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篇1

關(guān)鍵詞：概念驗(yàn)證；科技創(chuàng)新；啟示

中圖分類號(hào)：G321；F124.3文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

國家評(píng)估中心2019年首次的《中國科技成果轉(zhuǎn)化2019年度報(bào)告》顯示，我國高校和科研院所科技成果轉(zhuǎn)化遇到的瓶頸之一，是滿足轉(zhuǎn)化需求的高質(zhì)量科技成果不足，且研發(fā)脫離市場。據(jù)移動(dòng)新媒體“知識(shí)分子”專業(yè)文章測算評(píng)估，若美國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率為50%的話，我國高校僅為6%，發(fā)展?jié)摿薮骩1]。

2000年以來，美國、歐盟積極從國家創(chuàng)新戰(zhàn)略高度探索科技成果轉(zhuǎn)化新模式，通過在研究型大學(xué)等興建概念驗(yàn)證中心，或?qū)嵤└拍铗?yàn)證計(jì)劃，大力推動(dòng)具有應(yīng)用潛力的基礎(chǔ)研究從實(shí)驗(yàn)室走向市場，獲得顯著成效。這些實(shí)踐對提升我國及北京高校、科研院所科技成果轉(zhuǎn)化供給質(zhì)量，解決基礎(chǔ)研究和產(chǎn)業(yè)發(fā)展脫節(jié)問題，從源頭上減少科技和經(jīng)濟(jì)“兩張皮”現(xiàn)象，具有積極而重要的參考價(jià)值。

一、概念驗(yàn)證的內(nèi)涵

概念驗(yàn)證是將研究人員的創(chuàng)意或成果轉(zhuǎn)化為可初步彰顯其潛在商業(yè)價(jià)值的技術(shù)雛形，并對那些不具備商業(yè)開發(fā)前景的設(shè)想加以淘汰[2]，從而增強(qiáng)研究成果對風(fēng)險(xiǎn)資本的吸引力，提高大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化效率。例如，微軟2019年的研究報(bào)告顯示，因?qū)嵤┏杀咎呋蚴袌鲂枨蟛幻鞔_等原因，30%的物聯(lián)網(wǎng)項(xiàng)目在概念驗(yàn)證階段即遭淘汰。

就實(shí)際操作所需的環(huán)節(jié)看，概念驗(yàn)證主要包括原理或技術(shù)可行性研究、原型制造、性能測試、市場競爭分析、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略等[3]。

從縱向即技術(shù)創(chuàng)新鏈而言，技術(shù)創(chuàng)新可至少分為研發(fā)（發(fā)明）、概念驗(yàn)證、工作樣機(jī)、工程化及生產(chǎn)線、產(chǎn)品生產(chǎn)5個(gè)階段，而“死亡之谷”包括第2、3、4階段[4]。顯然，概念驗(yàn)證處于基礎(chǔ)研究與技術(shù)成熟商業(yè)化之間比較靠前的環(huán)節(jié)，它既是技術(shù)創(chuàng)新鏈的一個(gè)階段，又是跨越“死亡谷”的第一步，更是科技成果轉(zhuǎn)化亟須突破的“最初一公里”。

二、美歐概念驗(yàn)證發(fā)展概況及效果

（一）美國

為推動(dòng)概念驗(yàn)證工作，概念驗(yàn)證中心首先在美國研究型大學(xué)興起。加州大學(xué)圣迭戈分校于2001年建立全美第一個(gè)高校概念驗(yàn)證中心——馮·李比希中心，麻省理工學(xué)院在2002年跟進(jìn)成立德什潘德中心。如今，美國以高校為主已建立了近40家概念驗(yàn)證中心。

高校概念驗(yàn)證中心的發(fā)展得到了美國政府的高度重視和大力支持。美國政府于2009年、2011年分別了《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略：推動(dòng)可持續(xù)增長和高質(zhì)量就業(yè)》和《美國創(chuàng)新戰(zhàn)略：確保我們的經(jīng)濟(jì)增長與繁榮》，將創(chuàng)建大學(xué)概念驗(yàn)證中心，作為加速大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化，推動(dòng)國家經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的重要路徑。2017年9月，美國商務(wù)部宣布，向多家非營利組織、高等教育機(jī)構(gòu)和創(chuàng)業(yè)集團(tuán)提供總額超過1700萬美元的支持，用于創(chuàng)建和擴(kuò)大以集群為重點(diǎn)的概念驗(yàn)證和商業(yè)化計(jì)劃，以及早期種子資本基金[5]。

麻省理工學(xué)院德什潘德中心是美國高校概念驗(yàn)證中心的突出代表，自2002年成立至2019年底，累計(jì)為該校超過125個(gè)初期技術(shù)項(xiàng)目商業(yè)化提供至少1700萬美元的資助，為400多名師生和研究人員提供支持，共有100多位“催化劑”導(dǎo)師和其他來自企業(yè)或創(chuàng)業(yè)團(tuán)體的人士，無償為技術(shù)研發(fā)者提供技術(shù)商業(yè)化方面的指導(dǎo)和服務(wù)。近30%的項(xiàng)目通過成立公司實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)化，這些企業(yè)累計(jì)吸引了8億美元后續(xù)投資，資本放大效應(yīng)高達(dá)47倍[6]。

（二）歐盟

歐盟委員會(huì)歐洲研究理事會(huì)（以下簡稱“歐研會(huì)”）成立于2007年12月，主要負(fù)責(zé)實(shí)施原始創(chuàng)新計(jì)劃，支持前沿學(xué)科和交叉學(xué)科研究，以及新技術(shù)和新興領(lǐng)域的開拓性探索[7]。2011年，歐研會(huì)實(shí)施了概念驗(yàn)證計(jì)劃，并設(shè)立概念驗(yàn)證基金予以保障。

概念驗(yàn)證計(jì)劃專門針對研究成果市場化前的初始階段，不支持基礎(chǔ)研究的擴(kuò)展研究以及商業(yè)示范應(yīng)用項(xiàng)目。每個(gè)入選項(xiàng)目資助金額最多15萬歐元，執(zhí)行期限不超過18個(gè)月，主要用市場化可行性研究、知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局、成立創(chuàng)業(yè)公司初始費(fèi)用等[7]。

概念驗(yàn)證基金資助列入概念驗(yàn)證計(jì)劃項(xiàng)目的年度預(yù)算，由2011年的1000萬歐元，增長至2019年的2500萬歐元。截至2019年底，已資助了約1000個(gè)項(xiàng)目[8]。2017年12月，歐研會(huì)邀請第三方對概念驗(yàn)證基金的實(shí)施情況進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估報(bào)告顯示：概念驗(yàn)證項(xiàng)目在專利申請、許可協(xié)議、研究合作與合同、咨詢、新創(chuàng)企業(yè)、公共服務(wù)、爭取其他資助等諸多方面取得了增值。其中，42%的概念驗(yàn)證項(xiàng)目至少完成了1項(xiàng)專利推廣，而更多技術(shù)則在新創(chuàng)企業(yè)或者與中小企業(yè)合作中得到應(yīng)用；獲得概念驗(yàn)證基金支持的項(xiàng)目，后續(xù)也更加容易得到其他渠道如私人或者風(fēng)險(xiǎn)投資者的研發(fā)資助[9]。

三、美國概念驗(yàn)證中心典型運(yùn)作模式分析

概念驗(yàn)證中心是旨在填平基礎(chǔ)研究與產(chǎn)品開發(fā)之間“死亡谷”的創(chuàng)新服務(wù)機(jī)構(gòu)。美國加州大學(xué)圣迭戈分校的馮·李比希中心和麻省理工學(xué)院的德什潘德中心的運(yùn)作模式較具典型性。

（一）資金支持

德什潘德中心的資助對麻省理工學(xué)院的所有院系師生開放。中心每年用于支持大學(xué)早期科技成果商業(yè)化的撥款項(xiàng)目可分為點(diǎn)火資金和創(chuàng)新資金，申請者獲得資助的累計(jì)金額不超過20萬美元。點(diǎn)火資金每筆不超過5萬美元，周期為1年，主要用于新點(diǎn)子的實(shí)驗(yàn)探索和概念驗(yàn)證；成功后可繼續(xù)申請創(chuàng)新資金，追加的資助不超過15萬美元，以確保經(jīng)過概念證明的研究成果的商業(yè)價(jià)值。

（二）創(chuàng)業(yè)咨詢

馮·李比希中心和德什潘德中心都擁有實(shí)力雄厚的創(chuàng)業(yè)導(dǎo)師顧問團(tuán)。這些咨詢專家都具有不同技術(shù)專業(yè)背景和豐富新創(chuàng)公司或風(fēng)險(xiǎn)公司經(jīng)營經(jīng)驗(yàn)，多與企業(yè)和投資方等保持良好關(guān)系。作為學(xué)界和商界之間的橋梁，他們參與項(xiàng)目遴選，為受資助的項(xiàng)目提供創(chuàng)業(yè)咨詢，促進(jìn)科技成果供需雙方建立密切合作關(guān)系[10]。

（三）教育培訓(xùn)

概念驗(yàn)證中心常常通過創(chuàng)設(shè)教育課程、開展講座和研討、舉辦學(xué)術(shù)會(huì)議或論壇等方式，幫助師生理解、識(shí)別和熟悉科技成果轉(zhuǎn)化流程以及可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)問題，為可能的初創(chuàng)企業(yè)發(fā)展做必要準(zhǔn)備。例如，“創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)”是麻省理工學(xué)院獨(dú)特的課程，向?qū)W生傳授科學(xué)和技術(shù)商業(yè)化的全過程，主要關(guān)注如何判斷一項(xiàng)處于早期階段技術(shù)的商業(yè)潛能，參加課程的投資人也有機(jī)會(huì)從中選擇值得資助的對象[10]。

四、在京高校設(shè)立概念驗(yàn)證中心的可行性

從美國實(shí)踐看，高校概念驗(yàn)證中心的建立和發(fā)展需要一定條件，主要包括：技術(shù)、人員、資金、設(shè)施、“驗(yàn)證”出口等[11]。北京地區(qū)高校曾孕育出過紫光、同方、方正、未名生物等一批知名企業(yè)，也最有條件和責(zé)任在概念驗(yàn)證中心建設(shè)和開展概念驗(yàn)證活動(dòng)中先行探索。

從成果來源看，2019年度國家科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)中，北京地區(qū)高校作為第一完成單位的獲獎(jiǎng)數(shù)量接近全國高校作為第一完成單位數(shù)量的40%。2018年，中國高校獲國內(nèi)職務(wù)發(fā)明專利授權(quán)19.4萬項(xiàng)[12]，是除企業(yè)之外職務(wù)發(fā)明的最大貢獻(xiàn)者；同期北京地區(qū)高校職務(wù)發(fā)明授權(quán)量和輸出技術(shù)合同成交額在全國高校的比重均在5%上下。這說明一方面北京地區(qū)有豐富成果或“新概念”可供“驗(yàn)證”，另一方面也表明北京地區(qū)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化依然有較大上升空間。

從人員看，2018年，北京地區(qū)普通高校研究生在校人數(shù)為31.7萬人，占全國的11.6%；研發(fā)人員數(shù)量為8.59萬人，占全國的8.7%。此外，北京地區(qū)還聚集了全國一流的科學(xué)家、企業(yè)家、投資人。這為開展概念驗(yàn)證活動(dòng)提供了豐富的人力資源、智力資源。

從資金看，政府非常重視增加對高?？萍嫉耐度搿?018年，北京地區(qū)高等院校研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出為215.9億元，占全國高校的比重為14.8%。更重要的是，政府部門已經(jīng)認(rèn)識(shí)到并愿意為開展驗(yàn)證活動(dòng)提供經(jīng)費(fèi)支持。例如，北京市海淀區(qū)已宣布將提供專項(xiàng)資金支持本區(qū)高校、科研院所建設(shè)概念驗(yàn)證中心及開展概念驗(yàn)證項(xiàng)目。

從實(shí)驗(yàn)設(shè)施看，北京地區(qū)高校擁有國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的數(shù)量約占全國高校國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室數(shù)量的四分之一。同時(shí)，首都科技條件平臺(tái)囊括了本地區(qū)882個(gè)國家級(jí)、市級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、工程中心等4.65萬臺(tái)套儀器設(shè)備，可以向社會(huì)開放共享。這些為開展概念驗(yàn)證提供了充足的物質(zhì)保障。

從“驗(yàn)證”出口看，最直接的方式是就地進(jìn)入大學(xué)科技園或其他孵化器。例如，上海市擬采取具體措施推進(jìn)大學(xué)科技園參與高?？萍汲晒母拍铗?yàn)證和成果熟化。北京擁有國家級(jí)和市級(jí)的大學(xué)科技園40多家、孵化器超過100家，10余家高校成立了技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室。這都為概念驗(yàn)證后的成果提供了眾多的接納通道。

五、啟示與建議

近幾年，國家先后修訂或出臺(tái)了《中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《實(shí)施〈中華人民共和國促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)法〉若干規(guī)定》《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》，北京市也新頒布了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》。這些政策法規(guī)主要集中在收益分配、價(jià)值評(píng)估、人員身份等科技成果轉(zhuǎn)化后端，而對科技成果轉(zhuǎn)化前端的關(guān)注度不夠或效果不佳。美歐對科技創(chuàng)新思想及成果進(jìn)行概念驗(yàn)證的探索實(shí)踐，對我國克服科技成果轉(zhuǎn)化“最初一公里”的“短板”問題具有重要借鑒意義。

（一）央地協(xié)同開展概念驗(yàn)證探索

一是加強(qiáng)規(guī)劃引導(dǎo)。國內(nèi)概念驗(yàn)證中心建設(shè)目前尚處于起步階段，2018年以來，西安、北京、上海先后建立起全國屈指可數(shù)的幾家。2019年10月，北京市海淀區(qū)支持北京航空航天大學(xué)建立了全市首家概念驗(yàn)證中心，目前已篩選出一批概念驗(yàn)證項(xiàng)目，并初步打通了概念驗(yàn)證、創(chuàng)業(yè)孵化和股權(quán)投資的鏈條，為概念驗(yàn)證活動(dòng)的可持續(xù)發(fā)展進(jìn)行了有益探索。作為全國科技創(chuàng)新中心，北京應(yīng)盡快形成成熟經(jīng)驗(yàn)和模式向全國推廣。建議國家科技、教育、產(chǎn)業(yè)部門和北京市合力統(tǒng)籌謀劃，將在京高校、科研院所設(shè)立概念驗(yàn)證中心列入“十四五”時(shí)期全國科技創(chuàng)新中心建設(shè)部（院）市合作規(guī)劃。北京市應(yīng)將概念驗(yàn)證納入《北京市“十四五”時(shí)期加強(qiáng)全國科技創(chuàng)新中心功能建設(shè)規(guī)劃》，進(jìn)行科學(xué)合理布局。通過概念驗(yàn)證中心盡可能早地識(shí)別出那些具有商業(yè)化前景的項(xiàng)目，催生出有助于解決經(jīng)濟(jì)社會(huì)重大問題的科技成果。同時(shí)，既要防止一哄而上，有名無實(shí)，也要克服畏難情緒、裹足不前，還要避免重復(fù)建設(shè)，考慮差異化布局發(fā)展。

二是創(chuàng)新支持路徑。借鑒國外經(jīng)驗(yàn)，對概念驗(yàn)證中心建設(shè)及實(shí)施概念驗(yàn)證的項(xiàng)目資金，前期由政府予以“兜底”保障。建議由科技部和北京市共同設(shè)立概念驗(yàn)證專項(xiàng)資金，用于支持開展概念驗(yàn)證活動(dòng)，同時(shí)考慮國家自然科學(xué)基金區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金對“概念驗(yàn)證資助項(xiàng)目”進(jìn)行支持的可能性。此外，還應(yīng)積極拓展資金來源渠道，如鼓勵(lì)本校投入、私人捐贈(zèng)、民間基金會(huì)支持等。

（二）采取靈活多樣的組建方式

從國外發(fā)展歷程來看，概念驗(yàn)證中心首先在研究型大學(xué)工學(xué)院興起，隨后擴(kuò)展到研究機(jī)構(gòu)和社會(huì)組織。建議結(jié)合實(shí)際情況，靈活組建概念驗(yàn)證中心：在依托單位上，既可以由某一所大學(xué)獨(dú)立組建，也可以幾所大學(xué)聯(lián)合組建，也包括在科研院所和社會(huì)組織組建，同時(shí)鼓勵(lì)校企共建；在具體運(yùn)作上，可支持成立“民非”等實(shí)體機(jī)構(gòu)，也可采取資助計(jì)劃等非實(shí)體形式；在功能發(fā)揮上，既可由政府主導(dǎo)，也可由高校和科研院所主導(dǎo)；在服務(wù)內(nèi)容上，既可以是綜合服務(wù)類型，也可以聚焦特定專業(yè)領(lǐng)域；在服務(wù)范圍上，可以面向本校本單位，也可以面向特定區(qū)域如優(yōu)先覆蓋“三城一區(qū)”或良鄉(xiāng)、沙河高教園區(qū)等。

（三）培育科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新生態(tài)