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關(guān)鍵詞:特許經(jīng)營;交易成本;資本稀缺

中圖分類號(hào):F42文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號(hào):1673-291X(2010)12-0167-02

一、特許經(jīng)營概述

著名未來學(xué)家奈斯比特曾斷言:“特許經(jīng)營將成為21世紀(jì)的主導(dǎo)商業(yè)模式”。國內(nèi)有識(shí)之士也聲稱:“特許經(jīng)營正迅速成為中國最具獲利能力的投資方式和創(chuàng)業(yè)途徑”。特許經(jīng)營已經(jīng)走過了一百多年的道路,當(dāng)今世界無論哪個(gè)國家或地區(qū),特許經(jīng)營都能發(fā)揮巨大作用,它在世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展中占有越來越重要的地位。

根據(jù)《商業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》第2條的規(guī)定,特許經(jīng)營是指特許者將自己所擁有的商標(biāo)(包括服務(wù)商標(biāo))、商號(hào)、產(chǎn)品、專利和專有技術(shù)、經(jīng)營模式等以特許經(jīng)營合同的形式授予被特許者使用,被特許者按合同規(guī)定,在特許者統(tǒng)一的業(yè)務(wù)模式下從事經(jīng)營活動(dòng),并向特許者支付相應(yīng)的費(fèi)用。特許人和受許人都是相互獨(dú)立的法人實(shí)體,總部只對(duì)特許標(biāo)的有所有權(quán)而對(duì)分店沒有所有權(quán),經(jīng)營權(quán)高度集中于總部。

特許經(jīng)營在國內(nèi)起源于20世紀(jì)80年代末90年代初,當(dāng)時(shí)一些中國大陸本土的企業(yè)開始涉足特許經(jīng)營,李寧公司是特許經(jīng)營在中國創(chuàng)造的第一個(gè)神話。1993年全聚德集團(tuán)成立后,開始探索用特許經(jīng)營方式發(fā)展分店,隨后華聯(lián)、聯(lián)華等企業(yè)都快速地發(fā)展了特許加盟店。那么特許經(jīng)營這種特殊的制度模式能否長期存在下去,以及這種模式與其他的連鎖經(jīng)營模式相比是否有其內(nèi)在的制度優(yōu)勢(shì)呢?

二、公司理論――特許經(jīng)營的縱向一體化性質(zhì)

羅賓(1978)首次提出用委托―理論來分析特許組織,他用公司理論解釋了特許安排。從產(chǎn)權(quán)、激勵(lì)、監(jiān)督三個(gè)方面分析了特許經(jīng)營所具有的混合型性質(zhì),即認(rèn)為特許經(jīng)營是一種結(jié)合了科層和市場(chǎng)的特殊模式。

羅賓首先從制度結(jié)構(gòu)的角度分析了特許經(jīng)營作為一種制度安排內(nèi)在的運(yùn)作機(jī)制,特許合同許人對(duì)受許人的完全控制很似于企業(yè)中的雇傭關(guān)系,特別是特許人的剩余終止權(quán)。其次,特許安排從某種程度上有利于特許人擴(kuò)展業(yè)務(wù),擴(kuò)充資本,但是受許人是否會(huì)投資于特許經(jīng)營,還要看投資回報(bào)率以及風(fēng)險(xiǎn)的大小,羅賓認(rèn)為,如果受許人投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大,同時(shí)一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)厭惡的受許人寧愿投資于一系列特許組合而不是局限于單個(gè)特許店,那么投資于單個(gè)分店受許人要求的回報(bào)率就相對(duì)較高(這些都假設(shè)受許人更規(guī)避風(fēng)險(xiǎn))。再次,他提出了一種替代性的解釋,主要是源于德姆賽茨等人的公司監(jiān)督和控制理論,即:由于受許人的地理分散性直接導(dǎo)致特許人對(duì)其監(jiān)督困難,因而為了避免受許人懶惰和過度閑暇,就必須給其一部分利潤進(jìn)行激勵(lì),使其特許費(fèi)小于獲得的期望現(xiàn)值,從而減少了成本。

由于特許經(jīng)營具有“雙重經(jīng)營”的特性,即特許人在自己經(jīng)營的同時(shí)將特許經(jīng)營權(quán)賦予他人,所以特許人可以通過對(duì)自營公司總店的利潤,了解到整個(gè)特許經(jīng)營網(wǎng)的收益分配(Gallini & Lutz,1992),對(duì)于沒有經(jīng)營經(jīng)驗(yàn)的特許人來說,這一點(diǎn)的價(jià)值非同小可。與高收益特許人的雙重經(jīng)營策略相比,低收益特許人只能依靠如實(shí)的公開質(zhì)量和特許經(jīng)營中的誠實(shí)信用來獲得更大的利潤。而且特許人可以從了解地方口味和市場(chǎng)狀況的被特許人那里吸取知識(shí),如果特許人對(duì)此一無所知,那么即使管理費(fèi)為零,他也無法開設(shè)分支機(jī)構(gòu)。該理論利用公司治理的理論闡明了特許經(jīng)營中的監(jiān)督,以及該模式本身所具有的激勵(lì)功能,這對(duì)研究特許經(jīng)營模式的優(yōu)勢(shì)及對(duì)受許人的激勵(lì)方面具有重要意義。

三、特許經(jīng)營模式可以節(jié)約交易成本

經(jīng)濟(jì)學(xué)家們一直都用交易成本理論來解釋存在不同組織形式的原因,因?yàn)榻灰壮杀緵Q定了組織的產(chǎn)生以及組織規(guī)模。存在特許經(jīng)營這種組織形式的原因也在于它能節(jié)約交易成本。特許人通過將分店的經(jīng)理和分店的所有者合而為一,使他成為分店經(jīng)營成果的剩余索取者,從而解決了分店內(nèi)部的問題,但是減少的這種問題只是分部?jī)?nèi)部的問題,而最關(guān)鍵的問題是總部與分部的問題,特許經(jīng)營并不能解決這種問題,但是不可否認(rèn)相對(duì)于完全縱向一體化它減少了問題。

特許經(jīng)營在很大程度上節(jié)約了交易成本主要是因?yàn)楸O(jiān)督成本的減少。在特許合作中雙方都希望對(duì)方有效率,特許人意圖控制受許人,但是在與總部距離遙遠(yuǎn)的商業(yè)零售網(wǎng)絡(luò)中,總部對(duì)分店的經(jīng)營實(shí)施管理相當(dāng)困難,所以需要成立一個(gè)專門的系統(tǒng)以避免違法者對(duì)責(zé)任的規(guī)避。對(duì)特許系統(tǒng)的監(jiān)管需要對(duì)經(jīng)常出現(xiàn)的外部性問題加以控制:如果一個(gè)受許人允許其自身經(jīng)營質(zhì)量下降,那么當(dāng)他從中受益的同時(shí)其他受許人將蒙受一定程度的損失,特許人就很有可能聘請(qǐng)人監(jiān)督,或者特許人也可能利用客戶信息反饋情況來控制最終服務(wù)的質(zhì)量和檢測(cè)銷售額(Klein&Saft,1985)。羅賓(1978)提出,如果特許人一次性賣掉其專利權(quán),則不會(huì)有外部性產(chǎn)生,那就只是一種簡(jiǎn)單的市場(chǎng)交易而不存在問題;羅賓(1978)認(rèn)為,特許經(jīng)營就是受許人付加盟費(fèi)得到一職位,同時(shí)特許人給其一部分利潤進(jìn)行補(bǔ)償,建構(gòu)特許合同的目標(biāo)是在合同控制的范圍內(nèi)賦予特許系統(tǒng)中各方權(quán)利。

總的來說,大多數(shù)學(xué)者都認(rèn)為,特許經(jīng)營模式比一般的委托形式節(jié)約了經(jīng)營管理的費(fèi)用,對(duì)特許經(jīng)營交易成本和性質(zhì)的分析只不過成為描述同一特許經(jīng)營現(xiàn)象和經(jīng)濟(jì)運(yùn)作原理的兩種不同的方法。大多數(shù)學(xué)者都將著眼點(diǎn)放在如何建立一套適當(dāng)?shù)慕Y(jié)構(gòu)體系以減少特許人和被特許人的隨機(jī)行為。交易成本理論很好地解釋了特許經(jīng)營比其他的組織形式更有效率,節(jié)約了成本。

四、從資本稀缺理論角度闡述為何會(huì)產(chǎn)生特許經(jīng)營模式

資本稀缺理論的主要觀點(diǎn)是認(rèn)為實(shí)行特許經(jīng)營這種組織形式的主要原因是特許人資本稀缺,需要以更少成本來籌集資本,擴(kuò)大整個(gè)特許經(jīng)營規(guī)模,對(duì)于這一理論的看法既有支持者也有反對(duì)者。

Oxenfeldt & Kelly(1969)較早地使用資本稀缺假設(shè)來解釋特許經(jīng)營。當(dāng)面臨資本稀缺時(shí),公司就由自有經(jīng)營轉(zhuǎn)變?yōu)樘卦S經(jīng)營,通過建立網(wǎng)點(diǎn)和付費(fèi),受許人可提供大量的資本來幫助企業(yè)擴(kuò)張。

但資本稀缺解釋特許經(jīng)營仍存在爭(zhēng)議?？偟膩碚f有兩個(gè)理由認(rèn)為資本稀缺不能解釋特許經(jīng)營:第一,許多學(xué)者都認(rèn)為,資本稀缺不是決定自營還是特許的因素(Brickly & Dark,1987; Norton,1995; Rubin,1990)。當(dāng)一個(gè)企業(yè)需要資金時(shí),通過貸款或股東入股獲取資金更有效率,股東投資于整個(gè)連鎖,可以在網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)分散風(fēng)險(xiǎn),因?yàn)樵谟邢迶?shù)量的分店情況下,受許人風(fēng)險(xiǎn)比較集中。除非貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)有很多殘缺且這種融資方式會(huì)增加資本成本,否則使用受許人資本來解決資本稀缺問題將無效率且不合理(Norton,1995;Rubin,1990)。Lafontaine(1992)指出在特許經(jīng)營中受許人會(huì)出資構(gòu)建分店,相對(duì)于自有公司來說特許人減少了對(duì)受許人的監(jiān)督,因?yàn)樽杂泄緦?duì)經(jīng)理人的監(jiān)管成本往往是很高的。

Lafontaine(1992)認(rèn)為,資本稀缺理論存在兩個(gè)難題:首先,只有需要資本時(shí)才采取特許經(jīng)營,那么如果已經(jīng)獲得較多資本或者特許系統(tǒng)已很成熟就應(yīng)退出特許系統(tǒng)或降低對(duì)其的依賴嗎?顯然不是。其次,特許人為受許人提供資金融通屬正?，F(xiàn)象,有數(shù)據(jù)顯示,美國一千多家特許人都對(duì)其受許人提供了資助,當(dāng)然這些特許人沒把特許合作作為其資金來源。所以他認(rèn)為資本稀缺不能解釋特許安排,特許人若想融資可通過貨幣市場(chǎng)的貸款和資本市場(chǎng)的股票募集,并不是通過特許連鎖。在Lafontaine(1992)的文章中最后指出傳統(tǒng)的資本稀缺觀點(diǎn)解釋特許安排有很多難題,同時(shí)認(rèn)為資本殘缺并不能單獨(dú)地解釋特許,而要與激勵(lì)理論相結(jié)合。

到底實(shí)行特許經(jīng)營是不是資本積累的一種途徑目前還存在很大爭(zhēng)論,但是資本稀缺理論對(duì)于研究特許人是否主要通過此途徑積累資本有很重要的作用。

五、結(jié)語

本文從制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度,將眾多學(xué)者對(duì)特許經(jīng)營模式的制度分析加以綜述。特許經(jīng)營從產(chǎn)生發(fā)展到今天,其優(yōu)勢(shì)越來越明顯,這也說明特許經(jīng)營這種制度模式是適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的。當(dāng)然,這種模式也存在一些弊端,特別是受許人為了追求自身利益最大化,在信息不對(duì)稱情況下,受許人容易產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)。但是如何解決受許人的道德風(fēng)險(xiǎn)還有待進(jìn)一步探索。

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篇2

論文關(guān)鍵詞：帕累托改進(jìn)；農(nóng)村土地承包；經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)；社會(huì)保障

十七屆三中全會(huì)提出在保證土地承包經(jīng)營權(quán)長久不變的基礎(chǔ)上，按照依法、自愿、有償?shù)脑瓌t，探索土地承包經(jīng)營權(quán)的流轉(zhuǎn)。政策允許農(nóng)民承包經(jīng)營權(quán)的流轉(zhuǎn)，其目的在于引導(dǎo)農(nóng)業(yè)逐步向規(guī)模化、集約化發(fā)展，提高農(nóng)業(yè)效率，推動(dòng)農(nóng)業(yè)的現(xiàn)代化進(jìn)程。

1土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)的帕累托改進(jìn)效應(yīng)及經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)的前提條件

帕累托改進(jìn)是建立在帕累托最優(yōu)的基礎(chǔ)上的概念，帕累托最優(yōu)是指在一個(gè)完全競(jìng)爭(zhēng)的、一般均衡的市場(chǎng)體系中，資源配置的任何改變都不可能使一個(gè)人的境況變好而不使別人的境況變壞，即在不損害一方福利的情況下，就不能增進(jìn)其任何他人的福利。帕累托最優(yōu)是現(xiàn)代福利經(jīng)濟(jì)學(xué)判斷一個(gè)社會(huì)的資源配置是否達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)和社會(huì)福利最大化的標(biāo)準(zhǔn)之一。

過多的勞動(dòng)投入與過少的資本和技術(shù)投入的均衡是傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)資源配置的特點(diǎn)，這顯然是農(nóng)業(yè)發(fā)展的低階均衡，農(nóng)業(yè)的高階均衡應(yīng)該是資本、技術(shù)的投入與農(nóng)業(yè)產(chǎn)出的均衡。傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)要發(fā)展起來必須打破低階均衡，使剩余勞動(dòng)力流出農(nóng)業(yè)部門，而資本與技術(shù)等要素流人農(nóng)業(yè)部門。要想逐步改進(jìn)我國農(nóng)業(yè)的低階均衡的狀況，進(jìn)行土地規(guī)?；?jīng)營是一個(gè)可行之路，規(guī)?；?jīng)營必然要求資本與技術(shù)的大力投人。

實(shí)現(xiàn)土地規(guī)模化經(jīng)營涉及到完善土地流轉(zhuǎn)制度問題。美國和日本分別采取租用別人土地、出臺(tái)促進(jìn)流轉(zhuǎn)土地的法律和政策及采取措施擴(kuò)大農(nóng)場(chǎng)規(guī)模。我國可以模仿美國和日本通過土地租賃實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營擴(kuò)大的經(jīng)營模式，這對(duì)于我國實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化所需要的規(guī)模要求是適用的，這就需要流轉(zhuǎn)土地承包經(jīng)營權(quán)。

土地承包經(jīng)營權(quán)可以進(jìn)行流轉(zhuǎn)的一個(gè)重要的前提條件就是土地的產(chǎn)權(quán)是清晰的，在保證土地所有權(quán)歸農(nóng)村集體所有外，土地的使用權(quán)、經(jīng)營權(quán)是歸農(nóng)民個(gè)人自由支配的(但不能改變土地的農(nóng)用耕地用途)。

市場(chǎng)是配置資源的基本形式，任何有限經(jīng)濟(jì)資源的利用，如果不通過市場(chǎng)機(jī)制進(jìn)行配置將缺乏效率，土地作為一種重要的經(jīng)濟(jì)資源更不能例外。而清晰的產(chǎn)權(quán)是市場(chǎng)發(fā)揮作用的前提，產(chǎn)權(quán)的清晰界定和自由轉(zhuǎn)讓，以及制度的完善，可以降低交易成本，提高經(jīng)濟(jì)效率(Coase，1937，1960；North，1990；張五常，2002)，可見，制度約束對(duì)于農(nóng)地市場(chǎng)的作用和經(jīng)濟(jì)的效率具有顯著影響。只要產(chǎn)權(quán)是排他性的和可轉(zhuǎn)讓的，不同的合約安排就意味著不同的資源配置效率(張五常，1996)。我國目前的產(chǎn)權(quán)具有不完全的排他性，所以不同的合約安排(包括形式和時(shí)間)都影響著資源的配置效率。

2我國農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)的現(xiàn)狀、存在問題及其改進(jìn)

以來，實(shí)現(xiàn)了我國農(nóng)村土地所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的分離，農(nóng)村逐步確立了以家庭承包經(jīng)營為基礎(chǔ)、統(tǒng)分結(jié)合的雙層經(jīng)營體制。這是對(duì)農(nóng)村土地制度的重大創(chuàng)新，極大的解放了農(nóng)村生產(chǎn)力，推動(dòng)了農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，可以說是我國農(nóng)業(yè)改革發(fā)展的第一次飛躍。

2．1農(nóng)村土地承包經(jīng)營現(xiàn)狀及存在問題

隨著我國改革開放的不斷深入和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐步建立，的局限性也逐漸暴露出來，影響和制約著農(nóng)民增收和農(nóng)業(yè)、農(nóng)村的進(jìn)一步發(fā)展。農(nóng)村土地制度需要進(jìn)行新的改革，實(shí)現(xiàn)我國農(nóng)業(yè)改革與發(fā)展的第二次飛躍，客觀上要求農(nóng)村土地必須走規(guī)模經(jīng)營、集約發(fā)展的道路。政策允許農(nóng)民土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)，無疑將有助于促進(jìn)我國土地生產(chǎn)要素市場(chǎng)的發(fā)育和建立，加快農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素市場(chǎng)化配置的進(jìn)程，為實(shí)現(xiàn)土地適度規(guī)模經(jīng)營、提高農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)能力奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)的流轉(zhuǎn)，即在保持農(nóng)村土地集體所有權(quán)不變、不改變土地用途和不損害農(nóng)民承包權(quán)益的前提下，擁有土地承包經(jīng)營權(quán)的農(nóng)戶按照依法自愿有償?shù)脑瓌t，通過轉(zhuǎn)包、出租、互換、轉(zhuǎn)讓和股份合作等形式流轉(zhuǎn)土地承包經(jīng)營權(quán)，實(shí)現(xiàn)土地承包經(jīng)營權(quán)在不同市場(chǎng)主體之間的轉(zhuǎn)移和流動(dòng)?，F(xiàn)階段土地流轉(zhuǎn)的主要方式是轉(zhuǎn)包式流轉(zhuǎn)，指土地承包方自愿將一定期限內(nèi)的承包權(quán)轉(zhuǎn)包給他人，實(shí)現(xiàn)土地承包經(jīng)營權(quán)的流轉(zhuǎn)，轉(zhuǎn)包的期限和轉(zhuǎn)包金額及其支付方式由雙方自行約定。

這項(xiàng)制度尚處于初期的探索發(fā)展階段，存在一些問題也是在所難免的，重要的是要正確的認(rèn)識(shí)問題之所在，積極探索其解決之道。

農(nóng)村土地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)過程中，比較普遍的問題是流轉(zhuǎn)中的“五多”和“五少”。所謂“五多”，即農(nóng)民自發(fā)流轉(zhuǎn)的多，零星流轉(zhuǎn)的多，口頭協(xié)議的多，債權(quán)不清的多，隱性問題的多；所謂“五少”，即有流轉(zhuǎn)服務(wù)的少，有秩序流轉(zhuǎn)的少，有操作規(guī)程的少，有規(guī)范合同的少，有檔案管理的少。

另外，流轉(zhuǎn)機(jī)制的不健全導(dǎo)致土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)混亂。多數(shù)地方?jīng)]有土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)、租賃的市場(chǎng)，有些地方客觀存在土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)市場(chǎng)，但市場(chǎng)往往具有隱蔽性、無序性、地域性強(qiáng)、市場(chǎng)狹小的特點(diǎn)。各地雖然均存在土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)的現(xiàn)象，但是沒有形成統(tǒng)一規(guī)范的土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)市場(chǎng)，影響了土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)的公平。因此，中國的農(nóng)村土地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)仍然只是具有雛形，尚處于非常初級(jí)的階段，且發(fā)育緩慢，需要政府的引導(dǎo)和相應(yīng)的政策措施的支持。在我國農(nóng)村非政府組織或者說是民間組織不是很發(fā)達(dá)的情況下，政府的官方認(rèn)證、支持和引導(dǎo)就顯得至關(guān)重要了。

2．2完善農(nóng)村土地承包經(jīng)營機(jī)制

針對(duì)這些問題，政府應(yīng)在這幾方面著手：一是清理和完善農(nóng)村土地承包手續(xù)，保證土地產(chǎn)權(quán)的界定清晰。按照十七屆三中全會(huì)《決定》的要求，搞好農(nóng)村土地確權(quán)、登記、頒證工作。完善土地承包經(jīng)營權(quán)權(quán)能，依法保障農(nóng)民對(duì)承包土地的占有、使用、收益等權(quán)利。二是完善法制體系，制定或完善相關(guān)法律法規(guī)，細(xì)化原則性的條款規(guī)定?！掇r(nóng)村土地承包法》有許多是原則性的條款，應(yīng)將其進(jìn)一步的細(xì)化，以便在實(shí)際的操作中有可依的具體規(guī)定，減少在執(zhí)行過程中自由裁量過大而帶來的不良影響。三是提高農(nóng)民素質(zhì)，加大對(duì)農(nóng)民教育和培訓(xùn)的投入。土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)的主體是農(nóng)民，農(nóng)民素質(zhì)的提高有利于土地流轉(zhuǎn)市場(chǎng)的形成和完善，同時(shí)，也對(duì)資本技術(shù)投入增加后所實(shí)施的規(guī)模經(jīng)營提供人力資源的支持。

3農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)與農(nóng)村社會(huì)保障制度的建設(shè)與完善

土地是傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)中最重要的生產(chǎn)資料，是農(nóng)民賴以生存的物質(zhì)基礎(chǔ)。在當(dāng)前中國農(nóng)村，社會(huì)保障體系尚未建立和健全，土地依然是大部分農(nóng)民就業(yè)、生存保障和社會(huì)福利的唯一依靠，是農(nóng)民的基本的社會(huì)保障，對(duì)于大多數(shù)參與土地流轉(zhuǎn)的農(nóng)民來說，失去土地，投身于城市化、工業(yè)化進(jìn)程將面臨很大的風(fēng)險(xiǎn)。所以，推進(jìn)土地承包經(jīng)營權(quán)的流轉(zhuǎn)，要建立在積極而穩(wěn)定地推進(jìn)農(nóng)村社會(huì)保障制度改革的基礎(chǔ)上，逐步將農(nóng)村的社會(huì)保障由依靠土地轉(zhuǎn)為依靠社會(huì)和制度，包括養(yǎng)老、醫(yī)療、生育等保障。解決好農(nóng)民自身的保障問題，解除他們的后顧之憂，降低農(nóng)民對(duì)土地的依賴程度，土地的流轉(zhuǎn)自然就會(huì)加快。地方政府在開展土地流轉(zhuǎn)工作的過程中，應(yīng)積極推進(jìn)失地農(nóng)民的社會(huì)保障體系建設(shè)，可以采取地方政府、失地農(nóng)民和土地受讓方各拿一點(diǎn)的方式，為失地農(nóng)民建立起最基本的社會(huì)保障，既可解決失地農(nóng)民的后顧之憂，也可為我國社會(huì)穩(wěn)定打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

3．1農(nóng)村社會(huì)保障制度建設(shè)與完善

3．1．1建立和健全農(nóng)村最低生活保障制度，為農(nóng)民提供最低生活保障

財(cái)政部財(cái)政科學(xué)研究所“農(nóng)村低保制度研究”課題組(2007)認(rèn)為，在市場(chǎng)化、工業(yè)化和城市化背景下，構(gòu)建新型農(nóng)村社會(huì)保障體系應(yīng)該是一個(gè)正確的發(fā)展方向。農(nóng)村低保是農(nóng)村社會(huì)保障體系的“基石”，健全和完善農(nóng)村社會(huì)保障體系應(yīng)該是也必須是從這里起步。而且，建立農(nóng)村低保制度，也是對(duì)傳統(tǒng)的社會(huì)救濟(jì)制度的改革和完善。建立規(guī)范化、科學(xué)化和法制化的農(nóng)村低保制度來豐富和完善農(nóng)村社會(huì)救助體系，是健全農(nóng)村社會(huì)保障體系的迫切需要。

最低生活保障制度是對(duì)公民生存權(quán)的保障。是“最后的安全網(wǎng)”。作為一種制度，農(nóng)村最低生活保障制度的建立是具有重要意義的，它不是以前那種隨意性的臨時(shí)救濟(jì)，不是一種施舍性的行為，是人們保證自己生存權(quán)的一種應(yīng)有的權(quán)利?；鶎诱畱?yīng)當(dāng)重視農(nóng)村低保工作，為農(nóng)民的生存提供基本的保障，具體的低保政策由各地政府根據(jù)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展的情況來制定，要保證其有可行性。目前，在我國農(nóng)村，因病致貧、因教育致貧等現(xiàn)象是比較嚴(yán)重的，如果沒有低保來兜底農(nóng)民的基本生存，后果不堪設(shè)想。貧困是動(dòng)蕩的主要誘因，貧困特別是大面積人群的貧困具有明顯的負(fù)的外部效應(yīng)，糾正這種負(fù)的外部效應(yīng)，避免動(dòng)蕩，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定是政府的應(yīng)盡職責(zé)。 轉(zhuǎn)貼于

3．1．2健全農(nóng)民合作醫(yī)療體系，保證其病有所醫(yī)

新型農(nóng)村合作醫(yī)療制度是由政府組織、引導(dǎo)、支持，農(nóng)民自愿參加，個(gè)人、集體和政府多方籌資，以大病統(tǒng)籌為主的農(nóng)民醫(yī)療互助共濟(jì)制度。自2003年新型農(nóng)村合作醫(yī)療制度(簡(jiǎn)稱新農(nóng)合)試點(diǎn)推廣以來，全國各地已經(jīng)取得了較多制度建設(shè)和基金擴(kuò)面成效。截至2007年9月底，全國已開展新農(nóng)合的縣(市、區(qū))有2448個(gè)，占全國總縣(市、區(qū))的85．53％；參加新農(nóng)合人口達(dá)到7‘26億，參合率達(dá)到了85．96％，已有9．2億人次享受到新農(nóng)合補(bǔ)償，共補(bǔ)償資金591億元。

新型農(nóng)村合作醫(yī)療制度應(yīng)進(jìn)一步的完善，政府財(cái)政尤其是中央財(cái)政對(duì)這部分的投入支出要加大，保證這項(xiàng)制度的健康運(yùn)行有穩(wěn)定持續(xù)的資金支持。2009年，全國財(cái)政收入61316．9億元，比2008年增加9995．12億元，增長19．5％，這說明，我國現(xiàn)在的財(cái)政收入是完全可以支撐新農(nóng)合所需資金的。

3．1．3養(yǎng)老保障可借鑒日本的農(nóng)民年金制度

在農(nóng)民達(dá)到一定年齡后，規(guī)定他們必須對(duì)土地的承包經(jīng)營權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，政府給予這部分農(nóng)民足以保障其生活的補(bǔ)貼，這種做法相當(dāng)于給了農(nóng)民退休金，采用農(nóng)民年金制度會(huì)促進(jìn)整個(gè)社會(huì)的福利水平的提高。這樣就使農(nóng)民的晚年生活有了保障，同時(shí)也極大減輕土地的社會(huì)保障負(fù)擔(dān)，促進(jìn)土地承包經(jīng)營權(quán)的流轉(zhuǎn)。在農(nóng)民養(yǎng)老方面，也要發(fā)揮原有的家庭養(yǎng)老的作用，多給老人們精神上的慰藉，讓社會(huì)養(yǎng)老和家庭養(yǎng)老能很好的結(jié)合起來，讓農(nóng)民也能安享幸福的晚年。

3．2農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)與城鄉(xiāng)社會(huì)保障體系一體化建設(shè)

從另外的一個(gè)角度來看，不僅僅是農(nóng)村社會(huì)保障的建立和完善有助于土地承包經(jīng)營權(quán)的流轉(zhuǎn)，促進(jìn)農(nóng)業(yè)的集約化和適度規(guī)模經(jīng)營，同時(shí)，農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)的流轉(zhuǎn)也為我國向城鄉(xiāng)一體化的社會(huì)保障體系邁進(jìn)，提供了一個(gè)很好的契機(jī)。

我國現(xiàn)階段的城鄉(xiāng)二元體制是由我國的二元經(jīng)濟(jì)模式導(dǎo)致的，從西方發(fā)達(dá)國家來看，二元經(jīng)濟(jì)模式并不是經(jīng)濟(jì)發(fā)展中必須要經(jīng)歷的階段。但是，現(xiàn)階段的發(fā)展中國家基本上都存在著二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，發(fā)展中國家的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)與其所處的經(jīng)濟(jì)大環(huán)境及采取的經(jīng)濟(jì)政策是密切相關(guān)的。在和平發(fā)展的世界環(huán)境中，發(fā)展中國家要推動(dòng)本國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展就要積極地進(jìn)行工業(yè)化，而工業(yè)化所需的原始資本積累已顯然不能像西方發(fā)達(dá)圍家那樣通過殖民掠奪來實(shí)現(xiàn)，由此，發(fā)展中國家只能在本國范圍內(nèi)進(jìn)行，硬性的、人為的劃分農(nóng)村和城市，通過政府的政治強(qiáng)制權(quán)力來保障城市工業(yè)發(fā)展所需的資源、資本等，在這其中最典型的應(yīng)屬前蘇聯(lián)的斯大林模式。

斯大林模式的根本特征就是大規(guī)模的全國公有制與高度中央集權(quán)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)。全國公有制的本質(zhì)，是國家掌控資源；高度中央集權(quán)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)本質(zhì)，是國家配置資源。其目標(biāo)指向，是加速蘇聯(lián)的工業(yè)化進(jìn)程，并傾斜于重工業(yè)化與軍工化。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下，政府掌控經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，為了給社會(huì)主義工業(yè)化進(jìn)行原始積累，政府利用行政手段切斷農(nóng)民與市場(chǎng)的自然、自發(fā)聯(lián)系，剝奪其自由進(jìn)出市場(chǎng)并依據(jù)市場(chǎng)價(jià)格信號(hào)決定自己經(jīng)濟(jì)行為的權(quán)利，人為壓低農(nóng)產(chǎn)品的價(jià)格，以低價(jià)收購或強(qiáng)制征收的方式，通過“剪刀差”來獲取工業(yè)發(fā)展所需的資金。政府以自己規(guī)定的遠(yuǎn)低于市場(chǎng)價(jià)的價(jià)格強(qiáng)制收購農(nóng)副產(chǎn)品的途徑，來為國家進(jìn)行工業(yè)化積累巨額資金。

篇3

文化與制度有很多種界定方法，其中比較有影響的定義之一是：文化是由某種知識(shí)、規(guī)范、行為準(zhǔn)則、價(jià)值觀等人們精神或觀念中的存在所構(gòu)成。制度是人類交往的規(guī)則，它抑制著可能出現(xiàn)的機(jī)會(huì)主義和乖僻的個(gè)人行為，使人們的行為更可以預(yù)見并由此促進(jìn)著勞動(dòng)分工和財(cái)富創(chuàng)造。二者之間的關(guān)系可以表述為：

1．制度作為規(guī)則體系，從某種程度上來說是可以被觀察到的，而文化是不易觀察的，只能從人工器物、社會(huì)組織機(jī)構(gòu)以及種種可觀察到的社會(huì)活動(dòng)和社會(huì)現(xiàn)象中被體悟出來，或者從書籍等文本中所記載的事實(shí)與信息中被解讀出來。

2．文化是制度背后的意識(shí)形態(tài)，制度是文化的載體。制度不斷正式規(guī)范化文化，文化是影響制度的變遷和創(chuàng)新的因素之一。

3．制度的形成和變遷受特定文化的影響。美國斯坦福大學(xué)的教授Avner Greif對(duì)11和12世紀(jì)地中海周邊的熱那亞和馬格里布兩大商業(yè)社會(huì)中社會(huì)制序演變的歷史比較博弈分析的研究表明：不同的文化可以導(dǎo)致不同的制度。所以研究制度的形成與性質(zhì)必須考察其背后的文化。

二、日本主銀行制度的內(nèi)涵

日本主銀行體制是一種獨(dú)特的制度安排，它曾有力地支撐了戰(zhàn)后日本經(jīng)濟(jì)的高速增長，可是現(xiàn)在卻又成為日本經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇的制度。日本主銀行制度可定義為：特定企業(yè)和特定銀行間所建立的長期交易關(guān)系。主銀行不僅對(duì)企業(yè)提供貸款，而且還持有企業(yè)的股份，從資本市場(chǎng)的參與者和監(jiān)控者的角度看，它還監(jiān)控企業(yè)并在企業(yè)出現(xiàn)危機(jī)時(shí)對(duì)企業(yè)經(jīng)營進(jìn)行干預(yù)。這樣的界定就不只是從企業(yè)與銀行之間的借貸業(yè)務(wù)角度來考慮二者關(guān)系。

如果僅從企業(yè)金融的角度來看，可將銀行定義為：通過與借方的連續(xù)易所建立的關(guān)系可以克服金融的不完全信息和等問題的機(jī)構(gòu)。而在與日本存在顯著不同的美國的金融體系中，也存在企業(yè)與銀行間的長期交易關(guān)系，而且被稱為“親戚關(guān)系”。在美國金融中也有上述銀行與企業(yè)間的這種特殊關(guān)系。由此可見，銀行與企業(yè)間的長期交易關(guān)系在各國均存在，只不過因國度不同，其數(shù)量和程度也存在差異而己?？梢娙毡局縻y行制度的關(guān)鍵特征是銀行與企業(yè)間的長期交易關(guān)系成為維系日本金融體系的基礎(chǔ)。

金融體系通常被分為兩類。第一類是指在美英等國占主導(dǎo)地位的以證券或資本市場(chǎng)為基礎(chǔ)的金融體系。第二類是指在日本占主導(dǎo)地位以主銀行體制為特征的以長期交易關(guān)系為基礎(chǔ)的金融體系。就資金供需雙方疏密關(guān)系的特點(diǎn)來看，后者稱為“relationship bank―ing”(親密體系)，而前者可稱為“Length system”(疏遠(yuǎn)體系)。所以日本主銀行制度作為親密體系的特點(diǎn)之一就是證券或資本市場(chǎng)等市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)外在契約制度的缺乏。

以資本市場(chǎng)為基礎(chǔ)的“疏遠(yuǎn)體系”，是一種公開的契約。它基于開放的金融資本市場(chǎng)的信息。法人機(jī)構(gòu)和投資銀行等是信息的專門生產(chǎn)者，他們經(jīng)由市場(chǎng)將企業(yè)信息提供給投資者。伴隨著信息生產(chǎn)和利用的相互分離有可能產(chǎn)生“檸檬問題”。但是該問題也可因“聲謄機(jī)制”的作用在一定程度上得到克服。這些問題的克服同時(shí)依賴于正式的公共制度的建立。在以長期交易關(guān)系為基礎(chǔ)的“親密體系”中，銀行在監(jiān)控中生產(chǎn)作為交易對(duì)象的企業(yè)的信息并占有之，用于自己的融資風(fēng)險(xiǎn)選擇。對(duì)于需求資金的企業(yè)來說，不必?fù)?dān)心自身的秘密會(huì)被泄漏到交易關(guān)系之外。銀行是信息的生產(chǎn)者也是利用者，可以避免市場(chǎng)交易中的“檸檬問題”。在此關(guān)系中，占有特定企業(yè)有關(guān)信息的銀行基于潛在的契約可與企業(yè)展開交涉。以長期交易關(guān)系為基礎(chǔ)的親密體系在經(jīng)濟(jì)的實(shí)際發(fā)展中能發(fā)揮巨大作用，其源泉就是該體系中市場(chǎng)主體之間關(guān)系的性質(zhì)。

在信息生產(chǎn)方面，“親密體系”比“疏遠(yuǎn)體系”更有效。因此，對(duì)于面臨危機(jī)的企業(yè)或未成熟企業(yè)的救助，銀行的作用也就更明顯。原因是銀行已擁有所掌握的作為交易對(duì)象企業(yè)的信息這一其他經(jīng)濟(jì)主體難以企及的地位。不僅能相對(duì)準(zhǔn)確地診治所交易企業(yè)在經(jīng)營上的“病灶”，且還能予以金融支持。企業(yè)金融在以資本市場(chǎng)為基礎(chǔ)的條件下，資金供應(yīng)者成為上述信息占有者的可能性有限，因而，危機(jī)企業(yè)很難從資本市場(chǎng)得到救助。另外，銀行等金融機(jī)構(gòu)即使是債權(quán)人，其救助行動(dòng)還受到制度條件的限制。一般說來，美英等國原則上禁止銀行直接持有交易企業(yè)的股票。以長期交易關(guān)系為基礎(chǔ)的親密體系因?yàn)槭袌?chǎng)主體之間關(guān)系的特殊性質(zhì)可以做出一些超越市場(chǎng)關(guān)系的事情。

三、日本傳統(tǒng)文化中影響主銀行制度的若干特征

日本傳統(tǒng)文化中影響主銀行制度的特征很多，下面主要分析影響作用比較明顯，而且有明確路徑的若干特征：

首先是日本式的民族主義和國家主義。

日本的民族國家意識(shí)是十分顯著且具有特點(diǎn)的。從宗教文化上看，神道教的自然崇拜使國土接近內(nèi)心深處的靈魂，萬世一系的歷史及具有神道教含義的起源使得天皇及皇室成為全體國民的共同精神寄托。神道教義中包括了其民族的感情生活中兩個(gè)壓倒一切的特點(diǎn)一愛國心和忠義。中國對(duì)儒教的解釋是個(gè)體主義和人道主義，而日本的解釋是民族主義和尚武主義。民族主義和國家主義往往是理解日本社會(huì)現(xiàn)象的鑰匙。

其次是非親族合作精神。

日本傳統(tǒng)文化中對(duì)于合作行為的規(guī)范有其特殊性，相對(duì)中國的合作關(guān)系而言，日本人的人與人之間的合作是非親族協(xié)作的合作．是基于地緣的結(jié)合而非基于血緣的結(jié)合。日本社會(huì)人與人之間關(guān)系的是交情關(guān)系，融合于交情關(guān)系中的人的存在即是伙伴。并將尊重交情、相互信賴以及相互幫助的價(jià)值觀冠以伙伴主義，其特征為：1．相互依存主義；2．相互信賴主義；3．注重人與人之間的關(guān)系?？梢哉J(rèn)為，這種重視人際關(guān)系的伙伴主義，形成了日本的非親族合作精神，作為價(jià)值觀或社會(huì)規(guī)范扎根于日本社會(huì)，體現(xiàn)出地緣合作志向。所以日本社會(huì)中的人對(duì)于長期合作關(guān)系的依賴更強(qiáng)。

最后是真正的集體主義。

日本文化反映了其社會(huì)中個(gè)人與群體關(guān)系的性質(zhì)，日本真正的集體主義是我們透視日本主銀行制度的核心概念之一，其具有極強(qiáng)的特殊性。相對(duì)于歐美而言，歐美的集體主義的形成是以個(gè)人的獨(dú)立和自主的基礎(chǔ)上的集體意識(shí)為基礎(chǔ)的，企業(yè)之內(nèi)的人際關(guān)系是契約關(guān)系，企業(yè)具有利益結(jié)社的性質(zhì)。日本人的集體意識(shí)是在封閉性地域共同體的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，是基于生活需要的強(qiáng)烈的共同走向，以共同歸宿為感情基礎(chǔ)而形成的集體意識(shí)，就是社會(huì)學(xué)中所謂的共同體的集體意識(shí)。集體主義和群體本位成為日本傳統(tǒng)文化中的關(guān)鍵特征，因?yàn)榧w主義的存在，個(gè)人都存在群體本位心理。

四、日本傳統(tǒng)文化對(duì)主銀行制度影響的路徑分析

日本傳統(tǒng)文化對(duì)日本主銀行制度影響的基本路徑如表所示：

(一)日本傳統(tǒng)文化對(duì)主銀行產(chǎn)權(quán)制度的影響

日本的法人資本主義是日本主銀行制度的基礎(chǔ)，對(duì)法人資本主義、主銀行制度等概念的理解就能把握產(chǎn)權(quán)制度的實(shí)質(zhì)。而對(duì)這些概念的解釋，除了其他因素的影響外，民族主義和國家主義的文化深層觀念是一個(gè)極大的作用方面。明治維新的事業(yè)幾乎是兵不血刃地完成

了，三百個(gè)封建諸侯爭(zhēng)先恐后把土地和政治上繳給皇室和始于明治17年政府直接經(jīng)營的工礦企業(yè)幾乎無償轉(zhuǎn)讓民間促成財(cái)閥的形成這一事件看，沒有民族主義和國家主義是無法做到的?？梢娙毡緜鹘y(tǒng)文化對(duì)于法人資本主義制度的形成奠定了意識(shí)形態(tài)基礎(chǔ)。

日本主銀行制度在這樣的文化與制度基礎(chǔ)上形成，主銀行制度是在二戰(zhàn)中形成，到戰(zhàn)后特別是朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)后普及達(dá)到“不存在沒有主銀行的企業(yè)”。其作為日本企業(yè)特殊融資方式和銀企關(guān)系而存在，與企業(yè)集團(tuán)存在密切關(guān)系。其可定義為包括工商企業(yè)各類銀行、其他金融機(jī)構(gòu)和管理當(dāng)局間一系列非正式的慣例、制度、安排和行為在內(nèi)的公司融資和治理體制。相互持股的特征，以日本和德國公司為代表，就日本而言在戰(zhàn)后，財(cái)富向法人企業(yè)也就是公司集中，這些企業(yè)的代表者即經(jīng)營者掌握著巨大的權(quán)利，這種狀況叫“法人資主義”即“看不見資本家的資本主義”或“沒有資本家的資本主義”，其實(shí)質(zhì)為公司本位主義。日本傳統(tǒng)文化對(duì)于日本主銀行制度的產(chǎn)權(quán)和制度基礎(chǔ)的形成發(fā)揮了重要作用。

(二)日本傳統(tǒng)文化對(duì)主銀行制度中合作關(guān)系的影響

日本主銀行制度以長期交易關(guān)系為基礎(chǔ)的親密體系在經(jīng)濟(jì)的實(shí)際發(fā)展中能發(fā)揮巨大作用，其源泉就是該體系中市場(chǎng)主體之間關(guān)系的性質(zhì)。日本傳統(tǒng)文化中對(duì)于合作行為的規(guī)范強(qiáng)調(diào)的是人與人之間的合作是非親族協(xié)作的合作，是基于地緣的合作而非基于血緣的合作。日本傳統(tǒng)文化中人與人之間關(guān)系的是交情關(guān)系，融合于交情關(guān)系中的人的存在即是伙伴。并將尊重交情、相互信賴以及相互幫助的價(jià)值觀冠以伙伴主義。所以日本社會(huì)中的人對(duì)于長期合作關(guān)系的依賴更強(qiáng)。所以日本主銀行制度以長期交易關(guān)系為基礎(chǔ)的親密體系和其傳統(tǒng)文化有密切關(guān)系。

(三)日本傳統(tǒng)文化對(duì)主銀行經(jīng)營制度的影響

日本真正的集體主義是我們透視日本企業(yè)主銀行制度的核心概念之一。日本主銀行制度中凸現(xiàn)的不是所有者個(gè)人，在日本首先要提到是“經(jīng)營者革命”，此理論發(fā)端于美國，傳入日本因?yàn)槿毡咎赜械闹贫权D―法人資本主義，似乎日本更加符合：由原出資者主導(dǎo)企業(yè)變?yōu)榻?jīng)營者主導(dǎo)企業(yè)。當(dāng)然，因各國國情不同，“經(jīng)營者革命”存在國別模式，概言之分為美國和日本兩種代表性的模式。從高層人員來看，美國的為“圈內(nèi)人一外來者”模式和日本的“圈內(nèi)人”模式。即日本企業(yè)高層大多來自內(nèi)部人員升遷而控制公司的又是經(jīng)理層人員，由此就出現(xiàn)了“總經(jīng)理會(huì)”亦稱“社長會(huì)”或“總經(jīng)理俱樂部”，其是由環(huán)型企業(yè)集團(tuán)的成員企業(yè)的董事長、總經(jīng)理所組成，進(jìn)行企業(yè)高層間的信息交流，目的是在于協(xié)調(diào)彼此關(guān)系，促進(jìn)相互合作。日本主銀行制度中發(fā)揮作用的是市場(chǎng)主體及其中的管理者群體。

日本傳統(tǒng)文化中群體本位表現(xiàn)在，同時(shí)股東的態(tài)度也是顯然區(qū)別于美國的。日本的相互持股的法人持股的目的是建立長期穩(wěn)定關(guān)系，形成利益共同體或命運(yùn)共同體而非操控對(duì)方企業(yè)。日本企業(yè)的各階層形成一個(gè)大集團(tuán)，有強(qiáng)大的凝聚力，重視長遠(yuǎn)發(fā)展和自身實(shí)力的提高。就決策制度而言，如西蒙言：管理就是決策．決策的重要性非同尋常。日本企業(yè)采用集體決策的“會(huì)簽”制度，參與人多，自下而上，民主性強(qiáng)。雖然覺得費(fèi)時(shí)但執(zhí)行快而且相當(dāng)有效。因?yàn)榧w主義的存在，個(gè)人都存在群體本位心理。這個(gè)日本文化的特征影響了其經(jīng)營制度。

篇4

關(guān)鍵詞：獨(dú)立董事；政治背景；企業(yè)政治關(guān)聯(lián)論

一、獨(dú)立董事政治背景———基于現(xiàn)狀的思考

（一）上市公司應(yīng)付式引入獨(dú)立董事作為政府主導(dǎo)的強(qiáng)制性制度變遷，獨(dú)立董事制度在一開始就作為一種強(qiáng)制政策引入中國，這種非誘致性制度變遷對(duì)企業(yè)造成的影響及企業(yè)的反應(yīng)是企業(yè)管理研究的熱點(diǎn)

對(duì)上市公司獨(dú)立董事的數(shù)量及比例的簡(jiǎn)單統(tǒng)計(jì)就能發(fā)現(xiàn)，作為對(duì)政策的反應(yīng)或者說是滿足監(jiān)管要求，多數(shù)上市公司獨(dú)立董事的數(shù)量及比例以達(dá)到3人及1/3為限。而且從統(tǒng)計(jì)分析的結(jié)果來看，達(dá)到最低要求的年份都是在規(guī)定的時(shí)限年份。筆者以為這正好也反映了上市公司對(duì)監(jiān)管的應(yīng)付，這種非誘致性的制度變遷在上市公司沒有變遷動(dòng)力的情況下強(qiáng)制產(chǎn)生，必然會(huì)遭到上市公司應(yīng)付式的配合。

但是，作為理性的個(gè)體，上市公司在既定的事實(shí)面前最好的決策便是充分利用這一制度。既然引入獨(dú)立董事是必需的，在一定的成本之下，最大化收益才是上策，那么，最符合公司利益的獨(dú)立董事自然成為上市公司追逐的對(duì)象。而在這里，制度的異化得到了體現(xiàn)。

（二）獨(dú)立董事政治背景———獨(dú)立董事制度研究的新角度

從一個(gè)不同于已有研究的角度去研究獨(dú)立董事制度，即在中國政治經(jīng)濟(jì)背景下考察。

這種獨(dú)立董事的政治背景可能給企業(yè)帶來的影響。對(duì)于這個(gè)研究角度，筆者參考了Hillman和Dalziel的觀點(diǎn)。作者認(rèn)為理論一直是研究董事會(huì)作用的主導(dǎo)理論，因此學(xué)者們關(guān)注于董事會(huì)的監(jiān)督控制職能而忽視了董事能力的異質(zhì)性，而董事能力取決于董事資本，資源依賴?yán)碚搶W(xué)者們的一個(gè)主要關(guān)注點(diǎn)便在于此。這種資本既包括董事的人力資本（經(jīng)驗(yàn)、專家水平、聲譽(yù)）也包括關(guān)系資本，這種關(guān)系資本則能夠使董事獲取“關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中事實(shí)存在的以及潛在的鑲嵌于關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的資本”（Nahapiet和Ghoshal，。這種基于董事資本概念的資源依賴?yán)碚摚╰hetheoryofresourcedependence）為筆者研究獨(dú)立董事的所謂“副作用”提供了啟發(fā)。

吳文峰等人研究了中國民營上市公司高管的政府背景對(duì)公司價(jià)值的影響。研究發(fā)現(xiàn)，在區(qū)分政府背景等級(jí)之后，高管的地方政府背景對(duì)公司價(jià)值有顯著的正面影響，而中央政府背景并沒有影響民營上市公司的績(jī)效。而最新的研究則來自EitanGoldman、JrgRocholl和JongilSo。研究結(jié)果表明：（1）隨著公司提名具有政治關(guān)聯(lián)的人士來擔(dān)任公司董事，由于市場(chǎng)預(yù)期公司可能在未來獲得與此相關(guān)的政治收益，公司的股票價(jià)格出現(xiàn)上升現(xiàn)象；（2）當(dāng)具有政治關(guān)聯(lián)的董事會(huì)成員所屬的政黨控制了總統(tǒng)職位，那么由該董事帶來的超額收益會(huì)上升，反之那些隸屬于反對(duì)黨的政治關(guān)聯(lián)董事帶來的超額收益則下降。

（三）針對(duì)獨(dú)立董事政治背景的研究及其不足

作為公司董事會(huì)中的一員，獨(dú)立董事的這種政治資本同樣不容忽視。然而，對(duì)獨(dú)立董事政治背景的研究卻相當(dāng)稀缺。在資源依賴?yán)碚撘烟峁┝艘欢ǖ睦碚摶A(chǔ)（20世紀(jì)70年代資源依賴?yán)碚摼鸵呀?jīng)在組織研究中嶄露頭角了）之下，并且對(duì)獨(dú)立董事制度研究已然成為熱點(diǎn)的情況下，獨(dú)立董事的政治作用不該成為獨(dú)立董事制度研究的一個(gè)死角。

二、研究假設(shè)

獨(dú)立董事的政治背景或是單獨(dú)發(fā)揮作用，或是在其他同樣具有政治背景的高管的影響下發(fā)揮作用；是對(duì)企業(yè)績(jī)效起積極正面的影響，還是消極負(fù)面的影響；獨(dú)立董事是與公司其他同樣具有政治背景的高管合謀、助紂為虐，還是為股民請(qǐng)命，減輕這種負(fù)面影響，又或者也許會(huì)夸大獨(dú)立董事的政治背景的影響力，也許他的這種背景如同“裝飾品”（“windowdressing”，Helland和Sykuta，）一樣中看不中用，據(jù)此，筆者提出三個(gè)研究假說：

（一）“幫助之手”（helpinghand）

具有政治背景的獨(dú)立董事受聘反映了這些公司看中獨(dú)立董事的政治背景，期望從中獲取潛在的政治收益。獨(dú)立董事的這種政治背景可以視為“聲譽(yù)資本”，而且這種“聲譽(yù)資本”的無形資產(chǎn)特征還能提升企業(yè)積累資本的能力。企業(yè)聘請(qǐng)具有政治背景的獨(dú)立董事起到了信號(hào)傳遞的作用，而這種信號(hào)又是積極的，對(duì)企業(yè)是有利的。

（二）“結(jié)盟效應(yīng)”（aligningeffects）

Fan、Wong、Zhang的研究指出中國部分私有化的產(chǎn)權(quán)安排導(dǎo)致了這些企業(yè)強(qiáng)官僚影響、弱治理以及低專業(yè)化水平的公司董事會(huì)特征。這使得那些具有政治背景的CEO的企業(yè)傾向于聘請(qǐng)具有政治關(guān)聯(lián)的董事，而具有商業(yè)經(jīng)驗(yàn)的董事則相對(duì)減少。而獨(dú)立董事的提名受制于這樣的董事會(huì)自然會(huì)產(chǎn)生類似的結(jié)果。高管中具有政治背景的企業(yè)將比那些不具這種背景的企業(yè)有更大的聘請(qǐng)政治關(guān)聯(lián)獨(dú)立董事的動(dòng)機(jī)。當(dāng)然，這種“結(jié)盟效應(yīng)”對(duì)企業(yè)的影響究竟是正面的，還是負(fù)面的，在此還難以做出判斷，有賴于各種力量的相互抗衡，此消彼長。

（三）“裝飾品效應(yīng)”（windowdressingeffect）

獨(dú)立董事的政治背景中看不中用，僅僅是純粹的“裝飾品”而已。法律賦予獨(dú)立董事的特殊職權(quán)需要獨(dú)立董事較高的獨(dú)立判斷能力和信息處理能力，這與獨(dú)立董事工作時(shí)間有限及其外部人的身份相矛盾，在免責(zé)及責(zé)任保險(xiǎn)制度尚未建立健全的中國，獨(dú)立董事承擔(dān)較高的風(fēng)險(xiǎn)。因此，筆者認(rèn)為，那些具有政治背景的獨(dú)立董事為了盡可能的規(guī)避上述的風(fēng)險(xiǎn)，可能以不作為的態(tài)度對(duì)待企業(yè)的事務(wù)。

三、政策建議

本文從獨(dú)立董事的政治背景在上市公司中廣泛存在的現(xiàn)象入手分析獨(dú)立董事的這種政治背景可能給上市公司帶來的影響，并且考慮了上市公司聘請(qǐng)具有政治背景的獨(dú)立董事的影響因素，從而檢驗(yàn)了這種聘請(qǐng)行為受到上市公司其他高管的政治背景、公司業(yè)績(jī)以及公司實(shí)際控制人性質(zhì)的影響。在考慮了這種變量間的雙向因果關(guān)系之后采用聯(lián)立方程模型進(jìn)行回歸分析。本文的分析表明，雖然獨(dú)立董事的政治背景可能在實(shí)際稅負(fù)以及融資（具體來說是長期借款比例，因?yàn)榻杩钯Y產(chǎn)比作為被解釋變量得出的結(jié)果表明這些公司的借款資產(chǎn)比要比參照公司來得少）方面給上市公司帶來一定的優(yōu)惠，但其政治成本同樣不容忽視。因?yàn)闈撛诘恼纬杀境^可能帶來的政治收益，使得這種政治背景并沒有給公司帶來積極影響。所以，筆者認(rèn)為上市公司在聘請(qǐng)獨(dú)立董事時(shí)不可盲目追求所謂的“名流化”、“政治關(guān)聯(lián)化”，同時(shí)上市公司在引入獨(dú)立董事這一措施上一定要有積極的態(tài)度，事實(shí)上，獨(dú)立董事的核心作用，即監(jiān)督、控制作用才是監(jiān)管層引入該制度的初衷。盲目追求獨(dú)立董事的政治關(guān)聯(lián)化并不是企業(yè)的最優(yōu)選擇。在獨(dú)立董事制度的研究方面，從獨(dú)立董事的政治背景入手分析無論在國外還是在國內(nèi)都是比較少的，大多文獻(xiàn)集中于研究獨(dú)立董事的監(jiān)督控制角色，本文從另一個(gè)角度給出了自己的看法是對(duì)該制度研究的一個(gè)有益補(bǔ)充。

參考文獻(xiàn)：

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[4]JNahapiet，SGhoshal.SocialCapital，IntellectualCap-ital，andtheOrganizationAdvantage[J].AcademyofManagementReview，23：242-266.

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關(guān)鍵詞：醫(yī)療保險(xiǎn)；經(jīng)濟(jì)社會(huì)效應(yīng)；結(jié)構(gòu)化；研究探析

中國經(jīng)濟(jì)社會(huì)通過幾十年的改革開放后，得到了持續(xù)、穩(wěn)定的發(fā)展，逐漸發(fā)展成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，正朝向建設(shè)小康社會(huì)的目標(biāo)前進(jìn)。在當(dāng)前中國社會(huì)，可持續(xù)發(fā)展、民生等詞匯的出現(xiàn)，映射出國家的發(fā)展方向和目標(biāo)。但發(fā)展的道路并不是一帆風(fēng)順的，一些新的挑戰(zhàn)和問題不斷涌現(xiàn)?，F(xiàn)階段，調(diào)整需求結(jié)構(gòu)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長方式，是有效解決當(dāng)前居民消費(fèi)需求下滑和政府投資下滑的關(guān)鍵所在。不完善的醫(yī)療保險(xiǎn)制度是長期以來存在并困擾著人們的問題，醫(yī)療體制改革成為必然趨勢(shì)。

一、我國醫(yī)療保險(xiǎn)制度

中國老齡化人口不斷增加，老齡化進(jìn)程加快，這也就意味著人口疾病發(fā)生率呈上升趨勢(shì)，為提高國民健康水平，加強(qiáng)城鄉(xiāng)構(gòu)建醫(yī)療保險(xiǎn)體系顯得尤為重要，為落實(shí)國家富民強(qiáng)民的政府，決絕人民群眾看病難、看病貴等實(shí)際問題，自2007年開始，我國開始著重推行城鎮(zhèn)居民醫(yī)療保險(xiǎn)，采取自愿參保原則，覆蓋領(lǐng)域較廣，涉及城鎮(zhèn)職工和新農(nóng)合群眾，城鎮(zhèn)醫(yī)療保險(xiǎn)由政府補(bǔ)貼和參保人共同承擔(dān)費(fèi)用的形式，對(duì)于創(chuàng)收能力較弱的部分人群，需由國家予以補(bǔ)貼，醫(yī)療保險(xiǎn)相對(duì)于新農(nóng)合醫(yī)療保險(xiǎn)的補(bǔ)貼力度更大。商業(yè)醫(yī)療保險(xiǎn)在經(jīng)過30多年的發(fā)展，商業(yè)保險(xiǎn)的作用在2009年的國家政策中給予了肯定，醫(yī)療保險(xiǎn)的地位有了極大提升，其作用也被凸顯出來。然而，盡管醫(yī)療保險(xiǎn)在我國處于快速發(fā)展?fàn)顟B(tài)，但其產(chǎn)品和技術(shù)仍存在一些問題，仍具有較大發(fā)展空間。

二、我國醫(yī)療保險(xiǎn)制度的結(jié)構(gòu)化優(yōu)化建議

（一）提升醫(yī)療保險(xiǎn)制度的覆蓋面，提升保障能力

根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)研究表明，當(dāng)前我國醫(yī)療保險(xiǎn)的覆蓋面積已達(dá)到95%以上，實(shí)現(xiàn)較高覆蓋面的目標(biāo)時(shí)，城鄉(xiāng)居民的醫(yī)療費(fèi)用逐漸提升，社會(huì)保障能力出現(xiàn)局限性，這兩種矛盾對(duì)于城鄉(xiāng)居民來說極為明顯，而城鎮(zhèn)居民的醫(yī)療費(fèi)用相對(duì)于農(nóng)村來說壓力更大，因此，政府雖然在完成較廣覆蓋面目標(biāo)的同時(shí)，其在以后的工作重心需幾種在改變地保障水平現(xiàn)狀等問題上。提高基本醫(yī)保的支付能力，當(dāng)前醫(yī)?；鸬慕Y(jié)余率相對(duì)較高，針對(duì)這一問題，政府應(yīng)不斷提高醫(yī)保的支付水平，提高醫(yī)?；鸬睦眯?。

（二）創(chuàng)新醫(yī)療費(fèi)用控制和支付方式

信息化對(duì)數(shù)據(jù)收集更為便利，但當(dāng)前我國醫(yī)療保險(xiǎn)在信息化的利用方面仍較為欠缺，從全國范圍來說，基本醫(yī)療保險(xiǎn)的支付方式改革只有部分地區(qū)在實(shí)行，仍有部分地區(qū)醫(yī)保支付方式為病后支付，盡管醫(yī)療保險(xiǎn)已不斷加大環(huán)節(jié)處理支付的新形勢(shì)，但醫(yī)療費(fèi)用上漲趨勢(shì)依舊迅猛。根據(jù)當(dāng)前我國費(fèi)用控制和支付方式的現(xiàn)狀，醫(yī)療機(jī)構(gòu)與產(chǎn)品藥品供應(yīng)上之間應(yīng)多加強(qiáng)溝通，建立健全談判機(jī)制，增加購買服務(wù)機(jī)制。

（三）為醫(yī)療保險(xiǎn)制度發(fā)展?fàn)I造健康的環(huán)境

醫(yī)療保險(xiǎn)的目的是保障居民就醫(yī)能力，能有效提高國民整體健康水平，但僅僅依靠醫(yī)療保險(xiǎn)來提高國民健康水平是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。國家經(jīng)濟(jì)的整體發(fā)展帶動(dòng)國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，因此，經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)于改善民生，提高居民生活水平具有積極的促進(jìn)作用。新醫(yī)療改革方案提出，政府作為醫(yī)療改革的領(lǐng)導(dǎo)者和維護(hù)者，應(yīng)充分發(fā)揮其主導(dǎo)作用，加強(qiáng)政府度對(duì)醫(yī)療方面的投入，引導(dǎo)醫(yī)療保險(xiǎn)制度朝向健康的方向發(fā)展，為醫(yī)療保險(xiǎn)制度提供健康的發(fā)展環(huán)境。政府的參與并不是全民醫(yī)療保險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)免費(fèi)，仍需要參保人員繳納部分費(fèi)用，相關(guān)專家表明，醫(yī)療保險(xiǎn)應(yīng)由政府和企業(yè)、參保人共同承擔(dān)醫(yī)療費(fèi)用，并在發(fā)展的過程中不斷降低個(gè)人承擔(dān)費(fèi)用的比例，個(gè)人承擔(dān)費(fèi)用在20%以下為宜。從我國現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平來說，醫(yī)療保險(xiǎn)取之于民，用之于民國家和企業(yè)共同構(gòu)建利于國民健康發(fā)展的環(huán)境，真正解決看病難、看病貴的國民問題，保障人民群眾利益，提高國民整體健康水平。

三、結(jié)語

醫(yī)療保險(xiǎn)制度是關(guān)系到國際民生的大問題，解決好醫(yī)療問題，能有效提高國民健康水平，減少國民醫(yī)療所承擔(dān)費(fèi)用，整體提高人們的生活水平。讓人們體會(huì)到社會(huì)主義制度的優(yōu)越性，為國民的健康起到根本保障。

參考文獻(xiàn)：

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【關(guān)鍵詞】體驗(yàn)營銷；顧客讓渡價(jià)值；顧客滿意度；提升途徑

一、引言

體驗(yàn)營銷真正引起人們的廣泛關(guān)注源自美國學(xué)者《體驗(yàn)經(jīng)濟(jì)時(shí)代來臨》這篇文章，國內(nèi)的學(xué)者在對(duì)這一新的營銷方式進(jìn)行深入研究和討論后，最終形成一種得到廣泛認(rèn)同的定義，即體驗(yàn)營銷是通過看、聽、用及參與的手段，充分刺激和調(diào)動(dòng)消費(fèi)者的感官、情感、思考、行動(dòng)、聯(lián)想等感性因素和理性因素，重新定義設(shè)計(jì)的一種營銷方法。由于體驗(yàn)本身所具備的復(fù)雜性和多樣性，所以體驗(yàn)往往被分為不同的類型，常見的分類方法是將體驗(yàn)分為知覺體驗(yàn)、思維體驗(yàn)、行為體驗(yàn)、情感體驗(yàn)和相關(guān)體驗(yàn)。顧客讓渡價(jià)值是被尊稱為營銷之父的菲利普?科特勒于1994年首度提出， 他認(rèn)為，顧客讓渡價(jià)值是指顧客總價(jià)值和顧客總成本之間的差額，顧客總價(jià)值指的是顧客期望從特定的某一產(chǎn)品或服務(wù)中獲取的相關(guān)利益，它包括產(chǎn)品價(jià)值、服務(wù)價(jià)值、人員價(jià)值和形象價(jià)值等，而顧客總成本則指的是顧客為了獲取前述的相關(guān)利益所付出的代價(jià)，它包括貨幣成本、時(shí)間成本和精力成本等。這一理論在研究顧客滿意時(shí)占據(jù)了非常重要的地位，成為很多企業(yè)取悅顧客，探討提高顧客忠誠度途徑時(shí)的重要參考依據(jù)。但基于體驗(yàn)自身的特殊性和復(fù)雜性，這一理論在某些方面必須做出相應(yīng)的改進(jìn)，以更好的迎合顧客的需求，并提高企業(yè)的利潤。

二、體驗(yàn)營銷背景下的顧客讓渡價(jià)值分析

在很多有關(guān)體驗(yàn)營銷的研究文獻(xiàn)中，都對(duì)體驗(yàn)營銷出現(xiàn)的原因進(jìn)行了深入的研究，而大多數(shù)學(xué)者比較認(rèn)可的是體驗(yàn)營銷的出現(xiàn)必須有物質(zhì)生活的極大豐富作為前提。對(duì)于體驗(yàn)營銷，筆者認(rèn)為這種營銷模式廣泛存在于我們的營銷實(shí)踐中，只不過表現(xiàn)形式有低級(jí)和高級(jí)之分，我們現(xiàn)在所提到的體驗(yàn)營銷多是指高級(jí)形式，即更多關(guān)注消費(fèi)者情感上的共鳴，而這種共鳴往往要求多種方式進(jìn)行結(jié)合才能達(dá)到預(yù)期的效果。在物質(zhì)生活極大豐富，顧客更加關(guān)注自身體驗(yàn)的背景之下，顧客讓渡價(jià)值在影響顧客滿意度方面的作用依然是不可忽視的，但這種作用也悄然發(fā)生了變化。我們知道，顧客讓渡價(jià)值中各分價(jià)值在總價(jià)值中所占的比重及各分成本在總成本中所占的比重，對(duì)于不同時(shí)代的同一個(gè)人以及同一個(gè)時(shí)代不同的人而言，是存在很大差距的，這就要求我們?cè)隗w驗(yàn)營銷的背景下，仍需對(duì)我們的顧客群體進(jìn)行細(xì)分，并根據(jù)時(shí)代的變化及時(shí)調(diào)整我們的營銷策略，以幫助企業(yè)在提高顧客滿意度的同時(shí)，提升企業(yè)的利潤。下面我們將結(jié)合這些變化趨勢(shì)對(duì)這一理論進(jìn)行詳細(xì)的探討。

1、企業(yè)實(shí)施體驗(yàn)營銷的必要性

自改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)得到飛速發(fā)展，中國居民的生活水平得到很大提高，人們的需求也呈現(xiàn)出明顯的差異化，尤其是中國中產(chǎn)階層的迅速增加，這些都為體驗(yàn)營銷在中國的出現(xiàn)奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，全國各地尤其是在發(fā)達(dá)地區(qū)，各式各樣打著體驗(yàn)營銷旗號(hào)的商家紛紛面世。但由于很多企業(yè)壓根不知道什么是體驗(yàn)營銷，這使得其在經(jīng)營過程中出現(xiàn)了很多問題，也讓消費(fèi)者對(duì)所謂的體驗(yàn)充滿疑惑。體驗(yàn)的本質(zhì)就是參與其中，不管是行動(dòng)上的身體力行，還是情感上的共鳴，這才是體驗(yàn)的真諦。在具體實(shí)施體驗(yàn)營銷時(shí)，必須考慮產(chǎn)品的性質(zhì)和消費(fèi)者需求的差異化，有很多學(xué)者認(rèn)為，體驗(yàn)營銷針對(duì)的是無形的或很難直觀辨別質(zhì)量的產(chǎn)品，如服務(wù)、護(hù)膚品等，但筆者認(rèn)為，體驗(yàn)營銷無處不在，實(shí)體產(chǎn)品也需要體驗(yàn)，而且這種體驗(yàn)在消費(fèi)者的復(fù)雜購買行為中非常有必要貫穿于完整的產(chǎn)品供應(yīng)鏈中。眾所周知，越是復(fù)雜的購買行為，消費(fèi)者在做出決策的過程中就需要搜集越全面的信息，以減少?zèng)Q策的風(fēng)險(xiǎn)，但現(xiàn)實(shí)是很多企業(yè)為了利益，往往減少與消費(fèi)者的接觸點(diǎn)，這種做法雖然可以降低企業(yè)的管理成本，但不透明的做法卻加劇了消費(fèi)者的不信任，這種不信任在一些大企業(yè)被曝光存在嚴(yán)重暗箱操作的背景下更進(jìn)一步被放大。這些現(xiàn)狀都迫使企業(yè)必須增加與消費(fèi)者的接觸點(diǎn)，換句話說，接觸點(diǎn)越多，消費(fèi)者參與的就越多，即體驗(yàn)到的就越多，也就是說企業(yè)實(shí)施體驗(yàn)營銷迫在眉睫。

2、體驗(yàn)營銷背景下研究顧客讓渡價(jià)值的重要性

研究顧客讓渡價(jià)值的意義主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，通過對(duì)顧客總價(jià)值和顧客總成本的研究，幫助企業(yè)充分認(rèn)識(shí)到提高顧客讓渡價(jià)值并非只是提高顧客總價(jià)值，還必須控制顧客總成本，只有雙管齊下，才能提高顧客讓渡價(jià)值，并進(jìn)一步提高顧客滿意度，形成顧客忠誠；第二，顧客總價(jià)值包括產(chǎn)品價(jià)值、服務(wù)價(jià)值、人員價(jià)值和形象價(jià)值等，顧客總成本包括貨幣成本、時(shí)間成本和精力成本等，要提高顧客讓渡價(jià)值，就必須注意各分價(jià)值和分成本之間的協(xié)調(diào)，對(duì)企業(yè)和顧客的各個(gè)接觸點(diǎn)進(jìn)行管理，任何一個(gè)環(huán)節(jié)出問題，都有可能導(dǎo)致顧客不滿意，最終影響企業(yè)的利潤；第三，在同一時(shí)期，對(duì)于不同的顧客而言，他們對(duì)顧客總價(jià)值的各個(gè)分價(jià)值及顧客總成本的各個(gè)分成本的在意程度是不相同的，這就為企業(yè)進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分，有針對(duì)性的制定營銷策略提供了依據(jù)，并可以幫助企業(yè)提高顧客滿意度；第四，對(duì)于同一個(gè)顧客而言，隨著時(shí)代和環(huán)境的變化，其對(duì)顧客總價(jià)值的各個(gè)分價(jià)值及顧客總成本的各個(gè)分成本的在意程度也會(huì)發(fā)生改變，這就要求企業(yè)必須與時(shí)俱進(jìn)，根據(jù)消費(fèi)者需求的變化及時(shí)調(diào)整價(jià)值和成本構(gòu)成，在必要的情況下甚至要改變固有的思維模式，敢于創(chuàng)新，從而為消費(fèi)者提供更好的產(chǎn)品和服務(wù)。

體驗(yàn)營銷作為一種比較新穎的營銷模式，它的出現(xiàn)時(shí)建立在社會(huì)物質(zhì)比較豐富的基礎(chǔ)之上的。在體驗(yàn)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，研究顧客讓渡價(jià)值有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義，但由于體驗(yàn)營銷的特殊性，企業(yè)在分析顧客讓渡價(jià)值時(shí)，視角應(yīng)該與傳統(tǒng)有所區(qū)別。這種全新的視角主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一、顧客總價(jià)值的構(gòu)成。傳統(tǒng)觀念認(rèn)為，顧客總價(jià)值包括產(chǎn)品價(jià)值、服務(wù)價(jià)值、人員價(jià)值和形象價(jià)值等，其核心是產(chǎn)品價(jià)值，其他價(jià)值都圍繞著產(chǎn)品價(jià)值展開。而在體驗(yàn)營銷的背景下，顧客更關(guān)注的是體驗(yàn)，體驗(yàn)是整個(gè)顧客總價(jià)值的核心，不管是產(chǎn)品、服務(wù)、人員和形象，都必須能給顧客帶來全新的感受，而且消費(fèi)者比以往任何時(shí)代都要更迫切的希望提升參與度，這些都要求企業(yè)在分析顧客總價(jià)值時(shí)必須考慮這種變化，這一點(diǎn)在眾多成功實(shí)施體驗(yàn)營銷的企業(yè)中可以得到驗(yàn)證；二、顧客總成本的構(gòu)成。傳統(tǒng)營銷觀念認(rèn)為，顧客總成本包括貨幣成本、時(shí)間成本和精力成本等，其中貨幣成本是其核心。而在體驗(yàn)營銷的背景下，貨幣成本在整個(gè)總成本中所占的比重呈現(xiàn)出明顯的下降趨勢(shì)，人們?cè)敢庵Ц陡嗟呢泿懦杀緭Q取體驗(yàn)的樂趣。同時(shí)，時(shí)間成本在體驗(yàn)經(jīng)濟(jì)時(shí)代也被賦予雙重的含義，人們?cè)敢庠隗w驗(yàn)的過程中花費(fèi)更多的時(shí)間，甚至?xí)r間不充足時(shí)會(huì)讓顧客感到意猶未盡。從某種程度上講，時(shí)間控制的是否得當(dāng)，將會(huì)影響到顧客的實(shí)際感知價(jià)值，很多顧客都有過這樣的經(jīng)歷，做美好的事情總覺得時(shí)間過得很快，在這一過程中，時(shí)間已不是成本，更多的是帶給我們一種滿足感和愉悅感。同樣的，顧客在體驗(yàn)的過程中，愿意支付更多的精力來做自己喜歡的事情，如現(xiàn)在越來越多的人愿意花錢買勞動(dòng)，其實(shí)這種勞動(dòng)背后體現(xiàn)的是花費(fèi)精力后得到的樂趣。這些變化就要求我們必須有針對(duì)性的分析每一位顧客的不同需求，從而推出不同的產(chǎn)品和服務(wù)滿足他們的需要，并最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)利潤。

三、體驗(yàn)營銷背景下運(yùn)用顧客讓渡價(jià)值提高顧客滿意度的途徑

不管時(shí)代如何變化，提高顧客滿意度，維系忠誠顧客都是企業(yè)不變的主題，而顧客滿意度與顧客讓渡價(jià)值之間的關(guān)系決定了我們?cè)谔岣哳櫩蜐M意度時(shí)必須關(guān)注顧客讓渡價(jià)值。那么在體驗(yàn)營銷的背景下，我們應(yīng)該如何運(yùn)用顧客讓渡價(jià)值理論來提高顧客滿意度呢？總結(jié)起來，無非有下面幾種途徑。

1、針對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行分類，并據(jù)此分析顧客總價(jià)值和顧客總成本的構(gòu)成，對(duì)顧客群體進(jìn)行細(xì)分

針對(duì)不同的產(chǎn)品而言，顧客的參與程度是不一樣的，換句話說，體驗(yàn)在不同類別的產(chǎn)品中所占的比重是不一樣的。比如食鹽這類產(chǎn)品，顧客參與度很低，價(jià)格穩(wěn)定，這就要求我們把顧客總價(jià)值的核心放在產(chǎn)品價(jià)值上，把顧客總成本的核心放在時(shí)間成本和精力成本上，即保證產(chǎn)品質(zhì)量和購買的便利性即可。但對(duì)于顧客參與度高的產(chǎn)品，就要求我們不僅要注重提高顧客在各個(gè)環(huán)節(jié)的參與度，還要注重時(shí)間和精力的合理分配，清楚哪些時(shí)間和精力對(duì)消費(fèi)者來講是成本，哪些時(shí)間和精力可以為顧客創(chuàng)造價(jià)值。只有明確了產(chǎn)品的分類，并在此基礎(chǔ)上分析總價(jià)值和總成本構(gòu)成，對(duì)顧客群體進(jìn)行準(zhǔn)確細(xì)分，才能更好的利用有限的資源制定合適的營銷策略，提升顧客滿意度。

2、在顧客群體細(xì)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)顧客對(duì)顧客分價(jià)值和顧客分成本的在意程度，進(jìn)一步細(xì)分顧客群體

在體驗(yàn)營銷的背景下，單個(gè)客戶創(chuàng)造的價(jià)值越來越大，但由于體驗(yàn)自身的特殊性，決定了提高顧客滿意度尤其是保持顧客忠誠比以往更困難，這就要求我們有必要對(duì)顧客群體進(jìn)行更為詳細(xì)的分類，了解影響其滿意度的關(guān)鍵因素，并及時(shí)掌握其需求變化的新動(dòng)向，從而有針對(duì)性的進(jìn)行定制化營銷方式。

3、對(duì)顧客參與度比較高的產(chǎn)品，根據(jù)顧客偏好及時(shí)增減接觸點(diǎn)，在接觸點(diǎn)增加顧客體驗(yàn)成分，提高顧客滿意度

雖然對(duì)于參與度比較高的產(chǎn)品而言，接觸點(diǎn)往往也比較多，但這并不意味著接觸點(diǎn)可以毫無原則的隨時(shí)隨地都要出現(xiàn)，比如對(duì)于自己設(shè)計(jì)并動(dòng)手制作蛋糕這件事情來講，顧客不希望有人在旁邊指手畫腳，除非顧客有需要，否則店員最好靜靜的呆在一邊。當(dāng)接觸點(diǎn)出現(xiàn)時(shí)，企業(yè)必須抓住時(shí)機(jī)，努力增加令人愉悅的體驗(yàn)成分，以期給顧客留下深刻印象，提高顧客的滿意度。

值得指出的是，不管企業(yè)采取什么樣的途徑來提高顧客讓渡價(jià)值，都必須注意到讓渡價(jià)值度的問題，如果過分關(guān)注讓渡價(jià)值的提高必然會(huì)犧牲企業(yè)的利潤，這將得不償失。

四、結(jié)論

不管是傳統(tǒng)的營銷模式，還是全新的體驗(yàn)營銷模式，顧客讓渡價(jià)值都對(duì)企業(yè)的營銷活動(dòng)起著重要作用。在體驗(yàn)營銷背景下，我們?cè)谶\(yùn)用顧客讓渡價(jià)值理論提高顧客滿意度時(shí)，必須結(jié)合體驗(yàn)經(jīng)濟(jì)時(shí)代消費(fèi)者行為的新特點(diǎn)，幫助企業(yè)更好的構(gòu)建新的顧客總價(jià)值和顧客總成本模型，從而有效進(jìn)行市場(chǎng)細(xì)分，并有針對(duì)性的制定營銷策略，只有這樣，才能在提高顧客滿意度的同時(shí)，幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)自身定位，提升企業(yè)形象，并最終獲得合理的利潤。

【參考文獻(xiàn)】

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篇7

【關(guān)鍵詞】 單支卷煙 重量控制 精度 分析 探討

1. 影響控制精度的因素分析

控制精度的偏差除了與設(shè)備的自身狀況、現(xiàn)場(chǎng)使用與維護(hù)等有很大關(guān)系，具體來說，以下多種因素均會(huì)對(duì)控制精度造成影響。

1.1原輔材料

煙絲質(zhì)量的優(yōu)劣對(duì)卷煙質(zhì)量有很大影響，優(yōu)質(zhì)的煙絲柔軟綿長，卷制的煙支不但外觀、透氣度良好，很少有空頭產(chǎn)生，而且單支平均重量偏差可以控制在20mg以內(nèi)，重量控制精度相對(duì)較高，很少出現(xiàn)不合格的超重、偏輕或竹節(jié)煙。而劣質(zhì)的煙絲除碎、短外，還摻雜有不少附加物，使煙絲發(fā)干、硬，卷制的煙支透氣度差、空頭多，最重要的是使供絲不均勻，極容易產(chǎn)生超重、偏輕或竹節(jié)煙。

1.2供絲系統(tǒng)

供絲系統(tǒng)有兩部分需要速度調(diào)整：（1）提升帶速度。（2）大梳理鼓速度。

提升帶是靠變頻器驅(qū)動(dòng)，具體原理是根據(jù)計(jì)量室里的煙絲團(tuán)高低，由PLC控制變頻器，調(diào)整提升帶速度。在機(jī)器全速運(yùn)行時(shí)，若探測(cè)到煙絲團(tuán)高，則提升帶低于機(jī)器速度的25%運(yùn)行。反之，則高于機(jī)器速度的25%運(yùn)行。提升帶的調(diào)整不能平滑過渡，因此易造成煙絲團(tuán)的過高或過低。雖然該信號(hào)在PLC程序內(nèi)做了延時(shí)處理，但僅使用兩個(gè)傳感器檢測(cè)煙絲團(tuán)，檢測(cè)不夠精確，易造成供絲不均。

大梳理鼓由機(jī)械傳動(dòng)驅(qū)動(dòng)，其轉(zhuǎn)速由無級(jí)變速器調(diào)整。它的檢測(cè)裝置是回絲振槽上的角度探測(cè)器。根據(jù)回絲量的高低，角度探測(cè)器輸出相應(yīng)的電壓信號(hào)到PLC，PLC據(jù)此控制無級(jí)變速器電機(jī)正轉(zhuǎn)或反轉(zhuǎn)，來完成調(diào)整大梳理鼓速度的過程，使回絲量維持在25%左右。

以上兩部分的不穩(wěn)定，均可能會(huì)引起煙條內(nèi)的煙絲密度不均勻，從而造成劈刀調(diào)節(jié)超量，使煙支重量偏差變大。

1.3放射源部分

放射源是煙支密度的檢測(cè)機(jī)構(gòu)。如果放射源不能正常工作，將會(huì)直接影響到煙支重量的計(jì)算精度。衡量放射源是否正常的重要參數(shù)是IO（放射源強(qiáng)度）、IS（泄漏值）。在使用重量控制系統(tǒng)前，都要進(jìn)行SU檢查，以獲取正確的IO、IS值，煙支重量計(jì)算的數(shù)學(xué)模型如下：

I=IS+（IO-IS）e-KW

其中，I為有煙條通過時(shí)放射源輸出的電流，K為與校準(zhǔn)重量有關(guān)的變量，W為煙支的重量。由上式可看出，如果生產(chǎn)過程中IO、IS值有波動(dòng)，則定會(huì)使煙支重量計(jì)算出現(xiàn)偏差，造成IO、IS、I值不穩(wěn)定 。

1.4煙支同步信號(hào)（ECP脈沖）

重量控制系統(tǒng)另一關(guān)鍵信號(hào)是由同步輪產(chǎn)生的ECP脈沖。在該系統(tǒng)中它不僅反映煙支生產(chǎn)速度，更重要的作用是為重量計(jì)算提供一個(gè)時(shí)間基準(zhǔn)。一個(gè)ECP脈沖周期內(nèi)相對(duì)應(yīng)的煙條重量即為單支煙重量。因此，如果因同步輪上接近開關(guān)位置安裝不合適、接近開關(guān)異常而產(chǎn)生丟失脈沖現(xiàn)象，或者ECP脈沖上存在干擾，則定會(huì)引起煙支重量的計(jì)算偏差，從而使劈刀產(chǎn)生不正確的動(dòng)作，產(chǎn)生過輕、過重?zé)熤А?/p>

1.5緊頭位置

在通常情況下，煙支緊頭部分密度為10%左右，緊頭寬度約占一支煙長的1/4，若按一支煙重800mg計(jì)算，則煙支緊頭部分的重量增加值W為：

W=800×10%/4=20mg

由于劈刀盤運(yùn)轉(zhuǎn)是靠機(jī)械傳動(dòng)、皮帶輪驅(qū)動(dòng)完成的，因此極易引起緊頭位置偏移。對(duì)于六槽劈刀而言，緊頭位置偏移不會(huì)引起內(nèi)/外排煙支的重量偏差量，但目前大多數(shù)煙廠為了節(jié)約煙絲而采用三槽劈刀，因此如果緊頭位置發(fā)生偏移，即切刀切口不是在煙條緊頭的中間部分，而是偏向了一邊，那么緊頭部分的重量將會(huì)造成雙長煙中的一支過輕、一支過重，從而使內(nèi)/外煙支的重量偏差增大。

1.6使用與維護(hù)不當(dāng)

正確的操作和及時(shí)的維護(hù)，是重量控制系統(tǒng)正常工作的保證，很多故障是由于操作人員的不正確使用造成的。

1.6.1參數(shù)設(shè)置不合適

該系統(tǒng)有許多參數(shù)會(huì)對(duì)控制精度造成影響，如顯示器維修頁面中的“高死區(qū)”、“低死區(qū)”、“控制1”等參數(shù)?！案咚绤^(qū)”、“低死區(qū)”是劈刀動(dòng)作的門限值，“控制1”為重量積分常數(shù)，即計(jì)算重量時(shí)每組的煙支數(shù)。這些參數(shù)的設(shè)置將直接影響到劈刀的動(dòng)作頻度與煙支的平均重量值。

1.6.2不使用自動(dòng)IO測(cè)量功能

自動(dòng)IO測(cè)量功能對(duì)因放射源的正常變化引起的強(qiáng)度改變的補(bǔ)償很重要，并能反映放射源的工作狀態(tài)。如果自動(dòng)IO測(cè)量結(jié)果超限，則系統(tǒng)會(huì)通過控制面板上的IO報(bào)警指示燈報(bào)警。如果關(guān)掉了此項(xiàng)功能，那么一旦IO值發(fā)生變化，將直接影響到重量計(jì)算的精確度。

1.7系統(tǒng)本身設(shè)計(jì)的不完善之處

1.7.1緊頭位置調(diào)整

劈刀盤由主傳動(dòng)機(jī)構(gòu)加皮帶輪驅(qū)動(dòng)，極易引起緊頭位置的偏移。緊頭位置的調(diào)整是通過機(jī)身上的旋紐手動(dòng)調(diào)節(jié)，效果不理想，無法保證及時(shí)的調(diào)整緊頭位置。實(shí)際上是起不到調(diào)整的作用的。

1.7.2劈刀電機(jī)控制：

在現(xiàn)場(chǎng)我們會(huì)經(jīng)常注意到，劈刀電機(jī)運(yùn)轉(zhuǎn)頻繁，調(diào)整量太大。這是因?yàn)榕都与姇r(shí)間太長引起的。因?yàn)榕兜目刂剖且环N滯后響應(yīng)，前面檢測(cè)的煙支不合格，后面生產(chǎn)的煙支未必就不合格，因此劈刀大幅度上下運(yùn)動(dòng)極易造成超調(diào)現(xiàn)象，從而增大煙支的重量偏差。

2. 解決方法探討

2.1供絲系統(tǒng)改進(jìn)

大梳理鼓時(shí)刻跟蹤主機(jī)速度，克服原系統(tǒng)調(diào)整慢、不夠平滑等缺點(diǎn)，提高供絲均勻度。大梳理鼓的驅(qū)動(dòng)可采用電子齒輪控制。電子齒輪是一種伺服控制技術(shù)，電機(jī)與主機(jī)的速度匹配參數(shù)可任意設(shè)置，伺服控制器根據(jù)軸編碼器的反饋量來時(shí)刻調(diào)整電機(jī)的轉(zhuǎn)速。這樣可以確保原提升帶控制中煙絲團(tuán)的檢測(cè)僅采用兩個(gè)光電開關(guān)，檢測(cè)點(diǎn)太少。因此，可適當(dāng)多增加幾個(gè)檢測(cè)點(diǎn)，采用多點(diǎn)綜合檢測(cè)的方法較為合理。

2.2放射源供電及溫度控制改進(jìn)

放射源直流供電部分應(yīng)采用單獨(dú)供電，從而減少電源線上不必要的干擾。另外從放射源輸出的電壓信號(hào)也要經(jīng)濾波處理后才能送到模擬接口板，這樣即使信號(hào)上有干擾也可以將其濾掉。我公司已開發(fā)了一套解決這一問題的電路板，經(jīng)在多家煙廠使用情況看，能完全消除干擾脈沖，凈化放射源輸出的電壓信號(hào)。

放射源的溫度控制建議利用卷煙機(jī)上的溫控器來控制、顯示放射源溫度。這樣使溫度控制變得直觀、方便，同時(shí)又可減少因信號(hào)長距離傳輸帶來的干擾。

2.3改進(jìn)劈刀控制方式

前面提到原系統(tǒng)中沒有劈刀加電時(shí)間調(diào)整功能，建議對(duì)其原有軟件進(jìn)行修改。新型重量系統(tǒng)（CHWC-I型）中吸取了原PSSIM70、新80型的設(shè)計(jì)優(yōu)點(diǎn)，增加了新型的人機(jī)界面系統(tǒng)，所有重量控制系統(tǒng)的參數(shù)均可通過人機(jī)界面設(shè)置。劈刀控制采用逐次逼近方式，劈刀加電時(shí)間可以0—255ms調(diào)節(jié)。用戶可根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況隨意調(diào)整各參數(shù)，直到達(dá)到最佳控制效果。

2.4增加緊頭自動(dòng)調(diào)整功能

根據(jù)重量控制系統(tǒng)計(jì)算的緊頭位置偏差量來控制緊頭調(diào)整電機(jī)。該功能可以完成緊頭位置的在線實(shí)時(shí)跟蹤與調(diào)整，確保切口位于煙條的緊頭中間位置，從而避免因緊頭位置偏移而引起的重量偏差過大。新型重量控制系統(tǒng)（CHWC-I型）中已具備這種功能，目前也同樣在ZJ19E機(jī)組上使用。在實(shí)際的生產(chǎn)中對(duì)原先的機(jī)型改造主要是從卷接機(jī)劈刀控制方式和增加緊頭自動(dòng)調(diào)整功能進(jìn)行改進(jìn)的。

2.5正確使用和維護(hù)

正確的操作和及時(shí)的維護(hù)，是重量控制系統(tǒng)正常工作的保證。各參數(shù)的設(shè)置應(yīng)根據(jù)機(jī)器狀況、原附材料的情況、控制效果等現(xiàn)場(chǎng)調(diào)整，自動(dòng)IO測(cè)量功能、重量校準(zhǔn)功能一定要使用，這樣才能保證重量控制精度。在使用中如果發(fā)現(xiàn)IO報(bào)警燈亮，這一般是因放射源導(dǎo)管上的鈦鉑片松動(dòng)、破裂或?qū)Ч軆?nèi)有碎片等引起的，操作人員應(yīng)該及時(shí)維護(hù)。清理導(dǎo)管時(shí)宜使用較軟的毛刷，切莫使用較硬的工具，以免損傷鈦鉑片。

篇8

［關(guān)鍵詞］經(jīng)濟(jì)增長；制度變遷；區(qū)域差異

作者簡(jiǎn)介：高 萍，女，武漢理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，副教授，武漢 430070西南財(cái)經(jīng)大學(xué)博士后流動(dòng)站，成都 610074孫群力，男，中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)信息學(xué)院，副教授，武漢 430074

自1978 年開始制度轉(zhuǎn)型以來,中國的總體經(jīng)濟(jì)增長水平不斷提升,但同時(shí),地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長出現(xiàn)非均衡發(fā)展,地區(qū)間的差距呈現(xiàn)擴(kuò)大趨勢(shì),表現(xiàn)在沿海和內(nèi)地、東部與中西部的差距拉大。本文擬通過理論和實(shí)證分析,從產(chǎn)權(quán)制度進(jìn)程和體制變遷這兩個(gè)層面來論證制度因素是中國制度轉(zhuǎn)型時(shí)期的地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長差異的主要原因之一。

一、理論分析:制度轉(zhuǎn)型和經(jīng)濟(jì)增長

現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論曾經(jīng)認(rèn)為，一個(gè)地區(qū)(國家) 的經(jīng)濟(jì)增長基本上取決于要素投入，從而資本、勞動(dòng)和技術(shù)等生產(chǎn)要素是經(jīng)濟(jì)增長的主要源泉，因此，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的研究主要是基于制度給定的理論假設(shè)來分析經(jīng)濟(jì)增長的事實(shí)。新增長理論的經(jīng)驗(yàn)研究表明，“制度”是重要的，而且其作用也可以被模型化。[1]新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家最初從交易費(fèi)用的角度提出制度與經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系（Coase,1937）。[2］(386-405)諾思從產(chǎn)權(quán)的角度研究了產(chǎn)權(quán)與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系（North,1990）。[3]此外，研究者還從制度變遷、政治制度、法律制度和經(jīng)濟(jì)制度等方面來進(jìn)行了探討。[4]

在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時(shí)期，制度變遷一方面通過經(jīng)濟(jì)增長制度結(jié)構(gòu)的改變影響經(jīng)濟(jì)增長的要素形成,從而使資本、勞動(dòng)和技術(shù)等生產(chǎn)要素的規(guī)模不斷增長并使其潛能得以更大程度的發(fā)揮；另一方面,制度轉(zhuǎn)型通過改變要素的激勵(lì)機(jī)制而不斷提高生產(chǎn)要素的效率,從而制度變遷引致的激勵(lì)機(jī)制的改進(jìn)也就成為經(jīng)濟(jì)增長的重要源泉。制度成為經(jīng)濟(jì)增長的一種資源,在很大程度上決定著其他因素的投資及其效率。并且，在缺乏有效制度的領(lǐng)域或地區(qū),或者當(dāng)一個(gè)國家處于新舊體制轉(zhuǎn)軌時(shí)期,制度的效率是最高的。因此,研究中國制度轉(zhuǎn)型以來的經(jīng)濟(jì)增長問題,必須把制度因素作為一個(gè)內(nèi)生變量加以考察。然而，中國地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的制度環(huán)境和制度結(jié)構(gòu)是非均質(zhì)的，在漸進(jìn)式制度變遷方式下,不僅存在制度轉(zhuǎn)型進(jìn)程的區(qū)際差異、而且還存在制度安排和制度創(chuàng)新的區(qū)際差異。因此，要完整地解釋制度轉(zhuǎn)型時(shí)期的區(qū)際經(jīng)濟(jì)非均衡增長,就必須從制度變遷的角度引入制度因素,建立新的分析框架來研究中國轉(zhuǎn)型時(shí)期的區(qū)際非均衡增長問題。

二、制度要素的指標(biāo)選取

為了闡明制度因素對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的影響，我們首先需要確定制度因素的度量指標(biāo)。本文主要分析的是正式制度。由于中國的制度變遷主要是從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)軌，本文將經(jīng)濟(jì)體制變遷作為一個(gè)制度變量。產(chǎn)權(quán)制度是制度集合中最基本、最重要的制度。因此，本文分析的第二個(gè)變量是產(chǎn)權(quán)制度變遷?；诖耍疚闹饕紤]了正式制度中的兩個(gè)變量，即經(jīng)濟(jì)體制和產(chǎn)權(quán)制度。由于制度包含的內(nèi)容極其豐富，正式制度涉及到方方面面，而本文采用的方法是面板數(shù)據(jù)分析方法，每一個(gè)變量都涉及到大量的時(shí)間序列數(shù)據(jù)和截面數(shù)據(jù)，因此，在選擇制度變量時(shí)，既要考慮到變量的典型性和代表性，又要考慮到數(shù)據(jù)獲取的可行性。

計(jì)劃經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)重要區(qū)別在于政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)程度。本文用財(cái)政支出占GDP的比重來代表體制變遷，表示政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)程度。需要說明的是，財(cái)政支出占GDP的比例這一指標(biāo)通常又代表一個(gè)國家的政府規(guī)模，且存在著一個(gè)反映財(cái)政支出規(guī)模發(fā)展變化一般趨勢(shì)的“瓦格納法則”，即隨著人均收入的提高，財(cái)政支出占GDP的比重也相應(yīng)隨之提高。但對(duì)于中國這樣一個(gè)經(jīng)濟(jì)正處于發(fā)展中而且經(jīng)濟(jì)體制處于轉(zhuǎn)軌時(shí)期中的國家，財(cái)政支出規(guī)模的發(fā)展趨勢(shì)以及合理的財(cái)政支出規(guī)模水平，目前仍處在調(diào)整和探索之中。中國從改革開放開始到1996年，財(cái)政支出占GDP比重一路下滑，直到1997年才開始回升。因此，財(cái)政支出占GDP比例所代表的這一指標(biāo)在1996年以前對(duì)GDP的增長有著負(fù)的影響，代表著向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制變遷的程度。而1997年以后，由于區(qū)域制度變遷的差異，在不同地區(qū)可能有不同的含義。對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制變遷已基本完成的地區(qū)來說，它不代表經(jīng)濟(jì)體制變遷程度。而對(duì)于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制變遷還沒有完成的地區(qū)，則仍然代表經(jīng)濟(jì)體制變遷程度。所以1997年以后，其對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的影響是不確定的。

產(chǎn)權(quán)制度的變遷集中表現(xiàn)為產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)由國有經(jīng)濟(jì)為主向多種所有制結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變。由于國家統(tǒng)計(jì)局沒有統(tǒng)計(jì)各種經(jīng)濟(jì)類型的GDP比重，本文用非國有經(jīng)濟(jì)工業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重來近似地代表產(chǎn)權(quán)制度的變遷。這也是研究人員通常采用的一個(gè)指標(biāo)。因此，本文關(guān)于制度變遷對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長影響的分析主要分析市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度變遷和產(chǎn)權(quán)制度變遷對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的影響。

三、包含制度要素在內(nèi)的經(jīng)濟(jì)模型的構(gòu)建及數(shù)據(jù)說明

（一）模型構(gòu)建

為了闡明制度因素對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的影響，我們將采用對(duì)生產(chǎn)函數(shù)進(jìn)行估計(jì)檢驗(yàn)的計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法，在此，選用資本、勞動(dòng)、制度作為影響經(jīng)濟(jì)增長的三個(gè)因素來構(gòu)建三要素模型。

根據(jù)歷年的數(shù)據(jù), 回歸處理, 從而求出α、β、γ的值。

其中Yi,t為各省1978―2003年的國民經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出,即GDP，α、β、γ為系數(shù),SYSi,t表示各省1978―2003年的制度變遷水平,Ki,t是1978―2003年各省的資本投入,Li,t是1978―2003年各省的勞動(dòng)投入,t為時(shí)間參數(shù)，ε表示隨機(jī)誤差項(xiàng)。SYS是一組表示制度的變量,由產(chǎn)權(quán)制度和市場(chǎng)制度構(gòu)成（參見表1和表2）。它們分別是： RG表示產(chǎn)權(quán)制度變遷，由非國有經(jīng)濟(jì)工業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值中的比重來代表；PI表示經(jīng)濟(jì)體制變遷，由財(cái)政支出占GDP比重來代表。

根據(jù)前面的分析，資本投入、勞動(dòng)力投入、產(chǎn)權(quán)制度變遷對(duì)GDP增長有著正的影響，因此，可以期望以上指標(biāo)對(duì)GDP增長的彈性系數(shù)為正。隨著經(jīng)濟(jì)改革的逐步到位和GDP的加快增長，財(cái)政支出規(guī)模的發(fā)展趨勢(shì)以及合理的財(cái)政支出規(guī)模水平，仍有待于調(diào)整和探索。因此，財(cái)政支出占GDP比例這一指標(biāo)在1996年以前對(duì)GDP的增長有著負(fù)的影響，而1997年以后的影響則不確定。

可以設(shè)想，由于各區(qū)域制度變遷速度、強(qiáng)度不同，非國有經(jīng)濟(jì)工業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重和財(cái)政支出占GDP的比重對(duì)GDP增長的影響這兩個(gè)制度變遷指標(biāo)在四大區(qū)域具有較大的差異。

本文對(duì)中國的區(qū)域劃分，是按地理區(qū)域?qū)⒄麄€(gè)經(jīng)濟(jì)劃分為四個(gè)區(qū)域，①分別為東部地區(qū)、中部六省、西部地區(qū)、東北地區(qū)。

（二）數(shù)據(jù)來源與說明

本模型統(tǒng)計(jì)分析數(shù)據(jù)主要來源于全國及各省市區(qū)的年度公報(bào)數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)年鑒，時(shí)間跨度為1978年到2003年。實(shí)際GDP系以1978年為100的GDP指數(shù)得出GDP平減指數(shù)，然后根據(jù)GDP平減指數(shù)得出，以消除物價(jià)因素的影響。各地區(qū)勞動(dòng)力就業(yè)系采用當(dāng)年全部從業(yè)人員數(shù)。

工業(yè)總產(chǎn)值和非國有企業(yè)產(chǎn)值的計(jì)算1998年前后統(tǒng)計(jì)口徑不一致。1998年以前的非國有經(jīng)濟(jì)工業(yè)總產(chǎn)值是當(dāng)年工業(yè)總產(chǎn)值減去國有企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值，1998年以后，統(tǒng)計(jì)年鑒上關(guān)于該項(xiàng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)口徑改變了，非國有經(jīng)濟(jì)工業(yè)總產(chǎn)值是工業(yè)總產(chǎn)值減去國有及國有控股企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值。由于統(tǒng)計(jì)口徑的改變，所以圖2的非國有經(jīng)濟(jì)工業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重在1999年突然下降。這將在一定程度上影響回歸分析結(jié)果。

關(guān)于資本存量K的測(cè)算方法是由Goldsmish于1951年開創(chuàng)的永續(xù)盤存法，它的基本計(jì)算公式為：

（2）式中，Kt表示第t年的資本存量，Kt-1表示第t-1年的資本存量，It表示第t年的投資，αt表示第t年的折舊率。

從現(xiàn)有的研究來看，測(cè)算中國的資本存量K有四個(gè)關(guān)鍵：基年資本存量的確定、固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)Pk的確定、當(dāng)年投資I的取舍、折舊額或折舊率的確定。[5]各省區(qū)實(shí)際資本存量根據(jù)永續(xù)盤存法Ki,t=(1+δ)Ki,t-1+Ii,t/Pi,t計(jì)算，為1978年不變價(jià)，基本上采用張軍等人（2004）[6]的方法。

四、計(jì)量檢驗(yàn)與結(jié)果分析

根據(jù)四類地區(qū)的劃分，采用1978－2003年的面板數(shù)據(jù)，以1996年為分界點(diǎn)，分別研究1978－1996年和1997－2003年兩個(gè)時(shí)間段各地區(qū)非國有經(jīng)濟(jì)工業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重與財(cái)政支出占GDP的比重變化對(duì)GDP增長的影響。

由于重慶單列時(shí)間不長，本模型把重慶數(shù)據(jù)并于四川；海南和的相關(guān)數(shù)據(jù)缺省較嚴(yán)重，分析中沒有考慮，以保持各年度統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的一致性；同時(shí)內(nèi)蒙古在1979年的就業(yè)人員數(shù)缺省，所以在1978年到2003年間，28個(gè)省市區(qū)的分析樣本數(shù)為727個(gè)。

在全國及四大區(qū)域的面板分析中，以LnY為被解釋變量，LnK、LnL、PI、RG為具有相同系數(shù)的變量輸入，并假設(shè)面板數(shù)據(jù)庫各成員有相同截距，進(jìn)行加權(quán)最小二乘法估計(jì)，對(duì)于D.W.值與2相差較大的估計(jì)結(jié)果，采用一階（AR1）、二階(AR2)或三階(AR3)自回歸的方法進(jìn)行修正，考慮各系數(shù)在顯著性水平較佳的情況下，進(jìn)行取舍，選擇理想的結(jié)果，以消除序列相關(guān)問題。表1和表2是用Eviews3.1統(tǒng)計(jì)軟件進(jìn)行回歸分析的結(jié)果。表1分析的是1978―1996年時(shí)間段，表2分析的是1997―2003年時(shí)間段。

從表1的分析結(jié)果看，在1978―1996年間，全國及四大區(qū)域的模型調(diào)整后的R2均在0.99以上，從調(diào)整后的R2和F統(tǒng)計(jì)值來看，5個(gè)計(jì)量模型均具有十分顯著的統(tǒng)計(jì)意義。在這期間，全國樣本及東部、中部、西部、東北地區(qū)的地方財(cái)政支出占當(dāng)年GDP比重的系數(shù)分別為：-0.219、-0.138、-0.403、-0.014、-0.815，均為負(fù)數(shù)，其中全國樣本通過了1％的顯著性檢驗(yàn)，中部六省通過了10％的顯著性檢驗(yàn)，東北地區(qū)通過了5％的顯著性檢驗(yàn)。而東部和西部沒有通過顯著性檢驗(yàn)。這說明全國樣本及四大區(qū)域的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制變遷有很大差別，且各區(qū)域體制變遷對(duì)GDP的增長具有負(fù)的影響，但影響作用差別很大。東北地區(qū)的系數(shù)絕對(duì)值大于中部，說明東北地區(qū)政府對(duì)東北地區(qū)的經(jīng)濟(jì)干預(yù)大于中部，其市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制變遷慢于中部。東部作為改革開放的前沿地帶，市場(chǎng)化程度最高，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制變遷最快，政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)最少，政府干預(yù)對(duì)經(jīng)濟(jì)的負(fù)面影響最小，因而地方財(cái)政支出占當(dāng)年GDP比重對(duì)GDP增長的回歸系數(shù)對(duì)GDP的影響不顯著，表明至少從政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)程度這一角度來看，在東部地區(qū)政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)程度最少，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制已經(jīng)初步建立，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制變遷已基本完成。表1中西部地方財(cái)政支出占當(dāng)年GDP比重對(duì)GDP增長的回歸系數(shù)也不顯著，但根據(jù)經(jīng)驗(yàn)判斷，西部經(jīng)濟(jì)體制改革滯后于東部。進(jìn)一步考察1978和1996年兩個(gè)年度東部和西部這一指標(biāo)的變化， 西部地方財(cái)政支出占GDP比重從1978年的18％降到1996年的11％，19年間僅下降了7個(gè)百分點(diǎn)，東部地方財(cái)政支出占當(dāng)年GDP比重由1978年的14％降到1996年的0.07%，19年間下降了將近14個(gè)百分點(diǎn)?？梢?，盡管西部地方財(cái)政支出占當(dāng)年GDP比重從1978年到1996年也在下降，但十分緩慢，到1996年，其比重仍相當(dāng)大，這說明西部的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制變遷在1978到1996年間幾乎沒有發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化，由于自變量變化太小，對(duì)因變量GDP的變化不敏感，從回歸分析的角度看，表現(xiàn)為其回歸系數(shù)不顯著，而回歸結(jié)果正好說明了這一點(diǎn)。

從非國有經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重的系數(shù)看，全國樣本、東部、中部、西部及東北地區(qū)的系數(shù)分別為0.285、0.577、0.016、0.266、0.092，系數(shù)均為正，表明其對(duì)GDP的影響為正，但各區(qū)域的顯著性水平不同，全國樣本及東部地區(qū)通過了1％的顯著性檢驗(yàn)，說明從全國平均水平及東部地區(qū)看，產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的多樣化、產(chǎn)權(quán)制度變遷對(duì)全國及東部地區(qū)GDP的影響非常顯著，而中部和東北的系數(shù)沒有通過顯著性檢驗(yàn)，表明這兩個(gè)區(qū)域的產(chǎn)權(quán)制度變遷緩慢，國有經(jīng)濟(jì)比重較高，影響了地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長。根據(jù)前面的描述性統(tǒng)計(jì)分析，西部整體來說，其非國有經(jīng)濟(jì)工業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重的變化趨勢(shì)在四大區(qū)域中是最緩慢的，而西部該系數(shù)通過了5％的顯著性檢驗(yàn)，這與其經(jīng)驗(yàn)判斷不一致。進(jìn)一步考察西部的非國有經(jīng)濟(jì)產(chǎn)值及工業(yè)總產(chǎn)值，可以發(fā)現(xiàn)，西部地區(qū)的工業(yè)總產(chǎn)值很低。1996年，西部地區(qū)非國有經(jīng)濟(jì)工業(yè)總產(chǎn)值為5972.15億元，工業(yè)總產(chǎn)值僅為11665.23億元，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于同年東部工業(yè)總產(chǎn)值56907.78億元。西部工業(yè)總產(chǎn)值較低，導(dǎo)致其非國有經(jīng)濟(jì)工業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重較高，因而非國有經(jīng)濟(jì)工業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重的系數(shù)較大，可見，該系數(shù)通過了5％的顯著性檢驗(yàn)是由于西部地區(qū)工業(yè)總產(chǎn)值總數(shù)較小的緣故。

表2是1997―2003年的回歸分析結(jié)果，由于時(shí)間序列較短，模型的D.W.統(tǒng)計(jì)量不理想，但也可從中大致看出，1997年以后，西部地區(qū)地方財(cái)政支出占當(dāng)年GDP比重的系數(shù)對(duì)GDP增長的影響開始顯著了，而非國有經(jīng)濟(jì)占當(dāng)年工業(yè)總產(chǎn)值比重的系數(shù)對(duì)GDP增長的影響不顯著，表明西部地區(qū)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制變遷還未完成，產(chǎn)權(quán)制度變遷緩慢，非國有經(jīng)濟(jì)對(duì)GDP的影響不顯著。東部財(cái)政支出占當(dāng)年GDP比重對(duì)GDP增長的影響不顯著，而非國有經(jīng)濟(jì)工業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重依然很顯著，與前一階段的結(jié)論一致。其他區(qū)域則介于東部和西部之間。從全國平均水平來看，這一階段地方財(cái)政支出占當(dāng)年GDP比重的系數(shù)為0.057，且通過了1％的顯著性檢驗(yàn)，系數(shù)為正，表明從全國范圍來看，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制變遷已大體完成，但瓦格納法則是否開始起作用還需深入研究；非國有經(jīng)濟(jì)占當(dāng)年工業(yè)總產(chǎn)值比重的系數(shù)為0.025，并通過了1％的顯著性檢驗(yàn)，表明產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的多樣化對(duì)GDP增長的影響顯著。

五、結(jié) 論

本文設(shè)定了衡量制度變遷的兩個(gè)指標(biāo)，即用財(cái)政支出占當(dāng)年GDP比重表示的經(jīng)濟(jì)體制的變遷，用非國有經(jīng)濟(jì)工業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重來表示的產(chǎn)權(quán)制度的變遷，并用這兩個(gè)指標(biāo)分析了中國改革開放以來制度變遷對(duì)中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長的影響。從以上實(shí)證分析中，我們得出如下結(jié)論及政策建議：

1.制度變遷對(duì)中國經(jīng)濟(jì)增長的影響在不同區(qū)域有顯著的不同。東部地區(qū)地處改革開放的前沿地帶，目前無論是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制變遷還是產(chǎn)權(quán)制度變遷均走在全國前列，中部和東北地區(qū)居中，而西部地區(qū)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革、產(chǎn)權(quán)制度變遷緩慢。制度變遷的這種差異是區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長差異的原因之一。因此，推進(jìn)區(qū)域之間制度的協(xié)調(diào)發(fā)展應(yīng)該成為推進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的重要著力點(diǎn)。

2.推進(jìn)制度變遷是不同的區(qū)域加快經(jīng)濟(jì)增長的重要戰(zhàn)略選擇。東部地區(qū)要在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制框架已基本建立的基礎(chǔ)上，不斷完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，完善所有制結(jié)構(gòu)。中部、東北和西部地區(qū)應(yīng)加快市場(chǎng)化道路的步伐，深化產(chǎn)權(quán)制度改革。特別是要適當(dāng)減少政府對(duì)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)程度，讓市場(chǎng)在經(jīng)濟(jì)中充分發(fā)揮作用。

注 釋：

①本文對(duì)四大區(qū)域的分類如下：東部地區(qū)包括北京、天津、河北、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東，中部六省包括山西、安徽、江西、湖南、河南、湖北，西部地區(qū)包括四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、廣西、內(nèi)蒙古，東北地區(qū)包括黑龍江、吉林、遼寧。

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篇9

關(guān)鍵詞：基金經(jīng)理 激勵(lì) 基金業(yè)績(jī)

隨著中國私募型基金的迅速發(fā)展，以提取業(yè)績(jī)管理費(fèi)形式的激勵(lì)模式漸入人心，投資者逐漸認(rèn)識(shí)到這種激勵(lì)制度的優(yōu)越性。與此同時(shí)，公募型基金公司也在嘗試提取管理費(fèi)的模式，究竟結(jié)果如何呢？在相同的激勵(lì)模式下基金經(jīng)理是否會(huì)取得相同的業(yè)績(jī)？本文將針對(duì)這個(gè)問題展開分析。

1.運(yùn)營制度概念的界定

1.1信托公司自主投資模式

信托公司與客戶簽訂信托合約，代客戶進(jìn)行資產(chǎn)管理 ，并提取一定的管理報(bào)酬。信托資產(chǎn)的管理可以委托給信托公司的基金經(jīng)理，也可以聘請(qǐng)外部基金管理人。信托公司的信托產(chǎn)品交給自己的基金經(jīng)理管理時(shí)，公司既收取管理費(fèi)也收取業(yè)績(jī)費(fèi)，這種模式與當(dāng)前理論界倡導(dǎo)的基金公司激勵(lì)機(jī)制改革方向一致。對(duì)于基金經(jīng)理來講，其薪酬收入必然與管理的基金業(yè)績(jī)掛鉤，相比公募型基金來說，其薪酬收入制度更清晰，激勵(lì)性也更強(qiáng)。

我國目前有云南國際信托公司和華寶信托公司有自主管理的私募型基金，我們的主體樣本中也包括此種類型。本節(jié)將此類樣本（共11只）單獨(dú)提出與公募型基金做對(duì)比，考察“公司提取業(yè)績(jī)費(fèi)“的基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)是否更優(yōu)越。

1.2基金經(jīng)理持基激勵(lì)模式

基金公司層面也在努力嘗試更切合實(shí)際的制度，其中最早進(jìn)行激勵(lì)機(jī)制試探性改革的是華寶興業(yè)基金管理公司。2007年8月，華寶興業(yè)基金管理公司推出“持基”激勵(lì)計(jì)劃，基金經(jīng)理和基金公司同時(shí)同比例投資旗下基金，收益最終將全部歸于基金經(jīng)理。2008年，華寶興業(yè)宣布將基金經(jīng)理持基激勵(lì)計(jì)劃升級(jí)為“核心投研人員持基激勵(lì)計(jì)劃”，當(dāng)時(shí)公司及其核心投研人員共投入持基激勵(lì)計(jì)劃1049萬元。2009年8月份，華寶興業(yè)繼續(xù)實(shí)施“核心員工持基激勵(lì)計(jì)劃”，此次持基激勵(lì)計(jì)劃的安排中，公司副總經(jīng)理以下副總監(jiān)以上、公司新任基金經(jīng)理、新增核心研究員等全部納入上述激勵(lì)計(jì)劃。而華寶興業(yè)根據(jù)以上核心員工申購金額按1:1比例以公司固有資金申購了旗下基金，其投資收益則歸“持基”員工所有，華寶興業(yè)公司和相關(guān)員工在這三次持基激勵(lì)計(jì)劃中的總投入累計(jì)已超過2800萬元 。

施行“持基”激勵(lì)的公募基金業(yè)績(jī)是否能讓基金經(jīng)理更加努力工作，取得超過同類基金的業(yè)績(jī)呢？本節(jié)將華寶興業(yè)基金公司管理的股票型和混合型基金（共6只）作為單獨(dú)的樣本，與其他公募型基金管理公司以及私募基金做對(duì)比，考察此類基金的業(yè)績(jī)情況。

1.3提取業(yè)績(jī)費(fèi)的公募模式

大成基金管理公司管理的大成優(yōu)選基金，是公募基金行業(yè)唯一一只提取業(yè)績(jī)費(fèi)的基金，也是對(duì)激勵(lì)模式改革的嘗試。大成優(yōu)選成立于2007年7月，在基金合同中規(guī)定了提取業(yè)績(jī)費(fèi)的條款。每年業(yè)績(jī)報(bào)酬提取比率為10%，但基金可提取業(yè)績(jī)報(bào)酬的收益率不得低于6%，且需為基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)同期增長率和同期可比的全部基金資產(chǎn)凈值加權(quán)平均凈值增長率上浮5%二者中的最大值。其中，同期可比的基金是指其基金合同已在當(dāng)期業(yè)績(jī)報(bào)酬對(duì)應(yīng)時(shí)間區(qū)間之前生效的股票型證券投資基金，包括開放式基金和封閉式基金。每年提取的業(yè)績(jī)報(bào)酬與當(dāng)年提取的基金管理費(fèi)總和不得超過期初基金資產(chǎn)凈值平均值的5%。業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為：80%×滬深300指數(shù)＋20%×中信標(biāo)普全債指數(shù)。

作為正向激勵(lì)的對(duì)等，大成優(yōu)選又規(guī)定，基金管理人單獨(dú)設(shè)立專門的業(yè)績(jī)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶，從已提取的上一月基金管理費(fèi)中計(jì)提10%作為業(yè)績(jī)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，每月劃入業(yè)績(jī)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶，用于彌補(bǔ)基金虧損。

大成優(yōu)選的業(yè)績(jī)提成模式，基本具備了美國基金中的“對(duì)稱激勵(lì)”的特征，對(duì)于基金經(jīng)理來講，其薪酬考核更加直接，激勵(lì)性比其他的公募基金要強(qiáng)。

1.4公募背景的信托型私募

嚴(yán)格來講，此類基金不算是一種新的激勵(lì)模式，我們將其單獨(dú)提出，是考慮到在公募基金行業(yè)對(duì)基金經(jīng)理的激勵(lì)制度，是否壓制了基金經(jīng)理的進(jìn)取心，而私募型激勵(lì)制度下能否使基金經(jīng)理的努力更大限度地發(fā)揮出來。這種對(duì)比研究與本文研究的最終目的直接相關(guān)，因此需要單獨(dú)提出樣本考察。我們選取了曾經(jīng)在公募基金公司中擔(dān)任基金經(jīng)理或投資總監(jiān)的人員管理的信托型私募基金樣本（共14只），主要與公募型基金做對(duì)比。

我們將曾經(jīng)管理過公募基金的基金經(jīng)理的業(yè)績(jī)做了梳理，計(jì)算在這些基金經(jīng)理管理期間的總體收益。我們發(fā)現(xiàn)這些公募基金能夠超越同期同類基金的共有12只，占比48%，即有不到一半的基金經(jīng)理管理的基金業(yè)績(jī)處于同行的前二分之一，另外有一半多的基金經(jīng)理的表現(xiàn)不如同行業(yè)其他人。在公募行業(yè)中，這些基金經(jīng)理并沒有體現(xiàn)出超強(qiáng)的投資能力。

1.5考察期間選擇

考察期間為2007年9月30日至2010年6月30日的共34個(gè)月度收益數(shù)據(jù)。在此期間，我國的證券市場(chǎng)經(jīng)歷了2008年的單邊下跌期、2009年的單邊上漲期以及2010年的震蕩調(diào)整期，基本上能夠代表股市的行情特征。

2.不同運(yùn)營制度下基金總體業(yè)績(jī)研究

2.1 描述性統(tǒng)計(jì)

我們對(duì)信托型公司管理的基金、華寶興業(yè)旗下具有持基激勵(lì)的基金、大成優(yōu)選、具有公募基金背景的信托型私募基金的平均值、中位數(shù)等描述性統(tǒng)計(jì)指標(biāo)進(jìn)行對(duì)比。結(jié)果如下：

2.1.1信托公司自主管理的基金總體上優(yōu)于業(yè)績(jī)指數(shù)，優(yōu)于公募基金的全體表現(xiàn)。信托公司自主管理的基金在考察期內(nèi)取得正的平均收益，遠(yuǎn)高于業(yè)績(jī)基準(zhǔn)和公募基金的平均值；風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)又是所有的分類中最小的，體現(xiàn)出較好的風(fēng)險(xiǎn)控制能力。

2.1.2進(jìn)行基金經(jīng)理持基激勵(lì)措施的華寶興業(yè)基金管理公司旗下的基金，整體表現(xiàn)只略優(yōu)于業(yè)績(jī)基準(zhǔn)。比較而言，具有持基激勵(lì)的華寶基金總體表現(xiàn)沒有達(dá)到公募型基金的平均水平，業(yè)績(jī)的波動(dòng)性較大，沒有體現(xiàn)出明顯的激勵(lì)效應(yīng)。

2.1.3提取業(yè)績(jī)費(fèi)的大成優(yōu)選公募型基金跑贏了業(yè)績(jī)基準(zhǔn)，并略超過公募基金的平均水平。大成優(yōu)選的收益率波動(dòng)較大，這與作為股票型基金的倉位規(guī)定相關(guān)。表現(xiàn)突出的是收益率的中位數(shù)是所有分類中最高的，說明大成優(yōu)選基金的負(fù)收益絕對(duì)值較大，不適合熊市操作，沒有對(duì)風(fēng)險(xiǎn)做有效規(guī)避。

2.1.4就均值而言，公募背景的信托型私募基金表現(xiàn)最好，且明顯超越私募平均狀況。公募背景的信托型私募基金投資風(fēng)格差異較大，表現(xiàn)在標(biāo)準(zhǔn)差的值超過私募行業(yè)平均水平。與公募型基金類似，但業(yè)績(jī)好的基金對(duì)均值貢獻(xiàn)較大，即優(yōu)秀的私募基金取得了更客觀的收益，表現(xiàn)為在不同類別的偏度度量中，只有公募背景的信托型私募基金為明顯的正值（私募整體偏度為0），也說明了公募背景的私募基金整體業(yè)績(jī)偏高，分布重心處于正值區(qū)域，并且最大值

2.2特雷諾指數(shù)、夏普指數(shù)和詹森指數(shù)檢驗(yàn)對(duì)比分析

我們的對(duì)不同運(yùn)行模式下的基金進(jìn)行參數(shù)檢驗(yàn)的比較分析，樣本數(shù)據(jù)的參數(shù)分布值見附表。下表中我們單獨(dú)列示了平均值的情況以便于分析。

2.2.1信托公司基金的貝塔系數(shù)是最低的，風(fēng)險(xiǎn)控制能力最強(qiáng)。我們認(rèn)為這可能與樣本數(shù)據(jù)基本來自于同一家信托公司（云南國際信托）有關(guān)系，這個(gè)結(jié)論具有一定的階段性和局限性。特雷諾指數(shù)和夏普指數(shù)都呈現(xiàn)出接近0偏負(fù)的狀態(tài)，均大大超越了業(yè)績(jī)基準(zhǔn)（73%）；詹森指數(shù)為正值，超越公募基金。

在對(duì)三類評(píng)價(jià)指數(shù)排序后分析發(fā)現(xiàn)，信托公司的表現(xiàn)位于公募背景的信托型私募基金之后，在前四分之一和二分之一中的數(shù)目占信托公司樣本總數(shù)的20%和54%，基本符合正常表現(xiàn)。

2.2.2具有持基激勵(lì)措施的華寶基金表現(xiàn)略優(yōu)于業(yè)績(jī)基準(zhǔn)和公募全體。由于選擇的華寶基金大部分屬于股票型基金，因此貝塔值較大，其中有三只均超過1；特雷諾指數(shù)和夏普指數(shù)略好于公募基金總體和業(yè)績(jī)基準(zhǔn)，但不是特別明顯，從數(shù)據(jù)上看超過業(yè)績(jī)的占比為50%；詹森指數(shù)為正值的基金約占華寶基金的50%，總體表現(xiàn)為正值。

2.2.3大成優(yōu)選基金表現(xiàn)略好于華寶基金。三種指數(shù)均居于中間位置，好于公募型平均水平和業(yè)績(jī)基準(zhǔn)，但相比私募型基金要遜色很多。

2.2.4公募背景的信托基金表現(xiàn)搶眼，三類指數(shù)均為最優(yōu)。公募背景的信托型私募基金風(fēng)險(xiǎn)控制較好，貝塔值為0.488；特雷諾和夏普指數(shù)均超越業(yè)績(jī)基準(zhǔn)、公募型基金和私募平均水平，指數(shù)為正值的占比達(dá)到78%；詹森指數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其他類型的基金以及各類平均值，且全部為正值。

在研究樣本的特雷諾指數(shù)和夏普指數(shù)的排序比較中，前四分之一和二分之一的數(shù)量占比分別為42%和78%，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于25%和50%的平均水平；詹森指數(shù)的占比達(dá)到了50%和80%，體現(xiàn)出比其他類型的基金更優(yōu)秀的投資能力。

3.總結(jié)

我們對(duì)信托公司自主管理、采用持基激勵(lì)的華寶旗下基金、采用業(yè)績(jī)費(fèi)管理的公募基金三種不同運(yùn)營模式的基金業(yè)績(jī)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)同樣是對(duì)基金經(jīng)理采用了額外的激勵(lì)模式，由信托公司自主管理的基金業(yè)績(jī)要明顯好于其他兩種類型的公募基金，這說明除了基金經(jīng)理的激勵(lì)機(jī)制是影響基金業(yè)績(jī)的重要因素之外，還有其他的因素需要我們進(jìn)行進(jìn)一步的研究。

參考文獻(xiàn)：

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篇10

關(guān)鍵詞： 荊州市2010屆高中畢業(yè)班質(zhì)量檢英語Ⅰ 考查卷面 效度

一、理論綜述

評(píng)價(jià)英語測(cè)試的質(zhì)量，首先要研究測(cè)試的有效性問題。測(cè)試的有效程度稱為效度（validity）。效度，指一套測(cè)試所考的是否就是設(shè)計(jì)人想要考的內(nèi)容，或者說，在多大程度上考了想要考的內(nèi)容。我基于Alderson編寫的《語言測(cè)試的設(shè)計(jì)與評(píng)估》，將效度分為內(nèi)部效度、外部效度和結(jié)構(gòu)效度。內(nèi)部效度又包括卷面效度、內(nèi)容效度、應(yīng)答效度。高中階段試卷的命制主要依照《新課程標(biāo)準(zhǔn)》及《全日制普通高級(jí)中學(xué)英語教學(xué)大綱》，因次，我根據(jù)《2010年普通高等學(xué)校招生全國統(tǒng)一考試大綱（英語）》和湖北省高考考試補(bǔ)充說明考查卷面的效度。

二、荊州市2010屆高中畢業(yè)班質(zhì)量檢查英語Ⅰ

為了探討新課程標(biāo)準(zhǔn)下高中英語測(cè)試的效度問題，我研究了荊州市2010屆高中畢業(yè)班質(zhì)量檢查Ⅰ英語（簡(jiǎn)稱質(zhì)檢Ⅰ）。

質(zhì)檢Ⅰ試卷結(jié)構(gòu)

三、分析與結(jié)果

（一）聽力部分。試題重點(diǎn)測(cè)試了大綱規(guī)定的“理解主旨要義，獲取具體事實(shí)信息，對(duì)內(nèi)容作出判斷等”。此外，聽力部分的選材貼近學(xué)生生活，體現(xiàn)了交際測(cè)試法“真實(shí)語境”的理念。例如，第十段材料針對(duì)的是目前青少年中的MP3熱現(xiàn)象。所以，這段材料既考核了學(xué)生聽力水平，又考核了通過英語獲取信息的能力。

總體上，聽力部分具有較高的卷面和內(nèi)容效度、結(jié)構(gòu)效度。

（二）多項(xiàng)選擇。湖北考綱明文規(guī)定，只考詞匯。該部分存在如下問題。

第一，題29為了考介詞，將完整的短語beyond the reach of拆開，違背了交際性語言測(cè)試的“意義性”原則。

第二，考查詞匯沒有結(jié)合靈活的語境，答案一律依賴題干意思。

第三，詞匯選擇要以大綱為依托，所選詞匯有代表性，才具有內(nèi)容效度。題26測(cè)試內(nèi)容不適合測(cè)試對(duì)象，選項(xiàng)對(duì)于高三學(xué)生十分簡(jiǎn)單。

第四，題干提供信息不全。如題24有關(guān)TESOL的定義考查。

第五，考綱中單獨(dú)考查詞匯，這種分立式技能測(cè)試觀點(diǎn)陳舊，不符合實(shí)際語言交際情景，綜合技能測(cè)試更可取。而且，詞匯單獨(dú)設(shè)題，詞序和時(shí)態(tài)可同時(shí)考查（J.B.Heaton）。

從以上分析得出，多項(xiàng)選擇部分卷面效度和內(nèi)容效度不太高。

（三）完形填空。該短文的語言難度和中學(xué)英語教材課文難度相當(dāng)，所選詞匯基本上來源于考綱和新課標(biāo)；考綱規(guī)定考查詞匯、語法語篇結(jié)構(gòu)、閱讀能力等。該篇短文有11題還是詞匯在所轄句子內(nèi)意思的考查；只有題44既考查了little的意義，又考查了否定詞置于句首的倒裝結(jié)構(gòu)。題50涉及語篇理解力。

該部分對(duì)篇章的整體理解、上下文或段落的銜接及推理判斷能力的考查甚少；比較2010年湖北高考英語卷，試題明顯偏易?；诖?，題項(xiàng)無論是內(nèi)容效度還是結(jié)構(gòu)效度均不高。

（四）閱讀理解。新課標(biāo)要求學(xué)生具有語篇辨別能力和在批判性閱讀基礎(chǔ)上的全面理解能力。據(jù)查，試卷比較注意材料內(nèi)容的選擇，體現(xiàn)了健康向上、與時(shí)俱進(jìn)的時(shí)代精神。

總體來說，閱讀測(cè)試選材及題目設(shè)計(jì)基本符合高中《英語新課程標(biāo)準(zhǔn)》和《考試大綱》要求，內(nèi)容效度和結(jié)構(gòu)效度值得肯定，但仍存在一些問題，有待提高。

1.測(cè)試方式單一，通篇全是客觀選擇題，效度不足。

C.Weir指出：“多項(xiàng)選擇所得出的分?jǐn)?shù)如同對(duì)錯(cuò)測(cè)試的結(jié)果一樣有令人懷疑之虞。因?yàn)榇鸢缚赡苁强忌糠只蛘呷客ㄟ^猜測(cè)得出，于是就會(huì)影響考試結(jié)果的真實(shí)性和可靠性?！?/p>

2.取材長短均勻，試題難度指數(shù)接近，區(qū)分度較低。

3.具體細(xì)節(jié)題考查過多。J.B.Heaton指出：“設(shè)置試卷時(shí)，命題人先列出考綱，再將預(yù)測(cè)試的考點(diǎn)以不同比重一一羅列?！?/p>

（五）完成句子?？傮w來看，完成句子考查內(nèi)容比較豐富，分別考查了不定式完成時(shí)、動(dòng)詞短語搭配等。按照考綱，本題考核詞匯語法，具有很高的內(nèi)容效度和結(jié)構(gòu)效度。

（六）短文寫作。這是一道任務(wù)型寫作題。要求學(xué)生就男女同學(xué)交往話題，陳述自己贊成與否的觀點(diǎn)。此題是本卷的精華。本題設(shè)置的交際情景正是高中階段師生和父母與子女爭(zhēng)論不休的焦點(diǎn)話題。所以試卷要求觀點(diǎn)鮮明合理，論據(jù)充分。這樣保證了評(píng)卷人和考生因思想上偏見、分歧而導(dǎo)致評(píng)分信度降低，影響試卷效度。從某種意義上說，試卷為雙方提供了一個(gè)更合適的交流機(jī)會(huì)，在日常生活中，有些父母和老師視男女生交往為“洪水猛獸”，談之色變。因此，考題吻合交際性測(cè)試法“信息差”“真實(shí)語境”的要求。從另一個(gè)層面上說，也符合考綱運(yùn)用英語分析問題和解決實(shí)際問題的能力。學(xué)生需要構(gòu)思的內(nèi)容更多，發(fā)揮的空間更大，每個(gè)人都有話可說，為交際建立了初步平臺(tái)。任務(wù)題既考查語言基本功和應(yīng)用能力，又能引導(dǎo)常規(guī)教學(xué)朝著培養(yǎng)學(xué)生運(yùn)用語言解決問題方向發(fā)展，而不再是傳統(tǒng)的學(xué)語言和語言規(guī)則。總而言之，寫作題具有極高的內(nèi)容效度和結(jié)構(gòu)效度。

四、結(jié)語

效度是衡量一份試卷質(zhì)量的最重要指標(biāo)（舒白梅）。此次分析圍繞卷面效度、內(nèi)容效度和結(jié)構(gòu)效度，得知質(zhì)檢Ⅰ總體上具有一定的效度，能真實(shí)地反映學(xué)生的基本功，但是，通過與個(gè)別老師交談，發(fā)現(xiàn)試卷難度偏低，區(qū)分度不夠，對(duì)于高考的預(yù)測(cè)性能不可靠。試卷的設(shè)計(jì)最初應(yīng)考慮其測(cè)試的目的，不同類型的考試側(cè)重點(diǎn)不同，質(zhì)檢是高考前的“磨槍”，理應(yīng)以高考為導(dǎo)向，測(cè)試結(jié)果應(yīng)對(duì)高考有后效性（Bachman），可以定義為標(biāo)準(zhǔn)參照考試和診斷性考試。為此，今后的質(zhì)檢考試與高考難度系數(shù)應(yīng)相關(guān)，確保卷面效度和內(nèi)容效度，提高其結(jié)構(gòu)效度。對(duì)于基礎(chǔ)年級(jí)的常規(guī)教學(xué)，教師首先應(yīng)把握“語言是用來交際的任意的有聲符號(hào)系統(tǒng)”（劉潤清，1992），語言教學(xué)應(yīng)該提倡交際教學(xué)法，語言學(xué)習(xí)應(yīng)該是運(yùn)用語言的過程，語言測(cè)試應(yīng)該是交際性的語言測(cè)試。

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