導(dǎo)語：如何才能寫好一篇財務(wù)共享中心的優(yōu)缺點，這就需要搜集整理更多的資料和文獻，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

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關(guān)鍵詞：企業(yè)集團資金；集中管理模式；優(yōu)缺點；建議

1企業(yè)集團資金集中管理的定義

集團資金集中管理是指企業(yè)集團管理決策層對企業(yè)集團的籌融資、內(nèi)部自由資金調(diào)撥進行統(tǒng)籌安排，主要形式為統(tǒng)一融資，統(tǒng)一結(jié)算。雖然主要內(nèi)容可能在不同集團內(nèi)可能有所差別，但大致涵蓋了資金集中、投融資管理、外匯管理、國際支付管理等方面，其中資金集中管理是上述其他管理的基礎(chǔ)。通過資金的集中管理，有利于幫助集團提高資金的使用效率。企業(yè)集團對資金的集中管理主要表現(xiàn)為資金集中動態(tài)管理、資金集中結(jié)算管理和資金集中理財和風(fēng)險管理。資金集中動態(tài)管理主要是通過資金集中監(jiān)控系統(tǒng)實時掌握集團資金動態(tài)，關(guān)注金額重大、較為異常的資金流動，為企業(yè)集團管理層提供決策信息。資金集中結(jié)算管理主要是指通過設(shè)立統(tǒng)一的跨銀行集中結(jié)算平臺進行統(tǒng)一資金預(yù)算和結(jié)算管理，減少不必要的資金流動，從而提高資金周轉(zhuǎn)使用效率。資金集中理財和風(fēng)險管理主要指對企業(yè)集團的資金頭寸統(tǒng)一進行理財和風(fēng)險管理，讓閑置資金得到有效利用，從而降低資金流動風(fēng)險等。

2企業(yè)集團資金集中管理的主要模式與優(yōu)缺點

資金集中管理的。模式主要包括報賬中心模式、結(jié)算中心模式、內(nèi)部銀行模式、財務(wù)公司模式和資金池模式。2．1報賬中心模式。2．1．1報賬中心模式的優(yōu)點企業(yè)集團通過報賬中心模式能夠較好的將資金集中起來管理。在這一模式下，企業(yè)集團總部負責(zé)核算對下屬企業(yè)的資金收付。同時，企業(yè)集團下屬的企業(yè)要向企業(yè)集團匯報財務(wù)情況與資金需求，方便企業(yè)集團進行資金安排。報賬中心模式在形式上又分為統(tǒng)收統(tǒng)支和撥付備用金。統(tǒng)收統(tǒng)支是指企業(yè)集團總部負責(zé)對所有的資金進行結(jié)算，企業(yè)集團的下屬企業(yè)不具備開立賬戶的權(quán)力。在報賬中心模式下，集團下屬成員擁有一定額度資金的自主使用權(quán)，成團下屬成員所需要支付的資金額度超過限額時，則需要向企業(yè)集團申請，在企業(yè)集團批準(zhǔn)后才能完成資金支付。該模式的主要優(yōu)點在于母公司管理決策層可以統(tǒng)籌企業(yè)集團的資金管理，提高子公司沉淀資金的使用效率，具有一定的全局性和預(yù)見性。2．1．2報賬中心模式的缺點。報賬中心模式容易挫敗成員單位參與管理的積極性，影響企業(yè)集團管理的效率。在報賬中心模式下的資金集中管理模式由于具有高度的集權(quán)特征，容易影響著各成員單位進行財務(wù)管理活動的積極性和靈活性，不利于企業(yè)集團資金使用效率的提高。2．2結(jié)算中心模式。2．2．1結(jié)算中心模式的優(yōu)點。企業(yè)集團通過結(jié)算中心模式對下屬企業(yè)的收付結(jié)算進行集中管理。結(jié)算中心負責(zé)制定備用金的額度，企業(yè)集團下屬企業(yè)可以結(jié)合自身需求使用備用金。同時結(jié)算中心會對企業(yè)集團下屬企業(yè)的資金活動進行監(jiān)督管理。除此之外，結(jié)算中心還需要承擔(dān)向外融資的職責(zé)。結(jié)算中心需要辦理企業(yè)集團下屬企業(yè)之間的資金調(diào)配和往來結(jié)算。在結(jié)算中心模式下，企業(yè)集團下屬的企業(yè)不能擅自使用自身的收入，需要存到結(jié)算中心的賬戶。結(jié)算中心會結(jié)合企業(yè)集團的總體資金需求開展對外籌資工作，以保證企業(yè)集團的資金需求；結(jié)算中心會根據(jù)企業(yè)集團的戰(zhàn)略規(guī)劃情況，對企業(yè)集團下屬的企業(yè)進行資金調(diào)撥，為企業(yè)集團的戰(zhàn)略實施提供資金支持。在結(jié)算中心模式下，不僅實現(xiàn)了企業(yè)集團資金的集中管理，企業(yè)集團下屬的企業(yè)也具有一定的自，有利于提升企業(yè)集團下屬企業(yè)的積極性。2．2．2結(jié)算中心模式的缺點。在結(jié)算中心模式下，由于結(jié)算中心僅僅設(shè)立并依存在財務(wù)部之下，沒有辦法單獨辦理外部的工作，容易影響結(jié)算中心的工作效率。2．3內(nèi)部銀行模式。2．3．1內(nèi)部銀行模式的優(yōu)點。在內(nèi)部銀行模式下，企業(yè)集團設(shè)有自己的銀行，專門服務(wù)于企業(yè)集團的成員單位，管理企業(yè)集團內(nèi)部的日常資金結(jié)算、籌集、調(diào)撥、運作等。企業(yè)集團設(shè)立的內(nèi)部銀行的很多職能與商業(yè)銀行職能類似，例如向企業(yè)集團下屬的公司提供有息貸款、發(fā)行在企業(yè)集團內(nèi)部使用的支票等。企業(yè)集團采用內(nèi)部銀行模式可以對下屬成員的資金使用情況進行實時監(jiān)控，幫助企業(yè)集團減少內(nèi)部資金占用，降低了由于尚未充分調(diào)動使用集團內(nèi)部占用資金而盲目對外籌資產(chǎn)生的財務(wù)費用。2．3．2內(nèi)部銀行模式的缺點。但是內(nèi)部銀行模式也有明顯的弊端，比如一旦產(chǎn)生不良貸款，不可能像外部銀行一樣通過資產(chǎn)管理公司進行市場化處理；一旦產(chǎn)生資金壓力，不可能像外部銀行一樣迅速傳導(dǎo)，這在一定程度上產(chǎn)生了企業(yè)集團內(nèi)部資金使用成本較低的假象。2．4財務(wù)公司模式。2．4．1財務(wù)公司模式的優(yōu)點。在財務(wù)公司模式下，財務(wù)公司是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立的大型企業(yè)集團內(nèi)部的子公司，主要為企業(yè)集團內(nèi)部各成員企業(yè)提供籌資、投資等資金管理服務(wù)。財務(wù)公司作為非銀行金融機構(gòu)，屬于獨立的法人企業(yè)，允許對外辦理金融業(yè)務(wù)，包括貸款業(yè)務(wù)、理財業(yè)務(wù)、經(jīng)外匯業(yè)務(wù)、財務(wù)咨詢業(yè)務(wù)等。從財務(wù)公司在主要為企業(yè)集團內(nèi)部成員單位提供金融專業(yè)服務(wù)的同時，還能通過在對外金融專業(yè)服務(wù)過程中獲得有價值的客戶和投資機會，同時反哺于各成員單位的業(yè)務(wù)發(fā)展。由于財務(wù)公司具有融資功能，大大拓寬了企業(yè)集團對外融資渠道，同時可以將企業(yè)集團內(nèi)的閑置資金集中起來進行項目投資，通過投資一些優(yōu)質(zhì)的項目，獲得較好的收益，為企業(yè)集團的發(fā)展提供資金支持。財務(wù)公司模式具有很強的內(nèi)部性，只對企業(yè)集團下屬的企業(yè)提供服務(wù)。2．4．2財務(wù)公司模式的缺點。財務(wù)公司模式的主要缺點是容易增加企業(yè)集團的稅負，主要原因是財務(wù)公司作為獨立法人，提供金融服務(wù)的同時，產(chǎn)生了增值稅納稅義務(wù)，對于合并納稅或享受稅務(wù)優(yōu)惠的企業(yè)集團非常不利。同時，財務(wù)公司作為非銀行金融機構(gòu)，資金運作需要接受中國人民銀行的監(jiān)管，增加了經(jīng)營成本。2．5資金池模式。2．5．1資金池模式的優(yōu)點。企業(yè)集團通過資金池模式能夠有效的降低企業(yè)集團的整體資金使用成本。在這一模式下，企業(yè)集團與其下屬的各企業(yè)分別在選定的商業(yè)銀行辦理總戶頭和分戶頭?？倯纛^就是企業(yè)集團的資金池，接受企業(yè)集團委托的商業(yè)銀行負責(zé)對企業(yè)集團下屬企業(yè)的分戶頭進行零余額管理。當(dāng)企業(yè)集團下屬的企業(yè)存在融資需求時，會優(yōu)先考慮企業(yè)集團的資金池進行融資，從而降低了企業(yè)集團的整體資金使用成本。該模式下，企業(yè)集團母公司作為商業(yè)銀行的委托借款人，而其子公司作為借款人，如果在池子中透支，則意味著子公司處于貸款狀態(tài)，需要支付貸款所產(chǎn)生的利益。反之，如果子公司在池子中具有存款，則說明子公司處于放款狀態(tài)，則可以按照規(guī)定收取相應(yīng)的利息。在這一模式，資金能夠得到更高效的利用，同時資金的安全性比較高。2．5．2資金池模式的缺點。選擇資金池模式的企業(yè)集團，通常會與資本實力較強的商業(yè)銀行進行合作，從而對合作的商業(yè)銀行存在一定依賴性。如果商業(yè)銀行管理不當(dāng)泄露了企業(yè)集團的信息，則企業(yè)集團面臨著較大的風(fēng)險。

3案例分析

某集團公司上線了財務(wù)共享中心（報賬中心），上線半年，44家成員單位通過共享中心完成報賬審批單據(jù)21279條，并成功傳送至賬務(wù)系統(tǒng)，4323人次通過共享中心系統(tǒng)完成報賬，資金賬戶管控率達到100％，為20958戶客商完成資金業(yè)務(wù)48693筆。共享中心所有單位單據(jù)流程審批平均耗時3．02天，共享稽核平均耗時0．56天，制均耗時0．10天，較原審批時間流程節(jié)約50％以上時效。將各種類型的費用審批進行了標(biāo)準(zhǔn)化設(shè)計，從制單到上傳、上級審批后支付，并自動形成了會計憑證并傳輸至賬務(wù)系統(tǒng)。采用的這種統(tǒng)收統(tǒng)支的方式的共享中心系統(tǒng)，實現(xiàn)了集中管控的效果：一是梳理了相關(guān)規(guī)章制度，統(tǒng)一了執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)；二是規(guī)范費用報銷流程，形成業(yè)財一體化管理體系；三是將費用預(yù)算由事后控制或無預(yù)算控制轉(zhuǎn)變?yōu)槭轮锌刂?，項目化管理實現(xiàn)在線同步審批；四是統(tǒng)一資金操作平臺，強化資金管理，提升資金集約化程度；五是解決業(yè)務(wù)流程中的斷點，形成預(yù)算管理、共享報賬管理、資金管理、核算管理一體化控制。

4集團企業(yè)資金集中管理的建議

資金管理作為企業(yè)集團管理最為重要的工作，對企業(yè)集團的生存和發(fā)展至關(guān)重要。因此，如果充分有效發(fā)揮企業(yè)集團資金管理的規(guī)模效應(yīng)優(yōu)勢，也就成了企業(yè)集團財務(wù)管理必須要面對的重點問題。4．1嚴格加強內(nèi)部資金體系統(tǒng)一賬戶管理。企業(yè)集團內(nèi)部資金體系統(tǒng)一賬戶管理主要是指由企業(yè)集團母公司或財務(wù)公司對企業(yè)集團內(nèi)部成員企業(yè)的資金活動統(tǒng)籌管理，將零散閑置的資金集中企業(yè)統(tǒng)一運作管理，有利于資金使用效率的提高。同時，企業(yè)集團為了保證資金安全，也要考察各成員企業(yè)的短期和長期償債能力，防止部分成員企業(yè)將拆借的資金進行體外循環(huán)使用。內(nèi)部資金體系中企業(yè)集團對成員企業(yè)內(nèi)部交易的管理必須建立規(guī)范的結(jié)算體系，利用總部權(quán)威強化按購銷合同條款進行資金結(jié)算，杜絕拖欠和信用期投機現(xiàn)象的發(fā)生。4．2結(jié)合風(fēng)險管理完善資金集中監(jiān)控。加強資金動態(tài)監(jiān)控管理是企業(yè)集團進行資金集中管理的重要工作，而風(fēng)險管理制度建設(shè)又是加強資金動態(tài)監(jiān)控管理的重中之重。為了對成員企業(yè)進行強有力的資金管理控制，企業(yè)集團必須建立健全資金集中管理的風(fēng)險控制制度。同時，完善資金集中監(jiān)控的重要活動是資金風(fēng)險管理。資金集中管理過程中識別的風(fēng)險主要是流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險、市場風(fēng)險及操作風(fēng)險。以風(fēng)險管理導(dǎo)向的資金集中監(jiān)控包括事前監(jiān)控、事中監(jiān)控和事后監(jiān)控。事前監(jiān)控包括企業(yè)集團各成員企業(yè)和銀行之間簽訂管理協(xié)議，明確權(quán)利和義務(wù)、約束和處罰機制；事中監(jiān)控包括對資金集中效果進行定性和量化分析。事后監(jiān)控包括對資金集中過程出現(xiàn)的問題進行檢查評價，并及時作出修正。4．3培育和引進專業(yè)的企業(yè)集團金融人才。企業(yè)集團資金集中管理的建立和實施需要專業(yè)的企業(yè)集團金融人才支撐。一方面，企業(yè)集團可以內(nèi)部提拔財務(wù)部或投融資部的人才。另一方面，可以引進具有銀行或財務(wù)公司從業(yè)背景的專業(yè)人員。

5結(jié)語

目前企業(yè)集團化運作越來越普遍，資金集中管理成為企業(yè)集團化運作首要關(guān)心的問題。上文詳細分析了企業(yè)集團資金管理的主要模式和優(yōu)缺點，為各企業(yè)集團選擇適合自己的模式提供理論參考。同時，隨著企業(yè)集團管理實踐的開展，新的模式也會逐漸出現(xiàn)。企業(yè)集團管理決策層只有選擇適合自己的資金集中管理模式，才能提高資金使用效率，降低資金使用風(fēng)險。

參考文獻

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篇2

一、全面預(yù)算管理存在的問題

1.預(yù)算管理的全員參與意識不強。

全面預(yù)算需要全員和各二級部門及子公司在全過程中進行參與，它具有全面、全額、全員的特征。但在實際的集團企業(yè)中，當(dāng)進行編制預(yù)算時，中高層領(lǐng)導(dǎo)重視程度不夠，生產(chǎn)銷售等基層業(yè)務(wù)部門參與意識不強；各部門認為預(yù)算的編制與分析等工作都是財務(wù)部門職責(zé)范圍內(nèi)的事，很容易成為財務(wù)部門自娛自樂的平臺，或者出現(xiàn)為預(yù)算而預(yù)算的現(xiàn)象，進一步削弱了預(yù)算的科學(xué)性和權(quán)威性。

2.預(yù)算管理與績效評價和薪酬不掛鉤。

由于預(yù)算的執(zhí)行情況對責(zé)任主體的績效評價和薪酬均不掛鉤，使預(yù)算的管理效率低下。預(yù)算如何落實到人，大多數(shù)單位預(yù)算指標(biāo)考核只與集團領(lǐng)導(dǎo)收入掛鉤，對一線員工薪酬影響不大，激勵作用也不明顯。

3.預(yù)算管理與集團戰(zhàn)略適配性不強。

集團的戰(zhàn)略不夠明朗，核心競爭力培育止步不前，會導(dǎo)致全面預(yù)算注重短期經(jīng)營成果，各期編制的預(yù)算指標(biāo)銜接性差，甚至與集團未來的發(fā)展相沖突；反過來沒有預(yù)算支撐的戰(zhàn)略也是言之無物空洞的戰(zhàn)略，對戰(zhàn)略的實施起不到保障與支撐作用。

4.預(yù)算的取數(shù)依據(jù)不充分、不合理。

預(yù)算僅僅根據(jù)以往的數(shù)據(jù)取平均值或根據(jù)編制者的經(jīng)驗對指標(biāo)做主觀調(diào)整，不僅預(yù)算差異大，而且對企業(yè)的成本管理十分不利；有的預(yù)算蓄意夸大耗用的資源量及難度系數(shù)，使實際業(yè)績增大以謀取較高的獎勵性報酬，造成分配不公，也掩蓋了集團經(jīng)營中所存在的問題。預(yù)算的決策層有時僅參考預(yù)算結(jié)果，以領(lǐng)導(dǎo)層面的滿意度作為批準(zhǔn)該預(yù)算的依據(jù)，這種帶有主觀主義、形式主義的預(yù)算容易產(chǎn)生腐敗。

5.預(yù)算管理工作多為手工開展（使用EXCEL）。

手工開展預(yù)算（Excel）提供的是單一電子工具，可進行預(yù)算編制和匯總，但無法滿足預(yù)算控制和預(yù)算分析；在數(shù)據(jù)的傳遞過程中，數(shù)據(jù)文檔可能丟失，甚至遭到人為因素的惡意篡改，無法保證安全性；Excel多以工作簿或表頁文件分散存儲，不利于各年度多項預(yù)算數(shù)據(jù)的羅列篩選與整合；多張不同的預(yù)算表，存在大量的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)匯總工作，量大且效率低。

二、如何提高全面預(yù)算管理的有效性

1.加強全員參與預(yù)算的氛圍，建立健全預(yù)算方案和戰(zhàn)略規(guī)劃。

全員積極加入編制預(yù)算是一個共同參與公司管理、關(guān)心自身利益和公司共同成長的過程。要做到思想統(tǒng)一，配合無間，方可制定出合理和可行的預(yù)算。同時基層員工不僅在精神上得到了滿足，加強他們的企業(yè)責(zé)任感，也利于在公司里培養(yǎng)民主公開的氛圍，加強凝聚力。

2.從以企業(yè)財務(wù)資源為核心的預(yù)算管理模式轉(zhuǎn)變成以企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略為中心的全面預(yù)算管理模式。

戰(zhàn)略是企業(yè)的靈魂，全面預(yù)算是戰(zhàn)略與日常經(jīng)營的連接，集團應(yīng)當(dāng)建立以企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略為核心的預(yù)算管理模式。強調(diào)預(yù)算的計劃有序性并實施到日常考核當(dāng)中，達成管理預(yù)算的封閉回路，與經(jīng)營活動相互緊密結(jié)合，是各單位責(zé)任經(jīng)濟指標(biāo)的重要依據(jù)，并有效連接和貫穿到計劃、預(yù)算、績效當(dāng)中，使其成為企業(yè)戰(zhàn)略落實的重要手段。

3.獲取充分合理的預(yù)算編制依據(jù)，保證數(shù)據(jù)來源全面。

預(yù)算數(shù)據(jù)來源除了財務(wù)軟件本身數(shù)據(jù)，還應(yīng)整合ERP、OA等多種數(shù)據(jù)來源，通過試算平衡公式將業(yè)務(wù)預(yù)算轉(zhuǎn)換為嚴謹?shù)臅嬚Z言，最終形成利潤預(yù)算表、現(xiàn)金流量預(yù)算表和資產(chǎn)負債預(yù)算表。

4.與業(yè)務(wù)活動緊密結(jié)合，做主動的預(yù)算管理。

貫穿管理會計思想，與經(jīng)營活動結(jié)合緊密，注重管理問題的解決，為經(jīng)營決策提供支持，主動適應(yīng)性強而非人為主觀性強。

5.必須大力使用預(yù)算軟件。

使用預(yù)算軟件與手工開展（EXCEL）相比，具有如下優(yōu)勢：1.使預(yù)算管理流程更規(guī)范、更有序，促進組織優(yōu)化；使用專業(yè)的預(yù)算軟件，能夠固化流程，減少人為性，使企業(yè)運營更加高效、有序；滿足企業(yè)的規(guī)范化管理需求，且能滿足審批的實時性。2.可以進行多重的權(quán)限控制，數(shù)據(jù)更安全、管理更有效。使用軟件能夠提供按責(zé)任中心等多維權(quán)限劃分，明確相應(yīng)責(zé)任，支持管理活動；不同責(zé)任單位根據(jù)授權(quán)管理各自的預(yù)算數(shù)據(jù)，互不干擾，數(shù)據(jù)管理更加安全有效。3.數(shù)據(jù)處理能力更強大、方便數(shù)據(jù)共享、查詢。

預(yù)算軟件能及時有效地進行數(shù)據(jù)的匯總，減少手工開展預(yù)算管理的工作量，提高各業(yè)務(wù)部門的工作效率；在對歷史數(shù)據(jù)起行查詢和分析時，預(yù)算軟件能提供強大的數(shù)字庫功能。

6.建立健全合理的預(yù)算管理制度，注重業(yè)績考核評價。

企業(yè)應(yīng)充分認識自身企業(yè)的優(yōu)缺點，為自己公司量身定做一個科學(xué)合理的預(yù)算管理制度。預(yù)算是一個貫穿企業(yè)全周期的工作，只有保障預(yù)算的編制、審核、執(zhí)行等工作的順利開展，才能完成預(yù)算之初設(shè)定的經(jīng)營計劃，從而實現(xiàn)企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)。

篇3

一、基于物流金融的P2P互聯(lián)網(wǎng)金融平臺概述

1.物流金融的P2P互聯(lián)網(wǎng)金融平臺的提出

P2P借貸是金融服務(wù)與互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)結(jié)合的產(chǎn)物，吸引了較多的用戶，同時也出現(xiàn)了一系列問題，導(dǎo)致其發(fā)展存在較多困難。首先，管理力度不足。造成這一問題的原因在于互聯(lián)網(wǎng)金融的小額貸款者數(shù)量眾多，導(dǎo)致管理混亂。其次，風(fēng)險性高。造成這一問題的原因在于互聯(lián)網(wǎng)平臺主要承擔(dān)評價角色，無法對融資方進行全面的風(fēng)險控制，導(dǎo)致相關(guān)業(yè)務(wù)的風(fēng)險性高，使投資方存在較多顧慮，阻礙了業(yè)務(wù)的發(fā)展。為了解決互聯(lián)網(wǎng)金融中存在的信用問題，行業(yè)內(nèi)提出了基于物流金融的P2P互聯(lián)網(wǎng)金融模式，這種模式在具備了P2P模式的同時增加了物流金融的特點，利用貨物質(zhì)押作為信用保障，有效降低了互聯(lián)網(wǎng)金融中存在的信用風(fēng)險，為投資者增添了一定信心，使中小企業(yè)更容易得到資金，促進互聯(lián)網(wǎng)金融的發(fā)展，改善社會資源配置。

2.融資流程概述

P2P互聯(lián)網(wǎng)金融模式的整個過程主要涉及到投資方、借款方、物流方與P2P平臺四個主體，所有的業(yè)務(wù)都發(fā)生在這四個主體之間。具體的流程如下：借款方首先將貨物交給物流方進行管理，并向P2P平臺申請借款。P2P平臺負責(zé)根據(jù)貨物的數(shù)量與質(zhì)量對借款方進行審核，制定借貸費率，同時根據(jù)貨物的價值確定貸款金額，隨后辦理貸款。以上流程完成后，借款方需要通過P2P平臺借款信息，投資方則通過平臺選擇感興趣的投資項目，并通過平臺向借款方發(fā)放資金，完成P2P貸款流程。在整個流程中，物流方負責(zé)對貨物進行管理，評估貨物價值，并將貨物的具體信息在P2P平臺上。在借款到期時，借款方將歸還本息，P2P平臺則向借款方收取中介費等相關(guān)費用。如果出現(xiàn)借款方無力償還的情況，其抵押的貨物將會被拍賣，用于對投資方的賠償。

3.基于物流金融的P2P互聯(lián)網(wǎng)金融模式的優(yōu)勢

基于物流金融的P2P互聯(lián)網(wǎng)金融模式兼容了物流金融與P2P互聯(lián)網(wǎng)金融的所有優(yōu)勢，并且可以實現(xiàn)優(yōu)勢互補。在融資過程中，改變了原有的銀行或金融機構(gòu)壟斷的現(xiàn)象，借助了P2P互聯(lián)網(wǎng)金融這一平臺，使資金源更加豐富，資金更加充足。在投資過程中，搭建以客戶為中心的投資渠道，使投資風(fēng)險降低，而回報率更高，同時提高了客戶信任度，有利于深入推廣。具體的優(yōu)勢體現(xiàn)在以下幾個方面：第一，降低了融資成本。P2P互聯(lián)網(wǎng)金融平臺的管理主要依賴于物流方的運作，使其具有更強的公信力，實現(xiàn)用更低的成本完成融資。與此同時，這種金融模式由間接融資轉(zhuǎn)向直接融資，使資金的提供方與需求方直接取得聯(lián)系，擁有更多有價值的數(shù)據(jù)。第二，降低了交易成本。在P2P平臺的運行過程中，可以將借款方與投資方聚集在一起，利于收集貸款人的信息，減少了獲取信息過程中的成本。與此同時，物流方能夠與供應(yīng)鏈上的企業(yè)形成長期合作，有效降低了宣傳成本。第三，提高了風(fēng)險可控性。物流企業(yè)可以為P2P平臺提供信息，重視對買賣雙方的了解，能夠在一定程度上降低風(fēng)險性。在整個金融流程中，貨物一直處于物流企業(yè)的控制下，如果出現(xiàn)違約的現(xiàn)象，P2P平臺可以將貨物拍賣以彌補投資者遭受的損失，減少投資方受到違約損失的風(fēng)險。第四，具有更強的靈活性。通過使用P2P平臺，投資方可以對債權(quán)進行轉(zhuǎn)讓，使其具有更加靈活的運用形式。此外，P2P平臺中擁有眾多的投資者，使借貸方更容易融資成功。

二、基于不同主體的物流金融模式比較

在金融模式的發(fā)展過程中，如果主體不同，就會出現(xiàn)不同的發(fā)展?fàn)顟B(tài)。根據(jù)主體的不同，我們可以將基于物流金融的P2P互聯(lián)網(wǎng)金融模式分為以物流企業(yè)為主體與以P2P平臺為主體兩種模式，兩種模式的優(yōu)缺點如下：

1.以物流企業(yè)為主體的優(yōu)點

以物流企業(yè)為主體的P2P互聯(lián)網(wǎng)金融模式具有以下優(yōu)點：首先，物流企業(yè)的客戶資源更好。在業(yè)務(wù)方面，物流企業(yè)與供應(yīng)鏈核心企業(yè)和中小企業(yè)均具有良好的關(guān)系，并且可以與上下游客戶實現(xiàn)信息共享，收集更多中小企業(yè)信息，深入了解這些企業(yè)，同時對信息進行整合，提高信貸評級的準(zhǔn)確性。其次，對抵押物的監(jiān)管更加及時。物流企業(yè)不僅能夠與所有借貸人保持緊密聯(lián)系，能夠隨時掌握庫存狀態(tài)與市價波動。而且可以隨時掌握抵押物狀態(tài)，及時發(fā)現(xiàn)借款方存在的問題，并作出針對性的反應(yīng)。最后，物流企業(yè)與客戶關(guān)系緊密。在業(yè)務(wù)流程中，物流企業(yè)可以直接與客戶接觸，方便獲取真實的數(shù)據(jù)信息，明確客戶的需求，并根據(jù)具體情況通過P2P平臺金融產(chǎn)品。

2.以物流企業(yè)為主體的缺點

以物流企業(yè)為主體的P2P互聯(lián)網(wǎng)金融模式具有以下缺點：首先，物流企業(yè)開發(fā)的P2P平臺，客戶信息容易遭到泄漏，進而導(dǎo)致客戶的數(shù)量有限，投融資的規(guī)模具有較強的局限性。其次，開發(fā)能力不足。物流企業(yè)的P2P平臺開發(fā)經(jīng)驗較少，互聯(lián)網(wǎng)即溶模式的利用不足。自建P2P平臺需要較高的成本，并且不是他們擅長的業(yè)務(wù)范圍。最后，具有較高的連帶風(fēng)險。自物流企業(yè)開發(fā)的P2P平臺中，如果物流企業(yè)出現(xiàn)經(jīng)營或財務(wù)問題，就會造成對P2P平臺的影響，物流企業(yè)需要承擔(dān)更高的風(fēng)險。

3.以P2P平臺為主體的優(yōu)點

以P2P平臺為主體的P2P互聯(lián)網(wǎng)金融模式具有以下優(yōu)點：首先，客戶范圍廣泛。在P2P互聯(lián)網(wǎng)金融模式中P2P平臺具有中介的功能，物流公司可以放心的與其合作，不必擔(dān)心客戶信息泄漏。當(dāng)平臺中的物流企業(yè)擔(dān)保的數(shù)量增加時，投資人會投入更多的資金。其次，信息技術(shù)更先進。P2P平臺企業(yè)建立的平臺具有技術(shù)上的優(yōu)勢，物流企業(yè)的加入，會促進新功能的開發(fā)，使功能更加完善，信息更有安全保障。最后，風(fēng)險性低。P2P平臺發(fā)揮中介功能，如果一個物流企業(yè)存在問題，P2P平臺可以終與其合作，轉(zhuǎn)而與其他企業(yè)繼續(xù)合作，不會造成客戶過度流失。如果P2P平臺存在問題，物流企業(yè)可以選擇其他平臺，降低風(fēng)險性。

4.以P2P平臺為主體的缺點

以P2P平臺為主體的P2P互聯(lián)網(wǎng)金融模式具有以下缺點：首先，沒有社會征信系統(tǒng)的支持。我國的個人征信系統(tǒng)落后較多，沒有針對中小企業(yè)信貸方面的征信系統(tǒng)。其次，平臺監(jiān)管不完善。政府部門還未推出對P2P平臺的監(jiān)管細則，導(dǎo)致監(jiān)管體制不完善，平臺的安全性缺乏保障。最后，選擇合作對象存在風(fēng)險。在P2P平臺選擇物流企業(yè)時，沒有相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)作為參照，導(dǎo)致在選擇上存在較大的風(fēng)險。

5.不同主體模式比較

以P2P平臺為主體的模式，可以與物流企業(yè)合作，吸取物流企業(yè)為主模式的優(yōu)點，獲取更好的發(fā)展。而以物流企業(yè)為主體的模式，則可以選擇與P2P平臺合作，避免存在的問題發(fā)生。這種方式的優(yōu)勢在于：首先，P2P平臺發(fā)揮的是中介功能，物流企業(yè)就不會擔(dān)心與其合作會發(fā)生信息泄漏。其次，P2P企業(yè)的平臺建設(shè)經(jīng)驗與技術(shù)豐富，開發(fā)成本較低。第三，P2P平臺與物流企業(yè)不存在連帶關(guān)系，風(fēng)險性低。第四，雙方的合作是自愿的，可以實現(xiàn)資源共享，并將風(fēng)險管理分開，有利于雙方企業(yè)的發(fā)展。這種P2P平臺為主體的基于物流金融的P2P互聯(lián)網(wǎng)金融模式是未來的發(fā)展方向。

篇4

關(guān)鍵詞：作業(yè)成本 標(biāo)準(zhǔn)成本 管理理念 成本控制 業(yè)績評價

中國石化重組上市以來，積極向國際一流能源化工公司的戰(zhàn)略目標(biāo)邁進，面對國際、國內(nèi)日益激烈的競爭態(tài)勢，要求各所屬分公司采效措施和方法，嚴格控制油氣操作成本。中國西北油田分公司（以下簡稱西北油田）作為中石化所屬第二大油田，肩負西部資源接替戰(zhàn)略的歷史使命，近年來建立了全員成本目標(biāo)管理體系，實施了“標(biāo)準(zhǔn)成本三分兩全管理法”，成本管控工作成效顯著。但是，隨著油田不斷開采，開發(fā)成本上升較快，成本結(jié)構(gòu)性矛盾日益突出，井下措施成本、運輸費、油田專業(yè)服務(wù)費快速上升，變動成本的可控難度加大，采油廠生產(chǎn)經(jīng)營管理面臨著嚴峻的形勢。面對這一形勢，西北油田積極開展成本管理方法的創(chuàng)新，學(xué)習(xí)引進作業(yè)成本和標(biāo)準(zhǔn)成本管理的先進理念，探索建立基于作業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)成本管理體系，取得了較好效果。

一、實施作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)成本管理法的背景

西北油田主要工作區(qū)域位于塔里木和準(zhǔn)噶爾等盆地擁有73個油氣勘查區(qū)塊，勘查總面積28.16萬平方公里，擁有油氣遠景資源量170.16億噸油當(dāng)量，在開發(fā)生產(chǎn)上呈現(xiàn)以下特征：

（一）油田開發(fā)難度增加。

（二）油田實施大規(guī)模注水開發(fā)。

（三）新區(qū)開發(fā)力度加大。

（四）老區(qū)設(shè)施腐蝕日益嚴重。

（五）物價總體水平不斷上漲。

油田開發(fā)生產(chǎn)的內(nèi)在特征向傳統(tǒng)的油田成本管理模式提出了挑戰(zhàn)。傳統(tǒng)的以單一成本要素為主的成本管理模式與油田生產(chǎn)作業(yè)工藝流程的銜接不夠緊密，加上對地質(zhì)條件和油藏開發(fā)周期等因素對生產(chǎn)成本的影響規(guī)模認識不深，缺乏系統(tǒng)嚴謹?shù)某杀鞠臉?biāo)準(zhǔn)，成本和費用的實際執(zhí)行結(jié)果與成本目標(biāo)的偏差較大，成本預(yù)算和成本分析不能準(zhǔn)確對標(biāo)，成本考核難以體現(xiàn)效率和公平，難以準(zhǔn)確判斷成本運行是否優(yōu)化、成本結(jié)構(gòu)是否合理、成本決策是否科學(xué)，嚴重制約了成本精細化管理水平的提高，深化全面預(yù)算管理遇到了瓶頸。為推進全員成本目標(biāo)管理，貫徹“經(jīng)營一元錢，節(jié)約一分錢”的經(jīng)營理念，突破成本管理缺少業(yè)務(wù)量消耗標(biāo)準(zhǔn)支撐的瓶頸，進一步提升成本精細化、集約化水平，推進“建標(biāo)、對標(biāo)、追標(biāo)、創(chuàng)標(biāo)”工作，西北油田著力開展以作業(yè)成本管理和標(biāo)準(zhǔn)成本管理為主的成本管理方法創(chuàng)新，并積極探索二者有機結(jié)合的可行性。

二、標(biāo)準(zhǔn)成本管理法與作業(yè)成本管理法的基本理論

標(biāo)準(zhǔn)成本法在泰羅的生產(chǎn)過程標(biāo)準(zhǔn)化思想的影響下于20　世紀(jì)20年代產(chǎn)生于美國，是指通過制定標(biāo)準(zhǔn)成本，將標(biāo)準(zhǔn)成本與實際成本進行比較獲得成本差異，并對成本差異進行因素分析，據(jù)以加強成本控制的一種會計信息系統(tǒng)和成本控制系統(tǒng)。標(biāo)準(zhǔn)成本法作為一種成本計算與成本管理相結(jié)合的方法，是企業(yè)編制預(yù)算、控制成本、評價業(yè)績的重要依據(jù)，不僅有助于企業(yè)的經(jīng)營決策，還可以簡化成本核算的賬務(wù)處理工作，同時還有利于全面預(yù)算、責(zé)任會計的推行，是進行事前計劃、事中控制和事后分析的有效手段。但是在標(biāo)準(zhǔn)成本法下，成本差異按成本對象歸集，差異高度集中，使管理人員難以發(fā)現(xiàn)差異產(chǎn)生的具置，從而難以找到成本控制的突破點，也不便于按生產(chǎn)過程劃分責(zé)任主體的企業(yè)的業(yè)績考評。

20世紀(jì)70年代以來，隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，社會化大生產(chǎn)程度和勞動生產(chǎn)率迅速提高，競爭日益激烈。買方市場的形成要求企業(yè)提供更加多樣化和更具個性化的產(chǎn)品，以適時制生產(chǎn)為特點的彈性制造系統(tǒng)應(yīng)運而生，從而改變了傳統(tǒng)的生產(chǎn)方式。為組織協(xié)調(diào)產(chǎn)品生產(chǎn)而發(fā)生的間接費用不斷增加，在企業(yè)總支出中所占的比重越來越大，從而引發(fā)了作業(yè)成本法的產(chǎn)生。

作業(yè)成本法基于“成本驅(qū)動因素”理論，認為生產(chǎn)導(dǎo)致作業(yè)的發(fā)生，作業(yè)消耗資源并導(dǎo)致成本的發(fā)生，產(chǎn)品消耗作業(yè)，把企業(yè)消耗的資源按資源動因分配到作業(yè)，把作業(yè)收集的作業(yè)成本按作業(yè)動因分配到成本對象，從而在資源耗費和產(chǎn)品耗費之間借助作業(yè)來分離、歸納、組合以形成各種產(chǎn)品成本。

作業(yè)成本法為企業(yè)提供了一種更精確、更相關(guān)的費用分配方法。首先，在作業(yè)分析的基礎(chǔ)上，確認作業(yè)、主要作業(yè)，劃分作業(yè)中心，并以主要作業(yè)為主體，將同質(zhì)作業(yè)合并建立作業(yè)中心，以便按作業(yè)中心建立作業(yè)成本庫。然后，按照資源動因?qū)①Y源耗費分配計入各作業(yè)成本庫，計算各作業(yè)中心的作業(yè)成本。最后，按照作業(yè)動因?qū)⒏髯鳂I(yè)成本庫歸集的成本分配計入最終產(chǎn)品上，計算產(chǎn)品的成本。

可見，兩種方法各有優(yōu)缺點，標(biāo)準(zhǔn)成本法為企業(yè)的成本控制和業(yè)績考核提供了標(biāo)準(zhǔn)，且按照標(biāo)準(zhǔn)成本計算產(chǎn)品成本簡化了核算過程，但卻有著傳統(tǒng)成本核算方法核算缺乏細致的缺點，而作業(yè)成本法盡管核算工作量大，卻恰恰克服了傳統(tǒng)成本核算方法核算粗略的缺點，提供更為準(zhǔn)確、相關(guān)的成本信息，同時區(qū)分增值作業(yè)和非增值作業(yè)、有效作業(yè)和無效作業(yè)還有助于成本的控制和降低，所以，二者的結(jié)合可以在一定程度上克服相互之間的缺點，相得益彰，發(fā)揮優(yōu)勢，在事前、事中和事后有效地控制成本，正確評價作業(yè)中心及相關(guān)責(zé)任成本中心的業(yè)績。

三、作業(yè)基礎(chǔ)的標(biāo)準(zhǔn)成本制定步驟及方法

（一）作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)成本管理的目標(biāo)和框架結(jié)構(gòu)

1、標(biāo)準(zhǔn)成本建設(shè)目標(biāo)。（1）深化全面預(yù)算管理。應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)成本管理功能，建立基于標(biāo)準(zhǔn)成本和作業(yè)過程的預(yù)算管理機制，將預(yù)算管理與標(biāo)準(zhǔn)成本相融合，根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營的變化，滿足預(yù)算的彈性動態(tài)調(diào)整，實現(xiàn)科學(xué)預(yù)算、精準(zhǔn)預(yù)算，達到生產(chǎn)與經(jīng)營、技術(shù)與經(jīng)濟的融合統(tǒng)一。（2）落實全員成本目標(biāo)管理。建立符合生產(chǎn)實際，涵蓋各作業(yè)過程、各成本要素的消耗標(biāo)準(zhǔn)，縱向上延伸至各管理層次（廠－分隊－班組－崗位），實現(xiàn)成本的全員、全方面、全過程、全要素管理。（3）推進“建標(biāo)、對標(biāo)、追標(biāo)、創(chuàng)標(biāo)”工作。通過標(biāo)準(zhǔn)成本管理理念，實現(xiàn)各責(zé)任單元、各作業(yè)過程的實際成本與標(biāo)準(zhǔn)成本的適時對比分析，及時消除無效作業(yè)、改進低效作業(yè)，促進生產(chǎn)組織環(huán)節(jié)的進一步優(yōu)化，對預(yù)算進行跟蹤考核，實現(xiàn)成本受控運行，推進“建標(biāo)、對標(biāo)、追標(biāo)、創(chuàng)標(biāo)”工作，深化“比、學(xué)、趕、幫、超”活動，促進成本管理水平穩(wěn)步提升。

2、標(biāo)準(zhǔn)成本管理結(jié)構(gòu)。依據(jù)作業(yè)成本管理的原理和標(biāo)準(zhǔn)成本管理的要點，結(jié)合采油廠實際需要，標(biāo)準(zhǔn)成本管理結(jié)構(gòu)主要突出以下幾個方面：制定業(yè)務(wù)量消耗及價格標(biāo)準(zhǔn)成本、建立標(biāo)準(zhǔn)成本管理信息系統(tǒng)、編制指導(dǎo)預(yù)算、開展差異分析、實施科學(xué)考評。

（二）成本標(biāo)準(zhǔn)制定步驟及方法

根據(jù)油田的生產(chǎn)實際，西北油田探索將作業(yè)成本與標(biāo)準(zhǔn)成本結(jié)合起來，首先分解企業(yè)生產(chǎn)工業(yè)過程，確定作業(yè)鏈，找準(zhǔn)成本要素與作業(yè)過程的切合點，進而確定每個作業(yè)消耗的資源動因和成本動因，然后測算確定各類作業(yè)消耗的每項成本要素和每個設(shè)備的標(biāo)準(zhǔn)值；為解決不同地質(zhì)和工藝條件下的區(qū)塊、作業(yè)單元和責(zé)任中心的成本差異問題，還需要分析影響因素，測定影響因素的級差系數(shù)，最終確定各類作業(yè)的消耗量標(biāo)準(zhǔn)和價格標(biāo)準(zhǔn)。

1、確定成本要素，劃分作業(yè)過程。成本要素是標(biāo)準(zhǔn)成本管理的基礎(chǔ)，相同的成本要素在不同的作業(yè)過程中的標(biāo)準(zhǔn)是不一樣的。例如電費在采油、注水、照明等情況下的消耗標(biāo)準(zhǔn)和計算方法是不同的，因此必須為電費在不同的作業(yè)中制定相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)，可以將“油氣提升過程中抽油機的耗電”作為標(biāo)準(zhǔn)成本項目的研究對象。通過成本要素和作業(yè)過程兩個維度、細分資源設(shè)施類型來確定標(biāo)準(zhǔn)成本項目，把成本要素分解到作業(yè)過程中。

2、收集影響因素，明確成本動因。確定標(biāo)準(zhǔn)成本項目后，要分析影響其消耗的主要因素，采用數(shù)學(xué)方法或者根據(jù)經(jīng)驗，確定這些因素對消耗量的影響程度。一般情況下，將影響最直接、比重最大的因素，作為該費用要素的成本動因。

3、采用多種方法，計算基準(zhǔn)成本。標(biāo)準(zhǔn)的科學(xué)性和合理性對成本控制和經(jīng)營分析產(chǎn)生直接影響，標(biāo)準(zhǔn)成本是在正常生產(chǎn)條件下基本的消耗水平，主要采用五種方法確定標(biāo)準(zhǔn)成本：（1）歷史數(shù)據(jù)法：以歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，剔除無效數(shù)據(jù)，通過建立數(shù)學(xué)模型進行分析測算，確定消耗標(biāo)準(zhǔn)。（2）技術(shù)測定法：對于能運用設(shè)計參數(shù)和科學(xué)儀器等進行測量且符合成本效益原則的，有針對性的選擇數(shù)據(jù)源，對所需數(shù)據(jù)進行一段時間的實地測量，根據(jù)理論參數(shù)及現(xiàn)場測定進行統(tǒng)計分析，確定消耗標(biāo)準(zhǔn)。（3）管理標(biāo)準(zhǔn)法：引入項目進度管理中的關(guān)鍵路線法概念，對關(guān)鍵工作節(jié)點明確最早開始時間和正常結(jié)束時間，運用零基預(yù)算的思想確定其消耗標(biāo)準(zhǔn)。（4）制度規(guī)范法：國家法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)文件等規(guī)范性的文件可以直接作為標(biāo)準(zhǔn)，如差旅費、勞保用品等。（5）資源配置法：根據(jù)成本管理精細化需要，制定相關(guān)資源配套標(biāo)準(zhǔn)，主要應(yīng)用于用工配置和車輛配套等成本項目。

4.通過正態(tài)分布，測算級差系數(shù)。由于油田地質(zhì)條件復(fù)雜多樣，成本項目的影響因素較多，不同地質(zhì)和工藝條件下業(yè)務(wù)量消耗水平存在一定差異，為使業(yè)務(wù)量消耗標(biāo)準(zhǔn)趨于合理，通過正態(tài)分布，確定級差系數(shù)。

四、構(gòu)建實施作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)成本管理的運行環(huán)境

作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)成本管理是一項具有開拓性和創(chuàng)新性的綜合系統(tǒng)工程。要推動作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)成本管理工作的順利開展，必須要有強有力的組織基礎(chǔ)、信息化手段的支撐和運行機制的保障，更需要全員共同參與，協(xié)同執(zhí)行和落實。

（一）建立組織機構(gòu)

西北油田成立了以總會計師任項目經(jīng)理，試點單位主要領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門負責(zé)人為成員的標(biāo)準(zhǔn)成本管理推廣項目組。所屬塔河第一采油廠等試點單位分別成立了作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)成本建設(shè)項目組，項目組下設(shè)7個專業(yè)組，各組成員在各項目組組長的指導(dǎo)下，統(tǒng)籌安排，合理分工，認真履行職責(zé)，優(yōu)質(zhì)高效地完成各項任務(wù)。

（二）開發(fā)信息管理平臺

采油廠開發(fā)完善了作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)成本管理信息平臺，包括標(biāo)準(zhǔn)成本、實際成本、預(yù)算管理、差異分析、統(tǒng)計報表、信息查詢等8大子系統(tǒng)，實現(xiàn)了生產(chǎn)、經(jīng)營數(shù)據(jù)共享，及時、準(zhǔn)確處理龐大的成本數(shù)據(jù)，提高成本管理的效率和效果，解決了各單位由于人員更替，造成的管理基礎(chǔ)資料不全等問題，為不同的管理層次提供不同的管理信息，滿足了管理層和操作層的不同要求。同時系統(tǒng)與財務(wù)管理信息系統(tǒng)（FMIS）、開發(fā)數(shù)據(jù)庫、ERP等系統(tǒng)進行了對接，實現(xiàn)了關(guān)聯(lián)系統(tǒng)數(shù)據(jù)的自動提取，減輕了操作人員的工作量，提高了數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性。采油廠可通過該系統(tǒng)了解費用運行情況和預(yù)算執(zhí)行效果，發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)運行和管理中存在的問題，從而及時制定有效的措施，提高管理效能。

（三）建立“兩庫”，編制“兩冊”

“兩庫”是指業(yè)務(wù)量消耗標(biāo)準(zhǔn)庫和價格標(biāo)準(zhǔn)庫。業(yè)務(wù)量消耗標(biāo)準(zhǔn)庫是根據(jù)近3－5年的歷史數(shù)據(jù)，結(jié)合管理要求，為單井、單站、單設(shè)備等制定了業(yè)務(wù)量消耗標(biāo)準(zhǔn)，建成可隨時查詢、計算、分析的標(biāo)準(zhǔn)成本業(yè)務(wù)量消耗數(shù)據(jù)庫，編制了《采油廠標(biāo)準(zhǔn)成本分析手冊》。價格標(biāo)準(zhǔn)庫歸集整理了分公司相關(guān)油田工程標(biāo)價、指導(dǎo)價格、合同價格，并結(jié)合市場行情，先后對周邊市場及承包商進行調(diào)研，特別是對工程項目的主要裝置、關(guān)鍵設(shè)備、特殊材料都進行詢價，建立了采油廠價格標(biāo)準(zhǔn)庫。2012年按25大類成本要素收集了12026條基礎(chǔ)價格?！皟蓛浴笔侵赶到y(tǒng)操作手冊和運行管理手冊?！蹲鳂I(yè)標(biāo)準(zhǔn)成本管理信息系統(tǒng)操作手冊》規(guī)定：每個用戶在系統(tǒng)中擁有的角色，每個角色對應(yīng)于的不同功能操作權(quán)限；標(biāo)準(zhǔn)制訂與分工；費用標(biāo)準(zhǔn)的制定原則；標(biāo)準(zhǔn)成本日常維護，包括設(shè)施數(shù)據(jù)維護、標(biāo)準(zhǔn)成本臺賬錄入、確認、審核、記賬、臺賬日常監(jiān)督分工；標(biāo)準(zhǔn)成本數(shù)據(jù)的分析；分析數(shù)據(jù)的信息反饋。用戶按照統(tǒng)一的各類業(yè)務(wù)臺賬的格式和內(nèi)容，及時錄入各項數(shù)據(jù)，編制預(yù)算，通過各類報表，查找分析數(shù)據(jù)?！蹲鳂I(yè)標(biāo)準(zhǔn)成本運行管理手冊》，支撐標(biāo)準(zhǔn)成本管理運行。

（四）健全運行機制

為保障標(biāo)準(zhǔn)成本管理工作的順利推行，建立了協(xié)調(diào)、考核機制。1、協(xié)調(diào)機制。項目組定期組織各單位負責(zé)人及工作人員參加標(biāo)準(zhǔn)成本建設(shè)工作會議，專題討論和研究解決重點和難點問題；定期或不定期開展標(biāo)準(zhǔn)成本管理工作調(diào)研，了解進展?fàn)顩r、存在問題、面臨困難，并給予方向上和業(yè)務(wù)上的指導(dǎo)，幫助解決問題和困難。2、考核機制。項目組負責(zé)對標(biāo)準(zhǔn)成本建設(shè)的各階段工作和專項工作的考核驗收，對工作目標(biāo)執(zhí)行情況和運行情況的查訪和詢問，并將結(jié)果反饋相關(guān)單位，督促整改，有效推動工作良性運行。

五、推廣實施作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)成本管理的效果

作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)成本是用科學(xué)的方法根據(jù)客觀實驗和生產(chǎn)實踐經(jīng)充分研究后制定出來的，具有客觀性和科學(xué)性；排除了各種偶然性和意外情況代表正常情況下的消耗水平，具有現(xiàn)實性；基于提升增值作業(yè)，控制低效、無效作業(yè)確定成本目標(biāo)，具有激勵性；可以在工藝技術(shù)水平和管理有效性變化不大時持續(xù)使用，不需要經(jīng)常修訂，具有穩(wěn)定性。西北油田通過試點推行作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)成本管理，掌握每口油水井、每座站點的生產(chǎn)運行動態(tài)數(shù)據(jù)，了解各類費用產(chǎn)生的原因以及它們之間的變化規(guī)律，準(zhǔn)確把握成本費用控制的關(guān)鍵點，科學(xué)制定成本量價消耗標(biāo)準(zhǔn)，依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)組織生產(chǎn)，優(yōu)化生產(chǎn)運行，及時發(fā)現(xiàn)低效無效作業(yè)，取得明顯效果。

（一）實現(xiàn)信息資源共享，提升了管理效能

以標(biāo)準(zhǔn)成本信息系統(tǒng)平臺為基礎(chǔ)，實現(xiàn)了生產(chǎn)、經(jīng)營數(shù)據(jù)的相互關(guān)聯(lián)和實時共享，標(biāo)準(zhǔn)成本管理抓牢了“開發(fā)、管理”兩條主線，形成以管理層次和生產(chǎn)單元相結(jié)合的成本管理網(wǎng)絡(luò)。在開發(fā)主線上將業(yè)務(wù)量消耗標(biāo)準(zhǔn)按生產(chǎn)單元由油藏、區(qū)塊、單元逐次延伸到單井、單設(shè)備等；在管理主線上將責(zé)任和目標(biāo)按管理層次由廠、專業(yè)項目組、部門、隊站層層落實到班組和崗位。兩條主線相輔相成實現(xiàn)了成本的全員、全方面、全過程、全要素管理，有力地推進了“建標(biāo)、對標(biāo)、追標(biāo)、創(chuàng)標(biāo)”工作。

（二）融合生產(chǎn)，深化全面預(yù)算管理

標(biāo)準(zhǔn)成本的實施，使預(yù)算管理指標(biāo)更科學(xué)，更貼近實際生產(chǎn)，做到了“年度預(yù)算有基礎(chǔ)、月度預(yù)算有指導(dǎo)”，實現(xiàn)了經(jīng)營預(yù)算從統(tǒng)計分析向科學(xué)計算的轉(zhuǎn)變，體現(xiàn)了預(yù)算的精確性。與以往的預(yù)算管理相比較，根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)計算出的預(yù)算指標(biāo)能夠反映各項費用運行的規(guī)律，使預(yù)算指標(biāo)更具有操作性，而標(biāo)準(zhǔn)成本系統(tǒng)的建立，使預(yù)算各項生產(chǎn)參數(shù)結(jié)合起來，能夠根據(jù)生產(chǎn)參數(shù)的變化，及時調(diào)整預(yù)算指標(biāo)，使預(yù)算真正的為生產(chǎn)服務(wù)，為實際的管理服務(wù)。采油廠通過標(biāo)準(zhǔn)成本系統(tǒng)對2012年預(yù)算進行了測算，并與分公司下達的2012年預(yù)算進行對比，差異率為4.87%，預(yù)算比較準(zhǔn)確。

（三）精細挖潛，推進全員成本目標(biāo)管理

通過將成本目標(biāo)按照管理層次層層落實到個人，營造了“人人頭上有指標(biāo)、個個肩上有責(zé)任”的良好氛圍。通過標(biāo)準(zhǔn)成本的應(yīng)用，使全員成本目標(biāo)更加科學(xué)、更加清晰，給每位員工在成本管理的大舞臺上找到適合的角色，充分體現(xiàn)“權(quán)、責(zé)、利”，形成事事有標(biāo)準(zhǔn)、人人有責(zé)任的管理網(wǎng)絡(luò)，使得全員對成本目標(biāo)管控具有很強的可操作性，使員工向標(biāo)準(zhǔn)看齊，通過細節(jié)挖潛，提升企業(yè)效益。例如，通過基于動因的標(biāo)準(zhǔn)成本分析，發(fā)現(xiàn)采油廠部分油井的盤根使用量遠大于標(biāo)準(zhǔn)用量。對此，相關(guān)部門針對生產(chǎn)實際，發(fā)現(xiàn)異常原因是井口回壓高、井口不對中以及部分未用標(biāo)準(zhǔn)光桿所致。因此迅速制訂措施，調(diào)低了油井沖次，調(diào)整確保井口對中，更換為標(biāo)準(zhǔn)光桿，減少盤根磨損，使盤根使用量下降了近1/3。

（四）優(yōu)化運行，落實降本減費工作

通過建立作業(yè)設(shè)施在不同作業(yè)過程中的業(yè)務(wù)量消耗標(biāo)準(zhǔn)，各生產(chǎn)部門及時改進低效作業(yè)，消除無效作業(yè)，為有效實施成本控制提供了目標(biāo)，實現(xiàn)了經(jīng)營管理從事后分析到過程預(yù)控的轉(zhuǎn)變，增強了經(jīng)營指導(dǎo)生產(chǎn)的主動性。例如，根據(jù)設(shè)備運轉(zhuǎn)要求，注水泵的回流量應(yīng)不超過注水量的5％，但從差異數(shù)據(jù)分析，采油廠有3口油井回流量達到27％以上，導(dǎo)致電費支出增加。通過與地質(zhì)、工藝、生產(chǎn)等部門共同研究，制定了降回流的具體措施，控制了低效作業(yè)。

采油廠通過大力開展標(biāo)準(zhǔn)成本管理，有效遏制了油田開發(fā)中期成本快速上升的趨勢，降低了成本費用。從各項采油工程指標(biāo)看，各項指標(biāo)與2011年同期對比表現(xiàn)出“四升兩降一平”，即：油氣水井開井率提高2.0%，油氣水井綜合利用率提高1.7%，檢泵周期延長93天，長壽井增長31口；躺井率降低0.5%，平均沉沒度降低67m，平均泵效基本持平。從各項單項消耗指標(biāo)看，噸液處理費、噸油倒運費、機采液電力單耗運行平穩(wěn)；2012年6月噸油作業(yè)費203.84元/噸，較年初下降了5.38%；噸液處理費7.09元/噸，較年初下降了14.1%；財務(wù)預(yù)算符合率穩(wěn)步提升，6月份為99.64%，較年初增加7.93%。人均管理費基本保持平穩(wěn)，平均0.23萬元。

通過標(biāo)準(zhǔn)成本管理的探索實踐，西北油田不斷修訂完善標(biāo)準(zhǔn)成本管理，加強不同單位區(qū)塊、不同作業(yè)性質(zhì)、不同環(huán)境影響的對標(biāo)分析，對各責(zé)任單元、各作業(yè)過程進行實際成本與標(biāo)準(zhǔn)成本的適時差異管理，制訂出科學(xué)合理的成本管理標(biāo)準(zhǔn)、辦法和措施，有效降低各項生產(chǎn)成本。油田標(biāo)準(zhǔn)成本管理的開展，為真正實現(xiàn)“預(yù)算有標(biāo)準(zhǔn)，過程有控制，追標(biāo)有方向，結(jié)果有考核”的經(jīng)營管理目標(biāo)提供了科學(xué)依據(jù)，真正把“經(jīng)營一元錢，節(jié)約一分錢”的經(jīng)營理念及全員成本目標(biāo)管理落到實處。

參考文獻：

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[2]穆林娟，潘愛香，等.構(gòu)建作業(yè)基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)成本系統(tǒng)[J].　會計研究，2004，288（05）：62-66

篇5

【關(guān)鍵詞】小城市培育試點鎮(zhèn) 整合輻射模式 分立無輻射模式 比較

【中圖分類號】C911 【文獻標(biāo)識碼】A

為更好地統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展、建設(shè)社會主義新農(nóng)村、走新型城市化道路，浙江省于2007年啟動了“中心鎮(zhèn)培育工程”。自“中心鎮(zhèn)培育工程”實施以來，浙江省出現(xiàn)了一批規(guī)模大、人口多、經(jīng)濟實力強、具有小城市形態(tài)的特大鎮(zhèn)。但是，由于受行政管理體制等因素限制，這些特大鎮(zhèn)在進一步促進城鄉(xiāng)一體化、推進新型城市化發(fā)展中遇到了不少阻礙。為此，浙江省在2010年與2014年分兩批從200多個中心鎮(zhèn)中選取了面積大、人口多、經(jīng)濟實力強的43個中心鎮(zhèn)實施小城市培育試點工程，進一步強鎮(zhèn)擴權(quán)，下放上級行政審批權(quán)限，試圖破解這些困難和障礙，其中一項重要舉措就是培育試點鎮(zhèn)相匹配的行政服務(wù)中心。當(dāng)前，浙江省小城市培育試點鎮(zhèn)行政服務(wù)中心定位模式主要有兩種：整合輻射模式和分立無輻射模式，本文將選取寧波余姚泗門鎮(zhèn)和嘉興秀洲區(qū)王江涇鎮(zhèn)這兩個小城市試點鎮(zhèn)作為研究對象，分析與總結(jié)上述兩種模式的特點和優(yōu)缺點，以及采用不同模式需考慮的因素。

整合輻射模式分析：以寧波余姚市泗門鎮(zhèn)為例

整合輻射模式即所謂的“分中心”模式，就是設(shè)立一個下級機構(gòu)作為市級機構(gòu)分支，該機構(gòu)上屬市級機構(gòu)，將周邊地區(qū)的所有審批事項都集中到分中心，分中心服務(wù)輻射周邊地區(qū)，具有較大的權(quán)限，不僅為本地區(qū)提供服務(wù)，同時也可以為周邊鄉(xiāng)鎮(zhèn)提供各種必要的服務(wù)。余姚泗門鎮(zhèn)地處余姚市境西北，面積66.3平方公里，全鎮(zhèn)下轄四個社區(qū)與十六個行政村，常住人口逾10萬人。余姚市行政服務(wù)中心是縣級行政服務(wù)中心，而泗門則是鎮(zhèn)級行政服務(wù)中心，泗門行政服務(wù)中心作為余姚行政服務(wù)中心的分支，其服務(wù)范圍涵蓋了余姚西北所有的行政村。

整合輻射模式的特點。一是審批權(quán)限擴大。余姚市直接派出市級有關(guān)職能部門入駐泗門鎮(zhèn)，充實派駐力量，提升派出機構(gòu)主要負責(zé)人級別，主要負責(zé)人采用“高配”，按市委管理干部配備，擴大了派出機構(gòu)的權(quán)力，延伸了市級管理權(quán)限。泗門鎮(zhèn)行政服務(wù)中心行使了部分縣一級的經(jīng)濟社會管理權(quán)限，委托授權(quán)200多項，大大方便了當(dāng)?shù)睾椭苓呧l(xiāng)鎮(zhèn)的居民。二是人事關(guān)系比較復(fù)雜。泗門鎮(zhèn)行政服務(wù)中心既有市級有關(guān)職能部門，又有派駐機構(gòu)和派駐管片機構(gòu)，人員管理采用屬地管理為主，即派出機構(gòu)正副職由泗門鎮(zhèn)與有關(guān)派出部門商量后任免，其工作人員由泗門鎮(zhèn)管理。①泗門鎮(zhèn)通過建立一系列的管理制度和會議制度，盡可能理順復(fù)雜的條塊關(guān)系。三是人員配置比較精簡。泗門鎮(zhèn)按照小城市培育試點鎮(zhèn)的發(fā)展要求，通過調(diào)劑適當(dāng)增加公務(wù)員、事業(yè)編，適當(dāng)增加編外用工，建立市與鎮(zhèn)的雙向交流機制，采取多種措施，努力滿足行政服務(wù)中心工作人員配置的需要。四是資源支持力度得到加強。市級機構(gòu)的配套設(shè)施完善，資源充足。在選用“分中心”模式后，作為市級機關(guān)的分支，泗門鎮(zhèn)行政服務(wù)中心有權(quán)向上級機構(gòu)要求軟件、硬件資源的支持，其中包括了人力資源的供給與培訓(xùn)，財政方面的支持以及辦公設(shè)施等方面的資源，有效的規(guī)避了由自己去請其他機構(gòu)進駐中心的麻煩，為有序辦公提供了極大方便和可能性。五是資源聚集有利于經(jīng)濟發(fā)展。作為“分中心”必然要輻射周邊地區(qū)，分中心所在城市必將在不久之后成為周邊區(qū)域的中心城市，吸引周邊資源聚集到中心城市。流動人口大量增加，資源的聚集程度將有大幅度提升，勢必拉動當(dāng)?shù)亟?jīng)濟的發(fā)展，改善當(dāng)?shù)孛裆?，緩解就業(yè)、民生等各方面壓力，進而緩解當(dāng)?shù)卣畨毫Α?/p>

整合輻射模式面臨的問題。一是審批范圍擴大帶來壓力。當(dāng)選用“分中心”模式后，泗門行政服務(wù)中心作為余姚行政服務(wù)中心的分支，其服務(wù)范圍涵蓋了余姚西北所有的行政村，工作量必然增加，從管理一個鎮(zhèn)到管理多個鎮(zhèn)的審批事項，那也就意味著對行政服務(wù)中心的人員配備、硬件設(shè)配等提出了一個很大的挑戰(zhàn)。二是管理體制還未理順影響其權(quán)限發(fā)揮。作為浙江省小城市培育試點鎮(zhèn)，其享受的審批權(quán)力應(yīng)該是與縣級政府基本相同的經(jīng)濟社會管理權(quán)限，但是在作為“分中心”后，試點鎮(zhèn)還是作為市級機構(gòu)的下屬機構(gòu)，在很多方面受到了上級機構(gòu)的直接約束，其審批權(quán)力在某種程度上來說是縮小了。三是短期內(nèi)可能帶來較大的資源浪費。近年來由于經(jīng)濟的快速發(fā)展，很多需要進駐的部門都新開了較多的辦事窗口或?qū)⒃写翱谶M行了大規(guī)模的擴建，但由于小城市建設(shè)的要求，他們不得不放棄已有窗口而入住到分中心的辦事服務(wù)中心大樓，廢棄這些已有的辦公場所，并且很多地方?jīng)]有現(xiàn)成的可以滿足需求的辦公大樓，需耗費較大資產(chǎn)。

分立無輻射模式分析：以嘉興秀洲區(qū)王江涇鎮(zhèn)為例

分立無輻射模式簡單的說就是行政審批只是針對本鎮(zhèn)鎮(zhèn)民在本鎮(zhèn)審批的事項，也就是服務(wù)不輻射周邊鎮(zhèn)的模式。本文將以嘉興秀洲區(qū)王江涇鎮(zhèn)作為研究對象分析分立無輻射模式。王江涇鎮(zhèn)位于浙江沿海北部，位于江、浙交界處，距上海、杭州、蘇州三大城市和乍浦港都在一小時公里圈內(nèi)。轄區(qū)面積127.3平方公里，常住人口逾8萬，紡織業(yè)是支柱產(chǎn)業(yè)，是“中國織造名鎮(zhèn)”。王江涇鎮(zhèn)行政審批服務(wù)中心成立于2009年，地理位置臨近秀洲區(qū)行政服務(wù)中心，中心建筑位置較偏僻。

分立無輻射模式的特點。一是服務(wù)本鎮(zhèn)為主，工作獨立。目前，王江涇鎮(zhèn)行政審批服務(wù)中心集中了工商、民政、安監(jiān)、招投標(biāo)等15個職能部門，設(shè)置了13個窗口，承擔(dān)了120多項行政許可、非行政許可和便民服務(wù)事項。②自行政服務(wù)中心成立以來，仍以服務(wù)本鎮(zhèn)為主。二是領(lǐng)導(dǎo)干部采用傳統(tǒng)的配置。王江涇鎮(zhèn)成立了以黨委書記為組長，鎮(zhèn)長、紡織城常務(wù)副主任為副組長，鎮(zhèn)班子領(lǐng)導(dǎo)為成員的小城市培育試點鎮(zhèn)工作協(xié)調(diào)小組，主管行政服務(wù)中心工作的也主要為鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)而非市級派出。而王江涇鎮(zhèn)的工作人員主要來自于本身的行政服務(wù)中心而非上級部門，對于人員的培養(yǎng)和管理也主要是在王江涇鎮(zhèn)行政服務(wù)中心實行。三是財政的獨立。王江涇鎮(zhèn)主要是通過招商引資而增加自身的財政收入來支持小城市的建設(shè)。王江涇鎮(zhèn)的財政主要是由當(dāng)?shù)剡M行管理，動用資金則是報當(dāng)?shù)夭块T審批，相對來說是獨立的。在這種模式下不僅不用承擔(dān)分中心的責(zé)任和壓力，還可以享受在地權(quán)、財權(quán)、事權(quán)等方面的政策優(yōu)惠，有利于推動當(dāng)?shù)亟?jīng)濟的發(fā)展和產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型。

分立無輻射模式面臨的問題。一是服務(wù)范圍受限制。這種模式僅僅服務(wù)于本地區(qū)，服務(wù)范圍受到了限制，面臨的服務(wù)對象單一，很多下放的權(quán)力不能充分實現(xiàn)其應(yīng)有的價值，導(dǎo)致資源的浪費，沒有給絕大部分居民帶來真正的便利。二是資源與權(quán)力得不到充分支持。因為是分立無輻射模式，行政服務(wù)中心發(fā)展過程中，在資金保障、部門協(xié)調(diào)、資源整合等方面，通常得不到上級機關(guān)單位的有力支持，導(dǎo)致很多部門沒有真正意義上入駐服務(wù)中心，有的僅僅在那擺了一個窗口，本單位的業(yè)務(wù)接待窗口仍然繼續(xù)，導(dǎo)致了不少的資源浪費。三是監(jiān)管乏力。在分立無輻射模式下，行政服務(wù)中心僅是各職能部門集中辦公的地方，其窗口工作人員的審批權(quán)力、人事關(guān)系、工資福利等仍歸屬原單位。在這種體制下，中心很難對行政許可事項和窗口人員進行有效的管理與監(jiān)督。

影響行政服務(wù)中心定位模式的因素分析

地理位置因素。小城市培育試點鎮(zhèn)行政服務(wù)中心不同定位模式的建設(shè)，受其自身地理位置影響較大。例如余姚市地形整體是長條形的，余姚市行政服務(wù)中心大致處于余姚的東南，那么西北方向的民眾到余姚市行政服務(wù)中心則不方便，而泗門鎮(zhèn)處于西北西區(qū)，那么余姚泗門作為分中心則非常便利。而嘉興的王江涇鎮(zhèn)位置偏遠，周邊地區(qū)的民眾到王江涇和秀洲區(qū)的便利程度是一樣的，甚至到王江涇更為麻煩，在這種情況下，王江涇鎮(zhèn)行政服務(wù)中心則更適合分立無輻射模式。

人力資源因素。對于大多數(shù)小城市培育試點鎮(zhèn)來說，最缺乏的就是人力資源。窗口人員身兼多職仍舊不能夠改變窗口人員短缺的問題。一方面，由于編制的限制，試點鎮(zhèn)不能夠隨意擴充人數(shù)，人員短缺成了阻擾試點鎮(zhèn)行政服務(wù)中心建設(shè)與發(fā)展的一個重要問題。另一方面是人員素質(zhì)問題。人員專業(yè)水平不高不僅會導(dǎo)致行政服務(wù)中心的辦事效率下降，同時缺乏專業(yè)性的工作人員又導(dǎo)致許多事項無法下放，或是下放了事項中心卻不敢接受。若將行政服務(wù)中心定位成為分中心模式，試點鎮(zhèn)的人員就可以由地級市行政服務(wù)中心委派下放，可以仿照泗門，建立雙向交流機制，地級市派出人才進駐試點鎮(zhèn)行政服務(wù)中心，還可以讓試點鎮(zhèn)行政服務(wù)中心的工作人員到市里掛職鍛煉，提升工作人員的業(yè)務(wù)水平。

部門協(xié)調(diào)因素。權(quán)力通常與金錢掛鉤，行政服務(wù)中心的出現(xiàn)打破了原來的行政管理格局和秩序，一些依靠審批收費運轉(zhuǎn)或彌補財政撥款不足的部門，常常會以各種理由拒絕進駐服務(wù)中心。整合輻射模式的小城市培育試點鎮(zhèn)的行政服務(wù)中心作為縣級市行政服務(wù)中心的派出機構(gòu)，享受與縣級市行政服務(wù)中心同等行政級別的待遇。在一些人員安排、資源管理和部門聯(lián)動等方面由上級機關(guān)統(tǒng)一配置、統(tǒng)一部署、統(tǒng)一協(xié)調(diào)，解決了一些試點鎮(zhèn)自身難以解決的部門協(xié)調(diào)問題。而分立無輻射模式若要求“七站八所”進駐中心則需要中心自己去說服各機構(gòu)負責(zé)人，或者請鎮(zhèn)黨委領(lǐng)導(dǎo)出面協(xié)調(diào)，這都是一項艱巨的工程。

財政因素。自省級小城市培育試點鎮(zhèn)實施以來，浙江省政府每年劃撥大量專項資金用于促進試點鎮(zhèn)的建設(shè)與發(fā)展等。近年來對“三公經(jīng)費”的嚴查嚴管導(dǎo)致小城市建設(shè)的資金緊張，整合輻射模式的行政服務(wù)中心若想要動用補助資金則必須要通過上級行政服務(wù)中心和當(dāng)?shù)夭块T的審批，其在動用的過程中也是受到市級行政服務(wù)中心的監(jiān)督和制約。而分立無輻射模式如要動用補助金則需要在當(dāng)?shù)剡M行審批。

進一步加強行政服務(wù)中心建設(shè)的思考

明確中心法律地位，統(tǒng)一安排編制。自1999年浙江省金華市成立國內(nèi)第一家真正意義上的綜合性行政服務(wù)中心以來，這種“一站式”的新型行政服務(wù)機構(gòu)在全國諸多地方紛紛建立，顯示了旺盛的生命力，但迄今為止仍然沒有取得相應(yīng)的法律地位。各地的行政中心有的定性為市政府的派出機構(gòu)，有的定性為臨時機構(gòu)，機構(gòu)地位不明確，它既不是審批業(yè)務(wù)的主體，也不是監(jiān)督主體。由于身份地位缺乏法律依據(jù)，給行政服務(wù)中心工作的開展帶來了不小的困難。另外，行政服務(wù)中心經(jīng)過十多年的發(fā)展，已經(jīng)參與具體行政權(quán)力的行使，這就對行政服務(wù)中心的性質(zhì)及其工作人員的身份、能力等提出了更高的要求。在很多小城市試點鎮(zhèn)的行政服務(wù)中心，隨著審批權(quán)限的下放，事務(wù)也相應(yīng)繁重，上級又沒有充足的編制配給，招聘了不少合同工以維持中心日常工作的開展。但一個沒有相應(yīng)地位的政府機構(gòu)和一群缺乏編制的臨時工所組成的行政服務(wù)中心，其服務(wù)質(zhì)量、工作績效難以讓人放心。通過明確中心法律地位，統(tǒng)一安排行政編制，不僅能使中心履職時“師出有名”，也能增強行政服務(wù)中心對其內(nèi)部工作人員的管理力度，明確其職責(zé)與地位，進而提高服務(wù)質(zhì)量與效率。

理順人事管理體制，提高隊伍素質(zhì)。目前行政服務(wù)中心的正式工作人員一般受到雙重管理，即原單位和行政服務(wù)中心定。③特別是在整合輻射模式下的行政服務(wù)中心，人事管理尤為復(fù)雜，不利于中心工作的開展，因此有必要對行政服務(wù)中心工作人員的考核和獎懲等進一步理順，建立明確的規(guī)定。在進一步明確行政服務(wù)中心法律地位的前提下，建議由行政服務(wù)中心為主導(dǎo)，統(tǒng)一對其工作人員進行考核，對考核優(yōu)秀的人員，行政服務(wù)中心可以通過一定的方式加以表揚和肯定。④對派駐到中心的工作人員，中心應(yīng)將每次的考核結(jié)果及時反饋給原單位，供原單位參考與使用。在理順人事管理體制的基礎(chǔ)上，作為政府為民的直接窗口，行政服務(wù)中心要努力建設(shè)一支素質(zhì)高、業(yè)務(wù)強、作風(fēng)嚴、態(tài)度好的專業(yè)化服務(wù)隊伍。派出部門和行政服務(wù)中心要高度重視人員培訓(xùn)，強化服務(wù)意識和責(zé)任意識，積極開展業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，促使工作人員熟練掌握業(yè)務(wù)技能，加強標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)規(guī)范的落實，樹立良好的政府工作人員形象。

規(guī)范和完善行政服務(wù)中心內(nèi)部財務(wù)管理體制。只有在規(guī)范和完善行政服務(wù)中心內(nèi)部財務(wù)管理體制的基礎(chǔ)上，才能有效保障行政服務(wù)中心內(nèi)部機制的運行、員工獎懲的實施以及日常辦公設(shè)備的配置等。建議由行政服務(wù)中心統(tǒng)一管理行政審批事項所涉及到的全部收費項目，以此加強中心對資金的管理和配置能力，取消行政服務(wù)中心內(nèi)部各進駐部門的收入帳戶，將所有的收費全部納入到預(yù)算外資金的專門賬戶，以便對預(yù)算外資金進行集中統(tǒng)一的管理。在對行政服務(wù)中心資金的管理方面，要根據(jù)“充分授權(quán)、能進則進”的原則，通過統(tǒng)一安排行政服務(wù)中心的支出總額。各進駐部門除了不得重復(fù)進行收費事項外，行政事業(yè)性收費項目的增加、減少和變更等都必須經(jīng)過行政服務(wù)中心、財政、物價部門的共同審核。

加強行政服務(wù)中心工作電子政務(wù)建設(shè)。隨著信息技術(shù)的飛速發(fā)展，行政服務(wù)中心也應(yīng)與時俱進，積極加強行政服務(wù)中心的電子政務(wù)建設(shè)，加大資金投入，提高軟硬件水平，將信息化和自動化工作與行政服務(wù)中心的日常工作有機統(tǒng)一起來，提高辦公水平與工作效率。行政服務(wù)中心應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，大力推進電子政務(wù)建設(shè)，建設(shè)網(wǎng)絡(luò)平臺。網(wǎng)絡(luò)平臺建設(shè)可以大體分為兩個部分：一是服務(wù)于內(nèi)部業(yè)務(wù)，在基礎(chǔ)數(shù)據(jù)資源共享、審批環(huán)節(jié)簡化、流程優(yōu)化、協(xié)同辦理等方面利用信息化技術(shù)大力發(fā)揮作用，盡快形成行政服務(wù)中心窗口與后臺之間信息傳輸與高效聯(lián)動機制。二是服務(wù)于外部公眾。通過網(wǎng)絡(luò)平臺，對公眾公開政府信息。申請行政事項審批的機構(gòu)、企業(yè)及公民等可以通過網(wǎng)絡(luò)這一便利渠道，查詢辦事進程，并提出相應(yīng)的反饋意見等，促使中心及時獲知對方意見，發(fā)現(xiàn)問題，提高中心辦事效率與質(zhì)量，更好地服務(wù)民眾，有利于責(zé)任型與服務(wù)型政府建設(shè)。

（作者分別為浙江財經(jīng)大學(xué)東方學(xué)院講師，浙江財經(jīng)大學(xué)副教授）

【注釋】

①張利珍：“泗門鎮(zhèn)開展經(jīng)濟發(fā)達鎮(zhèn)行政管理體制改革試點初探”，《現(xiàn)代企業(yè)教育》，2013年第9期。

②翁為平：“新型城市化背景下的小城市建設(shè)研究―以嘉興市王江涇鎮(zhèn)為例”，《當(dāng)代社科視野》，2013年第11期。

篇6

[關(guān)鍵詞]　人際情報網(wǎng)絡(luò)　知識管理　影響因素　知識管理系統(tǒng)　競爭情報

[分類號]　G352

1　引　言

隨著信息技術(shù)的進步和知識經(jīng)濟的蔓延，越來越多的企業(yè)將目光聚焦到了企業(yè)知識管理上。目前中國企業(yè)知識管理整體上已經(jīng)走過初始階段與認知階段，進入重用階段。知識系統(tǒng)化、組織化的管理，實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)知識轉(zhuǎn)化、共享，進而達到知識創(chuàng)新，已成為提升企業(yè)核心競爭力的重要手段。而人際情報網(wǎng)絡(luò)則是通過將企業(yè)內(nèi)部和外部的各種信息源挖掘共享，充分利用“誰知道什么”、“誰知道怎樣做”等隱性知識的提煉和管理，將各種知識信息傳遞到依據(jù)它進行決策的人手中，從而提升企業(yè)競爭力。

為了更好地發(fā)揮人際情報網(wǎng)絡(luò)在企業(yè)知識管理中的重要作用，在深入分析兩者融合的可行性后，提出了人際情報網(wǎng)絡(luò)對企業(yè)知識獲取、組織、利用和知識管理系統(tǒng)可持續(xù)應(yīng)用這四個方面的影響因素模型。四個模型的提出不僅闡述了人際情報網(wǎng)絡(luò)是如何對傳統(tǒng)的知識利用并發(fā)揮作用的，而且首次分析了如何從最大程度上去激發(fā)和促進企業(yè)員工知識搜尋和貢獻意愿的形成，使兩者達到動態(tài)平衡狀態(tài)，從而促進知識管理系統(tǒng)持續(xù)性應(yīng)用。

2　人際情報網(wǎng)絡(luò)與企業(yè)知識管理

知識管理賦予了人際情報網(wǎng)絡(luò)豐富的內(nèi)涵和理論基礎(chǔ)，而在企業(yè)的知識管理過程中，人際情報網(wǎng)絡(luò)的應(yīng)用也對其起到了極為重要的作用。兩者的融合能使各自的效用達到更高。

2.1　人際情報網(wǎng)絡(luò)概述

人際情報網(wǎng)絡(luò)是一種關(guān)注人際交往中的信息流動，獲取和提煉隱性知識，創(chuàng)造有價值的競爭情報，從而實現(xiàn)組織特定目標(biāo)，有效提升其競爭力的工具。其發(fā)展至今已形成了一些自身的特點，例如廣泛性與多樣性，動態(tài)性與交互性，弱鏈接與強連帶并存性，小核心、大輻射范圍性等。但隨著競爭環(huán)境的變化，新的特點和發(fā)展趨勢也在逐步呈現(xiàn)。

目前人際情報網(wǎng)絡(luò)為競爭情報和企業(yè)發(fā)展提供了成功的機會和組織保障。它不僅幫助企業(yè)高度聚集社會資本，將個體信息網(wǎng)嵌入更大的社會生態(tài)人際網(wǎng)絡(luò)：幫助組織知識創(chuàng)新與共享，更好地實現(xiàn)信息交流，提煉有價值信息，還成為了企業(yè)獲取利用隱性知識，提高核心競爭力的有效平臺。

2.2　人際情報網(wǎng)絡(luò)與知識管理的融合

企業(yè)知識管理是企業(yè)通過有計劃、有目的地構(gòu)建企業(yè)內(nèi)、外部知識網(wǎng)絡(luò)進行內(nèi)、外部學(xué)習(xí)，有效地實現(xiàn)顯性知識和隱性知識的互相轉(zhuǎn)換，并在轉(zhuǎn)換過程中創(chuàng)造、運用、積累和擴散知識，從而最終提高企業(yè)學(xué)習(xí)能力、應(yīng)變能力和創(chuàng)新能力的系統(tǒng)過程。在知識管理中，能否充分挖掘和利用隱性知識是管理能否成功的關(guān)鍵，而隱性知識的挖掘主要是取決于知識人員的知識需求與共享意愿。這也是知識以人為本的特性所在。

在這個競爭激烈的時代，重視知識共享、知識創(chuàng)新和知識應(yīng)用的知識管理越來越為各類公司、組織所青睞。美國生產(chǎn)力與質(zhì)量中心(American Productivity＆Quality Center，APQC)的報告中指出，有6個因素可以鼓勵企業(yè)員工之間實現(xiàn)知識共享，人際情報的力量即為其中一個關(guān)鍵因素。

2.2.1　隱性知識的挖掘與應(yīng)用上兩者的融合　相對于顯性知識的易獲取性而言，隱性知識更能幫助企業(yè)形成持續(xù)的競爭優(yōu)勢。對知識的關(guān)注必須是將隱性知識的承載者――知識個人和組織聯(lián)系起來。能否較好地梳理知識擁有者的個人和組織之間的關(guān)系既是知識管理的重點也是人際情報網(wǎng)絡(luò)所研究的范疇。

建立以人為中心的人際情報網(wǎng)絡(luò)，為企業(yè)提供了一個暢通無阻的隱性知識的交流平臺。通過搜集、分析、提煉企業(yè)內(nèi)外部的各種信息源，集成專家?guī)?、知識庫、知識社群、知識地圖等，提高企業(yè)知識管理效率(見圖1)。

從內(nèi)部信息源來看，企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)部門人員，他們的知識優(yōu)勢主要在新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝和技術(shù)動向方面；財務(wù)部門人員則對各種融資渠道、財務(wù)分析知識較為熟悉；人事部門的人員了解更多的是勞動力市場、競爭對手的組織機構(gòu)管理人員等；信息和公關(guān)部門人員掌握的主要是競爭產(chǎn)品信息和售后服務(wù)優(yōu)缺點、市場綜合戰(zhàn)略等信息；采購部門人員熟悉的則是原材料及供應(yīng)商的相關(guān)信息。

從外部信息源來看，廣告商會對競爭對手的市場定位、戰(zhàn)略、廣告費用、新產(chǎn)品較為熟悉；銀行人員則可能會提供一些關(guān)于競爭對手貸款、經(jīng)營等方面的信息；用戶和客戶對產(chǎn)品和服務(wù)的評價、建議、需求信息也很重要；銷售部門可提品市場份額，銷售渠道方面的信息；供應(yīng)商則對供貨價格、品種、質(zhì)量、貨源給出有價值的建議。

通過這些人際情報源的挖掘和提煉，我們可以形成有價值的知識資源庫，實現(xiàn)知識數(shù)據(jù)流的順暢交流，從而保證知識的有效利用。從企業(yè)內(nèi)外部挑選專家，將他們的聯(lián)系方式、擅長領(lǐng)域公布，形成專家?guī)?，?gòu)建良好的人際網(wǎng)絡(luò)組織，在企業(yè)遇到各種突發(fā)問題時，可以輕松自如地找到合適的人員來幫助解決；將搜集提煉的有價值的知識源匯集成知識庫，成為提供分類、搜尋、分享個人化資料的存儲中心；通過網(wǎng)絡(luò)社群活動建立知識討論區(qū)、專欄、BBS、讀書會等，促進知識共享；對企業(yè)員工進行知識評級，挖掘其各種突出的工作能力，分類提煉出特定工作所需的知識，制成知識地圖，使得一旦遇到疑問，就知道如何查找解決之法；建立知識地圖導(dǎo)航幫助企業(yè)員工快速找到有用信息，保證知識數(shù)據(jù)交流的通暢性。

2.2.2　“以人為本”的企業(yè)文化上兩者的融合

人際情報網(wǎng)絡(luò)最重要的因素在于“人”，對于知識管理而言同樣如此?！叭恕笨梢酝ㄟ^“人際網(wǎng)絡(luò)”這一途徑進行知識信息的有效收集，這無疑是兩者共同涉及到“人”的作用的重要方面。而“人”在人際情報網(wǎng)絡(luò)中最重要的作用，實際上是通過“以人為本”，充分調(diào)動和發(fā)揮全體員工關(guān)注企業(yè)生存狀況的積極性，自愿貢獻分享自身信息資源，營造出一種“全員重視人際情報與知識共享”的企業(yè)文化。良好的企業(yè)文化能夠很好地協(xié)調(diào)人際關(guān)系，使人們煥發(fā)進取精神和開拓精神，同時對員工的行為產(chǎn)生良好的軟性約束。而以大力推崇“創(chuàng)新”和“交流學(xué)習(xí)”為特征的“知識管理”當(dāng)然也需要充分發(fā)揮企業(yè)文化的積極作用。良好的人際知識交流，能使企業(yè)員工工作更有干勁，團隊凝聚力更強。

2.3　人際情報網(wǎng)絡(luò)在知識管理中的作用

人際情報網(wǎng)絡(luò)在知識管理中的作用主要表現(xiàn)在對企業(yè)人際關(guān)系資源進行規(guī)范管理、追蹤企業(yè)人際網(wǎng)絡(luò)中的個體行為、分析個體的行為特征、評估個體的價值、密切企業(yè)與人際網(wǎng)絡(luò)個體之間的互動交流、幫助開發(fā)和引導(dǎo)個體知識貢獻等。如圖2所示：

其作用主要有：

?人際網(wǎng)絡(luò)分析。提取網(wǎng)絡(luò)中各種信息，描繪企業(yè)人際網(wǎng)絡(luò)的組成，分析網(wǎng)絡(luò)中個體問的關(guān)系，將分析結(jié)果存入人際網(wǎng)絡(luò)知識庫。

?個體行為跟蹤。綜合知識庫中一段時間的信息，分析個體的動向。

?個體行為分析。通過分析找出個體的興趣愛好、專業(yè)特長、研究方向、所獲成果等，將分析結(jié)果存入人際網(wǎng)絡(luò)知識庫。

?個體價值評價。根據(jù)個體行為跟蹤和分析的結(jié)果，評估個體帶給組織的機會和威脅。

?行動提示。根據(jù)人際網(wǎng)絡(luò)中的信息，在重要紀(jì)念日和重要節(jié)日自動向相應(yīng)個體發(fā)送祝賀郵件，提醒企業(yè)開展公關(guān)活動。

?知識推送。對網(wǎng)絡(luò)中個體所感興趣的專業(yè)信息進行適時推送，幫助其提升知識水平。

該模塊通過對人際情報網(wǎng)絡(luò)的把握，實現(xiàn)了企業(yè)知識數(shù)據(jù)流的交互。以用戶需求為導(dǎo)向，對關(guān)鍵人物的跟蹤和價值評估，是獲取高價值知識的前提。

3　影響因素模型

人際情報網(wǎng)絡(luò)從很大程度上影響了企業(yè)知識的獲取、組織、利用這些傳統(tǒng)知識管理的生命周期過程，同時在對知識管理系統(tǒng)可持續(xù)應(yīng)用方面的影響也正日益突顯。清晰地了解和掌握這些影響因素及影響過程，將從一定程度上促進企業(yè)知識管理的完善和創(chuàng)新。

3.1　對知識獲取的影響

人際情報網(wǎng)絡(luò)所搜集的信息大多都是關(guān)系企業(yè)市場競爭、戰(zhàn)略規(guī)劃、決策提出、知識創(chuàng)新、實際運作的：①它通過自動采集功能對內(nèi)部數(shù)據(jù)庫、局域網(wǎng)、BBS等信息進行獲??；②通過隨時情報錄入功能，使競爭情報人員將自己通過人際網(wǎng)絡(luò)得來的信息及時錄入到軟件中；③通過聯(lián)系人信息采集功能，自動采集聯(lián)系人的相關(guān)信息；④通過人際網(wǎng)絡(luò)管理功能，對企業(yè)內(nèi)的人際關(guān)系資源進行管理，方便競爭情報人員利用人際關(guān)系獲得有價值的知識信息；⑤通過熱線情報監(jiān)控，對用戶指定的熱線(電話、傳真、電子郵件)等進行監(jiān)控，一旦出現(xiàn)新信息可自動進行處理并存儲到軟件數(shù)據(jù)庫；⑥通過文件、數(shù)據(jù)導(dǎo)入功能將不同格式的文件和數(shù)據(jù)導(dǎo)人數(shù)據(jù)庫；⑦通過在線交流功能，例如在線對話等，采集相應(yīng)人際信息。以上獲取的這些信息會存入知識管理系統(tǒng)的知識庫中，形成有價值的知識數(shù)據(jù)，實現(xiàn)知識的有效獲取。如圖3所示：

3.2　對知識組織的影響

知識在有效獲取后，下一步需要的就是對眾多知識進行組織和提煉。人際情報網(wǎng)絡(luò)每天獲取的信息可謂成百上千，其中不乏有很多冗余信息，因此人際情報網(wǎng)就需要對這些信息進行有效整合、即時調(diào)整，刪除無效信息，整合同類信息，提煉價值信息。通過將個體信息進行組織分類，合并為組織信息，從而實現(xiàn)知識增值。人際情報網(wǎng)絡(luò)提供的分類工具具有自定義功能，用戶根據(jù)不同權(quán)限可自定義類目，因此自動分類的效果比較理想(見圖4)。

3.3　對知識利用的影響

在知識管理中，知識利用是一個重要的環(huán)節(jié)，而要使知識能夠很好地被利用以至知識創(chuàng)新，提高用戶的滿意度是一個重要方面。人際情報網(wǎng)絡(luò)中的知識推送和行動提示等功能，是以用戶需求為導(dǎo)向，根據(jù)人際網(wǎng)絡(luò)中的數(shù)據(jù)，在重要紀(jì)念日(例如個體生日)和重要節(jié)日(例如春節(jié))自動向相應(yīng)個體發(fā)送祝福短信。另外根據(jù)用戶個人信息的分析或者根據(jù)其在知識管理系統(tǒng)中登記的個人專業(yè)興趣及定制的相關(guān)知識專題，系統(tǒng)自動搜集新人庫的信息制作成簡報，通過電子郵件等形式推送給相應(yīng)的用戶，使知識利用率大大提高。如圖5所示：

3.4　對知識管理系統(tǒng)可持續(xù)應(yīng)用的影響

知識的持續(xù)共享是知識管理系統(tǒng)生存與發(fā)展的必要條件。企業(yè)知識管理系統(tǒng)要想得到可持續(xù)的應(yīng)用和發(fā)展，歸根結(jié)底需要的是知識信息的有效輸入和輸出。而保證其長期有效性的關(guān)鍵是每個與企業(yè)相關(guān)聯(lián)的個體有強烈的知識共享意愿，人際情報網(wǎng)絡(luò)的建立，會從很大程度上激發(fā)和促進這種意愿的形成，使知識的貢獻和搜尋達到動態(tài)平衡狀態(tài)。

為了保證知識管理系統(tǒng)的可持續(xù)應(yīng)用，我們通過人際交流網(wǎng)絡(luò)的相關(guān)功能提出了一個個人知識貢獻和搜尋意愿模型(見圖6、圖7)。該模型適用于連貫且持續(xù)的知識貢獻和知識尋求背景，以解釋各種潛在地持續(xù)知識共享行為因素，保證各用戶更加積極地去貢獻和搜尋知識。

?過程A1、B1：用戶的知識貢獻與知識搜尋意愿是保證知識持續(xù)性的重要影響因素。通過對用戶更加微小習(xí)慣的把握從而更好地捕獲和衡量其行為。人際情報網(wǎng)絡(luò)可以從其信息庫中，提煉分析出相關(guān)意向信息。

?過程A2、B2：組織的支持、創(chuàng)造各種便利條件，為員工提供培訓(xùn)或者各種充分的知識資源，實現(xiàn)激勵知識的傳遞和共享。

?過程A3、B3：個人的習(xí)慣可以很好的調(diào)和意向和行為之間的關(guān)系，越是習(xí)慣性的行為，越能表示出個人的意向。所以通過人際情報網(wǎng)絡(luò)的分析能夠?qū)€體習(xí)慣有一定的把握。

?過程A4、B4，A5、B5，A6、B6：個人的知識獲取和搜尋的信念、態(tài)度都會對搜尋意愿產(chǎn)生影響。若用戶在知識搜尋或貢獻方面有積極的信念和態(tài)度，也就預(yù)示著有強烈的去使用系統(tǒng)的意愿。同時人們所持有的態(tài)度是從關(guān)于某一事物的一系列信念中獲得的，例如一個用戶認為在系統(tǒng)中貢獻知識能讓其獲得愉悅的感受，那他就更有可能保持一種積極的態(tài)度去使用該系統(tǒng)貢獻知識。

?過程A7、B8，過程A9、B9：用戶的滿意度已經(jīng)在理論和實踐中被證實為用戶態(tài)度的指示劑。同時用戶的確信度是影響其持續(xù)滿意度和信念的關(guān)鍵因素，用戶越確信其貢獻或搜尋電子知識的行為對提高個人形象、實現(xiàn)組織激勵、增強與他人和社會的關(guān)系等有幫助，越能增加其滿意度。

以上各環(huán)節(jié)在人際情報網(wǎng)絡(luò)的作用范圍內(nèi)，充分保證了個體知識搜尋和貢獻的動態(tài)平衡，從而實現(xiàn)知識管理系統(tǒng)的可持續(xù)化應(yīng)用。

4　結(jié)語

篇7

關(guān)鍵詞：卓越績效教育標(biāo)準(zhǔn)；質(zhì)量管理：質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

中圖分類號：G640 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1672-4038（2013）01-0091-05

提高質(zhì)量是當(dāng)今世界高等教育發(fā)展的主題。提高教育質(zhì)量，需要建立一個能為教育質(zhì)量提供自我改善的指導(dǎo)體系以及實施平臺。高校需要一套能夠指導(dǎo)其持續(xù)改進質(zhì)量和追求卓越的標(biāo)準(zhǔn)。美國“卓越績效教育標(biāo)準(zhǔn)”正是這樣一套經(jīng)過實踐檢驗證明切實有效的體系。它通過系統(tǒng)的戰(zhàn)略體系、高績效的科學(xué)管理，顯著提高了教育質(zhì)量和公眾滿意度，促進了學(xué)校的可持續(xù)發(fā)展。

一、美國“卓越績效教育標(biāo)準(zhǔn)”解析

“卓越績效教育標(biāo)準(zhǔn)”（以下簡稱“標(biāo)準(zhǔn)”）是美國國家標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)委員會在1988年組織專家學(xué)者和一線教育管理人員精心研制的美國國家質(zhì)量獎的評價標(biāo)準(zhǔn)。這套標(biāo)準(zhǔn)體系不但可以用于鑒定學(xué)校的教育質(zhì)量，而且還可以用作學(xué)校進行自我評估的參照系統(tǒng)和質(zhì)量管理的標(biāo)準(zhǔn)工具?！皹?biāo)準(zhǔn)”為學(xué)校教育工作者提供了一個質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)框架以改進學(xué)校管理，促進所有學(xué)生的發(fā)展。

1.“卓越績效教育標(biāo)準(zhǔn)”的框架體系

“標(biāo)準(zhǔn)”的框架由三部分組成：學(xué)校介紹、系統(tǒng)的運行部分和系統(tǒng)的基礎(chǔ)部分。標(biāo)準(zhǔn)的框架結(jié)構(gòu)如圖1所示，整個系統(tǒng)像行進中的自行車，相互關(guān)聯(lián)、協(xié)調(diào)配合，在運動中得以發(fā)展。

學(xué)校簡介旨在說明學(xué)校的運行背景狀況。主要包括學(xué)校的內(nèi)外部環(huán)境、學(xué)校的內(nèi)外部關(guān)系、學(xué)校面臨的競爭、挑戰(zhàn)以及學(xué)校的績效改進體系等。系統(tǒng)的運行部分由6個類目組成，確定了組織運行以及所取得的結(jié)果。領(lǐng)導(dǎo)、戰(zhàn)略規(guī)劃和學(xué)生、利益相關(guān)者組成了領(lǐng)導(dǎo)三元組。旨在強調(diào)領(lǐng)導(dǎo)聚焦于戰(zhàn)略和學(xué)生、利益相關(guān)者的重要性。關(guān)注教師、過程管理和結(jié)果組成了結(jié)果三元組。學(xué)校的員工和關(guān)鍵過程完成了學(xué)校的工作從而產(chǎn)生績效結(jié)果?？蚣苤行牡乃郊^連接起領(lǐng)導(dǎo)二三元組和結(jié)果三元組。雙箭頭表明一個成功的績效管理系統(tǒng)中反饋的重要性。系統(tǒng)的基礎(chǔ)部分：測量、分析和知識管理對于一個基于事實和數(shù)據(jù)的運作、知識驅(qū)動的績效改進體系發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。

2.“卓越績效教育標(biāo)準(zhǔn)”的指標(biāo)體系

“標(biāo)準(zhǔn)”的評價指標(biāo)體系由7項一級指標(biāo)和17項二級指標(biāo)構(gòu)成。二級指標(biāo)下有具體的評分要點，每個要點都有一系列開放性問題，教育機構(gòu)根據(jù)問題作答，評審專家根據(jù)各評分項的要求對參評單位進行評價（見表1）。

領(lǐng)導(dǎo)：主要考察學(xué)校高層領(lǐng)導(dǎo)如何引領(lǐng)學(xué)校可持續(xù)發(fā)展。包括學(xué)校的治理結(jié)構(gòu)以及學(xué)校如何確立自己的法律、道德和社會責(zé)任以及如何支持其所在社區(qū)。戰(zhàn)略規(guī)劃：考察學(xué)校如何建立和實施戰(zhàn)略目標(biāo)和行動計劃，以及如何依據(jù)客觀情況調(diào)整改變并檢測進展。關(guān)注學(xué)生和利益相關(guān)者：考察學(xué)校如何與學(xué)生及利益相關(guān)者契合以長期贏得市場。契合策略包括學(xué)校如何建立以學(xué)生及利益相關(guān)者為中心的文化。測量、分析和知識管理：考察學(xué)校如何選擇、收集、分析、管理和改進學(xué)校的數(shù)據(jù)、信息和知識資產(chǎn)以及學(xué)校如何管理信息技術(shù)，也檢查學(xué)校如何來評審其績效，并利用評審結(jié)果改進組織績效。關(guān)注教職員工：考察學(xué)校如何聘用、管理教職工。如何促進教師的發(fā)展以激發(fā)員工的全面潛能，使之與學(xué)校的整體使命、戰(zhàn)略、行動計劃相一致：也考察學(xué)校如何創(chuàng)造一個有利于教職工發(fā)揮才能的環(huán)境。過程管理：考察學(xué)校如何設(shè)計工作系統(tǒng)。如何設(shè)計、管理和改進關(guān)鍵過程來保證工作系統(tǒng)的實施，從而為學(xué)生和利益相關(guān)者創(chuàng)造價值并達成學(xué)校的成功和可持續(xù)發(fā)展。同時也考察學(xué)校應(yīng)對突發(fā)事件的能力。結(jié)果：檢查學(xué)校在關(guān)鍵領(lǐng)域的績效和改進，包括學(xué)生的學(xué)習(xí)結(jié)果、預(yù)算、財務(wù)和市場結(jié)果以及領(lǐng)導(dǎo)和治理的結(jié)果。同時考察學(xué)校的績效水平與競爭者的相對水平。

3.“卓越績效教育標(biāo)準(zhǔn)”的核心價值觀

以學(xué)生為中心，追求卓越?！皹?biāo)準(zhǔn)”認為學(xué)生的表現(xiàn)和質(zhì)量是由學(xué)校中的學(xué)生和利益相關(guān)者來評價的。所以，學(xué)校的教育方案和服務(wù)必須為學(xué)生和利益相關(guān)者貢獻價值，這樣才能使得學(xué)生和利益相關(guān)者認可、滿意和忠誠。學(xué)校既要滿足學(xué)生和利益相關(guān)者現(xiàn)時的需要，還要預(yù)測到他們未來的需要以及市場的潛在需求。以學(xué)生為中心的學(xué)校不僅是其教育方案和服務(wù)能滿足學(xué)生和利益相關(guān)者的基本要求，而且要區(qū)別于其他競爭者，形成自己的特色。

基于事實，創(chuàng)新管理?！皹?biāo)準(zhǔn)”認為學(xué)校的管理依賴于績效的準(zhǔn)確測量和分析。測量應(yīng)取決于學(xué)校的發(fā)展需要和戰(zhàn)略，提供關(guān)鍵過程和結(jié)果的重要數(shù)據(jù)和信息?？冃y量應(yīng)聚焦于學(xué)生的學(xué)習(xí)。測量的領(lǐng)域包括學(xué)生的背景、學(xué)習(xí)風(fēng)格、學(xué)習(xí)興趣、學(xué)術(shù)優(yōu)缺點、對教學(xué)和服務(wù)的滿意度、輟學(xué)率、入學(xué)率、畢業(yè)后情況等。通過對數(shù)據(jù)的分析來支持評價、決策和改進，確定趨勢，探究尚不明晰的因果關(guān)系。創(chuàng)新意味著實施有意義的改變，創(chuàng)新會使學(xué)校的績效進入一個新的境界。因此，創(chuàng)新應(yīng)該成為組織的學(xué)習(xí)型文化的組成部分并融入日常工作。為績效系統(tǒng)所支持。

關(guān)注結(jié)果，創(chuàng)造價值。“標(biāo)準(zhǔn)”認為組織的績效測量應(yīng)注重關(guān)鍵的結(jié)果。比如學(xué)生學(xué)習(xí)、過程的結(jié)果：領(lǐng)導(dǎo)和治理的結(jié)果；預(yù)算、財務(wù)和市場的結(jié)果等。這些結(jié)果應(yīng)當(dāng)用于學(xué)生及核心利益相關(guān)者創(chuàng)造價值和平衡其相互間的利益。通過為學(xué)生和核心利益相關(guān)者創(chuàng)造價值，學(xué)校建立了公眾的信任并為經(jīng)濟社會作出了貢獻。學(xué)校為了平衡不同利益群體的需求差異和利益沖突，在發(fā)展戰(zhàn)略中就應(yīng)明確地納入核心利益相關(guān)者的關(guān)鍵要求，以滿足和平衡不同的利益相關(guān)者的需要，避免對任何一方造成不利影響。

二、“卓越績效教育標(biāo)準(zhǔn)”特點分析

1.理論基礎(chǔ)：以全面質(zhì)量管理為指導(dǎo)，注重結(jié)果績效

美國教育改革的實踐證明全面質(zhì)量管理理念和系統(tǒng)方法是適合于學(xué)校管理的?！皹?biāo)準(zhǔn)”以全面質(zhì)量管理為理論基礎(chǔ)，反映了當(dāng)代先進的管理理論和組織行為學(xué)思想，充分體現(xiàn)了消費者的理念、“增值”績效的觀念、以人為本的思想以及系統(tǒng)的觀念。顯然，這樣的理念和指標(biāo)有助于學(xué)校堅持以學(xué)生為本、視質(zhì)量為生命，并不斷提高管理績效，更好地滿足學(xué)生及社會的需求。“標(biāo)準(zhǔn)”不但關(guān)注學(xué)校教育過程的管理。更加重視結(jié)果的績效。在7項一級指標(biāo)1000分中，“結(jié)果’’這項指標(biāo)分值為450，幾乎占了總分值的二分之一。而結(jié)果中關(guān)于學(xué)生學(xué)習(xí)和過程的結(jié)果占120分，是所有五項結(jié)果中比重最重的。“標(biāo)準(zhǔn)”以全面質(zhì)量管理為依據(jù)，全員參與。關(guān)注管理的全過程，但是更加注重結(jié)果績效的考察，這樣既便于測量和分析，更給予不同的院校在管理過程充分發(fā)揮的空間。

2.核心思想：以學(xué)生發(fā)展為中心，整合教育的關(guān)鍵問題

“標(biāo)準(zhǔn)”以學(xué)生為中心、以促進學(xué)生的卓越發(fā)展為目標(biāo)，力圖營造良好的學(xué)校環(huán)境。該“標(biāo)準(zhǔn)”整合了重要的教育觀念和教育組織的特定需求。首先，“標(biāo)準(zhǔn)”把首要重點放在了教學(xué)和學(xué)習(xí)上，因為這是教育組織的首要目標(biāo)；其次，對于所有的教育組織來說?！皹?biāo)準(zhǔn)”重點強調(diào)的是學(xué)生的學(xué)習(xí)，但具體到學(xué)校的任務(wù)、角色和教育方案等方面，將隨學(xué)校類型的不同而不同；最后，“標(biāo)準(zhǔn)”強調(diào)學(xué)生是教育組織中最關(guān)鍵的顧客，此外還有多方利益相關(guān)者，如：家長、教職工、用人單位、其他學(xué)校、社區(qū)等，總之，“標(biāo)準(zhǔn)”以學(xué)生為中心，把學(xué)生的學(xué)習(xí)和發(fā)展作為學(xué)校的首要使命，同時兼顧了不同利益相關(guān)者的利益訴求。學(xué)校評價績效指標(biāo)逐年調(diào)整，特別是在學(xué)生學(xué)習(xí)方面的指標(biāo)，以此適應(yīng)學(xué)生自身和需求的變化，以求達到最佳水平。

3.運行機制：以系統(tǒng)的觀點、指標(biāo)的方式。促進學(xué)校持續(xù)改進

“標(biāo)準(zhǔn)”以系統(tǒng)的觀點來建立學(xué)校的整個運行體系。它用戰(zhàn)略測量指標(biāo)和過程測量指標(biāo)來反映學(xué)生、利益相關(guān)者的價值實現(xiàn)和學(xué)校整體績效的改進過程，并動態(tài)地溝通和強化這些測量指標(biāo)之間的聯(lián)系，實現(xiàn)過程管理的有效性和整體績效的改善。特別是當(dāng)學(xué)校的戰(zhàn)略和目標(biāo)發(fā)生改變時，這種校準(zhǔn)就顯得更為重要?！皹?biāo)準(zhǔn)”利用各種測量指標(biāo)，將各種不同的活動引導(dǎo)到一致的方向上。測量指標(biāo)既是溝通的手段，也是績效管理的基礎(chǔ)。一套均衡組合的績效指標(biāo)的應(yīng)用，為溝通長、短期的重點事項和監(jiān)控實際績效提供了一種有效的手段，也為結(jié)果的改進提供了明確的基礎(chǔ)。學(xué)校通過對各項指標(biāo)的自我檢測，不斷調(diào)整具體策略，從而使得學(xué)校朝著既定的使命運行，并爭取在績效改進方面處于領(lǐng)先位置。

4.適用范圍：非指令性，具有普適性

“標(biāo)準(zhǔn)”是以結(jié)果為導(dǎo)向而設(shè)置的，具有非指令性和一定的普適性。“標(biāo)準(zhǔn)”具有科學(xué)的評價指標(biāo)和詳細的評價標(biāo)準(zhǔn)，但是并沒有規(guī)定學(xué)校應(yīng)該如何架構(gòu)；學(xué)校應(yīng)該設(shè)置哪些職能部門；學(xué)校不同的部門是否應(yīng)該以同樣的方式進行管理。這些因素因?qū)W校不同而異，而且可能隨著需求和戰(zhàn)略的發(fā)展而發(fā)生變化?！皹?biāo)準(zhǔn)”的重點是結(jié)果，不是程序、工具或者學(xué)校組織結(jié)構(gòu)?！皹?biāo)準(zhǔn)”鼓勵學(xué)校以創(chuàng)造性、適應(yīng)性和靈活的方法來實現(xiàn)學(xué)校的發(fā)展和提高；對工具、技術(shù)、制度和組織結(jié)構(gòu)的選擇通常取決于組織的類型和規(guī)模、組織關(guān)系、組織的發(fā)展階段以及員工的能力和責(zé)任等；對于共同需求而非共同程序的注重，有助于促進理解、溝通、共享、聯(lián)盟和整合，同時支持對策的創(chuàng)新和多樣性。鑒于“標(biāo)準(zhǔn)”的非指令性，所以它具有一定的普適性，適用于不同類型和層次的學(xué)校。

三、對我國高校質(zhì)量管理的啟示

1.以人才培養(yǎng)統(tǒng)攝科研和社會服務(wù)

培養(yǎng)人才是高校的基本功能和終極使命。隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展，高校開始衍生出科學(xué)研究和社會服務(wù)的功能。在我國目前市場經(jīng)濟和高等教育管理體制的影響下，高校的教學(xué)越來越被忽視甚至被遮蔽。不管是研究型大學(xué)還是地方性院校都竭力追求科研成績。甚至完全以科研為導(dǎo)向來評價高校和教師。在當(dāng)前情形下。重提高校的核心任務(wù)和評價標(biāo)準(zhǔn)具有重要的現(xiàn)實意義。

我國《高等教育法》明確規(guī)定：“高等教育的任務(wù)是培養(yǎng)具有創(chuàng)新精神和實踐能力的高級專門人才，發(fā)展科學(xué)技術(shù)文化，促進社會主義現(xiàn)代化建設(shè)?！蔽覈趪覍用嫔?，至少在思想和理論層面上一直將人才培養(yǎng)作為整個教育系統(tǒng)的核心。作為高校來說，必須明確規(guī)定學(xué)生發(fā)展的核心地位，以人才培養(yǎng)統(tǒng)攝科研和社會服務(wù)。培養(yǎng)高素質(zhì)人才需要精心的教學(xué)、系統(tǒng)的學(xué)術(shù)訓(xùn)練以及豐富的社會實踐，高校的科學(xué)研究和社會服務(wù)應(yīng)該為人才培養(yǎng)服務(wù)。特別是地方院校以及高職高專，學(xué)校制訂的績效指標(biāo)和評價標(biāo)準(zhǔn)更應(yīng)該以學(xué)生的發(fā)展為依據(jù)。美國“卓越績效教育標(biāo)準(zhǔn)”在這方面為我國提供了很好的參照。

2.以教師的發(fā)展和滿意度提升質(zhì)量

教育質(zhì)量的提高關(guān)鍵是教師。教師的素質(zhì)直接決定著人才培養(yǎng)的質(zhì)量。所以我們高校應(yīng)該更加關(guān)注視教師的需求。對教師的重視和尊重不僅體現(xiàn)在提高教師的待遇，還應(yīng)關(guān)注教師自身的發(fā)展。學(xué)校應(yīng)該把教師自身職業(yè)生涯的發(fā)展與學(xué)校的目標(biāo)結(jié)合起來，加強對教師，特別是青年教師的培訓(xùn)，使他們了解所在學(xué)科的最新發(fā)展，了解社會和企業(yè)對本學(xué)科的最新需求，同時熟知學(xué)校的發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)以及自己所扮演的角色。高校要定期調(diào)查教師的滿意度，設(shè)立專門機構(gòu)幫助教師解決工作和生活中遇到的問題，緩解他們的壓力，并為教師提供營造良好的工作環(huán)境，提高教師的素質(zhì)和工作滿意度，以此來提升學(xué)校的教育質(zhì)量。

3.以質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)引導(dǎo)并規(guī)范質(zhì)量行動

沒有標(biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量是無法評價、比較和監(jiān)測的質(zhì)量。美國“卓越績效教育標(biāo)準(zhǔn)”在教育界的實踐表明，學(xué)校改革不僅需要理論的指導(dǎo)，更需要標(biāo)準(zhǔn)的驅(qū)動。標(biāo)準(zhǔn)是學(xué)校質(zhì)量管理的參照系和考察的依據(jù)，有助于促進教育組織提高教育質(zhì)量、創(chuàng)新管理方法，提高組織的核心競爭力。我國《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）》要求樹立以提高質(zhì)量為核心的教育發(fā)展觀，建立以提高教育質(zhì)量為導(dǎo)向的管理制度和工作機制，并且強調(diào)“制定教育質(zhì)量國家標(biāo)準(zhǔn)，建立健全教育質(zhì)量保障體系”。建立教育質(zhì)量國家標(biāo)準(zhǔn)成為當(dāng)前我國教育界迫切需要攻克的難題，至今尚缺乏系統(tǒng)科學(xué)并具有公信力的研究成果。

美國“卓越績效教育標(biāo)準(zhǔn)”為我們提供了很好的思路：首先，教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)可以從學(xué)校質(zhì)量管理這一視角來構(gòu)建其指標(biāo)體系，從質(zhì)量管理切入編制指標(biāo)體系及標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)。其次，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的核心內(nèi)容必須是學(xué)生的發(fā)展，不管是基礎(chǔ)教育還是高等教育，評價一所學(xué)校的教育質(zhì)量，學(xué)生的發(fā)展水平是根本標(biāo)準(zhǔn)。再次，標(biāo)準(zhǔn)既要關(guān)注教育的過程，更要聚焦教育的結(jié)果，以結(jié)果為導(dǎo)向，給予不同學(xué)校靈活、創(chuàng)新的操作空間。最后，標(biāo)準(zhǔn)要體現(xiàn)基于學(xué)校自身基礎(chǔ)的發(fā)展提升以及同類院校的比較，指標(biāo)體系的設(shè)定既要有宏觀的統(tǒng)一性，又要有微觀的針對性?？傊跇?biāo)準(zhǔn)的質(zhì)量管理既是我國當(dāng)前教育改革的重點也是國際發(fā)展的趨勢。

4.打造健康卓越的質(zhì)量文化

篇8

第一節(jié)  選題的背景

隨著企業(yè)所面臨的市場競爭日益激烈，企業(yè)對于生產(chǎn)經(jīng)營活動高效率、低成本的要求及對于客戶服務(wù)水平的要求也愈加迫切。在這種情況下，物流帶來的在服務(wù)、利潤等各方面的作用越來越明顯。企業(yè)中物流工作的好壞，不僅是企業(yè)的內(nèi)部管理業(yè)績高低的客觀反映，而且關(guān)系到企業(yè)競爭力的強弱，關(guān)系到客戶對企業(yè)的最終評價，關(guān)系到企業(yè)的經(jīng)濟收益狀況。所以，企業(yè)對于物流工作愈來愈重視，物流的運作、管理等問題也受到了企業(yè)的普遍關(guān)注。很多企業(yè)逐步建立了專業(yè)的物流部門，形成了各種物流管理的方法理論，各種先進的物流系統(tǒng)也被開發(fā)并得到了廣泛應(yīng)用。

隨著我國對外開放的進一步發(fā)展，企業(yè)間的競爭進一步加劇，企業(yè)將面臨巨大的競爭和挑戰(zhàn)。因此企業(yè)選擇適合自己企業(yè)發(fā)展的物流運作模式，以降低物流成本，提高服務(wù)質(zhì)量，是企業(yè)物流戰(zhàn)略中非常重要的問題。

 

第二節(jié)  選題的意義

物流運作模式是指企業(yè)對其生產(chǎn)經(jīng)營過程中涉及的物流活動的管理方式和操作標(biāo)準(zhǔn)。物流運作模式的選擇因企業(yè)而異，不當(dāng)?shù)哪Ｊ娇赡茉斐少Y源浪費。因此，恰當(dāng)?shù)奈锪髂Ｊ绞浅晒?gòu)建企業(yè)物流系統(tǒng)的前提。

物流對企業(yè)的意義主要體現(xiàn)在：支撐企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，體現(xiàn)企業(yè)核心競爭力，優(yōu)化企業(yè)管理，消除不確定因素并減少庫存，增加銷售額并提高企業(yè)利潤水平。然而企業(yè)究竟采取怎樣的物流運作模式去經(jīng)營企業(yè)物流、 評價各種物流運作模式的優(yōu)劣，這是許多企業(yè)家所困惑的問題。目前研究最多的企業(yè)物流運作模式主要有以下幾種：自營物流模式、第三方物流模式、物流聯(lián)盟模式、第四方物流模式。

第三節(jié)  研究的內(nèi)容和方法

本文主要通過對企業(yè)物流運作模式的整體介紹和分析，以實際改進企業(yè)物流運作模式為目標(biāo)，希望能給企業(yè)選擇合適的物流運作模式有一定幫助。

文中重點介紹了IT類企業(yè)物流運作模式的分類及比較，并通過對杭州錦云科技有限公司的運作模式的分析，結(jié)合層次分析法（ Analytic Hierarchy Process，簡稱AHP），理論上改進企業(yè)物流運作模式，使物流運作模式與企業(yè)之間更加契合，從整體上降低物流成本，提高物流服務(wù)水平。

AHP評價方法是一種定性與定量分析相結(jié)合的多目標(biāo)決策分析方法，能夠建立多要素、多層次的評價系統(tǒng)，并采用定性與定量有機結(jié)合的方法或通過定性信息定量化的途徑，使復(fù)雜的評價問題明朗化，在方案排序、計劃制定、資源分配、政策分析、沖突求解及決策預(yù)報等領(lǐng)域被廣泛應(yīng)用，具有系統(tǒng)、靈活、簡潔等優(yōu)點。

第二章 企業(yè)物流業(yè)務(wù)運作模式理論綜述

第一節(jié)  企業(yè)物流運作部門

一、企業(yè)物流工作的含義

由于客戶需求趨向多元化，因此市場上充滿各種各樣的商品。這些商品不僅包括國內(nèi)制造的商品，而且也包括從國外進口的商品。一般而言，工廠制造的商品及由國外制造的商品由各種物流渠道，會盡可能地以多品種、少批量、多頻率的方式，以最短的時間運送到客戶。像這樣從原材料的采購開始，經(jīng)過加工生產(chǎn)成為合格的產(chǎn)品，最后到達客戶的物的移動過程，就構(gòu)成了企業(yè)的物流工作，這個流程如圖2-1所示。

 

圖2-1  企業(yè)的物流工作

企業(yè)物流工作是一個有各種不同機能的復(fù)雜組合，可以根據(jù)其發(fā)生的時間不同，將其劃分成如表2-1所示的幾種物流形式。

表2-1  企業(yè)物流工作的主要種類

物流工作種類 具體內(nèi)容描述

材料物流（生產(chǎn)調(diào)度） 在企業(yè)生產(chǎn)制造產(chǎn)品的過程中，采購必要的原料的物流活動

生產(chǎn)物流 在工廠內(nèi)部與搬運、輸送、保管相關(guān)的物流活動

成品物流 產(chǎn)品生產(chǎn)出來以后進行包裝、保管、出貨的物流活動

商品物流（銷售物流） 產(chǎn)品從物流中心到市場批發(fā)商、商的物流活動

二、企業(yè)物流部門的職能界定

企業(yè)的物流部門是指企業(yè)設(shè)置的統(tǒng)一管理企業(yè)輸入、輸出物資和產(chǎn)成品的運輸、保管、保護性包裝、裝卸搬運和物流信息等業(yè)務(wù)的專職部門，是企業(yè)經(jīng)營管理體系中的有機組成部分?？梢哉f，一個企業(yè)物流運作成功的前提條件，就是設(shè)置一個合理、高效、滿足企業(yè)經(jīng)營現(xiàn)狀和需要的物流部門。

由上述介紹可知，物流部門是從全局出發(fā)對整個企業(yè)的物流活動進行管理的機構(gòu)。它的職能可以概括為以下幾項，具體內(nèi)容如表2-2所示。

     表2-2 企業(yè)物流部門主要職能

職能種類 具體表述

計劃職能 規(guī)劃和改進企業(yè)物流系統(tǒng)

 指定和完善物流業(yè)務(wù)管理規(guī)程

 根據(jù)企業(yè)總目標(biāo)的要求，制定本部門的經(jīng)營目標(biāo)和物流計劃

 為實現(xiàn)企業(yè)物流經(jīng)營目標(biāo)和計劃任務(wù)，制定相應(yīng)的策略和措施

協(xié)調(diào)職能 加強與企業(yè)生產(chǎn)、采購、銷售、財務(wù)等部門的聯(lián)系，經(jīng)常交換信息，調(diào)節(jié)物流活動

 發(fā)展和鞏固與其他企業(yè)（如專業(yè)運輸企業(yè)）及客戶之間的長期友好合作關(guān)系

業(yè)務(wù)營運職能 組織、監(jiān)督本部門各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)按計劃進行日常業(yè)務(wù)活動

 評價物流工作計劃和任務(wù)執(zhí)行情況

教育職能 定期開展物流員工培訓(xùn)

除此以外，企業(yè)物流部門還與其他部門共同分擔(dān)如戰(zhàn)略計劃制訂、銷售預(yù)測等業(yè)務(wù)工作。

三、企業(yè)物流體制主要模式

在現(xiàn)實經(jīng)營過程中，不同企業(yè)有著不同形式的物流模式，并設(shè)置相應(yīng)的部門來執(zhí)行計劃和組織企業(yè)物流業(yè)務(wù)活動。可以說，根據(jù)自己企業(yè)的實際情況選擇和確定合理的物流模式，建立高效和充滿活力的物流部門是企業(yè)物流工作走向成功的第一步。

每個企業(yè)在物流活動方面都需要具備兩個能力，即利用社會物流的能力和組織自身物流的能力。這就需要相應(yīng)的管理體制來加以運作，企業(yè)主要的物流體制有以下幾種模式。

(一)物流聯(lián)合模式

物流聯(lián)合模式是指企業(yè)進行某個物流活動時，所涉及的部門均委派專人組建對該物流活動全過程起領(lǐng)導(dǎo)作用的管理機構(gòu)。同時主要責(zé)任承擔(dān)部門的人員擔(dān)任該機構(gòu)的主管。管理機構(gòu)是一種臨時性機構(gòu)，該項物流工作完成后即可解散。

在這種模式中，物流管理機構(gòu)所承擔(dān)的任務(wù)是全權(quán)處理所指派的物流過程的領(lǐng)導(dǎo)工作。該機構(gòu)對所有協(xié)作部門負責(zé)，參加者具有雙重身份，既是該機構(gòu)工作人員之一，又是原部門委派的代表，要起到在物流過程與本部門管理之間的協(xié)調(diào)作用。

(二)物流專業(yè)模式

物流專業(yè)模式是企業(yè)最常用的物流模式。在這種模式中，企業(yè)成立專業(yè)的物流部門，管理企業(yè)的各項物流活動，為企業(yè)的整體經(jīng)濟效益的實現(xiàn)服務(wù)。它在企業(yè)中直接向總經(jīng)理負責(zé)，具有獨立開展業(yè)務(wù)和管理的權(quán)利，是公司中的主要部門之一。

這種模式下的物流部門與生產(chǎn)、銷售、計劃、財務(wù)等部門一樣均屬于企業(yè)的單個專業(yè)職能部 門，部門的調(diào)整全部由企業(yè)的最高經(jīng)營層決策。這種模式的優(yōu)缺點均十分明顯，具體如表2-3所示。

表2-3  企業(yè)物流專業(yè)模式優(yōu)缺點比較

項目 優(yōu)點 缺點

管理者機能 易于從事有效的物流經(jīng)營利于實現(xiàn)物流活動的一致性 物流管理責(zé)任缺乏明確性

統(tǒng)一性 有助于保持物流工作的統(tǒng)一和一致 

企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略  不適合多角化經(jīng)營下的物流難以對市場變化迅速作出反應(yīng)

利益管理體制 部門重復(fù)投資較少，有助于資金的合理利用 無法按部門進行利益管理，實現(xiàn)物流成本控制困難

(三)物流分散模式

大型企業(yè)的各個組成部分，即事業(yè)部或子公司一般都有各自的物流部門來進行自己經(jīng)營中的實際物流工作，這些物流部門和各自所屬主體的經(jīng)營活動密不可分。因此，它們不可能脫離自己的主體而獨立組成物流機構(gòu)，從而使企業(yè)的物流分散在各個組成部分之中，企業(yè)對此能實行分散管理。

在這種物流模式下，物流功能可以和該領(lǐng)域其他經(jīng)營活動密切結(jié)合，有利于該領(lǐng)域的統(tǒng)一開拓發(fā)展，但缺點是各領(lǐng)域物流功能有重復(fù)和浪費，難以發(fā)揮物流總體效益。

(四)物流子公司模式

物流子公司模式是大型企業(yè)在總公司之下將物流部門從專門的職能部門中分離出來，成立單獨的物流子公司。這個子公司成為企業(yè)集團中的一員，不但在本企業(yè)集團中承擔(dān)物流責(zé)任，而且還可以和集團外其他企業(yè)建立緊密或松散的關(guān)系，接受其他企業(yè)的物流委托，進行物流經(jīng)營服務(wù)活動。關(guān)于物流子公司的作用如圖2-2所示。

 

                  圖2-2  物流子公司的經(jīng)營作用

從圖2-2可以看出，物流子公司的成立使其成為一個自負盈虧、自我核算的獨立經(jīng)營實體，這樣有利于其內(nèi)部進行有效的物流費用管理，控制物流成本水平。另外，成立物流子公司后，為了自己的經(jīng)營利益，物流子公司會努力實現(xiàn)物流的合理化和現(xiàn)代化，提升物流工作的效率，以適應(yīng)生存和競爭的要求；最后，物流子公司具有對外承接各種物流服務(wù)的功能，這幫助總公司拓展了經(jīng)營領(lǐng)域，實現(xiàn)了多角度經(jīng)營，利于公司整體的發(fā)展。從相互關(guān)系上看，物流子公司和其他企業(yè)子公司的關(guān)系可以是一般聯(lián)合形式，也可以是相互持股關(guān)系，總公司之間還可以是控股關(guān)系。

企業(yè)所采取的物流模式是決定物流部門組織構(gòu)成的基礎(chǔ)和主要依據(jù)。在確定模式之后，企業(yè)就可以按照該模式的特點和原則選派相應(yīng)的工作人員組建相應(yīng)的物流部門了。

在物流運作模式方面有很多人做過研究，其中部分研究有：

劉（2002）從第三方物流公司出發(fā)，結(jié)合對第三方物流運作模式的利弊分析，研究了我國企業(yè)物流運作模式的選擇問題①。

高海晨（2004）通過對大量工業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)和現(xiàn)狀研究，剖析了企業(yè)自營物流運作模式的特點，以及該類運作模式中的企業(yè)活力狀況②。

李國強（2006）通過對富士康、海爾、美的三大公司的物流運作模式的比較和研究，分析了當(dāng)前我國大中型制造企業(yè)的主要物流運作模式，及其相關(guān)的一些現(xiàn)狀③。

王勇、許強和李明陽（2007）在對我國大中型企業(yè)的統(tǒng)計研究，結(jié)合相關(guān)權(quán)威理論資料，對我國當(dāng)前企業(yè)物流運作模式分類及相應(yīng)的特征做出了研究④。

第二節(jié)   物流運作流程

一、物流運作流程的概念

企業(yè)物流運作流程是指企業(yè)物流活動過程中完成物流目標(biāo)的所有產(chǎn)生物流價值的行為集合和工作程序。借助哈默和錢比的觀點，對企業(yè)物流運作流程沖擊最大的主要有三要素，即顧客、競爭和變化。

(一)顧客

20世紀(jì)80年代以來，企業(yè)與顧客的關(guān)系發(fā)生了變化，顧客運用對商品和服務(wù)的選擇權(quán)，決定企業(yè)的興衰。一方面顧客對自己權(quán)利日益清楚，另一方面企業(yè)不斷提供同類有差異化商品，使顧客的權(quán)利進一步增加，在企業(yè)的活動中處于主導(dǎo)地位。從而影響了企業(yè)物流運作流程設(shè)計。

(二)競爭

有市場就有競爭，而且競爭日益激烈，呈現(xiàn)新的特點，即在市場更為開放和世界統(tǒng)一市場形成的條件下，任何一個行業(yè)可以找到極具競爭優(yōu)勢的現(xiàn)代企業(yè)；競爭理念、方式和范圍發(fā)生變化；競爭成為戰(zhàn)略的競爭，成為供應(yīng)鏈體系的競爭；競爭要素的改變需要企業(yè)物流運作流程設(shè)計進行針對性的調(diào)整。

(三)變化

所謂變化就是指企業(yè)本身在變，企業(yè)的外部環(huán)境在變，顧客與競爭也在變。因此，企業(yè)物流運作流程必須以變化適應(yīng)變化才能發(fā)展，才能成功。

二、物流運作流程的基本構(gòu)造

     企業(yè)物流運作流程基本上分為橫向結(jié)構(gòu)和縱向結(jié)構(gòu)。

(一)橫向結(jié)構(gòu)

橫向結(jié)構(gòu)是指企業(yè)物流運作從投入到產(chǎn)出總過程相關(guān)的一系列基本流程，主要包括以下內(nèi)容。

1、物流作業(yè)流程。即接單、采購、運輸、庫存、檢驗配送等組成的基本流程。

2、物流服務(wù)流程。主要是為顧客提供物流需求分析、系統(tǒng)設(shè)計、管理咨詢等系統(tǒng)物流服務(wù)組成的基本流程。

3、物流信息流程。是指從各部門各方面收集信息、處理信息、匯總信息、傳遞信息、共享信息、創(chuàng)造信息價值等活動組成的基本流程。

4、物流管理流程。即對物流運作過程實施計劃、組織、控制、協(xié)調(diào)以優(yōu)化資源配置、提高管理效率的活動組成的基本流程。

(二)縱向結(jié)構(gòu)

縱向結(jié)構(gòu)是指從企業(yè)物流運作決策到物流運作執(zhí)行的過程，主要包括以下內(nèi)容。

1、物流運作決策流程。即企業(yè)從最高層到基層員工形成物流運作決策的基本流程，目標(biāo)是實現(xiàn)企業(yè)物流的有效運作。

2、物流運作執(zhí)行流程。即企業(yè)物流運作的實施流程，包括了執(zhí)行方法、執(zhí)行監(jiān)督等。

第三節(jié)   物流運作管理

一、現(xiàn)代企業(yè)物流運作管理的發(fā)展

(一)現(xiàn)代企業(yè)物流運作管理的相關(guān)概念

現(xiàn)代企業(yè)物流運作管理是指在社會再生產(chǎn)過程中，根據(jù)社會物質(zhì)實體流動的一般規(guī)律，應(yīng)用管理的基本原理和科學(xué)方法，對物流運作進行計劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制的活動過程。現(xiàn)代企業(yè)物流運作管理的基本目的是，實現(xiàn)物流運作的優(yōu)化與協(xié)調(diào)，以降低物流成本，提高物流效率和經(jīng)濟效益?，F(xiàn)代企業(yè)物流運作管理主要包括：對物流運作各環(huán)節(jié)的管理，如運輸、庫存和包裝等環(huán)節(jié)的管理；對物流運作系統(tǒng)諸要素的管理，如人、財、物和信息等要素的管理；對物流運作活動中具體職能的管理，如物流活動的計劃、質(zhì)量、技術(shù)等職能的管理。

(二)現(xiàn)代企業(yè)物流運作管理的發(fā)展過程

 1、功能化物流運作管理

 運輸、倉儲、包裝等物流的功能是在生產(chǎn)和社會經(jīng)濟活動中產(chǎn)生的，通常被作為生產(chǎn)經(jīng)營活動過程的輔助環(huán)節(jié)來完成特定的功能。由于社會生產(chǎn)力的發(fā)展，產(chǎn)品交易市場空間擴大，整個生產(chǎn)銷售活動中的運輸、儲存和包裝等功能性物流活動得到重視。但是，物流運作管理處 于分散的、單一功能的組織與管理狀況。

2、系統(tǒng)化物流運作管理

系統(tǒng)化物流運作管理，就是指為了實現(xiàn)企業(yè)確定的物流系統(tǒng)目標(biāo)，提高向消費者和用戶供應(yīng)商品的效率，而對物流系統(tǒng)進行計劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)和控制的活動。追求在合適的時間，以期望的服務(wù)水準(zhǔn)和最低的成本將原材料和產(chǎn)成品配置到指定的場所，實現(xiàn)經(jīng)營效益的最大化。系統(tǒng)化物流運作管理就是將與生產(chǎn)經(jīng)營活動過程相關(guān)的原材料、在制品、零部件的流動和保管、制造支援，以及銷售物流加以整合的全過程管理。

 3、集成化物流運作管理

集成化物流運作管理就是實體供應(yīng)管理、制造支持管理與實體分銷管理的系統(tǒng)集成。包括從原材料、零部件等實體供應(yīng)開始，通過生產(chǎn)加工過程的制造支持和產(chǎn)品實體分銷鏈，到將產(chǎn)成品送到最終用戶手中為止的實物流動的全過程。主要包括功能集成、內(nèi)部集成和外部集成。

4、網(wǎng)絡(luò)化物流運作管理

企業(yè)物流運作管理在現(xiàn)在信息技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的支持下，能夠整合企業(yè)內(nèi)外各種物流資源，實現(xiàn)跨行業(yè)、跨區(qū)域的網(wǎng)絡(luò)化物流運作管理。網(wǎng)絡(luò)化物流運作管理就是對供應(yīng)商和客戶的上下游關(guān)系的管理，以及與此相關(guān)聯(lián)的物流功能、物流資源、物流組織等進行管理，并以整個網(wǎng)絡(luò)的最小總成本向客戶提供最大的價值。

現(xiàn)在物流運作管理必須對供應(yīng)鏈中所有關(guān)鍵的商務(wù)過程實施精細的管理，包括需求管理、訂單執(zhí)行管理、制造流程管理、采購管理和新產(chǎn)品開放及其商品化管理等。企業(yè)物流的網(wǎng)絡(luò)化管理過程還包括從環(huán)境保護理念出發(fā)的商品回收渠道管理。

一般物流運作管理主要注重企業(yè)內(nèi)部的功能整合，而網(wǎng)絡(luò)化物流運作管理則認為只有企業(yè)內(nèi)部一體化是不夠的，需要實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)外一體化。網(wǎng)絡(luò)化物流運作管理師一個高度互動和復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要考慮不同層次上的相互關(guān)聯(lián)的技術(shù)經(jīng)濟問題進行成本效益權(quán)衡。

物流網(wǎng)絡(luò)化管理是通過協(xié)作、整合外部資源來獲得最佳的總體運作效果，是按照市場的需求，以品牌、知識、核心技術(shù)和創(chuàng)新能力構(gòu)成的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)來整合或重新配置社會資源。

對于物流管理方面的研究歷來不少，例如：

朱桂平、李懷政（2003）在企業(yè)物流分銷網(wǎng)絡(luò)中出現(xiàn)的問題及其對企業(yè)的不利影響方面做過了解和分析，并在戰(zhàn)略管理方面提出了獨到見解⑤。

霍紅、馬常紅（2004）在經(jīng)過對物流各個流程的分析研究后，從整體上對現(xiàn)代物流的管理方面做出了研究⑥。

馬士華、林勇（2005）經(jīng)過對物流供應(yīng)鏈各環(huán)節(jié)的分析，了解了現(xiàn)代物流供應(yīng)鏈中存在的問題，對物流供應(yīng)鏈中的管理工作做出了研究⑦。

二、現(xiàn)代企業(yè)物流成本影響因素

企業(yè)物流活動中，所有同材料和產(chǎn)成品的轉(zhuǎn)移與分類儲存有關(guān)的業(yè)務(wù)活動并不是彼此孤立的，它們之間有著密切的聯(lián)系，應(yīng)作為一個整體看待。物流部門在運作中一個最基本的觀點就是節(jié)省物流工作的資金占用與相關(guān)費用，從而實現(xiàn)最小費用支出，促進企業(yè)經(jīng)營成本的下降，增加經(jīng)濟效益。所以物流經(jīng)理在每項相關(guān)工作的安排上，都要首先引入成本觀念。與計算物流成本有關(guān)的各項業(yè)務(wù)活動如圖2-3所示。

 

                                圖2-3  企業(yè)物流成本的影響因素

 在企業(yè)物流運作過程中，對于物流成本的管理控制是極為重要的工作，在一定程度上也體現(xiàn)了，企業(yè)物流的運作能力。關(guān)于企業(yè)物流成本管理控制方面，相關(guān)人員做過的研究有很多，其中部分研究如下：

鄧風(fēng)祥(2003)曾通過對大量的現(xiàn)代企業(yè)物流的分析，并對整個物流流程中涉及成本影響的各種因素進行了了解和分析，在物流的整體流程中的成本管理方面做出了研究。

朱偉生（2004）結(jié)合各個行業(yè)的物流和第三方物流等和物流涉及到的物流運作方面信息，對企業(yè)物流運作中的成本管理控制做出了研究。

李伊松（2005）通過對大量的物流案例分析，在物流成本管理上也提出了獨到的見解。

第四節(jié) IT企業(yè)物流運作模式分析理論

一、IT 企業(yè)物流運作特點

IT 行業(yè)是服務(wù)行業(yè)中的一種，IT 物流是服務(wù)行業(yè)物流的組成部分。IT 業(yè)物流運作既有服務(wù)業(yè)物流的特點，同時又要符合IT 企業(yè)的原則，呈現(xiàn)出如下特點：

（1）數(shù)量小，價值高。每個客戶對產(chǎn)品的需求不大，公司每次儲存和配送的數(shù)量一般在一百單位以下。但是這些產(chǎn)品主要為計算機、投影儀、數(shù)碼產(chǎn)品、光觸傳媒等高科技含量技術(shù)密集型產(chǎn)品，價值較高。每一單位產(chǎn)品的價格均在千元以上，最高的可達數(shù)十萬元。

（2）品種多 配送要求高。當(dāng)前IT 產(chǎn)品生產(chǎn)商眾多，每一類產(chǎn)品的品牌都有很多，各品牌的產(chǎn)品各有優(yōu)缺點，因而每一品牌的產(chǎn)品均有一定的消費群體，不同客戶對同一產(chǎn)品的消費需求亦有所差別，這就要求企業(yè)有能力同時配送不同品牌的同一產(chǎn)品或不同產(chǎn)品。而又由于這些產(chǎn)品普遍價值較高，決定了在配送過程中對產(chǎn)品安全性要求非常高，一旦出現(xiàn)產(chǎn)品損壞、丟失等情況，都將給企業(yè)帶來巨大損失。

（3）配送量波動大，時間要求較嚴格。面對的消費者主要為政府機關(guān)、學(xué)校、企事業(yè)單位、部門，產(chǎn)品需求主要出現(xiàn)在每年的2～6 月及9～12 月間， 其余月份需求量極小。配送過程有時間窗限制，如限定某個時段到貨。

（4）服務(wù)內(nèi)容廣泛。IT 企業(yè)實行按需（訂單） 采購和多品種、小批量進貨，且所購多為零部件及初級產(chǎn)品，貨物購進后需要拆零、組裝，有時還因客戶的特殊需求，需要對產(chǎn)品進行簡單加工或者安裝客戶指定的軟件系統(tǒng)，因此IT 企業(yè)的物流系統(tǒng)要具備拆零、分揀、包裝、組裝和簡單加工等功能。

此外， IT 企業(yè)的業(yè)務(wù)特點還要求其物流系統(tǒng)具備高效地處理退貨/換貨、維護/維修的能力。一方面，因為IT產(chǎn)品貨損率較高（尤其是軟件系統(tǒng)方面）， 造成換貨頻率和數(shù)量也比較大。另一方面，IT 產(chǎn)品的更新?lián)Q代的頻率較高，產(chǎn)品升級或舊產(chǎn)品淘汰速率快。因此，若企業(yè)的物流系統(tǒng)處理能力低下， 必將嚴重妨礙企業(yè)物流運作。

在IT類企業(yè)發(fā)展模式方面，對其做過研究的人不少，其中部分舉例如下：

    陳川和楊東援（2006）在當(dāng)前IT發(fā)展現(xiàn)狀下，分析了IT類企業(yè)的現(xiàn)有模式，并對IT類企業(yè)現(xiàn)有模式下的企業(yè)物流需求做出了研究。

    王海燕（2008）通過對各大IT類企業(yè)的現(xiàn)狀分析，結(jié)合其他成熟行業(yè)發(fā)展歷程的分析，對IT行業(yè)的未來發(fā)展及其模式選擇做出了研究。

   

   

二、IT 企業(yè)物流運作存在的問題

當(dāng)前我國IT 企業(yè)物流運作過程存在的問題主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

（一）企業(yè)不夠重視。由于物流并非IT 企業(yè)的核心業(yè)務(wù)，所以IT 企業(yè)的管理者對企業(yè)中的物流運作的 重要性缺乏意識。

（二）人才緊缺， 流失嚴重。目前大多數(shù)IT 企業(yè)的物流部門嚴重缺乏既能進行物流管理又掌握信息技術(shù)的復(fù)合型人才。

（三）物流運作成本過高。大部分IT 企業(yè)在大多數(shù)情況下都采取自運形式， 這樣就導(dǎo)致貨運率不高，且多空車返回，物流資源被嚴重閑置浪費， 加大了運輸?shù)某杀尽?/p>

（四）各種物流設(shè)施技術(shù)水平較低，物流作業(yè)效率不高。即使是在擅長信息技術(shù)研發(fā)、處理的IT 企業(yè)，其配送場所的公共物流信息平臺、物流信息共享、庫存查詢、貨物跟蹤等物流信息技術(shù)的應(yīng)用率也還非常之低。

（五）業(yè)務(wù)混雜，分工不明確。目前很多的IT 企業(yè)中雖然設(shè)置有物流部門， 但物流部門往往不僅僅從事物流業(yè)務(wù)，還兼從事銷售部、客服部等部門的產(chǎn)品銷售、售后服務(wù)等業(yè)務(wù)。分工的不明確，直接導(dǎo)致了物流運作成本的提高、物流部門工作人員的工作效率低下等消極后果。

三、IT 企業(yè)的主要物流運作模式

(一)四類物流運作模式

IT 企業(yè)物流系統(tǒng)是其所從屬的IT 產(chǎn)品供應(yīng)鏈的終端構(gòu)成環(huán)節(jié)，也是形成商品使用價值的重要環(huán)節(jié)，涵蓋了從產(chǎn)品采購到產(chǎn)品銷售、回收的整個物流全過程。根據(jù)提供物流服務(wù)的主體不同，一般將其運作模式分為以下四類，各有特點。

1、自營配送模式（圖2-4）。就是IT 企業(yè)自己建立倉庫、配送中心的物流模式。當(dāng)前國內(nèi)IT 企業(yè)大多采用這一模式。

 

圖2-4 自配物流模式

2、第三方物流模式（TPL 模式，圖2-5）。即IT 企業(yè)將其物流配送業(yè)務(wù)部分或全部委托給專門的物流企業(yè)來運營的一種運作模式。

 

                                             圖2-5  第三方物流模式

3、供應(yīng)商配送模式（圖2-6）。即由供應(yīng)商直接進行商品配送，IT 企業(yè)接到客戶訂單后，再向供應(yīng)商發(fā)出訂單，由供應(yīng)商直接將IT 企業(yè)采購的商品在指定的時間范圍內(nèi)送到指定地點交給指定的接收方。

 

                                         圖2-6  供應(yīng)商配送模式

4、共同配送模式（圖2-7）。共同化配送是多家連鎖企業(yè)為實現(xiàn)整體的物流配送合理化，以互惠互利為原則，共同出資建立配送中心，并由出資企業(yè)共同經(jīng)營管理，為所有出資企業(yè)提供統(tǒng)一配送服務(wù)的模式。如果資源足夠，還可以為非出資企業(yè)提供有償配送服務(wù)。當(dāng)前我國IT 行業(yè)所采用的物流運作模式主要是自營物流與第三方物流模式，以及小部分采用供應(yīng)商配送模式。出現(xiàn)這種情況，主要是由于我國IT 企業(yè)競爭激烈和國內(nèi)物流市場尚處于起步階段造成的。我們也不能簡單地說哪種模式就是落后的，哪種就是先進的；亦不能說哪種模式就成本低， 哪種模式就成本高。企業(yè)應(yīng)該根據(jù)自身實際，對各個模式的運作流程進行研究，選擇最適合自己發(fā)展的模式，才是最恰當(dāng)?shù)摹?/p>

 

圖2-7  共同配送模式

(二)物流運作流程

一個完整的IT 企業(yè)一般包含產(chǎn)品部、銷售部、財務(wù)部、人事部、技術(shù)部、客服部、物流部等職能部門。由于物流是一個很廣的范疇，它包含的業(yè)務(wù)多而復(fù)雜，因此，完整的物流運作不僅是物流部的職責(zé)，還涉及銷售部、財務(wù)部、客服部等部門，需要多個職能部門通力合作予以完成。

下面，以自營物流模式和第三方物流模式這兩種最常見的物流運作模式對IT 企業(yè)的物流運作流程進行探討。

1、自營物流模式

傳統(tǒng)的自營物流主要源于生產(chǎn)經(jīng)營的縱向一體化，其運作流程為：銷售部門接到客戶訂單后轉(zhuǎn)給采購部，采購部憑訂單需求向供應(yīng)商采購產(chǎn)品，由供應(yīng)商將產(chǎn)品運送到企業(yè)的倉庫，再由倉庫進行簡單加工后用企業(yè)自有的車輛將產(chǎn)品送到客戶手中。如果在保修期間產(chǎn)品出現(xiàn)質(zhì)量問題，客戶可向客服部門反饋。（見圖2-8）

 

圖2-8 自營物流模式運作流程

IT 企業(yè)采用自營物流模式具有如下幾個積極作用：

（1）對于IT 產(chǎn)品的采購、加工和銷售環(huán)節(jié)，產(chǎn)品性能、規(guī)格以及供應(yīng)商的經(jīng)營能力，企業(yè)自身掌握最詳盡的資料。

（2）企業(yè)通過內(nèi)部行政權(quán)力控制產(chǎn)品的采購和銷售，不必為運輸、倉儲、配送和售后服務(wù)的傭金問題進行談判，避免多次交易花費以及交易結(jié)果的不確定性， 降低交易風(fēng)險， 減少交易費用。

（3）IT 產(chǎn)品不同于其他商品，配送后還需要進行安裝、調(diào)試等工作，企業(yè)采用自行配送，可以同時完成后續(xù)作業(yè)，避免和物流公司的業(yè)務(wù)交叉。

同時，采用自營物流模式亦存在以下負面效應(yīng)：

（1）企業(yè)為了自營物流，就必須投入大量的資金用于倉存設(shè)備、運輸設(shè)備以及相關(guān)的人力資本，這必然會減少企業(yè)對系統(tǒng)開發(fā)等核心業(yè)務(wù)的投入，削弱企業(yè)的市場競爭能力。

（2）對于絕大多數(shù)IT企業(yè)而言，物流部門只是企業(yè)的一個后勤部門，若實施自營物流，可能會給管理控制帶來不便。

（3）對于規(guī)模不大的IT企業(yè)，其產(chǎn)品數(shù)量有限，采用自營物流，不能形成規(guī)模效應(yīng)，一方面導(dǎo)致物流成本過高，另一方面，由于規(guī)模有限，物流配送的專業(yè)化程度非常低，不能滿足企業(yè)的需要。

（4）無法進行準(zhǔn)確的效益評估。

2、第三方物流模式

第三方物流模式的運作流程為：銷售部接到客戶訂單后轉(zhuǎn)交采購部，再由采購部將訂單需求告知第三方物流公司，第三方物流公司負責(zé)向供貨商采購并向客戶配送貨物。（見圖2-9）

 

圖2-9 第三方物流模式運作流程

IT 企業(yè)采用第三方物流模式具有以下幾個優(yōu)勢：

（1）歸核優(yōu)勢。一般來說，IT 企業(yè)的關(guān)鍵業(yè)務(wù)不會是物流業(yè)務(wù)，并且物流業(yè)務(wù)也不是他們的專長，而新興的第三方物流企業(yè)由于從事多項物流項目的運作，可以整合各項物流資源，使得物流的運作成本相對較低，物流作業(yè)更加高效，IT 企業(yè)如果將物流業(yè)務(wù)交給他們來做，將得到更加專業(yè)的物流服務(wù)，同時也可以集中精力開展核心業(yè)務(wù)。

（2）業(yè)務(wù)優(yōu)勢?？梢允笽T 企業(yè)獲得自己本身不能提供的物流服務(wù)，以及降低物流設(shè)施和信息網(wǎng)絡(luò)滯后對企業(yè)的影響。

（3）成本優(yōu)勢。①第三方物流可降低IT企業(yè)運作成本。專業(yè)的第三方物流提供商利用規(guī)模生產(chǎn)的專業(yè)優(yōu)勢和成本優(yōu)勢，通過提高各環(huán)節(jié)資源的利用率實現(xiàn)費用節(jié)省，使企業(yè)能從分離費用結(jié)構(gòu)中獲益。對于服務(wù)型企業(yè)來說，物流成本在整體運營成本中占據(jù)了不小的比重。另外，由于企業(yè)使用外協(xié)物流作業(yè)， 可以事先得到物流服務(wù)供應(yīng)商申明的成本或費用，可變成本轉(zhuǎn)變成不變成本， 穩(wěn)定的成本使得規(guī)劃和預(yù)算手續(xù)更為簡便，這也是物流外包的積極因素。②第三方物流可以減少固定資產(chǎn)投資。現(xiàn)代物流領(lǐng)域的設(shè)施、設(shè)備與信息系統(tǒng)的投入是相當(dāng)大的，企業(yè)通過物流外包可以減少對此類項目的建設(shè)和投資，變固定成本為可變成本，并且可以將由物流需求的不確定性和復(fù)雜性所帶來的財務(wù) 風(fēng)險轉(zhuǎn)嫁給第三方。尤其是那些業(yè)務(wù)量呈現(xiàn)季節(jié)性變化的公司，外包對公司資產(chǎn)投入的影響更為明顯。

不難看出，第三方物流確實能給企業(yè)帶來多方面的利益，但這并不意味著物流外包就是IT企業(yè)的最佳選擇，事實上，第三方物流也不可避免地存在以下負面效應(yīng)。

（1）IT 企業(yè)對物流的控制能力降低。由于第三方的介入，使得企業(yè)自身對物流的控制能力下降，在雙方協(xié)調(diào)出現(xiàn)問題的情況下，可能會出現(xiàn)物流失控的風(fēng)險，從而使企業(yè)的客服水平降低。另外，由于外部服務(wù)商的存在，企業(yè)內(nèi)部更容易出現(xiàn)相互推諉的局面，影響效率。

（2）客戶關(guān)系管理的風(fēng)險。①企業(yè)與客戶的關(guān)系被削弱。由于IT企業(yè)是通過第三方來完成產(chǎn)品的配送與售后服務(wù)，同客戶的直接接觸少了，這對建立穩(wěn)定密切的客戶管理非常不利。②客戶信息泄漏風(fēng)險?？蛻粜畔ζ髽I(yè)而言是非常重要的資源，但第三方物流公司并不只面對一個客戶，在為企業(yè)競爭對手提供服務(wù)的時候，企業(yè)的商業(yè)機密被泄漏的可能性將增大。

（3）連帶經(jīng)營風(fēng)險。第三方物流是一種長期的合作關(guān)系，如果服務(wù)商自身經(jīng)營不善，則可能影響企業(yè)的經(jīng)營，解除合作關(guān)系又會產(chǎn)生較高的成本，因為穩(wěn)定的合作關(guān)系是建立在較長時間的磨合期上的。

 

第三章 企業(yè)物流運作現(xiàn)狀分析

第一節(jié) 公司現(xiàn)狀分析

一、公司的發(fā)展現(xiàn)狀

杭州錦云科技有限公司是一家數(shù)碼、電腦的企業(yè)，是經(jīng)國家相關(guān)部門批準(zhǔn)注冊的企業(yè)。主營智能網(wǎng)絡(luò)工程、服務(wù)器、圖形工作站、臺式電腦、筆記本、打印機、復(fù)印機、交換機、防火墻、VPN設(shè)備、投影機及各類IT耗材。

        公司位于中國浙江杭州市蕭山經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)。杭州錦云科技有限公司本著“真心實價，誠信至上”的原則，與多家企業(yè)建立了長期的合作關(guān)系。熱誠歡迎各界朋友前來參觀、考察、洽談業(yè)務(wù)。

二、公司的組織結(jié)構(gòu)

自公司成立以來，杭州諾訊科技有限公司經(jīng)過不間斷的發(fā)展和進步，公司的整體架構(gòu)以及各部門職能等等已經(jīng)在不斷的完善，公司主要的組織結(jié)構(gòu)如圖3-1所示

 

圖3-1 公司組織結(jié)構(gòu)圖

第二節(jié) 公司物流運作模式的現(xiàn)狀分析

一、杭州錦云科技有限公司的運作模式介紹

 杭州錦云科技有限公司經(jīng)過多年的發(fā)展，整體上越來越規(guī)模化和規(guī)范化，無論是組織架構(gòu)還是各職能部門，分工越來越細，對物流管理和物流運作的要求也越來越高。

物流部門是企業(yè)極為重要的一個部門，直接影響著公司的整體運作成本和服務(wù)質(zhì)量，另外運作效率的提高、客戶群中影響力的增強和客戶滿意度的提高也離不開它。而企業(yè)物流運作模式的正確選擇是增強企業(yè)物流整體運作能力極為重要的一環(huán)。合適的物流運作模式能夠幫助提高企業(yè)物流的競爭力，在紛繁復(fù)雜的充滿競爭的社會中占得一席之地。

公司目前主要采用的物流運作模式是自營物流業(yè)務(wù)運作模式，擁有比較完善的獨立運作的物流機構(gòu)。

二、企業(yè)物流運作現(xiàn)狀

企業(yè)物流的功能必須通過具體的業(yè)務(wù)流程來實現(xiàn)。通過對整體物流業(yè)務(wù)的流程的了解和分析，來發(fā)現(xiàn)和研究企業(yè)物流運作存在的不足之處。

企業(yè)物流業(yè)務(wù)的基本工藝流程如圖3-2所示。

 

                    圖3-2 配送基本作業(yè)流程圖

(一)訂單處理

 訂單處理是物流中心組織、調(diào)度的前提和依據(jù)，是其他各項作業(yè)的基礎(chǔ)。物流中心的交易起始于客戶的咨詢、業(yè)務(wù)部門的報表，而后有訂單的接收、業(yè)務(wù)部門查詢出貨狀況、裝卸貨能力、流通加工負荷、包裝、配送負荷等來答復(fù)客戶，而當(dāng)訂單無法依客戶之要求交貨時，業(yè)務(wù)部可以加以協(xié)調(diào)。訂單處理的傳遞流程如圖3-3所示。

 

                     圖3-3  訂單處理的傳遞流程圖

(二)進貨

物流中心進貨主要包括訂貨、接貨、驗收入庫三個環(huán)節(jié)。進貨作業(yè)是從貨車上把貨物卸下、開箱，檢查其數(shù)量、質(zhì)量，然后將有關(guān)信息書面化等。進貨作業(yè)流程如圖3-4所示。

 

              圖3-4 進貨作業(yè)流程

(三)儲存

在物流運作過程中，儲存作業(yè)是為了給配送提供貨源保證，一次性集中采購，儲備一定數(shù)量商品，可以享受價格上的優(yōu)惠。在儲存階段主要任務(wù)是保證商品在儲存期間質(zhì)量完好，數(shù)量準(zhǔn)確。合理的儲存方式非常重要，對于整個物流運作來說，這也是一個降低物流成本的關(guān)鍵。

(四)分揀

分揀作業(yè)即交貨作業(yè)人員根據(jù)客戶訂單要求，從儲存的貨物中揀出用戶所需商品的一種活動。對于小體積多品種商品可以采取摘取的方式揀選，工作人員拉著集裝箱在排列整齊的倉庫貨架間巡回活動，按照揀貨單上表明的品種、數(shù)量、規(guī)格挑選出用戶需要的商品放入集裝箱內(nèi)，再按一定方式進行分類，或采用人工作業(yè)配合自動傳輸系統(tǒng)揀取，也可以采取自動分揀設(shè)備揀取商品。如圖3-5為按訂單揀貨作業(yè)流程。而對大體積或大數(shù)量的商品出貨，也可以采取播種分隊的方式分揀。如圖3-6 為批量揀貨作業(yè)流程圖。

 

圖3-5 按訂貨揀貨作業(yè)流程圖

 

圖3-6 批量揀貨作業(yè)流程圖

(五)配裝出貨

 為了充分利用運輸車輛的容積和載重能力，提高運輸效率，可以將不同用戶的貨物組合配裝同一輛貨車上，因此，在出貨前還需完成組配或配裝作業(yè)。有效的混載與配裝，不但能降低送貨成本，而且可以減少交通流量、改變交通擁擠狀況。如圖3-7為配貨作業(yè)流程圖。

 

        圖3-7 配貨作業(yè)流程圖

(六)送貨

杭州錦云科技有限公司物流中心有自備的車輛進行送貨作業(yè)。 如圖3-8所示為送貨的基本作業(yè)流程圖。

 

      圖3-8 送貨的基本流程圖

目前公司物流部門在送貨作業(yè)這塊比較薄弱，相對其他競爭對手來說，競爭力較低，主要有運輸準(zhǔn)時率低，運作成本高，這也造成了在客戶方面的不滿，在客戶群中公司的影響力難以增強。另外，送貨的方式也是送貨整體協(xié)調(diào)的關(guān)鍵，而公司是自營物流運作的方式，也會出現(xiàn)送貨車輛緊缺狀況，影響公司整體業(yè)務(wù)運作的流暢。

   所以，公司所采用的自營物流運作模式的方式是否合理有待分析研究。

第四章 杭州錦云科技公司運作模式設(shè)計

第一節(jié)  解決問題的方案設(shè)計

(一)AHP方法簡介

由于許多評價問題的評價對象屬性多樣、結(jié)構(gòu)復(fù)雜，難以完全采用定量方法或簡單歸結(jié)為費用、效益或有效度進行優(yōu)化分析與評價，也難以在任何情況下做到使評價項目具有單一層次結(jié)構(gòu)。這時需要首先建立多要素、多層次的評價系統(tǒng)，并采用定性與定量有機結(jié)合的方法或通過定性信息定量化的途徑，使復(fù)雜的評價問題明朗化。

在這樣的背景下，美國運籌學(xué)家、匹茲堡大學(xué)教授T.L.薩迪（T.L.Saaty）于20世紀(jì)70年代初提出了著名的AHP（Analytic Hierarchy Pro cess,解析遞階過程，通常意譯為“層次分析”）方法。AHP評價方法把一個復(fù)雜問題分解成組成因素，并按支配關(guān)系形成層次結(jié)構(gòu)，然后應(yīng)用兩兩比較的方法確定決策方案的相對重要性。

1、AHP方法評價主要步驟：

（1）、分析評價系統(tǒng)中各基本要素之間的關(guān)系，建立系統(tǒng)的遞階層次結(jié)構(gòu)。建立層次結(jié)構(gòu)模型方式：首先用層次分析法深入分析所提出的問題，然后把問題中所包含的因素劃分為不同的層次，大體可分為三層：最高層為目標(biāo)層，這一層中只有一個元素，是分析這個問題所要達到的最終目標(biāo)；中間層為準(zhǔn)則層，這一層有多個元素，它表示采用某種措施或政策為實現(xiàn)最終目標(biāo)所涉及的中間環(huán)節(jié)；最底層為方案層，它包含了為實現(xiàn)最終目標(biāo)的各種措施或決策方案。

（2）、對同一層次的各元素關(guān)于上一層次中某準(zhǔn)則的重要性進行兩兩比較，構(gòu)造兩兩比較判斷矩陣，并進行一致性檢驗。

（3）、由判斷矩陣計算被比較要素對于該準(zhǔn)則的相對權(quán)重。

（4）、計算各層要素對系統(tǒng)目的（總目標(biāo)）的合成（總）權(quán)重，并對各備選方案排序。

2、具體計算方法：

   （1）計算判斷矩陣每行所有元素的幾何平均值

設(shè)n 階的判斷矩陣為  ，則判斷矩陣各行的幾何平均值為：

                         ①

   （2）對  進行歸一化處理，求判斷矩陣  的最大特征值對應(yīng)的特征向量。

求得本層第i 個指標(biāo)的相對權(quán)重為

                      ②

則所求的判斷矩陣的特征向量的近似值為w=(w1,w2,…,wn)T。

   （3）求判斷矩陣  的最大特征值。

                          ③

   （4）為了保證層次單排序的可信性，需要對判斷矩陣一致性進行檢驗。一致性比率計算如下：

                   ④

其中，C.I 為相容性指標(biāo)值；R.I 為平均一致性指標(biāo)值。

表4-1: R．I．平均隨機一致性指標(biāo)

N 1 2 3 4 5 6 7 8 9

R．I． 0 0 0.52 0.89 1.12 1.26 1.36 1.41 1.46

R.I.是同階隨機判斷矩陣的一致性指標(biāo)的平均值，其引入可在一定程度上克服一致性判斷指標(biāo)隨N增大而明顯增大的弊端。

當(dāng) ≤0.10時，則認為層次總排序結(jié)果是具有滿意的一致性，否則需要重新調(diào)整判斷矩陣的元素取值。

(二)AHP方法應(yīng)用

杭州錦云科技有限公司屬于IT類企業(yè)，其物流運作模式主要有四種：自營配送模式、第三方物流模式、供應(yīng)商配送模式和共同配送模式。在前文中已經(jīng)對它們做過概念介紹，此處不再復(fù)述。下面運用AHP方法對公司的物流運作模式選擇做出評價，以選擇合適的物流運作模式為目的，成本因素、風(fēng)險因素和服務(wù)因素作為評價的準(zhǔn)則，最終做出方案決策，即四個物流運作模式的選擇，見圖4-1。

 

                             圖4-1  企業(yè)物流運作模式選擇評價結(jié)構(gòu)模型

具體計算步驟如下所示：

1、經(jīng)對公司綜合性的分析和研究得出B關(guān)于A的判斷矩陣,如下表4-2所示：

表4-2 B關(guān)于A的判斷矩陣

A 成本B1 風(fēng)險B2 服務(wù)B3

成本B1 1 4 3

風(fēng)險B2 1/4 1 1/2

服務(wù)B3 1/3 2 1

計算特征向量   T

 =B1/ B1+ B1/ B2+ B1/B3=1+4+3=8

 =B2/ B1+ B2/ B2+ B2/ B3=1/4+1+1/2=1.75

 = B3/ B1+ B3/ B2+ B3/ B3=1/3+2+1=3.333

歸一化，求得B 關(guān)于A 的權(quán)向量為 =（0.611,0.134,0.255）T

則可計算得

λmax=1/3（1.912/0.611+0.415/0.134+0.727/0.255）=3.026

C.I.=（3.026-3）/(3-1)=0.013

C.R.=0.013/0.52=0.025<0.1

說明該判斷矩陣的一致性是可以接受的， 可代表Bi=(B1，B2，B3)在A 中的比重(或排序權(quán)量)向量。

2、通過對公司的綜合分析和研究得出Cij關(guān)于B1的判斷矩陣，如表4-3所示。

表4-3 Cij關(guān)于B1的判斷矩陣

成本B1 C1 C2 C3 C4

C1 1 3 3 2

C2 1/3 1 1/2 1/3

C3 1/3 2 1 2

C4 1/2 3 1/2 1

計算特征向量   T

 =C1/ C1+ C1/C2+ C1/C3+ C1/C4=9

 = C2/ C1+ C2/ C2+ C2/ C3+ C2/ C4=2.1667

 = C3/ C1+ C3/ C2+ C3/ C3+ C3/ C4=5.3333

 = C4/ C1+ C4/ C2+ C4/ C3+ C4/ C4=5

歸一化可得C關(guān)于B1的權(quán)向量為WB1（C）=(0.4186,0.1008,0.248,0.2326) T

則可計算得

λmax=1/4（2.6207/0.4186+0.3816/0.1008+1.1006/0.248+0.9086/0.2326）=4.0519

C.I.=(4.0519-4)/(4-1)=0.0173

C.R.=0.0173/0.89=0.0194<0.1

則該判斷矩陣的一致性可以接受。

3、同上研究得出Cij關(guān)于B2的判斷矩陣，如表4-4所示。

表4-4 Cij關(guān)于B2的判斷矩陣

風(fēng)險B2 C1 C2 C3 C4

C1 1 1/6 1/5 1/7

C2 6 1 3 1/2

C3 5 1/3 1 1/4

C4 7 2 4 1

計算特征向量    T

 = C1/ C1+ C1/C2+ C1/C3+ C1/C4=1.5096

 = C2/ C1+ C2/ C2+ C2/ C3+ C2/ C4=10.5

 = C3/ C1+ C3/ C2+ C3/ C3+ C3/ C4=6.5833

 = C4/ C1+ C4/ C2+ C4/ C3+ C4/ C4=14

歸一化可求得C關(guān)于B2的權(quán)向量為WB2(C)=(0.046,0.322,0.202,0.43) T

則可計算得

λmax=1/4（0.168/0.046+2.08/0.322+0.747/0.202+3.826/0.43）=4.177

C.I.=(4.177-4)/(4-1)=0.059

C.R.=0.059/0.89=0.0663<0.1

則該判斷矩陣的一致性可以接受。

4、同上研究得出Cij關(guān)于B3的矩陣，如表4-5所示。

表4-5 Cij關(guān)于B3的判斷矩陣

服務(wù)B3 C1 C2 C3 C4

C1 1 1/5 1/3 1/4

C2 5 1 3 2

C3 3 1/3 1 1/2

C4 4 1/2 2 1

計算特征向量  T

 =C1/C1+ C1/C2+ C1/C3+C1/C4=1.7833

 = C2/ C1+ C2/ C2+ C2/ C3+ C2/ C4=11

 = C3/ C1+ C3/ C2+ C3/ C3+ C3/ C4=4.8333

 =C4/ C1+ C4/ C2+ C4/ C3+ C4/ C4=7.5

歸一化可得C關(guān)于B3的權(quán)向量為WB3=（0.071,0.438,0.1924,0.2986）T

則可計算得

λmax=1/4（0.2554/0.071+3.10723/0.438+0.7937/0.1924+1.5874/0.2986）=4.1148

C.I.=(4.1148-4)/(4-1)=0.0383

C.R.=0.0383/0.85=0.045<0.1

則該判斷矩陣的一致性可以接受。

進一步計算得出：

表4-8 Ci關(guān)于Bij判斷矩陣的計算結(jié)果

B

C B1

(0.214) B2

(0.104) B3

(0.212)

C1 0.065 0.097 0.332

C2 0.102 0.341 0.098

C3 0.359 0.467 0.224

C4 0.023 0.315 0.342

 

4.048 4.026 4.114

 

0.042 0.035 0.026

則 均<0.1，一致性可接受。

最后計算可得：WA(C) =（0.302，0.286，0.224，0.164）T。

結(jié)果表明，四個方案的優(yōu)劣順序為C1、C2、C3、C4，物流運營模式C1 即自營配送模式在模式選擇問題中所占比重最大，第三方物流運作模式次之，共同配送運作模式第三，供應(yīng)商運作模式排最末。

第二節(jié) 優(yōu)化設(shè)計后的物流運作體系

一、企業(yè)物流運作模式變化情況

杭州錦云科技有限公司目前采用自營物流運作模式，而根據(jù)前面的AHP評價分析法分析決策得出，最優(yōu)的方案確實是自營物流運作模式，但是第三方物流運作模式緊隨其后，兩種運作模式相差不太大，所以，建議公司改用自營物流和第三方物流運作 模式相互結(jié)合的物流運作模式會更好。

通過AHP評價方法的應(yīng)用，對杭州錦云科技有限公司物流運作的整體評價，最終決策結(jié)果是自營物流運作模式，但公司目前營運狀況卻存在著物流運作成本偏高，物流運作效率低，顧客滿意度不高，在客戶群中影響力很難提高，品牌效益不好等現(xiàn)象。

當(dāng)公司物流運作模式改進之后，相信這些問題都能夠一步步解決。真正適合自己公司物流運作的運作模式，能夠從根本上解決物流運作成本和運作效率的問題，從整體上提高物流運作能力，從而不斷的推廣出公司的品牌，提高顧客滿意度，增強在同行業(yè)中和其他競爭對手的競爭力，以及在公司經(jīng)營區(qū)域內(nèi)的整體影響力。

二、公司物流運作流程的變化情況

當(dāng)企業(yè)整個物流運作模式發(fā)生改變之后，公司的物流運作流程方面也有了相應(yīng)的變化，通常情況下的基本業(yè)務(wù)流程的變化如圖4-2所示

 

圖4-2  優(yōu)化后的基本業(yè)務(wù)流程圖

當(dāng)公司的運作模式優(yōu)化為自營物流運作模式和第三方物流運作模式相結(jié)合時，公司的采購方式有了更多的選擇。一方面可以通過自己公司的物流中心的采購進貨方式，整體控制物流流程，并能夠通過對各個物流環(huán)節(jié)的控制，節(jié)省運作成本，整體上提高公司的運作效益。而且，面對顧客對貨物情況的詢問時也能很好的解答，針對顧客對貨物運輸情況等要求也很妥當(dāng)?shù)慕鉀Q，進而提高顧客滿意度。而另一方面當(dāng)公司物流運作出現(xiàn)遲滯，貨車緊缺或一些自營物流運作不太合算的時候可以選擇第三方物流公司，防止了顧客延期收貨，降低顧客滿意度等狀況，也在一定程度上提高了企業(yè)物流整體運作上的流暢，提高公司整體運作效率

另外，在企業(yè)物流運作模式轉(zhuǎn)型之后，還有許多問題需要考慮，從完全自營物流運作到自營物流運作和第三方物流相結(jié)合的模式，這之間存在著極大的不同，需要從整體調(diào)控，嚴格控制物流運作的成本，并使得整體物流運作協(xié)調(diào)統(tǒng)一。

公司在和第三方物流公司合作的情況主要可以分為兩種狀況：公司庫存不充足和公司庫存充足時的運作。其中在公司庫存不足情況下使用第三方物流運作模式時，公司物流中心仍舊需要在整體監(jiān)控貨物流程狀況，與其他三者之間的各種信息交流，尤其是客戶的信息反饋，一旦處理不好，將直接影響客戶的滿意度，對公司形象造成不良影響，降低公司的物流運作效益。但好處也很明顯，外包后整個物流運作的具體流程全部交由第三方物流公司來運作，公司本身的物流設(shè)備完全可以用在其他更重要的大客戶上或者說是幫助公司解決了物流中心遲滯問題，這些對公司的整體運作上顯得更加合理，節(jié)儉了成本，提高了物流運作效率。但是，這種情況極為特殊，可能是貨物較為小件，而公司物流中心的當(dāng)前的運輸車輛偏于大型，運作不合算;也可能是公司物流中心的運輸車輛等沒有空閑，而客戶需求急迫，為了不影響公司品牌和信譽，而應(yīng)用第三方物流運作。這種情況幾乎沒的盈利，基本的工作都是第三方物流公司在運作，所以具體的流程就不細細探討了。

在公司庫存不足時還有一種第三方物流運作的情況是在采購階段的，即當(dāng)公司庫存量不足時，通過第三方物流公司運作，把貨物從供應(yīng)商處采購運輸?shù)焦?，放入庫存的一個過程。當(dāng)然，這種情況極為少見，大多是因為時間比較緊迫，公司物流運輸設(shè)備緊張，且供應(yīng)商的物流運作效率又不能滿足要求的情況；或者是貨物小件，公司當(dāng)前運輸車輛等偏于大型，運作不合算，同一儲存、流通加工、配送，最后大量組裝一起送貨等情況下才會使用第三方物流運作。具體情況如圖4-3所示。

 

圖4-3 采購時的第三方物流運作圖

在圖4-3 采購時的第三方物流運作圖中可以看出，第三方物流公司運作的主要的工作就是一個采購時貨物的運輸過程，即根據(jù)公司貨物訂單，在規(guī)定的時間范圍內(nèi)將貨物從供應(yīng)商處運輸?shù)焦緜}庫，填入庫存的過程。這樣的訂單在通常的情況下都是比較大的，需要有一定規(guī)模，物流運作效率高和整體物流運作能力相對比較強大的物流公司來完成。

當(dāng)公司庫存充足的情況下使用第三方物流運作模式時，這種情況是第三方物流運作的主要狀況。公司物流中心、客戶、供應(yīng)商及第三方物流公司四者之間的關(guān)系又發(fā)生了些變化，具體情況如圖4-4所示。

 

圖4-4 庫存充足時的外包配送圖

從圖4-4庫存充足時的外包配送圖中可以發(fā)現(xiàn)，此時，第三方物流公司運作的主要功能就是配送運輸，即將貨物從公司倉庫準(zhǔn)確的運輸?shù)筋櫩褪种械倪\作工作。當(dāng)然，在現(xiàn)實生活中，這部分的工作不一定是第三方物流公司來完成，也可以由獨立的承運商來完成。相對正規(guī)第三方物流公司來說，承運商的自由度更高，比較適合解決燃眉之急，主要是小型商品的運作，但他們的服務(wù)質(zhì)量一般不高。而第三方物流公司因為有同一的管理和調(diào)控，服務(wù)質(zhì)量高，且物流運作硬件設(shè)施上了規(guī)模，綜合運作能力強，運作安全性高，比較適合大型商品有規(guī)劃的物流運作。

       

第五章 總結(jié)與展望

本文以杭州錦云科技有限公司為背景，應(yīng)用AHP評價方法，結(jié)合企業(yè)物流運作模式相關(guān)理論，對杭州神州數(shù)碼有限公司做出合理的分析和設(shè)計。

   在對總體的企業(yè)物流運作模式理論的介紹之后，本文重點介紹了IT類企業(yè)物流運作模式情況，包括其分類、概念和自營物流運作模式及第三方物流運作模式的優(yōu)劣比較分析。

   對公司一番簡介及運營現(xiàn)狀介紹分析之后，較為詳細的了解和研究了企業(yè)物流業(yè)務(wù)運作的流程情況，并分別做出了圖形分析，是整個流程更加清晰明朗。

   經(jīng)過對公司物流業(yè)務(wù)流程的了解和對物流運作模式分析，發(fā)現(xiàn)企業(yè)物流運作模式的不足之處，并對其進行簡單的分析。

針對公司物流運作現(xiàn)狀，應(yīng)用AHP評價方法，主要通過對成本因素、服務(wù)因素和風(fēng)險因素的分析研究，經(jīng)過一步步的計算和分析，最終決策結(jié)果是自營物流運作模式是更合適的選擇。而公司目前的物流運作模式是自營物流運作模式，所以決策后的意見是把自營物流運作模式和第三方物流運作模式相結(jié)合，以提高整體物流運作效率，降低物流運作成本。

  隨著社會的發(fā)展和經(jīng)濟的不斷提高，企業(yè)物流占據(jù)著越來越重要的地位，如何選擇合適的物流運作模式以及改進物流運作模式應(yīng)該得到人們的重視，這是能夠幫助提高企業(yè)物流整體運作能力，增強物流服務(wù)，降低物流成本，提高顧客滿意度等的關(guān)鍵。社會發(fā)展日新月異，新的物流運作模式也不斷的出現(xiàn)在人們眼前，各大小型企業(yè)面臨的選擇也越來越多，從實際出發(fā)，結(jié)合 公司現(xiàn)狀，并通過不斷的比較和分析研究，最終做出決策，選擇與自家企業(yè)物流相匹配的運作模式，則必然能夠幫助公司物流快速的發(fā)展起來。

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. Transportation Journal, 2004,43(4):53-66

致    謝

本論文是在王富忠導(dǎo)師的殷切幫助和悉心指導(dǎo)和下完成的。從開題報告的修改、論文的架構(gòu)擬定到草稿的反復(fù)斟酌，他都給予了極大的幫助，提出了許多非常寶貴而又切合實際的意見，我受益匪淺。在此向王老師表示深深的感謝和崇高的敬意。

感謝百忙之中抽出時間評審論文的專家學(xué)者們！

感謝我的父母！正是他們始終如一的支持和期盼，讓我持續(xù)地學(xué)習(xí)和努力。

篇9

1.企業(yè)概況5

1.1企業(yè)基本情況5

1.2科技力量5

1.3產(chǎn)業(yè)化及研發(fā)環(huán)境7

1.4企業(yè)長遠發(fā)展規(guī)劃及目標(biāo)8

2.互聯(lián)網(wǎng)咨詢協(xié)調(diào)過慮器及智能檢索支援系統(tǒng)項目論述9

2.1互聯(lián)網(wǎng)咨詢協(xié)調(diào)過慮器及智能檢索支援系統(tǒng)技術(shù)可行性分析9

2.1.1國際市場現(xiàn)狀及產(chǎn)品分析9

2.1.2智能檢索技術(shù)的概述10

2.1.2.1協(xié)調(diào)過濾(CollaborativeFiltering)技術(shù)造就的個性化服務(wù)10

2.1.2.2檢索服務(wù)的個性化22

2.1.2.3自動收集技術(shù)22

2.1.2.4自動定點觀測技術(shù)22

2.1.2.5系統(tǒng)的綜合23

2.1.2.6系統(tǒng)的運用形態(tài)23

2.2互聯(lián)網(wǎng)咨詢協(xié)調(diào)過慮器及智能檢索支援系統(tǒng)市場調(diào)查和需求預(yù)測25

2.3項目實施方案26

2.3.1開發(fā)實施方案26

2.3.2營銷計劃實施方案28

2.4項目實施目標(biāo)28

2.5投資估算28

2.6經(jīng)濟、社會效益分析28

2.7項目可行性分析結(jié)論28

4管理信息化系統(tǒng)通用化平臺及業(yè)務(wù)邏輯自動生成工具系統(tǒng)項目論述29

4.1管理信息化系統(tǒng)通用化平臺及業(yè)務(wù)邏輯自動生成工具系統(tǒng)技術(shù)可行性分析29

4.1.1開發(fā)背景29

4.1.2平臺模式29

4.1.3開發(fā)方案31

4.2管理信息化系統(tǒng)通用化平臺及業(yè)務(wù)邏輯自動生成工具系統(tǒng)市場調(diào)查和需求預(yù)測33

4.3項目實施方案33

4.3.1開發(fā)實施方案33

4.3.2營銷計劃實施方案33

4.4項目實施目標(biāo)33

4.5投資估算34

4.6經(jīng)濟、社會效益分析34

4.7項目可行性分析結(jié)論34

5WBT（Web-BasedTraining）系統(tǒng)項目論述35

5.1WBT（Web-BasedTraining）系統(tǒng)技術(shù)可行性分析35

5.1.1WBT系統(tǒng)的誕生背景35

5.1.2計算機輔助教學(xué)的理論36

5.1.2.1建構(gòu)主義學(xué)習(xí)與教學(xué)理論在計算機輔助教學(xué)中的實現(xiàn)模式36

5.1.2.2計算機輔助教學(xué)的現(xiàn)有模式37

(1)CBT(Computer-BasedTraining)模式37

(2)初級WWW模式37

(3)具有管理機能的WWW模式38

(4)統(tǒng)一規(guī)格的具有管理機能的WWW模式38

5.1.2.3WBT（Web-BasedTraining）系統(tǒng)模式的規(guī)格39

(1)AICC（AviationIndustryCBTCommittee）39

(2)IMS（InstructionalManagementSystem）39

(3)IEEELTSC（LearningtechnologyStandardsCommittee）39

(4)ADLNet（AdvancedDistributedLearning）40

(5)WBT（Web-BasedTraining）系統(tǒng)模式規(guī)格之間的關(guān)系40

5.1.3WBT系統(tǒng)的構(gòu)成理論41

5.1.3.1CMI的管理體系41

5.1.3.2WBT規(guī)格下的CMI等級42

5.1.3.3CBT機能42

5.1.3.4CBT,CMI的界面42

5.1.3.5WBT系統(tǒng)實裝形態(tài)43

5.1.4WBT的應(yīng)用范圍47

5.1.5WBT的特點48

5.1.6WBT發(fā)展現(xiàn)狀48

5.2WBT系統(tǒng)的構(gòu)筑平臺系統(tǒng)市場調(diào)查和需求預(yù)測48

5.3項目實施方案48

5.3.1開發(fā)實施方案48

5.3.2營銷計劃實施方案49

5.4項目實施目標(biāo)49

5.5投資估算49

5.6經(jīng)濟、社會效益分析49

5.7項目可行性分析結(jié)論49

1.企業(yè)概況

1.1企業(yè)基本情況

××××××××公司是一家由海外歸國人員和國內(nèi)的計算機界精英共同創(chuàng)辦的追求高科技、重視實際應(yīng)用的公司。

企業(yè)的法定地址為××××××××

××××××××公司現(xiàn)有員工××××××××人。

注冊資金為××××××××人民幣、總資產(chǎn)為××××××××人民幣。

企業(yè)登記注冊類型有限責(zé)任公司。

1.2科技力量

(1)主要人員構(gòu)成情況

職務(wù)姓名學(xué)歷主要經(jīng)歷技術(shù)專長

××××王立群博士11980至1984

西安電子科技大學(xué)

21984至1989

中國計算機系統(tǒng)工程研究所

31989至1990

日本日立制作所

41990至1992

夏普多媒體研究所

51992至1994

富士通網(wǎng)絡(luò)事業(yè)部

61995至1996

日本NTT軟件公司

71997至2000

日本NTT通信研究所

82000至2001

日本共達網(wǎng)絡(luò)有限公司

92001至2002-2

北京共達公司總經(jīng)理計算機操作系統(tǒng)，計算機應(yīng)用系統(tǒng)（物流系統(tǒng)，MIS系統(tǒng)，CRM系統(tǒng)，MRP系統(tǒng)），計算機圖像處理，計算機通信技術(shù)，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，軟件工程。

××××高洋大學(xué)本科11994至1998

北京大學(xué)

21998-8至2001-5

日本UNSYS有限公司

32001-6至2002-2

北京共達公司董事兼系統(tǒng)開發(fā)部部長計算機操作系統(tǒng)，計算機應(yīng)用系統(tǒng)（物流系統(tǒng)，MIS系統(tǒng)，CRM系統(tǒng)，MRP系統(tǒng)），計算機圖像處理，計算機通信技術(shù)，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，軟件工程。

××××李發(fā)春大學(xué)本科11994至1998

北京大學(xué)

22000-8至2001-6

日本共達網(wǎng)絡(luò)有限公司

32001-6至2002-2

北京共達公司董事兼總工程師計算機操作系統(tǒng)，計算機應(yīng)用系統(tǒng)（物流系統(tǒng)，MIS系統(tǒng)，CRM系統(tǒng)，MRP系統(tǒng)），計算機圖像處理，計算機通信技術(shù)，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，軟件工程。

××××吳濤碩士11994至1998

北京大學(xué)

21998至2001-4

中國科學(xué)院

32001-5至2002-2

北京共達公司產(chǎn)品開發(fā)科科長計算機操作系統(tǒng)，計算機應(yīng)用系統(tǒng)（物流系統(tǒng)，MIS系統(tǒng)，CRM系統(tǒng)，MRP系統(tǒng)），計算機圖像處理，計算機通信技術(shù)，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，軟件工程。

××××戴永繼大學(xué)本科11994至1998

中國北京大學(xué)

21998至2000-5

中國石油化工研究院

32000-5至2000-4

日本共達網(wǎng)絡(luò)有限公司

42000-4至2002-2

北京共達公司工程開發(fā)科科長計算機操作系統(tǒng)，計算機應(yīng)用系統(tǒng)（物流系統(tǒng)，MIS系統(tǒng)，CRM系統(tǒng)，MRP系統(tǒng)），計算機圖像處理，計算機通信技術(shù)，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，軟件工程。

公司的主要人員均具有良好的基礎(chǔ)知識和理論知識，并具有較長時間的國內(nèi)外研究開發(fā)實踐，具有良好的外語水平。不斷關(guān)注掌握國外技術(shù)新動向，同中國具體實際相結(jié)合，開發(fā)出符合實際需求的實用產(chǎn)品，是我們追求的目標(biāo)。

(2)企業(yè)科研隊伍知識結(jié)構(gòu)、人數(shù)、科技成果、新產(chǎn)品開況。

公司現(xiàn)有科研開發(fā)人員****名，均具有大學(xué)本科以上的學(xué)歷。并伴隨公司的發(fā)展，計劃從現(xiàn)地陸續(xù)招收優(yōu)秀人才。

公司的主要人員通過多年的研究開發(fā)實踐，通過長年學(xué)習(xí)和調(diào)查的日積月累，通過較長時間的討論和實驗，已積累了下述2個項目的大量資料和代碼。公司準(zhǔn)備用1到2年的時間，在承接企業(yè)信息化建設(shè)項目的同時，完成這2個項目的產(chǎn)品化。

項目1：互聯(lián)網(wǎng)咨詢協(xié)調(diào)過慮器及智能檢索支援系統(tǒng)

項目2：管理信息化系統(tǒng)通用化平臺及業(yè)務(wù)邏輯自動生成工具系統(tǒng)

1.3產(chǎn)業(yè)化及研發(fā)環(huán)境

企業(yè)生產(chǎn)地址、研發(fā)地址××××××××

研發(fā)環(huán)境主要是計算機及其關(guān)聯(lián)設(shè)備。

1.4企業(yè)長遠發(fā)展規(guī)劃及目標(biāo)

前2年為穩(wěn)定基盤階段,后2年以擴大發(fā)展為中心。

第一年第二年第三年第四年

人數(shù)10人20人30人40人

銷售額（RMB）180萬250萬500萬1000萬

第一年以我們利用業(yè)余時間開發(fā)的企業(yè)網(wǎng)構(gòu)筑框架為中心,承接國內(nèi)的企業(yè)網(wǎng)開發(fā)項目，并不斷完善企業(yè)網(wǎng)構(gòu)筑框架，使其成為管理信息化系統(tǒng)通用化平臺及業(yè)務(wù)邏輯自動生成工具。

自主產(chǎn)品首先以管理信息化系統(tǒng)通用化平臺及業(yè)務(wù)邏輯自動生成工具和互聯(lián)網(wǎng)咨詢協(xié)調(diào)過慮器及智能檢索支援系統(tǒng)為主進行投入開發(fā)。

2.互聯(lián)網(wǎng)咨詢協(xié)調(diào)過慮器及智能檢索支援系統(tǒng)項目論述

2.1互聯(lián)網(wǎng)咨詢協(xié)調(diào)過慮器及智能檢索支援系統(tǒng)技術(shù)可行性分析

2.1.1國際市場現(xiàn)狀及產(chǎn)品分析

人類進入二十世紀(jì)之后，有2種不同概念的高速公路得到了迅猛的發(fā)展。這2種不同的高速公路，極大地改變了人類的生活方式以及思維方法。其中，一種是現(xiàn)實生活中交通環(huán)境的高速公路——車輛行駛的高速公路（Highway），另一種是信息社會中的交通要道——情報高速公路（InformationHighway）。

由于計算機技術(shù)的迅速普及和WWW技術(shù)即互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的不斷進化，情報高速公路得到了前所未有的促進和發(fā)展。與此同時，情報高速公路的完善反過來也極大地促進并影響了計算機技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的進一步普及。這種互相促進互相補充的關(guān)系，終于造成了本世紀(jì)“工業(yè)革命”的爆發(fā)。

據(jù)截止到2000年12月31日的統(tǒng)計表明，中國國內(nèi)連接到互聯(lián)網(wǎng)上的計算機數(shù)達到了892萬臺。ISP（InternetServiceProvider，互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)商）和ICP（InternetCommerceProvider，互聯(lián)網(wǎng)商務(wù)貿(mào)易商）的數(shù)目達到了數(shù)萬個，其客戶數(shù)達到了2250萬人。到2005年，我國聯(lián)網(wǎng)計算機將達到4000萬臺，數(shù)據(jù)、多媒體和互聯(lián)網(wǎng)用戶將達到2億戶左右，上網(wǎng)人口普及率將達到15％左右。

但另一方面，從至今為止ISP所能掌握的技術(shù)和其所能提供的服務(wù)來看，各家之間并沒有實質(zhì)性的不同。因此，各家服務(wù)商圍繞著通信速度、用戶所能享受的磁盤空間、特別是上網(wǎng)價格方面，展開了激烈的競爭。隨著硬件成本的不斷下降，最終必將導(dǎo)致價格之戰(zhàn)的惡性循環(huán)。

縱觀互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展過程，可以得出以下的結(jié)論：沒有鮮明特色的ISP，必然會被時代所淘汰。因此，經(jīng)濟概念上的ISP必將向ASP（ApplicationServiceProvide，應(yīng)用服務(wù)商）的方向進化，這也就是ASP成為現(xiàn)今的熱門話題的最重要的原因，也就是說能提供滿足用戶千變?nèi)f化的要求的真正的服務(wù)才能獲得生存的空間。

據(jù)某些分析資料，在二十一世紀(jì)IT產(chǎn)業(yè)將流行三個不同的C。第一個C是EC（ElectronicCommerce，電子商務(wù)）。第二個C是Communication（情報交流）。第三個C是Customize（靈活多變）。在本可行性報告中提到的互聯(lián)網(wǎng)咨詢協(xié)調(diào)過慮器及智能檢索支援系統(tǒng)的著眼點直接涉及到了Communication和Customize，并間接影響到了ElectronicCommerce。這個系統(tǒng)的目標(biāo)是把強大的生命注入到ISP中去，使其進化成具有鮮明個性的ASP，從而使單純的價格之戰(zhàn)轉(zhuǎn)化為互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)內(nèi)容和水平的高層次的勝負較量。

2.1.2智能檢索技術(shù)的概述

2.1.2.1協(xié)調(diào)過濾(CollaborativeFiltering)技術(shù)造就的個性化服務(wù)

背景：

當(dāng)今世界，隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，諸如WWW，Netnews，Mailinglist等各種各樣的情報源不斷涌現(xiàn)，使得人們有可能從更多的情報源中收集信息。與此同時，大量的情報造成了信息的爆炸，使人們?yōu)榱双@得所需的情報不得不花費大量寶貴的時間，從而使情報收集變得近乎失去了意義。

為解決這個問題，出現(xiàn)了各種不同的辦法和方案。但同時也存在著共同的問題：

想要獲得的情報雖然并不存在，但由于用戶無法判斷而還在執(zhí)迷不悟地檢索；

想要得到的情報的確存在，然而由于方法不當(dāng)而找不到這些信息；

在情報檢索過程中，收集到大量的洪水般的多余情報致使有用的信息被淹沒；

至今為止，從互聯(lián)網(wǎng)上獲取信息有情報檢索、情報過濾和瀏覽等幾種方法。簡述如下：

①情報檢索

情報檢索，即對檢索關(guān)鍵字不斷調(diào)整，判斷其檢索結(jié)果并將其反饋到關(guān)鍵字中去，最后，特定到所需的情報源之上。

用戶所指定的關(guān)鍵字直接影響到數(shù)據(jù)庫的檢索。數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)將符合條件的數(shù)據(jù)抽取出來送給用戶，由用戶自己去判斷檢索結(jié)果的滿足度。用戶的要求得到滿足后，情報檢索宣告結(jié)束。否則將會再次修正關(guān)鍵字，再度檢索數(shù)據(jù)庫力爭逼近理想的結(jié)果。這個處理周而復(fù)始，整個過程就形成了人們所熟知的情報檢索。

對于情報檢索來說，每個用戶，每次檢索過程都互不相關(guān)，完全是獨立的。也就是說關(guān)心同一類情報的用戶之間并不能交換情報，所以也無法形成信息共有，情報檢索的效率完全依賴于檢索者個人的知識和熟練程度。

②情報過濾

情報過濾是指對所獲得的情報而設(shè)定優(yōu)先度，比如Mailinglist就是一例。加入者眾多的Mailinglist，一個用戶在一天之內(nèi)完全有可能收到100件以上的電子郵件，而用戶查看這些郵件必然要花費大量的時間。情報過濾就是為解決這個問題而發(fā)展出的技術(shù)。

情報過濾是這樣一個過程：用戶可以事先指定代表不需要情報的關(guān)鍵字，過濾系統(tǒng)則將含有這些關(guān)鍵字的信息源排除出去。除此之外，用戶亦可指定所需情報的關(guān)鍵字及優(yōu)先順序，過濾系統(tǒng)將根據(jù)這些要求把收集到的情報標(biāo)上優(yōu)先順序再提供給用戶。情報過濾系統(tǒng)就是這樣一個選擇情報的收集方法。

和情報檢索方法類似，使用情報過濾系統(tǒng)的用戶，相互之間是獨立的，無法實行有效地情報共享，也做不到高效率的情報收集。用戶根據(jù)自己的水平?jīng)Q定關(guān)鍵字，稍有不慎會導(dǎo)致將實際上所需要的情報拒之門外。綜上所述，情報過濾與情報檢索相同，欲實現(xiàn)高效的檢索必須具有相當(dāng)?shù)氖炀毥?jīng)驗。

③瀏覽

瀏覽是指相關(guān)于Hypertext（即互聯(lián)網(wǎng)的網(wǎng)頁）的情報收集方法。一個具體的例子就是大家所熟悉的對各種WWW主頁的檢索。瀏覽的一個特點是某些場合下用戶并沒有明確的目的，在對各種主頁進行瀏覽的過程中逐步獲得明確目的的情報。

瀏覽屬于最困難的情報收集方法的一種。首先，用戶并不知道他所需的情報是否存在。其次，用戶很可能找不到他所需的情報。用戶通過各種連接方式（Link）去尋找情報，但對Link的選擇可能導(dǎo)致他離所需情報愈來愈遠。這個問題的發(fā)生，同樣是因為瀏覽亦是相互之間獨立進行的緣故。

因此，從上述網(wǎng)上獲取情報的3種方法的說明上可以得出結(jié)論，獨立進行情報收集的做法，造成了即使是關(guān)心同樣內(nèi)容的用戶也無法實現(xiàn)情報共有/共享。而在現(xiàn)實世界里，對于關(guān)心共同話題，共同內(nèi)容的用戶來說，一個最重要的問題就是進行高效的情報交流和共享。但是十分遺憾的是傳統(tǒng)的手法實現(xiàn)這種共有/共享是不可能的。相互間獨立的情報收集是現(xiàn)有各種主要檢索軟件的致命傷，是一種不可取的方式?；ヂ?lián)網(wǎng)的發(fā)展,迫切需要一個用于信息收集、具有智能的檢索支援系統(tǒng)。

為解決上述的問題，出現(xiàn)了協(xié)調(diào)過濾這樣一種嶄新的方法。協(xié)調(diào)過濾法充分利用了他人的知識進行情報收集。而這些知識常常包含了間接、甚至直接解決問題的重要信息。這種做法大大減少了收集情報所需的時間和工作量。更具體地說，根據(jù)用戶的愛好和要求，系統(tǒng)自動提供/推薦各類信息，也即推薦服務(wù)（RecommenceService）的方法。

以下是日本的「日經(jīng)網(wǎng)絡(luò)商務(wù)（NikkeiNetBusiness）舉辦的第9回互聯(lián)網(wǎng)用戶調(diào)查的結(jié)果（調(diào)查期間1999年11月18日—12月2日）。

調(diào)查提問.作為檢索服務(wù)的一種，以用戶輸入的檢索關(guān)鍵字為基準(zhǔn)，向用戶介紹有關(guān)網(wǎng)上商品銷售網(wǎng)站（WebSite）的推薦（Recommence）型服務(wù)已經(jīng)開始了。你想使用這類服務(wù)嗎？

請選擇下列合適的答案。

回答年月1999年12月1999年6月1998年12月

還從未使用過，看起來很方便，今后想利用。38.9%39.5%37.9%

不知道是什么樣的服務(wù)，無法表態(tài)。26.7%25.4%22.9%

還從未使用過，因感到不必要，今后也不打算利用。18.8%20.2%24.0%

已經(jīng)使用過了，感到很方便，今后也準(zhǔn)備繼續(xù)利用。11.2%10.4%9.8%

已經(jīng)使用過了，感到?jīng)]必要。今后不再利用了。3.7%3.9%4.6%

其他0.8%0.6%0.8%

互聯(lián)網(wǎng)活躍用戶調(diào)查(日經(jīng)BP出版社)

據(jù)以上的調(diào)查結(jié)果，實際上用過情報推薦服務(wù)的用戶占全體的14.9%，作為剛開始不久的服務(wù)來說這個數(shù)字不算什么，但想利用的用戶占50.1%，將全體的一半。從這個調(diào)查結(jié)果來看，推薦服務(wù)將在互聯(lián)網(wǎng)今后的發(fā)展中起到舉足輕重的作用。

綜上所述,在各種情報的收集活動中,通過使用協(xié)調(diào)技術(shù)，可以提高收集活動的效率。體現(xiàn)協(xié)調(diào)特點的情報收集的一個例子是mailinglist。關(guān)心相同內(nèi)容的用戶參加mailinglist，相互之間交換情報。請想象某用戶就某個問題向mailinglist的參加者進行詢問，而參加者們或直接回答問題，或提供能對解決問題有幫助的情報及提示。這個過程即是一個相互協(xié)調(diào)的過程。與單獨的情報收集相比，相互協(xié)調(diào)的方法能更有效地提高檢索效率。

技術(shù)構(gòu)成要素

協(xié)調(diào)過濾方法是基于情報流通傳播，以提高收集效率為目標(biāo)的情報收集的方法。情報流通是指

①為持不同問題的用戶自動尋找解決問題的情報；

②向持相同問題的用戶提供推薦服務(wù)；

①需要尋找關(guān)注某特定問題的用戶群，進而得到為解決問題所必需的信息。②則是將這些用戶的特征歸納起來，做到情報的交換。協(xié)調(diào)過濾方法則將上述的過程自然地融為一體。所以,我們可以為協(xié)調(diào)過濾做以下的定義。

協(xié)調(diào)過濾（CollaborativeFiltering）：

從人類的情報收集活動中,歸納抽象出其所對應(yīng)的愛好,關(guān)心,意圖等形態(tài)意識,并通過獲取的收集情報及歸納抽象出的形態(tài)意識,對人類進行分類,實現(xiàn)類似人類間的情報交換的手段。

另外，還有各種各樣不同的定義方法。比如，1996年出現(xiàn)的協(xié)調(diào)過濾法研究系統(tǒng)Grouplens（協(xié)調(diào)過濾法最有名的研究系統(tǒng)之一），其開發(fā)者之一PaulResnick有過如下的說明。

“Guidingpeople’schoicesofwhattoread，whattolookat，whattowatch，whattolistento（thefilteringpart），anddoingthatguidancebaseoninformationgatheredfromsomeotherpeople（thecollaborative）?！?/p>

可翻譯成下文：「以從其他用戶收集到的情報（協(xié)調(diào)部）為基礎(chǔ)，向每個利用者提供“應(yīng)該讀什么”，“應(yīng)該關(guān)注什么”，“應(yīng)該看些什么”，“應(yīng)該聽些什么”等建議（過濾部）

從上述的表述中可以看出，對各種各樣的情報來說，人們的評價及這些情報在社會中的影響可以被用來判斷情報本身的價值，以及決定是否值得被推薦，這也就是協(xié)調(diào)過濾法的一個最大的特征。正是基于這點，有時也稱其為社會過濾法（SocialFiltering）。

作為協(xié)調(diào)過濾方法的一種，為實現(xiàn)能從洪水般的情報中抽取用戶必要的信息,推薦系統(tǒng)（RecommenceSystem）常備使用。另外，為能實現(xiàn)利用者愛好的自動追蹤及判斷，Agent系統(tǒng)（Agentsystem）技術(shù)及人工智能技術(shù)的研究利用,也有很大的潛力。

協(xié)調(diào)過濾法用到的算法有以下幾種：

I．ActiveCollaborativeFiltering(ACF)

最初的協(xié)調(diào)過濾系統(tǒng)是Xerox公司的PARC研究所的電子郵件系統(tǒng)，由DavidMalts等人開發(fā)研究的InformationTapestry電子郵件系統(tǒng)，該系統(tǒng)被LotusNotes中的Printer部分所采用。

該系統(tǒng)的特點是:彼此相識、指定范圍內(nèi)的用戶通過相互指定，可以做到指定人與其認可的某一領(lǐng)域?qū)＜?被指定人)間的情報同步。

II．AutomatedCollaborativeFiltering(ACF)

正如其名稱所示，系統(tǒng)會根據(jù)用戶已有的評價值，對尚未處理的情報進行自動評價(預(yù)測)，將得分高的情報主動向用戶推薦。自動評價的預(yù)測值則是根據(jù)其他用戶和本用戶的評價情報，采用皮爾森相關(guān)系數(shù)等相關(guān)算法而計算出來的。

這種方法有它的缺點。由于歸根到底是靠用戶的評價值而進行推薦的，如果某個情報誰也沒進行評價則永遠得不到推薦。另一方面，評價數(shù)據(jù)不足時推薦的精度也受影響。另外，情報量和用戶數(shù)（評價數(shù)）差距較大時，難以找到附近的用戶等。

MIT（麻省理工學(xué)院）的音樂情報推薦系統(tǒng)Ringo，明尼蘇達大學(xué)的Netnews推薦系統(tǒng)Grouplens等許多協(xié)調(diào)過濾系統(tǒng)都采用了這一種方法。

III．FeatureGuidedAutomatedCollaborativeFiltering（FGACF）

根據(jù)用戶的愛好，從事的領(lǐng)域各不相同這一現(xiàn)實，采用把作為過濾對象的項目群賦予屬性情報，從而縮小問題的范圍，提高推薦精度的方法即為FGACF法。FireflyNetworks公司（現(xiàn)已被MicroSoft公司收購）的Firefly采用了這個方法。

純粹的ACF基本上不考慮情報的內(nèi)容，在情報量不斷增大的時候仍把各種情報一視同仁，很容易造成錯誤的推薦。另外，存在著隨情報量增大計算時間也增加的問題。為解決這些問題，事先把各種情報通過賦予屬性情報的方法進行分類（FeatureGuided），根據(jù)屬性情報分組，將愛好相近，領(lǐng)域類同的有用情報盡早地向用戶推薦。

IV．Content-BasedCollaborativeFiltering

當(dāng)主要以Web網(wǎng)頁，Netnews信息等文章情報作為過濾處理對象的時候，同時結(jié)合情報內(nèi)容(Contents)過濾處理和協(xié)調(diào)過濾處理兩者長處的作法也逐步得到了完善和發(fā)展。

近年來,以互聯(lián)網(wǎng)的各種Web網(wǎng)頁作為過濾處理對象，從文章中出現(xiàn)的各個關(guān)鍵詞組出發(fā)，對系統(tǒng)中新登錄情報進行預(yù)測評價的方法受到了廣泛的關(guān)注。通過事先將各種情報分組的方法,達到提高協(xié)調(diào)過濾處理精度目的的手法得到了引人注目的發(fā)展。

斯坦福大學(xué)(StanfordUniversity)的產(chǎn)品Fab，明尼蘇達大學(xué)計算機科學(xué)工程系(Dept.ofComputerScienceandEngineeringattheUniversityofMinnesota)的NetPerceptionsInc.的產(chǎn)品Filterbots等都是文章情報基礎(chǔ)的協(xié)調(diào)過濾系統(tǒng)的例子。

上面提到的作為Netnews的推薦系統(tǒng)Grouplens也在把成為推薦對象的文章分成Newsgroup方面下了大的力量，所以從廣義上也可以說是一個FGACF系統(tǒng)。

除此之外，世界上各大學(xué)和公司也在研究利用情報的屬性進行多變量解析的Cluster分析法自動地把項目分組，從而提高系統(tǒng)性能和精度。

以上各種算法的實現(xiàn)，基于大量的傳統(tǒng)數(shù)學(xué)模型，一種算法中可能包含有多種數(shù)學(xué)模型，也可能是某一算法對應(yīng)于多種數(shù)學(xué)模型候補。從類別上可分成類似算法數(shù)學(xué)模型，分組算法數(shù)學(xué)模型，自然語言分析數(shù)學(xué)模型等三類。

關(guān)于這些數(shù)學(xué)模型情報,我們在下一節(jié)中有較詳細的記述。

協(xié)調(diào)過濾法的特點

下表列出了協(xié)調(diào)過濾法的主要特點。

優(yōu)點缺點

不依賴于情報的內(nèi)容

可解決僅靠一般方法而解決不了的情報過濾問題初期評價的問題（earlyraterproblem）單純的協(xié)調(diào)過濾法不能對新登錄的情報進行評價預(yù)測。另外，對于登錄的情報及新注冊的用戶而言，推薦的精度較差。

易于發(fā)現(xiàn)重要情報

互聯(lián)網(wǎng)情報內(nèi)容（contents）基礎(chǔ)上的過濾法是對所有的情報不加區(qū)分，一視同仁地處理的。相比之下，協(xié)調(diào)過濾法，則可自動判別這些情報是否受到廣大用戶的認可。稀薄性問題（sparsityproblem）

能使協(xié)調(diào)過濾系統(tǒng)正常發(fā)揮作用的理想條件是存在大量的，得到眾多用戶評價的情報。但現(xiàn)實往往是只能收集到很少一部分受到評價的情報。

評價情報的反饋

用戶對情報的評價可將系統(tǒng)運營者的利益（如判斷登載哪一類廣告等）和用戶的利益（獲得有益情報）直接連接起來。孤獨用戶的存在問題（graysheep）

特別是在中小規(guī)模的網(wǎng)絡(luò)內(nèi)使用協(xié)調(diào)過濾系統(tǒng)時，有可能存在著與多數(shù)用戶意見不同的孤獨的用戶。

結(jié)果不夠明確

因為采用統(tǒng)計學(xué)的方法計算預(yù)測評價值，所以無法保證100%的準(zhǔn)確性。由此而造成錯誤的過濾。

由上表可知，想開發(fā)成功的制品,就需要揚長避短，在前述的技術(shù)構(gòu)成要素之上施行細致的調(diào)整。可以這樣說，怎樣將各種技術(shù)要素有機地結(jié)合成一個完整的系統(tǒng)，是本系統(tǒng)商品化成敗的關(guān)鍵。

當(dāng)今世界中協(xié)調(diào)過濾技術(shù)的應(yīng)用現(xiàn)狀

近年來，做為取代傳統(tǒng)的想方設(shè)法地搜索信息的方法，開始出現(xiàn)了一種從情報源主動向用戶提供情報的方法，即推薦服務(wù)的方法。更值得注目的是以著名的,規(guī)模大的互聯(lián)網(wǎng)提供商提供的檢索引擎和電子商務(wù)（EC）服務(wù)為中心而逐步展開的個人服務(wù)。這些服務(wù)針對每個用戶的不同特點進行調(diào)整，從而形成因人而異的情報提供方式。

個性化服務(wù)和一對一服務(wù)（One—to—OneService）具有相同的含義。這類服務(wù)建立了Web網(wǎng)頁提供商和用戶之間一一對應(yīng)的關(guān)系，由此出發(fā)，進而大幅度提高服務(wù)質(zhì)量。做為推薦服務(wù)和個性化服務(wù)的核心技術(shù)，協(xié)調(diào)過濾技術(shù)在1996年左右就被研究開發(fā)出來了。但目前的現(xiàn)實是該技術(shù)的研究開發(fā)仍是以美國的大學(xué)和研究機構(gòu)為主。

處理中使用的各種數(shù)學(xué)模型

系統(tǒng)內(nèi)部使用的算法如下所示，所有算法都屬于古典統(tǒng)計學(xué)的范疇之內(nèi)。

i：類似算法數(shù)學(xué)模型

類似算法:對某個對象而言,從對象集合中找出與其相類似的對象的算法.

以下列出各算法的方程式,并對各個符號一一說明.

χi=(χi1,χi2,......,χip);

χj=(χj1,χj2,......,χjp);

(χmax,χmin是χ的最大值和最小值)

cmn：if(χmn==0)then{cmn=0;}else{cmn=1;}

以下的計算結(jié)果為d的時候,值越小表示二者越類似;計算結(jié)果為r的時候,值越靠近1表示二者越類似。

①平均尤庫里多距離的二乘法

②平均距離法

③最大值距離法

④二值距離法

⑤DiceCoefficient法

rij=2x|Kij|∻(|Ki|+|Kj|)

⑥Jaccards’scoefficient法

⑦皮爾森相關(guān)法

γij=Coυ(χi,χj)σiσj

⑧限定皮爾森相關(guān)法

γij=Coυ(χi,χj)σiσj

⑨斯皮爾曼相關(guān)法

⑩改良二值距離法

MapI(χmn)=cmn

MapU(χmn):{

if(χmn==0){

MapU(χmn)=0;

}else

if(χmnintopN){//如果為重要屬性

MapU(χmn)=BIG;//BIG是大于”1”的定數(shù)。

｝else{

MapU(χmn)=SMALL;//SMALL是小于”1”的定數(shù)。

｝

｝

dij=1∻rij

ii：群(Clustering)算法

即將相類似的對象歸為同一個群的算法.

以下涉及的7種群算法都將分兩步實現(xiàn).

第一步:對各個基本要素,使用10種距離計算值之一求出二者之間的距離.距離最近的兩個

基本要素成為一個新要素.基本要素被稱為葉,新要素則被稱為分支.

第二步:實行遞歸處理.利用以下的方程式計算出與新要素間的距離,進而生成新要素。

下面用到2個基本方程式,方程式和系數(shù)的不同組合形成7種不同形式。

dxc=αadxa+αbdxb+βdab+γ|dxa–dxb(1)

dxc2=αadxa2+αbdxb2+βdab2+γ|dxa2–dxb2(2)

方程式表示從a和b出發(fā),生成新要素x,并求出與要素c的距離。

①群平均法

利用方程式(2)。

系數(shù)：

αa=na/ncαb=nb/ncβ=0γ=0

②重心法

利用方程式(2)。

系數(shù)：

αa=na/ncαb=nb/ncβ=ｰ(nanb)/nc2γ=0

③最長距離法

利用方程式(1)。

系數(shù)：

αa=0.5αb=0.5β=0γ=0.5

④可變法

利用方程式(2)。

系數(shù)：

αa=(1-β)/2αb=(1-β)/2β=定數(shù)γ=0

⑤介質(zhì)法

利用方程式(1)。

系數(shù)：

αa=0.5αb=0.5β=－0.25γ=0

⑥最短距離法

利用方程式(1)。

系數(shù)：

αa=0.5αb=0.5β=0γ=－0.5

⑦Wood法

利用方程式(1)。

系數(shù)：

αa=(nx+na)/(nx+nc)

αb=(nx+nb)/(nx+nc)β=－nx/(nx+nc)γ=0

iii：分組(Grouping)算法

即將相類似的對象歸為同一個組的算法。

從現(xiàn)有的組里抽樣獲取要素,利用類似算法求出對象與組之間的距離,找出最為類似

的組并將該對象歸入該組。

iv：自然語言解析算法

自然語言解析是指將對象文章按單詞的單位分割,并將其生成一個個的標(biāo)簽(tag),

進而選出必要的名詞(如已知和未知的名詞),計算出其出現(xiàn)頻度,考慮其在文章中的位置,

文章的長度等因素,并進行關(guān)鍵字重復(fù)度處理.在必要的時候,可提供禁用詞匯的管理機能

以及對現(xiàn)實生活中沒有特別意義的名詞不予登錄(象對禁用語的處理一樣)的機能.

預(yù)計開發(fā)產(chǎn)品的特點

①關(guān)于算法

在對2.1.2中介紹的協(xié)調(diào)過濾系統(tǒng)的各種算法和上一節(jié)中介紹的各種數(shù)學(xué)模型進行分析后，我們在前期開發(fā)中進行了大量的模擬實驗。

首先，協(xié)調(diào)過濾的算法可以分成3類。

其一，ActiveCollaborativeFiltering。利用這一技術(shù)，互相了解的用戶之間可以相互指定，（當(dāng)然有安全保密上的限制），獲得彼此有用的信息（包含電子郵件）?？梢院瓦@個領(lǐng)域之內(nèi)的專家保持同步。這次列在預(yù)計開發(fā)范圍之內(nèi)。

其二，AutomatedCollaborativeFiltering和FeatureGuidedAutomatedCollaborativeFiltering。從效率和精度的角度多方分析的結(jié)果上看，F(xiàn)eatureGuidedAutomatedCollaborativeFiltering遙遙領(lǐng)先。因為本次開發(fā)準(zhǔn)備採用FGACF。

其三，Content-BasedCollaborativeFiltering。這次準(zhǔn)備分階段實現(xiàn)。首先是以文章情報為對象，然后再考慮其它的媒介。

其次，對算法中使用的數(shù)學(xué)模型進行了分析。

在Cluster諸算法之中，Wood法和群平均法的精度較好。

分組計算方面，基本上是利用類似算法。分組所使用的類似算法中Jaccard’sCoefficient

法，平均最小二乘距離法，改良二值距離法的精度比較理想。

Clustering方法和分組算法的目的是相同的。Clustering的特點是精度高，但處理速度較慢。分組算法則恰恰相反?？梢钥肯到y(tǒng)控制參數(shù)來平衡這兩種方法的使用，根據(jù)系統(tǒng)的規(guī)模靈活調(diào)整。

判別類似的對象有4種，即用戶（屬性）對用戶（屬性）的類似，文章（屬性）對文章（屬性）的類似，用戶（屬性）對文章（屬性）的類似及關(guān)鍵字的類似。判斷的對象不同，評價結(jié)果也各不相同。對于用戶間的類似和文章間的類似來說，按Jaccard’sCoefficient法，平均最小二乘距離法，改良二值距離法距離法，皮爾森相關(guān)法的順序，計算精度比較理想。而對用戶和文章的類似來說，則按改良二值距離法，Jaccard’sCoefficient法,平均最小二乘距離法，皮爾森相關(guān)法的順序,為計算精度的順次。關(guān)鍵字的類似考慮用統(tǒng)計學(xué)的方法去實現(xiàn)。另外,由于必須確定提供范圍的域值，所以同距離算法相比,相關(guān)算法要適合得多。如果將上面幾種方法組合起來使用，相信還會進一步提高推薦精度。

②關(guān)于提供的服務(wù)

對一般用戶主要提供以下服務(wù)：

・推薦服務(wù)：尋找和對象用戶的相似用戶，把對象用戶未訪問過的文章向其推薦；

・提供類似文章服務(wù)：提供和對象文章類似的文章的一覽；

・檢索結(jié)果的過濾服務(wù)：在檢索結(jié)果的基礎(chǔ)上，根據(jù)實施檢索的用戶的愛好，對結(jié)果進行挑選。

・新到情報的推薦服務(wù)：根據(jù)各個用戶的不同要求，在一定的時期內(nèi)，把新到情報提供給用戶；

・用戶特征指定服務(wù)：允許用戶將其關(guān)注的單詞/文章等在系統(tǒng)里登記或刪除；

・類似關(guān)鍵字的提供服務(wù)：系統(tǒng)可提供與檢索用關(guān)鍵字相類似的關(guān)鍵字一覽表；

・熱門網(wǎng)頁的提供服務(wù)：提供受歡迎的網(wǎng)頁的地址；

・個性廣告的提供服務(wù)：對互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)商（ISP）來說，可根據(jù)用戶的特點、愛好而主動提供恰到好處的廣告；

為管理操作的方便，同時也向系統(tǒng)管理員提供機能豐富的服務(wù)。

③關(guān)于體系結(jié)構(gòu)

・采用適合于互聯(lián)網(wǎng)WWW服務(wù)系統(tǒng)開發(fā)的Java語言，以Servlet的形式開發(fā)；

・協(xié)調(diào)過濾系統(tǒng)屬于Multi-Agent系統(tǒng)的一種，所以必須具有其分散處理的特性。本系統(tǒng)將采用計算機分散技術(shù)的標(biāo)準(zhǔn)-CORBA（CommonObjectRequestBrokerArchitecture），來實現(xiàn)分散化處理；

・采用DBMS對情報進行管理。并利用JDBC與本系統(tǒng)其它部分相連；

・自然語言的解析處理會占用系統(tǒng)相當(dāng)多的時間，將盡可能采用C++語言，以庫函數(shù)（LIB）的形式提供。與本系統(tǒng)其它部分的連接準(zhǔn)備使用JNI；

・本系統(tǒng)允許事先設(shè)定用戶的特征情報，同時如即使不作任何設(shè)定,可根據(jù)用戶操作處理的軌跡，系統(tǒng)將自動推測出用戶的愛好及其遷移。但同時不準(zhǔn)備以單純的訪問操作或檢索關(guān)鍵字影響用戶愛好的遷移，為此計劃提供控制情報和相應(yīng)的控制處理。另一方面，也將考慮系統(tǒng)的規(guī)模及負荷；

・管理者可同時進行大批量文章的收集、保存處理，抽取文章的屬性并對其管理。亦可從檢索結(jié)果中，通過一般用戶的訪問操作來實現(xiàn)上述處理。但保存與否,可通過訪問次數(shù)來控制；

④關(guān)于其它

本系統(tǒng)在參考2.1.3所介紹的協(xié)調(diào)過濾的特點和2.1.4所介紹的世界中使用現(xiàn)狀（技術(shù)發(fā)展趨勢，各種制品的優(yōu)缺點）的基礎(chǔ)上，將實現(xiàn)自己獨特的調(diào)整手段。

2.1.2.2檢索服務(wù)的個性化

(1)背景

至今為止檢索服務(wù)的用戶接口對所有的用戶都是一視同仁的。提供檢索服務(wù)的互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)商有各種各樣的特點，比如對技術(shù)情報擅長，或?qū)π侣勄閳笊瞄L等。而本系統(tǒng)開發(fā)的一個目標(biāo)就是提供一個滿足用戶個性要求的接口。

(2)本系統(tǒng)在實現(xiàn)個性化方面的特征

主要特點如下所述。

・做為缺省,提供分組化的檢索引擎類(檢索服務(wù)商)；

・自動追加新的檢索服務(wù)商及刪除消亡的檢索服務(wù)商；

・檢索目的類型(例新聞,技術(shù)等)的登錄/刪除機能；

・檢索服務(wù)商的組合指定機能；

2.1.2.3自動收集技術(shù)

(1)背景

現(xiàn)行的各種瀏覽器的收集機能基本上是以文件為單位，不能作靈活的調(diào)整。如能在指定時間指定的網(wǎng)站，對所關(guān)心的文章的類型進行自動收集，將會給用戶帶來很大的方便。

(2)本系統(tǒng)在自動收集方面的特征

主要特點如下所述。

・可指定網(wǎng)站的位置，支持登錄及刪除功能；

・收集對象的類型的指定；

・收集時間的指定；

・保存場所的指定；

2.1.2.4自動定點觀測技術(shù)

(1)背景

假設(shè)某個用戶，對所關(guān)心的網(wǎng)站的不同位置的情報很感興趣，并進行了訪問,收集了所需情報，但是情報源在不斷地更新，如果能有觀測機能將會給用戶提供很大的方便。

(2)本系統(tǒng)在自動定點觀測方面的特征

主要特點如下所述。

・可指定被監(jiān)視網(wǎng)站的不同位置,并可登錄/刪除；

・指定被監(jiān)視對象的類型；

・指定保存場所；

・指定監(jiān)視時間；

・瀏覽被更新的情報及新到的情報；

・自動收集被更新的情報；

2.1.2.5系統(tǒng)的綜合

上述4種技術(shù)的組合而達到系統(tǒng)的綜合化。本系統(tǒng)的目標(biāo)之一就是想通過靈活的調(diào)整做到突出用戶個性化，也即是從ISP到ASP進化的一個具體的步驟。

2.1.2.6系統(tǒng)的運用形態(tài)

・對于中小規(guī)模的ISP，因為其負荷不很重，可以細致地管理用戶愛好的遷移；

・對于大規(guī)模的ISP，因為其負荷有可能很大，可以對用戶愛好進行較為粗曠的管理，同時在分散處理上多下工夫；

・可形成社內(nèi)教育，社內(nèi)管理系統(tǒng)的運用形態(tài)；

・可形成Mailinglist系統(tǒng)的付加服務(wù)的運用形態(tài)；

系統(tǒng)構(gòu)成的示例如下所示：

2.2互聯(lián)網(wǎng)咨詢協(xié)調(diào)過慮器及智能檢索支援系統(tǒng)市場調(diào)查和需求預(yù)測

代表性的研究系統(tǒng)一覽表

系統(tǒng)名稱研究機構(gòu)特點研究時間

TapestryXeroxPaloAltoResearchCenter最早的ACF系統(tǒng)。需要事先指定情報交換小組的成員。因為是靠由獲得情報的一方明確指定情報推薦者和評價值，來實現(xiàn)過濾過程的，所以僅適用于小規(guī)模網(wǎng)絡(luò)。1992

GroupLensDept.ofComputerScienceandEngineeringattheUniversityofMinnesotaGrouplens是推薦網(wǎng)絡(luò)新聞（Netnews）的過濾系統(tǒng)。用戶需要了解其他的用戶。用戶針對某個新聞可賦予5階段的評價，系統(tǒng)則會向具有與該利用者相似愛好的其他用戶自動推薦，并可對其他的新聞施行預(yù)測評價。1994～

RingoMassachusettsInstituteofTechnologyRingo是音樂情報的推薦系統(tǒng)。用戶通過電子郵件將自己喜愛的作品賦予7個階段的評價值，而系統(tǒng)則將根據(jù)其他用戶的評價值向該用戶返送有可能得到其較高評價的作品一覽表。Ringo的過濾方法與Grouplens沒有大的差別，但相關(guān)算法有所改進。1994

FabStanfordUniversityFab是同時利用互聯(lián)網(wǎng)資訊過濾和協(xié)調(diào)過濾技術(shù)的Web網(wǎng)頁的推薦系統(tǒng)。它實裝了多體系結(jié)構(gòu)。用戶對得到的情報進行7個階段的評價并返回給系統(tǒng)。1996～1997

YentaMITMediaLaboratoryYenta是采用多技術(shù)的中介系統(tǒng)。系統(tǒng)尋找具有相同愛好的用戶，為他們建立聯(lián)系實現(xiàn)情報共有。該系統(tǒng)不設(shè)服務(wù)器，各用戶各自的計算機（Agent）之間1對1（peer-to-peer）連接，實現(xiàn)過濾處理。1997

FilterbotsDept.ofComputerScienceandEngineeringattheUniversityofMinnesotaFilterbots是Grouplens研究小組為提高協(xié)調(diào)過濾的精度而開發(fā)的自動評價系統(tǒng)。她以互聯(lián)網(wǎng)資訊過濾處理為目的，針對典型協(xié)調(diào)過濾處理的2個缺點(“隨著情報量的增加，造成評價情報分布不均，而找不到附近的用戶”和“無人評價的情報形不成推薦對象”)進行了改進。系統(tǒng)（Filterbots）對新登錄的情報會自動對其進行評價。1998

有代表性的互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)

服務(wù)名經(jīng)營組織URL

Myyahooyahoomy.yahoo.co.jp/

MovieCriticAndromedia,Inc./

AlexaAlexaInternet（Inc.）/

,Inc./

,Inc./

DirectHitAskJeeves,Inc./

有代表性的產(chǎn)品

制品名開發(fā)公司名價格

FireflyFireflyNetwork,Inc.（現(xiàn)MicrosoftCorporation）700萬日元～

One-To-OneBroadVision,Inc.2,000萬日元～

GustosGuideGustosSoftwareLLC需要咨詢

LikeMindsAndromedia,Inc.10,000美元～（10,000用戶）

NetPerceptionsNetPerceptions,Inc45,000美元～

OpenSesameProfilingServerBowneInternetSolusions25,000美元～

互聯(lián)網(wǎng)咨詢協(xié)調(diào)過慮器及智能檢索支援系統(tǒng)的產(chǎn)品還主要局限于國外，而且價格昂貴，主要應(yīng)用于企業(yè)的電子商務(wù)，研究機關(guān)，網(wǎng)站等，國內(nèi)在此方面的應(yīng)用還較少見。由于本系統(tǒng)有穩(wěn)定性，可擴展性，可組合性，自主產(chǎn)品性等特點，所以預(yù)測可以開拓一定的市場。

2.3項目實施方案

2.3.1開發(fā)實施方案

軟件工程是指導(dǎo)計算機軟件開發(fā)和維護的工程科學(xué)，數(shù)字式圖像監(jiān)視系統(tǒng)的開發(fā)也應(yīng)遵循軟件工程進行。

軟件工程是將軟件開發(fā)過程視為一個工程項目，采用工程的概念、原理、技術(shù)和方法來開發(fā)和維護軟件，把經(jīng)過時間考驗，證明正確的管理技術(shù)與當(dāng)前能夠得到的最好的軟件技術(shù)方法結(jié)合起來，這就是軟件工程。

使用軟件工程于軟件開發(fā)的各個階段，通過使用各種工具，從支持開發(fā)各個階段的方法，通過使用各種技術(shù)，以保證軟件質(zhì)量。1969年FritzBauer給出了軟件工程的早期定義，他認為：制定并使用合理的工程原則，從而以較低的費用獲得可靠的、能在機器上高效工作的軟件。

軟件工程包括3個主要元素，即方法、工具和過程。從這3個要素入手便能控制軟件的開發(fā)，并為軟件開發(fā)者提供了高級和高質(zhì)量的開發(fā)基礎(chǔ)。

方法是提供怎樣去建立軟件的技術(shù)，這些技術(shù)包括項目的計劃和評審、系統(tǒng)和軟件需求分析、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)定義、程序結(jié)構(gòu)、算法、編碼、測試和維護等。

工具是為軟件工程方法提供自動化或半自動化的支持。目前上述每一個方法都有支持工具，如果將這些工具集成起來，那么由其中一個工具產(chǎn)生的輸出信息就可以被另一個工具使用，于是便創(chuàng)建了支持軟件開發(fā)的綜合系統(tǒng)——計算機輔助軟件工程（CASE）。

過程是使方法和工具相結(jié)合的粘合物，它使得軟件開發(fā)任務(wù)能夠經(jīng)濟地、準(zhǔn)時地、快速地完成。過程定義了一系列步驟，并規(guī)定了每一步驟應(yīng)使用的方法和應(yīng)交付的文檔及報告，以及用于幫助保證質(zhì)量、協(xié)調(diào)變化的措施，還定義了能使軟件開發(fā)人員了解進展情況的一些里程碑。

BD是BasicDesign的縮寫，完成“本系統(tǒng)要做什么”，即系統(tǒng)的分析階段工作；FD是FunctionDesign的縮寫，完成本系統(tǒng)功能塊的劃分，是“怎么去做”的第一階段工作，即系統(tǒng)的設(shè)計初期階段工作；DD是DetailDesign的縮寫，完成本系統(tǒng)各個功能模塊的詳細設(shè)計工作，是編程階段的準(zhǔn)備設(shè)計階段；MK是Making的縮寫，即具體編程實施階段；UT是UnitTest的縮寫，即單元測試階段；CT是CombineTest的縮寫，即結(jié)合測試階段；ST是SystemTest的縮寫，即系統(tǒng)測試階段；PT是ProductTest的縮寫，即商品測試階段。

UML是UnifiedModelingLanguage的縮寫，UP是UnifiedProcess的縮寫，是國際上最新的面向?qū)ο蟮姆治鲈O(shè)計與開發(fā)方法的方法論。在承接面向?qū)ο蟮膽?yīng)用項目開發(fā)時，我們曾經(jīng)使用過80年代國際上流行的BOOCH方法（由GradyBooch發(fā)明）、OMT方法（由JamesRumbaugh發(fā)明）、OOSE方法（由IvarJacobson發(fā)明）。但目前我們主要使用的是國際上最新的面向?qū)ο蟮姆治鲈O(shè)計與開發(fā)方法UML(UnifiedModelingLanguage,由Booch、Rumbaugh、Jacobson聯(lián)手發(fā)明)及UP（UnifiedProcess,由Booch、Rumbaugh、Jacobson聯(lián)手發(fā)明）。

UML＋UP的開發(fā)方法是通過使用下列圖示中的3種概念(從用例視圖出發(fā)的概念,視圖構(gòu)造中心的概念,反復(fù)同時向上發(fā)展的概念)將9種設(shè)計圖形詳細貫通的過程,并在此基礎(chǔ)上將系統(tǒng)實裝完善的過程。在以往的開發(fā)過程中，我們通常使用了全部的3種概念及9種圖形構(gòu)件的5至7種圖形構(gòu)件。

在開發(fā)過程中，嚴格控制”UML＋UP”方法論規(guī)定的每一個步驟的生產(chǎn)物。

2.3.2營銷計劃實施方案

采用自主和合作并行的方針。

2.4項目實施目標(biāo)

第一年第二年第三年

套數(shù)2520

2.5投資估算

準(zhǔn)備投資30萬人民幣。

2.6經(jīng)濟、社會效益分析

產(chǎn)品投入市場后，年內(nèi)收回投資。

由于為使用者提供從海量信息中快速獲取有價值情報的手段，所以可以節(jié)省人力物力。另外，主動向使用者提供有價值的信息，使得調(diào)查研究及學(xué)習(xí)更加有效。

2.7項目可行性分析結(jié)論

由于我們在國外完成過類似系統(tǒng)的實裝,并有解決幾乎所有核心技術(shù)問題的方案，所以我們認為上述的方案是可行的和實際的。

3.管理信息化系統(tǒng)通用化平臺及業(yè)務(wù)邏輯自動生成工具系統(tǒng)項目論述

3.1管理信息化系統(tǒng)通用化平臺及業(yè)務(wù)邏輯自動生成工具系統(tǒng)技術(shù)可行性分析

3.1.1開發(fā)背景

管理信息化系統(tǒng)通用化平臺及業(yè)務(wù)邏輯自動生成工具系統(tǒng)的目的和理念是將業(yè)務(wù)邏輯和控制邏輯分離。

依據(jù)模式技術(shù)發(fā)明之父、國際著名模式技術(shù)專家亞歷山大-克力斯多夫提出的理論，“所謂模式，是對我們周圍經(jīng)常發(fā)生的問題以及對這些發(fā)生問題解決方法要點的記述。每一個模式描述了一個在我們周圍不斷重復(fù)發(fā)生的問題，以及該問題的解決方案的核心，這樣，你就能一次又一次的使用該方案而不必做重復(fù)的勞動。”。亞歷山大-克力斯多夫認為，各行各業(yè)的控制邏輯均是可歸納的，且數(shù)量是有限的，對這些有限數(shù)量的控制邏輯進行各種組合，就可以實現(xiàn)對某一行業(yè)的完整控制。計算機軟件設(shè)計模式的權(quán)威專家ErichGamma、RichardHelm、RalphJohnson及JohnVlissides四人(后來被人們親切的稱為GoF())，對現(xiàn)實世界的數(shù)百種成功的系統(tǒng)和項目進行了分析，歸納總結(jié)了計算機界軟件設(shè)計模式的23類；計算機軟件架構(gòu)模式的權(quán)威專家FrankBuschmann、RegineMeunier、HansRohnert、PeterSommerlad及MichaelStal五人，通過多年的實踐、調(diào)查與研究，歸納總結(jié)了計算機界軟件架構(gòu)模式的8類；管理信息化系統(tǒng)通用化平臺及業(yè)務(wù)邏輯自動生成工具系統(tǒng)正是充分利用了軟件架構(gòu)模式和軟件設(shè)計模式的理念實現(xiàn)的，在此基礎(chǔ)上開發(fā)的應(yīng)用系統(tǒng)有如下特點：

可提高再利用性；

有利于將共通對象同特殊對象分離；

可利用專家的知識；

可以減少設(shè)計上的失誤；

可提高應(yīng)用系統(tǒng)的堅固性；

可以容易理解他人的設(shè)計產(chǎn)品。

業(yè)務(wù)邏輯是應(yīng)用戶的需求不同而千差萬別，但卻可以歸納出不同的特點。尤其是對于Web類型的人機會話的管理信息化系統(tǒng)，特點更為明顯。歸納如下：

對數(shù)據(jù)庫SCHEMA的依存度極高；

對服務(wù)器端的文件目錄結(jié)構(gòu)有一定的依存；

操作的80%以上的對象目標(biāo)是數(shù)據(jù)庫表格的某些域，限定條件也是如此，操作類型為增刪改查；

有部分對文件的操作；

有部分對打印的需求；

輸出要素是可歸納的、有限的和可數(shù)的。

我們經(jīng)過長時間的資源積累，研發(fā)出了Web應(yīng)用系統(tǒng)的業(yè)務(wù)自動生成工具(內(nèi)部開發(fā)用產(chǎn)品)，該工具提供的功能如下所示：

對數(shù)據(jù)庫SCHEMA的XML描述文件提供讀入和分析功能：數(shù)據(jù)庫的設(shè)計和構(gòu)筑工作使用RationalRose進行，利用本公司的程序模塊將數(shù)據(jù)庫的SCHEMA輸出到指定的XML文件中。工具對數(shù)據(jù)庫SCHEMA的XML文件進行讀入和分析功能；

提供對服務(wù)器端的文件目錄結(jié)構(gòu)的操作；

提供對數(shù)據(jù)庫表格的某些域進行增刪改查的復(fù)合操作，限定數(shù)據(jù)庫任意表格的任意域的組合；

提供打印的功能；

提供輸出要素的選擇和運算處理結(jié)果的掛鉤；

業(yè)務(wù)邏輯通過上述步驟確定，結(jié)果分層次(分系統(tǒng)層、業(yè)務(wù)層、問題領(lǐng)域?qū)雍蛿?shù)據(jù)層)和類型(應(yīng)用邏輯層和描述表現(xiàn)層)保存到相應(yīng)的XML業(yè)務(wù)邏輯文件中。

3.1.2平臺模式

MIS系統(tǒng)平臺模式大體上分為4種：主機終端模式、文件服務(wù)器模式、客戶機/服務(wù)器模式(Client/Server，簡稱C/S)和Web瀏覽器/服務(wù)器模式(Browser/Server，簡稱B/S)。

主機終端模式由于硬件選擇有限，硬件投資得不到保證，已被逐步淘汰。而文件服務(wù)器模式只適用小規(guī)模的局域網(wǎng)，對于用戶多、數(shù)據(jù)量大的情況就會產(chǎn)生網(wǎng)絡(luò)瓶頸，特別是在互聯(lián)網(wǎng)上不能滿足用戶要求。因此，現(xiàn)代企業(yè)MIS系統(tǒng)平臺模式應(yīng)主要考慮C/S模式和B/S模式。

網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用絕大部分都可分為以下四個層次:表現(xiàn)層、事務(wù)層、數(shù)據(jù)邏輯層和數(shù)據(jù)存儲層。在C/S結(jié)構(gòu)中,表現(xiàn)層和事務(wù)層都放在客戶端,而數(shù)據(jù)邏輯層和數(shù)據(jù)存儲層則置于服務(wù)器端。這種組織安排帶來諸多的限制:

1、客戶端很龐大,以至于應(yīng)用程序升級和維護時十分困難且耗資很大;

2、事務(wù)層不能與跨平臺的客戶端共享;

3、孤立了不同的邏輯組件;

4、沒有統(tǒng)一的數(shù)據(jù)邏輯層來提供不同種類的數(shù)據(jù)存儲層;

5、C/S組織結(jié)構(gòu)不支持Internet。

做過C/S結(jié)構(gòu)下的MIS開發(fā)和維護的人們對第1點體會頗深:對應(yīng)用程序一個小小的改動,就必須通知或親臨每一個客戶端去更新;新增或升級一臺機器,都要把應(yīng)用及其相關(guān)的文件安裝在客戶端上。如果整個系統(tǒng)有成千上萬客戶端,可以想象維護的工作量有多大。

B/S模式的優(yōu)勢在于首先它簡化了客戶端。它無需C/S模式那樣在不同的客戶機上安裝不同的客戶應(yīng)用程序，而只需安裝通用的瀏覽器軟件。這樣不但可以節(jié)省客戶機的硬盤空間與內(nèi)存，而且使安裝過程更加簡便、網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)更加靈活。假設(shè)一個企業(yè)的決策層要開一個討論庫存問題的會議，他們只需從會議室的計算機上直接通過瀏覽器查詢數(shù)據(jù)，然后顯示給大家看就可以了。甚至與會者還可以把筆記本電腦聯(lián)上會議室的網(wǎng)絡(luò)插口，自己來查詢相關(guān)的數(shù)據(jù)。其次，它簡化了系統(tǒng)的開發(fā)和維護。系統(tǒng)的開發(fā)者無須再為不同級別的用戶設(shè)計開發(fā)不同的客戶應(yīng)用程序了，只需把所有的功能都實現(xiàn)在Web服務(wù)器上，并就不同的功能為各個組別的用戶設(shè)置權(quán)限就可以了。各個用戶通過HTTP請求在權(quán)限范圍內(nèi)調(diào)用Web服務(wù)器上不同處理程序，從而完成對數(shù)據(jù)的查詢或修改?，F(xiàn)代企業(yè)面臨著日新月異的競爭環(huán)境，對企業(yè)內(nèi)部運作機制的更新與調(diào)整也變得逐漸頻繁。相對于C/S，B/S的維護具有更大的靈活性。當(dāng)形勢變化時，它無須再為每一個現(xiàn)有的客戶應(yīng)用程序升級，而只需對Web服務(wù)器上的服務(wù)處理程序進行修訂。這樣不但可以提高公司的運作效率，還省去了維護時協(xié)調(diào)工作的不少麻煩。如果一個公司有上千臺客戶機，并且分布在不同的地點，那么便于維護將會顯得更加重要。

再次，它使用戶的操作變得更簡單。對于C/S模式，客戶應(yīng)用程序有自己特定的規(guī)格，使用者需要接受專門培訓(xùn)。而采用B/S模式時，客戶端只是一個簡單易用的瀏覽器軟件。無論是決策層還是操作層的人員都無需培訓(xùn)，就可以直接使用。B/S模式的這種特性，還使MIS系統(tǒng)維護的限制因素更少。

最后，B/S特別適用于網(wǎng)上信息，使得傳統(tǒng)的MIS的功能有所擴展。這是C/S所無法實現(xiàn)的。而這種新增的網(wǎng)上信息功能恰是現(xiàn)代企業(yè)所需的。這使得企業(yè)的大部分書面文件可以被電子文件取代，從而提高了企業(yè)的工作效率，使企業(yè)行政手續(xù)簡化，節(jié)省人力物力。

鑒于B/S相對于C/S的先進性，B/S逐漸成為一種流行的MIS系統(tǒng)平臺。各軟件公司紛紛推出自己的Internet方案，基于Web的財務(wù)系統(tǒng)、基于Web的ERP。一些企業(yè)已經(jīng)領(lǐng)先一步開始使用它，并且收到了一定的成效。

綜上所述，平臺的模式準(zhǔn)備采用國際最先進的N(4)階層B/S結(jié)構(gòu)進行設(shè)計和開發(fā)。

N(4)階層的B/S結(jié)構(gòu)

其中,P是Presentation的縮寫，AL是ApplicationLogic的縮寫，DL是DomainLogic的縮寫，D是Data的縮寫。Client限定為統(tǒng)一化的用戶接口Browser。

N(4)階層B/S結(jié)構(gòu)的核心技術(shù)是WEB技術(shù)，Web平臺是一個調(diào)度任務(wù)集中的、以客戶為中心的應(yīng)用程序平臺;它是一個分布式、開放、適用性強、高性能、端到端的平臺;它使企業(yè)利用技術(shù)獲取競爭優(yōu)勢。

JAVA語言是一種純面向?qū)ο蟮恼Z言，具有以下的特性。

與數(shù)據(jù)庫服務(wù)器的結(jié)合性；

與企業(yè)現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)的配合性；

開發(fā)Web頁面的難易程度；

安全性；

穩(wěn)定性；

可重復(fù)利用性；

支持分布式；

易學(xué)性；

建壯（無指針、垃圾收集、界限判斷）性；

中性結(jié)構(gòu)（與平臺無關(guān)）；

可移植性（嚴謹）；

快速的解釋型機構(gòu)；

高性能性；

多線程。

上述特性決定了JAVA是與WEB技術(shù)結(jié)合的最好的語言，利用JAVA的應(yīng)用模式是MIS系統(tǒng)實裝的最佳選擇。

所以，我們準(zhǔn)備開發(fā)的中小型規(guī)模的管理信息化系統(tǒng)通用化平臺及業(yè)務(wù)邏輯自動生成工具的軟件實裝模式如下所示。

JSP應(yīng)用模型2

上述的模式是JavaSoft提倡的JSP應(yīng)用模型2。是目前中小型規(guī)模網(wǎng)站或企業(yè)網(wǎng)應(yīng)用建模的業(yè)界標(biāo)準(zhǔn)之一。應(yīng)用模型中出現(xiàn)的MVC（Model，View，Controller）結(jié)構(gòu)理論是美國施樂公司的Smalltalk早年提出的產(chǎn)物。Model體現(xiàn)了應(yīng)用的對象，View體現(xiàn)了用戶界面的表現(xiàn)，Controller完成的是對用戶界面的表現(xiàn)和應(yīng)用的對象之間的控制。

由于JavaServlet擁有對邏輯處理非常強的特征，所以擔(dān)當(dāng)Controller的角色非常適合。

JSP是為畫面設(shè)計者提供的動態(tài)信息語言，所以擔(dān)當(dāng)View的角色非常適合。

JavaBean的完整性，獨立性，靈活性，可再利用性等優(yōu)點使其所以擔(dān)當(dāng)Model的角色非常適合。

我們準(zhǔn)備開發(fā)的中大型規(guī)模的管理信息化系統(tǒng)通用化平臺及業(yè)務(wù)邏輯自動生成工具的軟件實裝模式如下所示。

JSP應(yīng)用模型1

上述的模式是JavaSoft提倡的JSP應(yīng)用模型1。是目前中大型規(guī)模網(wǎng)站或企業(yè)網(wǎng)應(yīng)用建模的業(yè)界標(biāo)準(zhǔn)之一。應(yīng)用模型中的JSP體現(xiàn)了與用戶界面的接口，EJB完成了對應(yīng)用邏輯的控制和數(shù)據(jù)信息的接口。

Java的面向?qū)ο笮?，與平臺的無關(guān)性，安全性，堅固性，與WWW技術(shù)的適應(yīng)性等優(yōu)點使得我們采用了上述的應(yīng)用模型。

3.1.3開發(fā)方案

我們首先將中小型的MIS系統(tǒng)進行通用化的分析,依據(jù)業(yè)務(wù)構(gòu)筑出業(yè)務(wù)類Servlet集合，業(yè)務(wù)類Action集合，業(yè)務(wù)類Controller集合，業(yè)務(wù)類DataBean集合。并對于每一類，作為靜態(tài)束定要素提取出抽象的類BasicServlet,BasicAction,BasicController,BasicDataBean。作為動態(tài)束定要素連接的邏輯設(shè)定方法，我們準(zhǔn)備提供業(yè)務(wù)邏輯描述工具，用來生成各種動態(tài)束定方法的描述文件。各種描述文件的格式準(zhǔn)備采用XML實現(xiàn)。其中業(yè)務(wù)事物描述文件完成了業(yè)務(wù)類Servlet集合和業(yè)務(wù)類Action集合之間動態(tài)束定要素連接的邏輯關(guān)系，業(yè)務(wù)邏輯描述文件完成了業(yè)務(wù)類Action集合和業(yè)務(wù)類Controller集合之間動態(tài)束定要素連接的邏輯關(guān)系，業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)描述文件完成了業(yè)務(wù)類Controller集合和業(yè)務(wù)類DataBean集合之間動態(tài)束定要素連接的邏輯關(guān)系。另外，通過對業(yè)務(wù)類HTML文件和業(yè)務(wù)類DataBean集合的指定，自動生成和用戶交互的業(yè)務(wù)JSP。

中小型管理信息化系統(tǒng)通用化平臺及業(yè)務(wù)邏輯自動生成工具設(shè)計圖

對于大中型的MIS系統(tǒng)同樣在進行通用化分析的基礎(chǔ)之上，我們構(gòu)筑出各種業(yè)務(wù)類的EJB集合。作為動態(tài)束定要素連接的邏輯設(shè)定方法，我們準(zhǔn)備提供業(yè)務(wù)邏輯描述工具，用來生成各種動態(tài)束定方法的描述文件。各種描述文件的格式準(zhǔn)備采用XML實現(xiàn)。其中業(yè)務(wù)事物描述文件完成了業(yè)務(wù)類JSP和業(yè)務(wù)類EJB集合之間動態(tài)束定要素連接的邏輯關(guān)系，業(yè)務(wù)邏輯描述文件規(guī)定了業(yè)務(wù)類EJB集合的業(yè)務(wù)邏輯細節(jié)，業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)描述文件完成了業(yè)務(wù)類JSP和業(yè)務(wù)類EJB集合之間動態(tài)束定要素連接的數(shù)據(jù)關(guān)系。另外，通過對業(yè)務(wù)類HTML文件和業(yè)務(wù)類EJB集合的指定，自動生成和用戶交互的業(yè)務(wù)JSP。

大中型管理信息化系統(tǒng)通用化平臺及業(yè)務(wù)邏輯自動生成工具設(shè)計圖

3.2調(diào)查和需求預(yù)測

目前，我國正在進行國有化企業(yè)的管理機制改革，而企業(yè)管理系統(tǒng)是其不可缺少的組成部分。為數(shù)眾多的企業(yè)正在或準(zhǔn)備實施企業(yè)管理系統(tǒng)的建設(shè)。眾所周知，開發(fā)企業(yè)管理系統(tǒng)難度很大，且周期較長。公司主要人員通過很多MIS及物流系統(tǒng)等的開發(fā)經(jīng)驗，勾畫了自動或半自動生成企業(yè)管理系統(tǒng)的概念。

該產(chǎn)品不僅可以滿足本公司在開發(fā)企業(yè)管理系統(tǒng)時的要求，還可以提供其他的制作商甚至企業(yè)自身。預(yù)計需求十分可觀。

3.3項目實施方案

3.3.1開發(fā)實施方案

參照2.3.1

3.3.2營銷計劃實施方案

采用自主和合作并行的方針。

3.4項目實施目標(biāo)

第一年第二年第三年

套數(shù)51030

3.5投資估算

準(zhǔn)備投資30萬人民幣。

3.6經(jīng)濟、社會效益分析

產(chǎn)品投入市場后，年內(nèi)收回投資。

提供了快速，簡單的開發(fā)MIS，物流等企業(yè)管理系統(tǒng)的工具。促使企業(yè)能快速地進入科學(xué)合理的企業(yè)管理的軌道上來。