導(dǎo)語：如何才能寫好一篇貿(mào)易成本論文，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公文云整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關(guān)鍵詞：人力資本；交易成本；遷移成本；區(qū)域經(jīng)濟(jì)差異

中圖分類號：F069．9

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1002―2848―(2006)01―0081―06

一、引 言

篇2

    國際貿(mào)易理論是開放條件下的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)，它的基本主題之一是對國際貿(mào)易動因的探索和研究。對貿(mào)易學(xué)說史的考察表明，比較優(yōu)勢反映了不同國家同種產(chǎn)品的機(jī)會成本（或相對成本）差異，是國與國之間產(chǎn)生分工和貿(mào)易現(xiàn)象的基本動因。那么，一個自然的追問是，形成比較優(yōu)勢的機(jī)會成本包括哪種或哪些成本呢？迄今為止，大部分國際貿(mào)易模型從生產(chǎn)成本角度解釋國際貿(mào)易的基礎(chǔ)（海聞等，2003）。[1]概括而言，古典貿(mào)易理論、新古典貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論主要表達(dá)了基于生產(chǎn)成本的比較優(yōu)勢，它們分別從勞動生產(chǎn)率（技術(shù)）、要素稟賦、生產(chǎn)規(guī)模等視角找到了形成相對生產(chǎn)成本差異的根源，進(jìn)而都可表達(dá)為“相對生產(chǎn)成本不等式”。然而，隨著“制度與貿(mào)易”（North，1990；[2]Greif，1992；[3]Belloc，2006；[4]Nunn，2007；[5]）、“生態(tài)環(huán)境與貿(mào)易”（Siebert，1974；[6]俞海山，2004；[7]）、“可持續(xù)發(fā)展與貿(mào)易”（趙曉晨，1999；[8]傅鈞文，2010[9]）等學(xué)術(shù)主題的日益興起，比較優(yōu)勢的成本基礎(chǔ)逐步出現(xiàn)多元化和廣義化的趨勢，僅僅基于相對生產(chǎn)成本差異來分析比較優(yōu)勢已暴露出諸多不足之處，進(jìn)而難以通過國際貿(mào)易有效配置世界范圍內(nèi)的能源和資源、無力協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)社會的可持續(xù)發(fā)展。

    從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度而言，“追求效率的最重要原則就是計算所有的成本”（戴利，2006），

    毫無疑問，上述文獻(xiàn)為本文寫作奠定了重要基礎(chǔ)，學(xué)者們從不同角度拓展了比較優(yōu)勢的成本觀，具有重要的理論價值和現(xiàn)實意義，但由于已有研究對形成一國比較優(yōu)勢的要素基礎(chǔ)認(rèn)識不全面，導(dǎo)致其對塑造比較優(yōu)勢的成本外延的界定仍欠系統(tǒng)，同時將生產(chǎn)成本、交易成本、環(huán)境成本和代際成本納入比較優(yōu)勢形成過程的努力也極為鮮見。本文試圖對李嘉圖模型、H-O模型和規(guī)模經(jīng)濟(jì)模型進(jìn)行集成，并將其表達(dá)為“相對生產(chǎn)成本不等式”。在此基礎(chǔ)上充分吸收分工和貿(mào)易理論的若干新進(jìn)展，力圖表明當(dāng)代比較優(yōu)勢的成本基礎(chǔ)正在逐步由生產(chǎn)成本拓展為“全成本”，一國參與國際分工和貿(mào)易應(yīng)通盤考慮生產(chǎn)成本、交易成本、環(huán)境成本和代際成本，從而謀求貿(mào)易增長、技術(shù)進(jìn)步、制度創(chuàng)新、生態(tài)環(huán)境保護(hù)和可持續(xù)發(fā)展的有機(jī)統(tǒng)一。在這個意義上，本文的分析不僅從理論上拓展了比較優(yōu)勢的成本觀，而且對于實現(xiàn)一國對外貿(mào)易的穩(wěn)定、健康發(fā)展具有重要的應(yīng)用價值。

    二、從李嘉圖模型到規(guī)模經(jīng)濟(jì)模型：相對生產(chǎn)成本不等式

    從古典貿(mào)易理論中的李嘉圖模型到新貿(mào)易理論中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)模型可最終歸結(jié)為基于相對生產(chǎn)成本差異的比較優(yōu)勢，不同階段的貿(mào)易理論只是在尋求產(chǎn)生這種生產(chǎn)成本差異的原因究竟是什么?；谶@一考慮，本文通過對李嘉圖模型、赫克歇爾—俄林（H-O）模型和規(guī)模經(jīng)濟(jì)模型進(jìn)行集成，以涵蓋從古典貿(mào)易理論到新貿(mào)易理論的主要學(xué)術(shù)思想，從而確立本文的分析基準(zhǔn)（Benchmark）。

    這一集成模型的基本假設(shè)融合了從李嘉圖模型到規(guī)模經(jīng)濟(jì)模型的假設(shè)前提，具體包括：（1）兩個國家、兩種可貿(mào)易產(chǎn)品和兩種要素。①兩個國家分別為A、B，兩種產(chǎn)品分別為X、Y，兩種要素分別為L（勞動力）、K（資本）；（2）給定生產(chǎn)要素供給，生產(chǎn)要素可在國內(nèi)不同部門之間流動但不能跨國流動；（3）A國和B國在生產(chǎn)技術(shù)（要素生產(chǎn)率）、要素稟賦、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等一個或多個方面存在一定差異；（4）國家之間進(jìn)行自由貿(mào)易，且不存在交易成本；（5）不考慮基于生態(tài)環(huán)境和可持續(xù)發(fā)展的環(huán)境成本和代際成本。

    

    在這些假設(shè)前提下，A國和B國能找到各自基于相對生產(chǎn)成本差異的比較優(yōu)勢嗎？一旦綜合考慮生產(chǎn)技術(shù)（要素生產(chǎn)率）、要素稟賦、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等多個因素，就需要分別分析三者的變動對于生產(chǎn)成本變動的影響。若將一個國家生產(chǎn)某種產(chǎn)品與另外一個國家生產(chǎn)該產(chǎn)品進(jìn)行對比分析，可能在某種因素上有導(dǎo)致生產(chǎn)成本取得優(yōu)勢的作用，而在其他因素上則可能存在導(dǎo)致生產(chǎn)成本處于劣勢的作用。比如，A國在X產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)上比B國更先進(jìn)，但同時，A國缺乏生產(chǎn)X產(chǎn)品的生產(chǎn)要素，或者生產(chǎn)X產(chǎn)品不能產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，或者二者兼而有之，那么，A國生產(chǎn)X產(chǎn)品與B國相比究竟是處于比較優(yōu)勢地位還是比較劣勢地位則難以判斷。楊小凱、張永生（2001）[17]甚至提出了“不可能定理”，即“一般均衡是技術(shù)、稟賦、嗜好、交易效率等多個參數(shù)經(jīng)由價格、數(shù)量之間無數(shù)反饋圈形成，根本找不出普適的規(guī)律”。倘若要對李嘉圖模型、H-O模型和規(guī)模經(jīng)濟(jì)模型進(jìn)行集成與綜合，理論上的突破點在于確認(rèn)是否存在一種可能性：兩國之間生產(chǎn)技術(shù)、要素稟賦、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等因素引起要素投入向量a（X）、a（Y）、b（X）、b（Y）和（或）要素價格向量P（A）、P（B）發(fā)生變化后，經(jīng)過綜合反饋，基于生產(chǎn)成本的優(yōu)勢和劣勢剛剛抵消，從而使得兩國關(guān)于兩種產(chǎn)品生產(chǎn)成本的“相對比較”完全找不出差異，即，進(jìn)而無法找到兩國各自的比較優(yōu)勢。從貿(mào)易現(xiàn)實來看，這只是一種小概率事件。更常見的情況是，經(jīng)過生產(chǎn)技術(shù)、要素稟賦、規(guī)模經(jīng)濟(jì)等多個因素之間的綜合作用，兩個國家關(guān)于兩種產(chǎn)品的相對生產(chǎn)成本或多或少會存在一定差異，即，這正是基于生產(chǎn)成本的比較優(yōu)勢理論所表達(dá)的核心思想 。在李嘉圖模型中，特殊之處在于假設(shè)只有勞動力一種要素投入，并認(rèn)為不同國家在技術(shù)（勞動生產(chǎn)率）上的相對差異是形成上述不等式的根本原因。在H-O模型和規(guī)模經(jīng)濟(jì)模型中，分別將分析視野由一種要素拓展為多種要素，由完全競爭市場、規(guī)模報酬不變拓展為不完全競爭市場、規(guī)模報酬遞增，進(jìn)而分別從要素稟賦和生產(chǎn)規(guī)模的角度找到了上述不等式成立的證據(jù)，但并沒有影響上述“相對生產(chǎn)成本不等式”作為評判比較優(yōu)勢的“基準(zhǔn)”。

    三、比較優(yōu)勢的成本基礎(chǔ)之拓展分析：“全成本觀”的提出與論證

    （一）基本假設(shè)

    按照拉卡托斯（Lakatos，2005）[18]的“科學(xué)研究綱領(lǐng)方法論”，筆者認(rèn)為，若從成本視角審視比較優(yōu)勢理論，它的“內(nèi)核”在于“比較”，其“外圍保護(hù)帶”主要體現(xiàn)為對稀缺要素及其成本基礎(chǔ)的界定。因此可將本文基本假設(shè)總結(jié)如下：

    第一，兩個國家和兩種可貿(mào)易產(chǎn)品。兩個國家分別為A、B，兩種產(chǎn)品分別為X、Y。

    第二，國際貿(mào)易的相關(guān)當(dāng)事人是“社會人”，國際貿(mào)易中不可避免地存在一定交易成本。也就是說，人是利己與利他的混合體，是“社會關(guān)系的總和”（馬克思語），現(xiàn)實中的人是“社會人”而非“經(jīng)濟(jì)人”（伍世安，2010；[19]胡石清、烏家培，2011[20]）。從利己的角度看，為了“利己”，一些人甚至不惜以“損人”為手段，即存在著機(jī)會主義行為傾向；從利他的角度看，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會的進(jìn)步，人們在追求自身經(jīng)濟(jì)利益的同時，也會兼顧社會利益、生態(tài)利益、可持續(xù)發(fā)展等涉及“集體理性”和“長期理性”的事情。

    第三，A、B兩國的對外貿(mào)易均會產(chǎn)生環(huán)境成本，并根據(jù)環(huán)境成本內(nèi)在化程度將其納入廠商的生產(chǎn)決策中。也就是說，就經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動作用的空間范圍來看，大自然的諸多功能均具有經(jīng)濟(jì)價值，但經(jīng)濟(jì)學(xué)卻將我們生存的真實世界外在化了（鈴木，2008），[21]因此本文在經(jīng)濟(jì)—環(huán)境大系統(tǒng)中分析國際貿(mào)易的成本和比較優(yōu)勢。

    第四，A、B兩國的對外貿(mào)易均會產(chǎn)生代際成本，并根據(jù)代際成本內(nèi)在化程度將其納入廠商的生產(chǎn)決策中。也就是說，就經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動作用的時間范圍來看，可持續(xù)發(fā)展作為處理人類代際關(guān)系的準(zhǔn)則，是比經(jīng)濟(jì)人假定層次更高的規(guī)范（章錚，1998），[22]本文采取“可持續(xù)發(fā)展”假設(shè)，在動態(tài)的經(jīng)濟(jì)—環(huán)境大系統(tǒng)中考察國際貿(mào)易的成本和比較優(yōu)勢。

    （二）基于“全成本”的比較優(yōu)勢模型：簡化分析

    隨著時代的變遷和貿(mào)易現(xiàn)實的發(fā)展，國際貿(mào)易中的成本或代價日益多元化，進(jìn)而需要豐富比較優(yōu)勢理論中的相對成本外延，拓展其“外圍保護(hù)帶”，通盤考慮各種重要因素，構(gòu)建系統(tǒng)和全局的成本觀，為尋求科學(xué)合理的國際貿(mào)易成本補償機(jī)制奠定基礎(chǔ)。

    

    為簡單起見，本文在對上述四類成本（即生產(chǎn)成本、交易成本、環(huán)境成本和代際成本）進(jìn)行加總時，先采取簡單求和方式說明相關(guān)機(jī)理并拓展比較優(yōu)勢的“外圍保護(hù)帶”，然后再將其一般化。雖然這種處理難免存在一定誤差，但是考慮到目前尚未發(fā)現(xiàn)更好的表達(dá)“全成本”的函數(shù)關(guān)系式，當(dāng)前可以肯定“全成本”與其各個子成本之間是正相關(guān)關(guān)系，簡單加總方式可以很明白地體現(xiàn)這一特點，故選用之。不過后續(xù)分析表明，這一簡化處理并不影響模型結(jié)論的一般性。

    在t期，i國一單位j產(chǎn)品的全成本表達(dá)式可簡化為：

    

    根據(jù)比較優(yōu)勢理論，若貿(mào)易模式為“A國生產(chǎn)X產(chǎn)品并出口至B國，從B國進(jìn)口Y產(chǎn)品；B國生產(chǎn)Y產(chǎn)品并出口至A國，從A國進(jìn)口X產(chǎn)品”，則有：

    

    （2）式左邊為A國X產(chǎn)品對Y產(chǎn)品的相對全成本，右邊為B國X產(chǎn)品對Y產(chǎn)品的相對全成本，根據(jù)公式（1），可將（2）式轉(zhuǎn)化為：

    

    可分如下三種情況對此加以探討。

    情況一：如果

    

    （3）式成立，此時A國在X產(chǎn)品上存在基于生產(chǎn)成本、交易成本、環(huán)境成本和代際成本的比較優(yōu)勢，B國在Y產(chǎn)品上存在基于生產(chǎn)成本、交易成本、環(huán)境成本和代際成本的比較優(yōu)勢，兩國依然維持基于生產(chǎn)成本的比較優(yōu)勢下的分工和貿(mào)易模式。

    情況二：如果

    

    （3）式不再成立，此時A國、B國均不存在基于生產(chǎn)成本、交易成本、環(huán)境成本和代際成本的比較優(yōu)勢。

    情況三：如果

    

    （3）式不再成立，此時兩國比較優(yōu)勢狀況發(fā)生了“逆轉(zhuǎn)”，A國在Y產(chǎn)品上取得基于生產(chǎn)成本、交易成本、環(huán)境成本和代際成本的比較優(yōu)勢，B國在X產(chǎn)品上取得基于生產(chǎn)成本、交易成本、環(huán)境成本和代際成本的比較優(yōu)勢，此時兩國的分工和貿(mào)易模式也會隨之發(fā)生“逆轉(zhuǎn)”。③

    上述分析表明，包括生產(chǎn)成本、交易成本、環(huán)境成本、代際成本等在內(nèi)的“全成本”才是形成一國參與國際分工和貿(mào)易的比較優(yōu)勢的基礎(chǔ)。并且，基于“全成本”的比較優(yōu)勢可增強(qiáng)、削弱、抵消甚至“逆轉(zhuǎn)”一國基于生產(chǎn)成本的比較優(yōu)勢狀況。一國要在某種產(chǎn)品上獲得真正的比較優(yōu)勢，應(yīng)將所有外部成本內(nèi)部化，進(jìn)而言之，比較的成本不僅包括生產(chǎn)成本和交易成本，而且必然包括環(huán)境成本和代際成本。

    （三）基于“全成本”的比較優(yōu)勢模型：一般分析

    貿(mào)易以生產(chǎn)為基礎(chǔ)，在產(chǎn)品生產(chǎn)過程中對勞動、資本、土地、管理等傳統(tǒng)要素的使用會產(chǎn)生生產(chǎn)成本。在此意義上，傳統(tǒng)貿(mào)易理論立足于“生產(chǎn)”視角并從基于生產(chǎn)成本的比較優(yōu)勢角度解釋貿(mào)易現(xiàn)象具有一定的合理性。但同時也應(yīng)看到，隨著新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起和人們對制度的認(rèn)識逐步深化，在防范機(jī)會主義行為的過程中制度（尤其是好的制度）要素的稀缺性日益顯現(xiàn)，國際貿(mào)易的本質(zhì)是產(chǎn)權(quán)的跨國（或地區(qū)）轉(zhuǎn)移，在貿(mào)易活動中各種正式或非正式制度的作用不可或缺，使用制度要素的過程中必然會發(fā)生各種人與人之間打交道的成本（交易成本）。伴隨著生態(tài)經(jīng)濟(jì)學(xué)、環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的成熟和生態(tài)平衡破壞、環(huán)境污染等現(xiàn)實問題的凸顯，宜人生態(tài)環(huán)境日益成為稀缺要素，使用生態(tài)環(huán)境要素的過程中必然會發(fā)生各種人與生態(tài)環(huán)境之間打交道的成本（環(huán)境成本）。隨著資源經(jīng)濟(jì)學(xué)、可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的完善和經(jīng)濟(jì)社會中可持續(xù)發(fā)展理念的確立，“可持續(xù)性”逐步成為一種新的稀缺“要素”，④耗費“可持續(xù)性”要素的過程中必然會發(fā)生各種當(dāng)代人與 后代人之間“打交道”的成本（代際成本）（楊青龍，2011）。[23]因此，除了勞動、資本、土地、管理等傳統(tǒng)要素對于貿(mào)易活動是重要的，制度、生態(tài)環(huán)境、“可持續(xù)性”等要素也不可或缺，不過由于制度、生態(tài)環(huán)境、“可持續(xù)性”要素具有非競爭性、非排他性等公共品屬性，在傳統(tǒng)的基于私人產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)分析中，往往難以將其納入分析視野。然而，由于包括傳統(tǒng)要素、制度、生態(tài)環(huán)境、“可持續(xù)性”等要素在內(nèi)的“廣義要素”在當(dāng)今世界中都日益顯現(xiàn)出明顯的稀缺性（雖然在不同國家或地區(qū)這些要素的稀缺程度存在差異），使用它們均會發(fā)生成本或代價，進(jìn)而有必要將制度、生態(tài)環(huán)境、“可持續(xù)性”等要素納入比較優(yōu)勢的“外圍保護(hù)帶”，形成基于“廣義要素”的成本范疇。根據(jù)前面的分析，就經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部的生產(chǎn)過程和生產(chǎn)成本而言的比較優(yōu)勢可稱為“狹義比較優(yōu)勢”，而在動態(tài)的經(jīng)濟(jì)—環(huán)境大系統(tǒng)中，基于生產(chǎn)、交易、消費等全過程和“廣義成本”（或“全成本”）的比較優(yōu)勢則可理解為“廣義比較優(yōu)勢”。在此可從多個角度對二者進(jìn)行比較，如表1所示。

    

    從內(nèi)涵看，“全成本”（Full Cost，F(xiàn)C）是某種物品的產(chǎn)權(quán)在跨國轉(zhuǎn)移中，發(fā)生于國際貿(mào)易過程，進(jìn)而涉及生產(chǎn)和消費、經(jīng)濟(jì)和生態(tài)、今人和后人，使用一切資源要素的代價總和；從外延看，“全成本”是以國際貿(mào)易中的生產(chǎn)成本（PC）、交易成本（TC）、環(huán)境成本（EC）和代際成本（IC）等為子系統(tǒng)的動態(tài)開放系統(tǒng)。本文將“全成本”理解為一個系統(tǒng)，可將i國j產(chǎn)品出口至m國所發(fā)生的“全成本”的一般形式寫作：

    

    基于“全成本”的比較優(yōu)勢理論認(rèn)為，若貿(mào)易模式為“A國生產(chǎn)X產(chǎn)品并出口至B國，從B國進(jìn)口Y產(chǎn)品；B國生產(chǎn)Y產(chǎn)品并出口至A國，并從A國進(jìn)口X產(chǎn)品”，則有：

    

    對應(yīng)于前文所述的“相對生產(chǎn)成本不等式”，在此可將（5）、（6）兩式表達(dá)的思想稱為“相對‘全成本’不等式”。⑤基于“全成本”的比較優(yōu)勢是一種綜合比較優(yōu)勢（Comprehensive Comparative Advantage，CCA），它是稟賦比較優(yōu)勢（TFCA）、制度比較優(yōu)勢（ICA）、環(huán)境比較優(yōu)勢（EECA）和“可持續(xù)性”比較優(yōu)勢（SCA）的有機(jī)結(jié)合，可將綜合比較優(yōu)勢函數(shù)寫成：

    CCA=cca（TFCA，ICA，EECA，SCA）（7）

    在此將全成本函數(shù)和綜合比較優(yōu)勢函數(shù)等均表達(dá)為抽象函數(shù)形式，意在表明：從一般意義上說，“全成本”和綜合比較優(yōu)勢并非它們各自子系統(tǒng)的簡單加總的結(jié)果，而是由其子系統(tǒng)有機(jī)耦合在一起而形成的。雖然前文的簡化分析中曾將“全成本”寫為四種子成本的簡單求和形式，但這只是全成本函數(shù)的一個特例，現(xiàn)實的“全成本”并不一定是四類成本的簡單加總。需要指出，本文嘗試提出的“全成本”概念是一個動態(tài)開放系統(tǒng)，不排除將來還可能產(chǎn)生其他稀缺要素，進(jìn)而納入除了上述四大成本之外的其他成本項目，并且各項子成本在“全成本”系統(tǒng)中的地位也可能隨著時代的發(fā)展而發(fā)生動態(tài)變化。

    四、結(jié)論與啟示

    古典貿(mào)易理論、新古典貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論證明了“基于生產(chǎn)成本的比較優(yōu)勢”，即不同國家在同種產(chǎn)品上的相對生產(chǎn)成本差異是形成比較優(yōu)勢的基礎(chǔ)，本文將其理解為“狹義比較優(yōu)勢”。然而，制度差異可以塑造比較優(yōu)勢，使用制度要素而表現(xiàn)出來的交易成本應(yīng)進(jìn)入一國比較優(yōu)勢的形成過程中。而環(huán)境成本內(nèi)部化和代際成本內(nèi)部化，同樣在塑造一國比較優(yōu)勢時發(fā)揮著重要作用。隨著各類成本逐步內(nèi)部化，它們的累積效應(yīng)將會改變比較優(yōu)勢的定義（潘家華，2007）。[24]比較優(yōu)勢理論廣義化的一個基本趨勢是，在比較優(yōu)勢形成過程中同時納入傳統(tǒng)要素、制度、生態(tài)環(huán)境、“可持續(xù)性”等廣義要素，進(jìn)而可將使用或耗費廣義要素的代價定義為“全成本”。其中，使用勞動、資本、土地、管理等傳統(tǒng)要素的代價構(gòu)成了生產(chǎn)成本；使用制度要素的代價構(gòu)成了交易成本；使用生態(tài)環(huán)境要素的代價構(gòu)成了環(huán)境成本；耗費“可持續(xù)性”要素的代價構(gòu)成了代際成本。隨著成本的廣義化，當(dāng)形成比較優(yōu)勢的成本由“生產(chǎn)成本”拓展為“全成本”之后，“全成本”才是一國參與國際分工和貿(mào)易的比較優(yōu)勢的基礎(chǔ)。于是，可將基于“全成本”的比較優(yōu)勢理解為“廣義比較優(yōu)勢”。需要特別指出，對國際貿(mào)易進(jìn)行全成本分析并不是要徹底推翻經(jīng)典的比較優(yōu)勢理論，相反它恰恰是要在堅持與繼承比較優(yōu)勢理論合理內(nèi)核的基礎(chǔ)上，嘗試從成本視角拓展其外圍保護(hù)帶，形成基于“全成本”的比較優(yōu)勢學(xué)說。正如王文先、王孝松（2008）[25]所言，比較優(yōu)勢概念揭示了國際貿(mào)易起因和影響的一些最為重要的東西，在許多與現(xiàn)實世界相符的假定之下，該理論本身仍能夠成立。

    若以“國際貿(mào)易的全成本論”為指導(dǎo)，一國在制定對外貿(mào)易政策時，必須綜合權(quán)衡“全成本”的各類子成本，盡可能統(tǒng)一個體理性與集體理性、短期理性與長期理性，謀求基于“全成本”的比較優(yōu)勢。為此，具體的戰(zhàn)略和政策可包括：（1）以系統(tǒng)觀念認(rèn)識對外貿(mào)易中的成本和收益；（2）理性參與國際分工，謀求基于生產(chǎn)成本的比較優(yōu)勢；（3）制度創(chuàng)新和其他手段密切配合，謀求基于交易成本的比較優(yōu)勢；（4）逐步完善環(huán)境價格形成機(jī)制，謀求基于環(huán)境成本的比較優(yōu)勢；（5）堅持可持續(xù)發(fā)展理念，謀求基于代際成本的比較優(yōu)勢（楊青龍，2012）。[26]

    注釋：

    ①為了簡單起見，此處不分析國家、產(chǎn)品和要素的多維（大于二）情形。但不難證明，將這里的要素拓展為三種甚至三種以上，基本結(jié)論仍然成立。

    

篇3

【關(guān)鍵詞】外商投資企業(yè)；動機(jī)；區(qū)位

一、經(jīng)典作家關(guān)于外商投資企業(yè)投資動機(jī)的理論解釋

馬克思雖然沒有創(chuàng)立系統(tǒng)的國際直接投資理論，但馬克思有關(guān)資本國際化，尤其是有“過剩資本”和資本輸出的思想，對于我們分析當(dāng)代外商投資企業(yè)的海外直接投資仍有現(xiàn)實意義，馬克思有關(guān)資本輸出的思想可以歸結(jié)為以下幾個方面：

1．“過剩資本”，形成資本輸出的物質(zhì)基礎(chǔ)和必要前提。按照馬克思的觀點，在資本主義社會由于資本主義積累規(guī)律的存在及其作用，使資本的增大以及隨之而來的資本有機(jī)構(gòu)成的提高以日益加快的速度進(jìn)行，形成大量的相對人口過剩。事實上，在資本主義社會相對于國內(nèi)有支付能力的需求而言，生產(chǎn)過剩不可避免；同樣，相對于國內(nèi)日益下降的平均利潤率而言，必然存在大量過剩資本。與生產(chǎn)過剩、相對人口過剩同時并存的大量過剩資本正是資本輸出的物質(zhì)基礎(chǔ)和必要前提。

2．是資本主義生產(chǎn)方式發(fā)展的內(nèi)在要求，是過剩資本的一條出路。按照馬克思的論述，由于資本主義的基本經(jīng)濟(jì)規(guī)律即剩余價值規(guī)律的作用，資本追求剩余價值的增值運動并不受國家或民族地域的局限，而是生來就是具有國際性。馬克思、恩格思指出：“資產(chǎn)階級，由于開拓了世界市場，使一切國家的生產(chǎn)和都成為世界的了……過去那種地方的和民族的自給自足的和閉關(guān)自守狀態(tài)，被各民族各方面的互相依賴所代替了?！彪m然在當(dāng)時的資本主義自由競爭時期，資本輸出并未成為經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，一國資本越出國界主要表現(xiàn)為商品資本，但商品生產(chǎn)的本性必然導(dǎo)致生產(chǎn)商品的企業(yè)為擴(kuò)大商品銷路而到國外去投資，以開拓國際市場、獲取廉價原材料和追逐高額利潤為目標(biāo)的資本輸出就成為過剩資本一條必要出路。正如馬克思、恩格斯所指出的那樣，“不斷擴(kuò)大產(chǎn)品銷路的需要，驅(qū)使資產(chǎn)階級奔走于全球各地。它必須到處落戶，到處創(chuàng)業(yè)，到處建立聯(lián)系?！?/p>

3．高額利潤和獲取高額利潤是過剩資本輸往海外的最根本的內(nèi)在動力。馬克思明確指出：“如果資本輸往國外，那么，這種情況之所以發(fā)生，并不是因為它在國內(nèi)已經(jīng)絕對不能使用。這種情況之所以發(fā)生，是因為它在國外能按更高的利潤率來使用?！倍疫^剩資本所追求的不僅僅是較高的利潤率，更重要的是追求利潤量的最大化。正如馬克思所說：“超過一定的界限，利潤率低的大資本比利潤率高的小資本積累得更迅速。”可見，資本要取得更多更快的增殖特性是資本輸出的最根本動因。

二、西方主要經(jīng)濟(jì)學(xué)者關(guān)于外商投資企業(yè)海外直接投資動機(jī)的分析

1．優(yōu)勢理論。1960年，海默在他的博士學(xué)位論文中，率先提出了有關(guān)外國直接投資的一般性理論，即壟斷優(yōu)勢理論，海默認(rèn)為，外國直接投資不僅僅是一個簡單的資產(chǎn)交易過程，它還包括非金融和無形資產(chǎn)的轉(zhuǎn)移，是外商投資企業(yè)使用和發(fā)揮其內(nèi)在組織優(yōu)勢的過程。美國企業(yè)之所以能從事海外直接投資，其主要決定因素在于美國企業(yè)擁有技術(shù)和規(guī)模等壟斷優(yōu)勢，而壟斷優(yōu)勢源于美國企業(yè)控制了技術(shù)的使用以及實行水平一體化和垂直一體化經(jīng)營。后來金德爾伯格系統(tǒng)闡述了壟斷優(yōu)勢理論，該理論亦被稱為“海默-金德爾伯格學(xué)說。

2．市場內(nèi)部化理論。概括而言，市場內(nèi)部化理論的基本觀點是：第一，用自然性市場非完善性代替結(jié)構(gòu)性市場非完善性，并以此作為市場內(nèi)部化理論的關(guān)鍵性前提。第二，由于市場和企業(yè)是組織、配置要素和商品交換的兩種基本途徑，當(dāng)企業(yè)內(nèi)部交易成本低于市場交易成本時，交易應(yīng)在企業(yè)內(nèi)部即外商投資企業(yè)所屬各企業(yè)間進(jìn)行，從而形成一個內(nèi)部交易、內(nèi)部轉(zhuǎn)讓的內(nèi)部化市場。第三，內(nèi)部化過程超越國界，外商投資企業(yè)便應(yīng)運而生，因此，內(nèi)部化優(yōu)勢促成了企業(yè)的海外直接投資。但巴克利等人強(qiáng)調(diào)，外部市場的自然性的非完善性是相對于效率而言的，因此，內(nèi)部化優(yōu)勢并不是指給予企業(yè)擁有特殊優(yōu)勢的這種資產(chǎn)本身，而是指這種資產(chǎn)的內(nèi)部化過程（相對于把這種資產(chǎn)出售給外國生產(chǎn)者而言）賦予外商投資企業(yè)以特殊的優(yōu)勢。換言之，進(jìn)行海外直接投資的外商投資企業(yè)并不需要一定有壟斷優(yōu)勢，而只需要創(chuàng)造比外部市場更有效的行政機(jī)構(gòu)或內(nèi)部市場。第四，海外的直接投資在外商投資企業(yè)的國際經(jīng)濟(jì)交易方式中居于主導(dǎo)地位。

3．國際生產(chǎn)折衷理論。該理論的核心內(nèi)容是，企業(yè)從事海外直接投資是由該企業(yè)本身所擁有的所有權(quán)優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢和區(qū)位優(yōu)勢等三大基本因素共同決定的。第一，所有權(quán)優(yōu)勢。所有權(quán)優(yōu)勢在鄧寧的幾篇論文中定義不盡相同，但主要是指企業(yè)擁有或能夠得到的別國企業(yè)沒有或難以得到的無形資產(chǎn)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢。具體包括：技術(shù)優(yōu)勢，包括專門技術(shù)、專利和商標(biāo)、生產(chǎn)訣竅、營銷技能、研究與開發(fā)以及產(chǎn)品特異化功能。企業(yè)規(guī)模優(yōu)勢，它是由規(guī)模、壟斷和獲得資源的能力所產(chǎn)生的優(yōu)勢。如規(guī)模大的企業(yè)研究與開發(fā)能力強(qiáng)，產(chǎn)品創(chuàng)新優(yōu)勢突出；寡占企業(yè)易控制原材料和產(chǎn)品市場；大規(guī)模企業(yè)能充分利用各種要素稟賦、市場—政府干預(yù)等方面的國際差異，分散企業(yè)經(jīng)濟(jì)經(jīng)營風(fēng)險，獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢等。第二，內(nèi)部化優(yōu)勢。它是指企業(yè)為避免市場的非完善性而將企業(yè)所有權(quán)優(yōu)勢保持在企業(yè)內(nèi)部所獲得的優(yōu)勢。鄧寧所說的市場非完善性既包括結(jié)構(gòu)性市場非完善性（如競爭壁壘、政府干預(yù)等），也包括自然性市場非完善性（如知識性市場上信息不對稱及高交易成本等）。鄧寧認(rèn)為，企業(yè)將共所有權(quán)優(yōu)勢內(nèi)部化，可以避免世界資源配置的外部市場非完善性對企業(yè)經(jīng)營的不利影響，保持和利用企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的壟斷地位，從而有利于獲得最大化的利潤。第三，區(qū)位優(yōu)勢。它是指國內(nèi)外生產(chǎn)區(qū)位的相對稟賦對外商投資企業(yè)海外直接投資的吸引與推動力量。在現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)生活中，區(qū)位優(yōu)勢是由東道國和母國的多種因素的綜合決定的。若東道國經(jīng)濟(jì)中的有利因素吸引外國投資者前去投資，則形成直接區(qū)位優(yōu)勢；若母國經(jīng)濟(jì)中的不利因素迫使企業(yè)到海外從事直接投資，則稱為間接區(qū)位優(yōu)勢。概括而言，區(qū)位優(yōu)勢主要取決于：一是，勞動成本。由于國際勞動力市場的不完善性，尤其是妨礙各國之間勞動力移動的移民管制，導(dǎo)致實際工資成本的差異；而外商投資企業(yè)在全球范圍內(nèi)配置資源的目標(biāo)之一就是要使總生產(chǎn)成本最小。因此，企業(yè)在選擇海外直接投資的區(qū)位時，必然先考慮勞工成本較低的地區(qū)，特別是當(dāng)產(chǎn)品技術(shù)已經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化以后，企業(yè)更傾向于將生產(chǎn)活動轉(zhuǎn)移到勞動投入的來源地。典型的例證是東道國廉價而豐富的勞動力會吸引國外企業(yè)前來從事勞動密集型的投資。二是，市場購銷因素。盡管尋求廉價勞動成本的投資一直在迅速發(fā)展（尤其在發(fā)展中國家增長很快），但在數(shù)量上相對并不重要（尤其是與在發(fā)達(dá)國家直接投資相比仍然只是很小數(shù)目）。這主要是因為，國際性的競爭不只是包括為了提高生產(chǎn)率和降低勞動成本而在全球范圍內(nèi)選擇投資地點，更重要的問題是在哪里出售產(chǎn)品和占有市場。正如斯密所指出的，“交換力”和“市場范圍”最終限制著因分工帶來的生產(chǎn)率的提高。因此，東道國市場規(guī)模、市場潛力、發(fā)展階段以及當(dāng)?shù)馗偁幊潭鹊仁袌鲑忎N因素對企業(yè)海外直接投資的決策有到頭重要的影響。例如，市場位置相距遙遠(yuǎn)的國家，由于運輸成本和通訊成本較高而不利于開展貿(mào)易活動，但卻能吸引海外直接投資活動；又如，若東道國競爭激烈，出口廠商會考慮在對方市場投資生產(chǎn)，以“當(dāng)?shù)刂圃臁钡臉?biāo)簽推銷其產(chǎn)品，而更為重要的是，迎合東道國不同口味和需要的生產(chǎn)和營銷活動，嚴(yán)重依賴于東道足夠的市場規(guī)模和市場潛力。從一定意義上講，全球經(jīng)濟(jì)增長的桎梏不是來片于供給，而是來自于需求，不管是對消費品還是對工業(yè)品，外商投資企業(yè)能在多大程度上從事專業(yè)化的生產(chǎn)和出售復(fù)雜的產(chǎn)品將取決于成熟的市場。為了尋求市場需求，當(dāng)代外商投資企業(yè)打破了所有國家間、地區(qū)間的界限，將生產(chǎn)性的環(huán)球工廠與環(huán)球購物中心相互補充，從而將全世界都作為其市場目標(biāo)。但發(fā)展中國家相對于發(fā)達(dá)國家而言，其市場規(guī)模和市場潛力極其有限，這在很大程度上決定了當(dāng)代外商投資企業(yè)海外直接投資主要是在發(fā)達(dá)國家之間進(jìn)行。三是，貿(mào)易壁壘。東道國關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘的存在，會直接影響到外商投資企業(yè)在直接投資和出口之間選擇。許多東道國一直在意識地將利用關(guān)稅、配額和當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)等手段作為吸引外國直接投資地重要手段，尤其是那些實行進(jìn)口替代戰(zhàn)略地發(fā)展中東道國，貿(mào)易壁壘可誘使那些過去向其出口地外國企業(yè)到當(dāng)?shù)剡M(jìn)行直接投資。四是，政府政策。一般而言，政法、社會和經(jīng)濟(jì)環(huán)境等直接關(guān)系到企業(yè)海外直接投資的國家風(fēng)險。母國和東道國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策、母國對外投資的鼓勵與限制政策、東道國引進(jìn)外資的鼓勵與限制政策等，都會對外國企業(yè)進(jìn)入東道國市場的方式產(chǎn)生直接或間接影響。如母國的投資鼓勵政策和東道國的引資優(yōu)惠政策能增強(qiáng)企業(yè)海外直接投資的區(qū)位優(yōu)勢。第五，心理距離。前述由于經(jīng)濟(jì)條件不同形成的國內(nèi)市場與國外市場的物質(zhì)和經(jīng)濟(jì)距離是跨國區(qū)位優(yōu)勢的主要決定因素，而由于歷史、文化、語言、風(fēng)俗、偏好、商業(yè)慣例等因素形成的心理距離，也是區(qū)位優(yōu)勢的重要決定因素。一般而言，心理距離越小，企業(yè)海外直接投資的區(qū)位優(yōu)勢就越大。

鄧寧認(rèn)為，區(qū)位優(yōu)勢不僅決定著企業(yè)從事國際生產(chǎn)的傾向，而且也決定著企業(yè)海外直接投資的部門結(jié)構(gòu)和國際生產(chǎn)類型。不難看出，鄧寧有關(guān)區(qū)位優(yōu)勢的解釋，不僅吸取了傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論關(guān)于國家優(yōu)勢的思想，而且承襲和發(fā)展了不少國際經(jīng)濟(jì)學(xué)者有關(guān)區(qū)位因素的分析。鄧寧在抽象出上述三個決定外商投資企業(yè)行為和外國直接投資基本因素的基礎(chǔ)上，根據(jù)三種優(yōu)勢的不同組合來說明外商投資企業(yè)如何在技術(shù)轉(zhuǎn)移、出口和海外直接投資三種國際經(jīng)濟(jì)活動方式之間作出選擇。若一國企業(yè)僅擁有所有權(quán)優(yōu)勢，則企業(yè)將選擇許可證安排方式進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移；若一國企業(yè)具有所有權(quán)和內(nèi)部化兩項優(yōu)勢，而無區(qū)位優(yōu)勢，則企業(yè)將選擇國內(nèi)生產(chǎn)然后出口的方式；而一個企業(yè)只有同時擁有所有權(quán)、內(nèi)部化和區(qū)位三種優(yōu)勢，該企業(yè)才會選擇對外直接投資方式。西方經(jīng)濟(jì)學(xué)者對外商投資企業(yè)海外直接投資進(jìn)行了廣泛深入的研究。特別是國際生產(chǎn)折衷理論是被人們最廣為接受的綜合性國際生產(chǎn)模式，被譽為國際直接投資領(lǐng)域中的“通論”。

參 考 文 獻(xiàn)

[1]陳秀山等．中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)問題研究[M]．北京：商務(wù)印書館．2005

[2]魏后凱，賀燦飛，王新．中國外商投資區(qū)位決策與公共政策[M]．北京：商務(wù)印書館．2002

[3]中央馬克思恩格斯列寧斯大林編譯局譯．資本論[M]．北京：人民出版社，2004

[4]楊丹輝．外商投資新動向分析[J]．湖南商學(xué)院學(xué)報．2004（2）

篇4

關(guān)鍵詞：企業(yè)；貿(mào)易；發(fā)展； 綠色

中圖分類號：F74 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1008-4428（2016）08-106 -02

一、引言

自改革開放以來，我國中小企業(yè)對外貿(mào)易發(fā)展迅速，隨著中小企業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大與進(jìn)步，管理者的素質(zhì)與能力也有了很大的提高，擁有了一定的專業(yè)外貿(mào)人才和強(qiáng)有力的技術(shù)競爭能力，出口產(chǎn)品也逐漸從單一性轉(zhuǎn)向為多樣性。央視財經(jīng)根據(jù)海關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計，2015年，我國貨物貿(mào)易出口總值14.14萬億元，其中中小企業(yè)出口總額為9.1萬億元，占出口總額的64%。然而在伴隨著中小企業(yè)對外貿(mào)易體系的逐漸完善的過程中，一些發(fā)展瓶頸也逐漸顯露。我們根據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計發(fā)現(xiàn)2015年我國貨物貿(mào)易出口總值比2014年出口貿(mào)易總值仍然有所下降。

伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，我國中小企業(yè)雖然較之前了很大進(jìn)步，但從理性上來看，不論是學(xué)術(shù)中將中小企業(yè)對外貿(mào)易與綠色發(fā)展相結(jié)合的探究還是具體現(xiàn)實中將二者結(jié)合的實踐都存在意識缺乏或不給予足夠重視的現(xiàn)象，中小企業(yè)在對外貿(mào)易過程中的環(huán)境問題越來越明顯地暴露出來，已經(jīng)對整個國民經(jīng)濟(jì)造成日益嚴(yán)重的影響。為突破中小企業(yè)對外貿(mào)易發(fā)展新瓶頸，適應(yīng)國內(nèi)外環(huán)境發(fā)展的行情，必須走一條適應(yīng)時展新潮流的道路――綠色發(fā)展。所謂中小企業(yè)對外貿(mào)易的綠色發(fā)展道路，就是讓綠色發(fā)展這一新理念貫穿于中小企業(yè)價值觀，規(guī)范著中小企業(yè)對外貿(mào)易發(fā)展的戰(zhàn)略制定、目標(biāo)、重點、階段和相應(yīng)的策略。簡單地說，中小企業(yè)對外貿(mào)易的綠色發(fā)展道路就是讓中小企業(yè)以綠色發(fā)展新思路作為指導(dǎo)思想。

本文將中小企業(yè)對外貿(mào)易與綠色發(fā)展結(jié)合起來，通過詳細(xì)分析國內(nèi)外環(huán)境指出當(dāng)代綠色發(fā)展已成為刺激中小企業(yè)對外貿(mào)易持續(xù)健康發(fā)展迫切需要的新思路、新道路，并對如何落實對外貿(mào)易綠色發(fā)展的具體措施進(jìn)行探討。

二、適應(yīng)國內(nèi)外發(fā)展潮流：積極倡導(dǎo)綠色發(fā)展新理念

（一）從本國角度來看

“十一五”規(guī)劃以來，我國大力倡導(dǎo)綠色發(fā)展，堅持綠色富國、綠色惠民，堅持人與自然和諧共處，堅持推進(jìn)傳統(tǒng)行業(yè)的綠色改造，推動建立綠色低碳循環(huán)發(fā)展產(chǎn)業(yè)體系，鼓勵企業(yè)工藝裝備更新之外，發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)。我國大力倡導(dǎo)走綠色發(fā)展道路，在經(jīng)濟(jì)的長遠(yuǎn)發(fā)展中綠色經(jīng)濟(jì)處于主動和有利的位置?！敖鹕姐y山，不如綠水青山”，這句話是今年兩會代表委員們熱議的綠色發(fā)展理念。作為“五大發(fā)展理念”之一，綠色發(fā)展已經(jīng)成為我國現(xiàn)代化建設(shè)全局的一個重要理念。當(dāng)代中小企業(yè)在發(fā)展對外貿(mào)易過程中應(yīng)當(dāng)有效地與綠色發(fā)展相結(jié)合，遵循本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢，這既是響應(yīng)國家綠色發(fā)展的必由之路，也是促進(jìn)對外貿(mào)易產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、升級、發(fā)展的必然選擇。

（二）從國際角度來看

隨著工業(yè)發(fā)展加速，經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，環(huán)境與貿(mào)易的問題日益突出，綠色貿(mào)易壁壘自20世紀(jì)80年代應(yīng)運而生，隨后得到不斷發(fā)展，現(xiàn)已成為限制我國中小企業(yè)進(jìn)出口貿(mào)易的重要阻礙。所謂綠色貿(mào)易壁壘就是環(huán)境壁壘，是指在國際貿(mào)易領(lǐng)域中，一些發(fā)達(dá)國家憑借其科技優(yōu)勢，以保護(hù)環(huán)境和人類健康為目的，通過立法，制定繁雜的環(huán)保公約、法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)志等形式對國外商品進(jìn)行的準(zhǔn)入限制，它屬于一種新的非關(guān)稅壁壘形式，已經(jīng)逐步成為國際貿(mào)易政策措施的重要組成部分。綠色壁壘使得出口產(chǎn)品的各個流程成本增加，規(guī)模較小的中小企業(yè)不能將出口產(chǎn)品內(nèi)部化，出口市場份額、貿(mào)易機(jī)會、企業(yè)和商品信譽等方面都產(chǎn)生了很大的不利影響。尤其是中小企在對外貿(mào)易過程中，從資金和技術(shù)上難以使出口商品環(huán)境成本內(nèi)部化，這樣就改變了以往的貿(mào)易條件和比較競爭優(yōu)勢。綠色壁壘的產(chǎn)生無疑是對我國缺乏綠色發(fā)展意識的中小企業(yè)發(fā)展對外貿(mào)易的嚴(yán)重打擊。

三、中小企業(yè)對外貿(mào)易綠色發(fā)展道路的實施

現(xiàn)如今仍有很多中小企業(yè)在對外貿(mào)易過程中沒有樹立正確的觀念，把擴(kuò)大對外銷售作為第一理念，缺乏對外貿(mào)易綠色發(fā)展理念的認(rèn)識。要想促進(jìn)中小企業(yè)對外貿(mào)易順應(yīng)時代潮流，破除發(fā)展新障礙，必須堅持走可持續(xù)發(fā)展道路，走綠色發(fā)展道路，這是帶動中小企業(yè)對外貿(mào)易發(fā)展的自身需要和必然選擇。具體實施方案如下：

（一）牢固樹立綠色發(fā)展理念并積極發(fā)展綠色產(chǎn)業(yè)

綠色理念對貿(mào)易發(fā)展有重要的指導(dǎo)作用，中小企業(yè)要想促進(jìn)對外貿(mào)易的新發(fā)展，必須牢固樹立綠色發(fā)展理念，并將這一理念貫徹、落實到對外貿(mào)易的各個環(huán)節(jié)，發(fā)展綠色產(chǎn)業(yè)。綠色貿(mào)易壁壘成為我國中小企業(yè)對外貿(mào)易發(fā)展阻礙的這一事實已無法改變，那么中小企業(yè)可以充分利用這次挑戰(zhàn)帶來的機(jī)遇，提高中小企業(yè)的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)，大力倡導(dǎo)并發(fā)展企業(yè)的綠色發(fā)展，在生產(chǎn)、管理和服務(wù)過程中彰顯人性化，讓綠色成為中小企業(yè)對外貿(mào)易的一大特色。與其同時，政府要在中小企業(yè)對外貿(mào)易綠色發(fā)展道路中充分發(fā)揮這只有形的手，給企業(yè)一定的引導(dǎo)和支持。

（二）中小企業(yè)進(jìn)一步自我完善，優(yōu)化出口商品結(jié)構(gòu)

中小企業(yè)在管理者素質(zhì)與能力、專業(yè)人才與技術(shù)競爭能力有所提高的基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善自我。要充分、及時、準(zhǔn)確地了解國外實行的綠色壁壘的實時信息以及發(fā)展的動態(tài)，充分做好迎接綠色壁壘的準(zhǔn)備，讓綠色壁壘成為中小企業(yè)對外貿(mào)易發(fā)展的一個機(jī)遇。尤其是中小企業(yè)對外貿(mào)易的領(lǐng)導(dǎo)要率先樹立綠色發(fā)展意識，抓住機(jī)遇，帶動全體員工為企業(yè)生產(chǎn)和經(jīng)營的每一個環(huán)節(jié)把好關(guān)，全面提高中小企業(yè)對外貿(mào)易發(fā)展的效率和能力。在優(yōu)化出口商品的結(jié)構(gòu)上要樹立創(chuàng)新意識，尤其是技術(shù)創(chuàng)新方面，優(yōu)化并提高出口產(chǎn)品的質(zhì)量和出口產(chǎn)品的各個環(huán)節(jié)。環(huán)節(jié)包括研制開發(fā)、加工、包裝、運輸、銷售、服務(wù)、廢棄物處理，讓綠色發(fā)展貫穿于這一系列環(huán)節(jié)的始終，提高出口產(chǎn)品的檔次。

（三）充分發(fā)揮中小企業(yè)外部的作用

由于中小企業(yè)在對外貿(mào)易過程中更多的是關(guān)注眼前利益而忽視長遠(yuǎn)綠色發(fā)展理念的重要性，這就需要政府積極組織、宣傳或成立為引導(dǎo)和推進(jìn)中小企業(yè)對外貿(mào)易綠色發(fā)展的專門部門，為它們收集更多關(guān)于其他國家環(huán)境壁壘的數(shù)據(jù)和信息以及有關(guān)綠色發(fā)展的實時信息，讓中小企業(yè)在了解更多國外貿(mào)易環(huán)境的基礎(chǔ)上發(fā)展綠色貿(mào)易。同時，政府應(yīng)當(dāng)為這些中小企業(yè)給予技術(shù)、理論支持，為降低中小企業(yè)在對外貿(mào)易過程中的生產(chǎn)成本給予一定的稅收優(yōu)惠和綠色壁壘補貼，從而降低中小企業(yè)對外貿(mào)易成本，增強(qiáng)國際競爭力。

中小企業(yè)外部作用除了政府，還包括各個中小企業(yè)之間的相互合作，在走對外貿(mào)易綠色發(fā)展道路的過程中，中小企業(yè)加強(qiáng)合作，有利于共同應(yīng)對國外貿(mào)易環(huán)境的挑戰(zhàn)，共同營造綠色發(fā)展道路，在國際市場上樹立中小企業(yè)的綠色形象，共同突破貿(mào)易壁壘。

四、堅持綠色發(fā)展的建設(shè)性意義

（一）順應(yīng)當(dāng)代綠色需求給中小企業(yè)對外貿(mào)易的發(fā)展帶來機(jī)遇和挑戰(zhàn)

隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，人們生活水平的提高，越來越重視和關(guān)注環(huán)境問題，許多發(fā)展中國家尤其是發(fā)達(dá)國家設(shè)置的綠色壁壘正是對綠色產(chǎn)品需求增強(qiáng)的體現(xiàn)。綠色需求對中小企業(yè)對外貿(mào)易發(fā)展不僅是挑戰(zhàn)更是探索新戰(zhàn)略、促進(jìn)自身發(fā)展的新機(jī)遇。如果中小企業(yè)在對外貿(mào)易中忽視綠色發(fā)展道路，不能正確認(rèn)識綠色發(fā)展在當(dāng)代國際發(fā)展的新局面，就會被淘汰；國外消費者需要什么產(chǎn)品，中小企業(yè)就銷售什么產(chǎn)品，既然綠色需求是國際市場的需求，那么中小企業(yè)就應(yīng)當(dāng)順應(yīng)此需求，為中小企業(yè)獲取利益謀求發(fā)展的機(jī)遇，如果中小企業(yè)在對外貿(mào)易中以綠色發(fā)展為導(dǎo)引并提供綠色產(chǎn)品或服務(wù)就能在未來貿(mào)易中得到迅速發(fā)展。

（二）在國際市場樹立中小企業(yè)綠色形象，贏得競爭優(yōu)勢

中小企業(yè)對外貿(mào)易實行綠色發(fā)展戰(zhàn)略有利于在國際市場中樹立綠色企業(yè)的形象，拓展綠色產(chǎn)品在國際上的潛在市場，提高中小企業(yè)在國際市場的競爭力。盡管綠色產(chǎn)品的生產(chǎn)成本比較高，但是它的價格也高于同類產(chǎn)品的價格，因此它的收益也是可觀的，而且加上國際對綠色的重視，中小企業(yè)更應(yīng)該從綠色發(fā)展上實行對外貿(mào)易，讓自身跟緊世界大舞臺發(fā)展的步伐。

（三）優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)資源合理配置

中小企業(yè)對外貿(mào)易綠色發(fā)展道路的推行成效關(guān)系到在未來國際市場競爭中的話語權(quán)，在對外貿(mào)易發(fā)展過程中重視綠色發(fā)展戰(zhàn)略，走綠色發(fā)展道路，可以實現(xiàn)資源的合理配置，使得管理的全過程不論從最開始的產(chǎn)品設(shè)計還是到產(chǎn)品的售后與廢棄物處理，都考慮綠色、環(huán)保，提高資源的利用效率。

五、總結(jié)

中小企業(yè)對外貿(mào)易的經(jīng)營和發(fā)展的最終目的就是要使自身利益最大化，實施對外貿(mào)易綠色發(fā)展道路與中小企業(yè)經(jīng)營、發(fā)展的目標(biāo)是一致的。因此各中小企業(yè)對外貿(mào)易應(yīng)當(dāng)積極主動走綠色道路，克服一切發(fā)展過程中的困難，并探索出適合自身對外貿(mào)易綠色發(fā)展的思路，在國際競爭中占有一席之地，從而不斷促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。

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篇5

摘要:古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心是關(guān)于分工對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意義,但隨著新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起,經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的重心由經(jīng)濟(jì)組織問題轉(zhuǎn)到了對資源配置問題的研究上,直到20世紀(jì)80年代,新發(fā)展的新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)才重新復(fù)興了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式。

關(guān)鍵詞:新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué);古典經(jīng)濟(jì)學(xué);研究范式

以威廉•配第(William•Petty)和亞當(dāng)•斯密(Adam•Smith)為代表的古典主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究核心,是關(guān)于分工和專業(yè)化對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意義。此后,隨著經(jīng)濟(jì)學(xué)新古典框架的構(gòu)建,以微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)和宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)兩部分內(nèi)容共同組織起了新古典主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論體系。新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的重心是價格制度對于資源分配的決定作用而非價格制度協(xié)調(diào)專業(yè)化和分工的功能,這使得經(jīng)濟(jì)研究的重點由經(jīng)濟(jì)組織問題轉(zhuǎn)到了對資源配置問題的研究上。由于新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)不能解釋諸如經(jīng)濟(jì)發(fā)展、貿(mào)易和經(jīng)濟(jì)增長等現(xiàn)象,也無法闡釋交易成本和產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)含義,因此,在它之后,人們又分別發(fā)展了發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、貿(mào)易理論、增長理論以及產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)、交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)和新企業(yè)理論等多個經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科的分支理論,以填補以上空白。這使得建立起來的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系中的各分支學(xué)科,存在理論核心的內(nèi)在不一致。

致力于解決這些經(jīng)濟(jì)理論內(nèi)在矛盾和沖突的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們經(jīng)過努力,在20世紀(jì)80年代,通過采用非線性規(guī)劃(超邊際分析)工具,將古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于分工與專業(yè)化的思想變成了決策和均衡模型,建立起了一套獨立的、相對完備的新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系。新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析焦點集中在人們的專業(yè)化水平?jīng)Q定的社會分工水平對生產(chǎn)效率和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意義上。通過對分工與專業(yè)化的研究,新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中所有互相獨立的分支理論都能很自然地解釋為新興古典框架中分工發(fā)展的不同側(cè)面,分工和專業(yè)化的思想自然而然成為理論的內(nèi)在核心,并成功復(fù)興了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式。

一、新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)主流地位的確定

綜觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展歷程,以威廉•配第和亞當(dāng)•斯密為代表的古典主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心,是關(guān)于分工對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意義。斯密提出了著名的斯密定理:即“分工受限于市場的大小”。楊格(Allyn•Young)又將其發(fā)展為楊格定理,即不僅分工依賴于市場的大小,而且市場的大小也同樣依賴分工的水平。這種因果循環(huán)揭示了分工的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng),分工網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)是基于個體網(wǎng)絡(luò)決策的,而對個體網(wǎng)絡(luò)決策的研究則需要采用所謂的“超邊際分析方法”。當(dāng)馬歇爾在19世紀(jì)末試圖用數(shù)學(xué)框架將古典經(jīng)濟(jì)學(xué)形式化時,受到當(dāng)時數(shù)學(xué)發(fā)展水平的限制,他做了一個純消費者決策和純廠商決策截然兩分的假定,以避免涉及角點解①和相關(guān)的超邊際分析。馬歇爾對需求與供給的邊際分析,使他在取得對資源分配問題形式化的成功時,同時也遺憾地導(dǎo)致了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于分工與專業(yè)化的精彩思想在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)這一主流學(xué)派中地位的逐漸喪失。通過歷史,可以看出這一過程。

1890年,馬歇爾出版了《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書,這標(biāo)志著新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的成形。這本著名教科書的內(nèi)容分為兩大部分,第一部分就是關(guān)于分工與專業(yè)化的洞見,即古典的經(jīng)濟(jì)組織問題;另一部分則是關(guān)于資源配置問題的價格理論。由于當(dāng)時還缺少處理角點解的數(shù)學(xué)工具,馬歇爾不能用一個數(shù)學(xué)框架將他對分工與專業(yè)化問題的洞見數(shù)學(xué)化;而以邊際分析為基礎(chǔ)的供求分析,在對資源配置問題進(jìn)行數(shù)學(xué)處理時則非常得心應(yīng)手,這使得馬歇爾的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書的第二部分取得了極大的成功。這部分的成功,在一定程度上也得益于對經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究的數(shù)學(xué)化,這在形式上更接近一種科學(xué),更接近一代代經(jīng)濟(jì)學(xué)家所追求的目標(biāo),因而關(guān)于資源配置問題的研究也就成了此后經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流。而作為古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論之核心的專業(yè)化和分工這一深刻的經(jīng)濟(jì)思想?yún)s被淡忘了。

到1948年,薩繆爾森出版了他的《經(jīng)濟(jì)學(xué)》教科書,這是經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展的又一個分界點。他的這本教科書內(nèi)容分為兩個部分,微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)部分就是馬歇爾對供求的邊際分析,宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)部分則是凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)。在這本被無數(shù)大學(xué)用做標(biāo)準(zhǔn)教科書的教材里,只有一小段對分工和專業(yè)化問題表示象征性重視的文字了。這樣,在薩繆爾森之后,關(guān)于個人選擇專業(yè)化模式的決策及其對分工網(wǎng)絡(luò)決定作用的分析,以及對市場協(xié)調(diào)分工職能的研究,在主流經(jīng)濟(jì)學(xué)里失去了它的核心位置。

由于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)存在針對不同的經(jīng)濟(jì)問題和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象,需要不同的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支理論來給予解釋。例如,發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、貿(mào)易理論、比較經(jīng)濟(jì)學(xué)、增長理論以及產(chǎn)權(quán)與交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)、新企業(yè)理論等的產(chǎn)生,正是對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科分支之間,理論核心彼此不一致的反映。沒有一個內(nèi)在統(tǒng)一的理論內(nèi)核成為新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架下不可調(diào)和的矛盾。

二、新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起

一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家質(zhì)疑并致力于解決新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論框架下的內(nèi)在矛盾和沖突。新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)正是這樣一支最新發(fā)展起來的經(jīng)濟(jì)學(xué)流派,它從傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的困境入手,采用超邊際分析方法,深入展開了對古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分工演進(jìn)的研究,并成功地克服了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的內(nèi)在缺陷,取得了很多有意義的成果。

分析新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué),它有三個特點:(1)采用邊際分析方法來研究需求和供給,并以純消費者和廠商的絕對分離為基礎(chǔ)。因此,社會的分工結(jié)構(gòu)是外生給定的,市場的存在及市場的大小也是外生給定的;(2)在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架中,廠商的生產(chǎn)條件主要由廠商的生產(chǎn)函數(shù)代表,而生產(chǎn)函數(shù)是產(chǎn)出和投入的關(guān)系,生產(chǎn)力與廠商規(guī)模有關(guān),而與個人的專業(yè)化水平及全社會的分工水平無關(guān);(3)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的邊際分析方法是假定最優(yōu)決策不可能是角點解,而進(jìn)行的一種對內(nèi)點解②的分析。這些研究前提和內(nèi)容與我們的現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)生活存在較大差異而遭到質(zhì)疑。細(xì)想這些研究特點的產(chǎn)生,在分工與市場互為前提的條件下,個體網(wǎng)絡(luò)決策決定分工的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng),因此,對個體網(wǎng)絡(luò)決策的研究就顯得特別重要。但由于受當(dāng)時個體網(wǎng)絡(luò)決策研究手段的局限,以純消費者和廠商的絕對分離為前提的理論假定,導(dǎo)致了在此基礎(chǔ)上建立起來的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論體系存在著內(nèi)在的缺陷,這也導(dǎo)致了新古典主流經(jīng)濟(jì)學(xué)對分工研究的淡棄。

1962年,Buchanan和Stubblebine提出了超邊際分析的概念,超邊際分析方法為個體網(wǎng)絡(luò)決策提供了分析工具。具體說來,超邊際分析方法的運用,首先是對個人選擇專業(yè)化模式的決策所產(chǎn)生的角點解進(jìn)行邊際分析,然后在不同角點之間進(jìn)行總效用——成本分析,并最終決定市場的均衡結(jié)構(gòu)。由此產(chǎn)生的所有關(guān)于超邊際決策(或任意一對參與者是否相聯(lián)通)的信息稱為“組織的拓?fù)湫再|(zhì)”,而所有關(guān)于資源分配邊際決策的信息只同商品流量大小有關(guān),它被稱為“組織的非拓?fù)湫再|(zhì)”。20世紀(jì)50年代以來,經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始將超邊際分析應(yīng)用于各種決策問題。但是,很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家仍然遵循馬歇爾關(guān)于純消費者和廠商截然兩分的假定。在這個假定下,角點解是一個例外,而內(nèi)點解則是一個通例;并且,經(jīng)濟(jì)組織的均衡拓?fù)湫再|(zhì)不能嚴(yán)格定義。

直到20世紀(jì)末,由張五常和文玫完成了文定理的證明,才極大地推動了對分工網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的研究。張五常和文玫等人證明:如果采用一個斯密框架,則內(nèi)點解就決不可能是最優(yōu)均衡,而角點解則成為一個通例,其結(jié)果正好與外生給定的純消費者與廠商截然兩分前提條件下的結(jié)果相反。由此可以看出,對于揭示分工網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的含義,邊際分析就不夠了,超邊際分析成為必需。到20世紀(jì)80年代,在此基礎(chǔ)上,以羅森(Rosen)、貝克爾(Becker)、楊小凱、博蘭(Borland)和黃有光(Ng)等為代表的一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家遵循以上思路,從內(nèi)生個人選擇專業(yè)化水平的決策入手,采用超邊際分析方法來分析市場和價格制度如何決定全社會的分工水平,并成功地將古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于分工與專業(yè)化的思想變成決策和均衡模型。這些前沿經(jīng)濟(jì)學(xué)家以超邊際分析方法對古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分工演進(jìn)所展開的研究,取得了豐碩的成果,形成了一套獨立的、相對完備的理論體系,被稱為新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)。這一理論學(xué)派所解決的問題是:資源稀缺程度本生不是固定的,市場和價格制度將在不同個體決策之間的交互作用下發(fā)展全社會分工水平,從而不斷改進(jìn)資源的稀缺程度。而隨著分工的演進(jìn),生產(chǎn)集中程度、貿(mào)易多樣化程度、個人的專業(yè)化水平、每人的生產(chǎn)率、每人的貿(mào)易依存度、社會結(jié)構(gòu)的多樣化程度、社會的商品化程度、市場個數(shù)都將隨著分工的演進(jìn)而演進(jìn)。此后,新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論框架得到了快速的發(fā)展和完善。這一理論對分工與專業(yè)化的深入研究,使古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的靈魂得以在具有新數(shù)學(xué)模型的現(xiàn)代軀體中復(fù)活。

三、新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)對古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的復(fù)興

任何一門學(xué)科都有特定的研究范式。所謂范式,按照科學(xué)哲學(xué)家?guī)於?Kuhn,1962)的理解,就是一種“科學(xué)共同體”的“共同信念”。這種共同信念規(guī)定了該科學(xué)共同體共有的基本觀點、基本理論、基本方法,為共同體成員提供了共有的理論模型和解決問題的基本框架,并成為規(guī)定相應(yīng)學(xué)科發(fā)展方向的共同傳統(tǒng)。庫恩給出了范式的一般內(nèi)涵,在此基礎(chǔ)上,拉卡托斯(Lakatos,1978)提出了科學(xué)研究綱領(lǐng),用于范式內(nèi)部的基本結(jié)構(gòu)的分析。按照拉卡托斯的理解,研究綱領(lǐng)或范式是一個多層次的結(jié)構(gòu)體系,包括內(nèi)核和保護(hù)帶兩部分。對某種特定的范式而言,保護(hù)帶是,由種種輔假說構(gòu)成,是不穩(wěn)定的、可變的;內(nèi)核是核心,由基本理論構(gòu)成,是穩(wěn)定的,不容改變的。

深入領(lǐng)會古典范式的精髓,不難發(fā)現(xiàn),分工和專業(yè)化思想是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的靈魂。古典范式的內(nèi)核是:分工是經(jīng)濟(jì)增長的源泉。按照亞當(dāng)•斯密的闡釋,其內(nèi)容是:(1)國民財富增長,源于勞動分工;(2)勞動分工成百倍地提高勞動生產(chǎn)率;(3)分工雖能提高勞動生產(chǎn)率,但分工的水平受制于市場范圍。但不幸的是,古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的系統(tǒng)理論沒有一個好的數(shù)學(xué)框架來組織,隨后的一場致力于將經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展成為精密科學(xué)的邊際革命,則將這一核心問題逐漸擠出了主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的視野。經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)注的核心問題,也就由經(jīng)濟(jì)組織問題逐漸轉(zhuǎn)向資源配置問題。

分析新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)分析框架,其帶來的結(jié)果是:(1)經(jīng)濟(jì)研究的重點從專業(yè)化和經(jīng)濟(jì)組織問題,轉(zhuǎn)向給定組織結(jié)構(gòu)下的資源分配問題。經(jīng)濟(jì)組織為什么會從自給自足變得越來越專業(yè)化,企業(yè)和市場為什么會出現(xiàn)并變得越來越復(fù)雜等現(xiàn)象,新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)無從解釋;(2)由于純消費者與企業(yè)的絕對分離假定,使得專業(yè)化經(jīng)濟(jì)概念變得沒有意義。因此,專業(yè)化經(jīng)濟(jì)概念被規(guī)模經(jīng)濟(jì)概念所替代。事實上,專業(yè)化和企業(yè)規(guī)模是相關(guān)但不盡相同的兩個概念:專業(yè)化的增加與活動范圍的縮減有關(guān),而并不一定意味著企業(yè)規(guī)模的增加。專業(yè)化與小而全、大而全的不經(jīng)濟(jì)相對應(yīng),而不同于規(guī)模經(jīng)濟(jì);(3)在以邊際分析為基礎(chǔ)的理論框架中,資源的帕累托最優(yōu)配置和均衡總是同外生給定的最高總產(chǎn)量邊界聯(lián)系在一起,因此均衡的總合生產(chǎn)力不再有增加的余地。這個框架不能用來解釋古典的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題:為什么在生產(chǎn)函數(shù)和資源稟賦不變的情況下,分工水平的提高卻能提高總合生產(chǎn)力?看不見的手是如何協(xié)調(diào)分工從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)進(jìn)步的?還有很多經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象也都無法用新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)來解釋,比如:城市的出現(xiàn)、貨幣的出現(xiàn)、市場的擴(kuò)大、生產(chǎn)力的提高、比較優(yōu)勢和貿(mào)易依存度的變化等等。

其實,馬歇爾也曾注意到供給和需求邊際分析的弱點,他因此提出用外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的概念來解釋社會分工的經(jīng)濟(jì)效果。但是,美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家楊格(1928)指出,遞增報酬并不是由工廠或產(chǎn)業(yè)部門的規(guī)模產(chǎn)生,而是由專業(yè)化和分工產(chǎn)生的。楊格的學(xué)生弗蘭克•奈特(Frank•Knight,1925)也指出,外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)的概念犯了一個邏輯的錯誤,因為對所有企業(yè)都是外部性的規(guī)模經(jīng)濟(jì),不過是一個毫無內(nèi)容的空殼而已。但是,楊格也無法將他的思想數(shù)學(xué)化,因而他的思想也一直不能通過主流經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書流傳下來。

直到20世紀(jì)50年代,數(shù)學(xué)家發(fā)展了線性規(guī)劃和非線性規(guī)劃等方法,為處理分工和專業(yè)化問題涉及的角點解提供了有力的解決武器。一批經(jīng)濟(jì)學(xué)家采用超邊際分析的方法,才重新復(fù)興了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式。新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)用內(nèi)生個人選擇專業(yè)化水平的決策及個人決策如何交互作用決定全社會分工水平的方法來研究社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展歷程。遵循這一思想,新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論認(rèn)為:資源的稀缺程度本生不是固定的,市場和價格制度將通過不同個人決策之間的交互作用來促進(jìn)全社會分工水平的發(fā)展,從而不斷地改進(jìn)資源的稀缺程度。對于一個給定的分工水平,均衡的資源配置是有效率的,但這種給定分工水平下的帕累托最優(yōu)只是一種局部均衡,而整體帕累托最優(yōu)包括了最優(yōu)資源配置和最優(yōu)分工結(jié)構(gòu)兩部分內(nèi)容,它被稱為全部均衡。全部均衡是所有局部均衡中效用最大的一個。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的帕累托最優(yōu)是與生產(chǎn)可能性邊界相吻合的,效用最大化同時意味著生產(chǎn)力最大化。但在新興古典的框架中,由于存在著分工好處與交易費用的兩難沖突,在交易效率不高時,帕累托最優(yōu)不會是最高分工水平。只有當(dāng)交易效率改進(jìn)時,帕累托最優(yōu)和市場均衡才會越來越接近生產(chǎn)可能性邊界。這意味著,交易效率是促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的一種推動力量,流通效率決定著生產(chǎn)力水平。當(dāng)交易效率改進(jìn)時,它通過提高生產(chǎn)力,減少資源的稀缺性從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。市場決定最優(yōu)分工水平和結(jié)構(gòu)的功能更主要表現(xiàn)在通過不同個人決策之間的交互作用最終決定的參與市場行為的組織效率上,所謂組織效率,是指給定產(chǎn)品的相對生產(chǎn)和消費量的情況下,分工水平和結(jié)構(gòu)達(dá)到最優(yōu)。而資源配置效率則只是在給定分工結(jié)構(gòu)下(生產(chǎn)力水平或稀缺性一定時)對相對生產(chǎn)量和消費量的最優(yōu)折衷。

新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的模型,歸納起來有以下三個特征:(1)每個決策者都是一個消費者——生產(chǎn)者,他們用邊際分析對每個貿(mào)易模式計算資源分配,然后用總成本——收益分析法來從眾多的角點解中選擇最優(yōu)的貿(mào)易模式和專業(yè)化水平。這兩步?jīng)Q策程序,就被稱為超邊際分析。最優(yōu)決策總是一個角點解而非內(nèi)點解;(2)生產(chǎn)函數(shù)是對每個消費者——生產(chǎn)者設(shè)定的,且代表每個人對所有可能的生產(chǎn)活動邊干邊學(xué)的能力。企業(yè)制度是隨著在當(dāng)個體決定去選擇一個高的分工水平,并且用勞動市場來協(xié)調(diào)最終產(chǎn)品和中間產(chǎn)品之間的分工時才會出現(xiàn)。同時,作為個體生產(chǎn)函數(shù)組合的企業(yè)生產(chǎn)函數(shù)也在事后出現(xiàn)。整個行業(yè)呈現(xiàn)為一個相互關(guān)聯(lián)的分工網(wǎng)絡(luò),使得一般遞增報酬和分工的網(wǎng)絡(luò)效果同一個競爭性的市場是相容的。由于分工經(jīng)濟(jì)和交易費用的兩難沖突,帕累托最優(yōu)效用邊界可能不同于生產(chǎn)可能性邊界。同樣,在競爭性均衡中,邊際成本定價法不再成立。這一特征使它區(qū)別于所有有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的模型;(3)交易費用對均衡的分工網(wǎng)絡(luò)大小有著重要的含義。隨著交易費用系數(shù)下降,均衡的分工網(wǎng)絡(luò)規(guī)模擴(kuò)大,總合生產(chǎn)力和社會福利會提高,而總交易費用也會提高。

新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究內(nèi)生了市場結(jié)構(gòu)和分工水平,從而推動微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究從關(guān)注資源配置問題向經(jīng)濟(jì)組織問題的研究轉(zhuǎn)換。在新興古典分析框架內(nèi),它逐步解釋了分工的發(fā)展是如何引起市場的出現(xiàn)、企業(yè)和貨幣的產(chǎn)生以及失業(yè)和景氣循環(huán)交替的原因,它解釋了新產(chǎn)品、新行業(yè)如何由于分工在迂回生產(chǎn)部門的加深而出現(xiàn),保險業(yè)如何為解決分工加深后交易可靠性下降的問題而產(chǎn)生,分層金字塔交易組織如何由于分工加深而為提高交易效率而產(chǎn)生和不斷演進(jìn)……這些不但擴(kuò)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋能力和范圍,而且重新將在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中互相孤立的經(jīng)濟(jì)學(xué)分支,包括交易費用經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)、新貿(mào)易理論、新內(nèi)生增長理論、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)、信息經(jīng)濟(jì)學(xué)、對策論等,用一個內(nèi)在一致的核心理論統(tǒng)一起來,所有互相獨立的個別理論都能很自然地解釋為新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中分工發(fā)展的不同側(cè)面。一旦用超邊際分析方法內(nèi)生個人選擇專業(yè)化水平的決策,然后來分析市場和價格制度如何決定全社會的分工水平,則馬歇爾新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的缺點就可以被徹底克服。

篇6

關(guān)鍵詞：電子商務(wù)；安全電子交易協(xié)議；客戶認(rèn)證

電子商務(wù)是伴隨著信息經(jīng)濟(jì)的腳步，在20世紀(jì)90年代興起于美國、歐洲等發(fā)達(dá)國家的一個新概念。作為全球經(jīng)濟(jì)的一分子的中國參與全球的電子商務(wù)也已是時不我待，只爭朝夕。電子商務(wù)其實是一種商務(wù)活動的新形式，它通過采用現(xiàn)代信息技術(shù)手段，以數(shù)字化通信網(wǎng)絡(luò)和計算機(jī)裝置代替?zhèn)鹘y(tǒng)交易過程中紙介質(zhì)信息載體的存儲、傳遞、統(tǒng)計、等環(huán)節(jié)，從而實現(xiàn)商品和服務(wù)交易以及交易管理等活動的全過程無紙化，并達(dá)到高效率、低成本、數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、全球化等目的。下面從我國的網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)、互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展、電子商務(wù)的軟硬環(huán)境來分析我國電子商務(wù)發(fā)展及相應(yīng)策略。

一、中國的電子商務(wù)狀況

電子商務(wù)在我國處于剛剛起步階段。因此要對我國電子商務(wù)發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行分析，就必須認(rèn)清我國電子商務(wù)發(fā)展所處的環(huán)境條件。要實現(xiàn)普通意義上的電子商務(wù)，必須有先進(jìn)、可靠的信息交換網(wǎng)絡(luò)平臺作為支撐。概括起來，電子商務(wù)所需要的網(wǎng)絡(luò)平臺主要有：因特網(wǎng)、內(nèi)聯(lián)網(wǎng)、外聯(lián)網(wǎng)以及其他一些通信網(wǎng)如固定或移動電話網(wǎng)、分組交換網(wǎng)、數(shù)字?jǐn)?shù)據(jù)網(wǎng)、幀中繼等數(shù)據(jù)通信網(wǎng)。

盡管這些年，我國在通信網(wǎng)規(guī)模和技術(shù)層次上取得了舉世矚目的成就，互聯(lián)網(wǎng)基礎(chǔ)設(shè)施發(fā)展也非常迅速，但是由于受上網(wǎng)用戶增長迅猛、網(wǎng)絡(luò)自身服務(wù)能力及可靠性有限、網(wǎng)絡(luò)營運成本及資費體制等多方面因素的影響，造成了上網(wǎng)速度慢、收費高，網(wǎng)上中文信息量有限等問題。作為電子商務(wù)的主角--企業(yè)的信息化狀況也是絕對不容忽視的，我國企業(yè)信息化建設(shè)已經(jīng)有20多年的歷史，并取得了一定的成效，但總的看來與發(fā)達(dá)國家相比還存在很大差距，其現(xiàn)狀如下：

1．企業(yè)對信息化的認(rèn)識普遍提高。許多大中型企業(yè)都把信息化建設(shè)作為今后幾年要抓好的重點任務(wù)。網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展也為小企業(yè)利用信息迅速崛起創(chuàng)造了有利條件，其信息化建設(shè)的熱情非常高。

2．重大信息工程建設(shè)相對滯后。我國目前各種規(guī)模的企業(yè)絕大多數(shù)都用上了微機(jī)，利用計算機(jī)技術(shù)進(jìn)行信息處理，輔助管理，許多大中型企業(yè)擁有相當(dāng)多的信息技術(shù)設(shè)備，并培養(yǎng)和儲蓄了一些信息化人才。一些重大的信息工程建設(shè)，如計算機(jī)輔助設(shè)計／計算機(jī)輔助制造（CAD／CAM）、管理信息系統(tǒng)（MIS）、制造資源計劃（MRPII）、計算機(jī)架成制造系統(tǒng)（CIMS）等在一些大中型企業(yè)也有所發(fā)展。

3．企業(yè)信息化總體水平偏低。據(jù)統(tǒng)計，在我國1．5萬家國有大中型企業(yè)中，大約有10％的企業(yè)基本實現(xiàn)了企業(yè)信息化或運用信息手段比較好，大約70％左右的企業(yè)擁有一定的信息手段或著手向?qū)崿F(xiàn)企業(yè)信息化的方向努力，大約有20％左右的企業(yè)只有少量的計算機(jī)，而且往往只用作財務(wù)、文字錄入，很少作其他目的的運用。

4．企業(yè)聯(lián)網(wǎng)率低，使用效果欠佳。在我國，只有48家企業(yè)有自己的域名，1000家國有大中型企業(yè)中，有一半以上建立了內(nèi)聯(lián)網(wǎng)，但接入因特網(wǎng)的還不到10％，已在因特網(wǎng)上建立主頁的企業(yè)，大多數(shù)仍舊停留在信息，信息查詢等階段，真正利用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)開展?fàn)I銷的非常少。

5．企業(yè)信息化程度差異較大。在行業(yè)上，金融、鐵路、民航較其他部門高；在區(qū)域上，中西部較東部還很落后。

二、實現(xiàn)電子商務(wù)的軟環(huán)境

信息技術(shù)的迅猛發(fā)展和廣泛應(yīng)用，加快了信息化世界的到來，但要使越來越多的商務(wù)活動得以在網(wǎng)絡(luò)上進(jìn)行，還有許多實際問題等待解決，諸如稅收問題，電子支付中的法律問題，知識產(chǎn)權(quán)、商標(biāo)權(quán)、域名問題，安全和隱私權(quán)問題，資費問題，標(biāo)準(zhǔn)問題，政府與行業(yè)管理部門的責(zé)任等等。下面將從法律問題、稅收問題和安全問題這三個大方面對我國電子商務(wù)的軟環(huán)境加以分析。

（一）法律問題

法律制度的制定遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于信息工業(yè)的發(fā)展。In-ternet發(fā)展了這么多年，電子商務(wù)也開展了幾年時間，可世界各國至今都沒有制定有關(guān)Internet的完整的法律，在我國更是如此。目前，我國還沒有專門的電子商務(wù)方面的法律條文，但有關(guān)部門正在從事有關(guān)政策的研究和制定。作為電子商務(wù)的專門性法律，我認(rèn)為，應(yīng)解決三個方面的問題。首先要解決電子交易的合法性，如怎樣取得交易的電子證據(jù)，法律是否認(rèn)可這樣的證據(jù)，以及電子貨幣，電子銀行的行為規(guī)范，跨國銀行法律問題等。其次，對電子商務(wù)的安全保密也必須有法律保障。對計算機(jī)犯罪、計算機(jī)泄密、竊取商業(yè)和金融機(jī)密也要給予法律制裁，以逐步形成法律許可、法律保障和法律約束的電子商務(wù)法律環(huán)境。最后，對網(wǎng)上知識產(chǎn)權(quán)、隱私權(quán)的保護(hù)也需要明確的法律規(guī)范。

（二）稅收問題

網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易如不進(jìn)行實物交易，是否需要另外設(shè)立新稅種？沒有物理上的交易地區(qū)，特別是跨國界的交易，政府還要不要征稅，又如何征稅？如何避免網(wǎng)上貿(mào)易成為"逃稅區(qū)"？這些是包括我國在內(nèi)的許多國家稅務(wù)部門所普遍關(guān)心的問題。

從這些問題中我們不難看出，電子商務(wù)中的稅收問題可分為國內(nèi)稅和國際貿(mào)易稅。在國內(nèi)稅方面，大多數(shù)人認(rèn)為應(yīng)實現(xiàn)稅收中性，即對電子交易方式進(jìn)行的交易的征稅不高于相當(dāng)于非電子商務(wù)的征稅。明確電子商務(wù)征稅的管轄權(quán)是現(xiàn)階段一個很重要的任務(wù)，以避免重復(fù)征稅。在國際貿(mào)易關(guān)稅方面，世貿(mào)組織曾于1998年5月在日內(nèi)瓦達(dá)成盡快實行免征Internet商務(wù)關(guān)稅的協(xié)議。近年比較流行的一種觀點就是征"比特稅"（bittax）。一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家建議，除了對交易本身征稅外，還要對因特網(wǎng)的傳輸數(shù)據(jù)征稅。

（三）電子商務(wù)的安全問題

我們知道，CA應(yīng)該由除參加交易的買方、賣方之外的具有權(quán)威的第三方擔(dān)任。這個第三方可以是政府部門，也可以是行業(yè)主管部門，也可以是交易雙方共同信任的組織。在國際上，CA是由市場競爭出來的。由于歷史的原因，市場還不夠開放，電信行業(yè)壟斷性較強(qiáng)，政府參與較多，所以在我國，CA現(xiàn)階段還應(yīng)由行業(yè)主管部門和政府出面擔(dān)任，然后扶持出一些CA，營造競爭，使CA建設(shè)更加規(guī)范和高效率。至于如何扶持一些CA，根據(jù)我國的實際情況，我想應(yīng)把這些部門與CA有關(guān)的部門剝離出來，讓它們自由營運，自負(fù)盈虧。

三、中國電子商務(wù)發(fā)展策略

中國的電子商務(wù)發(fā)展既面臨國際共同的問題，如前面討論過的法律、稅收、安全等問題，同時又受制于我國的一些特定問題，如信息基礎(chǔ)建設(shè)問題、商業(yè)規(guī)范問題、市場容量問題等。

（一）國家政府部門：加強(qiáng)規(guī)劃，引導(dǎo)支持

1．明確發(fā)展電子商務(wù)的方向，制定扶持電子商務(wù)發(fā)展的政策。鼓勵企業(yè)和有關(guān)各方面積極開放和應(yīng)用電子商務(wù)、鼓勵試點，在取得經(jīng)驗的基礎(chǔ)上逐步推廣，鼓勵中國企業(yè)與外國公司展開合作，學(xué)習(xí)國外電子商務(wù)先進(jìn)的運作模式和技術(shù)手段。

2．制定國家電子商務(wù)整體發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)劃。電子商務(wù)可以打破地區(qū)界限，使落后地區(qū)可以通過網(wǎng)絡(luò)接觸外面的廣闊世界。因此電子商務(wù)作為一種新生事物，它的發(fā)展也需要國家做好整體規(guī)劃，兼顧不同的地區(qū)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和社會狀況，制定出適合國際的電子商務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃。

3．帶頭實行政府上網(wǎng)，實現(xiàn)社會公共服務(wù)信息化。政府部門應(yīng)該積極推進(jìn)電子政府建設(shè)，一方面可以提高工作效率，減少浪費，為公眾提供更好的服務(wù)；另一方面，可以使政府公務(wù)員加深對現(xiàn)代信息技術(shù)手段的認(rèn)識。

4．在電子商務(wù)服務(wù)及電信網(wǎng)絡(luò)保障等方面，保護(hù)公平競爭，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，保證以合理的價格提供可靠的通信網(wǎng)絡(luò)服務(wù)。

5．協(xié)調(diào)制定統(tǒng)一的、兼容的能與國際接軌的電子商務(wù)體制框架與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。在國際上尚未形成統(tǒng)一的、相互兼容的電子商務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范之前，我國應(yīng)積極參與有關(guān)規(guī)約的制定工作，加強(qiáng)與其他國家的對話及協(xié)調(diào)，積極參與國際合作，在全球性的電子商務(wù)規(guī)約中充分體現(xiàn)我國的意見，以維護(hù)我國的政治經(jīng)濟(jì)權(quán)益。

6．支持建立一個具有權(quán)威性的交易安全保障體系，對符合要求的密鑰管理和電子鑒權(quán)認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行規(guī)劃、發(fā)展授權(quán)，并進(jìn)行監(jiān)督管理，支持發(fā)展信用支付和電子支付系統(tǒng)。

7．逐步建立一個適當(dāng)?shù)姆煞ㄒ?guī)框架，完善執(zhí)法與監(jiān)督，使電子交易得到法律承認(rèn)，受到法律保護(hù)。

8．推進(jìn)電子商務(wù)示范工程。中央政府應(yīng)提高對電子商務(wù)重要性的認(rèn)識程度，設(shè)立相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)，開拓電子商務(wù)。

（二）電子商務(wù)涉及的各行各業(yè)：積極支持，有效管理

1．信息產(chǎn)業(yè)部門。信息產(chǎn)業(yè)部門應(yīng)該加強(qiáng)信息基礎(chǔ)設(shè)施的規(guī)劃和建設(shè)，以便為電子商務(wù)的開展提供安全、可靠、方便的網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)。應(yīng)大力發(fā)展公共基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò)平臺，合理配置資源，鼓勵資源共享，避免低水平重復(fù)建設(shè)。在規(guī)劃時應(yīng)充分認(rèn)識到電子商務(wù)在我國發(fā)展的階段性和地區(qū)間的不平衡性，根據(jù)我國目前的實際情況，開始應(yīng)發(fā)展企業(yè)之間的電子商務(wù)。

2．金融部門。電子支付是進(jìn)行電子商務(wù)的基本前提。近幾年，我國在金融電子化方面有了很大的發(fā)展，但電子商務(wù)的發(fā)展不僅需要信用卡等支付手段，還需要有其他一些適合于小額交易的靈活的電子支付手段，如電子現(xiàn)金、智能卡等等。我國應(yīng)加快建立跨區(qū)域、跨銀行的電子支付系統(tǒng)，建成銀行間、銀行企業(yè)間資金清算和金融管理系統(tǒng)，使企業(yè)和個人隨時隨地方便地使用電子支付完成電子交易。

3．稅務(wù)海關(guān)等稅收征管部門。電子商務(wù)通過網(wǎng)絡(luò)開展商務(wù)活動，不僅企業(yè)之間、企業(yè)與用戶之間的貿(mào)易往來可以通過網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行，稅務(wù)海關(guān)等稅收征管部門應(yīng)該加強(qiáng)電子化進(jìn)程，使納稅電報、繳納及有關(guān)稅收憑證，文件的傳送都能通過網(wǎng)絡(luò)以電子化方式進(jìn)行，只有這樣才能夠?qū)崿F(xiàn)完全意義上的真正的電子商務(wù)。

4．信息技術(shù)與安全部門。電子商務(wù)的安全問題既是一個國際性問題，也是一個關(guān)系國家利益的問題。信息安全部門需要加強(qiáng)電子商務(wù)安全問題的技術(shù)和效果研究，保證國家對電子商務(wù)安全交易的有效控制，有力打擊計算機(jī)犯罪，保障國家、企業(yè)和用戶利益不受損害。電子商務(wù)是一種全新的動作環(huán)境與手段，同時也是跨區(qū)域、跨部門、跨國界的。因此，所涉及到的統(tǒng)一的、相互認(rèn)可的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)規(guī)約及政策，需要部門之間相互協(xié)商，共同參與研究制定。政府應(yīng)該統(tǒng)一規(guī)劃和組織各種專業(yè)主管部門的職責(zé)分工，協(xié)調(diào)信息產(chǎn)業(yè)、金融、財稅、海關(guān)、貿(mào)易、公安等部門工作。

（三）企業(yè)：提高認(rèn)識，積極參與

發(fā)展電子商務(wù)首先要發(fā)揮企業(yè)的積極性和創(chuàng)造性，電子商務(wù)將越來越成為企業(yè)成敗的關(guān)鍵。企業(yè)要加強(qiáng)對電子商務(wù)的研究，提高電子商務(wù)意識。電子商務(wù)可以降低企業(yè)的采購成本，減少庫存，縮短產(chǎn)品的上市周期，改善服務(wù)、降低銷售和營運成本，創(chuàng)造銷售契機(jī)，增加企業(yè)的戰(zhàn)略優(yōu)勢和知名度，實現(xiàn)貿(mào)易全球化、直接化、網(wǎng)絡(luò)化、數(shù)字化。企業(yè)只有認(rèn)識到這些眾多益處，才能以積極的態(tài)度加入到電子商務(wù)活動中來。企業(yè)應(yīng)該加強(qiáng)和完善企業(yè)辦公自動化系統(tǒng)、管理信息系統(tǒng)及其他信息系統(tǒng)的建設(shè)和應(yīng)用，結(jié)合企業(yè)的實際情況，加快建設(shè)安全的內(nèi)聯(lián)網(wǎng)及外聯(lián)網(wǎng)，參與競爭，開拓市場，提高企業(yè)的生產(chǎn)、銷售和管理水平。

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篇7

我國改革開放三十年來取得了世人矚目的成績，特別是以勞動力成本優(yōu)勢為依托的對外貿(mào)易對我國經(jīng)濟(jì)增長起到重要的推動作用。但是從長遠(yuǎn)看，特別是這次金融危機(jī)引發(fā)的全球性經(jīng)濟(jì)衰退，影響到我國對外貿(mào)易的持續(xù)增長，出現(xiàn)了很多現(xiàn)實問題。如貿(mào)易結(jié)構(gòu)存在嚴(yán)重傾斜，在高、中、低產(chǎn)品貿(mào)易層次中沒有形成合理、均衡的結(jié)構(gòu)，與主要貿(mào)易國的貿(mào)易摩擦加劇，國際貿(mào)易保護(hù)主義進(jìn)一步抬頭等。如何在新形勢下繼續(xù)保持我國對外貿(mào)易的國際地位，對我國對外貿(mào)易政策的引導(dǎo)帶來了新的挑戰(zhàn)。

一、國際貿(mào)易政策理論與現(xiàn)實

國際貿(mào)易發(fā)展的歷史，可以說是自由貿(mào)易和保護(hù)貿(mào)易交替發(fā)展的歷史。一國不同時期采用的貿(mào)易政策，往往取決于其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和所處的國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境和政府的政策目標(biāo)：當(dāng)一個國家經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長，貿(mào)易交換的商品具有比較優(yōu)勢，并對經(jīng)濟(jì)發(fā)展起促進(jìn)作用時，就會倡導(dǎo)自由貿(mào)易政策；而當(dāng)一個國家在國際上的分工地位及其利益與工業(yè)化發(fā)展之間出現(xiàn)矛盾時，必然轉(zhuǎn)向保護(hù)貿(mào)易。

自由貿(mào)易政策主要基于傳統(tǒng)的比較利益理論，并隨著世界經(jīng)濟(jì)和國際市場供求關(guān)系的不斷深化發(fā)展和層次上的變化而產(chǎn)生了新的理論基礎(chǔ)。如從需求角度解釋貿(mào)易發(fā)生的重疊需求理論，從供給角度的規(guī)模經(jīng)濟(jì)、差異產(chǎn)品和不完全競爭來闡述的國際貿(mào)易新理論等。而保護(hù)貿(mào)易政策的制定和實施首先取決于政府要保護(hù)的目的，其理論基礎(chǔ)包括早期的重商主義、李斯特的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)、凱恩斯的超貿(mào)易保護(hù)觀點，以及在新的市場競爭條件下的戰(zhàn)略性貿(mào)易保護(hù)理論等。其次，根據(jù)政策目標(biāo)選擇適當(dāng)?shù)恼叽胧?。由于全球貿(mào)易自由化發(fā)展的趨勢，特別是世界貿(mào)易組織(WTO)框架下對各國實施關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘的明顯抑制作用，當(dāng)前新的貿(mào)易政策措施層出不窮，并成為實現(xiàn)政府政策目標(biāo)的工具。最后，這些政策措施實施的效果是否達(dá)到了政府的政策目標(biāo)，從而成為繼續(xù)或?qū)韺嵤┑囊罁?jù)。

我國改革開放至今，對外貿(mào)易經(jīng)歷了由國家統(tǒng)一經(jīng)營、國家管理經(jīng)營到放開經(jīng)營的過程，貿(mào)易開放程度和自由化程度在以發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)全球化和貿(mào)易自由化的推動下不斷深化，但是，國際貿(mào)易摩擦和貿(mào)易保護(hù)主義卻在自由化進(jìn)程中更加激烈。我國改革開放三十年來對外貿(mào)易的高速增長和地位的提升，一方面促進(jìn)了國民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，拉動了經(jīng)濟(jì)的總需求；另一方面與我國主要貿(mào)易對象——發(fā)達(dá)國家——之間的貿(mào)易摩擦也凸顯出來，而這一變化是與我國改革開放后不同階段的發(fā)展水平和采取的政策調(diào)整分不開的。在我國工業(yè)化過程尚未完成之時，因貿(mào)易的迅速增長而引起的貿(mào)易沖突加劇，勢必影響到我國經(jīng)濟(jì)的長遠(yuǎn)發(fā)展。因此，當(dāng)前對外貿(mào)易政策的調(diào)整必須注意保留貿(mào)易平衡政策運用的空間。

二、我國對外貿(mào)易政策的階段發(fā)展及其效果評析

我國對外貿(mào)易政策的制定離不開我國改革開放總體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的背景，同時又與我國對外貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略與外貿(mào)體制改革的進(jìn)程息息相關(guān)。

(一)國家統(tǒng)制下的開放型貿(mào)易保護(hù)政策

改革開放初期到90年代初，我國在沿襲建國后進(jìn)口替展戰(zhàn)略的同時，提出了出口導(dǎo)向的發(fā)展戰(zhàn)略，主要采取的是“獎出限Jk"的政策，這與當(dāng)時我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)和對外開放面臨的外部環(huán)境是相適應(yīng)的，也符合國際貿(mào)易幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論以及發(fā)展中國家對外貿(mào)易發(fā)展的“中心一”理論的觀點。實施促進(jìn)國內(nèi)工業(yè)發(fā)展的貿(mào)易保護(hù)政策措施主要是關(guān)稅，以及進(jìn)口許可證、外匯管制、商品分類經(jīng)營和國營貿(mào)易等較嚴(yán)格的、傳統(tǒng)的貿(mào)易措施。伴隨著我國外貿(mào)體制實踐中的外貿(mào)承包經(jīng)營責(zé)任制、下放部分外貿(mào)經(jīng)營權(quán)、開展工貿(mào)結(jié)合、取消財政補貼等改革進(jìn)程，采取了放寬外匯管制，實行出口退稅政策等一系列配套措施，為外貿(mào)企業(yè)自主經(jīng)營創(chuàng)造了外部環(huán)境，為對外貿(mào)易的市場化改革奠定了基礎(chǔ)。

該階段采取了動態(tài)的、有條件的貿(mào)易保護(hù)措施，倡導(dǎo)的是國家統(tǒng)制下的開放型貿(mào)易保護(hù)政策，結(jié)果促進(jìn)了國內(nèi)民族工業(yè)的發(fā)展，鼓勵和扶持了一批出口型企業(yè)，通過引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備和大批工業(yè)項目建立了我國的出口生產(chǎn)體系，形成了我國明顯的勞動密集型商品出口與資本和技術(shù)密集型商品進(jìn)口的貿(mào)易結(jié)構(gòu)，體現(xiàn)了比較優(yōu)勢行業(yè)和產(chǎn)品貿(mào)易的發(fā)展。但是由于政策實施上的不平衡，我國東西部貿(mào)易發(fā)展差距較大，外資政策與外貿(mào)政策的不配套，沖擊了一般貿(mào)易下的設(shè)備進(jìn)口，甚至造就了一些假合資企業(yè)。同時設(shè)備的引進(jìn)存在一定的盲目性，導(dǎo)致較先進(jìn)的設(shè)備閑置，浪費了寶貴的外匯。

(二)貿(mào)易自由化傾向的過渡型貿(mào)易政策

進(jìn)入90年代到我國人世前，是我國對外貿(mào)易全面深化改革、經(jīng)濟(jì)體制向社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變的時期。該時期我國經(jīng)濟(jì)提出了“外向型”發(fā)展和“國際大循環(huán)”戰(zhàn)略，為此國家外經(jīng)貿(mào)部提出“大經(jīng)貿(mào)戰(zhàn)略”和“科技興貿(mào)戰(zhàn)略”。該時期對進(jìn)口管制進(jìn)行了較大的改革，在進(jìn)口方面，1992年開始按照HS編碼協(xié)調(diào)制度對225個稅目進(jìn)口稅率下調(diào)，減少和取消配額和進(jìn)口限制等非關(guān)稅壁壘，以及實行單一的有管理的浮動匯率制度等；在出口方面繼續(xù)實行出口退稅制度，成立中國進(jìn)出口銀行專門扶持企業(yè)的對外出口，大力發(fā)展加工貿(mào)易等。特別是1994年外匯并軌制為代表的我國外貿(mào)體制改革的深化，對外貿(mào)企業(yè)實行統(tǒng)一的結(jié)匯制、減少進(jìn)出口數(shù)量限制、鼓勵企業(yè)所有制的多元化、加強(qiáng)出口退稅制度等，理順了連接國內(nèi)市場價格體系與國際市場價格體系的通道，有效地促進(jìn)了我國對外貿(mào)易的迅速增長，到2001年我國對外貿(mào)易總額達(dá)5097.68億美元，大約是改革開放初期1987年(206.4億美元)的24.6倍，是1992年(1655.3億美元)的三倍。確立了我國在國際分工中勞動密集型產(chǎn)品的比較優(yōu)勢以及我國進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)，為我國成為國際貿(mào)易大國奠定了基礎(chǔ)。

該階段由于我國經(jīng)濟(jì)體制市場化取向，形成了我國特有的傾向于貿(mào)易自由化的過渡型貿(mào)易保護(hù)政策。盡管政府實施政策的目的是為了發(fā)揮我國的比較優(yōu)勢，與開放之初的政策目的有所不同，但仍然受古典重商主義觀點的影響，重點鼓勵出口創(chuàng)匯，甚至不遺余力地從事虧損出口創(chuàng)匯。結(jié)果長期的、越來越大的貿(mào)易順差在給中國帶來發(fā)展經(jīng)濟(jì)、引進(jìn)技術(shù)所需的雄厚外匯資金的同時，“中國制造”的優(yōu)勢也給中國“制造”了越來越多的貿(mào)易摩擦。此外還存在出口貿(mào)易方式和結(jié)構(gòu)的不平衡。加工貿(mào)易、代工貿(mào)易比重和出口中外資所有制比重上升的結(jié)構(gòu)，實質(zhì)上是經(jīng)濟(jì)全球化和跨國公司利用中國廉價勞動力進(jìn)行資源配置進(jìn)行的全球生產(chǎn)鏈的轉(zhuǎn)移，中國處于全球低端生產(chǎn)環(huán)節(jié)，固化了中國在國際分工低端產(chǎn)品的比較優(yōu)勢；剛性的出口收匯任務(wù)與國家資源收購方法之間的矛盾，引發(fā)了外貿(mào)經(jīng)營者之間對國內(nèi)貨源的爭奪；優(yōu)惠政策傾斜的目的與實施對象的矛盾。由于國家鼓勵多創(chuàng)匯，原有專業(yè)外貿(mào)公司或國營外貿(mào)企業(yè)實力強(qiáng)，仍是受惠主力，與優(yōu)惠政策扶植我國私營和民營等外貿(mào)新生力量的初衷相悖。

(三)有管理的貿(mào)易自由化政策

加入WTO以后至2007年，我國面臨著加入WTO后如何推進(jìn)外貿(mào)體制的市場化改革和內(nèi)外貿(mào)一體化的變化，為適應(yīng)新的國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境以及我國在世界經(jīng)濟(jì)中地位的變化，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展、增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)安全成為新時期中國外貿(mào)戰(zhàn)略理念的核心。對外貿(mào)易政策目標(biāo)以構(gòu)造有利于經(jīng)濟(jì)均衡發(fā)展的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的持續(xù)升級、推動中國經(jīng)濟(jì)在適度內(nèi)外均衡基礎(chǔ)之上高速發(fā)展和對外貿(mào)易由靜態(tài)比較優(yōu)勢向動態(tài)比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)移為重點。尤其是WTO非歧視原則下的國民待遇、公平競爭與貿(mào)易、貿(mào)易政策的透明度等，在相當(dāng)程度上制約著我國貿(mào)易政策的基本取向。因此，我國采取的基本是相對較低的保護(hù)與溫和的出口鼓勵政策相結(jié)合的措施，即運用關(guān)稅、反傾銷、反補貼、反壟斷、保障、政府采購等措施對國內(nèi)具有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)實行動態(tài)的、以擴(kuò)張出口為目標(biāo)的保護(hù)；運用低估匯率、調(diào)整出口退稅和補貼鼓勵企業(yè)參與國際競爭的出口鼓勵措施。人世后我國的對外貿(mào)易地位急劇上升，2004年進(jìn)出口總額突破1萬億美元大關(guān)，達(dá)到11547.4億美元，成為僅次于美國和德國的第三大貿(mào)易國，短短四年后，即使在金融危機(jī)開始影響下的2008年，全國進(jìn)出口總額達(dá)25616.3億美元，是人世時(2001年)的五倍，是改革開放時(1987年)的一百二十多倍。

該階段“人世”的要求決定了我國貿(mào)易政策的基本取向，要體現(xiàn)社會經(jīng)濟(jì)形態(tài)向現(xiàn)代市場體制轉(zhuǎn)變的發(fā)展要求，具體體現(xiàn)在貿(mào)易政策重心的轉(zhuǎn)移，即政府從側(cè)重宏觀外貿(mào)戰(zhàn)略向側(cè)重微觀主體發(fā)展方向轉(zhuǎn)移，實施有管理的自由化貿(mào)易政策。而現(xiàn)實中我國與貿(mào)易國的摩擦卻并沒有因為入世后自由化進(jìn)程加快而有所減少，相反我國遭遇了更為頻繁的貿(mào)易糾紛，在我國工業(yè)化進(jìn)程尚未完成之時，因貿(mào)易的快速增長而引起貿(mào)易沖突的加劇，對我國經(jīng)濟(jì)的長遠(yuǎn)發(fā)展必然帶來不利的影響。因此，調(diào)整現(xiàn)行貿(mào)易政策、保持貿(mào)易的平衡和經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定增長成為新的經(jīng)濟(jì)形勢下面臨的長期問題。

三、新時期對外貿(mào)易政策導(dǎo)向與對策

作為發(fā)展中國家的中國加入WTO最主要的目的，是利用加入WTO的機(jī)會熟悉運用其中的規(guī)則，保護(hù)和發(fā)展本國產(chǎn)品的對外貿(mào)易能力和自己的民族工業(yè)，而不是單純強(qiáng)調(diào)對WTO承諾的兌現(xiàn)。WTO賴以建立的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論基礎(chǔ)——比較利益理論是有利于世界貿(mào)易發(fā)展的，但是其有效實現(xiàn)必須有一個基本前提，即參與貿(mào)易的各國面對的競爭條件應(yīng)是平等、公正的。而現(xiàn)實中的國際體系和國際分工，存在著強(qiáng)權(quán)政治和霸權(quán)體系，國際關(guān)系中充滿了矛盾和斗爭，在這種體系中，國家實力和地位始終是本國、本民族最大經(jīng)濟(jì)利益的可靠保證。一個國家如果沒有堅實的工業(yè)基礎(chǔ)，不但不能使國家變得強(qiáng)大，而且很難保持政治統(tǒng)一和國家權(quán)力的獨立地位。從國際貿(mào)易政策理論的發(fā)展與美國、歐盟等發(fā)達(dá)國家對外貿(mào)易實踐來看，在實現(xiàn)工業(yè)化的道路上無不利用了重商主義學(xué)派的觀點，也為像中國這樣的還沒有完全實現(xiàn)工業(yè)化的國家提供了值得借鑒的政策取向。

(一)貿(mào)易政策中性化趨勢中的適度保護(hù)政策

我國對外貿(mào)易的迅猛增長和經(jīng)濟(jì)地位的提升，引發(fā)了發(fā)達(dá)國家與我國貿(mào)易摩擦的不斷加劇。我國出口額的增長率自2005年至2008年不斷下降，但2009年上半年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，我國出口總額首次居世界第一位。與此同時受2008年開始的金融危機(jī)影響，世界貿(mào)易保護(hù)更加嚴(yán)重。根據(jù)世界銀行監(jiān)測統(tǒng)計，從2008年10月到2009年2月，各國政府提出的與貿(mào)易相關(guān)的提案有78例，其中66例涉及到貿(mào)易保護(hù)，高達(dá)84.6％，而在66例與貿(mào)易保護(hù)相關(guān)的提案中，已有47例被執(zhí)行。其中發(fā)達(dá)國家在最終執(zhí)行反傾銷、反補貼和保障措施等貿(mào)易措施上的比例高于發(fā)展中國家。面對危機(jī)時期貿(mào)易保護(hù)的升級，我國與貿(mào)易對象國特別是發(fā)達(dá)國家貿(mào)易摩擦的加劇，以及我國對外貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)存在的問題以及所處的國內(nèi)外政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系，決定了我國應(yīng)在中性化趨勢中進(jìn)行適度保護(hù)的政策取向。

我國面對貿(mào)易爭端如果采取簡單的貿(mào)易報復(fù)措施，引發(fā)貿(mào)易戰(zhàn)是不利于自身發(fā)展的，但在工業(yè)化發(fā)展進(jìn)程中對本國幼稚產(chǎn)業(yè)實施保護(hù)，是有充足的理論依據(jù)的。因為一國貿(mào)易政策是傾向于保護(hù)或開放還是中性，根本上取決于一國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的狀況。我國人世后的貿(mào)易自由化道路的選擇以及實施開放型可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略，決定了對外貿(mào)易政策的目的強(qiáng)調(diào)促進(jìn)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變、進(jìn)出口政策作用力的相互抵消，使總體的貿(mào)易制度走向中性化。但是一個國家的利益始終是第一位的，政策的制定與調(diào)整必須基于本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實際、市場機(jī)制和國際環(huán)境的有效作用，貨幣、貿(mào)易政策以及其他經(jīng)濟(jì)手段是達(dá)到這種目的的工具。但問題是對“幼稚產(chǎn)業(yè)”的選擇和判斷應(yīng)避免出現(xiàn)最終演變?yōu)楸Ｗo(hù)落后產(chǎn)業(yè)的失誤。因此，采取的保護(hù)政策必須注意以下的問題：一是扶持的范圍必須是具有未來發(fā)展?jié)撃艿?，達(dá)到保護(hù)是為了日后不需再保護(hù)的幾個行業(yè)，因此所選定的行業(yè)必須有利于國民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的提高，并且存在顯著的關(guān)聯(lián)效應(yīng)、學(xué)習(xí)效應(yīng)和動態(tài)外部效應(yīng)；二是應(yīng)該明確保護(hù)或扶持的時間，對被保護(hù)的企業(yè)和行業(yè)規(guī)定限期；三是扶持目標(biāo)，定位于能成為國際市場最主要的競爭者的這些產(chǎn)業(yè)，通過整合的方式提高大企業(yè)間高強(qiáng)度的競爭，以競爭促發(fā)展；四是政策手段不強(qiáng)調(diào)貿(mào)易保護(hù)，而主要是通過國內(nèi)財政政策、金融政策、產(chǎn)業(yè)組織政策等加以規(guī)范、誘導(dǎo)和扶持。例如，可以考慮把汽車、半導(dǎo)體、數(shù)控機(jī)床和飛機(jī)工業(yè)列為幼稚產(chǎn)業(yè)，扶持時間定為今后的“XX個五年計劃”，并對扶持目標(biāo)和任務(wù)進(jìn)行詳細(xì)分解。

(二)擴(kuò)大內(nèi)需、以進(jìn)促出，保持經(jīng)濟(jì)可持續(xù)和穩(wěn)定發(fā)展

2007年我國GDP總量(按當(dāng)時價格計算)為2.49萬億元，經(jīng)濟(jì)規(guī)模居世界前列，預(yù)計到2010年，我國GDP總量將比2000年翻一番，屆時我國大國經(jīng)濟(jì)體的特征將進(jìn)一步顯現(xiàn)，在世界經(jīng)濟(jì)中的地位不容忽視?？紤]到經(jīng)濟(jì)發(fā)展?jié)摿Α⑷丝谝?guī)模、市場規(guī)模，我國的經(jīng)濟(jì)增長比較趨近于大國的經(jīng)濟(jì)模式，應(yīng)更加強(qiáng)調(diào)內(nèi)需的作用。同時，面對當(dāng)前對外貿(mào)易不確定性因素，合理化解高外貿(mào)依存度帶來的潛在風(fēng)險，提高本國經(jīng)濟(jì)抵御外部經(jīng)濟(jì)風(fēng)險的承受力和消化力，也需要依靠擴(kuò)大內(nèi)需來保持經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展。

有關(guān)我國內(nèi)需不足的問題，可借鑒我國主要貿(mào)易市場的經(jīng)驗。在美國、歐盟、日本等發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體中，是在通過稅收政策基本解決貧富懸殊兩極分化并且創(chuàng)造了“中產(chǎn)階級”以后，才達(dá)到提高“內(nèi)需”的目的，而這種“內(nèi)需”又推動發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)的快速增長。美國在格林斯潘擔(dān)任美聯(lián)儲主席時，就是依靠巨大的“內(nèi)需”使美國經(jīng)濟(jì)長期繁榮，直到這次“全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)”爆發(fā)為止。相比之下，中國沒有利用對中國投資的外商通過征收大量稅金來縮小外商與中國平民的貧富懸殊兩極分化，甚至也沒有對中國的民營企業(yè)和國有企業(yè)及其管理人員征收大量稅收，以解決貧富懸殊兩極分化的問題。如果中國能采取相應(yīng)的財政政策，幫助大量相對貧窮的消費者提高收入，尤其是幫助中國消費者減少在“醫(yī)療、住房、教育”三方面的巨大支出，中國“內(nèi)需不足”的問題基本可以得到解決。

另外，我國經(jīng)濟(jì)增長應(yīng)依靠要素供給的增加和全要素生產(chǎn)率的提高。而這些要素的加強(qiáng)有賴于我國的進(jìn)口結(jié)構(gòu)和質(zhì)量，因為進(jìn)口中的先進(jìn)設(shè)備、先進(jìn)技術(shù)和戰(zhàn)略資源，雖然不會直接對GDP總額產(chǎn)生作用，但將促進(jìn)科技進(jìn)步和生產(chǎn)率的提高，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)集約化增長，從而提高GDP增長率和提升產(chǎn)業(yè)競爭力。利用充足的外匯儲備進(jìn)口國外的先進(jìn)技術(shù)、設(shè)備和科學(xué)的管理，并注重消化、吸收和創(chuàng)新，增強(qiáng)本國產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品國際競爭力，可以“以進(jìn)促出”，保持適度的國際貿(mào)易收支順差作為促進(jìn)中國外貿(mào)和經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長的支撐條件。

(三)優(yōu)化對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)，減少貿(mào)易摩擦

面對經(jīng)濟(jì)危機(jī)每個國家都在尋找各自的出路。美國強(qiáng)烈要求中國減少外匯儲備，改變靠投資和出口拉動經(jīng)濟(jì)的增長方式，實施進(jìn)出口平衡政策。而這一政策卻使我國對外貿(mào)易發(fā)展陷入兩難：一方面實施進(jìn)出口平衡政策，會造成出口受阻、企業(yè)倒閉和工人失業(yè)，從而引發(fā)銀行出現(xiàn)大量的呆賬壞賬；使國內(nèi)的總供給能力大于總需求，從而產(chǎn)生與經(jīng)濟(jì)危機(jī)類似的產(chǎn)能過剩問題。另一方面如果不實施進(jìn)出口平衡政策，“4萬億計劃”又可能引發(fā)通脹問題，從而加劇被美國套住和承受外匯儲備大幅貶值的可能。因此，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變當(dāng)前對外貿(mào)易增長方式，優(yōu)化對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)進(jìn)行進(jìn)出口平衡，減少貿(mào)易摩擦。

從貿(mào)易結(jié)構(gòu)來看，應(yīng)逐步改善商品結(jié)構(gòu)單一、技術(shù)含量低的現(xiàn)狀，加大研發(fā)投資的力度和重視程度，鼓勵企業(yè)自主創(chuàng)新，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；通過調(diào)整和完善出口稅收、加工貿(mào)易等政策，改變貿(mào)易方式中加工貿(mào)易大部分處于低附加值、價值鏈低端的局面；我國對外貿(mào)易區(qū)域的結(jié)構(gòu)性問題恐怕難以在短期內(nèi)得到改變，要想減少貿(mào)易市場過分集中帶來的威脅，需要加強(qiáng)內(nèi)需，擴(kuò)大國內(nèi)市場來分散風(fēng)險；針對長期以來大多出口產(chǎn)品采用貼牌的生產(chǎn)方式，鼓勵企業(yè)品牌發(fā)展戰(zhàn)略；嚴(yán)格控制“兩高一資”產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口，對環(huán)保節(jié)能型產(chǎn)品的出口給予優(yōu)惠政策；規(guī)范出口競爭秩序和行業(yè)自律，穩(wěn)步推進(jìn)對外貿(mào)易秩序的法律法規(guī)建設(shè)，加快建設(shè)外貿(mào)信用體系。同時應(yīng)協(xié)調(diào)利用外資政策，調(diào)整外商的投資結(jié)構(gòu)，減少外商低端制造業(yè)的投資，限制技術(shù)含量低、資源消耗高、污染排放大的外資項目，提高外商投資的質(zhì)量；取消對外資企業(yè)的優(yōu)惠政策，縮小民族產(chǎn)業(yè)與外資企業(yè)之間的差距和資源配置的不平衡性，減少國家財政收入流失，增加政府調(diào)控資源配置的能力。

另外，政策措施應(yīng)注意加強(qiáng)針對性。例如，美國輪胎特保案對我國的啟示主要有以下幾點：一是我國出口退稅政策存在國家干預(yù)不當(dāng)問題。對于在國際上容易引起糾紛的傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，出口退稅只要達(dá)到使出口產(chǎn)品以不含國內(nèi)間接稅的公平價格參與國際競爭即可，避免出口企業(yè)以退稅作為壓低報價的“優(yōu)惠鼓勵政策”，從而避免國外進(jìn)行反傾銷的可能。二是上述提到的國內(nèi)外市場不統(tǒng)一，存在國家干預(yù)的缺位問題。目前出口市場的信用體系暢通，而國內(nèi)市場信用體系相對滯后，交易成本高、風(fēng)險大，導(dǎo)致對內(nèi)銷售的報價偏高。三國內(nèi)商品流通出現(xiàn)阻滯的物流系統(tǒng)建設(shè)滯后，存在中央政府干預(yù)缺位，而地方政府干預(yù)不當(dāng)?shù)膯栴}。因此，需要由中央政府打破地方保護(hù)主義，改革高速公路收費體系，發(fā)展鐵路交通。

(四)建立開放經(jīng)濟(jì)下的內(nèi)外統(tǒng)一的貿(mào)易綜合管理體系

篇8

 

隨著大數(shù)據(jù)、云計算、物聯(lián)網(wǎng)、移動互聯(lián)等智能科技的發(fā)展，我們邁入了豐富多彩、趣味橫生同時又充滿神密色彩的互聯(lián)網(wǎng)時代，這是一次時代的變革。創(chuàng)造企業(yè)價值、提供決策信息的管理會計承載企業(yè)運營管理過程中較全面的信息，是目前企業(yè)進(jìn)行信息管理的最重要、最便利工具。MAIS信息是最重要的經(jīng)濟(jì)信息，它連續(xù)、系統(tǒng)、全面、綜合地反映和監(jiān)督企業(yè)經(jīng)營狀況，并為管理、經(jīng)營決策提供重要依據(jù)?；ヂ?lián)網(wǎng)時代的到來引發(fā)了MAIS信息管理的思維變革，在會計數(shù)據(jù)、會計信息需求等方面都產(chǎn)生了顛覆性的變化，MAIS信息管理變革的機(jī)遇與挑戰(zhàn)并存。

   

1 互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展及其在信息管理中的應(yīng)用

 

1.1 互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展

 

互聯(lián)網(wǎng)時代的鮮明特征是互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展，F(xiàn)ernando和António(2013)對用于企業(yè)信息管理的互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)進(jìn)行了整理，主要有以下幾種：

 

1.1.1 互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)?；ヂ?lián)網(wǎng)服務(wù)用來識別一個自主的軟件組件，由統(tǒng)一資源標(biāo)識符(URL)來唯一標(biāo)識，通過標(biāo)準(zhǔn)的Internet協(xié)議，如XML、SOAP或HTTP進(jìn)行訪問。今天，這些服務(wù)允許像MAIS不同系統(tǒng)、操作系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用之間的集成。最終，他們加強(qiáng)外部報告和實時報告，對廣泛的利益相關(guān)者來說，增加了信息的可用性。

 

1.1.2 移動設(shè)備。移動革命，通過無線技術(shù)影響了企業(yè)很多業(yè)務(wù)的進(jìn)行，提供實時和全面的重要數(shù)據(jù)，影響企業(yè)和客戶之間的溝通。因此，這些系統(tǒng)及其性能數(shù)據(jù)與MAIS集成非常重要。移動設(shè)備也強(qiáng)調(diào)組織的重要性，利用移動渠道，使實時報告成為可能，支持他們的當(dāng)前和潛在的投資者、債權(quán)人、財政或監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行信息交流。

 

1.1.3 云計算。隨著網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的普及，基于網(wǎng)絡(luò)的會計軟件的使用越來越普遍?；ヂ?lián)網(wǎng)技術(shù)提供的一個解決方案是云會計，一個基于云的完全的在線記賬軟件，即基于軟件即服務(wù)(SaaS)的體系結(jié)構(gòu)，也被稱為云計算。有了這樣的解決方案，不同利益相關(guān)者可以從任何地方的互聯(lián)網(wǎng)連接實體會計和財務(wù)管理的實時報告。

 

1.1.4 環(huán)境掃描。環(huán)境掃描可以被定義為一個組織的外部環(huán)境中的事件，獲取信息使用的趨勢和信息之間的關(guān)系，這將有助于管理組織未來的行動計劃。很多企業(yè)仍忽視外部信息，然而，外部信息和關(guān)鍵的戰(zhàn)略決策息息相關(guān)。環(huán)境掃描有助于構(gòu)建更完整的企業(yè)發(fā)展視圖，它能夠提供戰(zhàn)略分析過程中所需的全面信息和重要的外部因素。此外，環(huán)境掃描獲取的一些外部信息(如當(dāng)前或未來的產(chǎn)品或利率的價格)可能有助于預(yù)測銷售趨勢或識別和管理風(fēng)險。Xiaoping Qiu、Gangqiao Shi(2011)研究表明企業(yè)外部環(huán)境促進(jìn)信息可用性的變化和業(yè)務(wù)流程的重新設(shè)計。

 

1.1.5 商業(yè)智能。商業(yè)智能通過處理大量的信息有助于識別和發(fā)展新的機(jī)會。同時，能夠為組織在戰(zhàn)略層面、戰(zhàn)術(shù)和業(yè)務(wù)水平上提供有益的見解。商業(yè)智能通常進(jìn)行數(shù)據(jù)挖掘、過程挖掘、統(tǒng)計分析、預(yù)測分析或預(yù)測模型，它可以支持一些管理會計問題的解決，如預(yù)測或幫助解決一些企業(yè)管理關(guān)注的問題，如識別和分析戰(zhàn)略選擇，決策支持或業(yè)務(wù)風(fēng)險管理等。

 

另外，Cengiz、Ihsan(2011)指了出企業(yè)信息管理(EIM)的智能技術(shù)，如模糊集理論(FST)，多智能體系統(tǒng)(MAS)、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)(NNS)，遺傳算法(GA)，蟻群優(yōu)化(ACO)和粒子群。Xiaoping Qiu、Gangqiao Shi(2011)在通過對數(shù)據(jù)庫技術(shù)分析的基礎(chǔ)上，詳細(xì)討論了一種可行的工作流引擎的實現(xiàn)方法，以實現(xiàn)企業(yè)信息管理。

 

1.2 互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)在企業(yè)MAIS信息管理中的應(yīng)用

 

先進(jìn)的互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)已經(jīng)成為當(dāng)今企業(yè)環(huán)境中不可或缺的一部分。新互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的不斷出現(xiàn)，促使企業(yè)采用以更復(fù)雜互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為基礎(chǔ)的系統(tǒng)(Ahmet、 Michel，2013)。因此，各種信息系統(tǒng)，如企業(yè)資源規(guī)劃、人力資源管理、財務(wù)管理、供應(yīng)鏈管理和客戶關(guān)系管理等，越來越多地用于收集業(yè)務(wù)交易、供應(yīng)商和客戶的信息(Cengiz、Ihsan ，2011)。Aysel(2014)指出今天的互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)在企業(yè)形成記錄最小信息單元的數(shù)據(jù)銀行(數(shù)據(jù)庫)，可以通過一個單一的操作同時刷新所有相關(guān)信息，企業(yè)的所有部門可以根據(jù)他們的需要訪問最新的和真實的信息。所以，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)可以提供高質(zhì)量的、全面的企業(yè)所需要的信息(Düren，2000)。

 

Maziyar、Vahid(2011)認(rèn)為互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)給會計部門創(chuàng)造了顯著效益。網(wǎng)絡(luò)和計算機(jī)系統(tǒng)增加了會計部門的功能，提高了信息精度，加快了信息處理，優(yōu)化了財務(wù)報告，同時，提高了企業(yè)管理整體的效率和準(zhǔn)確性。其他研究人員認(rèn)為，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)使管理會計的實踐經(jīng)歷了從“管制”向“商業(yè)定位”與“數(shù)據(jù)分析”改變?；ヂ?lián)網(wǎng)技術(shù)結(jié)合現(xiàn)代軟件開發(fā)(Harney，2002)使得會計和控制在時間和空間上相互獨立。在跨國企業(yè)，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)已被用來創(chuàng)建全球信息系統(tǒng)。

 

2 企業(yè)MAIS信息管理

 

2.1 企業(yè)內(nèi)部報告信息的管理

 

增強(qiáng)管理透明度： Jong-Min Choe(1998)的研究表明，信息技術(shù)幫助高級管理層了解更多關(guān)于其他部門在生產(chǎn)新產(chǎn)品過程中的內(nèi)部管理事項。信息技術(shù)允許高級管理層監(jiān)控下屬，而且，從日常決策過程退出的首席執(zhí)行官，可以在無形中監(jiān)視企業(yè)管理工作，同時，管理者也被他們的同事和下屬監(jiān)督。有趣的是，公開透明并沒有創(chuàng)造恐懼，它實際上創(chuàng)造了同事間的壓力，使他們更認(rèn)真仔細(xì)地工作。

 

實時報告：全球市場的快速變化和日益激烈的競爭、產(chǎn)品生命周期的快速縮短迫使企業(yè)分析準(zhǔn)確和及時的信息，以在其業(yè)務(wù)發(fā)生變化時作出反應(yīng)(Sahay、Ranjan，2008)。企業(yè)正在進(jìn)入一個新的時代，被稱為“實時經(jīng)濟(jì)時代”，其特點是業(yè)務(wù)測量、評估和決策過程的實時性加速(Vasarhelyi、 Alles，2008)，實時經(jīng)濟(jì)對會計信息系統(tǒng)提出了新的挑戰(zhàn)，就是實時報告。Fernando、Antonio(2013)強(qiáng)調(diào)，大部分的財務(wù)信息專業(yè)性報告還是由會計師從事的，公開交易的組織通常需要使用財務(wù)數(shù)據(jù)的在線報告，會計人員需要能夠編制實時和交互報告。除此之外，組織還使用他們的網(wǎng)站或者其他移動渠道來放置他們的財務(wù)報表和其他財務(wù)報告(J.A.Hall，2010)，這些報告在滿足實時性的同時還要滿足合規(guī)性。

 

2.2 企業(yè)預(yù)算信息的管理

 

互聯(lián)網(wǎng)時代先進(jìn)的會計程序或軟件可以幫助會計或企業(yè)主創(chuàng)造預(yù)算，這些程序和軟件會自動輸入企業(yè)的財務(wù)信息，控制人工輸入錯誤的信息(Maziyar、Vahid 2011)。無處不在的移動訪問應(yīng)用程序服務(wù)，可獲取和分享信息來支持協(xié)同決策并提高生產(chǎn)力，通過用戶自助服務(wù)來簡化配置和系統(tǒng)管理(Fauscette，2013)。這樣能夠更快速更有效的進(jìn)行業(yè)務(wù)決策，通過更好的數(shù)據(jù)訪問和嵌入式的合作縮短財務(wù)預(yù)算流程，使公司的財務(wù)資本需求和經(jīng)營預(yù)算平衡。Xiaoping Qiu、Gangqiao Shi(2011)認(rèn)為在企業(yè)實施電子商務(wù)系統(tǒng)可以更好的控制庫存和產(chǎn)銷量。通過提供準(zhǔn)確、實時的銷售、收款、現(xiàn)金流、庫存周轉(zhuǎn)等信息，提高預(yù)算過程的準(zhǔn)確性。

 

2.3 成本信息的管理

 

互聯(lián)網(wǎng)和電子商務(wù)的出現(xiàn)為管理會計帶來了巨大的變化。它允許管理會計師跟蹤績效信息，超越了以傳統(tǒng)成本信息為基礎(chǔ)的通用分類賬系統(tǒng)(Xiaoping Qiu、Gangqiao Shi，2011)。成本信息的管理還包括企業(yè)供應(yīng)鏈信息的管理(Catherine、Panagiotis，2014)，供應(yīng)鏈管理使貿(mào)易伙伴通過信息共享來協(xié)調(diào)他們的流程，以方便供應(yīng)商的客戶互動，最大限度地減少交易成本。最重要的供應(yīng)鏈流程包括產(chǎn)品開發(fā)、采購、制造、物流、客戶關(guān)系管理和績效測量(Olson，2012)。

 

2.4 業(yè)務(wù)流程信息管理

 

業(yè)務(wù)流程管理(BPM)已進(jìn)入一個新時代的智能管理時代(António、 Fernando，2014)，其中包括一個新的模塊的業(yè)務(wù)活動監(jiān)控，它提供了對各種業(yè)務(wù)監(jiān)測提供實時信息的能力，這有利于會計執(zhí)行其識別、計量和溝通經(jīng)濟(jì)管理信息的職能。在進(jìn)行業(yè)務(wù)流程信息管理時，Yannis和 Nikolaos(2008)要求對組織結(jié)構(gòu)進(jìn)行設(shè)計，對生產(chǎn)、管理方法和經(jīng)營策略進(jìn)行重大調(diào)整。Sonnenberg和Brocke(2014)提出了過程會計模型(PAM)，在過程感知信息系統(tǒng)中構(gòu)造事件記錄，使過程導(dǎo)向會計成為可能。

 

企業(yè)的銷售和服務(wù)部門利用互聯(lián)網(wǎng)和外網(wǎng)與客戶的銷售部門溝通，客戶的聲音，如需求、滿意度、投訴、建議等，可以通過遠(yuǎn)程訪問系統(tǒng)或客戶的質(zhì)量體系傳達(dá)到企業(yè)，既客戶直接影響企業(yè)的管理活動。企業(yè)可以快速響應(yīng)客戶需求和客戶投訴，并利用互聯(lián)網(wǎng)質(zhì)量信息管理系統(tǒng)(IEI-QIS)實時提供滿意的客戶服務(wù)。同樣，一個企業(yè)的供應(yīng)商可以通過互聯(lián)網(wǎng)與采購、產(chǎn)品質(zhì)量控制部門溝通。供應(yīng)商提供給企業(yè)相關(guān)的質(zhì)量信息，如購買零件的信息、反饋信息等，也直接影響企業(yè)管理活動。

 

3 互聯(lián)網(wǎng)時代管理MAIS信息管理的挑戰(zhàn)及未來發(fā)展方向

 

3.1 MAIS信息管理的挑戰(zhàn)

 

3.1.1 策略制定問題。(1)在未來，企業(yè)信息管理的真正挑戰(zhàn)在于適應(yīng)持續(xù)性網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的互操作性(指兩個或多個信息系統(tǒng)間的連接)的同時簡化MAIS的變革，Carlos和Yves(2015)提出了可持續(xù)的互操作性作為下一代企業(yè)信息系統(tǒng)的一個新的大挑戰(zhàn)。

 

(2)Markus(2011)認(rèn)為，研究現(xiàn)代信息技術(shù)與管理控制之間的接口是很重要的，信息技術(shù)如何連接管理控制邏輯或管理控制問題的整體，將關(guān)系到信息系統(tǒng)的解決方案。

 

(3)C.Garita和Hamideh(2001)指出對信息管理變得特別具有挑戰(zhàn)性的問題有數(shù)據(jù)的物理分布、企業(yè)自主權(quán)和隱私執(zhí)法、對共享信息的訪問權(quán)限以及數(shù)據(jù)可視化水平等。

 

(4)研究信息的戰(zhàn)略管理領(lǐng)域的特點是沒有一個統(tǒng)一和通用的術(shù)語;信息管理的各種定義被用來描述現(xiàn)代企業(yè)和企業(yè)合作的相同或相似的方面(Blecker，1999)。

 

(5)Inge 、Jens(2014)認(rèn)為解決集成報告的挑戰(zhàn)將涉及戰(zhàn)略重點、信息的連接、使各種復(fù)雜資本透明化等問題。

 

(6)Q.Zhou，M.Ristic(2000)認(rèn)為數(shù)據(jù)共享和跟蹤已成為生產(chǎn)計劃和控制系統(tǒng)所面臨的挑戰(zhàn)。

 

3.1.2 策略實施問題。(1)Verena和Susan(2014)的研究結(jié)果表明，制定策略是第一步，將企業(yè)范圍內(nèi)的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)化為業(yè)務(wù)活動存在很多問題，許多案例證明從戰(zhàn)略到行動存在困難。例如，45%的企業(yè)認(rèn)為執(zhí)行政策的重大挑戰(zhàn)是獲得部門和一線管理人員的廣泛支持。因此，當(dāng)擁有一個企業(yè)信息管理(EIM)策略來實現(xiàn)可觀利益的挑戰(zhàn)在于有效地在整個企業(yè)中實施該策略。

 

(2)當(dāng)提及信息管理可能出現(xiàn)的潛在缺陷時，最常見的是客戶的財務(wù)信息安全和保護(hù)問題，如未經(jīng)授權(quán)的訪問、信息竊取或計算機(jī)黑客(Bechtel，2013)。Otilia和Marian(2014)指出在使用云技術(shù)時，如果合同不能充分保證服務(wù)質(zhì)量和可用性，對數(shù)據(jù)控制的損失成為依賴于云供應(yīng)商的另一個問題。另外，互聯(lián)網(wǎng)連接的中斷也會使客戶被迫暫停活動。

 

(3)雖然技術(shù)解決方案已被管理者普遍認(rèn)為是有效信息管理的重中之重，而真正的問題可能涉及管理和信息使用者(Nor、Ramlah，2008)。據(jù)Robertson(2005)，真正的問題是正確的人在正確的時間通過可用的形式獲得正確的信息。

 

(4)Anders和Carsten(2007)得出結(jié)論，企業(yè)的結(jié)構(gòu)，特別是單一的企業(yè)模式，由于對信息通信技術(shù)和相關(guān)工具的大部分投資都是造成負(fù)面的影響，管理者或所有者意識到對信息和通信技術(shù)具有一個長期的投資回報率，但他們總是傾向追求短期回報的投資。

 

3.2 MAIS信息管理的未來發(fā)展方向

 

為了適應(yīng)互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展以及企業(yè)發(fā)展環(huán)境的變化，一個合格的信息管理系統(tǒng)應(yīng)滿足以下主要要求(Q.Zhou，M.Ristic，2000)。

 

一是企業(yè)中的信息互操作性。這是一個優(yōu)化計劃和合作行動的基礎(chǔ)。

 

二是整個企業(yè)的信息一致性。一些數(shù)據(jù)在不同的地方重復(fù)出現(xiàn)是很常見的，保持兩者之間的一致性是一個困難而且很重要的任務(wù)。

 

三是開放的和可擴(kuò)展的信息體系結(jié)構(gòu)。針對企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)可能出現(xiàn)的變化，重新配置信息管理系統(tǒng)的效率也是一個重要指標(biāo)。

 

四是信息安全。安全控制至少有三個級別。一個是在一個公司內(nèi)部，提供內(nèi)部用戶安全訪問、共享信息;第二個安全級別為企業(yè)中的其他合作伙伴提供安全訪問;最后一個是網(wǎng)絡(luò)安全控制，保護(hù)公共網(wǎng)絡(luò)的信息傳輸。

 

五是有效溝通。對于地域分布廣的企業(yè)，通信效率高對整個系統(tǒng)的性能有重要影響。

 

六是經(jīng)濟(jì)。在信息管理中使用的技術(shù)，也應(yīng)該符合成本效益原則，因為企業(yè)的目標(biāo)之一是降低生產(chǎn)成本。只有經(jīng)濟(jì)的解決方案，才可以吸引更多的中小企業(yè)。

 

七是不同的數(shù)據(jù)模型。由于不同的公司可能有不同的遺留系統(tǒng)和數(shù)據(jù)模型，信息管理系統(tǒng)應(yīng)該能夠適應(yīng)不同的數(shù)據(jù)模型。

 

4 小結(jié)

 

本論文從MAIS的視角回顧了企業(yè)信息管理的相關(guān)研究，學(xué)者們將互聯(lián)網(wǎng)思維納入管理會計體系，分析互聯(lián)網(wǎng)時代如何科學(xué)管理信息資源，提高數(shù)據(jù)信息的質(zhì)量，降低數(shù)據(jù)信息的交易成本，不斷降低與消除數(shù)據(jù)信息的不對稱，通過有效地配置數(shù)據(jù)資源，提高企業(yè)數(shù)據(jù)資源利用效率、發(fā)揮企業(yè)數(shù)據(jù)的最大價值，進(jìn)而將數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為企業(yè)利潤。主要在管理會計信息系統(tǒng)的預(yù)算、成本管理、業(yè)務(wù)流程管理、內(nèi)部報告及決策等環(huán)節(jié)對信息的生產(chǎn)、收集、存儲和分析利用進(jìn)行管理研究，使管理會計在互聯(lián)網(wǎng)時代為企業(yè)決策提供更有用的信息。但是管理會計的工作因企業(yè)而異，MAIS的信息管理也各不相同，少有學(xué)者針對具體行業(yè)或企業(yè)進(jìn)行分析研究。今后作者打算針對具體的行業(yè)或企業(yè)做出互聯(lián)網(wǎng)時代信息管理的探索研究工作。

篇9

一、引言

中國農(nóng)產(chǎn)品期貨市場起步較晚,僅有十幾年的發(fā)展歷程。盡管發(fā)展速度較快,但相對于發(fā)達(dá)國家來說,仍存在較大差距。一個明顯缺陷就是我國至今還沒有上市農(nóng)產(chǎn)品期權(quán)。這不僅影響了農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)者、經(jīng)營者和期貨市場上投資者科學(xué)合理地選擇所需要的金融工具以規(guī)避市場風(fēng)險,還影響到農(nóng)產(chǎn)品市場供求以及價格的穩(wěn)定性,同時也制約著農(nóng)產(chǎn)品期貨市場功能的有效發(fā)揮。那么,中國目前是否有必要發(fā)展農(nóng)產(chǎn)品期權(quán)交易?推出農(nóng)產(chǎn)品期權(quán)的條件是否成熟?如何發(fā)展?現(xiàn)有文獻(xiàn)對這些問題的研究較少或不夠系統(tǒng),如高志杰等著書發(fā)達(dá)國家農(nóng)產(chǎn)品期權(quán)市場發(fā)展規(guī)律及其啟示,偏重于總結(jié)發(fā)達(dá)國家發(fā)展農(nóng)產(chǎn)品期權(quán)市場的經(jīng)驗,而對中國是否應(yīng)當(dāng)發(fā)展農(nóng)產(chǎn)品期權(quán)市場的論證顯得不夠充分。為此,本文在分析期權(quán)市場發(fā)展情況、特點及優(yōu)勢的基礎(chǔ)上,結(jié)合中國實際,較為詳細(xì)地論證了中國發(fā)展農(nóng)產(chǎn)品期權(quán)市場的必要性和可行性,并提出了有關(guān)的政策措施。

二、期權(quán)市場的產(chǎn)生和發(fā)展

期權(quán)交易的萌芽可以追溯到18世紀(jì)。在工業(yè)革命和運輸貿(mào)易的刺激下,歐洲和美國相繼出現(xiàn)了有組織的期權(quán)交易,標(biāo)的物以農(nóng)產(chǎn)品為主,均采用場外市場(OTC)的交易形式。18世紀(jì)末,美國出現(xiàn)了股票權(quán),到19世紀(jì)時,期權(quán)交易已經(jīng)包括股票、實物商品、貴金屬以及房地產(chǎn)業(yè)務(wù)等。交易所內(nèi)的期貨期權(quán)最早產(chǎn)生于1980年芝加哥期貨交易所(CBOT)的大豆期貨期權(quán),此后,美國、日本、加拿大、阿根廷的農(nóng)產(chǎn)品期貨交易所紛紛推出了多種農(nóng)產(chǎn)品期貨期權(quán)合約。目前,在商品期貨期權(quán)中,農(nóng)產(chǎn)品期貨期權(quán)仍然是最主要的交易品種。2000年,各國交易的農(nóng)產(chǎn)品期貨期權(quán)合約數(shù)目達(dá)到43個,約占全球商品期貨期權(quán)總數(shù)的一半近幾年,期權(quán)市場交易量的增長速度明顯加快,1999年全球期權(quán)交易量突破10億張,2000年突破15億張,2001年又突破25億張,已超過全球期貨合約的總交易量,顯示了極強(qiáng)的發(fā)展勢頭。

三、期權(quán)交易的主要特點及優(yōu)勢

(一)期權(quán)交易成本低,操作靈活。期權(quán)交易成本低,杠桿作用比期貨交易還明顯。期權(quán)買方只要繳納少量的期權(quán)權(quán)利金,就可獲得期權(quán)合約,達(dá)到保值或者投機(jī)獲利的目的。因此,期權(quán)交易備受中小投資者的青睞,美國等發(fā)達(dá)國家的很多農(nóng)民及小生產(chǎn)者都會十分熟練地利用農(nóng)產(chǎn)品期貨期權(quán)進(jìn)行套期保值。同時,期權(quán)買方在繳納權(quán)利金獲得期貨合約后,不需要繳納保證金,不需要像期貨合約那樣逐日盯市并被要求隨時補足保證金,也不存在因保證金不足而被強(qiáng)行平倉的風(fēng)險。因而,期權(quán)交易在國外深受投資者歡迎,特別是受到廣大中小投資者以及上班族的歡迎。

(二)期權(quán)的風(fēng)險和收益具有非線性特征期貨交易的風(fēng)險和收益是線性的,即隨著價格的變化,期貨頭寸的風(fēng)險和收益都呈線性增長,而期權(quán)的風(fēng)險和收益則具有非線性的特征。期權(quán)的買方,其風(fēng)險有限而收益無限,而期權(quán)的賣方收益有限但風(fēng)險相比買方更大些。對于期權(quán)買方來說,它的風(fēng)險是有限的,最高損失是期權(quán)權(quán)利金額度,即期權(quán)買方為獲取期權(quán)合約所賦予的權(quán)利而向賣方支付的費用。如果期貨價格走勢對買方不利,他可以放棄執(zhí)行該期權(quán)合約,損失的僅僅是一筆權(quán)利金;如果期貨價格走勢對買方有利,則買方執(zhí)行期權(quán)獲利。對于期權(quán)賣方來說,它的風(fēng)險相比買方要大,但由于其事先收取了一筆期權(quán)權(quán)利金,因此它的風(fēng)險小于持有相應(yīng)期貨頭寸的風(fēng)險。因此,買賣農(nóng)產(chǎn)品期本論文由整理提供貨期權(quán)的風(fēng)險事實上比單純的買賣農(nóng)產(chǎn)品期貨合約的風(fēng)險要小許多。期權(quán)的這種非線性特征可以使期權(quán)與期貨之間,期權(quán)與期權(quán)之間構(gòu)造出多種復(fù)雜的資產(chǎn)組合,從而滿足不同偏好者不同價格預(yù)期及投資決策的需求。因此,期權(quán)的誕生極大地豐富了投資者的投資工具。

四、中國發(fā)展農(nóng)產(chǎn)品期權(quán)市場的必要性和可行性

(一)我國推出農(nóng)產(chǎn)品期權(quán)的必要性

1.推出農(nóng)產(chǎn)品期權(quán),可以為政府糧改提供更多的市場化手段,為訂單農(nóng)業(yè)中的企業(yè)、農(nóng)民合作組織和農(nóng)民提供簡便易行,風(fēng)險較小的避險工具,有利于保護(hù)、促進(jìn)國內(nèi)農(nóng)業(yè)的發(fā)展,為農(nóng)民增收服務(wù)。目前,我國的農(nóng)民和糧食經(jīng)營企業(yè)資金實力普遍單薄。雖然他們可以通過期貨市場來規(guī)避現(xiàn)貨市場的價格風(fēng)險,但是,期貨市場實行逐日盯市制度,期貨市場價格的劇烈波動會導(dǎo)致期貨保證金的相應(yīng)變動,一旦看錯行情或市場上期貨價格向著不利于自己方向變動的時候,他們就面臨著追加保證金的壓力,進(jìn)而會影響到套期保值的效果,會降低他們參與期貨市場的積極性。

比如,按照目前期貨經(jīng)紀(jì)公司收取8%的保證金計算,即杠桿率為12.5倍,交易者一旦看錯行情,期貨價格1%的波動就會使其遭受12.5的損失,一旦發(fā)生漲跌停板(±3%),盈虧率將達(dá)到37.5%,而這些盈虧率會轉(zhuǎn)化成追加保證金的巨大壓力,使他們的套期保值效果大受影響。面對這種風(fēng)險,那些資金實力單薄的企業(yè)或農(nóng)戶只好對期貨采取避而遠(yuǎn)之的態(tài)度,而且最低開戶資金要求擋住了一批資金實力不足的交易者利用期貨市場的步伐。當(dāng)前,一些期貨投資賬戶的最低開戶資金額要求是5萬元,這對廣大的農(nóng)戶而言無疑是一個相當(dāng)高的門檻。利用期權(quán)規(guī)避現(xiàn)貨市場風(fēng)險則更具優(yōu)勢,它可以克服利用期貨市場進(jìn)行套期保值的弊端,買入期權(quán)不用繳納保證金,只需繳納少量的權(quán)利金,而且在交易過程中也沒有追加保證金的壓力。所以,對于農(nóng)戶和糧食經(jīng)營企業(yè)或農(nóng)民合作組織等非專業(yè)投資者來說,通過買入期權(quán)合約來規(guī)避農(nóng)產(chǎn)品價格波動的風(fēng)險,不僅能夠防范價格不利變動的風(fēng)險,還能保留價格有利變動帶來的好處,是比較理想的選擇,同時,還可以大大增強(qiáng)農(nóng)民的市場意識。

2.上市農(nóng)產(chǎn)品期貨期權(quán)交易有利于保護(hù)投資者參與期貨市場的利益,促進(jìn)期貨市場功能的有效發(fā)揮。市場中存在各種類型的投資者,他們對風(fēng)險有著不同的偏好,對價格走勢也有著不同的預(yù)期,而期貨品種本身的局限性令投資者無法選擇更為靈活的風(fēng)險收益方案,期貨期權(quán)合約推出后就極大地豐富了投資者的資產(chǎn)組合。期貨和期權(quán)可以組合出靈活多樣的交易策略,如期權(quán)的賣方為了防范履約的風(fēng)險,事先在期貨市場上買入相應(yīng)的期貨頭寸進(jìn)行保護(hù)。更為重要的是,期權(quán)組合策略的運用有利于吸引更多的投資者參與期貨交易,有利于增加期貨市場的交易量、持倉量和效率,使期貨市場的功能得到進(jìn)一步發(fā)揮。當(dāng)期貨市場價格與期權(quán)價格偏離市場的均衡水平時,套利者可以在期權(quán)市場與期貨市場之間進(jìn)行套利,期權(quán)價格和期貨價格的互動有利于改善期貨市場的運行質(zhì)量,促進(jìn)期貨市場價格發(fā)現(xiàn)功能的發(fā)揮。

3.上市農(nóng)產(chǎn)品期貨期權(quán)可以實現(xiàn)與國際期貨市場接軌,增強(qiáng)國際競爭力。當(dāng)前,世界商品期貨市場出現(xiàn)了立體化發(fā)展的多層次格局,有期貨必然有期權(quán),幾乎所有成熟的商品期貨都有相應(yīng)的期權(quán)交易。如美國芝加哥期貨交易所BOT)從1984年開始期權(quán)交易后,原來上市的期貨品種逐步推出期權(quán)交易,而后來上市的交易品種都是期貨和期權(quán)一起上市,期貨和期權(quán)相輔相成,有利于增強(qiáng)期貨市場的國際競爭力。因此,我國推出成熟品種的農(nóng)產(chǎn)品期貨期權(quán),培育完善的農(nóng)產(chǎn)品期貨市場,對提高我國在農(nóng)產(chǎn)品現(xiàn)貨交易中的地位,增強(qiáng)市場競爭力意義重大。

(二)推出我國農(nóng)產(chǎn)品期權(quán)的可行性

1.大多數(shù)農(nóng)產(chǎn)品價格已實現(xiàn)市場化,現(xiàn)貨商規(guī)避風(fēng)險意識強(qiáng)烈。目前,隨著我國糧食流通體制改革的深入,我國多數(shù)農(nóng)產(chǎn)品包括大宗農(nóng)產(chǎn)品,如大豆、玉米、小麥、棉花等的價格已基本實現(xiàn)市場化。價格是由市場供求關(guān)系決定的,因此與這些農(nóng)產(chǎn)品相關(guān)的現(xiàn)貨企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中面臨著較大的價格波動風(fēng)險,尤其是在我國加入WTO以后,國內(nèi)農(nóng)產(chǎn)品價格受國際因素影響較大,農(nóng)產(chǎn)品價格變化的不確定性加劇,更需要利用相關(guān)工具進(jìn)行保值和避險。而在衍生工具方面,期權(quán)合約具有期貨合約所不具備的諸多優(yōu)勢?，F(xiàn)貨商在購買期權(quán)合約后,不必隨時盯盤和追加保證金,不承擔(dān)因保證金不足而被強(qiáng)行平倉的風(fēng)險。因此,農(nóng)產(chǎn)品期權(quán)合約推出后,必將會受到市場的廣泛歡迎,吸引大量現(xiàn)貨商,尤其是中小現(xiàn)貨商的積極參與。

2.期貨市場交易活躍,功能發(fā)揮比較充分。近幾年來,經(jīng)過規(guī)范整頓的中國期貨市場開始活躍。我國期貨市場的活躍,尤其是大宗農(nóng)產(chǎn)品期貨的活躍為農(nóng)產(chǎn)品期權(quán)的成功運行打下了良好的基礎(chǔ)。從2000年開始期貨交易量和交易額穩(wěn)步增長隨著我國期貨市場規(guī)模持續(xù)穩(wěn)步增長,其內(nèi)在運行質(zhì)量也發(fā)生了深刻的變化。以小麥、大豆為例,鄭州商品交易所的小麥期貨價格和現(xiàn)貨價格,墨西哥灣小麥價格都保持較高的相關(guān)性,相關(guān)系數(shù)都在90%以上。在農(nóng)產(chǎn)品期權(quán)合約推出后,期權(quán)價格以其成本低、操作靈活的特點,對現(xiàn)貨價格乃至期貨價格都會產(chǎn)生一定的前向預(yù)期作用,有助于增進(jìn)期貨價格的真實性和權(quán)威性,從而更有效地發(fā)揮期貨市場的功能。3.交易所控制風(fēng)險的能力在不斷提高。經(jīng)過前一階段的治理整頓,再加上交易所在控制風(fēng)險方面積累了一定的經(jīng)驗,目前,國內(nèi)三家交易所在應(yīng)對市場風(fēng)險方面都具備了較高的市場管理水平和風(fēng)險防范能力,在農(nóng)產(chǎn)品期權(quán)推出后,交易所完全有能力控制期權(quán)市場的風(fēng)險,保證期權(quán)交易的正常運行。超級秘書網(wǎng)

五、政策措施

(一)盡快開展期權(quán)交易的試點。開展期權(quán)交易試點有著重要的意義。首先,我們對期權(quán)進(jìn)行了長期的研究,做了一些必要的上市準(zhǔn)備,期權(quán)交易有了一個較好的試點基礎(chǔ)。其次,期貨市場運行環(huán)境較為穩(wěn)定。在我國加入WTO以后,面臨著日趨激烈的國際競爭,需要期權(quán)這種工具進(jìn)一步完善期貨市場功能,提高期貨市場運行質(zhì)量,而所有這一切,都需要一個實踐、實驗的場所和機(jī)構(gòu)。因此,我們要盡快選擇合適的品種進(jìn)行期權(quán)交易的試點。

(二)加強(qiáng)投資者教育,特別是對參與者進(jìn)行風(fēng)險分析的教育。我國的期貨市場一直都不太重視對投資者的教育工作,致使廣大的市場投資者對期貨市場產(chǎn)生諸多誤解,至少是對期貨不太了解和熟悉,這直接限制了投資者參與期貨市場的積極性。期權(quán)上市后能否成功的一個重要標(biāo)志就是流動性的高低,而流動性高低是與市場參與者的多少和踴躍程度有密切關(guān)系的。雖然,我們可以通過制度設(shè)計和采用做市商制度來在某種程度上解決這種問題,但投資者教育工作對期權(quán)交易的成功與否至關(guān)重要。

參考文獻(xiàn):

[1]曲立峰.中國農(nóng)產(chǎn)品期貨市場發(fā)展研究[M].北京:中國社會科學(xué)出版社,2004.

篇10

摘要:從理論上分析工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化、市場化和國際化對現(xiàn)代服業(yè)發(fā)展所起的積極作用,并對工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化、市場化和國際化對我國服務(wù)業(yè)增長的影響進(jìn)行了實證分析。研究結(jié)果表明人均第二產(chǎn)業(yè)增加值表示的工業(yè)化發(fā)展水平對服務(wù)業(yè)存在負(fù)向影響,信息化對現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展起著積極的促進(jìn)作用,城鎮(zhèn)化水平對現(xiàn)代服務(wù)業(yè)增加值比重的影響顯著;同時發(fā)現(xiàn)衡量“五化”中的市場化和國際化的指標(biāo),與市場化指數(shù)和人均FDI地區(qū)差異明顯。鑒于全國數(shù)據(jù)波動比較大,實證結(jié)果表明它們對現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的影響并不顯著。

關(guān)鍵詞:“五化”理念;現(xiàn)代服務(wù)業(yè);影響因素

隨著我國國民經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展,現(xiàn)代服務(wù)業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中的地位日益突出,已不再是“邊緣化的或奢侈的經(jīng)濟(jì)活動”,其在增加就業(yè)、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提高人民生活水平、促進(jìn)國民經(jīng)濟(jì)增長、保持社會穩(wěn)定等方面發(fā)揮著重要作用。但是,如何解決中國服務(wù)業(yè)比重明顯偏低且增長緩慢的問題亟待研究。本文基于工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化、市場化和國際化對現(xiàn)代服業(yè)發(fā)展所起的積極作用,對影響我國服務(wù)業(yè)發(fā)展的因素進(jìn)行了實證分析,以期對我國現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的健康發(fā)展以及與整個國民經(jīng)濟(jì)的良性互動、協(xié)調(diào)發(fā)展提供政策性建議。

一、我國現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

長期以來,受傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展指導(dǎo)思想和經(jīng)濟(jì)體制的影響,我國服務(wù)業(yè)一直不受重視。在改革開放初期,我國服務(wù)業(yè)的增加值比重和就業(yè)比重兩個指標(biāo)在世界各國中都處于最后幾位。1980年我國服務(wù)業(yè)增加值比重僅為22%,服務(wù)業(yè)吸納的就業(yè)占全社會就業(yè)總數(shù)的比重僅為13%。同年,這兩項指標(biāo)的世界平均水平分別為56%和60%。改革開放以來,中國服務(wù)業(yè)增長較快,到2007年,服務(wù)業(yè)增加值占GDP的比重已升至40%,就業(yè)比重升至32.4%。近30年來我國服務(wù)業(yè)發(fā)展的特點:服務(wù)業(yè)增加值比重的上升前快后慢,20世紀(jì)90年代以前增長迅速,然后有一段停滯甚至下滑的時期,2000年以后基本維持在40%左右的水平上;服務(wù)業(yè)就業(yè)占全社會就業(yè)總數(shù)的比重處于緩慢但持續(xù)上升的過程中,從1980年的13%上升到1995年的24.8%,而后又穩(wěn)步上升到2007年的32.4%。

服務(wù)業(yè)增加值比重在較低水平上趨于穩(wěn)定,并不符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一般規(guī)律。20世紀(jì)80年代中國服務(wù)業(yè)的快速增長可能是對以往多年重建設(shè)輕生活、重工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)輕服務(wù)業(yè)發(fā)展這種傳統(tǒng)增長模式的校正和補償,而20世紀(jì)90年代以后的緩慢增長則表現(xiàn)為一種“常態(tài)”(江小涓、李輝,2004)。雖然服務(wù)業(yè)發(fā)展滯后,但我國經(jīng)濟(jì)增長速度并沒有受服務(wù)業(yè)發(fā)展緩慢阻礙的影響。近20多年來,我國經(jīng)濟(jì)一直保持幾乎是全球最高的增長速度,可見,服務(wù)業(yè)發(fā)展滯后并沒有成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的障礙,學(xué)者們通過分析得出這樣的判斷:我國經(jīng)濟(jì)還沒有進(jìn)入服務(wù)業(yè)迅速增長的階段,這一現(xiàn)象符合我國現(xiàn)在的國情。

服務(wù)業(yè)比重穩(wěn)定上升只在工業(yè)化完成之后的發(fā)達(dá)國家才表現(xiàn)得更為明顯,而在處于工業(yè)化過程中的國家則上升趨勢并不明顯,甚至有時還可能出現(xiàn)短暫的徘徊甚至下降(魏作磊、胡霞,2005)。工業(yè)化一直是我國經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展難以跨越的“卡夫丁峽谷”,我國的工業(yè)化任重道遠(yuǎn)(張世賢,2000)。我國目前仍處在從二元經(jīng)濟(jì)向現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變過程中,農(nóng)村剩余勞動力規(guī)模巨大,工業(yè)化程度仍然很低,當(dāng)然也是工業(yè)化加速發(fā)展的時期。工業(yè)相對于服務(wù)業(yè)以更快的速度增長,使得GDP構(gòu)成中工業(yè)比重不斷上升而服務(wù)業(yè)比重徘徊不前。我國服務(wù)業(yè)比重上升緩慢是當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的大背景所導(dǎo)致的,是由當(dāng)前我國所處的發(fā)展階段決定的。但是,人們也應(yīng)該看到我國服務(wù)業(yè)發(fā)展的潛力,我國現(xiàn)代服務(wù)發(fā)展速度雖然緩慢但總體趨勢還是良好的。

二、影響現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展因素的理論分析

作為一個產(chǎn)業(yè),影響服務(wù)業(yè)發(fā)展的因素是多方面的。由于中國正處于轉(zhuǎn)型期,不同服務(wù)業(yè)的發(fā)展所受的影響因素差異也很明顯。所以,分析中國服務(wù)業(yè)發(fā)展的影響因素應(yīng)該從經(jīng)濟(jì)全局出發(fā),細(xì)分各項經(jīng)濟(jì)指標(biāo),考察它們與服務(wù)業(yè)發(fā)展之間的緊密聯(lián)系。本文結(jié)合“五化”理念,從服務(wù)業(yè)整體發(fā)展角度出發(fā),分析影響服務(wù)業(yè)發(fā)展水平的各項因素,歸納為以下幾方面。

1.經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。配第—克拉克定律將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展過程描述為:“隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展,勞動人口由農(nóng)業(yè)移到制造業(yè),再從制造業(yè)移向商業(yè)和服務(wù)業(yè)”。發(fā)達(dá)國家服務(wù)業(yè)產(chǎn)值比重和服務(wù)業(yè)就業(yè)比重普遍提高的事實驗證了這一定律。大量實證研究也表明:各國服務(wù)業(yè)產(chǎn)值比重與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平密切相關(guān),人均GDP較高的國家服務(wù)業(yè)產(chǎn)出也相對較高,人均GDP和服務(wù)業(yè)增加值比重兩者之間存在正向相關(guān)性。因此,用人均GDP來表示的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是服務(wù)業(yè)發(fā)展的一項重要影響因素。

2.消費需求水平。服務(wù)業(yè)在經(jīng)濟(jì)中的比重是否隨消費需求水平的提高而上升,一定程度上依賴于對服務(wù)產(chǎn)品需求的收入彈性和價格彈性。從較長時期看,人均收入水平是影響服務(wù)需求的一項重要的因素。消費需求對服務(wù)業(yè)的影響主要作用在生活業(yè)。根據(jù)恩格爾定律和馬斯洛的需求層次理論,人類需求是分層次的,人們總是在滿足了低層次需求后才會轉(zhuǎn)向高層次需求?，F(xiàn)代社會,農(nóng)產(chǎn)品滿足人們基本生存需要,屬于最低層次的基本需求,工業(yè)品則是較高層次的需求,服務(wù)品中雖有一些也是基本的生活需求,如衣食住行等,但更多的是為滿足高層次的享受和滿足。隨著人們收入增加,越來越大的消費比例將用于服務(wù)消費,換句話講,也就是服務(wù)品的需求彈性高于農(nóng)產(chǎn)品和工業(yè)品。收入水平的提高增加了對生活服務(wù)的需求,一些現(xiàn)代生活產(chǎn)品在較高收入水平時才能大規(guī)模消費,例如旅游、高等教育、休閑、健身等消費。隨著收入水平的不斷提高,這類消費需求的收入彈性系數(shù)會有較大幅度的上升。由此可見,消費與生活業(yè)的聯(lián)系緊密,可用最終消費支出來反映生活業(yè)的需求水平。

3.工業(yè)化水平。隨著經(jīng)濟(jì)增長、勞動分工不斷細(xì)化和市場不斷擴(kuò)展,產(chǎn)品的制造過程被分解成為一個個更細(xì)的專業(yè)化節(jié)點,大量的中間產(chǎn)品和加工過程獨立出來,此時,連結(jié)這些節(jié)點形成分工網(wǎng)絡(luò)的必要性就顯現(xiàn)出來,這些中間需求是生產(chǎn)業(yè)的重要部分。生產(chǎn)業(yè)是為了滿足中間需求,向農(nóng)業(yè)、工業(yè)甚至服務(wù)業(yè)提供服務(wù),在國民經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮重要作用。當(dāng)前我國正處在工業(yè)化及城市化加速發(fā)展的階段,工業(yè)、建筑業(yè)是生產(chǎn)業(yè)的需求主體。因此,工業(yè)發(fā)展?fàn)顩r對服務(wù)企業(yè)的發(fā)展起著重要作用。同時從世界的經(jīng)驗來看,服務(wù)業(yè)是建立在工業(yè)化基礎(chǔ)上的,服務(wù)業(yè)在工業(yè)化達(dá)到一定高水平后往往能夠得到迅速發(fā)展。工業(yè)發(fā)展好的地區(qū),業(yè)務(wù)機(jī)會較多,更容易促進(jìn)生產(chǎn)企業(yè)的發(fā)展。因此,工業(yè)化程度是服務(wù)業(yè)發(fā)展的重要影響因素。工業(yè)化水平是一個技術(shù)指標(biāo),很難用一個簡單的經(jīng)濟(jì)變量來描述它,這里僅僅用人均第二產(chǎn)業(yè)增加值來表示工業(yè)化的相對發(fā)展?fàn)顩r。

4.信息化水平。由于服務(wù)業(yè)的許多工作需要手工勞動,服務(wù)業(yè)的勞動生產(chǎn)率總體上比制造業(yè)的勞動生產(chǎn)率增長慢,和制造業(yè)相比,服務(wù)業(yè)的勞動生產(chǎn)率是滯后的。服務(wù)業(yè)勞動生產(chǎn)率滯后是服務(wù)業(yè)就業(yè)增長較慢的主要原因。同時,服務(wù)業(yè)較低的價格彈性導(dǎo)致了“成本病”(Baumol,1967)。程大中(2004)使用1978-2000年數(shù)據(jù),較為系統(tǒng)地驗證了Baumol的論點,結(jié)論是:中國的服務(wù)業(yè)除科學(xué)研究和綜合技術(shù)服務(wù)業(yè)務(wù)外,其它部門表現(xiàn)不同程度的滯后;服務(wù)業(yè)的需求幾乎缺乏價格彈性,很容易導(dǎo)致“成本病”。傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)只有基于信息化才能加速發(fā)展,才能解決“成本病”問題。信息技術(shù)對服務(wù)業(yè)的滲透,促進(jìn)了服務(wù)業(yè)的增長,基于信息技術(shù)上的先進(jìn)管理可以大幅度降低成本和提高效率。從國際服務(wù)業(yè)發(fā)展經(jīng)驗來看,信息化的迅猛發(fā)展有助于服務(wù)業(yè)的增長,對服務(wù)業(yè)勞動生產(chǎn)率的提高具有重要的作用。本文利用信息化發(fā)展指數(shù)來表示信息化發(fā)展水平。

5.城市化水平。城市是服務(wù)業(yè)發(fā)展的空間載體,也是服務(wù)業(yè)的集聚地。世界發(fā)展經(jīng)驗表明,人口集中居住更有利于服務(wù)業(yè)的增長。人口規(guī)模決定商品潛在市場大小。服務(wù)品的非儲存性,即生產(chǎn)和消費的同時性要求大多數(shù)服務(wù)只能在當(dāng)?shù)厥袌龀鍪?因此,市場規(guī)模成為服務(wù)業(yè)發(fā)展的首要影響因素。城市化帶來人口集中,集中的人口能產(chǎn)生巨大的服務(wù)需求,從而為服務(wù)業(yè)創(chuàng)造了必要的生存條件。改革開放以來,我國經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展,城市化水平不斷提高,大量的農(nóng)村人口從農(nóng)村涌向城市,引起經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化。城市規(guī)模擴(kuò)大、交易成本降低、經(jīng)濟(jì)效率提高,也促使服務(wù)業(yè)水平不斷提高,促進(jìn)人均服務(wù)業(yè)增長。從西方發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗來看,服務(wù)業(yè)與城市化的相互促進(jìn)作用表現(xiàn)得非常明顯。城市化為發(fā)達(dá)國家服務(wù)業(yè)發(fā)展提供了非常重要的需求基礎(chǔ),推動服務(wù)業(yè)新行業(yè)的形成和傳統(tǒng)行業(yè)的發(fā)展。城市化水平是服務(wù)業(yè)發(fā)展的一個重要影響因素,本文選用城鎮(zhèn)人口比重來反映城市化水平。

6.市場化水平。學(xué)者普遍認(rèn)為發(fā)展中國家的服務(wù)業(yè)增長與市場化水平存在顯著的正相關(guān)關(guān)系。目前我國的市場化程度并不高,發(fā)展歷程也相對較短。短期內(nèi)市場化水平的提高所帶來的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)效應(yīng)可能還未充分發(fā)揮出來,對服務(wù)業(yè)的增長起到的作用并不明顯。但從長期來考慮,市場化有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變,有利于行業(yè)內(nèi)競爭,從某種程度上促進(jìn)服務(wù)業(yè)的增長。市場化水平的提高對服務(wù)業(yè)來說就是要放寬市場準(zhǔn)入,引入競爭機(jī)制。允許進(jìn)入和允許競爭,即準(zhǔn)許新的市場主體進(jìn)入本行業(yè),參與市場競爭,提高經(jīng)濟(jì)效率。本文利用市場化指數(shù)來表示市場化水平。

7.國際化影響因素。擴(kuò)大對外開放,全面融入世界經(jīng)濟(jì)體系是中國服務(wù)業(yè)發(fā)展的一個大背景,它在以下幾個方面促進(jìn)服務(wù)業(yè)發(fā)展:開放條件下市場從國內(nèi)擴(kuò)展到國際,市場規(guī)模的擴(kuò)大可以促進(jìn)分工深化和生產(chǎn)率提高;通過對外貿(mào)易和對外投資引起的知識和技術(shù)外溢,提升引進(jìn)國技術(shù)水平,從而促進(jìn)服務(wù)業(yè)增長;外商直接投資擴(kuò)大了投資規(guī)模,對東道國服務(wù)業(yè)發(fā)展有直接推動作用。開放有利于競爭環(huán)境的形成,促使企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新,提升服務(wù)業(yè)競爭力。本文選擇人均利用外資情況來反映國際化影響因素。

三、理論模型設(shè)定與實證分析

本文以服務(wù)業(yè)增加值比重SPER為被解釋變量,表示服務(wù)業(yè)發(fā)展水平,以上文理論分析之諸因素為解釋變量。服務(wù)業(yè)理論影響因素匯總于表1。

根據(jù)現(xiàn)代服務(wù)業(yè)影響因素的理論分析,構(gòu)建如下理論模型,并進(jìn)行實證分析。

SPERt=α+β1PGDPt+β2PFDt+β3PIGDPt+β4IDIt+β5CITYt+β6MIt+β7PFDIt+ut

其中下標(biāo)t指1995-2007各年,α為截距項,ut為隨機(jī)擾動項。本文選取了1995-2007年度的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。信息化發(fā)展指數(shù)來自《中國信息統(tǒng)計年鑒》,市場化指數(shù)來自《中國市場化指數(shù)》,其余數(shù)據(jù)都來自《中國統(tǒng)計年鑒》以及用其相關(guān)數(shù)據(jù)計算得出。理論分析所選定的7個自變量中部分不顯著,加以剔除。其中,PGDP雖然顯著,但與PIGDP表現(xiàn)出很強(qiáng)的相關(guān)性,復(fù)合共線性明顯。這主要是因為:在過去的10多年中,工業(yè)一直是拉動經(jīng)濟(jì)增長的主要力量,兩者高度相關(guān)且共同趨勢明顯,產(chǎn)生了復(fù)合共線性。基于這一原因,剔除前者PGDP。模型回歸及檢驗結(jié)果如表所示(見表2)。

表2報告了計量模型的回歸結(jié)果以及各個研究假設(shè)的相關(guān)系數(shù)。回歸分析中由于MI和PFDI明顯不顯著,所以把二者剔除掉。MI和PFDI不顯著的原因,可能是這兩項指標(biāo)的區(qū)域差異特別明顯,在沒有考慮區(qū)域影響因素的情況下,二者波動比較大(見圖1),與服務(wù)業(yè)增加值比重不存在相關(guān)關(guān)系。從表中我們?nèi)菀卓吹絇FD與SPER存在正相關(guān)關(guān)系,并且這種相關(guān)關(guān)系是10%水平上顯著的,這說明在我國目前經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r下消費需求對服務(wù)業(yè)發(fā)展有一定的促進(jìn)作用。PIGDP與SPER的相關(guān)系數(shù)一直為負(fù),這說明第二產(chǎn)業(yè)對服務(wù)業(yè)存在負(fù)向影響。服務(wù)業(yè)增加值比重是一個相對指標(biāo),其大小不僅取決于服務(wù)業(yè)自身的發(fā)展速度,還取決于工業(yè)和農(nóng)業(yè)的發(fā)展速度,與工業(yè)和農(nóng)業(yè)比重是此消彼長的關(guān)系。利用人均第二產(chǎn)業(yè)增加值來表示工業(yè)化程度,存在一定的不合理性,工業(yè)化程度是一個技術(shù)指標(biāo),與人均第二產(chǎn)業(yè)增加值并不存在直接的聯(lián)系。IDI和CITY兩個指標(biāo)與SPRE都是正相關(guān)關(guān)系,尤其IDI的正相關(guān)性最為明顯。信息技術(shù)對服務(wù)業(yè)的滲透,促進(jìn)了服務(wù)業(yè)的增長,過去的10年中國的信息化取得了長足的進(jìn)步,同時也在很大程度上促進(jìn)了現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展。當(dāng)然,這兩個指標(biāo)同樣也沒有考慮地區(qū)的差異性,也存在不合理的一面。

四、結(jié)論與啟示

本文的實證研究表明,首先,在我國目前經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r下消費需求對服務(wù)業(yè)發(fā)展有一定的促進(jìn)作用。消費需求對服務(wù)業(yè)發(fā)展的促進(jìn)作用具有“門檻效應(yīng)”。消費需求是有層次的,當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低時,最終消費支出主要為滿足基本生活所需,屬于較低的需求層次,對服務(wù)業(yè)的促進(jìn)作用并不明顯。而當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展達(dá)到一定的水平,消費需求對服務(wù)業(yè)的促進(jìn)作用才顯現(xiàn)出來。就我國目前的平均消費水平來看已經(jīng)突破了這個“門檻”,對服務(wù)業(yè)發(fā)展起到了一定的促進(jìn)作用。其次,第二產(chǎn)業(yè)對服務(wù)業(yè)存在負(fù)向影響:服務(wù)業(yè)增加值比重是一個相對指標(biāo),其大小不僅取決于服務(wù)業(yè)自身的發(fā)展速度,還取決于工業(yè)和農(nóng)業(yè)的發(fā)展速度,與工業(yè)和農(nóng)業(yè)比重是此消彼長的關(guān)系。服務(wù)業(yè)比重低(高)一種可能是服務(wù)業(yè)發(fā)展水平低(高),另一種可能是工業(yè)或農(nóng)業(yè)發(fā)展速度更快(慢)而相對“擠壓”(“放大”)了服務(wù)業(yè)比重。實證結(jié)果顯示的我國服務(wù)業(yè)比重受第二產(chǎn)業(yè)負(fù)向影響,其原因就在于后者。此外,信息化和城鎮(zhèn)化兩個指標(biāo)與服務(wù)業(yè)增加值比重都是正相關(guān)關(guān)系,尤其信息化的正相關(guān)性最為明顯。信息技術(shù)對服務(wù)業(yè)的滲透,大幅降低了服務(wù)業(yè)成本并提高了服務(wù)業(yè)勞動生產(chǎn)率,促進(jìn)了服務(wù)業(yè)的增長。