔ)上即法治的基礎(chǔ)上，而不靠傳統(tǒng)的身份權(quán)關(guān)系，如血緣關(guān)系、同鄉(xiāng)關(guān)系、朋友關(guān)系、上下級關(guān)系等來維系的。因此，我國的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度，首先要在憲法的層次對所有的財產(chǎn)即無論是公有財產(chǎn)還是私有財產(chǎn)，無論是有形的財產(chǎn)還是無形的財產(chǎn)等等，都必須給予明確的界定和保護(hù)，同時還需要嚴(yán)格劃清政府公共權(quán)利與公民私人權(quán)利的范圍邊界，以防止公權(quán)侵犯私權(quán)。其次，由于這種現(xiàn)代高度非人格化交易關(guān)系，而使得各種交易糾紛十分復(fù)雜，因此必須保持司法的獨立性、公正性和權(quán)威性，否則，產(chǎn)權(quán)的第三方保護(hù)將是不可能的。

三、現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的基本內(nèi)涵和特征

關(guān)于現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的基本內(nèi)涵和特征，《決定》已概括為四句話：“歸屬清楚、權(quán)責(zé)明確、保護(hù)嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順暢”，但除了這四條以外，還需要增補很重要的一條，即“選擇自由”。另外，“歸屬清楚”不如改為“界定清楚”似乎更準(zhǔn)確些。因此，現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的基本特征可概括為：“界定清楚，權(quán)責(zé)明確，選擇自由，保護(hù)嚴(yán)格，流轉(zhuǎn)順暢?！?/p>

1、界定清楚

將歸屬改為界定主要有兩點理由：一是歸屬在我們的通常理解中，是指財產(chǎn)歸誰所有的關(guān)系，很容易把它理解為狹義的所有權(quán)，從而不利于各種產(chǎn)權(quán)關(guān)系的把握。二是把它理解為廣義的所有權(quán)，但這種歸屬，只涵蓋了作為產(chǎn)權(quán)的客體與主體的歸屬關(guān)系，難以表達(dá)產(chǎn)權(quán)的行為邊界含義，在現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度中十分重要。特別需要強調(diào)的是，界定清楚的產(chǎn)權(quán)，應(yīng)是具有人格化的產(chǎn)權(quán)，也就是說，產(chǎn)權(quán)要明確界定在有行為能力的主體上。這不僅是現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的重要意義，而且對于公有產(chǎn)權(quán)來說或許更重要。在現(xiàn)代市場經(jīng)濟里，交易中的產(chǎn)權(quán)更多的是表現(xiàn)為法人產(chǎn)權(quán)的行為。法人是法律認(rèn)可或規(guī)范的有獨立人格的團體組織，因而，它是具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨立享有民事權(quán)利和民事義務(wù)的團體組織。但是，我國的公有產(chǎn)權(quán)，雖然歸屬十分清楚，如國家所有、集體所有，但是，由于它們不具有這種人格化主體的性質(zhì)，因此在人格主體上即行為主體上卻是界定不清楚的，從而導(dǎo)致交易關(guān)系混亂，并為個人侵吞公有產(chǎn)權(quán)提供了便利條件，這種不具有行為主體的產(chǎn)權(quán)特征，也正是我國國有制經(jīng)濟和集體所有制經(jīng)濟效率不高的一個很重要的原因。而且，只有界定了人格化主體的產(chǎn)權(quán)，才能夠權(quán)責(zé)明確。

2、權(quán)責(zé)明確

完整的產(chǎn)權(quán)，顯然還包括利益，因此，這里的“權(quán)”即權(quán)利，涵界了相應(yīng)的利益，所以，完整的表述應(yīng)為：權(quán)責(zé)利的明確。其次，權(quán)責(zé)明確，只是一個簡略的說法。也就是說，現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度，不僅要求在權(quán)責(zé)利上有明確的、具有人格化的產(chǎn)權(quán)主體，而且，權(quán)責(zé)利還應(yīng)是對稱的，即多大的權(quán)力必須與多大的利益，及多大的責(zé)任相對應(yīng)。否則，不對稱的權(quán)責(zé)利將導(dǎo)致權(quán)力的濫用，逃避責(zé)任，利益分配不對等，從而，產(chǎn)權(quán)起不到應(yīng)有的激勵和約束作用。實際上，產(chǎn)權(quán)制度的效率與權(quán)責(zé)利的對稱性是正相關(guān)的。所以，權(quán)責(zé)利最大限度的對稱性，是現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的一個特征。

3、選擇自由

為什么要增加這一特征？因為，現(xiàn)代社會是一個高度分工和專業(yè)化的社會，每個人只能掌握極片面的一小部分知識，因此，個人最清楚自己范圍所及的事情，從而作出最有利的選擇。在每個人自由選擇的基礎(chǔ)上，市場便把這分散的知識匯集起來形成價格信息。而這樣形成的價格機制，才能起到優(yōu)化資源配置的作用。所以，有人格化的產(chǎn)權(quán)主體，在社會習(xí)慣和法律許可的范圍內(nèi)，充分具有選擇做什么、不做什么和怎樣做的自由權(quán)，這是現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度不同于前現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的一個重要特征。在前現(xiàn)代，因各種國家權(quán)力和各種封建特權(quán)的種種限制，產(chǎn)權(quán)主體的選擇是不完整、不充分的，因而他們的創(chuàng)造性也相應(yīng)受到限制。目前我國就存在類似的限制，例如銀行等行業(yè)，只對國有企業(yè)甚至外資開放，而限制民營企業(yè)進(jìn)入。實際上，現(xiàn)代社會，尤其在知識經(jīng)濟時代，如果產(chǎn)權(quán)主體充分自由的選擇權(quán)被抑制了，那么創(chuàng)新的源泉也將同時枯竭。美國硅谷成功的一個重要因素，就是由于那里的人們限制最少，他們在合作和競爭中都享有充分自由的選擇權(quán)，從而才可能在無數(shù)的“試錯”中篩選出具有商業(yè)前景的創(chuàng)新技術(shù)。所以，我國要建立的產(chǎn)權(quán)制度，也應(yīng)具備這一現(xiàn)代特征。

4、保護(hù)嚴(yán)格

產(chǎn)權(quán)僅界定清晰還不行，它在各種交易關(guān)系中還必須得到嚴(yán)格實施才有意義。馬克思也說過，所有權(quán)必須實現(xiàn)，否則毫無意義。怎樣得到可靠的產(chǎn)權(quán)實施，這就必須有嚴(yán)格的保護(hù)。雖然傳統(tǒng)社會的產(chǎn)權(quán)實施可以靠親緣關(guān)系，熟人關(guān)系，倫理道德，甚至建立個人武裝來維系，但在現(xiàn)代社會，產(chǎn)權(quán)的實施主要靠國家的法律來保證，而且，只有在國家法律的保護(hù)下，產(chǎn)權(quán)的實施才是嚴(yán)格的、可靠的、具有效率的、公正的。所以，保護(hù)嚴(yán)格是現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度的一個特征。

5、流轉(zhuǎn)順暢

流轉(zhuǎn)順暢是指產(chǎn)權(quán)的流動性和交易性特征?，F(xiàn)代市場經(jīng)濟社會的效率往往會高于以往的社會，一個重要的原因，是該社會能夠“地盡其力，物盡其用，人盡其才”，每一資源都能得到最有效的利用，用經(jīng)濟學(xué)術(shù)語講，叫資源最優(yōu)配置。那么，為什么資源能夠得到最優(yōu)配置？這就得益于產(chǎn)權(quán)的流動性和交易性。例如，同樣一元錢，在自己手中只能購買價值一元的消費品，但在企業(yè)家手里，它卻能為社會創(chuàng)造出10元，甚至百元的財富來。但是，如果這一元產(chǎn)權(quán)不能充分流動和交易，那么就到不了企業(yè)家手中。產(chǎn)權(quán)的流動性和交易性也是現(xiàn)代社會產(chǎn)權(quán)制度的一個重要特征，而在前現(xiàn)代社會是沒有的。因為，不僅產(chǎn)權(quán)有種種限制而邁不開步，而且也沒有現(xiàn)代這樣發(fā)達(dá)的統(tǒng)一市場。所以，建立流轉(zhuǎn)順暢的產(chǎn)權(quán)制度，意味著要打破我國目前地方、部門分割和封鎖的市場狀況，建立全國統(tǒng)一的市場。

【參考文獻(xiàn)】

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