導(dǎo)語(yǔ)：如何才能寫(xiě)好一篇國(guó)際服務(wù)貿(mào)易規(guī)則，這就需要搜集整理更多的資料和文獻(xiàn)，歡迎閱讀由公務(wù)員之家整理的十篇范文，供你借鑒。

篇1

關(guān)鍵詞：WTO；教育服務(wù)貿(mào)易；承諾

中圖分類號(hào)：F744文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

經(jīng)過(guò)歷時(shí)15年的艱辛談判，2001年12月11日，中國(guó)終于成為世界貿(mào)易組織的正式成員。加入世貿(mào)組織是中國(guó)參與經(jīng)濟(jì)全球化的重要一步，“入世”在為我國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展創(chuàng)造有利環(huán)境的同時(shí)，這也給我國(guó)的教育服務(wù)貿(mào)易帶來(lái)了空前的發(fā)展機(jī)遇。

一、WTO框架下教育服務(wù)貿(mào)易的規(guī)則

中國(guó)加入WTO以后，教育作為服務(wù)貿(mào)易中的一項(xiàng)，與其他行業(yè)一樣，其運(yùn)行與發(fā)展都應(yīng)遵守WTO的各項(xiàng)規(guī)則。根據(jù)日內(nèi)瓦WTO統(tǒng)計(jì)和信息系統(tǒng)局按服務(wù)的部門(mén)劃分，把全世界的服務(wù)貿(mào)易分為12大類：（1）商業(yè)服務(wù)；（2）通信服務(wù)；（3）建筑及相關(guān)工程服務(wù)；（4）分銷服務(wù)；（5）教育服務(wù)；（6）環(huán)境服務(wù)；（7）金融服務(wù)；（8）健康與社會(huì)服務(wù)；（9）旅游及與旅行相關(guān)的服務(wù)；（10）娛樂(lè)、文化與體育服務(wù)；（11）運(yùn)輸服務(wù)；（12）其他服務(wù)，下分143個(gè)服務(wù)項(xiàng)目，教育服務(wù)屬于12類服務(wù)貿(mào)易中的第5類。

（一）WTO框架下教育服務(wù)貿(mào)易提供的四種方式。WTO服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定第13條規(guī)定，除了由各國(guó)政府徹底資助的教學(xué)活動(dòng)之外，凡收取學(xué)費(fèi)、帶有商業(yè)性質(zhì)的教學(xué)活動(dòng)均屬于教育貿(mào)易服務(wù)范疇。

從服務(wù)貿(mào)易的四種提供方式看，其他國(guó)家介入我國(guó)教育市場(chǎng)的主要方式有：（1）跨境交付，指一個(gè)成員方在其境內(nèi)向任何其他成員方境內(nèi)的消費(fèi)者提供的服務(wù)，例如通過(guò)網(wǎng)絡(luò)教育、函授教育等形式提供教育服務(wù)，這種服務(wù)不構(gòu)成人員、物質(zhì)或資金的流動(dòng)，而是通過(guò)電訊、郵電、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)實(shí)現(xiàn)的服務(wù)；（2）境外消費(fèi)，指服務(wù)的提供者在一成員方境內(nèi)向來(lái)自另一成員方的消費(fèi)者提供的服務(wù)，如一方國(guó)家公民到另一國(guó)去留學(xué)進(jìn)修和接受外國(guó)留學(xué)生等；（3）商業(yè)存在，指一成員方的服務(wù)提供者在另一成員方境內(nèi)設(shè)立商業(yè)機(jī)構(gòu)或?qū)I(yè)機(jī)構(gòu)，如一方國(guó)家的教育機(jī)構(gòu)到另一國(guó)去開(kāi)設(shè)學(xué)校和其他教育機(jī)構(gòu)，從事教育培訓(xùn)等活動(dòng)；（4）自然人流動(dòng)，指一成員方的服務(wù)提供者以自然人身份進(jìn)入另一成員方的境內(nèi)提供服務(wù)，如外籍教師來(lái)華任教、中國(guó)教師到國(guó)外任教等活動(dòng)。

（二）教育服務(wù)貿(mào)易原則。國(guó)際教育服務(wù)貿(mào)易是整個(gè)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的重要構(gòu)成部分，WTO《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》所確立的關(guān)于服務(wù)貿(mào)易的基本原則，也適用于國(guó)際教育服務(wù)貿(mào)易。

1、最惠國(guó)待遇原則。WTO《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》規(guī)定，一個(gè)成員國(guó)可以維持一項(xiàng)不符合最惠國(guó)待遇原則的措施，即豁免其根據(jù)服務(wù)貿(mào)易最惠國(guó)待遇原則所承擔(dān)的各項(xiàng)義務(wù)。還規(guī)定在WTO協(xié)議生效后，一個(gè)成員國(guó)可以適用一項(xiàng)新的豁免，并且豁免期可長(zhǎng)達(dá)10年。此原則也適用于現(xiàn)代國(guó)際教育服務(wù)貿(mào)易。

2、一般例外原則。WTO《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》規(guī)定，允許WTO成員國(guó)為了維護(hù)公共道德或維護(hù)公共秩序，為了保護(hù)人類、動(dòng)物和植物的生命或健康的需要等而適用各種豁免措施，但這些豁免措施不能在具有相同條件的WTO國(guó)家之間造成任意的或不公正的歧視，或者對(duì)服務(wù)貿(mào)易，包括國(guó)際教育服務(wù)貿(mào)易，構(gòu)成一種變相的限制。

3、國(guó)民待遇原則。WTO《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》規(guī)定，如果對(duì)國(guó)內(nèi)相同的教育服務(wù)或教育服務(wù)供應(yīng)上給予形式上有差別的待遇，而這種做法又同樣實(shí)施于任何其他WTO成員國(guó)的相同的教育服務(wù)或教育服務(wù)供應(yīng)商，這也是符合國(guó)民待遇原則的。

4、逐步自由化原則。WTO《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》規(guī)定。各WTO成員國(guó)有權(quán)根據(jù)自己的政策目標(biāo)決定所承諾的教育服務(wù)項(xiàng)目，在國(guó)際教育服務(wù)貿(mào)易自由化進(jìn)程中，應(yīng)當(dāng)對(duì)WTO成員國(guó)的國(guó)內(nèi)政策目標(biāo)及其所有的或單個(gè)的教育服務(wù)部門(mén)發(fā)展水平予以適當(dāng)?shù)淖鹬?，?duì)于發(fā)展中國(guó)家WTO成員教育服務(wù)開(kāi)放部門(mén)少、交易自由化程度低，則可按其具體發(fā)展?fàn)顩r靈活對(duì)待，逐步擴(kuò)大市場(chǎng)準(zhǔn)入。

5、關(guān)于“承諾的修改或撤銷”問(wèn)題。根據(jù)WTO《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的規(guī)定，各WTO成員國(guó)有權(quán)提出修改自己的國(guó)際教育服務(wù)所作的承諾，但需要在自承諾生效之日起已過(guò)3年的任何時(shí)間里，可以修改或撤銷其減讓表中的任何承諾。

二、WTO框架下中國(guó)政府的教育承諾

中國(guó)“入世”的一個(gè)重要承諾就是對(duì)外開(kāi)放，教育服務(wù)也是如此。中國(guó)加入WTO對(duì)教育服務(wù)的承諾是部分承諾，有條件、有步驟地開(kāi)放服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域和對(duì)其進(jìn)行管理、審批。服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定采用肯定式的承諾方式，因此只有在減讓表中列出的承諾才是需要減讓的，如果減讓表中沒(méi)有列明，則表示對(duì)此部門(mén)該成員沒(méi)有做任何承諾減讓，是否減讓、如何減讓則由成員自主決定。WTO《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》要求每個(gè)成員國(guó)提出其服務(wù)貿(mào)易，包括教育服務(wù)貿(mào)易具體承諾減讓表，并且在減讓表中說(shuō)明市場(chǎng)準(zhǔn)入限制、國(guó)民待遇及其他任何限制。減讓表一般由水平承諾和部門(mén)承諾兩部分構(gòu)成。

（一）國(guó)際教育服務(wù)貿(mào)易水平承諾。WTO《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》中的水平承諾通常對(duì)某一種服務(wù)提供方式，特別是在消費(fèi)國(guó)的商業(yè)存在和自然人流動(dòng)的限制，它適用于減讓表中的所有部門(mén)，包括教育服務(wù)部門(mén)。

1、對(duì)在消費(fèi)國(guó)商業(yè)存在市場(chǎng)準(zhǔn)入限制。《中華人民共和國(guó)教育服務(wù)具體承諾減讓表第2條最惠國(guó)待遇豁免清單》（以下簡(jiǎn)稱《豁免清單》）規(guī)定，在外商投資企業(yè)中包括投資于教育產(chǎn)業(yè)，股權(quán)式合資企業(yè)的外資投資比例不得少于該合資企業(yè)注冊(cè)資本的25%。對(duì)外國(guó)企業(yè)在中國(guó)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)不作承諾。允許在中國(guó)設(shè)立外國(guó)企業(yè)的處，但處一般不得從事任何營(yíng)利性活動(dòng)。企業(yè)和個(gè)人以教育為目的使用土地的最長(zhǎng)期限為50年。

2、對(duì)自然人流動(dòng)市場(chǎng)準(zhǔn)入限制?！痘砻馇鍐巍丰槍?duì)三種自然人規(guī)定了各自不同的市場(chǎng)準(zhǔn)入限制，對(duì)在我國(guó)境內(nèi)設(shè)立代表處、分公司或子公司的WTO成員國(guó)公司的高級(jí)雇員，應(yīng)允許其在境內(nèi)首期停留3年；對(duì)我國(guó)境內(nèi)外商投資企業(yè)雇傭的WTO成員國(guó)公司的高級(jí)雇員，應(yīng)按有關(guān)合同條款規(guī)定給予其長(zhǎng)期居留許可，或首期居留3年，以時(shí)間短者為準(zhǔn)；WTO成員國(guó)的服務(wù)銷售人員如不直接向我國(guó)公眾銷售服務(wù)且不從事該項(xiàng)服務(wù)的供應(yīng)，其在我國(guó)境內(nèi)停留限期為90天。

3、國(guó)民待遇限制。對(duì)于國(guó)民待遇限制，《豁免清單》只規(guī)定除上述對(duì)自然人入境和臨時(shí)居留有關(guān)措施外，不作承諾。從上述我國(guó)國(guó)際教育服務(wù)貿(mào)易水平承諾可以看出，我國(guó)在商業(yè)存在市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇，在自然人流動(dòng)市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇方面在水平承諾上均有一定的限制，還沒(méi)有達(dá)到完全承諾的水平。

（二）國(guó)際教育服務(wù)貿(mào)易部門(mén)承諾?！痘砻馇鍐巍分幸?guī)定，國(guó)際教育服務(wù)貿(mào)易不包括特殊教育服務(wù)，如公共義務(wù)教育、軍事教育、警察教育、政治教育和黨校教育等。除此之外，該清單對(duì)初等教育服務(wù)、中等教育服務(wù)、高等教育服務(wù)、成人教育服務(wù)及其他教育服務(wù)，按四種服務(wù)入市提供方式，即“跨境交付”、“境外消費(fèi)”、“商業(yè)存在”、“自然人流動(dòng)”，在“市場(chǎng)準(zhǔn)入”和“國(guó)民待遇”方面都作了具體的承諾。（表1）分析減讓表，承諾的主要內(nèi)容可以概括為兩個(gè)不包括、一個(gè)不承諾、三個(gè)允許、一個(gè)定價(jià)。

兩個(gè)不包括：義務(wù)教育和特殊教育服務(wù)（如軍事、警察、政治和黨校教育等）不包括在教育服務(wù)中。這意味著我們的學(xué)生不能到國(guó)外接受義務(wù)教育，同樣，國(guó)外的教育消費(fèi)者也會(huì)受到這方面的限制，除非得到特殊準(zhǔn)許，否則不能到我國(guó)的特殊教育機(jī)構(gòu)和國(guó)家義務(wù)教育學(xué)校學(xué)習(xí)。

一個(gè)不承諾：對(duì)跨境交付方式下的市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇均未做承諾，因此對(duì)外國(guó)機(jī)構(gòu)通過(guò)遠(yuǎn)程教育和函授等方式向中國(guó)公民提供教育服務(wù)，中國(guó)可以自主地決定開(kāi)放尺度，不受WTO協(xié)議的約束。

三個(gè)允許：

1、對(duì)境外消費(fèi)方式下的市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇沒(méi)有限制，即不采取任何限制中國(guó)公民出境留學(xué)或者接受培訓(xùn)的措施；境外消費(fèi)主要是指互相輸出留學(xué)生，對(duì)于輸出留學(xué)生的國(guó)家來(lái)說(shuō)是教育服務(wù)進(jìn)口；而對(duì)于接收留學(xué)生的國(guó)家來(lái)說(shuō)是教育服務(wù)出口。中國(guó)做出該承諾后，我國(guó)外出留學(xué)的人數(shù)逐年增長(zhǎng)。根據(jù)教育部資料顯示，我國(guó)2002年度出國(guó)留學(xué)人員總數(shù)為12.5萬(wàn)人，2007年度中國(guó)出國(guó)留學(xué)人數(shù)超過(guò)了15萬(wàn)人，創(chuàng)歷史新高。除了美國(guó)、英國(guó)、澳大利亞、加拿大、日本等中國(guó)傳統(tǒng)的主要留學(xué)目的地國(guó)家外，意大利、愛(ài)爾蘭、韓國(guó)、西班牙、阿根廷等也逐漸成為留學(xué)人員追捧的熱點(diǎn)。到目前，已有109個(gè)國(guó)家和地區(qū)有中國(guó)的留學(xué)人員，這使我國(guó)成為世界上最大的教育服務(wù)進(jìn)口國(guó)之一。

中國(guó)的教育輸出隨著中國(guó)在國(guó)際社會(huì)的地位和影響力的提高也得到了一定的發(fā)展，外國(guó)學(xué)生來(lái)華留學(xué)人數(shù)也逐年增長(zhǎng)。同時(shí)，中國(guó)政府也非常重視來(lái)華留學(xué)事業(yè)的發(fā)展，“深化改革，完善管理，保證質(zhì)量，積極穩(wěn)妥發(fā)展”，是來(lái)華留學(xué)的指導(dǎo)方針。目前，中國(guó)境內(nèi)的31個(gè)省、自治區(qū)、直轄市，有400多所高等學(xué)校接受來(lái)華留學(xué)生。2002年在華留學(xué)生的數(shù)量已經(jīng)超過(guò)8萬(wàn)人，2007年來(lái)中國(guó)學(xué)習(xí)的外國(guó)留學(xué)人員已突破了19萬(wàn)人。

2、允許中外合作辦學(xué)，允許外方獲得多數(shù)所有權(quán)，但沒(méi)有承諾給予外方國(guó)民待遇，并且不允許外國(guó)機(jī)構(gòu)單獨(dú)在華設(shè)立學(xué)校及其他教育機(jī)構(gòu)。這個(gè)問(wèn)題屬于減讓表中的“商業(yè)存在”方面。中外合作辦學(xué)是中國(guó)改革開(kāi)放后在教育領(lǐng)域中出現(xiàn)的新生事物，隨著中國(guó)改革開(kāi)放的領(lǐng)域和層次不斷擴(kuò)大以及教育體制改革的不斷深入，中外合作辦學(xué)發(fā)展十分迅速。2003年3月1日國(guó)務(wù)院頒布了《中華人民共和國(guó)中外合作辦學(xué)條例》（下文簡(jiǎn)稱《條例》），并于2003年9月1日起正式施行。這個(gè)條例重視遵守WTO的基本規(guī)則，強(qiáng)調(diào)WTO規(guī)則與中國(guó)教育服務(wù)承諾相銜接，按照法制統(tǒng)一原則，將中國(guó)的教育服務(wù)貿(mào)易承諾轉(zhuǎn)化為國(guó)內(nèi)法?！稐l例》明確提出，國(guó)家對(duì)中外合作辦學(xué)實(shí)行擴(kuò)大開(kāi)放、依法辦學(xué)、規(guī)范管理、促進(jìn)發(fā)展的方針，并規(guī)定國(guó)家鼓勵(lì)引進(jìn)外國(guó)優(yōu)質(zhì)教育資源的中外合作辦學(xué)；國(guó)家鼓勵(lì)在高等教育、職業(yè)教育領(lǐng)域開(kāi)展中外合作辦學(xué)，鼓勵(lì)中國(guó)高等教育機(jī)構(gòu)與外國(guó)知名的高等教育機(jī)構(gòu)合作辦學(xué)；國(guó)家鼓勵(lì)中外合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)引進(jìn)國(guó)內(nèi)急需、在國(guó)際上具有先進(jìn)性的課程和教材。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，截至2004年底，在28個(gè)省（自治區(qū)、直轄市）經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立和舉辦的中外合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目近800個(gè)。其中，實(shí)施高等學(xué)歷教育的機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目270多個(gè)。2008年全國(guó)中外合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目已經(jīng)發(fā)展到1，000多個(gè)。例如，同濟(jì)大學(xué)建有中德學(xué)院、中德工程學(xué)院和職教學(xué)院，分別針對(duì)研究生教育、本科生教育和職業(yè)學(xué)校師資培訓(xùn)等進(jìn)行中德教育合作。建立的合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)因其章程健全、規(guī)范，為人員管理、經(jīng)費(fèi)使用、質(zhì)量評(píng)估等諸多方面提供了制度上的保障，最終保證了合作的可持續(xù)發(fā)展。

3、在教師（自然人流動(dòng)）的國(guó)民待遇上，有以下資歷要求：外籍教師來(lái)華任教要具有學(xué)士或者學(xué)士以上學(xué)位，具有相應(yīng)的資格證書(shū)或者專業(yè)職稱、從事教育教學(xué)工作2年以上。

一個(gè)定價(jià)：對(duì)初等、中等和高等教育服務(wù)實(shí)行政府定價(jià)。成人教育服務(wù)及其他教育服務(wù)價(jià)格不在政府定價(jià)范圍之內(nèi)。

總之，承諾把握了教育與開(kāi)放教育市場(chǎng)相互之間的合理選擇，它既要大膽借鑒國(guó)外教育發(fā)展的有益經(jīng)驗(yàn)，學(xué)習(xí)先進(jìn)的教學(xué)理念、教學(xué)模式、教學(xué)內(nèi)容和教學(xué)方法，同時(shí)也要維護(hù)國(guó)家對(duì)教育的領(lǐng)導(dǎo)和控制權(quán)。因此，對(duì)于義務(wù)教育中國(guó)政府沒(méi)有做出開(kāi)放市場(chǎng)的承諾，對(duì)于培養(yǎng)國(guó)家特定人才，如軍事、警察、政治和黨校教育等部門(mén)也不能開(kāi)放化、市場(chǎng)化，對(duì)于高等教育、高中階段教育、學(xué)前教育實(shí)行有限度地開(kāi)放，對(duì)職業(yè)技術(shù)教育和成人教育，國(guó)家積極鼓勵(lì)開(kāi)展合作辦學(xué)，而對(duì)“跨境交付”和“境外消費(fèi)”兩種服務(wù)方式?jīng)]有作出限制或很少作出限制，這種承諾是符合我國(guó)國(guó)情的，對(duì)于保護(hù)我國(guó)教育服務(wù)的發(fā)展有積極意義。

（作者單位：天津廣播電視大學(xué)）

參考文獻(xiàn)：

篇2

【關(guān)鍵詞】WTO，國(guó)際文化貿(mào)易，文化例外，案例分析

一、國(guó)際文化貿(mào)易與中國(guó)文化貿(mào)易的發(fā)展現(xiàn)狀

國(guó)際文化貿(mào)易是指國(guó)際間文化產(chǎn)品與服務(wù)的輸入和輸出的貿(mào)易方式，是國(guó)際服務(wù)貿(mào)易中的重要組成部分，國(guó)際文化產(chǎn)品和服務(wù)是跨境產(chǎn)物，是文化產(chǎn)業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)的必然。目前許多文化貿(mào)易的交易形式與規(guī)則都已經(jīng)納入到了WTO自由貿(mào)易體制之中，如：《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（GATs）、《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPs）和《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施》（TRIMs）中均制定了涉及文化貿(mào)易自由化的相關(guān)規(guī)則。

世界貿(mào)易組織對(duì)于文化貿(mào)易的約束相對(duì)靈活，“文化例外”的出現(xiàn)就是最好的證明。1993年，在烏拉圭回合談判中，美國(guó)由于其強(qiáng)大的文化實(shí)力，試圖將影視業(yè)等文化產(chǎn)品與服務(wù)等同于一般商業(yè)，接受GATT（WTO的前身）的規(guī)制；但是法國(guó)和加拿大則提出“文化例外”的主張，認(rèn)為文化產(chǎn)品具有特殊性，不應(yīng)像其他商品一樣進(jìn)行流通。經(jīng)過(guò)激烈的談判，最終將影視產(chǎn)品排除在一般商品適用的GATT規(guī)則之外。自此，“文化例外”的概念被人所熟知。

隨著中國(guó)加入WTO以及改革開(kāi)放的進(jìn)一步深化，中國(guó)的對(duì)外文化貿(mào)易在此過(guò)程中迅猛發(fā)展。2010年，中國(guó)文化貿(mào)易出口總額達(dá)978.8億美元，相當(dāng)于2002年文化貿(mào)易出口總額的3倍；2010年，中國(guó)文化貿(mào)易進(jìn)口總額為79.6億美元，相當(dāng)于2002年文化貿(mào)易進(jìn)口總額的2.9倍；從貿(mào)易平衡看，2002―2010年，中國(guó)文化貿(mào)易呈總體順差、結(jié)構(gòu)性逆差狀態(tài)，且總體順差隨著出口額的不斷增長(zhǎng)逐步擴(kuò)大。

二、中美出版物市場(chǎng)準(zhǔn)入案

2007年4月10日，美國(guó)就“中國(guó)影響出版物和視聽(tīng)娛樂(lè)產(chǎn)品的貿(mào)易權(quán)和分銷服務(wù)措施案”請(qǐng)求與中國(guó)磋商，隨后歐盟也提出與中國(guó)磋商。2007年6月5日到6月6日，各方在日內(nèi)瓦進(jìn)行磋商，但是并未達(dá)成有效共識(shí)。

本案中，美國(guó)提出磋商的事宜主要是兩個(gè)方面：第一方面貿(mào)易權(quán)，美國(guó)認(rèn)為，雖然中國(guó)在《入世議定書(shū)》中承諾，入世后3年內(nèi)全面開(kāi)放其貿(mào)易，但中國(guó)仍采取了多種措施為一些政府指定的企業(yè)以及國(guó)有合作企業(yè)保留了進(jìn)口供影院放映的電影、家庭視聽(tīng)娛樂(lè)產(chǎn)品（如：錄像帶和DVD）、錄音產(chǎn)品和出版物（如：書(shū)籍、雜志、報(bào)紙和電子出版物）的權(quán)利；第二方面分銷服務(wù)，美國(guó)認(rèn)為，中國(guó)雖然在其服務(wù)貿(mào)易具體承諾表中對(duì)分銷服務(wù)業(yè)和視聽(tīng)服務(wù)業(yè)的市場(chǎng)準(zhǔn)入和國(guó)民待遇做出了承諾，中國(guó)仍采取了多種措施對(duì)致力于從事出版物和一些家庭視聽(tīng)娛樂(lè)產(chǎn)品分銷的外國(guó)服務(wù)供應(yīng)商進(jìn)行市場(chǎng)準(zhǔn)入限制。

在此案件中，美國(guó)是勝訴的，專家組認(rèn)為中國(guó)政府對(duì)閱讀出版物、家庭娛樂(lè)影音作品、音樂(lè)制品和影院電影的限制違反了《中國(guó)加入WTO協(xié)定書(shū)》的相關(guān)規(guī)定，認(rèn)為中國(guó)對(duì)讀物、DVD音樂(lè)制品的外貿(mào)經(jīng)銷限制措施違反了WTO《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》，同時(shí)認(rèn)為中國(guó)為反對(duì)上述產(chǎn)品進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)實(shí)施的歧視性措施違反了《1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定》。在涉及中國(guó)作為被告的WTO爭(zhēng)端解決案子中，中國(guó)的有些措施如果被證明違反了中國(guó)入世承諾，中國(guó)可能的一個(gè)辯護(hù)理由就是援引GATT第20條的例外。但在WTO判例實(shí)踐中，援引GATT第20條的例外有著苛刻的門(mén)檻。

三、總結(jié)與建議

本文以“中美出版物市場(chǎng)準(zhǔn)入案”這樣一個(gè)關(guān)于“文化例外”概念的案例論述并說(shuō)明了正確運(yùn)用WTO規(guī)則對(duì)于中國(guó)文化貿(mào)易發(fā)展的重要性。因此，我們基于WTO規(guī)則框架為中國(guó)文化貿(mào)易的發(fā)展提出建議：

第一、中國(guó)政府需仔細(xì)研讀WTO的相關(guān)規(guī)則，特別是針對(duì)WTO規(guī)則中有爭(zhēng)議的內(nèi)容，如：GATT第20條。研讀這些規(guī)則的內(nèi)容有助于當(dāng)我們發(fā)生貿(mào)易摩擦?xí)r運(yùn)用法律武器更好地保護(hù)自己。

第二、保護(hù)中國(guó)的文化產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)，進(jìn)一步保護(hù)中國(guó)的意識(shí)形態(tài)不受侵犯。中國(guó)是一個(gè)社會(huì)主義國(guó)家，意識(shí)形態(tài)不同于美國(guó)等發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家，中國(guó)在發(fā)展文化貿(mào)易之時(shí)不能只考慮經(jīng)濟(jì)利益，而不考慮對(duì)國(guó)家與意識(shí)形態(tài)的影響。美國(guó)等國(guó)家強(qiáng)勢(shì)的文化侵入為中國(guó)的文化貿(mào)易發(fā)展增添了一份不穩(wěn)定性，中國(guó)需在發(fā)展文化貿(mào)易的同時(shí)加大對(duì)外來(lái)文化的監(jiān)管審查力度。

第三、發(fā)展文化貿(mào)易的同時(shí)，加大對(duì)中國(guó)自身文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展力度。這樣的做法不僅能夠使我國(guó)的文化產(chǎn)品走向世界，在不違反WTO規(guī)則的情況下宣揚(yáng)中國(guó)文化，而且還能使中華文化的良好形象牢牢屹立在國(guó)民心中，不至于被外來(lái)強(qiáng)勢(shì)文化同化。

參考文獻(xiàn)：

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篇3

【關(guān)鍵詞】低碳經(jīng)濟(jì)；國(guó)際貿(mào)易；貿(mào)易規(guī)則

全球低碳貿(mào)易協(xié)定形成，使得各個(gè)國(guó)家的政府、非政府組織、民間機(jī)構(gòu)和企業(yè)集團(tuán)等，都為達(dá)成低碳這一目標(biāo)努力。我國(guó)在低碳貿(mào)易規(guī)則協(xié)議下，也進(jìn)行相關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)的重新制定與篩選，通過(guò)積極關(guān)注最新貿(mào)易協(xié)定來(lái)指導(dǎo)相關(guān)貿(mào)易交易。特別是保證區(qū)域性貿(mào)易的平穩(wěn)持續(xù)增長(zhǎng)，中國(guó)對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易指標(biāo)修改，對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易產(chǎn)品嚴(yán)格審查，確保符合協(xié)約國(guó)標(biāo)準(zhǔn)，維護(hù)合作伙伴利益。

一、世界貿(mào)易組織（WTO）框架內(nèi)對(duì)氣候變化問(wèn)題的討論

世界貿(mào)易組織（WTO）針對(duì)全球氣候變暖問(wèn)題進(jìn)行深入討論，并通過(guò)下面的技術(shù)性貿(mào)易壁壘委員會(huì)（TAT委員會(huì)）以及貿(mào)易與環(huán)境委員會(huì)（CTE）給出相應(yīng)答復(fù)。貿(mào)易技術(shù)壁壘委員會(huì)主要工作范圍是：對(duì)各國(guó)政府關(guān)于減緩氣候變化的技術(shù)法規(guī)及法律要求進(jìn)行檢查，查看這些法規(guī)中是否含有阻礙進(jìn)出口及周邊貿(mào)易活動(dòng)內(nèi)容，以及是否含有與貿(mào)易規(guī)則相違背的內(nèi)容；對(duì)于那些減緩氣候變化法律法規(guī)與全球貿(mào)易有沖突的地方，通過(guò)多方協(xié)商解決。貿(mào)易技術(shù)壁壘委員會(huì)監(jiān)督氣候變化措施實(shí)施，但并不作為主要環(huán)保部門(mén)進(jìn)行相關(guān)環(huán)境保護(hù)工作努力；他們將世界各國(guó)環(huán)境保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)與貿(mào)易協(xié)定內(nèi)容進(jìn)行恰當(dāng)處理，形成兩者之間協(xié)調(diào)發(fā)展。全球經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展，使得碳排放含量與日俱增，各種政府和民間環(huán)境保護(hù)組織紛紛將各地碳過(guò)量排放案例，提交至世界貿(mào)易組織（WTO）。目前主要不符合低碳貿(mào)易協(xié)定的標(biāo)準(zhǔn)有：汽車燃油的經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)、用能產(chǎn)品的生態(tài)設(shè)計(jì)要求、消費(fèi)產(chǎn)品的能源效率規(guī)劃、柴油機(jī)車的排放限值、新能源的技術(shù)要求等。貿(mào)易與環(huán)境委員會(huì)主要工作范圍是：貿(mào)易和環(huán)境存在矛盾與沖突的問(wèn)題解決，其他還有氣候變暖產(chǎn)生的問(wèn)題，比如消除能源、森林部門(mén)貿(mào)易限制對(duì)環(huán)境的影響，能源效率標(biāo)簽對(duì)市場(chǎng)準(zhǔn)入的影響等。

二、低碳經(jīng)濟(jì)對(duì)國(guó)際自愿性貿(mào)易規(guī)則的影響

（一）非政府組織制定溫室氣體核算自愿性工具

溫室氣體計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)大多由非官方機(jī)構(gòu)頒布，包括非政府組織、智庫(kù)、企業(yè)聯(lián)合組織等，其中適用于全球溫室氣體核算體系的是國(guó)際資源研究所（WRI）和世界可持續(xù)發(fā)展工商理事會(huì)（WBCSD）聯(lián)合頒布的溫室氣體核算體系（GHG Protocol）。溫室氣體核算體系作為溫室氣體計(jì)算辦法在各地區(qū)廣泛施行，它給出溫室氣體度量標(biāo)準(zhǔn)和項(xiàng)目計(jì)算框架，使得各國(guó)溫室氣體排放都有相應(yīng)的制度和法律依據(jù)。

溫室氣體核算體系中有關(guān)于碳排放量的部分，有諸多的規(guī)定和限制，具體如下：（1）首先是企業(yè)自身生產(chǎn)所產(chǎn)生的直接碳排放，這種排放為大氣中碳排放量增多的主要原因；（2）其次是企業(yè)間接排放，指的是生產(chǎn)設(shè)備在生產(chǎn)產(chǎn)品過(guò)程中產(chǎn)生的碳排放，比如外購(gòu)電力、蒸汽、供暖和供冷等產(chǎn)生的碳排放；（3）最后是整條產(chǎn)品生產(chǎn)流程產(chǎn)生的碳排放，包括生產(chǎn)流程的上下游。價(jià)值鏈上下游的碳排放沒(méi)有硬性的要求，但企業(yè)本身也要嚴(yán)格控制整個(gè)生產(chǎn)價(jià)值鏈環(huán)節(jié)的碳排放。特別是產(chǎn)品生產(chǎn)只售賣環(huán)節(jié)的碳排放，如果產(chǎn)品碳排放達(dá)不到相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，相關(guān)部門(mén)就會(huì)按照相應(yīng)法律法規(guī)進(jìn)行處理。所以企業(yè)在生產(chǎn)產(chǎn)品之前，要對(duì)上游產(chǎn)品供應(yīng)商原材料進(jìn)行仔細(xì)檢查，確保產(chǎn)品的合格達(dá)標(biāo)；不達(dá)標(biāo)的產(chǎn)品不僅影響國(guó)內(nèi)貿(mào)易，更影響國(guó)際間的貿(mào)易。

（二）企業(yè)的低碳供應(yīng)鏈要求

企業(yè)低碳規(guī)則制定，需要多方企業(yè)共同參與和探討。企業(yè)作為參與方，在生產(chǎn)環(huán)節(jié)和價(jià)值鏈上的低碳控制對(duì)整個(gè)產(chǎn)業(yè)碳排放的達(dá)標(biāo)，具有重要作用。大型零售企業(yè)如樂(lè)購(gòu)、沃爾瑪、歐尚等，為和自身有著利益關(guān)系的供應(yīng)商能夠降低碳排放，為企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，制定出一系列嚴(yán)格的碳排放標(biāo)準(zhǔn)。他們還制定商品準(zhǔn)入和售賣標(biāo)準(zhǔn)，比如：產(chǎn)品加貼碳標(biāo)簽對(duì)碳含量過(guò)多的商品減少售賣、削減溫室氣體排放等。只有價(jià)值鏈上游自身控制產(chǎn)品原料供應(yīng)和生產(chǎn)的碳排放，采取低碳方式進(jìn)行產(chǎn)品制作和生產(chǎn)，才能有效降低產(chǎn)業(yè)能源消耗，保護(hù)周圍環(huán)境，有利于企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。碳排放標(biāo)準(zhǔn)達(dá)到國(guó)際要求，才能進(jìn)行產(chǎn)品出口和進(jìn)口的售賣，很多私營(yíng)企業(yè)為低碳標(biāo)準(zhǔn)的完成采取很多有效措施。除企業(yè)出口貿(mào)易以外，航空和航海的碳跨境排放問(wèn)題引起多方關(guān)注，碳跨境排放不僅僅是一個(gè)國(guó)家的問(wèn)題，對(duì)相鄰國(guó)家也會(huì)產(chǎn)生極大危害，所以需要多方協(xié)商友好解決。基于以上國(guó)際問(wèn)題，需要相關(guān)國(guó)際組織制定國(guó)際性約束法律條文，進(jìn)行相關(guān)管控和協(xié)調(diào)，保證問(wèn)題有效解決，行業(yè)性國(guó)際組織制定的規(guī)則會(huì)對(duì)服務(wù)貿(mào)易產(chǎn)生巨大影響。

三、中國(guó)對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)的應(yīng)對(duì)策略

（一）積極參與世界貿(mào)易組織（WTO）多邊貿(mào)易規(guī)則的制定

低碳經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易作為多哈回合談判的主要議題已經(jīng)被提上日程，多哈回合談判協(xié)議的簽訂對(duì)以后全球進(jìn)出口貿(mào)易都會(huì)產(chǎn)生巨大影響。我國(guó)是多哈回合談判的主要成員國(guó)之一，主要參與環(huán)境產(chǎn)品清單談判，環(huán)境產(chǎn)品關(guān)稅削減會(huì)對(duì)國(guó)際貿(mào)易清單產(chǎn)品產(chǎn)生巨大影響。歐盟國(guó)家指出環(huán)境產(chǎn)品談判方向和方面應(yīng)逐步擴(kuò)大，包括環(huán)境服務(wù)也要進(jìn)行相應(yīng)協(xié)商；另外在非關(guān)稅壁壘方面也有許多問(wèn)題需要協(xié)商，多種環(huán)境產(chǎn)品方面問(wèn)題協(xié)商會(huì)影響多邊貿(mào)易規(guī)則制定和改革。我國(guó)低碳產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要針對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)節(jié)能減排發(fā)展現(xiàn)狀，根據(jù)“十二五”發(fā)展規(guī)劃和重點(diǎn)支持產(chǎn)業(yè)相關(guān)規(guī)定指導(dǎo)，進(jìn)行低碳規(guī)則制定和不符合產(chǎn)業(yè)要求企業(yè)的關(guān)停。最重要的是在符合國(guó)際規(guī)定情況下，促進(jìn)低碳產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)快速發(fā)展。我國(guó)應(yīng)該爭(zhēng)取對(duì)國(guó)家貿(mào)易有利條款進(jìn)行研究協(xié)商，促進(jìn)國(guó)家貿(mào)易持續(xù)增長(zhǎng)，具體要求如下：關(guān)于貿(mào)易產(chǎn)品和服務(wù)清單方面，我國(guó)要把最具競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的環(huán)境產(chǎn)品和服務(wù)，以及具有發(fā)展?jié)摿Φ母?jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)品和服務(wù)，劃入貿(mào)易產(chǎn)品和服務(wù)清單的行列；同時(shí)也要防范環(huán)境多功能產(chǎn)品列入環(huán)境清單，從而進(jìn)入我國(guó)貿(mào)易市場(chǎng)。這類產(chǎn)品以環(huán)境產(chǎn)品或者低碳產(chǎn)品名義進(jìn)入市場(chǎng)貿(mào)易，實(shí)際被用于其他方面的產(chǎn)品交流，環(huán)境多功能產(chǎn)品涌入會(huì)對(duì)我國(guó)環(huán)境安全造成巨大危害。我國(guó)若想在世界貿(mào)易制定中占有一席之地，并且能夠引領(lǐng)新的貿(mào)易規(guī)則出臺(tái)，就要在世界貿(mào)易協(xié)定制定中增加對(duì)我國(guó)有利條款，進(jìn)行深入談判和交涉，保證國(guó)家貿(mào)易利益的完成和有利競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的形成。我國(guó)需要在農(nóng)業(yè)談判、非農(nóng)談判中進(jìn)行低碳貿(mào)易規(guī)則的探討，以及關(guān)注世界貿(mào)易組織（WTO）對(duì)于非關(guān)稅壁壘的檢查，尋求非關(guān)稅貿(mào)易壁壘的改革方向；掌握多方貿(mào)易動(dòng)態(tài)，對(duì)歐美環(huán)境服務(wù)貿(mào)易談判發(fā)展方向進(jìn)行了解和把握，重申我國(guó)環(huán)境服務(wù)方面核心利益和主要立場(chǎng)，使得世界貿(mào)易組織（WTO）環(huán)境服務(wù)規(guī)則制定能夠惠及國(guó)內(nèi)大多數(shù)低碳行業(yè)，促進(jìn)國(guó)內(nèi)先進(jìn)低碳企業(yè)、行業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提升。

世界貿(mào)易組織（WTO）與低碳有關(guān)聯(lián)的貿(mào)易規(guī)則，主要有以下幾方面：環(huán)境產(chǎn)品、服務(wù)談判和新能源領(lǐng)域反傾銷、反補(bǔ)貼及技術(shù)性貿(mào)易壁壘等，環(huán)境產(chǎn)品、服務(wù)談判上面我們已經(jīng)講到，下面我們主要探討新能源領(lǐng)域反傾銷、反補(bǔ)貼及技術(shù)性貿(mào)易壁壘。近幾年新能源領(lǐng)域反傾銷、反補(bǔ)貼及技術(shù)性貿(mào)易壁壘，有著巨大改革和變化。世界貿(mào)易組織（WTO）規(guī)則與國(guó)際環(huán)境規(guī)則的制定，明確指出光伏、風(fēng)能發(fā)電設(shè)備等可再生能源，需要國(guó)家對(duì)其大力補(bǔ)貼和發(fā)展，促進(jìn)新能源重復(fù)使用，從根本上解決碳排放問(wèn)題。光伏、風(fēng)能發(fā)電設(shè)備在農(nóng)村有著巨大的空間資源和利用價(jià)值，農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼需要根據(jù)不同風(fēng)能和光伏發(fā)電設(shè)備建設(shè)情況進(jìn)行計(jì)算，合理處理新能源產(chǎn)品的惡性競(jìng)爭(zhēng)，促進(jìn)國(guó)際新能源貿(mào)易平穩(wěn)快速發(fā)展。歐美國(guó)家不滿我國(guó)新能源快速發(fā)展的現(xiàn)狀，向國(guó)際組織提出多種審查標(biāo)準(zhǔn)對(duì)我國(guó)太陽(yáng)能和風(fēng)能發(fā)電產(chǎn)品進(jìn)行調(diào)查。這對(duì)合理的出口貿(mào)易造成嚴(yán)重干擾，因此相關(guān)國(guó)際組織制定公平合理的貿(mào)易協(xié)定能夠有效解決各國(guó)可再生能源貿(mào)易惡性競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)狀。

（二）關(guān)注區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定中低碳相關(guān)規(guī)則的發(fā)展趨勢(shì)

多哈回合談判由于牽扯利益眾多、探討議題復(fù)雜，談判進(jìn)度緩慢；與此同時(shí)的區(qū)域貿(mào)易和雙邊自貿(mào)協(xié)定迅速發(fā)展，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定和發(fā)展規(guī)劃將雙邊都很重視的氣候、能源等議題納入貿(mào)易協(xié)定的條款當(dāng)中，區(qū)域性的貿(mào)易協(xié)定與國(guó)際性貿(mào)易規(guī)劃相比有更加長(zhǎng)遠(yuǎn)和實(shí)用的特點(diǎn)。歐美地區(qū)也根據(jù)其地域特色制定出一系列的趨于貿(mào)易協(xié)定規(guī)則，這些規(guī)則對(duì)我國(guó)和世界各國(guó)有著廣泛的指導(dǎo)意義，我國(guó)可運(yùn)用歐美原則對(duì)雙邊貿(mào)易協(xié)定進(jìn)行補(bǔ)充完善，符合國(guó)際潮流的貿(mào)易才能在未來(lái)低碳經(jīng)濟(jì)中獲得長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展。歐美的區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定主要包括：跟蹤跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定（TPP）和跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴協(xié)議（TTIP），這兩個(gè)協(xié)定對(duì)國(guó)際低碳貿(mào)易的發(fā)展具有極大指導(dǎo)意義。歐盟和美國(guó)自貿(mào)協(xié)定中關(guān)于環(huán)境問(wèn)題的規(guī)劃考慮，不僅對(duì)未來(lái)國(guó)際貿(mào)易條款的改革發(fā)展具有極大指導(dǎo)作用，也對(duì)未來(lái)環(huán)境條款制定具有重大影響。我國(guó)應(yīng)該根據(jù)相應(yīng)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中低碳規(guī)則的發(fā)展趨勢(shì)，采取恰當(dāng)應(yīng)對(duì)措施，保障我國(guó)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易平穩(wěn)發(fā)展。

雙邊和區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定有利于我國(guó)低碳行業(yè)的迅速發(fā)展，區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定的簽訂，使得我國(guó)低碳產(chǎn)品顯現(xiàn)出強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，同時(shí)也提高周邊國(guó)家低碳產(chǎn)品的總體競(jìng)爭(zhēng)力。由于雙邊和區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定沒(méi)有統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，各個(gè)國(guó)家與我國(guó)低碳產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易都有一套自身貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)，因此低碳貿(mào)易活動(dòng)的開(kāi)展受到很大阻礙，差異化的標(biāo)準(zhǔn)使得貿(mào)易運(yùn)作困難重重。因此在周邊國(guó)家的貿(mào)易活動(dòng)中，雙邊和區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定需要一種統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來(lái)指導(dǎo)貿(mào)易活動(dòng)有效進(jìn)行。統(tǒng)一的貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)能夠使低碳產(chǎn)品不受周邊地域差異標(biāo)準(zhǔn)的限制，高效快速進(jìn)入國(guó)外服務(wù)市場(chǎng)；另一方面簽約國(guó)際貿(mào)易低碳環(huán)保法規(guī)的差異，能夠有效保證本國(guó)的貿(mào)易利益，提高本國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易產(chǎn)品的發(fā)展空間。我國(guó)作為區(qū)域發(fā)展的大國(guó)，可以引領(lǐng)周邊國(guó)家建立互利互助的低碳進(jìn)出口貿(mào)易體制，推廣自身良好的低碳貿(mào)易發(fā)展辦法，促進(jìn)服務(wù)市場(chǎng)迅速擴(kuò)大和低碳產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)效益的平穩(wěn)提升。區(qū)域性的貿(mào)易協(xié)定既要協(xié)調(diào)各方利益，同時(shí)又要保證低碳目標(biāo)的達(dá)成和環(huán)境保護(hù)工作的有效開(kāi)展。以上目標(biāo)的順利進(jìn)行，能夠使區(qū)域性經(jīng)濟(jì)良好快速發(fā)展。

（三）積極參與低碳領(lǐng)域國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定

低碳領(lǐng)域的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，有時(shí)候并不能促成低碳排放目標(biāo)的順利達(dá)成。因?yàn)楣俜街贫ǖ哪承?biāo)準(zhǔn)不符合企業(yè)發(fā)展和全球貿(mào)易的要求，而非官方制定的國(guó)際低碳貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)，由于是國(guó)際貿(mào)易主要成員國(guó)，以及大型國(guó)際貿(mào)易為主導(dǎo)。所以相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)不僅吸收國(guó)際貿(mào)易協(xié)定中的有利部分，也改善國(guó)際貿(mào)易協(xié)定規(guī)定中不合理的地方，執(zhí)行力度也隨著更多國(guó)家的加入不斷增強(qiáng)，成為國(guó)際通用的主要貿(mào)易協(xié)定。官方國(guó)際貿(mào)易協(xié)定標(biāo)準(zhǔn)具有強(qiáng)制作用，他們有著嚴(yán)格的供應(yīng)鏈要求，很多企業(yè)因?yàn)楣?yīng)鏈環(huán)節(jié)低碳標(biāo)準(zhǔn)不達(dá)標(biāo)，而不能順利的出口。而世界貿(mào)易組織（WTO）中的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織，則由于其制定標(biāo)準(zhǔn)直接針對(duì)企業(yè)或產(chǎn)品的原因，使得各國(guó)企業(yè)貿(mào)易往來(lái)都根據(jù)其標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。我國(guó)也正在積極參與低碳領(lǐng)域國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)大會(huì)的相關(guān)議題，包括國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）和國(guó)際電工組織（IEC）等國(guó)際機(jī)構(gòu)議題的探討。我國(guó)關(guān)注主要議題為：新能源、能效標(biāo)準(zhǔn)、碳足跡和碳標(biāo)簽等和自身有著較大關(guān)聯(lián)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定，主要目的為達(dá)成這些標(biāo)準(zhǔn)，使我國(guó)的新能源和低碳企業(yè)產(chǎn)品能夠被世界所認(rèn)可，提高國(guó)有企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。

（四）重視國(guó)際范圍內(nèi)的私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)及供應(yīng)鏈中的低碳規(guī)則

非官方提出的低碳產(chǎn)品固定和出口貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)，雖然不是官方制定的標(biāo)準(zhǔn)，卻在企業(yè)發(fā)展和周邊國(guó)家貿(mào)易中起著重要作用，影響著企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)。我國(guó)應(yīng)該注重此類標(biāo)準(zhǔn)的施行和完善，并且聯(lián)合周邊國(guó)家出臺(tái)有關(guān)低碳貿(mào)易方面的文件，只有優(yōu)先搶占標(biāo)準(zhǔn)制定話語(yǔ)權(quán)，才能在以后的進(jìn)出口和國(guó)際貿(mào)易中占據(jù)領(lǐng)先地位。針對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的有效施行方面，我國(guó)可以引進(jìn)專業(yè)人才對(duì)低碳企業(yè)進(jìn)行指導(dǎo)和培訓(xùn)。特別是私營(yíng)企業(yè)，私營(yíng)企業(yè)占據(jù)我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的主要部分，為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入持續(xù)的動(dòng)力。因此我國(guó)應(yīng)鼓勵(lì)私營(yíng)企業(yè)嚴(yán)格遵守低碳指標(biāo)，不定時(shí)排查低碳任務(wù)的完成度，保證相關(guān)大型企業(yè)能夠圓滿完成溫室氣體排放指標(biāo)，降低自身碳排放量。

四、結(jié)語(yǔ)

低碳經(jīng)濟(jì)環(huán)境下的國(guó)際貿(mào)易協(xié)定，不是完全由哪一方主導(dǎo)的貿(mào)易簽訂。所以我國(guó)作為最大的發(fā)展中國(guó)家，應(yīng)該在貿(mào)易協(xié)定的簽訂中保證中立的立場(chǎng)。通過(guò)各方利益的協(xié)調(diào)，重申我國(guó)對(duì)于西方主導(dǎo)的貿(mào)易協(xié)定的立場(chǎng)，保證我國(guó)貿(mào)易利益的有效完成。因此我們不僅要跟隨西方貿(mào)易規(guī)則的制定，也要有所題意和見(jiàn)解，貿(mào)易的達(dá)成需要讓步，更需要堅(jiān)持。

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關(guān)鍵詞：低碳經(jīng)濟(jì)；國(guó)際貿(mào)易；變化；對(duì)策

自步入21世紀(jì)以來(lái)，全球經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)頻繁。隨著工業(yè)化進(jìn)程的不斷加快，全球環(huán)境問(wèn)題日益突出，氣候變暖和環(huán)境惡化讓人們意識(shí)到可持續(xù)發(fā)展的重要性。在丹麥哥本哈根會(huì)議上提出的低碳經(jīng)濟(jì)這一理念得到了全世界的廣泛認(rèn)同。節(jié)能減排成為影響世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)決策的重要因素。

一、國(guó)際貿(mào)易規(guī)則的形成方式

眾所周知，規(guī)則的制定是為了對(duì)行為主體進(jìn)行行為上的約束或者激勵(lì)。國(guó)際貿(mào)易規(guī)則就是為了對(duì)國(guó)際范圍內(nèi)的貿(mào)易活動(dòng)主體在行為上進(jìn)行約束和激勵(lì)。國(guó)際貿(mào)易規(guī)則約束的對(duì)象包括國(guó)家、企業(yè)、國(guó)際組織和個(gè)人。這些行為主體在從事國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)時(shí)需要共同遵循國(guó)際貿(mào)易的規(guī)則[1]。從理論上來(lái)說(shuō)，國(guó)際貿(mào)易規(guī)則的形成方式有以下三種。

（1）霸權(quán)國(guó)家直接提供。相關(guān)理論認(rèn)為，霸權(quán)國(guó)家為了維持國(guó)際體系的穩(wěn)定性和對(duì)體系內(nèi)國(guó)家實(shí)行統(tǒng)治，需要提供相對(duì)應(yīng)的國(guó)際機(jī)制，其中就包括了國(guó)際貿(mào)易規(guī)則。霸權(quán)國(guó)家提供國(guó)際貿(mào)易規(guī)則一方面會(huì)考慮體系內(nèi)國(guó)家的共同利益和價(jià)值觀念，另一方面會(huì)考慮如何實(shí)現(xiàn)體系內(nèi)居支配地位國(guó)家的利益最大化。以這種方式形成的國(guó)際貿(mào)易規(guī)則會(huì)造成弱小國(guó)家的利益被霸權(quán)國(guó)家犧牲或忽視。

（2）發(fā)達(dá)國(guó)家間合作提供。在各發(fā)達(dá)國(guó)家之間共同合作進(jìn)行的國(guó)際貿(mào)易項(xiàng)目上，因涉及各自的利益和權(quán)利，會(huì)由貿(mào)易雙方或者多方通過(guò)協(xié)商洽談來(lái)建立規(guī)則。制定規(guī)則的成本以及從規(guī)則中獲得的利益由參與多方共同承擔(dān)和享有。

（3）國(guó)際組織提供。目前提供國(guó)際貿(mào)易規(guī)則的主要國(guó)際組織是世界貿(mào)易組織（WTO）。目前它是國(guó)際貿(mào)易規(guī)則的重要制定者和執(zhí)行者。1994年國(guó)際貿(mào)易組織（WTO）取代其前身關(guān)貿(mào)總協(xié)定在摩洛哥正式成立，現(xiàn)在已擁有160個(gè)成員，全球貿(mào)易總額的97%均是其成員方貿(mào)易產(chǎn)生。我國(guó)從2001年加入世界貿(mào)易組織，正式成為其成員[2]。世界貿(mào)易組織的許多重大決策主要采用協(xié)商的辦法而非投票的形式做出，其最重要的決策機(jī)制是非正式磋商。在目前的政治經(jīng)濟(jì)格局下，發(fā)達(dá)國(guó)家在決策的程序、內(nèi)容和結(jié)果上占有很大的支配空間，抹殺了許多發(fā)展中國(guó)家平等的發(fā)言權(quán)。

二、低碳經(jīng)濟(jì)給國(guó)際貿(mào)易規(guī)則帶來(lái)的變化

（1）國(guó)際貿(mào)易規(guī)則涉及的領(lǐng)域不斷拓展。在低碳經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，“碳關(guān)稅”等新的國(guó)際貿(mào)易壁壘應(yīng)運(yùn)而生。碳關(guān)稅主要是發(fā)達(dá)國(guó)家為了保護(hù)本國(guó)或本地區(qū)產(chǎn)業(yè)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中處于有利地位，對(duì)不進(jìn)行產(chǎn)品碳排放計(jì)量的發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)品，如鋼鐵、鋁、水泥和一些化工品等征收的關(guān)稅。

（2）發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)自由貿(mào)易的供給不斷減少。在低碳經(jīng)濟(jì)的環(huán)境下，發(fā)達(dá)國(guó)家可能會(huì)以發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)為借口，從無(wú)條件互惠原則和非歧視原則上退縮，減少其對(duì)自由貿(mào)易的供給。隨著發(fā)展中國(guó)家的迅速崛起，國(guó)際體系失衡，為應(yīng)對(duì)新興國(guó)家的挑戰(zhàn)和恢復(fù)國(guó)際體系的平衡，霸權(quán)國(guó)家會(huì)通過(guò)削弱或打擊新興挑戰(zhàn)者、減少國(guó)際義務(wù)和把殘存霸權(quán)體系作為資源等途徑來(lái)挽救衰落中的霸權(quán)服務(wù)。

（3）環(huán)境保護(hù)主導(dǎo)國(guó)際貿(mào)易規(guī)則的框架。許多國(guó)家加速把環(huán)境與貿(mào)易掛鉤，成立環(huán)境保護(hù)與國(guó)際貿(mào)易機(jī)構(gòu)，進(jìn)行全球管理和協(xié)調(diào)。世界貿(mào)易組織在成立后不久就正式把環(huán)境保護(hù)和稀有資源保護(hù)作為其主要目標(biāo)之一，并在之后多次進(jìn)行貿(mào)易與環(huán)境議題的貿(mào)易談判[3]。

三、針對(duì)變化我國(guó)發(fā)展的對(duì)策

（1）積極參與WTO多邊貿(mào)易規(guī)則的制定。我國(guó)要積極參與世界貿(mào)易組織對(duì)于低碳經(jīng)濟(jì)相關(guān)規(guī)則的談判和制定。比如環(huán)境產(chǎn)品清單，我國(guó)應(yīng)從基本的國(guó)情現(xiàn)狀出發(fā)，一方面努力將我國(guó)極具競(jìng)爭(zhēng)力的環(huán)境產(chǎn)品和服務(wù)列入清單內(nèi)，另一方面要防止環(huán)境多功能產(chǎn)品以低碳產(chǎn)品的名義被加入到自由貿(mào)易行列進(jìn)入我國(guó)市場(chǎng)而影響我國(guó)的貿(mào)易利益。我國(guó)也要重點(diǎn)關(guān)注新能源領(lǐng)域和與技術(shù)性貿(mào)易壁壘相關(guān)的國(guó)際貿(mào)易規(guī)則變化趨勢(shì)，通過(guò)促進(jìn)WTO制定合理的規(guī)則使我國(guó)避免新能源等貿(mào)易的摩擦，進(jìn)而使我國(guó)的對(duì)外貿(mào)易更好地發(fā)展。

（2）關(guān)注區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定中低碳相關(guān)規(guī)則的發(fā)展趨勢(shì)。如今，區(qū)域性和雙邊自貿(mào)協(xié)定發(fā)展迅速，并且越來(lái)越多地吸收與環(huán)境相關(guān)的問(wèn)題，如氣候、能源等作為其重要的內(nèi)容。我國(guó)要積極關(guān)注各協(xié)定中低碳經(jīng)濟(jì)相關(guān)政策的發(fā)展趨勢(shì)，特別要重點(diǎn)關(guān)注歐美國(guó)家參加的跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定和跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴協(xié)定，預(yù)測(cè)未來(lái)環(huán)境相關(guān)國(guó)際貿(mào)易規(guī)則的發(fā)展方向。另外，我國(guó)也要積極利用區(qū)域性和雙邊自貿(mào)協(xié)定與協(xié)定成員統(tǒng)一低碳領(lǐng)域的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和做法，協(xié)調(diào)貿(mào)易伙伴之間在規(guī)則制定中的立場(chǎng)，逐步提高我國(guó)的低碳競(jìng)爭(zhēng)力，擴(kuò)大我國(guó)低碳市場(chǎng)的同時(shí)也為改善全球環(huán)境做出貢獻(xiàn)。

（3）積極參與低碳領(lǐng)域國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定。低碳領(lǐng)域作為新的領(lǐng)域，目前還沒(méi)有官方的標(biāo)準(zhǔn)，世界各國(guó)都還在探索當(dāng)中[4]。低碳領(lǐng)域國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定實(shí)質(zhì)上是各參與方的利益博弈，關(guān)系到國(guó)家的整體利益，因此對(duì)標(biāo)準(zhǔn)制定人員的專業(yè)素養(yǎng)和溝通能力提出較高的要求。目前我國(guó)在低碳領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)制定方面缺乏相應(yīng)的人才，可以通過(guò)逐步開(kāi)放國(guó)內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)制定來(lái)鼓勵(lì)企業(yè)和專業(yè)人員積極參與，在實(shí)踐中培養(yǎng)優(yōu)秀的人才隊(duì)伍；另外國(guó)家也可以設(shè)立專項(xiàng)基金，為相關(guān)人員提供到國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)制定機(jī)構(gòu)學(xué)習(xí)和工作的機(jī)會(huì)，增加標(biāo)準(zhǔn)制定隊(duì)伍的實(shí)力，從而在國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定中為我國(guó)爭(zhēng)取到更多的利益。綜上所述，低碳經(jīng)濟(jì)在國(guó)際貿(mào)易中的發(fā)展已經(jīng)不僅僅是環(huán)境問(wèn)題和經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，也漸漸成為政治問(wèn)題，成為國(guó)家發(fā)展的重要參考因素之一。低碳經(jīng)濟(jì)對(duì)國(guó)際貿(mào)易規(guī)則帶來(lái)了新的影響和變化，其中既有機(jī)遇也有挑戰(zhàn)，中國(guó)要牢牢抓住發(fā)展的機(jī)遇，積極面對(duì)新的挑戰(zhàn)，發(fā)展經(jīng)濟(jì)增強(qiáng)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力。

作者:王彌 單位:河南工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院

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篇5

關(guān)鍵詞：區(qū)域貿(mào)易協(xié)定 多邊貿(mào)易體制 對(duì)立統(tǒng)一 良性互動(dòng)

區(qū)域貿(mào)易協(xié)定發(fā)展現(xiàn)狀

隨著全球經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，各國(guó)間經(jīng)濟(jì)依存度的逐漸加深和貿(mào)易聯(lián)系日益緊密，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定與多邊貿(mào)易體制齊頭并進(jìn)已成為當(dāng)今國(guó)際法治重要特點(diǎn)。目前WTO多哈回合談判障礙重重，屢遭瓶頸。雖然近期結(jié)束的第九屆部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議取得了階段性突破，出臺(tái)了《巴厘部長(zhǎng)宣言》，通過(guò)了巴厘一攬子協(xié)議關(guān)于貿(mào)易便利化、部分農(nóng)業(yè)問(wèn)題和發(fā)展相關(guān)的三項(xiàng)支柱的十份文件，但是這項(xiàng)協(xié)議僅僅是多哈回合“早期收獲”成果，仍有多個(gè)重要議題亟需進(jìn)一步推進(jìn)。

在多邊貿(mào)易體制發(fā)展遭遇瓶頸時(shí)，以雙邊和復(fù)邊貿(mào)易協(xié)定為表現(xiàn)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作及其一體化已成為國(guó)際經(jīng)濟(jì)主流合作形式之一，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定（Regional Trade Agreements，下文簡(jiǎn)稱RTAs）受到國(guó)際社會(huì)尤其是一些貿(mào)易大國(guó)的青睞。RTAs指政府間為了達(dá)到區(qū)域貿(mào)易自由化或區(qū)域貿(mào)易便利化目標(biāo)所簽署的協(xié)定。據(jù)WTO秘書(shū)處官方統(tǒng)計(jì)，截至2013年7月31日，向WTO及其前身關(guān)貿(mào)總協(xié)定通知備案的RTAs總計(jì)達(dá)575個(gè)，其中408個(gè)是根據(jù)GATT第24條及《關(guān)于解釋1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第24條的諒解》提出的，38個(gè)是根據(jù)東京回合“授權(quán)條款”提出的，剩余129個(gè)是根據(jù)GATS第5條提出的。在這575個(gè)RTAs中，379個(gè)已經(jīng)生效。

與美歐等發(fā)達(dá)國(guó)家相比，中國(guó)的區(qū)域貿(mào)易安排起步較晚，經(jīng)驗(yàn)較少，但中國(guó)目前也積極參加和嘗試主導(dǎo)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作和自由貿(mào)易區(qū)的談判和建設(shè)。據(jù)商務(wù)部最新統(tǒng)計(jì)，目前中國(guó)正在建設(shè)的自由貿(mào)易區(qū)18個(gè)，涉及31個(gè)國(guó)家和地區(qū)；其中已經(jīng)簽署的自由貿(mào)易協(xié)定12個(gè)，涉及20個(gè)國(guó)家和地區(qū)；正在談判的自由貿(mào)易協(xié)定6個(gè)，涉及22個(gè)國(guó)家。

WTO多邊框架下區(qū)域貿(mào)易協(xié)定生存的法律環(huán)境及其規(guī)制

RTAs的出現(xiàn)并不必然與WTO體制及其所致力構(gòu)建的全球貿(mào)易體系相沖突，由于RTAs貿(mào)易自由化與便利化追求的終極目標(biāo)是與WTO構(gòu)建多邊貿(mào)易體制保持一致的，因此，在WTO規(guī)則中是將RTAs作為最惠國(guó)待遇和非歧視待遇的例外，允許其在符合一定限制的基礎(chǔ)上與多邊貿(mào)易體制共存。

（一）WTO規(guī)則對(duì)RTAs的具體規(guī)定

1.GATT第24條及《關(guān)于解釋1994年關(guān)貿(mào)總協(xié)定第24條的諒解》（以下簡(jiǎn)稱《諒解》）。GATT第24條是商簽區(qū)域貿(mào)易協(xié)定最主要法律依據(jù)之一，規(guī)定關(guān)稅同盟或自由貿(mào)易區(qū)在滿足一定條件下以最惠國(guó)待遇例外的形式存在。第一，此類區(qū)域貿(mào)易組織成立必須以成員領(lǐng)土之間的貿(mào)易便利化為目的；第二，符合要求的區(qū)域貿(mào)易組織必須涵蓋“實(shí)質(zhì)上所有”的貿(mào)易范圍；第三，無(wú)論是關(guān)稅同盟還是自由貿(mào)易區(qū)，若是需要經(jīng)過(guò)一定時(shí)間段逐步完成，則必須在合理期限內(nèi)（一般10年）完成；第四，該區(qū)域貿(mào)易組織成立前后對(duì)于區(qū)外成員的關(guān)稅或其他貿(mào)易限制在整體上不得提高或增加限制；第五，WTO貨物貿(mào)易理事會(huì)有權(quán)對(duì)區(qū)域貿(mào)易組織成立進(jìn)行審查并提交報(bào)告；此外，GATT第24條和《諒解》第5條還對(duì)成員方為成立關(guān)稅同盟而提高關(guān)稅，造成區(qū)域外成員損失時(shí)作出補(bǔ)償?shù)南嚓P(guān)內(nèi)容進(jìn)行規(guī)定。

2.GATS第5條。GATS允許其成員國(guó)依據(jù)第5條的規(guī)定簽訂以促進(jìn)服務(wù)貿(mào)易自由化為目的的經(jīng)濟(jì)一體化協(xié)議。該協(xié)議應(yīng)包括“眾多服務(wù)部門(mén)”，而且規(guī)定消除在其成員方之間所涵蓋服務(wù)部門(mén)“實(shí)質(zhì)上所有”不符合國(guó)民待遇原則的歧視措施：包括消除已有歧視措施和和禁止實(shí)施新的歧視措施。此外，GATS第5條還特別規(guī)定發(fā)展中國(guó)家間給予服務(wù)貿(mào)易經(jīng)濟(jì)一體化的相互優(yōu)惠措施。

3.“授權(quán)條款”?！笆跈?quán)條款”是WTO東京回合談判中締約國(guó)通過(guò)的一項(xiàng)決議，該條款允許締約國(guó)給予發(fā)展中國(guó)家差別和更優(yōu)惠的待遇，而無(wú)需依照最惠國(guó)待遇原則將這種待遇給予其他締約國(guó)。此項(xiàng)決議為發(fā)展中國(guó)家在區(qū)域貿(mào)易安排中的差別和更優(yōu)惠待遇提供了法律基礎(chǔ)。

4.《透明度機(jī)制》。《透明度機(jī)制》本是WTO總理事會(huì)于2006年12月14日確定的針對(duì)所有RTAs協(xié)定實(shí)施透明度原則的臨時(shí)措施。該機(jī)制包含對(duì)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的早期聲明、通報(bào)、增加透明度的程序、后續(xù)通報(bào)和報(bào)告、透明度機(jī)制的委托執(zhí)行機(jī)構(gòu)、對(duì)發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)支持、透明度機(jī)制的臨時(shí)適用及其他規(guī)定等幾個(gè)方面具體規(guī)定，完善了WTO對(duì)于區(qū)域貿(mào)易安排進(jìn)行審查的程序性規(guī)定，加強(qiáng)了RTAs透明度紀(jì)律，充分體現(xiàn)WTO多邊貿(mào)易體制對(duì)區(qū)域貿(mào)易安排問(wèn)題的重視。

（二）WTO相關(guān)規(guī)定的模糊與妥協(xié)

由于歷史、經(jīng)濟(jì)、政治等多方面原因，WTO在規(guī)則制定的最初就為RTAs提供了適宜生存的土壤，并為防止其破壞多邊貿(mào)易制度基石而作出一系列限定和規(guī)制。然而，由于相關(guān)規(guī)則在措辭上存在歧義、理解上模棱兩可，及多方談判力量博弈導(dǎo)致的一些妥協(xié)痕跡和保守風(fēng)格，WTO在對(duì)RTAs進(jìn)行審議時(shí)理解分歧頻出，嚴(yán)重影響審議的有效進(jìn)行。例如對(duì)GATT第24條“實(shí)質(zhì)上所有貿(mào)易”的界定標(biāo)準(zhǔn)，是采用定量還是定性分析，抑或兩者兼顧，成員方觀點(diǎn)莫衷一是；對(duì)這個(gè)問(wèn)題，無(wú)論是DSB還是CRTA均未能給出明確的答復(fù)。此外，對(duì)GATS第5條“眾多服務(wù)部門(mén)”的措辭亦表明并不要求100%的服務(wù)部門(mén)取消貿(mào)易限制，允許例外的存在，但是，“眾多服務(wù)部門(mén)”認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的缺失為成員方在締結(jié)RTAs時(shí)，利用“否定清單”將本國(guó)政府敏感的服務(wù)部門(mén)排除在自由化范圍外預(yù)留充分的空間。許多發(fā)展中國(guó)家由于國(guó)內(nèi)服務(wù)業(yè)相對(duì)落后，所簽署的RTAs傾向于排除大部分服務(wù)部門(mén)，更有甚者完全不開(kāi)放服務(wù)部門(mén)。類似規(guī)定不勝枚舉，導(dǎo)致審議機(jī)制流于形式，至今為止CRTA對(duì)已通知備案的RTAs幾乎都沒(méi)有形成最終審議結(jié)論。

區(qū)域貿(mào)易協(xié)定和WTO多邊貿(mào)易體制對(duì)立統(tǒng)一的互補(bǔ)性競(jìng)爭(zhēng)

區(qū)域貿(mào)易協(xié)定對(duì)貿(mào)易自由化和便利化的追求目標(biāo)是最終與WTO多邊貿(mào)易體制殊途同歸的，因此，在多邊貿(mào)易體制的框架下有其存在和發(fā)展的條件。然而，目前WTO多哈回合的進(jìn)展緩慢，進(jìn)一步發(fā)展和推進(jìn)的困難重重，而區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織卻由于地緣政治、經(jīng)濟(jì)因素以及國(guó)家安全和外交等考慮，從傳統(tǒng)的貨物和服務(wù)貿(mào)易合作發(fā)展成多方位的整合，其深度和廣度正在經(jīng)歷著WTO多邊貿(mào)易體制從未達(dá)到的發(fā)展規(guī)模，在WTO多邊貿(mào)易體制還未涉及的許多方面，諸如海關(guān)程序、電子商務(wù)、投資、環(huán)境保護(hù)和勞工標(biāo)準(zhǔn)等領(lǐng)域紛紛開(kāi)展合作和安排。WTO所建立的世界貿(mào)易多邊體制對(duì)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的蓬勃發(fā)展無(wú)疑懷揣著復(fù)雜的情感。筆者認(rèn)為，不應(yīng)將區(qū)域貿(mào)易協(xié)定片面的界定為多邊貿(mào)易自由化的“奠基石”或者“絆腳石”，而應(yīng)辯證地看待兩者之間的關(guān)系。雖然以WTO為中心的當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易法治秩序受到了RTAs激烈解構(gòu)運(yùn)動(dòng)的猛烈沖擊，但國(guó)際貿(mào)易法治秩序終究需要維持。WTO至今為止仍是全球貿(mào)易領(lǐng)域成員最多、權(quán)威性最強(qiáng)的普遍性國(guó)際組織，亦仍處于國(guó)際貿(mào)易法治基石的重要位置，它對(duì)各種各樣的RTAs具有重要的整合作用，而RTAs又在WTO貿(mào)易談判暫未涉及的領(lǐng)域，或是在數(shù)量相對(duì)較少的國(guó)家之間以程度更高的貿(mào)易自由化和便利化談判促進(jìn)國(guó)際社會(huì)經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展。

區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的蓬勃發(fā)展在一定程度上對(duì)WTO多邊貿(mào)易體制的繼續(xù)推進(jìn)有消極的抑制作用。雖然兩者在終極目標(biāo)上保持一致，但它們都在國(guó)際法治領(lǐng)域面對(duì)共同的國(guó)際法主體，爭(zhēng)奪國(guó)際貿(mào)易規(guī)則的主導(dǎo)。

（一）區(qū)域貿(mào)易協(xié)定與WTO多邊貿(mào)易體制的對(duì)立

第一，雖然RTAs最初破土而出的萌芽是WTO最惠國(guó)待遇和非歧視待遇原則的例外，但如今它越來(lái)越猛的發(fā)展勢(shì)頭已對(duì)WTO的制度基礎(chǔ)造成極大威脅。RTAs的例外地位在GATT成立之初由于數(shù)量極少還算名副其實(shí)，而如今通知備案到WTO的RTAs已達(dá)575個(gè)之多，日益呈現(xiàn)出與多邊貿(mào)易體制并駕齊驅(qū)之勢(shì)，它對(duì)WTO的影響已遠(yuǎn)非例外可比。

第二，RTAs給予成員國(guó)間更優(yōu)惠政策和制度安排，容易產(chǎn)生貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，引發(fā)區(qū)域組織內(nèi)外國(guó)家的貿(mào)易摩擦和沖突。區(qū)域性經(jīng)濟(jì)組織建立后，往往造成“外高內(nèi)低”關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，成員國(guó)貿(mào)易必然會(huì)從外部低成本優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品向內(nèi)部高成本劣勢(shì)產(chǎn)品偏移，這與自由貿(mào)易基石之一的國(guó)際比較優(yōu)勢(shì)是相悖離的。這種效應(yīng)的結(jié)果只能是各國(guó)不再依靠產(chǎn)品比較優(yōu)勢(shì)而是依靠貿(mào)易保護(hù)在國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)中取勝，無(wú)疑偏離WTO多邊貿(mào)易體制游戲規(guī)則。

第三，RTAs在原產(chǎn)地規(guī)則和貿(mào)易自由化時(shí)間表等方面自成體系，加速全球貿(mào)易規(guī)則體制碎片化，增加全球貿(mào)易治理難度。原產(chǎn)地規(guī)則是區(qū)域貿(mào)易安排基本內(nèi)容之一，區(qū)域內(nèi)的原產(chǎn)地規(guī)則是為了將享有優(yōu)惠待遇的產(chǎn)品和非優(yōu)惠待遇的產(chǎn)品進(jìn)行區(qū)分，防止區(qū)域內(nèi)優(yōu)惠被免費(fèi)“搭便車”的現(xiàn)象存在。然而，隨著RTAs數(shù)量的激增，不同RTAs所制定的原產(chǎn)地規(guī)則亦存在差異，世界范圍內(nèi)充斥著復(fù)雜多樣的原產(chǎn)地規(guī)則，一個(gè)國(guó)家往往又是不同RTAs的締約國(guó)，原產(chǎn)地規(guī)則繁復(fù)且混亂。此外，RTAs在優(yōu)惠安排上還往往附加差別迥異的貿(mào)易自由化時(shí)間表，區(qū)域內(nèi)國(guó)家總是采取一種逐步減讓的方式來(lái)依次開(kāi)放國(guó)內(nèi)貿(mào)易。貿(mào)易減讓時(shí)間表長(zhǎng)度不一，往往又不對(duì)稱，一些RTAs甚至將過(guò)渡期設(shè)置的十分綿長(zhǎng)且將敏感商品和服務(wù)部門(mén)排除在外，這亦與多邊貿(mào)易體制背道而馳。

第四，區(qū)域貿(mào)易組織特別是集中化程度較高的區(qū)域集團(tuán)（例如歐盟和NAFTA），都具備其特有的爭(zhēng)端解決程序和機(jī)制。若區(qū)域內(nèi)成員產(chǎn)生貿(mào)易糾紛，WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制與區(qū)域內(nèi)爭(zhēng)端解決機(jī)制的競(jìng)合關(guān)系如何處理和平衡亦是十分現(xiàn)實(shí)的難題。若一方訴諸區(qū)域集團(tuán)內(nèi)部爭(zhēng)端解決程序，而另一方訴諸于WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制時(shí)如何調(diào)處，其中一個(gè)機(jī)制所作之判決對(duì)另一機(jī)制是否能產(chǎn)生影響或在多大程度上產(chǎn)生影響等問(wèn)題至目前均未有定論，這也在一定程度上挑戰(zhàn)WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的權(quán)威性。

（二）區(qū)域貿(mào)易協(xié)定與WTO多邊貿(mào)易體制的統(tǒng)一

首先，RTAs作為國(guó)際貿(mào)易法治的“次優(yōu)”選擇，在多邊貿(mào)易體制這一“最優(yōu)”選擇發(fā)展遲緩時(shí)勇?lián)厝?，是多邊貿(mào)易發(fā)展“必由之路”?；诒容^優(yōu)勢(shì)理論，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)仍認(rèn)為只有全球?qū)用娴淖杂少Q(mào)易才能實(shí)現(xiàn)世界各國(guó)利益最大化。但在目前WTO多哈回合談判難堪重任時(shí)，以特定區(qū)域?yàn)橥黄瓶冢氏葘?shí)現(xiàn)較小范圍的貿(mào)易自由化，試圖建立區(qū)域?qū)用娴膹?fù)邊機(jī)制，并以此為基點(diǎn)向全球范圍拓展，不失為一條切實(shí)可行之路。

其次，RTAs是WTO多邊貿(mào)易體制的有效補(bǔ)充，共同推進(jìn)自由化進(jìn)程。RTAs事實(shí)上已成為多邊貿(mào)易體制談判的先行者和試驗(yàn)場(chǎng)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化安排不再局限于傳統(tǒng)貨物和服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，還在許多WTO貿(mào)易談判未及之領(lǐng)域不斷拓展。區(qū)域貿(mào)易談判一方面開(kāi)拓貿(mào)易合作新領(lǐng)域，充當(dāng)多邊貿(mào)易體制談判的先行者和試驗(yàn)場(chǎng)，為多邊貿(mào)易體制提供新樣板；另一方面，區(qū)域談判和多邊談判互相促進(jìn)，相互推動(dòng)，對(duì)在區(qū)域內(nèi)已達(dá)成一致意見(jiàn)的問(wèn)題，無(wú)需在多邊談判中再行協(xié)調(diào)，從而提高多邊談判效率，推動(dòng)多邊談判實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。

（三）區(qū)域貿(mào)易協(xié)定與WTO多邊貿(mào)易體制的良性互動(dòng)

事實(shí)上，在現(xiàn)今的國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，要構(gòu)建國(guó)際社會(huì)共同的法治規(guī)則，無(wú)論是WTO多邊貿(mào)易體制還是區(qū)域貿(mào)易安排都發(fā)揮著十分重要的作用，兩者均不可偏廢，而是要基于現(xiàn)實(shí)狀況讓其產(chǎn)生最大積極效應(yīng)。上文已述及區(qū)域貿(mào)易安排和WTO多邊貿(mào)易體制之間是對(duì)立統(tǒng)一、既互補(bǔ)又競(jìng)爭(zhēng)的辯證關(guān)系，那么，要推動(dòng)國(guó)際貿(mào)易法治的統(tǒng)一和實(shí)質(zhì)進(jìn)步，必須試圖尋求區(qū)域貿(mào)易安排和WTO多邊貿(mào)易體制的良性互動(dòng)。

首先，無(wú)論是WTO多邊貿(mào)易談判還是區(qū)域貿(mào)易談判都應(yīng)將貿(mào)易自由化與便利化，盡可能實(shí)現(xiàn)貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)公平作為其指導(dǎo)目標(biāo)，讓兩者和諧共存。為實(shí)現(xiàn)全球范圍內(nèi)的貿(mào)易自由化，RTAs與多邊貿(mào)易體制在較長(zhǎng)一段期間內(nèi)將各自客觀存在并相對(duì)獨(dú)立發(fā)揮作用，忽略或偏廢任何一方都會(huì)對(duì)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)不利影響甚至阻礙。區(qū)域貿(mào)易協(xié)定不應(yīng)被某些別有用心的國(guó)家作為其結(jié)成經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟，進(jìn)而孤立其他國(guó)家達(dá)成某種經(jīng)濟(jì)和政治目標(biāo)的工具，而應(yīng)是以實(shí)現(xiàn)公平自由貿(mào)易為最終追求，先在一定區(qū)域內(nèi)實(shí)現(xiàn)較高程度的貿(mào)易自由及便利化，并推而廣之逐漸施惠于更多國(guó)家，最終實(shí)現(xiàn)多邊貿(mào)易機(jī)制實(shí)質(zhì)性發(fā)展的階段性措施。

其次，要重視WTO體制中對(duì)區(qū)域貿(mào)易安排運(yùn)作機(jī)制的規(guī)范和約束。目前，WTO多邊貿(mào)易體制仍是國(guó)際社會(huì)法治的基礎(chǔ)和動(dòng)力，區(qū)域性經(jīng)濟(jì)安排雖然能在一定程度一定范圍內(nèi)改善相關(guān)國(guó)家間的貿(mào)易環(huán)境，但由于不同RTAs的主導(dǎo)國(guó)家不同，各國(guó)家在商簽區(qū)域貿(mào)易協(xié)定時(shí)可能有其特殊經(jīng)濟(jì)、政治和國(guó)家安全考慮，從而造成RTAs主導(dǎo)國(guó)家主觀性較強(qiáng)，可能對(duì)其他非締約國(guó)或相對(duì)弱勢(shì)締約國(guó)產(chǎn)生不利影響，因此，任由RTAs完全自由發(fā)展對(duì)國(guó)際社會(huì)整體的貿(mào)易自由化發(fā)展是不利的。既然RTAs存在的法理基礎(chǔ)是最惠國(guó)待遇的例外，那么RTAs要繼續(xù)名正言順地在WTO體制下發(fā)展亦必須受到該框架的制約。目前WTO規(guī)則對(duì)RTAs的約束和制約比較疲軟，審議標(biāo)準(zhǔn)不一，審議機(jī)制收效甚微，基本流于形式。因此，建立一套更加完備、系統(tǒng)化的RTAs審議程序及規(guī)則，提高效率，嚴(yán)控質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)在WTO體制下對(duì)區(qū)域貿(mào)易安排合理且切合實(shí)際的監(jiān)管是必要的。

最后，RTAs由于數(shù)量眾多，主體繁雜不一，協(xié)定內(nèi)容和貿(mào)易開(kāi)放程度均存在差異，加速了國(guó)際貿(mào)易規(guī)則的碎片化和繁復(fù)化。因此，加強(qiáng)各RTAs內(nèi)容的協(xié)調(diào)統(tǒng)一亦是今后努力重點(diǎn)。某一國(guó)家應(yīng)盡可能簽訂內(nèi)容和貿(mào)易開(kāi)放程度類似的RTAs，尤其是在原產(chǎn)地規(guī)則方面。作為區(qū)域貿(mào)易安排固有特點(diǎn)之一的原產(chǎn)地規(guī)則，是區(qū)分貨物或服務(wù)是否享有優(yōu)惠待遇的重要標(biāo)準(zhǔn)，隨著RTAs的迅猛發(fā)展，原產(chǎn)地規(guī)則日趨多樣化和復(fù)雜化，大大增加國(guó)際貿(mào)易中相對(duì)處于弱勢(shì)的發(fā)展中國(guó)家和不發(fā)達(dá)國(guó)家遵守相關(guān)貿(mào)易規(guī)則的難度和成本。因此，協(xié)調(diào)和統(tǒng)一日趨復(fù)雜的原產(chǎn)地規(guī)則并進(jìn)而逐步統(tǒng)一數(shù)量龐大的RTAs的實(shí)質(zhì)內(nèi)容，是最終實(shí)現(xiàn)全球貿(mào)易自由化美好愿景的重要方式。

中國(guó)的戰(zhàn)略選擇

中國(guó)作為世界第一貿(mào)易大國(guó)和第二經(jīng)濟(jì)大國(guó)，在歐美等國(guó)通過(guò)大規(guī)模參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化，分割世界市場(chǎng)，擴(kuò)大自己國(guó)際市場(chǎng)份額、抑制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手崛起并企圖孤立對(duì)方、維護(hù)和鞏固自身霸權(quán)地位的背景下，更應(yīng)積極參與全球治理，審慎調(diào)整自身戰(zhàn)略。

第一，堅(jiān)定支持WTO多邊貿(mào)易體制，以負(fù)責(zé)任大國(guó)形象忠實(shí)推進(jìn)全球貿(mào)易自由化。雖然目前WTO所構(gòu)建的國(guó)際貿(mào)易法治秩序受到RTAs迅速崛起的劇烈沖擊，但WTO仍然是全球最具普遍性、所涉成員最多、制度優(yōu)勢(shì)最強(qiáng)的國(guó)際性組織，它是無(wú)法被RTAs所取代的。在多哈回合談判曙光初露之時(shí)，中國(guó)作為多邊貿(mào)易體制的堅(jiān)定支持者、參與者和重要貢獻(xiàn)者，作為發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家間溝通和對(duì)話的橋梁，應(yīng)結(jié)合十八屆三中全會(huì)確立的對(duì)外開(kāi)放總體思路，在巴厘島部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議達(dá)成的“早期收獲”基礎(chǔ)上，積極推動(dòng)多哈回合剩余議題談判，促成多邊貿(mào)易體制在新形勢(shì)下沖破瓶頸掣肘繼續(xù)發(fā)展。

第二，繼續(xù)實(shí)施自由貿(mào)易區(qū)戰(zhàn)略，將區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作作為中國(guó)參與全球治理的基礎(chǔ)和動(dòng)力。十報(bào)告和十八屆三中全會(huì)決定都將加快自由貿(mào)易區(qū)建設(shè)，推動(dòng)同周邊國(guó)家互聯(lián)互通，堅(jiān)持雙邊、多邊、區(qū)域次區(qū)域開(kāi)放合作作為今后國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作和發(fā)展的戰(zhàn)略重點(diǎn)。作為一個(gè)剛剛?cè)谶M(jìn)世界貿(mào)易制度體系不久的發(fā)展中國(guó)家，中國(guó)應(yīng)同時(shí)利用多邊體制和區(qū)域貿(mào)易協(xié)定資源，從本國(guó)現(xiàn)實(shí)出發(fā)，趨利避害，努力探索適合中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路。中國(guó)在亞洲地區(qū)的地位不亞于美國(guó)在美洲地區(qū)的地位。中國(guó)應(yīng)基于政治、經(jīng)濟(jì)和國(guó)家安全等考慮立足東亞、輻射全球，致力于推進(jìn)東亞經(jīng)濟(jì)一體化，建立一個(gè)包括東盟、中國(guó)、日本、韓國(guó)在內(nèi)的泛東亞區(qū)域貿(mào)易協(xié)定。中國(guó)所堅(jiān)持和實(shí)施的區(qū)域經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略不同于美國(guó)的霸權(quán)主義戰(zhàn)略，中國(guó)是在“互不干涉內(nèi)政”，共同實(shí)現(xiàn)“優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、互利共贏”目標(biāo)下促進(jìn)共同發(fā)展。這種尊重他國(guó)的經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略獲得許多國(guó)家的一致好評(píng)，并讓其他國(guó)家在選擇區(qū)域合作伙伴時(shí)更傾向于考慮中國(guó)。中國(guó)應(yīng)在這樣的優(yōu)勢(shì)背景下更加積極靈活地進(jìn)行區(qū)域貿(mào)易談判，不僅考慮地域臨近國(guó)家，還要推進(jìn)跨區(qū)域一體化合作，收獲更多戰(zhàn)略盟友，進(jìn)而在全球經(jīng)濟(jì)治理平臺(tái)獲得更多話語(yǔ)權(quán)。

第三，積極推進(jìn)WTO多邊貿(mào)易體制和區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的協(xié)調(diào)統(tǒng)一與良性互動(dòng)。雖然目前中國(guó)是貿(mào)易大國(guó)，但并非貿(mào)易強(qiáng)國(guó)，自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力和處理、影響國(guó)際貿(mào)易事物能力還需加強(qiáng)。為此，我國(guó)要建立國(guó)際社會(huì)負(fù)責(zé)任大國(guó)形象，在WTO體制和RTAs的對(duì)立沖突上，積極促成兩者的良性互動(dòng)與協(xié)調(diào)發(fā)展，以增強(qiáng)自身對(duì)全球經(jīng)濟(jì)治理的協(xié)調(diào)和處理能力，最終促成從貿(mào)易大國(guó)向貿(mào)易強(qiáng)國(guó)的轉(zhuǎn)變。

一方面，我國(guó)要積極行使WTO成員國(guó)權(quán)利，促進(jìn)WTO體制對(duì)RTAs監(jiān)管和規(guī)制的完善。在深入研究?jī)烧呙軟_突的基礎(chǔ)上，提出切實(shí)可行的改革措施，要求建立具備實(shí)效的審議機(jī)制，規(guī)范審議程序規(guī)則，真正實(shí)現(xiàn)RTAs在WTO多邊框架下有序發(fā)展。

另一方面，在中國(guó)對(duì)外進(jìn)行區(qū)域貿(mào)易協(xié)定談判時(shí)，同樣有義務(wù)盡力協(xié)調(diào)并進(jìn)而消除WTO體制和RTAs之間的矛盾。我國(guó)應(yīng)以身作則地推進(jìn)所商簽的各個(gè)RTAs的內(nèi)容特別是原產(chǎn)地規(guī)則的統(tǒng)一化進(jìn)程，以RTAs締約國(guó)的身份促進(jìn)全球貿(mào)易自由化目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，減少RTAs與WTO體制間的矛盾，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)在全球經(jīng)濟(jì)治理中兩者的良性互動(dòng)和共同發(fā)展。

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篇6

WTO與國(guó)際法的性質(zhì)

WTO，即世界貿(mào)易組織，是目前世界上唯一的管理國(guó)與國(guó)之間貿(mào)易活動(dòng)規(guī)則的國(guó)際組織。WTO倡導(dǎo)國(guó)際間非歧視的公平競(jìng)爭(zhēng)的自由貿(mào)易政策，并為此建立了一個(gè)以規(guī)則為本的多邊貿(mào)易體制。與傳統(tǒng)國(guó)際法一樣，WTO協(xié)議也是建立在國(guó)家作為國(guó)際法主體這一概念基礎(chǔ)上的。WTO協(xié)議是政府間的國(guó)際協(xié)定，所調(diào)整的是政府間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，而并不直接調(diào)整私人間的關(guān)系。盡管WTO協(xié)議對(duì)私人主體的利益有影響，但私人在WTO協(xié)議體制下既不享有國(guó)際法意義上的權(quán)利，也不直接承擔(dān)條約義務(wù)。各成員政府對(duì)WTO協(xié)議對(duì)外承擔(dān)完整的責(zé)任，WTO協(xié)議反映的是國(guó)家間經(jīng)過(guò)談判達(dá)成的共同意志。WTO協(xié)議是調(diào)整政府間宏觀經(jīng)貿(mào)關(guān)系的條約，是國(guó)際貿(mào)易公法，在國(guó)際法中具有特殊的地位。

WTO是一個(gè)三位一體的概念，WTO這套多邊貿(mào)易體制，從其構(gòu)成說(shuō)，包含了外交(政治)、貿(mào)易和法律這三個(gè)方面的因素，這是第一方面的“三位一體”。外溢方面，和用GATT(關(guān)貿(mào)總協(xié)定)的縮寫(xiě)來(lái)表示的意思一樣，人們用WTO所表示的內(nèi)容，從其功能上說(shuō)，有三個(gè)：一個(gè)國(guó)際組織，一套世界貿(mào)易的法典，一種多邊貿(mào)易談判的場(chǎng)所(Forum)。WTO是用國(guó)際條約規(guī)范世界貿(mào)易的，其條款都是用規(guī)定各成員方法律義務(wù)的方式來(lái)表述的。按照《國(guó)際法院規(guī)約》第38條關(guān)于國(guó)際法淵源的表述，WTO條約群正是國(guó)際法的組成部分。在GATT運(yùn)行階段，歐洲人對(duì)GATT規(guī)則是否是“法”，曾有過(guò)異議，但對(duì)WTO的規(guī)定是法律這點(diǎn)，今天恐怕很少有人再持異議了。尤其應(yīng)該指出：在WTO頗具特色的解決解端機(jī)制里，除傳統(tǒng)的協(xié)商、調(diào)解、斡旋等外交方法外，其核心機(jī)制是國(guó)際法中常說(shuō)的“司法解決”，并專門(mén)設(shè)立上訴機(jī)關(guān)來(lái)復(fù)審專家組判案中的“法律問(wèn)題”，包括對(duì)WTO各涵蓋多邊協(xié)議(條約)的法律解釋。這就大大強(qiáng)化了WTO條款的法律約束力。這套法律規(guī)則將直接規(guī)范各成員方的國(guó)內(nèi)法，深刻影響國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化的許多方面，與老百姓日常生活息息相關(guān)。

WTO法與國(guó)際法的關(guān)系

WTO法如同海洋法和國(guó)際人權(quán)法被認(rèn)為是國(guó)際法的一部分，到目前為止，很少有人否認(rèn)WTO法是國(guó)際法的一部分，雖然有學(xué)者主張它是一個(gè)自我完整的體系，但是這并不說(shuō)明它是一個(gè)孤立封閉而自我發(fā)展的法律體系。在筆者看來(lái)，它實(shí)際上仍舊是國(guó)際法的一部分，并且在經(jīng)貿(mào)領(lǐng)域內(nèi)具有特別法的地位。

為什么WTO法是國(guó)際法的一部分？因?yàn)閃TO法主要有以下幾個(gè)特點(diǎn)：第一，WTO法具有國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的特征。“二戰(zhàn)”后，國(guó)際法突破了它傳統(tǒng)地調(diào)整國(guó)家間政治關(guān)系的框框，開(kāi)拓出了調(diào)整國(guó)家間經(jīng)濟(jì)關(guān)系的新領(lǐng)域，出現(xiàn)了由哈瓦那、國(guó)際貨幣基金和世界銀行三根支柱構(gòu)成的所謂“布雷頓森林體系”。WTO從宗旨、整體法律結(jié)構(gòu)到具體規(guī)則的合理性和根據(jù)，是科學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。WTO法規(guī)范的對(duì)象是全球貿(mào)易問(wèn)題。從這個(gè)角度來(lái)說(shuō)，WTO法的主要作用就是規(guī)范全球貿(mào)易活動(dòng)，是全球貿(mào)易活動(dòng)能夠健康有序地發(fā)展。全球貿(mào)易也是傳統(tǒng)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法理論的重要組成部分。WTO中的每一個(gè)協(xié)議都是經(jīng)會(huì)員國(guó)同意并經(jīng)書(shū)面形式完成的，所以，WTO法的效力是源自于會(huì)員國(guó)的自愿同意，這一點(diǎn)符合國(guó)際法的“自愿同意說(shuō)”。

第二，WTO法的主體是國(guó)家以及“個(gè)別關(guān)稅區(qū)域”，這一點(diǎn)和國(guó)內(nèi)法不同，國(guó)內(nèi)法的主體主要是以人為中心的。這一點(diǎn)WTO法符合國(guó)際法的特點(diǎn)，在上一部分也提到過(guò)，國(guó)際法的主體主要是國(guó)家、國(guó)際組織及個(gè)人，WTO法的主體主要是國(guó)家和“個(gè)別關(guān)稅區(qū)域”。兩者的特點(diǎn)相符合，而與國(guó)內(nèi)法的特點(diǎn)不相符合。

第三，WTO法的內(nèi)容主要是條約法，同時(shí)也適用于國(guó)際習(xí)慣，所以其淵源與《國(guó)際法院規(guī)約》第38條相一致，《國(guó)際法院規(guī)約》第38條同時(shí)也是國(guó)際法的淵源。例如，《設(shè)立世界貿(mào)易組織協(xié)議》、《1947年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)議》、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)議》、《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》，它們的性質(zhì)都是條約。在《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序了解書(shū)》中第3條第2項(xiàng)中也明確提到了解釋W(xué)TO體系下的協(xié)議時(shí)，應(yīng)依據(jù)解釋國(guó)際公法的習(xí)慣規(guī)則。

第四，WTO法不但創(chuàng)新規(guī)則，許多方面也確認(rèn)采納既有的國(guó)際法規(guī)范。例如，《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序了解書(shū)》中提到遵從國(guó)際習(xí)慣，《1947年關(guān)稅貿(mào)易總協(xié)定》的繼續(xù)使用，《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》包含了部分世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)公約。

第五，《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序了解書(shū)》第3條第2項(xiàng)關(guān)于適用“國(guó)際習(xí)慣”以解釋W(xué)TO協(xié)議的規(guī)定是否符合《維也納條約法公約》第31條和第32條的規(guī)定值得討論。在筆者看來(lái)，其實(shí)，該《了解書(shū)》不必特別提及適用于國(guó)際習(xí)慣，因?yàn)閲?guó)際習(xí)慣本來(lái)就是全體國(guó)際社會(huì)必須一致遵守國(guó)際法規(guī)則，但是在《了解書(shū)》中提到這一點(diǎn)就說(shuō)明了WTO法同國(guó)際法是一樣的，并沒(méi)有特別之處，實(shí)際上也就是肯定了WTO法是國(guó)際法。

第六，WTO是國(guó)際公共秩序的一部分。這一點(diǎn)是從國(guó)際公法的角度來(lái)看待這個(gè)問(wèn)題。WTO作為一個(gè)世界貿(mào)易體制，是國(guó)際公共秩序的一個(gè)組成部分。國(guó)際公共秩序的主體主要是國(guó)家，它要解決的是以國(guó)家為基本單位的國(guó)際社會(huì)共同關(guān)心的問(wèn)題，例如和平與安全問(wèn)題、海洋權(quán)益問(wèn)題、空間制度問(wèn)題、金融管制問(wèn)題。這些問(wèn)題都具有跨越國(guó)界的性質(zhì)。WTO主要涉及國(guó)際間自由貿(mào)易問(wèn)題，它通過(guò)關(guān)稅減讓等各種市場(chǎng)開(kāi)放措施，達(dá)到自由貿(mào)易的目的。WTO從起源到今天，始終是一個(gè)以國(guó)家為主的國(guó)際體制。這一點(diǎn)是法律上討論WTO首先要明確的。

第七，從國(guó)際法和國(guó)內(nèi)法的關(guān)系來(lái)看，國(guó)際法是規(guī)范國(guó)際社會(huì)的法律法規(guī)，由于各個(gè)國(guó)家的具體情況不同，國(guó)際法的貫徹實(shí)施最后還是需要各國(guó)國(guó)內(nèi)法的規(guī)定來(lái)實(shí)現(xiàn)，WTO法也是這樣，在這一點(diǎn)上WTO法也是符合國(guó)際法特點(diǎn)的。

最后一點(diǎn)，WTO法調(diào)整的范圍主要是國(guó)際貿(mào)易，但是解決國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題的同時(shí)一定會(huì)牽涉到其他的領(lǐng)域，比如條約法、爭(zhēng)端解決機(jī)制、國(guó)家責(zé)任、環(huán)保和人權(quán)等方面。

通過(guò)以上WTO法的特點(diǎn)可以看出WTO法確實(shí)是國(guó)際法的一部分。

WTO法對(duì)國(guó)際法的創(chuàng)造性發(fā)展

WTO法作為一種新的法律制度是國(guó)際法的一部分，但是較之國(guó)際法又有創(chuàng)造性的新發(fā)展：

第一，WTO法標(biāo)志著國(guó)際法強(qiáng)制約束力的增強(qiáng)。約定必須遵守的規(guī)則是一切國(guó)際條約的法律基礎(chǔ)。傳統(tǒng)的國(guó)際法對(duì)于強(qiáng)制力的主要表現(xiàn)是戰(zhàn)爭(zhēng)和報(bào)復(fù)，但是WTO法的出現(xiàn)使得國(guó)際法的強(qiáng)制約束力增強(qiáng)了?！督TO協(xié)定》第2條第2款規(guī)定：附件1、2、3所含協(xié)議及相關(guān)法律文件是本協(xié)定的組成部分。對(duì)所有成員方均具約束力。第16條第4款規(guī)定：每個(gè)成員方應(yīng)保證其法律、規(guī)章與行政程序符合附件各協(xié)議規(guī)定的義務(wù)。第5款規(guī)定：對(duì)本協(xié)定的任何規(guī)定不得作保留。這些條款的設(shè)定增強(qiáng)了WTO法的強(qiáng)制約束力。更為重要的是WTO建立了爭(zhēng)端解決機(jī)制，這為一套獨(dú)立的法律的強(qiáng)制力提供了司法保障。WTO《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的了解書(shū)》將專家組斷案引為該諒解的靈魂，不僅使之成為完備的司法制度，并且突破傳統(tǒng)國(guó)際法對(duì)國(guó)際性法院審判制度中不得強(qiáng)迫當(dāng)事國(guó)接受審判的禁錮，賦予專家組以強(qiáng)制性管轄或?qū)徟袡?quán)，并設(shè)立上訴機(jī)關(guān)作出終審判決。為了更加強(qiáng)化這套司法制度，《諒解》還引用了傳統(tǒng)國(guó)際法的報(bào)復(fù)手段作后盾?！蛾P(guān)貿(mào)總協(xié)定》第23條中原本就暗示有在情勢(shì)已嚴(yán)重到足以有理由采取行動(dòng)時(shí)可采取報(bào)復(fù)手段。WTO諒解則強(qiáng)化了這種報(bào)復(fù)手段，允許交叉報(bào)復(fù)，即所中止履行減讓或其他義務(wù)的報(bào)復(fù)行動(dòng)，不限于引起爭(zhēng)端的協(xié)議或部門(mén)，例如用中止服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的義務(wù)來(lái)報(bào)復(fù)貨物貿(mào)易領(lǐng)域的爭(zhēng)端。在國(guó)際經(jīng)貿(mào)關(guān)系中已出現(xiàn)了解決爭(zhēng)端不斷“法制化”（legalization）和“司法化”（judicialization）的趨勢(shì)。由于國(guó)際關(guān)系日益取決于經(jīng)濟(jì)關(guān)系，這種從強(qiáng)權(quán)型“外交”方式向規(guī)則型解決爭(zhēng)端法律方式的轉(zhuǎn)化，被認(rèn)為是國(guó)際法發(fā)展的新階段。

第二，WTO法擴(kuò)大了國(guó)際法的效力范圍。國(guó)際法的作用是限制國(guó)內(nèi)法的時(shí)間空間效力，國(guó)際法的效力范圍同國(guó)內(nèi)法的效力范圍是有一定關(guān)系的，國(guó)際法的效力范圍對(duì)國(guó)內(nèi)法的效力范圍作了一定的限制，這是凱爾森的觀點(diǎn)。

從這一點(diǎn)上看，WTO法符合國(guó)際法的這一特點(diǎn)。WTO法涉及到整個(gè)國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域，這意味著它把觸角延伸到傳統(tǒng)完全屬于國(guó)內(nèi)法范圍的國(guó)民經(jīng)濟(jì)生活的方方面面。WTO管理的是適用于國(guó)家以及關(guān)稅區(qū)之間各項(xiàng)協(xié)議，處理的是國(guó)家政策和法律，WTO主要規(guī)范那些影響貿(mào)易和進(jìn)口產(chǎn)品在本國(guó)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)條件的政府管理行為。

第三，《建立WTO協(xié)定》在一定程度、一定范圍內(nèi)意味著國(guó)際法基本規(guī)范的確立。《建立WTO協(xié)定》的出現(xiàn)可以把它視之為國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域的基礎(chǔ)規(guī)范，因?yàn)楦戒?、2、3、4及其所屬的法律文件均從屬于《建立WTO協(xié)定》，并且以該協(xié)定為核心形成了一個(gè)完整的國(guó)際貿(mào)易法律體系。WTO法基本規(guī)范和法律體系的建立使這一領(lǐng)域的國(guó)際法有了合法性依據(jù)，增強(qiáng)了國(guó)際法的權(quán)威性和法律效力，推動(dòng)了國(guó)際法的發(fā)展。

第四，WTO法的制定有其科學(xué)經(jīng)濟(jì)理論作為根據(jù)。因?yàn)閃TO法的調(diào)整范圍是國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域，這一領(lǐng)域與經(jīng)濟(jì)學(xué)有著密切的聯(lián)系，所以WTO規(guī)則不同于一般的國(guó)際條約，是根據(jù)科學(xué)的經(jīng)濟(jì)理論制定的，所有貿(mào)易規(guī)則的采用都是根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)。WTO法律框架作為開(kāi)放貿(mào)易體制的基礎(chǔ)，其經(jīng)濟(jì)原理相當(dāng)簡(jiǎn)單，并且是建立在商業(yè)常識(shí)之上的，即是比較優(yōu)勢(shì)原理。所有國(guó)家，包括最貧窮的國(guó)家都有可利用的資源。如人力的、工業(yè)的、自然的和財(cái)政的，等等；他們可以利用這些資源為國(guó)內(nèi)市場(chǎng)或?yàn)樵诤Ｍ馐袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)生產(chǎn)產(chǎn)品，提供服務(wù)。經(jīng)濟(jì)學(xué)告訴我們，可以在這些產(chǎn)品和服務(wù)進(jìn)行交易的過(guò)程中獲利。簡(jiǎn)而言之，比較優(yōu)勢(shì)原則是指各國(guó)獲得繁榮首先是通過(guò)利用其可用的資源，集中生產(chǎn)所能生產(chǎn)的最佳產(chǎn)品，然后是通過(guò)將這些產(chǎn)品與其他國(guó)家所能生產(chǎn)的最佳產(chǎn)品做交易。也就是說(shuō)WTO法是以比較優(yōu)勢(shì)經(jīng)濟(jì)原理作為其理論支撐力的，遵循了國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的一般規(guī)律。

第五，WTO法律體系具有靈活性和開(kāi)放性。WTO法的基本規(guī)范是十分靈活的，它也是整個(gè)法律體系靈活性的根本保障。這部特殊的法律之所以靈活是因?yàn)閃TO法主要是調(diào)整經(jīng)濟(jì)關(guān)系，它同經(jīng)濟(jì)學(xué)原理是緊密相連的，而經(jīng)濟(jì)規(guī)律是十分靈活的，它總是處在變化中，所以，WTO法也就必然要具有靈活性、開(kāi)放性的特點(diǎn)。

第六，WTO法是一種回應(yīng)各種社會(huì)需要的法律。《建立WTO協(xié)定》序言中提到建立WTO應(yīng)旨在提高生活水準(zhǔn)，保證充分就業(yè)和大幅度穩(wěn)步提高實(shí)際收入和有效需求，拓展貨物與服務(wù)貿(mào)易的生產(chǎn)，而且按可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)使世界資源獲得最佳利用，力求兼顧保護(hù)與維護(hù)環(huán)境，并以符合不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同需要和關(guān)注的態(tài)度，加強(qiáng)達(dá)此目的的措施。整個(gè)法律框架包括的一系列協(xié)定都應(yīng)有助于達(dá)此目的。

篇7

關(guān)鍵詞：國(guó)際環(huán)境措施 世貿(mào)規(guī)則 協(xié)調(diào)

一、環(huán)境保護(hù)：從GATT到WTO

20世紀(jì)中葉，環(huán)境問(wèn)題席卷全球，成為全人類面對(duì)的共同問(wèn)題。人們認(rèn)識(shí)到：不保護(hù)環(huán)境，人類可能會(huì)毀掉自己賴以生存的家園。于是各國(guó)在將環(huán)境保護(hù)作為國(guó)內(nèi)立法重點(diǎn)的同時(shí)，也通過(guò)締結(jié)國(guó)際條約的途徑保護(hù)環(huán)境，并將環(huán)境保護(hù)滲透于一切可能影響環(huán)境質(zhì)量的領(lǐng)域。在這種歷史條件下，綠化GATT（《關(guān)稅貿(mào)易總協(xié)定》）或者說(shuō)協(xié)調(diào)貿(mào)易與環(huán)境的關(guān)系就被提了出來(lái)。1971年，GATT專門(mén)設(shè)立了“環(huán)境措施與國(guó)際貿(mào)易”小組，反映了GATT開(kāi)始將環(huán)境保護(hù)與國(guó)際貿(mào)易聯(lián)系起來(lái)，并作為一個(gè)專門(mén)問(wèn)題來(lái)對(duì)待?！皷|京回合”達(dá)成的《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》表明，各國(guó)的環(huán)境保護(hù)措施已經(jīng)對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生了實(shí)質(zhì)性的影響并形成貿(mào)易壁壘，因而，消除包括環(huán)境保護(hù)在內(nèi)的技術(shù)性貿(mào)易壁壘就成了GATT法律文件的重要組成部分。

“烏拉圭回合”的談判以及WTO的產(chǎn)生，使協(xié)調(diào)國(guó)際貿(mào)易和環(huán)境保護(hù)之間的關(guān)系進(jìn)入了一個(gè)全新的階段。“烏拉圭回合”在“環(huán)境小組”和理事會(huì)工作的基礎(chǔ)上，最后通過(guò)了《關(guān)于貿(mào)易與環(huán)境的決定》。根據(jù)該決定，WTO設(shè)立了一個(gè)對(duì)所有成員國(guó)開(kāi)放的“環(huán)境與貿(mào)易委員會(huì)”，該委員會(huì)的工作宗旨就是在不違背多邊自由貿(mào)易體制的前提下，負(fù)責(zé)與貿(mào)易有關(guān)的環(huán)境保護(hù)工作，協(xié)調(diào)貿(mào)易與環(huán)境兩個(gè)領(lǐng)域的各項(xiàng)政策措施，實(shí)現(xiàn)環(huán)境保護(hù)與貿(mào)易持續(xù)增長(zhǎng)相互促進(jìn)的目標(biāo)。可見(jiàn)，在“烏拉圭回合”中達(dá)成的多個(gè)協(xié)定如《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》、《農(nóng)業(yè)協(xié)定》、《實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生檢疫措施協(xié)定》、《補(bǔ)貼和反補(bǔ)貼措施協(xié)定》、《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》等①都涉及到了環(huán)境保護(hù)問(wèn)題。這表明環(huán)境保護(hù)已經(jīng)成為國(guó)際貿(mào)易規(guī)則必須考慮的重要內(nèi)容之一。

環(huán)境保護(hù)對(duì)貿(mào)易的影響并不限于環(huán)境保護(hù)理念滲入世界貿(mào)易規(guī)則，國(guó)際社會(huì)早就開(kāi)始締結(jié)專門(mén)的國(guó)際公約對(duì)各種危害環(huán)境的自由貿(mào)易進(jìn)行限制。如針對(duì)象牙貿(mào)易造成對(duì)大象的大量捕殺而使其瀕危，硬木貿(mào)易導(dǎo)致東南亞地區(qū)森林面積的急劇減少，甚至對(duì)一些國(guó)家的生物資源和林木資源造成毀滅性的影響，危險(xiǎn)廢物貿(mào)易給發(fā)展中國(guó)家造成的巨大危害問(wèn)題等。國(guó)際社會(huì)為此已經(jīng)締結(jié)了《瀕危野生動(dòng)植物物種國(guó)際貿(mào)易公約》、《控制危險(xiǎn)廢物越境轉(zhuǎn)移及其處置巴塞爾公約》等環(huán)境保護(hù)公約，這些公約的宗旨就是通過(guò)限制貿(mào)易達(dá)到環(huán)保的目的，限制或禁止成員國(guó)的貿(mào)易對(duì)生態(tài)的不利影響。

二、環(huán)境保護(hù)同自由貿(mào)易的沖突與解決

環(huán)境保護(hù)滲入國(guó)際貿(mào)易規(guī)則，現(xiàn)在已成為一種世界潮流。但是，由于發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家在環(huán)境狀況和經(jīng)濟(jì)實(shí)力上存在巨大差異，導(dǎo)致這兩大陣營(yíng)在對(duì)待貿(mào)易相關(guān)國(guó)際環(huán)境保護(hù)措施和世貿(mào)規(guī)則這兩種不同的規(guī)則體系的態(tài)度上完全不同。發(fā)達(dá)國(guó)家鑒于自身環(huán)境優(yōu)勢(shì)和經(jīng)濟(jì)技術(shù)優(yōu)勢(shì)，一方面有意規(guī)避或者不遵守有關(guān)的限制貿(mào)易的國(guó)際環(huán)境保護(hù)措施，企圖進(jìn)一步掠奪發(fā)展中國(guó)家的資源，向發(fā)展中國(guó)家傾倒廢物；另一方面，又千方百計(jì)地用世貿(mào)規(guī)則中的環(huán)境保護(hù)措施設(shè)置“綠色貿(mào)易壁壘”，限制發(fā)展中國(guó)家的產(chǎn)品進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)以求保護(hù)本國(guó)經(jīng)濟(jì)。而發(fā)展中國(guó)家則恰好相反，來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家的生態(tài)侵略使發(fā)展中國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易中懷有警惕的心理，他們特別重視這些發(fā)達(dá)國(guó)家是否能夠遵守那些與貿(mào)易有關(guān)的國(guó)際環(huán)境保護(hù)規(guī)則。

由于發(fā)展中國(guó)家是“綠色貿(mào)易壁壘”的最大受害者，這就迫使發(fā)展中國(guó)家不得不使用世貿(mào)自由貿(mào)易規(guī)則來(lái)抑制發(fā)達(dá)國(guó)家的“綠色貿(mào)易壁壘”。由于發(fā)展中國(guó)家的長(zhǎng)期一致努力，現(xiàn)有國(guó)際法和國(guó)際貿(mào)易規(guī)則體系中關(guān)于環(huán)境保護(hù)的約定，已經(jīng)包含著大量考慮發(fā)展中國(guó)家弱勢(shì)地位的條款。但是，發(fā)達(dá)國(guó)家在環(huán)境與貿(mào)易領(lǐng)域的雙重優(yōu)勢(shì)地位卻是一個(gè)有目共睹的事實(shí)。為此，國(guó)際環(huán)境法把“發(fā)達(dá)國(guó)家承擔(dān)比發(fā)展中國(guó)家更大的保護(hù)全球環(huán)境的責(zé)任”作為一項(xiàng)基本原則，以求達(dá)到在環(huán)境保護(hù)方面發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間實(shí)質(zhì)的平等。在世界貿(mào)易組織體系內(nèi)，WTO規(guī)則也十分注意防止環(huán)境保護(hù)措施成為世界自由貿(mào)易的障礙，特別是防止其成為發(fā)達(dá)國(guó)家設(shè)置綠色貿(mào)易壁壘的口實(shí)。然而，在國(guó)際交往特別是貿(mào)易活動(dòng)中，發(fā)達(dá)國(guó)家往往憑借自身的優(yōu)勢(shì)地位，設(shè)置各種各樣的貿(mào)易壁壘。也正是由于這些活動(dòng)，常常引起國(guó)際訟爭(zhēng)。所以，在當(dāng)前國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)中，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的訟爭(zhēng)，往往表現(xiàn)為環(huán)境保護(hù)措施與自由貿(mào)易規(guī)則之間的沖突。這就使探索如何協(xié)調(diào)環(huán)境保護(hù)措施與貿(mào)易規(guī)則之間的關(guān)系顯得非常重要。關(guān)于對(duì)這一問(wèn)題的解決，《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》（簡(jiǎn)稱TBT）取得了積極進(jìn)展。

為了消除技術(shù)性貿(mào)易壁壘，《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》規(guī)定，成員方制定、采用和實(shí)施技術(shù)性措施，除應(yīng)遵守世界貿(mào)易組織的非歧視原則、透明度原則外，還應(yīng)遵守以下幾項(xiàng)原則：

1、必要性原則。成員方只能采取為實(shí)現(xiàn)合法目標(biāo)所必需的技術(shù)性措施。這些合法目標(biāo)包括保護(hù)國(guó)家安全、防止欺詐行為、保護(hù)人類健康和安全、保護(hù)動(dòng)植物生命和健康以及保護(hù)環(huán)境。

2、采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)原則。成員方如需制定技術(shù)法規(guī)，而有關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)存在或即將擬就，則各成員方應(yīng)使用這些國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)或其中的相關(guān)部分作為其技術(shù)法規(guī)的基礎(chǔ)，除非這些國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)或其中的相關(guān)部分對(duì)達(dá)到其追求的合法目標(biāo)無(wú)效或不適當(dāng)。

3、協(xié)調(diào)與等效接受原則。各成員在其力所能及的范圍內(nèi)充分參與有關(guān)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化機(jī)構(gòu)，就各自采用或準(zhǔn)備采用的技術(shù)法規(guī)涵蓋的產(chǎn)品制定國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的工作，并鼓勵(lì)各成員方積極考慮將其他成員的技術(shù)法規(guī)作為等效法規(guī)加以接受。

4、特殊和差別待遇原則。成員方不應(yīng)期望發(fā)展中成員方采用不適合其發(fā)展、財(cái)政和貿(mào)易需要的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)作為發(fā)展中成員方制定技術(shù)性措施的依據(jù)。即使存在“國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)”、“指南”或“建議”，發(fā)展中成員方仍可按照特定的技術(shù)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件，采用某些技術(shù)性措施，以保護(hù)與其發(fā)展需要相適應(yīng)的本國(guó)技術(shù)、生產(chǎn)方法和工藝。鼓勵(lì)發(fā)達(dá)成員方對(duì)發(fā)展中成員方在制定和實(shí)施技術(shù)性措施方面提供技術(shù)援助。

除了《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》之外，《實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議》（簡(jiǎn)稱SPS）在避免成員方利用衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施設(shè)置貿(mào)易壁壘方面做出了進(jìn)一步規(guī)定。根據(jù)SPS，制定和實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施除了需要遵守TBT所規(guī)定的前述四項(xiàng)原則外，還需要遵守“以科學(xué)為依據(jù)”原則和“有害生物風(fēng)險(xiǎn)分析”原則。

按照“以科學(xué)為依據(jù)”原則，成員方應(yīng)確保任何衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施都以科學(xué)為依據(jù)，不能實(shí)施或停止實(shí)施沒(méi)有充分科學(xué)依據(jù)的衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施。如果在科學(xué)依據(jù)不充分的情況下采取某種衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施，只能是臨時(shí)性的，并應(yīng)在合理的期限內(nèi)做出科學(xué)評(píng)估。從美國(guó)與歐洲共同體之間有關(guān)牛肉激素問(wèn)題的爭(zhēng)端的解決來(lái)看，《實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議》中的“以科學(xué)為依據(jù)”原則發(fā)揮了積極作用。歐洲共同體以在牛飼料中添加激素會(huì)危害人體健康為由，禁止從美國(guó)進(jìn)口牛肉，而美國(guó)則認(rèn)為歐洲共同體這樣做沒(méi)有科學(xué)依據(jù)，將歐洲共同體訴諸世界貿(mào)易組織，結(jié)果歐洲共同體敗訴。②

按照“有害生物風(fēng)險(xiǎn)分析”原則，成員方在制定衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施時(shí)應(yīng)以有害生物風(fēng)險(xiǎn)分析為基礎(chǔ)。有害生物風(fēng)險(xiǎn)分析是指進(jìn)口方對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品可能帶入的病蟲(chóng)害的定居、傳播、危害和經(jīng)濟(jì)影響，或者對(duì)進(jìn)口食品、飲料、飼料中可能存在的添加劑、污染物、毒素或致病有機(jī)體可能產(chǎn)生的潛在不利影響，做出的科學(xué)分析報(bào)告。③有害生物風(fēng)險(xiǎn)分析與進(jìn)口方確定“適當(dāng)?shù)男l(wèi)生與植物衛(wèi)生保護(hù)水平”④有直接關(guān)系。有害生物風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)比較高，進(jìn)口方確定的“適當(dāng)?shù)男l(wèi)生與植物衛(wèi)生保護(hù)水平”就比較高，采取的保護(hù)措施就相對(duì)嚴(yán)格一些；如果有害生物風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)比較低，進(jìn)口方確定的保護(hù)水平就比較低，采取的保護(hù)措施就相對(duì)寬松一些。但是，SPS規(guī)定，無(wú)論進(jìn)口方確定的措施是嚴(yán)還是松，都應(yīng)考慮將實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施“對(duì)貿(mào)易的消極影響減少到最低程度的目標(biāo)。”⑤

從TBT和SPS的規(guī)定可以看出，為了保護(hù)環(huán)境，成員方可以采取保護(hù)環(huán)境的措施，但是WTO規(guī)則對(duì)于采取保護(hù)環(huán)境的措施規(guī)定了限制原則，即：一旦成員方采取的保護(hù)措施違背了不歧視原則、透明度原則、自由貿(mào)易原則和公平競(jìng)爭(zhēng)原則等，就構(gòu)成貿(mào)易歧視或貿(mào)易壁壘。在1990年美國(guó)禁止進(jìn)口墨西哥金槍魚(yú)案中，就可以看到這些原則的價(jià)值。美國(guó)以保護(hù)海豚為由禁止進(jìn)口金槍魚(yú)，世貿(mào)組織則認(rèn)為，美國(guó)的做法違反國(guó)民待遇原則和自由貿(mào)易原則，結(jié)果美國(guó)敗訴。從這個(gè)案例可以看出，世界貿(mào)易組織并不是認(rèn)為美國(guó)不應(yīng)該采取措施保護(hù)動(dòng)物，而是美國(guó)保護(hù)動(dòng)物的做法違反了WTO的自由貿(mào)易原則。換言之，如果美國(guó)對(duì)本國(guó)漁民也采取相同的措施，那么美國(guó)的做法就是恰當(dāng)?shù)牧?。正因?yàn)槊绹?guó)采用了差別待遇的做法，可以看出美國(guó)的真實(shí)意圖不在于保護(hù)動(dòng)物，而是以保護(hù)動(dòng)物之名行保護(hù)本國(guó)漁民利益之實(shí)。

三、國(guó)際環(huán)境保護(hù)措施與世貿(mào)規(guī)則的適用與協(xié)調(diào)

由上述可見(jiàn)，WTO一系列規(guī)則實(shí)際上在努力協(xié)調(diào)環(huán)境保護(hù)與自由貿(mào)易之間的關(guān)系，其具體表現(xiàn)在：它既明確規(guī)定為保護(hù)人類、動(dòng)物、植物、自然資源，成員方可以采取必要的措施，又規(guī)定這些措施不應(yīng)成為歧視和變相限制自由貿(mào)易的手段。因此，WTO既要擴(kuò)大貨物和服務(wù)的貿(mào)易，同時(shí)又堅(jiān)持可持續(xù)發(fā)展的目標(biāo)，尋求貿(mào)易與環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展。

與貿(mào)易有關(guān)的國(guó)際環(huán)境保護(hù)措施的初衷在于通過(guò)控制乃至禁止對(duì)環(huán)境有害的產(chǎn)品以及產(chǎn)品生產(chǎn)設(shè)備和工藝的貿(mào)易來(lái)減輕對(duì)進(jìn)口國(guó)的環(huán)境壓力，本質(zhì)上也是為了協(xié)調(diào)環(huán)境與貿(mào)易的關(guān)系。從這個(gè)意義上看，WTO規(guī)則與環(huán)境保護(hù)國(guó)際規(guī)則在本質(zhì)上是一致的。但是這種一致性絲毫也不能掩蓋兩者的明顯差異。這些差異主要表現(xiàn)在以下三個(gè)方面：

首先，環(huán)境保護(hù)國(guó)際公約是以環(huán)境保護(hù)為目的的，它所規(guī)范的貿(mào)易通常明顯地影響環(huán)境與自然資源，而WTO規(guī)則主要是以貿(mào)易自由為目的的，貿(mào)易所涉及的產(chǎn)品本身并不明顯有害于環(huán)境。

其次，環(huán)境保護(hù)國(guó)際條約是環(huán)境保護(hù)運(yùn)動(dòng)的產(chǎn)物，而WTO規(guī)則是自由貿(mào)易全球化的產(chǎn)物。

再次，與貿(mào)易有關(guān)的環(huán)境措施是通過(guò)規(guī)范、限制貿(mào)易來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)環(huán)境的保護(hù)，實(shí)質(zhì)是要對(duì)貿(mào)易可能給環(huán)境造成的損害進(jìn)行直接控制，而WTO雖然涉及環(huán)境保護(hù)的條款，允許為了保護(hù)環(huán)境采取限制貿(mào)易的措施，但是其本質(zhì)上是消除各種貿(mào)易障礙。

由于存在著上述差異，當(dāng)環(huán)境保護(hù)國(guó)際公約所采取的環(huán)境措施與WTO規(guī)則發(fā)生矛盾的時(shí)候，是遵守多邊環(huán)境公約有關(guān)貿(mào)易的環(huán)境保護(hù)措施，還是遵守WTO規(guī)則所堅(jiān)持的實(shí)行貿(mào)易自由原則？筆者認(rèn)為，總體而言，環(huán)境保護(hù)作為一種新的價(jià)值理念，在WTO規(guī)則中沒(méi)有得到充分的體現(xiàn)。換句話說(shuō)，WTO的規(guī)則較少地考慮貿(mào)易對(duì)環(huán)境帶來(lái)的損害，而多邊性的環(huán)境保護(hù)條約卻是專門(mén)針對(duì)貿(mào)易可能對(duì)環(huán)境帶來(lái)的損害進(jìn)行的限制性規(guī)定。因而，與貿(mào)易有關(guān)的環(huán)境保護(hù)國(guó)際條約應(yīng)當(dāng)優(yōu)先適用。

但是，由于與貿(mào)易有關(guān)的環(huán)境保護(hù)國(guó)際公約是由相關(guān)國(guó)家締結(jié)的，并不屬于WTO規(guī)則體系，很難將其作為WTO規(guī)則的特別法。在這種情況下，就應(yīng)當(dāng)根據(jù)公約的締約方的情況來(lái)決定“法的適用”問(wèn)題。對(duì)于既是多邊環(huán)境保護(hù)協(xié)定又是WTO的成員方來(lái)說(shuō)，即使在多邊環(huán)境保護(hù)協(xié)定可能對(duì)貿(mào)易構(gòu)成限制，在違背自由貿(mào)易原則的原則下，它仍然應(yīng)當(dāng)執(zhí)行多邊環(huán)境保護(hù)公約的貿(mào)易限制措施。因?yàn)?，這些國(guó)家締結(jié)或者加入?yún)f(xié)定的行動(dòng)就表明它們?cè)敢饨邮墉h(huán)境保護(hù)措施對(duì)貿(mào)易的限制。然而，對(duì)于不是多邊環(huán)境保護(hù)條約的締約國(guó)而只是WTO的成員國(guó)來(lái)講，就面臨難以克服的矛盾。解決這一矛盾的辦法就只有修改《WTO協(xié)定》，使其容納或者兼容與貿(mào)易有關(guān)的多邊環(huán)境條約規(guī)定的環(huán)境保護(hù)措施⑥，而不是取消與貿(mào)易有關(guān)的國(guó)際環(huán)境保護(hù)措施。

注釋：

①《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》在前言中規(guī)定：“不應(yīng)阻止任何國(guó)家在其認(rèn)為適當(dāng)?shù)某潭葍?nèi)采取必要措施，保證其出口產(chǎn)品的質(zhì)量按其認(rèn)為合適的水平采取……為保護(hù)人類和動(dòng)植物的生命或健康。為保護(hù)環(huán)境……所必需的措施。”《實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生檢疫措施協(xié)定》一開(kāi)頭就申明：“不得阻止任何成員國(guó)采取或加強(qiáng)為保護(hù)人類、動(dòng)植物的生命或健康所必需的措施。”《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》第14條“一般例外”中的b.款亦允許成員方采取或加強(qiáng)“保護(hù)人類和動(dòng)植物生命或健康所必需的措施”，只要這類措施“不對(duì)情況相同的成員方造成武斷或不合理的歧視，或不對(duì)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易構(gòu)成隱蔽的限制”。

篇8

區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織正在積極尋求合作，世界貿(mào)易組織也正在考慮將競(jìng)爭(zhēng)政策納入WTO體系，本文主要通過(guò)分析國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中濫用市場(chǎng)支配地位行為的具體表現(xiàn)及判斷標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合區(qū)域經(jīng)濟(jì)組織和世界貿(mào)易組織的相關(guān)規(guī)則，探尋對(duì)這種濫用行為的控制制度。

關(guān)鍵詞：國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，濫用市場(chǎng)，支配地位，控制制度。

一、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中壟斷者濫用市場(chǎng)支配地位所帶來(lái)的嚴(yán)重問(wèn)題。

隨著經(jīng)濟(jì)全球一體化和貿(mào)易投資自由化的迅猛發(fā)展，國(guó)際領(lǐng)域中的競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，國(guó)際性限制競(jìng)爭(zhēng)行為也日益增多?？ㄌ貭枴⒖v向限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配力以及具有限制競(jìng)爭(zhēng)性的企業(yè)合并等受國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)制的主要行為在國(guó)際領(lǐng)域不斷凸現(xiàn)，嚴(yán)重阻礙了自由貿(mào)易的開(kāi)展。

WTO以條約形式提供了一套國(guó)際公認(rèn)的貿(mào)易規(guī)則，對(duì)各國(guó)政府限制競(jìng)爭(zhēng)的行為實(shí)行了嚴(yán)格的限制，消除了世界經(jīng)濟(jì)交往中存在的傳統(tǒng)障礙和壁壘，極大地促進(jìn)了國(guó)際貿(mào)易和投資的自由化，但是卻為跨國(guó)公司在多個(gè)國(guó)家市場(chǎng)上取得市場(chǎng)支配力提供了可能性，也為跨國(guó)公司濫用市場(chǎng)支配地位的根源。

不論是在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)還是在國(guó)際市場(chǎng)上，濫用市場(chǎng)支配地位的主要目的都在于損害或消滅已經(jīng)存在的競(jìng)爭(zhēng)者；或者通過(guò)提高、強(qiáng)化市場(chǎng)壁壘，阻止和排斥潛在可能的競(jìng)爭(zhēng)者進(jìn)入市場(chǎng)，這顯然限制了生產(chǎn)和銷售的擴(kuò)大，不利于生產(chǎn)效率的提高和新技術(shù)的推廣，嚴(yán)重妨礙了社會(huì)的發(fā)展，最終損害消費(fèi)者利益和社會(huì)總體福利。

二、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中濫用市場(chǎng)支配地位的含義和認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

基于上述行為對(duì)國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)的嚴(yán)重影響，各國(guó)都在積極尋求雙邊或多邊合作以規(guī)制各種壟斷行為，如美國(guó)、歐盟等發(fā)達(dá)國(guó)家之間的競(jìng)爭(zhēng)法合作雙邊協(xié)定；一些區(qū)域性組織，尤其是歐盟，致力于成員國(guó)競(jìng)爭(zhēng)立法和執(zhí)法合作。目前最有效的成果是聯(lián)合國(guó)貿(mào)法貿(mào)發(fā)會(huì)議主持下達(dá)成的《一套多邊協(xié)議的管制限制性商業(yè)慣例的多邊原則和規(guī)則》。從1980年至今己有20余年歷史，這是競(jìng)爭(zhēng)法合作領(lǐng)域唯一普遍適用的多邊文書(shū)、唯一完全多邊的競(jìng)爭(zhēng)框架。盡管如此，都沒(méi)有對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中濫用市場(chǎng)支配地位的涵義和判斷標(biāo)準(zhǔn)作了統(tǒng)一詳細(xì)的詮釋，但是經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（以下簡(jiǎn)稱OECD）的《競(jìng)爭(zhēng)法框架》、聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議的相關(guān)法律文件以及初具雛形的WTO協(xié)議的多邊反壟斷框架中都給出了市場(chǎng)支配地位及其濫用的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和表現(xiàn)形式。

（一）OECD《競(jìng)爭(zhēng)法框架》對(duì)市場(chǎng)支配地位及濫用的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。

OECD的《競(jìng)爭(zhēng)法框架》明確規(guī)定：“如果一個(gè)企業(yè)能夠在一段較長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)獨(dú)立地實(shí)質(zhì)性地限制或者減少市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)，則該企業(yè)就是擁有支配地位的。只有當(dāng)一個(gè)企業(yè)在特定市場(chǎng)中所占有的份額超過(guò)了35%時(shí)，才能被認(rèn)為處于支配地位。根據(jù)一個(gè)市場(chǎng)中的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，一個(gè)占有35%以上市場(chǎng)份額的企業(yè)既可以被認(rèn)定為支配企業(yè)，也可以被認(rèn)定為非支配企業(yè)。這種市場(chǎng)形勢(shì)主要包括該企業(yè)的市場(chǎng)份額、與其競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)的市場(chǎng)份額、他們擴(kuò)大自己市場(chǎng)份額的能力，以及新企業(yè)進(jìn)入該市場(chǎng)的可能性。”由此可見(jiàn)，OECD認(rèn)為一個(gè)企業(yè)在一定市場(chǎng)中只要具備了長(zhǎng)期性和危害性兩個(gè)因素，就被認(rèn)為具有市場(chǎng)支配地位。另外，市場(chǎng)份額也是重要的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，35%作為一個(gè)重要的不可忽視的指標(biāo)，但并不一概地認(rèn)為超過(guò)35%就是具有市場(chǎng)支配地位，而是要求根據(jù)實(shí)際情況，具體問(wèn)題具體分析。

該《框架》第5條規(guī)定支配企業(yè)的行為包括：“對(duì)其他競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)的進(jìn)入或現(xiàn)存競(jìng)爭(zhēng)者的擴(kuò)張制造障礙；將競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)排擠出市場(chǎng)。其中，禁止那些產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生顯著的限制競(jìng)爭(zhēng)后果的行為。如果一企業(yè)對(duì)新企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)制造障礙或抑制現(xiàn)存企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)性能夠有利于提高該企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，或者它能夠給消費(fèi)者帶來(lái)更多的利益，則該企業(yè)的這類行為不在本款第二節(jié)的禁止對(duì)象之列?！笨梢钥闯?，OECD直接從行為方式入手，通過(guò)對(duì)行為后果進(jìn)行分析，考慮其最終是否有利于實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)法的目的來(lái)判斷企業(yè)行為的合法性。

（二）聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議的相關(guān)法律文件對(duì)濫用市場(chǎng)支配地位的界定。

1《。管制商業(yè)性慣例的公平原則和規(guī)則的多邊協(xié)議》中關(guān)于濫用市場(chǎng)支配地位的限定。1980年聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議通過(guò)的《管制商業(yè)性慣例的公平原則和規(guī)則的多邊協(xié)議》，特別是烏拉圭回合達(dá)成的WTO體制下的一系列新協(xié)議，對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為作了明確規(guī)定。關(guān)于濫用市場(chǎng)支配地位行為，該協(xié)議明確規(guī)定：“企業(yè)不得牟取或者濫用市場(chǎng)支配地位限制其他企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)或以其他方式不適當(dāng)?shù)叵拗聘?jìng)爭(zhēng)。不得在市場(chǎng)中采取下述行為：①在市場(chǎng)中采取掠奪行為，如采用低于成本的價(jià)格擊垮競(jìng)爭(zhēng)者；②訂立歧視性的價(jià)格或其他交易條件；③以合并或合資經(jīng)營(yíng)方式獲取企業(yè)的控制權(quán)；④采取部分或全部拒絕該企業(yè)慣用的交易條件進(jìn)行交易；⑤限制轉(zhuǎn)讓競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)品或其他產(chǎn)品的銷售；⑥以買(mǎi)方受讓其產(chǎn)品作為賣方供應(yīng)某種產(chǎn)品的條件等。

2.聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議《競(jìng)爭(zhēng)法范本》對(duì)市場(chǎng)支配地位及濫用的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議《競(jìng)爭(zhēng)法范本》（以下簡(jiǎn)稱《范本》）是聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)法和競(jìng)爭(zhēng)政策問(wèn)題的系列文件之一，該法律范本雖然沒(méi)有法律約束力，但卻為市場(chǎng)支配地位的確定起了指導(dǎo)作用。該《范本》的第一章明確規(guī)定：”本法旨在控制或消除企業(yè)之間進(jìn)行的限制進(jìn)入市場(chǎng)或不適當(dāng)?shù)叵拗聘?jìng)爭(zhēng)而對(duì)國(guó)內(nèi)和國(guó)際貿(mào)易或經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成不利影響的限制性協(xié)議或安排、合并和收購(gòu)、以及濫用市場(chǎng)支配地位的行為?！暗诙碌?條第2款規(guī)定：”市場(chǎng)支配地位“是指一個(gè)企業(yè)單獨(dú)或與少數(shù)其他企業(yè)聯(lián)合處于控制某一種或某一類商品或服務(wù)的相關(guān)市場(chǎng)的狀態(tài)?！庇纱丝梢?jiàn)，聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議強(qiáng)調(diào)了控制性，即對(duì)商品或服務(wù)具有控制作用，就是具有市場(chǎng)支配地位。沒(méi)有提及市場(chǎng)份額等因素。該《范本》在第四章中具體規(guī)定了濫用市場(chǎng)支配地位行為的表現(xiàn)形式，分為兩大類。一類是禁止濫用或者牟取并濫用市場(chǎng)支配地位的行為，主要表現(xiàn)為企業(yè)單獨(dú)支配市場(chǎng)、企業(yè)聯(lián)合支配市場(chǎng)和企業(yè)限制市場(chǎng)進(jìn)入自由或不適當(dāng)?shù)叵拗聘?jìng)爭(zhēng)；另一類是視為濫用的行為，包括：掠奪性定價(jià)行為、歧視性定價(jià)、拒絕交易、限定轉(zhuǎn)售價(jià)格、限制專利產(chǎn)品進(jìn)口等。

綜上所述，聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議《競(jìng)爭(zhēng)法范本》的規(guī)定考慮的比較全面，既規(guī)定了直接認(rèn)定為濫用的行為，又規(guī)定了推定為濫用的行為，使立法具有確定性，同時(shí)又具有靈活性，是值得借鑒的。

（三）WTO協(xié)議的多邊反壟斷框架中關(guān)于濫用市場(chǎng)支配地位的規(guī)定盡管在現(xiàn)有的WTO文本中尚沒(méi)有關(guān)于國(guó)際反壟斷的協(xié)議，但是對(duì)于禁止濫用市場(chǎng)支配力的行為的規(guī)制已初現(xiàn)雛形。根據(jù)WTO協(xié)議中針對(duì)濫用市場(chǎng)支配力行為的規(guī)定，濫用市場(chǎng)支配力行為主要表現(xiàn)在經(jīng)辦國(guó)家壟斷貿(mào)易的企業(yè)、服務(wù)貿(mào)易壟斷企業(yè)如金融行業(yè)和電信行業(yè)、以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，分別在《關(guān)稅貿(mào)易總協(xié)定》（簡(jiǎn)稱GATT）、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》及《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（簡(jiǎn)稱TRIPS）中對(duì)此作了詳細(xì)的規(guī)定。

三、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中濫用市場(chǎng)支配地位法律控制制度。

（一）國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中濫用市場(chǎng)支配地位的規(guī)制方法。

對(duì)于濫用市場(chǎng)支配地位行為的規(guī)制，國(guó)際上主要存在兩種不同的制度：結(jié)構(gòu)主義規(guī)制方法和行為主義規(guī)制方法：

1.結(jié)構(gòu)主義規(guī)制方式，是指通過(guò)對(duì)市場(chǎng)支配地位進(jìn)行控制使之保持合理的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)目標(biāo)的反壟斷控制制度。這種理論認(rèn)為，當(dāng)企業(yè)擁有市場(chǎng)支配地位時(shí)，說(shuō)明其所在的市場(chǎng)很可能是一個(gè)集中的市場(chǎng)。這種情況下，反壟斷法即確認(rèn)具有市場(chǎng)支配地位的企業(yè)違法，需要采取分拆企業(yè)等手段減少市場(chǎng)集中度，使市場(chǎng)恢復(fù)競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)。為了維護(hù)有效競(jìng)爭(zhēng)，反壟斷法不僅規(guī)范支配地位企業(yè)的行為，而且調(diào)整市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。

2.行為主義規(guī)制方式，是針對(duì)企業(yè)利用其市場(chǎng)支配地位進(jìn)行的不公平或不利于競(jìng)爭(zhēng)的行為進(jìn)行控制的制度。根據(jù)這種方式，反壟斷法針對(duì)的對(duì)象是企業(yè)濫用市場(chǎng)支配地位的行為，而不是市場(chǎng)支配地位或者集中的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。

結(jié)構(gòu)主義控制制度以日本為代表，歐盟及大多數(shù)大陸法系國(guó)家或地區(qū)采用了行為主義控制方式，美國(guó)在采用結(jié)構(gòu)主義方式的同時(shí)也采用行為主義方式，在兩種方式之間搖擺。我們認(rèn)為，由于國(guó)際市場(chǎng)波動(dòng)性較大，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的衡量標(biāo)準(zhǔn)也很難及時(shí)得到確定，因此，行為主義標(biāo)準(zhǔn)更能適應(yīng)全球經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢(shì)。

（二）如何控制濫用市場(chǎng)支配地位的行為。

1.督促WTO各成員國(guó)競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法。根據(jù)GATT第23條的規(guī)定，WTO各成員競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法方面存在的缺陷在以下兩種情形，將導(dǎo)致WTO爭(zhēng)端解決程序的啟動(dòng)（：1）如果一個(gè)成員國(guó)的行為明確違反了GATT或者WTO協(xié)定下的義務(wù)，其他成員可以對(duì)其提起“違法之訴”。對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法而言，因?yàn)樘幱趬艛嗟匚坏慕?jīng)辦國(guó)家壟斷貿(mào)易的企業(yè)、金融服務(wù)者、電信服務(wù)者所進(jìn)行的濫用市場(chǎng)支配力的行為，以及作為政府支持下的進(jìn)出口數(shù)量限制手段或者“灰色區(qū)域措施”的進(jìn)出口卡特爾行為，都是WTO規(guī)則明確禁止的行為，所以如果成員國(guó)對(duì)上述行為沒(méi)有禁止，造成了其他成員利益的喪失或減損，其他成員可以對(duì)其提出“違法之訴”。（2）在有些情況下，盡管成員國(guó)的措施沒(méi)有與WTO的協(xié)定相抵觸，但如果成員國(guó)采取的措施造成了其他成員利益的喪失或減損，或者存在其他情況，其他成員仍可以根據(jù)GATT的規(guī)定提起“非違法之訴”。

2.成員國(guó)競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法合作的規(guī)定。在現(xiàn)行WTO規(guī)則中，有一些零散的涉及成員國(guó)競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法合作的規(guī)定，主要是要求各成員在涉及競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法中應(yīng)該進(jìn)行磋商以及相互提供有關(guān)信息。例如，《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》第9條第1款規(guī)定，“各成員認(rèn)識(shí)到，除屬第8條范圍內(nèi)的商業(yè)慣例，服務(wù)提供者的某些商業(yè)慣例會(huì)抑制競(jìng)爭(zhēng)，從而限制服務(wù)貿(mào)易?！备鶕?jù)《TRIPS》第40條的規(guī)定，當(dāng)一成員的國(guó)民或居民在另一成員領(lǐng)土內(nèi)被該另一成員指控有濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的限制競(jìng)爭(zhēng)行為時(shí)，該另一成員應(yīng)該給成員磋商的機(jī)會(huì)。

綜上所述，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域?qū)E用市場(chǎng)支配地位行為的控制制度還不完善。作為最具影響力的WTO規(guī)則沒(méi)有對(duì)國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域中的濫用市場(chǎng)支配地位行為進(jìn)行全面的調(diào)整，僅僅只是針對(duì)外貿(mào)、服務(wù)貿(mào)易以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)三個(gè)領(lǐng)域中具有壟斷地位企業(yè)的限制競(jìng)爭(zhēng)行為做出了規(guī)定，除此之外沒(méi)有涉及。其次，由于目前WTO體制尚無(wú)系統(tǒng)的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則。零散的規(guī)則無(wú)法禁止各種限制競(jìng)爭(zhēng)行為，必然會(huì)導(dǎo)致各方利益在現(xiàn)有規(guī)則中得不到全面平衡的保護(hù)。另外，WTO作為國(guó)際組織，其規(guī)則是關(guān)于成員方權(quán)利義務(wù)的框架，不能直接適用成員國(guó)境內(nèi)的個(gè)人企業(yè)。當(dāng)企業(yè)的限制競(jìng)爭(zhēng)行為構(gòu)成貿(mào)易壁壘，如果該行為在WTO規(guī)則禁止的范圍之外，則很難通過(guò)WTO尚無(wú)爭(zhēng)端解決機(jī)制得以處理。鑒于此，完善濫用市場(chǎng)支配地位的控制制度需要各成員國(guó)的共同努力、協(xié)調(diào)和合作，以維護(hù)世界市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的正常運(yùn)行，保障各國(guó)貿(mào)易往來(lái)的安全與穩(wěn)定，促進(jìn)各國(guó)經(jīng)濟(jì)的繁榮與發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

［1］沈敏榮。國(guó)際反壟斷法的現(xiàn)狀及其發(fā)展。國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題。2001（2）。

［2］齊春雷。WTO與國(guó)家反壟斷：現(xiàn)狀及前瞻。河北省社會(huì)主義學(xué)院學(xué)報(bào)。2005（2）。

篇9

一、全球技術(shù)性貿(mào)易壁壘發(fā)展現(xiàn)狀和特點(diǎn)

進(jìn)入新世紀(jì)以來(lái)，全球技術(shù)性貿(mào)易壁壘發(fā)展迅速，WTO范圍內(nèi)TBT和SPS通報(bào)數(shù)量不斷增加；技術(shù)性貿(mào)易壁壘內(nèi)容和表現(xiàn)形式越來(lái)越多樣化；對(duì)貿(mào)易的影響也越來(lái)越大。

1 WTO范圍內(nèi)TBT和SPS通報(bào)數(shù)量不斷增加，成為最重要的非關(guān)稅壁壘

從WTO官方網(wǎng)站公布的各類非關(guān)稅壁壘通報(bào)情況看，傳統(tǒng)的非關(guān)稅壁壘（NTBs）如反傾銷、保障措施、進(jìn)口許可程序、補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼、海關(guān)估價(jià)、紡織品和服裝協(xié)議、政府采購(gòu)等通報(bào)量占比呈下降趨勢(shì)，而TBT和SPS通報(bào)量無(wú)論總量還是在通報(bào)中所占比重都呈上升趨勢(shì)。2001年以來(lái)，TBT和SPS通報(bào)數(shù)量有較大增長(zhǎng)，TBT通報(bào)從2001年的571件，增長(zhǎng)到2012年的2216件，增長(zhǎng)288%；SPS通報(bào)量從2001年的772件增長(zhǎng)到2012年的1209件，增長(zhǎng)57%；兩者合計(jì)從1341件增長(zhǎng)到3425件，增長(zhǎng)155%（見(jiàn)圖1）。從通報(bào)情況看，TBT-SPS已成為影響國(guó)際貿(mào)易的最重要壁壘。

2 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的內(nèi)容不斷拓展

技術(shù)性貿(mào)易壁壘涉及的內(nèi)容隨著人們關(guān)注點(diǎn)的擴(kuò)展而越來(lái)越廣泛，從對(duì)最終產(chǎn)品的監(jiān)管擴(kuò)展到過(guò)程管理，涉及初級(jí)產(chǎn)品、中間產(chǎn)品和制成品，貫穿從研究、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、加工、包裝、運(yùn)輸、銷售和消費(fèi)以及廢物處置等整個(gè)產(chǎn)品生命周期；所涵蓋的措施涉及產(chǎn)品質(zhì)量、安全保障、環(huán)境保護(hù)、勞工條件、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、低碳節(jié)能、食品安全等各個(gè)方面；從產(chǎn)業(yè)看，TBT幾乎涉及每個(gè)產(chǎn)業(yè)。從WTO通報(bào)情況看，TBT通報(bào)量最多的是機(jī)電產(chǎn)品，其次是農(nóng)產(chǎn)品和食品飲料，石油化工等產(chǎn)品排名第三，輕工和醫(yī)藥產(chǎn)品通報(bào)量也比較多。而SPS通報(bào)基本與農(nóng)業(yè)相關(guān)產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品相關(guān)。因此，農(nóng)業(yè)和食品行業(yè)的技術(shù)性貿(mào)易壁壘通報(bào)量最大，這也與現(xiàn)實(shí)中農(nóng)產(chǎn)品、食品行業(yè)遭遇到的技術(shù)性貿(mào)易壁壘影響較大相吻合。

3 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的表現(xiàn)形式多樣化

從表現(xiàn)形式看，技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序是TBT的基本表現(xiàn)形式，技術(shù)法規(guī)監(jiān)管越來(lái)越嚴(yán)，標(biāo)準(zhǔn)層出不窮，各類產(chǎn)品認(rèn)證、管理體系認(rèn)證、能源認(rèn)證、實(shí)驗(yàn)室認(rèn)證等影響范圍越來(lái)越大；包裝、標(biāo)簽和標(biāo)志等成為生產(chǎn)者與消費(fèi)者對(duì)接的紐帶，并影響相關(guān)產(chǎn)品的貿(mào)易。作為T(mén)BT主要形式之一的綠色壁壘正在發(fā)揮越來(lái)越重要的作用。特別值得關(guān)注的是，非官方標(biāo)準(zhǔn)對(duì)貿(mào)易的影響越來(lái)越大，即國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)之外，一些非政府組織、企業(yè)制定的標(biāo)準(zhǔn)在供應(yīng)鏈中推廣，成為影響貿(mào)易的重要壁壘。與生產(chǎn)加工方法相關(guān)的技術(shù)性要求成為技術(shù)性貿(mào)易壁壘的一個(gè)重要方面。

4 技術(shù)性貿(mào)易壁壘與其他類型的貿(mào)易壁壘相互配合影響貿(mào)易

目前，技術(shù)性貿(mào)易壁壘已經(jīng)越來(lái)越多地與其他類型的貿(mào)易壁壘（包括配額、許可證、反傾銷、保障措施等）相互配合發(fā)揮作用，有時(shí)候交替使用或同時(shí)使用。如歐盟將對(duì)打火機(jī)的反傾銷調(diào)查與技術(shù)性貿(mào)易壁壘相結(jié)合，對(duì)我國(guó)低價(jià)位打火機(jī)出口產(chǎn)生影響；而美國(guó)也曾對(duì)我國(guó)出口的蜂蜜、蘋(píng)果汁等產(chǎn)品先后使用反傾銷和技術(shù)性貿(mào)易壁壘，對(duì)相關(guān)產(chǎn)品出口產(chǎn)生影響。

二、技術(shù)性貿(mào)易壁壘的發(fā)展趨勢(shì)

1 技術(shù)性貿(mào)易壁壘涉及內(nèi)容將進(jìn)一步拓展

如前所述，技術(shù)性貿(mào)易壁壘是為了一些合理目標(biāo)而采取的技術(shù)性措施，隨著科技的進(jìn)一步發(fā)展，生活水平的不斷提高，人們對(duì)產(chǎn)品的關(guān)注點(diǎn)也從傳統(tǒng)的質(zhì)量和價(jià)格擴(kuò)展到更多方面。近年來(lái)，食品安全、環(huán)境保護(hù)、勞工權(quán)益、動(dòng)物福利等內(nèi)容受到越來(lái)越多的關(guān)注，也必然推動(dòng)這些領(lǐng)域的技術(shù)性貿(mào)易壁壘的出臺(tái)。

2 服務(wù)貿(mào)易中的技術(shù)性貿(mào)易壁壘將越來(lái)越重要

目前WTO的《TBT協(xié)定》和《SPS協(xié)定》主要涵蓋貨物貿(mào)易，并未涉及服務(wù)貿(mào)易內(nèi)容，但在實(shí)際貿(mào)易中，服務(wù)貿(mào)易中的技術(shù)性貿(mào)易壁壘已經(jīng)逐步顯現(xiàn)，越來(lái)越多的國(guó)家開(kāi)始制定服務(wù)相關(guān)的技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，并用于合格評(píng)定。由于服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序與貨物貿(mào)易還是有一定的差別，因此，在未來(lái)的談判中，存在形成《服務(wù)貿(mào)易中的技術(shù)性壁壘協(xié)定》的可能性。

3 企業(yè)社會(huì)責(zé)任成為技術(shù)性貿(mào)易壁壘的內(nèi)容之一

近年來(lái)企業(yè)社會(huì)責(zé)任發(fā)展如火如荼，國(guó)際社會(huì)出現(xiàn)了大量的企業(yè)社會(huì)責(zé)任倡議、標(biāo)準(zhǔn)和工具，對(duì)國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生了重要的影響。歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家積極在國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易中推動(dòng)企業(yè)社會(huì)責(zé)任，并開(kāi)展社會(huì)責(zé)任相關(guān)的合格評(píng)定，如美國(guó)的非政府組織推行的社會(huì)責(zé)任管理體系SA8000認(rèn)證，美國(guó)服裝和鞋類協(xié)會(huì)發(fā)起環(huán)球服裝生產(chǎn)社會(huì)責(zé)任（WRAP）認(rèn)證、美國(guó)公平勞工協(xié)會(huì)（FLA）推廣社會(huì)責(zé)任守則，德國(guó)零售商外貿(mào)聯(lián)合會(huì)采取AVE模式，國(guó)際玩具商理事會(huì)實(shí)施ICTI認(rèn)證等。2011年11月1日，國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）正式社會(huì)責(zé)任國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)ISO 26000。它將組織治理、人權(quán)、勞工標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境、公平運(yùn)營(yíng)實(shí)踐、消費(fèi)者問(wèn)題、社區(qū)參與和發(fā)展7個(gè)方面有機(jī)結(jié)合起來(lái)，對(duì)各種類型的組織提出了非常高的要求。從趨勢(shì)看，ISO 26000非?？赡軐⒈籛TO認(rèn)可為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，從而成為各國(guó)制定國(guó)內(nèi)相關(guān)技術(shù)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)，這對(duì)發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易將產(chǎn)生很大的影響。未來(lái)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的相關(guān)方面將成為技術(shù)性貿(mào)易壁壘的重要領(lǐng)域。

4 低碳經(jīng)濟(jì)相關(guān)領(lǐng)域是未來(lái)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的重要方向

國(guó)際社會(huì)對(duì)氣候變化問(wèn)題的關(guān)注引發(fā)了全球的低碳革命，大量與應(yīng)對(duì)氣候變化、發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)相關(guān)的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和合格評(píng)定程序出臺(tái)。以歐盟為例，2000年以來(lái)，歐盟出臺(tái)了大量的指令和決議，促進(jìn)節(jié)能減排，提高能效，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)：如促進(jìn)內(nèi)部電力市場(chǎng)使用可再生能源發(fā)電的第2001/77/EC號(hào)指令；建筑的能源效率第2002/91/EC號(hào)指令；促進(jìn)交通中使用生物燃料或其他可再生燃料第2003/30/EC號(hào)指令；建立排放交易系統(tǒng)（ETS）的第2003/87/EC號(hào)指令；對(duì)能源產(chǎn)品和電力征稅第2003/96/EC號(hào)指令；用能產(chǎn)品生態(tài)設(shè)計(jì)的第2005/32/EC號(hào)指令等；能源最終使用效率和能源服務(wù)的國(guó)家計(jì)劃的第2006/32/EC號(hào)指令、特定氟化溫室氣體的第842/2006/EC號(hào)規(guī)章、機(jī)動(dòng)車輛空調(diào)系統(tǒng)的第2006/40/EC號(hào)規(guī)章等。這些技術(shù)性貿(mào)易壁壘將對(duì)國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生重要影響。

2009年6月，世貿(mào)組織與聯(lián)合國(guó)環(huán)境規(guī)劃署（UNEP）共同發(fā)表了《貿(mào)易和氣候變化》的報(bào)告，強(qiáng)調(diào)自由貿(mào)易將以各種方式對(duì)實(shí)現(xiàn)溫室氣體減排產(chǎn)生積極的影響，反過(guò)來(lái)氣候變化會(huì)影響到國(guó)際貿(mào)易流轉(zhuǎn)的數(shù)量和模式，這將可能會(huì)改變某些具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)國(guó)家的貿(mào)易地位，并導(dǎo)致國(guó)際貿(mào)易格局的變化，同時(shí)各國(guó)錯(cuò)綜復(fù)雜的國(guó)內(nèi)政策措施有可能對(duì)國(guó)際貿(mào)易和多邊貿(mào)易體系產(chǎn)生影響。在各國(guó)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的過(guò)程中，最容易實(shí)施的，也是對(duì)貿(mào)易影響最大的將是技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

目前低碳領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)越來(lái)越多，各個(gè)國(guó)家都在積極推進(jìn)，而標(biāo)準(zhǔn)的不統(tǒng)一必然會(huì)帶來(lái)很多問(wèn)題，未來(lái)低碳領(lǐng)域全球標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則制定問(wèn)題也非常值得關(guān)注。

5 區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定中的TBT和SPS條款將推動(dòng)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的發(fā)展

區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作迅速發(fā)展。自20世紀(jì)90年代以來(lái)，全球范圍內(nèi)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的數(shù)量和質(zhì)量逐漸呈上升之勢(shì)。據(jù)世界貿(mào)易組織統(tǒng)計(jì)，截至2011年5月15日，通報(bào)的489個(gè)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中，297個(gè)正在有效實(shí)施，其中自由貿(mào)易協(xié)定和局部協(xié)議占90%，關(guān)稅同盟占10%。TBT相關(guān)條款成為區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定的重要內(nèi)容，并直接影響著區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定的實(shí)際效果。在一些發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家簽署的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中，TBT條款成為影響雙邊貿(mào)易效果的重要因素。實(shí)際上，一些發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)常利用這一條款實(shí)現(xiàn)取消關(guān)稅和許多傳統(tǒng)非關(guān)稅壁壘后限制一些產(chǎn)品進(jìn)口的目的。可以預(yù)見(jiàn)，區(qū)域性貿(mào)易協(xié)定中的技術(shù)性貿(mào)易壁壘問(wèn)題將成為未來(lái)技術(shù)性貿(mào)易壁壘發(fā)展的一個(gè)重要陣地。

6 私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)將成為技術(shù)性貿(mào)易壁壘的重要組成部分

近年來(lái)，隨著社會(huì)公眾對(duì)食品安全、環(huán)境保護(hù)、消費(fèi)者安全、人權(quán)和勞工標(biāo)準(zhǔn)等問(wèn)題的關(guān)注，一些行業(yè)協(xié)會(huì)、企業(yè)和非政府組織紛紛制定了自愿性的倡議或標(biāo)準(zhǔn)，并在供應(yīng)鏈中推廣。這些非官方機(jī)構(gòu)制定的標(biāo)準(zhǔn)通常被稱為私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)市場(chǎng)的方式不斷推廣，雖然是自愿性標(biāo)準(zhǔn)，但對(duì)于參與其中的出口企業(yè)來(lái)說(shuō)是強(qiáng)制性的，對(duì)貿(mào)易的影響不可小覷。此類私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)貿(mào)易的影響已經(jīng)受到越來(lái)越多的關(guān)注，WTO的SPS委員會(huì)已經(jīng)對(duì)私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題開(kāi)展磋商，而TBT委員會(huì)也將該問(wèn)題列入討論議題中。私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)將成為技術(shù)性貿(mào)易壁壘的重要組成部分。

7 《TBT協(xié)定》和《SPS協(xié)定》未來(lái)需要進(jìn)一步談判修訂

烏拉圭回合達(dá)成的《TBT協(xié)定》和《SPS協(xié)定》對(duì)于規(guī)范各國(guó)采取的技術(shù)性措施、最小化其貿(mào)易影響發(fā)揮了積極作用，但其中存在的問(wèn)題也隨著新的技術(shù)性貿(mào)易壁壘問(wèn)題的出現(xiàn)而不斷凸顯，協(xié)定中許多規(guī)定過(guò)分簡(jiǎn)單、抽象、模糊，結(jié)果在實(shí)際運(yùn)作中往往易被貿(mào)易保護(hù)主義所利用，或者無(wú)法有效規(guī)范各國(guó)的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。如協(xié)定中有關(guān)合理保護(hù)、貿(mào)易影響最小化、科學(xué)證明合理等需要進(jìn)一步細(xì)化和修訂；對(duì)私營(yíng)標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題也需要作出進(jìn)一步的解釋和規(guī)范。《TBT協(xié)定》和《SPS協(xié)定》都需要進(jìn)一步談判修訂，以適應(yīng)技術(shù)性貿(mào)易壁壘的新發(fā)展。

三、對(duì)我國(guó)的啟示

1 高度重視技術(shù)性貿(mào)易壁壘相關(guān)問(wèn)題

技術(shù)性貿(mào)易壁壘涉及內(nèi)容越來(lái)越廣，影響也越來(lái)越大，我國(guó)應(yīng)當(dāng)高度重視技術(shù)性貿(mào)易壁壘問(wèn)題，跟蹤研究國(guó)外的技術(shù)性貿(mào)易壁壘新動(dòng)向，完善我國(guó)的技術(shù)性貿(mào)易措施體系，以更好地利用技術(shù)性貿(mào)易壁壘，促進(jìn)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展。

2 跟蹤研究新領(lǐng)域新問(wèn)題，爭(zhēng)取國(guó)際規(guī)則的制定權(quán)

針對(duì)當(dāng)前技術(shù)性貿(mào)易壁壘領(lǐng)域出現(xiàn)的新特點(diǎn)和趨勢(shì)，我國(guó)應(yīng)及時(shí)研究，積極應(yīng)對(duì)。一些新領(lǐng)域的技術(shù)性貿(mào)易壁壘由于出現(xiàn)時(shí)間比較短，其對(duì)貿(mào)易的影響尚未完全顯現(xiàn)；還有一些新領(lǐng)域目前尚缺乏國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)或國(guó)際規(guī)范，我國(guó)應(yīng)積極爭(zhēng)取此類國(guó)際規(guī)則的制定。如低碳領(lǐng)域和服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，我國(guó)應(yīng)未雨綢繆，早做準(zhǔn)備，一方面完善自己的技術(shù)性措施，另一方面也應(yīng)當(dāng)積極爭(zhēng)取相關(guān)領(lǐng)域國(guó)際規(guī)則的制定權(quán)，通過(guò)國(guó)際規(guī)則的制定來(lái)獲取自己的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，這對(duì)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展至關(guān)重要。

3 重視企業(yè)社會(huì)責(zé)任相關(guān)的技術(shù)性貿(mào)易壁壘

重視與企業(yè)社會(huì)責(zé)任相關(guān)的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，趨利避害，為我所用。企業(yè)社會(huì)責(zé)任將原來(lái)分別分散在各個(gè)領(lǐng)域的要求集中起來(lái)，將產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境保護(hù)、勞工權(quán)益、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、公平運(yùn)營(yíng)等諸多內(nèi)容結(jié)合起來(lái)，是未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)。我國(guó)應(yīng)高度重視企業(yè)社會(huì)責(zé)任對(duì)貿(mào)易的影響，加強(qiáng)各行業(yè)的社會(huì)責(zé)任發(fā)展，通過(guò)社會(huì)責(zé)任促進(jìn)我國(guó)外貿(mào)的可持續(xù)發(fā)展。

篇10

一、投資國(guó)的法律問(wèn)題

1.中國(guó)并不具備為國(guó)內(nèi)企業(yè)海外投資提供法律服務(wù)的能力

中國(guó)企業(yè)在考慮海外投資時(shí)的動(dòng)機(jī)不盡相同，如TCL與湯姆遜合資是為獲得國(guó)際公司先進(jìn)的技術(shù)及管理經(jīng)驗(yàn)；美的越南投資為利用當(dāng)?shù)叵鄬?duì)低的人力資源及市場(chǎng)潛力；聯(lián)想收購(gòu)IBM是為擴(kuò)大企業(yè)的整體規(guī)模、提高企業(yè)協(xié)同效應(yīng)、延伸國(guó)際渠道等。不同的海外投資目標(biāo)，決定了企業(yè)在海外投資時(shí)需要設(shè)計(jì)不同的交易架構(gòu)。

走出去的中國(guó)赴外企業(yè)，對(duì)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)規(guī)則及當(dāng)?shù)胤晌幕牧私舛际遣粔虻?。在這個(gè)過(guò)程中，企業(yè)赴外吃了很多虧。作為國(guó)家軟實(shí)力的一部分，中國(guó)法律服務(wù)業(yè)理應(yīng)適應(yīng)國(guó)家戰(zhàn)略，為國(guó)內(nèi)企業(yè)海外投資提供法律支撐和保障，但實(shí)際上中國(guó)法律服務(wù)業(yè)并不具備相應(yīng)的服務(wù)能力。如北新建材遭到污染索賠，中國(guó)律師在其中起的作用有限。究其原因，英美有些律師事務(wù)所有兩三百年的歷史。我國(guó)改革開(kāi)放以后律師制度才恢復(fù)，2010年是恢復(fù)律師制度三十周年。入WTO后，如何適應(yīng)其規(guī)則已經(jīng)是整個(gè)企業(yè)發(fā)展面臨的問(wèn)題。其一，渠道問(wèn)題，兩個(gè)國(guó)家的貿(mào)易爭(zhēng)端，不僅僅是要通過(guò)官方的渠道解決，民間的渠道更重要，比如美國(guó)反壟斷局是民間的。其二，意識(shí)問(wèn)題，涉及到國(guó)際貿(mào)易糾紛時(shí)，因?yàn)椴欢?guī)則，很多當(dāng)事人就放棄訴訟甚至放棄所處行業(yè)市場(chǎng)，而不采取積極的適應(yīng)世界規(guī)則的態(tài)度。以反傾銷為例，首先要確定有沒(méi)有涉及到反傾銷的條款。其次，通過(guò)跟國(guó)外律師事務(wù)所的合作，積極應(yīng)訴。一般來(lái)說(shuō)凡是積極應(yīng)訴的企業(yè)，最后沒(méi)有被認(rèn)定是傾銷。凡是沒(méi)有應(yīng)訴的，國(guó)外認(rèn)為就是傾銷，就有懲罰性的關(guān)稅。且不應(yīng)訴會(huì)給提方留下該企業(yè)不負(fù)責(zé)任的形象。從海外講，會(huì)對(duì)中國(guó)的該類產(chǎn)品甚至貿(mào)易產(chǎn)生一個(gè)負(fù)面的影響。因此，很多企業(yè)并沒(méi)有積極理解和適用貿(mào)易規(guī)則是很大的問(wèn)題。律師事務(wù)所除了給企業(yè)一定法律支持外，有必要普及一下所在行業(yè)的貿(mào)易規(guī)則。

2.法律服務(wù)大幅增加海外并購(gòu)成功可能性

在國(guó)際上真正并購(gòu)成功的比例不到30%，就并購(gòu)涉及問(wèn)題。首先，并購(gòu)最重要是文化認(rèn)同。并購(gòu)涉及到各國(guó)法律體系不同，更重要是一種文化交流，實(shí)現(xiàn)共贏的平臺(tái)。再者，中西方文化、思維表達(dá)方式不同。而專業(yè)律師了解法律的思維方式，成為架設(shè)中西方法律的橋梁，在文化和法律上促進(jìn)雙方的交易，大幅增加并購(gòu)成功可能性。近來(lái)，作為爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的WTO，在執(zhí)行國(guó)際貿(mào)易中對(duì)等待遇方面尤為活躍，其工作也卓有成效。很多國(guó)家開(kāi)始中國(guó)投資者需要意識(shí)到，聘請(qǐng)專家為其處理公共關(guān)系是十分必要的。任何人都無(wú)法以經(jīng)營(yíng)中國(guó)公司的方法經(jīng)營(yíng)一家美國(guó)公司。意識(shí)到，對(duì)國(guó)家而言，或許WTO才是更為有效的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。而隨著WTO 有關(guān)規(guī)則地位的逐步提升，更多公司也將逐步根據(jù)這些規(guī)則調(diào)整其公司行為。

縱觀國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域。世界主要經(jīng)濟(jì)體——美國(guó)、歐洲、中國(guó)和日本之間的合作已達(dá)到前所未有的階段。反壟斷、專利、商標(biāo)等領(lǐng)域的監(jiān)管者也已開(kāi)始定期舉行會(huì)談，努力使各方的監(jiān)管規(guī)定趨于一致。一項(xiàng)尚未完成的挑戰(zhàn)是我們?nèi)绾吻袑?shí)地執(zhí)行這些規(guī)定。

對(duì)于中國(guó)法院判決執(zhí)行情況的預(yù)期完全不同于對(duì)美國(guó)或歐洲法院的預(yù)期，這早已不是秘密。而我們并不認(rèn)為僅靠政府的努力就能夠改善中國(guó)法院目前執(zhí)行的情況。我們相信只有當(dāng)中國(guó)企業(yè)在自主研發(fā)方面投入更多的資金和精力，擁有更多有價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)權(quán)并需要切實(shí)對(duì)其及經(jīng)濟(jì)利益進(jìn)行保護(hù)時(shí)，才有可能改善目前中國(guó)法院判決執(zhí)行的現(xiàn)狀。

3.中外律師競(jìng)爭(zhēng)在涉外法律服務(wù)領(lǐng)域?qū)⑦M(jìn)一步深化

中國(guó)法律制度與國(guó)際法律制度的接軌，中國(guó)法律在世界廣泛的認(rèn)同。他說(shuō)，按照WTO的規(guī)則，在未來(lái)4-5年中國(guó)法律服務(wù)市場(chǎng)必須要對(duì)外開(kāi)放，在對(duì)外開(kāi)放過(guò)程中，我國(guó)律師行業(yè)會(huì)面臨國(guó)際律師行業(yè)的挑戰(zhàn)，這時(shí)候中國(guó)律師事務(wù)所和律師行業(yè)如何做大做強(qiáng)，跟我們國(guó)家整個(gè)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)地位相匹配，這是需要我們考慮的問(wèn)題。梅向榮認(rèn)為，中國(guó)整體律師隊(duì)伍在國(guó)際貿(mào)易規(guī)則、語(yǔ)言文化比較弱。同時(shí)，法律服務(wù)作為國(guó)際貿(mào)易的一種，根據(jù)WTO的《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》（簡(jiǎn)稱GATS）等相關(guān)安排，中國(guó)已經(jīng)履行了開(kāi)放法律服務(wù)市場(chǎng)的相關(guān)承諾，“國(guó)內(nèi)市場(chǎng)國(guó)際化、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)國(guó)內(nèi)化”格局已經(jīng)形成，。

4．我們的對(duì)策

二、針對(duì)我國(guó)企業(yè)走出去的狀況，企業(yè)及法律工作者要作到以下幾點(diǎn)

1.投資者應(yīng)該充分了解美國(guó)的市場(chǎng)和法律

世界貿(mào)易似乎越來(lái)越少地在國(guó)與國(guó)之間進(jìn)行，而是越來(lái)越多地在參與同一世界生產(chǎn)鏈的企業(yè)與企業(yè)之間進(jìn)行。對(duì)于這樣一個(gè)變化趨勢(shì)，世界主要經(jīng)濟(jì)體——美國(guó)、歐洲、中國(guó)和日本之間的合作已達(dá)到前所未有的階段。反壟斷、專利、商標(biāo)等領(lǐng)域的監(jiān)管者也已開(kāi)始定期舉行會(huì)談，努力使各方的監(jiān)管規(guī)定趨于一致。一項(xiàng)尚未完成的挑戰(zhàn)是我們?nèi)绾吻袑?shí)地執(zhí)行這些規(guī)定。

2.律師行業(yè)本身也要持開(kāi)放態(tài)度，向國(guó)外同行學(xué)習(xí)如何合作與共贏，怎么樣為中國(guó)企業(yè)赴外投資提供全面服務(wù)。律師行業(yè)必須不斷壯大自己，當(dāng)律師行業(yè)大門(mén)打開(kāi)，中國(guó)律師行業(yè)能否承受國(guó)外成熟的律師事務(wù)所，服務(wù)能力、網(wǎng)絡(luò)體系、資本的積累的沖擊。再者，中國(guó)在整個(gè)全球律師行業(yè)應(yīng)有一席之地。