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篇1

關鍵詞：國際貿(mào)易；全成本；比較優(yōu)勢；比較成本優(yōu)勢

近年來，我國在積極進行經(jīng)濟建設以及國際貿(mào)易相關理論研究的過程中，逐步深入了對國際貿(mào)易的全成本研究，并指出在對比較優(yōu)勢進行塑造的過程中，全成本擁有一定的基礎性地位。本文在積極進行國際貿(mào)易的全成本問題分析過程中，希望有助于我國相關人員對國際貿(mào)易的全成本含義進行深入了解，并對我國國際貿(mào)易的發(fā)展起到促進作用。在這種情況下，本文首先對國際貿(mào)易的全成本進行了簡要概述，并從比較優(yōu)勢是國際貿(mào)易當中的動因、比較成本優(yōu)勢是比較優(yōu)勢的本質(zhì)兩個角度出發(fā)，對國際貿(mào)易與比較優(yōu)勢進行了分析，最后展開了比較優(yōu)勢的塑造應以全成本為基礎研究。

一、國際貿(mào)易的全成本概述

在國際貿(mào)易開展中，土地、資源以及勞動等是生產(chǎn)外貿(mào)產(chǎn)品的重要基礎，并將由此將引出一系列的成本問題，其中包括地租、損耗以及人員工資等；在進行外貿(mào)產(chǎn)品交易的過程中也將產(chǎn)生各項成本，包括履行并簽訂某項合同、處理爭議和索賠等。在約束貿(mào)易參與方的過程中，必須嚴格遵守各項貿(mào)易制度，將相對穩(wěn)定的預期提供給交易雙方；當代際公平和可持續(xù)發(fā)展等因素對外貿(mào)產(chǎn)品產(chǎn)生了一定約束時，交易成本也會隨之增加，這其中包括不同資源進口儲備以及在此過程中產(chǎn)生的稅費等?？傮w來看，勞動、土地以及資本等各項傳統(tǒng)要素的使用和消耗是進行國際貿(mào)易的基本的貿(mào)易成本。除此之外，還有一部分新興的相關要素，比如可持續(xù)性和生態(tài)環(huán)境等的影響，尤其在近幾年得到廣泛關注。在這種情況下所產(chǎn)生的成本，貿(mào)易代價不光體現(xiàn)在傳統(tǒng)要素上，同時也體現(xiàn)在新興要素中。生產(chǎn)成本是傳統(tǒng)要素在應用過程中產(chǎn)生的代價，而交易成本則是制度要素在應用過程中產(chǎn)生的代價，環(huán)境成本是生態(tài)環(huán)境要素在使用過程中產(chǎn)生的代價。國際貿(mào)易全成本含義的產(chǎn)生是建立在成本越來越廣義化的背景下的，其內(nèi)涵為：在跨國轉(zhuǎn)移某一物品的產(chǎn)權的過程中，會產(chǎn)生一定的國際貿(mào)易過程，并對雙方經(jīng)濟、生態(tài)、當?shù)厝祟惿畹犬a(chǎn)生一定的影響，而在這一過程中產(chǎn)生的全部資源要素的代價總和就是國際貿(mào)易的全成本。在對國際貿(mào)易的全成本進行研究的過程中，可以從以下三個層次入手：首先，全成本的本質(zhì)是對機會成本進行合成，就是針對各個要素來講，如經(jīng)濟和生態(tài)以及生產(chǎn)和消費等，貿(mào)易代價產(chǎn)生于廣義要素的消費和使用當中；其次，動態(tài)的開發(fā)系統(tǒng)是全成本的一大特點，在社會經(jīng)濟不斷進步以及時代不斷發(fā)展的過程中，全成本系統(tǒng)中不同種類的成本會在地位上發(fā)生一定的轉(zhuǎn)變，與此同時，其他的稀缺要素會相應產(chǎn)生，在某一時刻可以被融入到部分新的成本項目當中；最后，在當今這個階段，子系統(tǒng)在全成本當中通常情況下包含環(huán)境、交易以及代際成本等。

二、國際貿(mào)易與比較優(yōu)勢

1.比較優(yōu)勢是國際貿(mào)易當中的動因。在對國際貿(mào)易以及比較優(yōu)勢進行分析的過程中可以發(fā)現(xiàn)，國際分工和貿(mào)易自產(chǎn)生之日起就受到國內(nèi)外專家學者們的廣泛關注，他們致力于分析由此產(chǎn)生的原因以及將造成的后果。從始至終產(chǎn)生的理論包含多種，如重商主義、新古典貿(mào)易理論和競爭優(yōu)勢理論等。在這些理論的發(fā)展中，國際貿(mào)易理論逐漸形成了一個健全的系統(tǒng)?！氨容^優(yōu)勢”最早被提出是在19世紀初，從此以后，在人們在對其進行研究的過程中，通常將其作為基礎來展開對國際貿(mào)易以及國際分工的分析。新貿(mào)易理論產(chǎn)生于21世紀，其其應用的過程中，不僅能夠從宏觀的角度對經(jīng)濟事務展開分析，更重要的是，可以從企業(yè)等微觀的層面出發(fā)，對經(jīng)濟活動進行分析，同時在這一理論應用中，人們認為在一個國家的比較優(yōu)勢當中，企業(yè)當中的組織選擇、契約體系質(zhì)量以及企業(yè)異質(zhì)性等都是重要的因素。在對競爭優(yōu)勢理論進行分析的過程中可以發(fā)現(xiàn)，基本動因在國際貿(mào)易和國際分工當中的體現(xiàn)為低成本和差異化，在這種情況下，專家學者在進行深入的研究過程中就可以看出競爭優(yōu)勢的基礎為比較優(yōu)勢，同時競爭優(yōu)勢應用的過程中，比較優(yōu)勢也是其重要的必要性條件。將大量的其他因素融入到“鉆石模型”當中去以后，就可以形成相關廣義的比較優(yōu)勢，這就是競爭優(yōu)勢，比如發(fā)達國家的高科技產(chǎn)品，發(fā)展中國家的勞動密集型產(chǎn)品。貿(mào)易理論在產(chǎn)品和公司中的體現(xiàn)，分工以及貿(mào)易決策中的交易成本的功能是貿(mào)易理論在實際應用過程中應值得高度關注的問題。自20世紀50年代開始，在對國際貿(mào)易理論進行研究的過程中，都充分證明了促進國與國之間貿(mào)易往來的基本動力就是比較優(yōu)勢。現(xiàn)階段，相關研究領域針對用新貿(mào)易理論取代比較優(yōu)勢理論存在不同的看法。本文在積極進行研究的過程中認為，在廣義的比較優(yōu)勢理論中可以融入新貿(mào)易理論，深入挖掘比較優(yōu)勢在規(guī)模經(jīng)濟基礎上的應用。在對國際貿(mào)易動因的理論進行研究和解讀的過程中，“比較優(yōu)勢”這一理論在應用過程中擁有廣泛的外延以及深刻的內(nèi)涵，其吸納力相對開發(fā)，思想力也更加深邃。在對經(jīng)濟學說史進行分析的過程中可以看出，古典經(jīng)濟學是其是“比較優(yōu)勢”這一理論產(chǎn)生的關鍵時期，而國際貿(mào)易理論在不同時期可以從不同的角度對比較優(yōu)勢產(chǎn)生的原因進行分析和探索。正因為如此，不管是規(guī)模經(jīng)濟還是稟賦優(yōu)勢，都屬于比較優(yōu)勢，而這些優(yōu)勢僅僅是擁有不同的來源以及不同的類型而已。2.比較成本優(yōu)勢是比較優(yōu)勢的本質(zhì)。多年來，研究學者們對有關國際貿(mào)易研究的理論越來越深入，研究中發(fā)現(xiàn)，多種因素可以影響國際貿(mào)易的開展。其中包括需求因素、供給因素以及市場結(jié)構(gòu)因素等。本文在對國際貿(mào)易的全成本進行研究的過程中指出，供給因素作為重要的動因?qū)H貿(mào)易有一定決定性的因素，而成本則是供給因素當中的重要組成部分，其主要原因如下：首先，在對供給因素進行研究的發(fā)展中，同時推動了國際貿(mào)易相關理論的演進。而在對國際貿(mào)易理論進行研究的過程中，在不同時期都進行了不同程度的創(chuàng)新，而國際貿(mào)易理論的脈絡幾乎是沿著供給因素的研究而發(fā)展的。產(chǎn)生這種現(xiàn)象的原因并不是相關研究人員忽視了需求因素，而是由以下兩方面因素決定的。一方面，客觀規(guī)律在人類社會發(fā)展中是由唯物史觀所揭示的，因此，經(jīng)濟學家在展開國際貿(mào)易理論研究的過程中，會不自覺的遵守這一規(guī)律；另一方面，科學的選擇方法論。例如，在海森堡測不準定理當中，物理量在微觀粒子當中，無法在同一時間內(nèi)產(chǎn)生明確的數(shù)值[8]。因此，在確定國際貿(mào)易動因的過程中，要想對需求以及供給兩方面因素進行同時的應用，從而促使均衡性在其間得以產(chǎn)生是無法實現(xiàn)的，也就失去了實際的經(jīng)濟意義。鑒于此中情況，假設變化不產(chǎn)生于需求方面的因素當中，此時專門對供給方面的因素進行研究，這一過程中應用的方法論更加具有經(jīng)濟學意義。其次，在分析成本的過程中，可以對比較優(yōu)勢的本質(zhì)以及深刻的內(nèi)涵進行分析，從而更有效的對國際貿(mào)易動因進行揭示。實際上，在研究比較優(yōu)勢的多種方法當中，幾乎都是建立在成本比較分析的基礎之上的。產(chǎn)生這種現(xiàn)象最主要的原因就是，無論市場結(jié)構(gòu)是處于非完全競爭還是完全競爭的狀況下，多種因素會影響成本，比如技術條件、規(guī)模經(jīng)濟等，從而促使比較優(yōu)勢得以形成和產(chǎn)生。由此可見，比較成本優(yōu)勢就是比較優(yōu)勢，國際貿(mào)易理論在不同時期當中，要想促使一國在國際貿(mào)易中形成比較優(yōu)勢，必須對比較成本分析進行應用，從而對貿(mào)易以及國際分工的動因進行更加深入的探索。

三、比較優(yōu)勢的塑造應以全成本為基礎

經(jīng)濟學在對國際貿(mào)易的全成本展開研究的過程中，在成本相同的前提下，主要以實現(xiàn)最大化產(chǎn)出為目的；并且研究當產(chǎn)出相同時，如何使成本最小化。對全部的成本進行有效計算就是追求利益最直接有效的方法。針對國際貿(mào)易來講，稀缺要素包含多種類型，如生態(tài)環(huán)境、制度等，機會成本的產(chǎn)生建立在消耗這些要素的基礎之上，因此在對“比較優(yōu)勢”進行理解的過程中，可以對多元成本語境以及多種要素框架進行應用。內(nèi)生活生態(tài)環(huán)境和制度等要素，將其放置于同傳統(tǒng)要素相同的位置上，此時將環(huán)境、交易以及代際成本等內(nèi)容納入到生產(chǎn)成本中，就可以對“全成本”概念進行構(gòu)建。從縱向的角度來看，以上“全成本”中涉及到的各個變量存在以下聯(lián)系：首先，在將生態(tài)環(huán)境、制度等稀缺要素同傳統(tǒng)要素進行融合的背景下，可以促使廣義要素的產(chǎn)生；其次，全成本產(chǎn)生的關鍵還存在于有機結(jié)合環(huán)境、交易以及代際成本的過程中；再次，在綜合制度比較優(yōu)勢、環(huán)境比較優(yōu)勢等的過程中，將促進綜合比較優(yōu)勢的產(chǎn)生。以上聯(lián)系都可以應用相關抽象函數(shù)進行表示，目的在于說明這些要素各個子系統(tǒng)的簡單疊加無法對這些要素進行充分的說明，這些要素必須在對各個子系統(tǒng)進行結(jié)合的情況下才能夠得到充分的說明。在對全成本進行研究的過程中，應從橫向的角度來看，此時其作為機會成本，主要對廣義要素進行消耗和使用；在從縱向的角度對其進行觀察的過程中可以發(fā)現(xiàn)，其可以被看做是一個動態(tài)的開放系統(tǒng)，其內(nèi)容包含環(huán)境、交易以及代際成本等多項內(nèi)容。在對比較優(yōu)勢進行研究的過程中可以發(fā)現(xiàn)，其根本在于比較成本優(yōu)勢，在這種情況下，全成本必須能夠包含環(huán)境成本、交易成本以及生產(chǎn)成本等多項內(nèi)容，只有這樣，在國際分工和貿(mào)易中，一個國家的參與才能夠形成一定的比較優(yōu)勢基礎。如果將“全成本”有效融入到對外貿(mào)易整個機制當中，對于國際貿(mào)易分工中，一個國家的理性參與并從中實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展具有重要的促進作用。

四、結(jié)語

綜上所述，近年來，世界經(jīng)濟一體化進程加快，我國在積極進行現(xiàn)代化經(jīng)濟建設的同時，應努力參與到國際貿(mào)易當中去，在實現(xiàn)自身能力提升的基礎上，為實現(xiàn)長期可持續(xù)發(fā)展奠定良好的基礎。現(xiàn)階段，在國際貿(mào)易當中，國際貿(mào)易的全成本問題引起了我國學者的廣泛關注，鑒于此，本文在對國際貿(mào)易與比較優(yōu)勢展開研究的過程中提出，比較優(yōu)勢的塑造應以全成本為基礎，希望對我國經(jīng)濟的長期可持續(xù)發(fā)展起到促進作用。

參考文獻：

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篇2

關鍵詞：經(jīng)濟全球化；國際貿(mào)易理論；教學改革

近年來，隨著經(jīng)濟全球化進程的推進，國際間的貿(mào)易、交流日益頻繁，這也對高素質(zhì)的國際貿(mào)易人才需求量不斷增加。而國際貿(mào)易理論是高校國貿(mào)專業(yè)的主要理論課程，同時是其他經(jīng)管類專業(yè)學生認識國際貿(mào)易理論的重要課程[1]。近年來，隨著國際經(jīng)濟發(fā)展和產(chǎn)業(yè)分工的細化，國際貿(mào)易逐步呈微觀化發(fā)展的新形勢，且越發(fā)多元化。這給高校國際貿(mào)易理論研究及教學帶來新的挑戰(zhàn)。所以，為順應全球經(jīng)濟發(fā)展新形勢下，必須對國際貿(mào)易理論教學進行改革。

一、國際貿(mào)易理論教學內(nèi)容的改革

1.主流理論方面應將異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論增加到新的教學內(nèi)容中，這是當前國際貿(mào)易理論的一個前沿性課題。如此不但能更好的解釋不同產(chǎn)業(yè)內(nèi)部及之間的國際貿(mào)易行為，且可更深入、全面的解釋相同產(chǎn)業(yè)內(nèi)部不同企業(yè)的國際貿(mào)易差異。另外，為讓國際貿(mào)易專業(yè)學生能更好的理解進出口貿(mào)易產(chǎn)生的經(jīng)濟效應，還應在教學內(nèi)容中加入多個專題，系統(tǒng)探討國際貿(mào)易給國家或區(qū)域的經(jīng)濟增長、環(huán)境污染等變量的影響機制。并且在保持既有的課程的內(nèi)容體系基礎上，增加基于微觀層面分析國際貿(mào)易產(chǎn)生原因的內(nèi)容，完善學生的認識[2]。2.相關政策方面既有的國際貿(mào)易理論課程單單基于經(jīng)濟角度探討貿(mào)易政策的制定和操作，還未全面基于政治層面分析，但在實際貿(mào)易中大多數(shù)貿(mào)易政策的確立是從政治層面考慮的。所以，為讓國際貿(mào)易理論的內(nèi)容更符實際，必須增加政治經(jīng)濟學的相關內(nèi)容，基于國內(nèi)、國際兩個方面政治層面探討貿(mào)易政策的制定和落實，讓學生更好的了解新經(jīng)濟形勢下一個國家制定進出口貿(mào)易政策的過程。另外，基于現(xiàn)階段綠色貿(mào)易及各類技術性貿(mào)易壁壘產(chǎn)生的原因、存在的重要性等情況，在教學內(nèi)容中還應擴大這些課題內(nèi)容，有助于學生及時掌握新時期國際貿(mào)易政策的發(fā)展動態(tài)。3.形勢發(fā)展方面自金融危機之后，西方發(fā)達國家的社會經(jīng)濟受到重創(chuàng)，正處于經(jīng)濟復蘇階段，而在此形勢下發(fā)展中國家發(fā)展優(yōu)勢和地位逐步提升，使得全球經(jīng)濟貿(mào)易的格局有了顯著變化，但既有的課程內(nèi)容體系還未能根據(jù)此種變化進行全面調(diào)整。為讓學生更為及時、全面的認識和掌握現(xiàn)階段的國際經(jīng)濟和政治格局，在新的課程體系必須新增金融危機發(fā)生、給國際貿(mào)易帶來的影響等內(nèi)容，同時在內(nèi)容中必須表現(xiàn)金融危機后時期的全球經(jīng)濟形勢，特別是國際貿(mào)易發(fā)展的新動態(tài)或者變化。此外，在課程內(nèi)容中應增加應用主流理論對新全球經(jīng)濟形勢開展系統(tǒng)分析，如此不佳能讓學生及時認識新時期國際經(jīng)濟格局的改變，且可讓學生更為深入了解內(nèi)在邏輯關系，強化學生應用理論知識對現(xiàn)實問題分析的能力。

二、國際貿(mào)易理論教學方法改革

在新的全球經(jīng)濟形勢下，為讓學生更好認識理論知識和現(xiàn)實融合，不僅要調(diào)整和豐富課程內(nèi)容，還應重視和推進教學方法改革。除采取傳統(tǒng)講授法之外，為提升學生的學習熱情和興趣，應采取多種教學方法。1.提問教學法為更好的引導學生思考新的理論知識，在實際教學中應進行必要的提問，基于全球經(jīng)濟新形勢為前提，分析以往理論的不足，然后依照經(jīng)濟學邏輯設計和提出問題，系統(tǒng)分析傳統(tǒng)理論在解釋實際問題不深的原因，再將新的、前沿理論導出。提問教學法的優(yōu)勢就是可讓學生更好的參與到理論形成的思考中，激發(fā)學生的探究興趣，且可讓學生在思考中認識各類理論的內(nèi)在邏輯、關聯(lián)性，讓學生更好建立知識架構(gòu)，提升學習效率[3]。2.案例教學法案例教學法能夠讓學生把理論知識更好的應用到現(xiàn)實經(jīng)濟問題的分析中，不但有助于學生更為深入的學習和理解理論知識，還可有效調(diào)動學生的主觀能動性，激發(fā)學生探究思維。在開展案例教學中，必須做好這兩點：一是選取合適的實際案例，須和理論知識相契合的案例開展教學，并要選擇不同案例予以比較分析，深化學生對知識的理解；二是引導讓學生對案例進行討論，讓學生能夠?qū)碚摵桶咐M行獨立思考。3.科研教學法理論課程學習就是讓學生學會理論分析及應用理論解釋國際貿(mào)易實際問題的能力。所以，在教學中應讓學生接觸更多的理論科研法。在應用該教學法中，為讓學生更為順利的參與理論科研，在選取科研項目時必須以現(xiàn)實經(jīng)濟為前提，難度要適中，如此可有效提升學生參與熱情，同時也可在科研中更為全面的展現(xiàn)理論知識的現(xiàn)實詮釋力。

三、結(jié)語

在經(jīng)濟全球化的今天，國際經(jīng)濟貿(mào)易形勢也有了巨大變化，但關于國際貿(mào)易理論教學體系尚未全面深入改革，存在一定的滯后性。為順應高等教育改革和新經(jīng)濟形勢，必須加快教學內(nèi)容調(diào)整，創(chuàng)新教學方法，實現(xiàn)優(yōu)質(zhì)、高效的國際貿(mào)易理論教學。

參考文獻：

[1]尚楊嬌.新形勢下國際貿(mào)易理論及實務教學改革分析[J].才智，2016，18:169.

[2]肖揚.實踐案例在國際貿(mào)易教學中的運用[J].湖北經(jīng)濟學院學報:人文社會科學版，2011(3):178-179.

篇3

【關鍵詞】 國際貿(mào)易 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論 克魯格曼

引言

國際貿(mào)易新理論（New Trade Theory）出現(xiàn)于20世紀60年代左右，有廣義和狹義之分。從狹義看，僅指保羅·克魯格曼等人創(chuàng)立的理論；從廣義看，還涵蓋了戰(zhàn)略性國際貿(mào)易理論、國際貿(mào)易與國際投資相結(jié)合的綜合理論、制度經(jīng)濟學對國際貿(mào)易的變量關系等[1]。

本文擬對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論及代表人物克魯格曼的思想進行較為全面的綜述。目前國內(nèi)有關克魯格曼國際貿(mào)易新理論、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的研究資料，基本可分為四類：第一類是對相關著述及作品的一般性介紹[2]；第二類是對現(xiàn)有研究進行深化發(fā)展，如從不完全信息靜態(tài)博弈、完全信息動態(tài)博弈方面對布蘭德-克魯格曼模型進行擴展；第三類是結(jié)合中國出現(xiàn)的實際情況來應用現(xiàn)有理論；第四類是對現(xiàn)有理論的評述[3]。鑒于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論在學術界的重要性，在此對其進行系統(tǒng)的分析，是十分有意義的。

1. 產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論概述

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易（Intra-industry trade）理論，也稱雙向貿(mào)易（two-way trade）理論。該理論體系突破了傳統(tǒng)貿(mào)易理論的假定，從規(guī)模經(jīng)濟、產(chǎn)品差異等方面來考察貿(mào)易形成機制，很好地闡釋了戰(zhàn)后國際貿(mào)易的新格局。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的發(fā)展歷程可以分成三大階段：

1.1研究第一階段：實證分析

20世紀60年代初，一些學者在實證研究發(fā)達國家之間貿(mào)易關系時，已經(jīng)對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的現(xiàn)象有所闡述，從而為產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的發(fā)展形成奠定了基礎。例如，沃道恩（Verdoom，1960）首先系統(tǒng)地提出了產(chǎn)業(yè)內(nèi)專業(yè)化以及存在著產(chǎn)業(yè)間、產(chǎn)業(yè)內(nèi)兩種貿(mào)易模式這一觀點。巴拉薩（Balassa，1963）對歐共體內(nèi)部發(fā)達成員國之間的制成品貿(mào)易情況進行了分析，對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)象作過統(tǒng)計研究。

1.2研究第二階段：理論研究

20世紀70年代中期，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論進入了理論研究階段。其中，格魯貝爾和勞埃德于1975年編寫的《產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易：差別化產(chǎn)品國際貿(mào)易的理論與度量》，成為了最早的一本有關該理論的專著，具有里程碑式的意義。他們首先提出了國際貿(mào)易的兩大分類：產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。另外，Grubel和Loyd還提出了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)測算公式，即“G-L”公式。

1.3研究第三階段：豐富發(fā)展

20世紀70年代末到80年代初，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進入了一個發(fā)展的階段。1977年，迪克西特、斯蒂格利茨提出了一個規(guī)模經(jīng)濟和多樣化消費之間的兩難沖突模型（DS模型）。隨后，保羅·克魯格曼創(chuàng)造性地運用了規(guī)模報酬遞增、壟斷競爭和產(chǎn)品差別等范疇構(gòu)建新型貿(mào)易理論模型。此后，布蘭德（Brande，J.）與克魯格曼合作提出了布蘭德-克魯格曼模型。

總之，這一階段，以克魯格曼為代表的學者們利用多種理論與模型，對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的形成進行了多樣化的解釋。其中，以企業(yè)生產(chǎn)中的規(guī)模經(jīng)濟和世界市場的不完全競爭為基礎的理論，得到了普遍的認可與贊同。

2. 克魯格曼思想概述

保羅·克魯格曼克魯格曼在國際貿(mào)易領域名聲顯赫。國際貿(mào)易新理論的提出與其后續(xù)的不斷完善，顯現(xiàn)出了克魯格曼的學術創(chuàng)新精神。

2.1國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因

為什么會產(chǎn)生國際貿(mào)易，是國際貿(mào)易理論中最基本的問題?？唆敻衤姓J國與國之間的比較優(yōu)勢是貿(mào)易產(chǎn)生的動因之一，但他認為不完全競爭可以長期存在于許多商品市場中，少數(shù)的壟斷企業(yè)由于規(guī)模報酬遞增而能增強其在市場中的地位，進而產(chǎn)生國際分工，形成了國際貿(mào)易。具體而言，克魯格曼主要通過建立規(guī)模經(jīng)濟模型、布蘭德-克魯格曼模型、相互傾銷模型，來解釋國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因。

2.2歷史偶然性的影響

克魯格曼認為，歷史偶然性是形成國際貿(mào)易分工模式的一個重要因素。某些國際分工模式或許是因為歷史上的偶然事件或者這個國家最初的經(jīng)濟特點所形成的，而后隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴大形成的競爭優(yōu)勢的積累，使得這種分工模式得以固定下來。

2.3技術創(chuàng)新的作用力

國際貿(mào)易新理論所強調(diào)的不完全競爭和報酬遞增和技術創(chuàng)新之間存在著密切的聯(lián)系。克魯格曼認為，一個沒有創(chuàng)新的國家將會失去其領先地位，而且這種速度將是十分迅速的。陳建斌（2004）指出，克魯格曼的理論從技術這一最新要素的特點出發(fā)，尋找到了國際貿(mào)易與規(guī)模報酬遞增之間的又一聯(lián)系，并給予充分之證明。

3. 評價與總結(jié)

3.1國際貿(mào)易新理論的積極意義

3.1.1對傳統(tǒng)理論的繼承和發(fā)展

國際貿(mào)易新理論從根本上打破了傳統(tǒng)貿(mào)易理論中完全競爭和規(guī)模收益不變的假定，進行了積極的理論創(chuàng)新。其引入產(chǎn)業(yè)組織理論，考慮規(guī)模報酬遞增和不完全競爭的因素，用非比較優(yōu)勢貿(mào)易的觀點來解釋國際貿(mào)易，從而更好地揭示了當今國際貿(mào)易中的新問題。

3.1.2對戰(zhàn)略性國際貿(mào)易政策的揭示

在克魯格曼的理論中，證明了政府貿(mào)易保護主義的重要性。其所倡導的戰(zhàn)略性國際貿(mào)易政策，強調(diào)由政府來干預貿(mào)易，從而使經(jīng)濟福利最大化。該政策的重點是通過保護進口來促進出口，而其他配套政策同樣具有現(xiàn)實意義。

3.1.3對其他組織的借鑒作用

雖然國際貿(mào)易新理論的初衷是用于解釋發(fā)達國家間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，但它在隨后的發(fā)展中，也合理地展現(xiàn)了當前的國際貿(mào)易現(xiàn)狀，因而對發(fā)展中國家也有重要的借鑒意義。

3.2國際貿(mào)易新理論的不足之處

在國際貿(mào)易新理論受到褒揚之時，也有一些學者對其提出了質(zhì)疑?？傮w來看，包括以下幾個方面：其一，理論把報酬遞增和不完全競爭放在首位，但對其他因素（包括勞動分工和專業(yè)化）沒有給予充分的重視。正是因為如此，許多經(jīng)濟現(xiàn)象不能用該理論來解釋，如個人層面上的專業(yè)化、市場一體化程度，以及作為貿(mào)易工具的貨幣的使用。

其次，克魯格曼研究中使用的冰山型運輸成本的概念過于狹隘，即使使用廣義的運輸成本，仍然無法充分考慮妨礙各國和地區(qū)從貿(mào)易中獲益的各種因素。而在這個問題上，新制度經(jīng)濟學已經(jīng)提出了更為合適的交易成本的概念。

3.3總結(jié)

國際貿(mào)易新理論是在對古典和新古典理論進行不斷地借鑒、創(chuàng)新、融合的基礎上發(fā)展而成的。它無法一蹴而就，既需要天才般的創(chuàng)意，也需要一代又一代人踏踏實實的努力。在對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論及克魯格曼學術思想進行綜述的過程中，筆者對前輩經(jīng)濟學家的智慧和勤奮深感欽佩。無論上述理論是否遭受了質(zhì)疑，其都為國際貿(mào)易新動態(tài)的實證與經(jīng)驗研究提供了有力的工具。

參考文獻：

[1] 陳建斌.克魯格曼為代表的國際貿(mào)易新理論述評. 上海經(jīng)濟研究，2004（12），68-71.

[2] 張旭.克魯格曼的國際貿(mào)易“新思路”及其啟示. 山東大學學報，2004（3）.

[3] 海聞.國際貿(mào)易理論的新發(fā)展.經(jīng)濟研究，1995（7），67-73.

篇4

 

關鍵詞：國際貿(mào)易;風險;預見;規(guī)避方法

1、引言

    隨著我國經(jīng)濟的快速發(fā)展，越來越多的國內(nèi)企業(yè)與國際市場接軌，但機遇與挑戰(zhàn)并存，在國際貿(mào)易中還存在不少風險。國際貿(mào)易業(yè)務中，由于受不可知因素的影響，與外方發(fā)生貿(mào)易糾紛是不可避免的。國際買方可能采用以下手段損害賣方企業(yè)利益:利用中國出口商對國際貿(mào)易規(guī)則不熟悉而設圈套進行欺詐，從而侵吞貨款;因自身財務問題而拖欠貨款，甚至破產(chǎn)倒閉從而逃避債務;因市場問題，以各種理由中止與中國廠商的合同、并拒收貨物，或采用拒付貨款、要求降價等手段讓中國廠商蒙受損失;發(fā)生國際貿(mào)易糾紛時，中外雙方解決爭議因人力、物力的消耗造成的成本較高問題。

    國際貿(mào)易風險主要是指在國際貿(mào)易業(yè)務流程中發(fā)生的風險。比如在交易前的準備環(huán)節(jié)，由于市場調(diào)查失真而引起的信用風險。由于國際貿(mào)易是一個緊緊依賴于環(huán)境的活動，尤其是對國際環(huán)境的依賴，所以，誘導國際貿(mào)易的風險因素極為繁多，國際市場競爭的激烈，國際國內(nèi)環(huán)境的復雜多變，更使得國際貿(mào)易風險因素復雜化而難以準確把握，致使國際貿(mào)易風險事件經(jīng)常發(fā)生，并導致重大的風險損失。然而，也正是環(huán)境的復雜多變，又給國際貿(mào)易帶來了有利的機會，使國際貿(mào)易活動有可能獲得風險收人。企業(yè)常常會對這種風險收人與風險損失、風險成本進行比較，在此基礎上進行決策并實施相應的管理行為。本文就國際貿(mào)易中風險的預見及規(guī)避方法進行深入的探討。

2、國際貿(mào)易風險的功能、特性及規(guī)避

2.1誘惑功能

    誘惑功能是指國際貿(mào)易風險誘導經(jīng)營者追逐風險利益。馬克思曾這樣評價過風險利益的誘惑功能:對于資本家來說，如果有20%的利潤，他們就會活躍起來;如果有50%的利潤，他們有的就會挺而走險;為了100%的利潤，他們就敢踐踏一切法律，敢犯任何罪行，甚至冒殺頭的危險。馬克思所描述的現(xiàn)象隨著市場經(jīng)濟體制的逐步完善已經(jīng)成為過去，但他所指示的風險對企業(yè)經(jīng)營的誘惑功能卻是深刻的，反映了現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下收益與風險伴生的規(guī)律。

    風險誘惑功能的強弱，取決于風險收人與風險成本之間的比率或差額。風險收人是指國際貿(mào)易活動在風險因素構(gòu)成的環(huán)境中所獲得的收人，它是國際貿(mào)易活動全部經(jīng)營收人減去非風險經(jīng)營收人的余額;風險成本是為克服風險因素的作用，企業(yè)所投人的資本、人力、時間、信譽和社會利益等。風險收人與風險成本之間的比率或差額越高，風險的誘惑功能越強，反之則越弱。

2.2約束功能

    風險是一種帶來費用、損失與損害的不確定性。因此它在引誘貿(mào)易活動、追求風險收益的同時，也對貿(mào)易管理行為構(gòu)成了約束。這種約束具體表現(xiàn)為國際貿(mào)易活動的威脅、抑制和阻礙，也就是風險成本與風險損失對國際貿(mào)易活動的約束。

    國際貿(mào)易風險約束力的大小取決于風險損失的大小與風險成本的大小。當風險損失與風險成本都很大時，風險約束力就強;當風險損失較大、風險成本較小或風險損失較小、風險成本較大時，風險的約束力也較強;當風險損失與風險成本較小時，風險將更多地表現(xiàn)為對國際貿(mào)易行為的誘導。

2.3國際貿(mào)易風險的特性

    (1)經(jīng)營活動中風險的共性

    風險是客觀存在的，任何經(jīng)營活動中都有可能會遇到風險，經(jīng)營活動中的所有可能遇到的風險都有其共同的特性。

    第一，風險的客觀存在性。人類存在的歷史證明，無論是自然界中的地震、臺風、洪水等，還是社會領域中的戰(zhàn)爭、瘟疫、沖突、意外事故等，都不以人的意志為轉(zhuǎn)移，它們是獨立于人的意志之外的客觀存在，也就是說，風險處處存在，時時存在。人們無法回避它，消除它，只能通過各種技術手段來應對風險，從而避免費用、損失與損害的產(chǎn)生。

    第二，風險的相對變化性。風險的相對變化性主要表現(xiàn)在以下幾個方面:①風險性質(zhì)的變化。比如車禍，在汽車沒有普及以前，表現(xiàn)為特定風險，到20世紀在西方國家汽車成為主要交通工具后，車禍就成為基本風險。又如國際貿(mào)易貨物運輸中的海難，對船東和出口商或是進口商而言，是純粹風險，而對承擔大量貨物運輸風險的保險人來講，卻是一種投機風險。②風險量的變化。隨著社會的發(fā)展，人們認識風險、抗御風險能力的增強。在一定程度上對某些風險能夠加以控制，使其發(fā)生的頻率降低，導致?lián)p失的范圍減少和損失的程度降低。預測技術和方法的不斷完善，對風險的估測日趨精確，也在一定程度上減少了風險的不確定性。③某些風險在一定空間與時間范圍內(nèi)被消除。比如，隨著通信技術和銀行業(yè)的發(fā)展，電子信用證和SWIFT格式成為信用證結(jié)算的主要手段，使得以涂改或偽造信用證進行欺詐的風險在一定程度上得以控制乃至消除。而同時，伴隨一項新活動的開始，又可能有新風險的產(chǎn)生。比如，EDI貿(mào)易方式的產(chǎn)生及發(fā)展，引起了電子提單及其他電子數(shù)據(jù)安全哇風險的產(chǎn)生和其他風險。

   第三，風險的可識別控制性。所謂識別，是指可以根據(jù)過去的統(tǒng)計資料，通過有關方法來判斷某種風險發(fā)生的概率與風險造成的不利影響的程度，諸如費用、損失的損害;所謂控制，是指可以通過適當?shù)募夹g來規(guī)避風險或控制風險發(fā)生導致不利影響的程度，現(xiàn)代管理科學的發(fā)展為風險識別與風險控制提供了理論、技術和方法支持。

 (2)國際貿(mào)易業(yè)務中風險的特性

篇5

論文摘要：國際貿(mào)易是高收益與高難度、高風險并存的，如何做到既要拓展國際出口業(yè)務又能有效地防范風險?作為企業(yè)的核心與骨干必須準確把握上述問題。本文首先闡述了國際貿(mào)易風險具有的兩個功能，其次，分析了國際貿(mào)易風險的特性。最后，就國際貿(mào)易中風險的規(guī)避方法進行了深入的探討，具有一定的參考價值。

1、引言

隨著我國經(jīng)濟的快速發(fā)展，越來越多的國內(nèi)企業(yè)與國際市場接軌，但機遇與挑戰(zhàn)并存，在國際貿(mào)易中還存在不少風險。國際貿(mào)易業(yè)務中，由于受不可知因素的影響，與外方發(fā)生貿(mào)易糾紛是不可避免的。國際買方可能采用以下手段損害賣方企業(yè)利益:利用中國出口商對國際貿(mào)易規(guī)則不熟悉而設圈套進行欺詐，從而侵吞貨款;因自身財務問題而拖欠貨款，甚至破產(chǎn)倒閉從而逃避債務;因市場問題，以各種理由中止與中國廠商的合同、并拒收貨物，或采用拒付貨款、要求降價等手段讓中國廠商蒙受損失;發(fā)生國際貿(mào)易糾紛時，中外雙方解決爭議因人力、物力的消耗造成的成本較高問題。

國際貿(mào)易風險主要是指在國際貿(mào)易業(yè)務流程中發(fā)生的風險。比如在交易前的準備環(huán)節(jié)，由于市場調(diào)查失真而引起的信用風險。由于國際貿(mào)易是一個緊緊依賴于環(huán)境的活動，尤其是對國際環(huán)境的依賴，所以，誘導國際貿(mào)易的風險因素極為繁多，國際市場競爭的激烈，國際國內(nèi)環(huán)境的復雜多變，更使得國際貿(mào)易風險因素復雜化而難以準確把握，致使國際貿(mào)易風險事件經(jīng)常發(fā)生，并導致重大的風險損失。

然而，也正是環(huán)境的復雜多變，又給國際貿(mào)易帶來了有利的機會，使國際貿(mào)易活動有可能獲得風險收人。企業(yè)常常會對這種風險收人與風險損失、風險成本進行比較，在此基礎上進行決策并實施相應的管理行為。本文就國際貿(mào)易中風險的預見及規(guī)避方法進行深入的探討。

2、國際貿(mào)易風險的功能、特性及規(guī)避

2.1誘惑功能

誘惑功能是指國際貿(mào)易風險誘導經(jīng)營者追逐風險利益。馬克思曾這樣評價過風險利益的誘惑功能:對于資本家來說，如果有20%的利潤，他們就會活躍起來;如果有50%的利潤，他們有的就會挺而走險;為了100%的利潤，他們就敢踐踏一切法律，敢犯任何罪行，甚至冒殺頭的危險。馬克思所描述的現(xiàn)象隨著市場經(jīng)濟體制的逐步完善已經(jīng)成為過去，但他所指示的風險對企業(yè)經(jīng)營的誘惑功能卻是深刻的，反映了現(xiàn)代市場經(jīng)濟條件下收益與風險伴生的規(guī)律。

風險誘惑功能的強弱，取決于風險收人與風險成本之間的比率或差額。風險收人是指國際貿(mào)易活動在風險因素構(gòu)成的環(huán)境中所獲得的收人，它是國際貿(mào)易活動全部經(jīng)營收人減去非風險經(jīng)營收人的余額;風險成本是為克服風險因素的作用，企業(yè)所投人的資本、人力、時間、信譽和社會利益等。風險收人與風險成本之間的比率或差額越高，風險的誘惑功能越強，反之則越弱。

2.2約束功能

風險是一種帶來費用、損失與損害的不確定性。因此它在引誘貿(mào)易活動、追求風險收益的同時，也對貿(mào)易管理行為構(gòu)成了約束。這種約束具體表現(xiàn)為國際貿(mào)易活動的威脅、抑制和阻礙，也就是風險成本與風險損失對國際貿(mào)易活動的約束。

國際貿(mào)易風險約束力的大小取決于風險損失的大小與風險成本的大小。當風險損失與風險成本都很大時，風險約束力就強;當風險損失較大、風險成本較小或風險損失較小、風險成本較大時，風險的約束力也較強;當風險損失與風險成本較小時，風險將更多地表現(xiàn)為對國際貿(mào)易行為的誘導。

2.3國際貿(mào)易風險的特性

(1)經(jīng)營活動中風險的共性

風險是客觀存在的，任何經(jīng)營活動中都有可能會遇到風險，經(jīng)營活動中的所有可能遇到的風險都有其共同的特性。

第一，風險的客觀存在性。人類存在的歷史證明，無論是自然界中的地震、臺風、洪水等，還是社會領域中的戰(zhàn)爭、瘟疫、沖突、意外事故等，都不以人的意志為轉(zhuǎn)移，它們是獨立于人的意志之外的客觀存在，也就是說，風險處處存在，時時存在。人們無法回避它，消除它，只能通過各種技術手段來應對風險，從而避免費用、損失與損害的產(chǎn)生。

第二，風險的相對變化性。風險的相對變化性主要表現(xiàn)在以下幾個方面:①風險性質(zhì)的變化。比如車禍，在汽車沒有普及以前，表現(xiàn)為特定風險，到20世紀在西方國家汽車成為主要交通工具后，車禍就成為基本風險。又如國際貿(mào)易貨物運輸中的海難，對船東和出口商或是進口商而言，是純粹風險，而對承擔大量貨物運輸風險的保險人來講，卻是一種投機風險。②風險量的變化。隨著社會的發(fā)展，人們認識風險、抗御風險能力的增強。在一定程度上對某些風險能夠加以控制，使其發(fā)生的頻率降低，導致?lián)p失的范圍減少和損失的程度降低。預測技術和方法的不斷完善，對風險的估測日趨精確，也在一定程度上減少了風險的不確定性。③某些風險在一定空間與時間范圍內(nèi)被消除。比如，隨著通信技術和銀行業(yè)的發(fā)展，電子信用證和SWIFT格式成為信用證結(jié)算的主要手段，使得以涂改或偽造信用證進行欺詐的風險在一定程度上得以控制乃至消除。而同時，伴隨一項新活動的開始，又可能有新風險的產(chǎn)生。比如，EDI貿(mào)易方式的產(chǎn)生及發(fā)展，引起了電子提單及其他電子數(shù)據(jù)安全哇風險的產(chǎn)生和其他風險。

第三，風險的可識別控制性。所謂識別，是指可以根據(jù)過去的統(tǒng)計資料，通過有關方法來判斷某種風險發(fā)生的概率與風險造成的不利影響的程度，諸如費用、損失的損害;所謂控制，是指可以通過適當?shù)募夹g來規(guī)避風險或控制風險發(fā)生導致不利影響的程度，現(xiàn)代管理科學的發(fā)展為風險識別與風險控制提供了理論、技術和方法支持。

(2)國際貿(mào)易業(yè)務中風險的特性

既然風險是自然界和人類社會客觀存在的能夠引起損失和損害的不確定性，而國際貿(mào)易風險則是這種不確定性事件發(fā)生、表現(xiàn)和影響于市場參與主體的經(jīng)營活動和結(jié)果的特殊形態(tài)。因此，我們可以分析、推導出國際貿(mào)易風險所具有的特征。

第一，國際貿(mào)易風險的客觀存在性。國際貿(mào)易風險是國際經(jīng)濟交往的必然產(chǎn)物，是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的。國際貿(mào)易風險是國際經(jīng)濟活動中客觀存在的，這種客觀性表現(xiàn)為形成國際貿(mào)易風險原因的客觀性和必然性。產(chǎn)生和誘發(fā)國際貿(mào)易風險的原因是多方面的，它主要源于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動規(guī)律的復雜性和市場經(jīng)濟參與主體的認識及其他方面能力的局限性。由此國際貿(mào)易風險就有了存在的客觀基礎和依據(jù)，就必然以風險成因的角度表現(xiàn)出來。國際貿(mào)易風險的客觀存在性還表現(xiàn)為國際貿(mào)易風險的不可避免性，在國際貿(mào)易風險存在基礎消除之前，國際貿(mào)易風險是“必然事件”，國際貿(mào)易經(jīng)營者只能將其控制在一定程度之內(nèi)，但無法將其降低至零。另外，國際貿(mào)易風險的客觀存在性還表現(xiàn)在它是通過偶然性體現(xiàn)出來的。國際貿(mào)易風險的存在具有抽象性和不確定性，但風險的表現(xiàn)形式卻有個體性和差異性，風險的發(fā)生無論是范圍、程度、頻度，還是時間、區(qū)間、強度等都可以表現(xiàn)出各種不同形態(tài)，并以各自獨特的方式表現(xiàn)出來。

第二，國際貿(mào)易風險的無意識性。國際貿(mào)易風險形成于國際貿(mào)易主體在無意識的情況下發(fā)生的失誤，又在無意識的情況下承擔了這些失誤及其所產(chǎn)生的后果?？傮w說來，首先，國際貿(mào)易風險與有關經(jīng)營商的主觀意識的無意識性密切相關。因為即使比較復雜的國際環(huán)境，在正常情況下，只要經(jīng)營主體能夠準確意識到所處的環(huán)境，有意識地采取切實有效的避免風險的策略和措施，國際貿(mào)易風險在一定程度上就可以避免或降低。因此，國際貿(mào)易風險往往與經(jīng)營行為主體的主觀無意識性相關，經(jīng)營行為人的主觀無意識性包括其無意中做出了錯誤的判斷、無意中采用了不適合的貿(mào)易方式方法，無意中遺漏了貿(mào)易過程的某些環(huán)節(jié)，對貿(mào)易環(huán)境和競爭對手的分析失誤等。其次，國際貿(mào)易風險是經(jīng)營主體無意中接受的，經(jīng)營行為人事先對風險的發(fā)生并無足夠的覺察，或?qū)︼L險的強度判斷失準，所采取對策與實際發(fā)生的風險不對等。再次，國際貿(mào)易風險不包括經(jīng)營行為人故意行為所產(chǎn)生的后果。

2.4國際貿(mào)易中的風險規(guī)避方法

(1)廣泛咨詢收集貿(mào)易中的對方相關信息

現(xiàn)代社會是信息社會，誰掌握的信息量越多，勝出的機會就大大增加，就能避免國際貿(mào)易活動中的盲目性。到海外投資，一定要請國際政治專家?guī)椭甲C當?shù)卣苇h(huán)境是否穩(wěn)定，與周邊國家和地區(qū)關系如何等;與國外大公司、金融財團合作，一定要設法弄清楚他們與該國政府、議會之間的關系;雖然不能完全消除這些風險，但可以了解這些風險的發(fā)生規(guī)律。

(2)風險轉(zhuǎn)移

所謂風險轉(zhuǎn)移，就是將風險轉(zhuǎn)由其他主體承擔，自己不承保。保險是一種最典型的風險轉(zhuǎn)移技術，企業(yè)為避免火災、水災等可能帶來的經(jīng)濟損失，通常會向保險公司購買保險。萬一企業(yè)遭受這類損失，保險公司將給予相應的賠償。這樣，企業(yè)就可以不承擔或不完全承擔這類損失，風險得以轉(zhuǎn)移。與保險類似的還有期權。對于將來準備以外幣支付來進口某項產(chǎn)品的企業(yè)來說，匯率上漲極為不利。于是，為避免匯率上漲帶來的損失，該企業(yè)將愿意支付一定的費用用以購買“保險”，即買入一個買權。保險是防范貿(mào)易風險的重要工具，企業(yè)應加強認識，積極利用。出口信用保險主要通過承保出口過程中面臨的政治風險和買家風險為出口企業(yè)提供風險保障。此外，信用保險還有其他一些重要的衍生功能:一是通過對買方信用風險的承保，推進銀行介入貿(mào)易融資，增強企業(yè)的融資能力;二是促進企業(yè)間交易由現(xiàn)金交易甚至易貨交易模式，變?yōu)楦咝Ы?jīng)濟的信用交易模式，企業(yè)的交易過程，提高交易效率，降低交易成本;三是保險后的應收賬款資產(chǎn)質(zhì)量得以提高，從而改善企業(yè)總體財務狀況，改善財務報表;四是幫助企業(yè)采用靈活的貿(mào)易條件，進而提高企業(yè)競爭力，鞏固貿(mào)易關系。

篇6

關鍵詞：國際貿(mào)易；風險預見；管理措施

中圖分類號：F752 文獻標識碼：A

引言

作為國際貿(mào)易風險管理工作的關鍵內(nèi)容，風險監(jiān)控也能夠為相關貿(mào)易風險管理決策提供重要參考依據(jù)，也是各企業(yè)有效抵御國際貿(mào)易風險的重要手段，并在外貿(mào)企業(yè)風險管理中發(fā)揮著不可忽視的作用。所以，各企業(yè)應對當前國際貿(mào)易風險監(jiān)控現(xiàn)狀進行全面、深入的分析，并針對其中存在的問題，探索出科學有效的監(jiān)控措施，進而促進我國各企業(yè)國際貿(mào)易風險監(jiān)控水平的逐步提升。

一、對國際貿(mào)易含義及其特點的分析

國際貿(mào)易就是在不同國家、不同地區(qū)之間從事跨國性質(zhì)的商品交換活動，其根本性質(zhì)與在國內(nèi)發(fā)生的貿(mào)易活動是相同的，但是由于該種貿(mào)易活動是跨國家進行的，所以在貿(mào)易活動上與國內(nèi)貿(mào)易形勢還是存在著很大的差異性。具體來講，國際貿(mào)易主要具備著以下4種特點：第一，由于國際貿(mào)易活動是跨國家進行的，而這些國家在政策、法律、語言、文化、風俗等諸多方面肯定會存在著巨大的差異，甚至存在沖突。所以，國際貿(mào)易活動的相關程序與過程往往要比國內(nèi)貿(mào)易活動要復雜得多；第二，國際貿(mào)易由于運輸距離較遠，且貿(mào)易金額、數(shù)量巨大，所以貿(mào)易雙方都會承擔著巨大的風險；第三，由于國際貿(mào)易往往周期較長，也就極易受到外界因素的作用與影響；第四，在國際貿(mào)易活動中，貿(mào)易雙方都必須要經(jīng)過雙方國家的商檢、海關等部門。所以，貿(mào)易活動所經(jīng)歷的程序是十分復雜的。

二、國際貿(mào)易中的風險分析

（一）貨幣匯率風險

就現(xiàn)在來看，世界上大部分國家已經(jīng)進行了浮動匯率制。這種浮動匯率制隨著市場供求關系出現(xiàn)改變的，而從訂約國際貿(mào)易合同直到履行合約需要必然的時間。在這一期間，或隨著國際市場匯率的波動而上下浮動的計價貨幣，這也會讓企業(yè)現(xiàn)實收入隨之波動。

（二）政策風險

信息技術和通訊技術持續(xù)發(fā)展，把國和國之間的距離拉近了，經(jīng)濟一體化也已經(jīng)有了非常深的發(fā)展程度，也大大增強了各國之間的貿(mào)易聯(lián)系。但是，因為各國都站在本國的利益上思考問題，也在漸漸的擴大貿(mào)易摩擦問題。

（三）操作風險

國際貿(mào)易企業(yè)的操作風險是指由于基礎設施、運作程序、員工等原因所形成的風險。這關鍵是由于國際貿(mào)易企業(yè)在運行和發(fā)展的程序中，常常會面對各式各樣的合同，并且大部分合同條款都會牽涉到價格，價格條款作為合同條款的專業(yè)術語，并不屬于任何一個國家的規(guī)范術語，但是，縱觀現(xiàn)在的國際貿(mào)易企業(yè)，很多合同中價格術語表達存在誤區(qū)，甚至是使用某個國家的規(guī)范價格術語實施表達，這樣就會給企業(yè)帶來相對大的操作風險，給企業(yè)帶來嚴重虧損。

三、我國企業(yè)對國際貿(mào)易風險的預見

風險并不是指消極的影響和結(jié)果，其本質(zhì)為不確定性，即不完全可預知，例如，交通意外、火災等。但是很多風險我們可以進行識別和評估，例如，天氣變化，可以通過氣象觀察來預判未來可能的惡劣天氣。同樣在進行國際貿(mào)易時，我們可以通過對當?shù)亟?jīng)濟社會環(huán)境、行業(yè)發(fā)展狀況、政治政策等進行調(diào)查，或者通過加入相關社區(qū)、團體組織及時獲得更多的信息等手段，盡可能地識別風險并判斷風險發(fā)生的時間和概率。國際貿(mào)易企業(yè)在開拓市場或者在貿(mào)易進行中，需要實時觀察市場所在地區(qū)的動態(tài)，可以通過新聞、網(wǎng)絡以及個人渠道或者盡可能多的信息。

四、我國企業(yè)應對國際貿(mào)易風險的措施

（一）建立并有效利用信息化企業(yè)管理系統(tǒng)

大多數(shù)風險都來自于信息的不充分和不對稱，因此企業(yè)最先要提高的是信息的收集、分析和分享能力。企業(yè)管理者在參加展會進行交流時能夠獲得很多有用的信息，銷售部門在開拓市場時也能夠收集到關于需求、競爭對手、政府政策等信息。這些信息必須能夠充分及時地分享和分析?，F(xiàn)代辦公技術已經(jīng)非常先進，但是很多公司卻沒有將這些電子化工具有效地利用起來，企業(yè)內(nèi)部和外部，企業(yè)內(nèi)部各部門之間的信息交流不順暢。例如，在出口電子產(chǎn)品時，海外客戶一般會對包裝和標簽提出定制要求，而且會根據(jù)樣品不斷修改需求?？蛻舻男枨笞兏畔⒋蠖嗤ㄟ^電子郵件，短信，電話傳遞到在客戶經(jīng)理手上，當很多時候這些信息并沒有完整地傳遞到后端交付團隊，從而造成備料，生產(chǎn)和出貨計劃的不斷變化。一方面，大大增加了企業(yè)交付成本；另一方面，也會因為交付延誤而降低客戶滿意度。盡管現(xiàn)在每個人都有智能通信設備，但并沒有有效地通過流程和制度利用起來。

（二）建立規(guī)范的項目風險管理流程

風險的管理必須是客觀和嚴謹?shù)?，從市場調(diào)研、投標到簽約、交付等進行端到端的動態(tài)管理。而只有規(guī)范的風險管理流程才能確保風險能夠被有效地識別和評估，并制定科學的應對策略。很多中小企業(yè)目前還是以人治為主，對于風險的判斷和評估主要依賴決策團隊的個人經(jīng)驗能力，因此必然存在缺陷。國內(nèi)企業(yè)可以借鑒跨國公司的風險管理流程和方法，設計適合自身的風險管理制度和流程。例如，華為的風險管理就是很好的教材，從華為能夠?qū)W到如何定義風險，如何識別風險，如何建立風險管理組織以及管控流程。

（三）引進和培養(yǎng)風險管理專業(yè)人才

國際環(huán)境的復雜多變以及語言地理障礙，都要求企業(yè)管理者和員工具備更高的綜合能力。最為直觀的是語言能力，如果語言不通，那就談不上信息獲取和分析。國內(nèi)很多準備走出去或者已經(jīng)開展國際貿(mào)易的企業(yè)，除了對外部門的客戶經(jīng)理外語尚可外，幾乎很難找到可以外語溝通的，這在當今風云多的國際貿(mào)易環(huán)境中是致命的。除了語言以外，公司里負責法律、財經(jīng)、供應鏈、采購等專業(yè)部門都需要具備國際化素養(yǎng)，因為未來的國際貿(mào)易競爭不是簡單的價格或品質(zhì)的競爭，而是在政策法規(guī)的把握、資源配置效率、交付能力、市場反應能力等全方位的競爭。

結(jié)束語

面對日益激烈的市場競爭，各外貿(mào)企業(yè)不僅要注重新型產(chǎn)品的開發(fā)，以及產(chǎn)品質(zhì)量的提升，還要針對國際貿(mào)易市場及自身發(fā)展情況，對怎樣科學、有效降低和避免貿(mào)易風險進行深刻分析，而且只有對可能存在的風險，以及風險產(chǎn)生的原因進行準確把握，才能夠?qū)︼L險進行最大限度的規(guī)避，并為我國外貿(mào)企業(yè)贏得更好、更長遠的發(fā)展前景。

參考文獻

[1]吳斌.后危機時代中小企業(yè)國際貿(mào)易融資的障礙與策略研究[D].武漢工程大學，2015.

篇7

關鍵詞：規(guī)模報酬遞增；不完全競爭；產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；國際貿(mào)易新理論

不同于傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論用比較優(yōu)勢理論來解釋貿(mào)易的產(chǎn)生，克魯格曼指出：國家之間比較優(yōu)勢的不同只是國際貿(mào)易產(chǎn)生的一個基本原因，而規(guī)模報酬遞增則是另一個基本原因。不同于傳統(tǒng)的貿(mào)易理論建立在完全競爭和規(guī)模報酬不變的假設之上，克魯格曼的國際貿(mào)易新理論以規(guī)模報酬遞增和壟斷競爭為前提，能更好的解釋現(xiàn)實中的問題：為什么比較優(yōu)勢基本相同的發(fā)達國家之間的貿(mào)易額遠遠超過比較優(yōu)勢有明顯差別的發(fā)達國家與發(fā)展中國家間的貿(mào)易額。為什么各個國家的工資率之間存在著巨大的差異。

在克魯格曼之前也有很多經(jīng)濟學家研究過規(guī)模經(jīng)濟對國際貿(mào)易的影響：在俄林理論（1933年）中的一個重要分課題就是大規(guī)模生產(chǎn)的經(jīng)濟作用，巴拉薩（1967年）和克拉維斯（1971年）也曾提到規(guī)模經(jīng)濟理論在解釋戰(zhàn)后工業(yè)國家間國際貿(mào)易不斷增長的現(xiàn)象時所起的關鍵作用。而克魯格曼在前人的分析和研究上，創(chuàng)新的將規(guī)模報酬遞增作為貿(mào)易產(chǎn)生的一個原因并結(jié)合均衡貿(mào)易理論和張伯倫壟斷競爭模型系統(tǒng)的做出理論分析。

一、克魯格曼論文中主要使用的模型和推導脈絡

在克魯格曼的論文中有諸多的假設并引用了多個模型，它們對理解克魯格曼經(jīng)典論文、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論和國際貿(mào)易新理論中的推導和結(jié)論很有幫助。在這四篇克魯格曼的經(jīng)典論文中有許多相似的假設，其分析和推導方式也很有類似之處。克魯格曼在論文中，假設規(guī)模經(jīng)濟是企業(yè)內(nèi)生的，并且假定市場具有張伯倫壟斷競爭模型的市場結(jié)構(gòu)。同時，引入迪克西特和斯蒂格利茨的DS模型并對其作了一些修改。首先，在封閉經(jīng)濟條件下對這些理論加以變化并進行推導和分析：他將迪克西特和斯蒂格利茨的DS模型簡化。只考慮一種生產(chǎn)要素（勞動力），并假定所有居民具有相同的效用函數(shù)，所有產(chǎn)品以相同成本函數(shù)進行生產(chǎn)。其中和分別為勞動投入量和產(chǎn)量。并且假定，產(chǎn)量等于消費量，其中，成本函數(shù)表明：每件產(chǎn)品生產(chǎn)中使用的勞動力數(shù)量是產(chǎn)量的線性函數(shù)，并且隨著產(chǎn)出的增加平均成本遞減，邊際成本則保持不變。很明顯，這是一個規(guī)模經(jīng)濟的成本函數(shù)。而后，克魯格曼假定經(jīng)濟處于充分就業(yè)狀態(tài)，勞動力全部用于各個產(chǎn)品的生產(chǎn)中，所以有且所有的產(chǎn)品都是對稱的?？唆敻衤鶕?jù)上述假設和模型，從效用函數(shù)開始，結(jié)合效用最大化原理推導出需求函數(shù)；根據(jù)企業(yè)利潤最大化原則求出產(chǎn)品價格；根據(jù)企業(yè)可以自由進入市場并且均衡利潤為0的假設（張伯倫壟斷競爭模型的市場結(jié)構(gòu)）得出生產(chǎn)產(chǎn)品的種類。在分析完封閉經(jīng)濟之后，克魯格曼在各篇論文中進一步進行了推廣和引申，或是考慮要素流動，或是加入運輸成本，或是考慮要素比例，或是考慮自由貿(mào)易的福利效應，使得理論推導更具有現(xiàn)實意義，更能說明現(xiàn)實的問題。

克魯格曼在論文中使用了迪克西特和斯蒂格利茨(A.DixitandJ.Stiglitz)的DS模型來建立分析框架。DS模型是迪克西特和斯蒂格利茨于1977年在《美國經(jīng)濟評論》上發(fā)表了《壟斷競爭和最優(yōu)產(chǎn)品多樣化》一文中建立的一個規(guī)模經(jīng)濟和多樣化消費之間的兩難沖突模型。DS模型假設，存在兩個國家，并且在其生產(chǎn)中都存在規(guī)模經(jīng)濟，而消費者偏好多樣化的消費。在這種條件下，即使兩國其他條件完全相同，仍然可以通過專業(yè)化生產(chǎn)選擇來獲得比較優(yōu)勢。迪克西特和斯蒂格利茨在DS模型中指出：從生產(chǎn)者方面來說，由于產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模越大成本就越低，因此產(chǎn)品的品種越少越好；而從消費者方面來講，由于多樣化消費的偏好，因此產(chǎn)品的品種越多越好。這就產(chǎn)生了一個兩難沖突:消費者要求產(chǎn)品的品種更多；而生產(chǎn)者偏好生產(chǎn)更少的產(chǎn)品種類。而在規(guī)模經(jīng)濟的作用下，市場競爭能使這種兩難沖突達到一種次優(yōu)的均衡：即每一個生產(chǎn)者都去生產(chǎn)一種差別性產(chǎn)品——既滿足了消費者多樣化和廉價的消費需求，又能使生產(chǎn)者本身獲得一定程度的壟斷利益——從而形成某種壟斷競爭的局面。迪克西特和斯蒂格利茨最后得出結(jié)論：一個統(tǒng)一的規(guī)模擴大的市場更能發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟的優(yōu)勢，從而使這一兩難沖突得以解決的可能性增大。

郭芳等：論西方國際貿(mào)易發(fā)展的里程碑克魯格曼在論文中引入了張伯倫壟斷競爭模型的市場結(jié)構(gòu)。張伯倫壟斷競爭模型以下列條件作為前提：一是大量的廠商生產(chǎn)具有一定差別的產(chǎn)品，這些產(chǎn)品都是相近的替代品，廠商的進入不受限制；二是同一產(chǎn)品集團內(nèi)廠商的數(shù)量如此之多，以至于每個廠商都預期它自身的行動不為其競爭對手所注意；三是同一產(chǎn)品集團內(nèi)所有廠商的成本曲線和需求曲線都是相同的。也就是說在張伯倫壟斷競爭模型中，每個企業(yè)都有一定的壟斷權，同時規(guī)模收益是遞增的，企業(yè)生產(chǎn)差別化產(chǎn)品（產(chǎn)品可以替代但不完全替代），彼此間互相爭奪市場，而競爭的最終結(jié)果就是壟斷利潤消失，各個企業(yè)僅獲得正常利潤，即均衡利潤為0。

二、克魯格曼論文分析

在發(fā)表于1979年的《報酬遞增、壟斷競爭與國際貿(mào)易》一文中：克魯格曼在迪克西特和斯蒂格利茨的研究成果

上，引入張伯倫的壟斷競爭模型建立起一個數(shù)學模型，來論證在一個各國間不存在自然差異的世界中，貿(mào)易完全可以由報酬遞增而產(chǎn)生。

克魯格曼在這篇論文中建立的是一個單要素模型。在規(guī)模報酬遞增的條件下，這意味著勞動分工是由市場的規(guī)模來決定的。隨后克魯格曼分析了市場規(guī)模擴大的三種途徑,即勞動力增長、貿(mào)易及移民。勞動力的增長使得曲線向左移動，在新的均衡點B上，C下降，p/w也下降。由于x=α/(p/w-β)，又n=L/(α+βLc))。則有，隨著勞動力的增長每項產(chǎn)品的產(chǎn)量與產(chǎn)品的數(shù)量都將上升。在討論貿(mào)易的作用時，克魯格曼假定運輸成本為0。由于對稱假設，則兩國的工資率和產(chǎn)品價格必定相等。在此種情況下，勞動力增長對兩國所起的作用相同，都會使生產(chǎn)規(guī)模擴大，可供消費的產(chǎn)品品種增加。這樣，由于實際工資的增加和可供選擇的產(chǎn)品的增加，兩國的福利都將增加?？唆敻衤诜治鲋兄赋鲞@時貿(mào)易的地理方向是不確定的，能確定的僅僅是貿(mào)易量。其后，克魯格曼對要素流動的作用進行了分析。克魯格曼指出在上述前提下，若是出現(xiàn)了貿(mào)易障礙，則勞動力將向已經(jīng)有較大勞動力數(shù)量的地區(qū)移動。假設無法進行貨物貿(mào)易但是勞動力可以自有流動。則在這種情況下，人口較多的地區(qū)的實際工資及產(chǎn)品的種類都高于人口較少的地區(qū)；在均衡條件下，所有的勞動力都將集中在一個地區(qū)。而哪個地區(qū)是勞動力集中的方向則是由這個地區(qū)的最初條件決定的，其關鍵在于是歷史上是否存在規(guī)模報酬遞增。在這種情況下，要素流動表現(xiàn)為一個人口集聚的過程。在這篇文章的最后，克魯格曼指出：“貿(mào)易并不一定是國家之間技術或要素稟賦差別的必然結(jié)果；與之相反，貿(mào)易很可能只是擴大的市場及促進規(guī)模經(jīng)濟出現(xiàn)的一種途徑，而且貿(mào)易的作用與勞動力增長和地區(qū)集聚的作用是相似的?！?/p>

在發(fā)表于1980年的《規(guī)模經(jīng)濟、產(chǎn)品差異及貿(mào)易模式》中：克魯格曼在前文的模型基礎上加入了運輸成本這一因素，使得模型更具有現(xiàn)實意義。在其他條件與假設不變的情況下，運輸成本的加入使得情況改變了——此時，較大的國家將會具有較高的工資。克魯格曼從個人行為研究起，將運輸成本看作是一座“冰山”——即任何運輸?shù)漠a(chǎn)品僅有一小部分能到達，其他部分在運輸途中損耗掉了，并研究了其均衡的確定。經(jīng)過一系列的推導和分析，克魯格曼得出結(jié)論：在較大的國家里工人能獲得較高的工資。這是因為較大國家的國內(nèi)市場規(guī)模也比較大。而其他國家的工人則能從較好的貿(mào)易條件中獲益?？唆敻衤瑫r推導出，如果兩個國家的生產(chǎn)成本相同，則產(chǎn)品的生產(chǎn)地距離較大市場的國家將更有利。因為這樣就可以盡可能減少運輸成本。而為使兩國的勞動力繼續(xù)在本地就業(yè)，則這種優(yōu)勢必須用工資差別來抵消。文中分析與推導對工業(yè)化國家對人口眾多的國家的高投資（例如對中國和印度）和國家間實際工資的差距等現(xiàn)實問題提出有益的理論解釋。

在發(fā)表于1981年的《產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工與從貿(mào)易中獲利》中：克魯格曼從國際貿(mào)易的三個“悖論”2入手，進一步將規(guī)模報酬遞增與比較優(yōu)勢同時納入一個模型中，指出這兩者都可以是國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，并使用模型分析對這三個“悖論”做出了比較合理的理論解釋。克魯格曼在文中假定：存在兩個產(chǎn)業(yè)，且兩個產(chǎn)業(yè)相互獨立，并且是對稱的；在同一產(chǎn)業(yè)中，生產(chǎn)要素——勞動力是自由流動的。在對要素比例及貿(mào)易模式的推導和分析過程中，克魯格曼假定要素稟賦相似的國家之間進行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，要素稟賦不同的國家之間則進行赫克歇爾-俄林式貿(mào)易。從而得出結(jié)論：貿(mào)易會導致要素價格相等，但不會改變生產(chǎn)模式。而產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)必然等于要素比例相似指數(shù)，即。在貿(mào)易帶來的利益和損失這一節(jié)中，克魯格曼著重分析了在國家之間要素比例相似并主要進行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的情況下貿(mào)易對收入分配的影響?？唆敻衤赋鲑Q(mào)易存在兩種福利效應：一是由于要素價格相等產(chǎn)生的分配效應，此時勞動力的實際工資用自己產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品來表示并沒有變化，而以其他產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品來表示卻有可能會出現(xiàn)隨要素的豐富或稀缺而升降；二是由于市場擴大使得可獲得的產(chǎn)品種類增多，而這對每個個人都有利。克里格曼通過模型推倒指出，在自由貿(mào)易狀態(tài)的情況下，分配效應為負（比之沒有貿(mào)易的狀態(tài)），將出現(xiàn)分配損失，而工人福利將由于市場擴大而增加。并進一步推導出，在產(chǎn)品的種類很多的情況下，較豐富的要素和稀缺要素都能從貿(mào)易中獲利。當資源稟賦相似，兩個要素也都能從貿(mào)易中得到好處。

在發(fā)表于1983年的《一個相互傾銷的國際貿(mào)易模型》中：克魯格曼使用庫爾諾雙寡頭壟斷模型對寡頭壟斷企業(yè)在既不存在比較優(yōu)勢也不存在規(guī)模報酬遞增的情況下也會出現(xiàn)的“相互傾銷”的現(xiàn)象進行了分析。克魯格曼在文中假定：有兩個相同的國家，每個國家都有一個企業(yè)生產(chǎn)商品。這兩個國家互相出口產(chǎn)品并存在運輸成本。在模型中，每個國家都是相互割裂的市場，并且每個國家分別選擇利潤最大化的產(chǎn)量政策。每個企業(yè)都具有庫爾諾雙寡頭壟斷的特征，即每個企業(yè)都假定另一個企業(yè)供應給每個國家的產(chǎn)量都是固定的?？唆敻衤ㄟ^理論推導解釋了相互傾銷出現(xiàn)的原因和過程，指出：在一個不完全競爭的次佳世界中存在兩種不同的效應，一種是貿(mào)易導致的無謂的運輸使得福利減少；一種是國際競爭導致價格下降從而減少了壟斷扭曲。而當壟斷所提高的價格超過在不存在壟斷情況下的運輸成本時，就會出現(xiàn)相互傾銷。在運輸成本很低的情況下，若企業(yè)獲利，則貿(mào)易的發(fā)生會使福利改善；反之，如果運輸成本很高，貿(mào)易也許會造成福利損失。

這幾篇文章的分析與推導層層深入，不斷完善了對國際貿(mào)易產(chǎn)生原因的模型化解釋，并形成了對產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比較系統(tǒng)的分析與理論，成為理解產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論和國際貿(mào)易新理論的重要文獻。

篇8

一、兩種理論的研究溯源與現(xiàn)狀

（一）傳統(tǒng)理論上的不相容

傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論假設市場是完全競爭的、規(guī)模報酬不變。國際貿(mào)易產(chǎn)生的直接原因在于各國生產(chǎn)同種商品的價格差異，而價格差異則是由成本差異造成的，成本的不同是因各國生產(chǎn)要素的價格不同所致，生產(chǎn)要素的價格則是由各國生產(chǎn)要素的豐裕程度決定的。正是由于各國生產(chǎn)要素豐裕程度的不同，決定了各國在生產(chǎn)不同產(chǎn)品時所具有的比較優(yōu)勢或價格優(yōu)勢。所以，一國將出口較密集地使用其豐裕的生產(chǎn)要素制造的商品，進口較密集地使用稀缺的生產(chǎn)要素制造的商品，國際貿(mào)易的格局也就由各國的資源優(yōu)勢所決定。由此可見，在傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論分析框架中，沒有給國際直接投資理論留下任何生長的空間。

現(xiàn)代跨國企業(yè)對外直接投資的產(chǎn)生和發(fā)展，恰好否定了傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的假設——完全的自由競爭導致完全的市場結(jié)構(gòu)。傳統(tǒng)的國際直接投資理論認為，市場的不完全性，尤其是技術和知識市場的不完美，才是導致企業(yè)對外直接投資的主要原因。正是由于市場的非完美性，跨國企業(yè)才有可能運用組織的效率，發(fā)揮它在獲得資本、勞動、技術和知識等要素方面的有利條件，在世界市場上與當?shù)仄髽I(yè)競爭?？鐕髽I(yè)在市場、生產(chǎn)、規(guī)模經(jīng)濟以及諸多方面的壟斷優(yōu)勢是確?？鐕a(chǎn)有利可圖的必要條件，也是國際直接投資理論研究的基礎?？梢姡@一分析框架與傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論分析框架是完全不相容的。

（二）兩種理論融合的嘗試

較早地把國際貿(mào)易和國際直接投資納入同一分析框架的是美國學者弗農(nóng)(R.Vernon1966)。他用“產(chǎn)品周期理論”來系統(tǒng)解釋企業(yè)在出口、許可證形式和對外直接投資之間的選擇，并將產(chǎn)品周期的不同階段與企業(yè)生產(chǎn)的區(qū)位選擇聯(lián)系起來。弗農(nóng)把產(chǎn)品的生命周期分成新產(chǎn)品期、產(chǎn)品成熟期和產(chǎn)品標準化期，他認為，在新產(chǎn)品期，企業(yè)選擇在國內(nèi)生產(chǎn)，對國外市場的需求主要采取出口貿(mào)易的形式；在產(chǎn)品成熟期，企業(yè)想保持最佳經(jīng)濟效益必須考慮對外直接投資；當產(chǎn)品進入標準化期后，價格競爭的結(jié)果是使產(chǎn)品的生產(chǎn)或裝配業(yè)務逐漸轉(zhuǎn)移到勞動力成本低的發(fā)展中國家，原來發(fā)明產(chǎn)品的國家則轉(zhuǎn)為從國外進口該產(chǎn)品。

澳大利亞學者科登(W.Corden,1974)在傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論基礎上，放棄了瑞典學者赫克歇爾(E.F.Hecksher,1919)和俄林(B.Ohlin,1933)提出的要素稟賦理論（H-0理論）中的要素在兩國之間不可流動的假定，同時引進了第三個要素——知識，并允許資本、勞動和知識三要素進行國際流動，這使得擴展后的國際貿(mào)易理論在一定程度上可以解釋國際直接投資現(xiàn)象。

英國跨國公司專家鄧寧(J.H.Dunning,1976)提出的國際生產(chǎn)折衷理論（又稱為國際生產(chǎn)綜合理論），也是至今為止對國際貿(mào)易和國際直接投資影響最大的理論之一。鄧寧提出了用折衷主義方法來解釋國際生產(chǎn)活動，該理論可以用一個簡單的公式表示：“所有權優(yōu)勢＋區(qū)位優(yōu)勢＋內(nèi)部化優(yōu)勢＝對外直接投資”。這就是說，如果三者都具備，國際直接投資是最佳的選擇；如果具有所有權優(yōu)勢，同時取得內(nèi)部化優(yōu)勢，則可以選擇對外貿(mào)易；如果僅僅具有所有權優(yōu)勢，他國區(qū)位優(yōu)勢又不明顯，那么許可證貿(mào)易是一種最佳的選擇。

正是這些理論對國際貿(mào)易、國際直接投資與企業(yè)發(fā)展之間緊密關系的描述，使得將國際貿(mào)易理論和國際直接投資理論納入統(tǒng)一的分析框架成為可能。

（三）兩種理論融合的研究現(xiàn)狀

日本學者小島清(K.Kojima,1978)將國際貿(mào)易和國際直接投資同時置于國際分工框架下進行研究的方法，為我們對兩種理論進行融合的研究提供了很多啟示。小島清理論的基本思路是：從傳統(tǒng)的國際貿(mào)易和國際分工理論出發(fā)，在H-0理論的基本分析框架內(nèi)，先確定國際直接投資與國際貿(mào)易的關系，再根據(jù)國際分工原則選擇合適的投資產(chǎn)業(yè)。

以克魯格曼(P.R.Krugman,1980)和赫爾普曼(A.Helpman,1983)為代表的“新貿(mào)易理論”提出的基本觀點是：各國并不一定因為本國的資源稟賦而參與國際分工，國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因不完全是比較優(yōu)勢，而在很大程度上是由規(guī)模報酬遞增驅(qū)動的。他們試圖用要素稟賦差異來解釋國際貿(mào)易的格局和跨國公司的產(chǎn)生：要素稟賦差異較大的國家間主要進行產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易；要素稟賦相似的國家間主要進行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；如果當要素稟賦差異太大且公平的市場交易無法使要素價格均等化時，國際直接投資則是最佳選擇，這樣就產(chǎn)生了跨國公司。

美國哈佛大學商學院教授波特(M.E.Porter,1985)提出了全新的“競爭優(yōu)勢理論”，該理論從企業(yè)參與國際競爭這一微觀角度來解釋國際貿(mào)易和國際直接投資現(xiàn)象。波特研究的邏輯線索是：國家競爭優(yōu)勢取決于產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢，而產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢又決定了企業(yè)競爭戰(zhàn)略。他是站在產(chǎn)業(yè)（中觀）層次，從下而上，即從企業(yè)（微觀）層面向上擴展到國家（宏觀）層面上。這是對國際貿(mào)易和國際直接投資理論研究方法的一種拓展。

我國學者在兩種理論融合的研究方面以往只停留在總結(jié)述評他人的研究成果上（王福軍、吳先明，1999），最近有人提出在比較優(yōu)勢下融合兩種理論的觀點（黃河，2002），并對兩者相互融合的趨勢和統(tǒng)一的途徑闡述了看法。但是，至今為止我國學者還沒有就這兩種理論如何融合進行深入的論述和研究，也沒有出現(xiàn)新的理論分析框架。

二、構(gòu)建新的理論分析框架的基礎

（一）現(xiàn)有理論研究成果的不足

1.理論研究的重心發(fā)生偏移。從李嘉圖(D.Ricardo,1817)開始，古典經(jīng)濟學關于比較優(yōu)勢的產(chǎn)生問題開始偏離斯密(A.Smith,1776)以早期國際分工為理論出發(fā)點的內(nèi)生決定論。斯密認為，比較優(yōu)勢產(chǎn)生于分工和專業(yè)化，是內(nèi)生的；而李嘉圖則認為比較優(yōu)勢是產(chǎn)生于資源配置過程，是外生的。另外，由于數(shù)學工具的局限，導致以馬歇爾(A.Marshall,1920)為代表的新古典經(jīng)濟學放棄了古典經(jīng)濟學的內(nèi)核（分工和專業(yè)化），研究重點完全轉(zhuǎn)向了資源配置問題。

2.假設條件與現(xiàn)實狀況不符。例如，完全競爭市場、同質(zhì)要素、信息對稱、零交易費用等等，這些假設條件符合了經(jīng)濟學理論研究者的科學理想，可以用來構(gòu)建清晰而精致的數(shù)學模型和推理嚴謹?shù)姆治隹蚣?，但是，用這些作為理論的前提是根本無法得出具有實際意義的研究成果。

3.理論研究的基本分析單位分離，個體、企業(yè)、行業(yè)、國家分別進行研究。例如，國際貿(mào)易理論是以國家作為基本分析單位；國際直接投資理論是以企業(yè)作為基本分析單位；波特的競爭優(yōu)勢理論是以行業(yè)作為基本分析單位；楊小凱等人的新興古典經(jīng)濟學是以個體作為基本分析單位。

4.行為主體決策的判斷標準單一。例如，弗農(nóng)是用產(chǎn)品周期的不同階段來作為行為主體選擇國際貿(mào)易和國際直接投資的判斷標準；小島清是把比較成本原則作為選擇的判斷標準；克魯格曼是用各國的要素稟賦差異來作為選擇的判斷標準；波特是用競爭優(yōu)勢的原則來作為選擇的判斷標準。

（二）為何重拾國際分工思想

英國古典經(jīng)濟學創(chuàng)始人斯密在其代表作《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》開篇的第一句話就是：“勞動生產(chǎn)力上最大的增進，以及運用勞動時所表現(xiàn)的最大熟練、技巧和判斷力，似乎都是分工的結(jié)果?！保ㄗⅲ海塾ⅲ輥啴敗に姑苤?，郭大力、王亞南譯：《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》，商務印書館，1972年，第5頁。）200多年前的這一論述，至今仍為當代經(jīng)濟理論研究者指明了方向、奠定了基礎。有關分工的研究，經(jīng)濟學研究的立足點在于分工的基礎和職能的分工?！坝捎跈C器和蒸汽的作用，分工的規(guī)模已使大工業(yè)脫離了本國的基地，完全依賴于世界市場、國際交換和國際分工?！保ㄗⅲ骸恶R克思恩格斯全集》第三卷，人民出版社，1960年，第51頁。）國際分工就是指生產(chǎn)的國際專業(yè)化，因此我們可以說，國際交換和國際分工帶來了國際貿(mào)易和國際直接投資的發(fā)展；隨之而產(chǎn)生的國際貿(mào)易理論和國際直接投資理論是分工和專業(yè)化理論的兩個側(cè)面，同時也是微觀經(jīng)濟學在國際交換和國際分工領域中的延伸。隨著國際市場交易成本的增加，企業(yè)之間借助國際市場實現(xiàn)的國際分工可能并不經(jīng)濟，這就需要一種新的制度安排加以替代，即我們通常所說的跨國公司。跨國公司的發(fā)展不僅極大地促進了國際分工和國際貿(mào)易，而且在很大程度上影響到當代國際分工的內(nèi)容、性質(zhì)和形式。

在當代國際分工的理論研究中，已形成三種研究對象不同的理論體系：一是研究由市場機制予以組織和協(xié)調(diào)的國際分工理論；另一是研究由跨國公司為載體予以組織和協(xié)調(diào)的企業(yè)內(nèi)部國際分工的理論；第三種則是由楊小凱(X.Yang,1993)等人為代表的研究由個人的專業(yè)化、生產(chǎn)的迂回程度予以組織和協(xié)調(diào)的國際分工理論。楊小凱等人用非線性規(guī)則（超邊際分析法）和其他非古典數(shù)學規(guī)劃方法將分工和專業(yè)化等經(jīng)濟思想形式化，創(chuàng)立了以分工思想為基礎的新興古典經(jīng)濟學理論。這一理論重新將分工和專業(yè)化作為經(jīng)濟學研究的核心，其中許多命題的證明為后人的研究提供了啟示性的典范并縮小了最優(yōu)化范圍。同時在此分析框架內(nèi)，微觀經(jīng)濟學和宏觀經(jīng)濟學融合在一起，不僅大大擴展了經(jīng)濟學理論的解釋能力和范圍，而且將許多原來相互獨立的經(jīng)濟學分支用一個內(nèi)在一致的核心（分工和專業(yè)化）統(tǒng)一起來。

新興古典經(jīng)濟學理論是通過引入交易費用和交易效率的概念來解釋企業(yè)的產(chǎn)生和國際貿(mào)易的產(chǎn)生。因為市場和企業(yè)是兩種不同的組織勞動分工的形式，企業(yè)的出現(xiàn)是企業(yè)的交易費用低于市場的交易費用的結(jié)果，所以交易費用的差別是企業(yè)出現(xiàn)的原因。同理，降低交易成本、改進交易效率也是國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因。沿用他們的思路，我們不難推出這樣的結(jié)論：當國際貿(mào)易的交易費用高于國際直接投資的生產(chǎn)費用時，人們將會選擇國際直接投資，跨國企業(yè)會從國際分工中出現(xiàn)；當用對外直接投資的形式來組織分工比向東道國市場輸出中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品進行國際貿(mào)易的形式來組織分工更有效率時，人們選擇前者。

三、新的理論分析框架的解析

本文采用的理論分析框架與新興古典經(jīng)濟學的分析框架類似，只是用“行為主體”（個人、企業(yè)、行業(yè)、國家）來代替原來的“個體”的概念。第一層是行為主體在作出國際貿(mào)易或國際直接投資決策前，從競爭優(yōu)勢的角度對當時所處的經(jīng)濟環(huán)境和自身條件進行分析；第二層次是用數(shù)學中的最優(yōu)決策理論分析行為主體的利益最大化；第三層次是用均衡分析方法分析國際市場結(jié)構(gòu)、國際企業(yè)制度和行為主體的自利行為相互作用所產(chǎn)生的各種結(jié)果；第四層次則是與行為主體價值觀有關聯(lián)的所謂社會福利分析。

（一）從競爭優(yōu)勢的角度作出決策

我們把競爭優(yōu)勢定義為“組織結(jié)構(gòu)優(yōu)勢”和“社會資源優(yōu)勢”的整合。所謂組織結(jié)構(gòu)優(yōu)勢，即行為主體協(xié)調(diào)其組織活動的資源和能力的優(yōu)勢，包括人力結(jié)構(gòu)和資本結(jié)構(gòu)、技術和知識產(chǎn)權、管理水平和對國際一般慣例熟悉程度等優(yōu)勢。所謂社會資源優(yōu)勢，即影響組織收益分配的社會資源和能力的優(yōu)勢，它包括市場、客戶、社會網(wǎng)絡融資能力、收集信息的能力等方面的優(yōu)勢。發(fā)揮和增強競爭優(yōu)勢既是行為主體國際貿(mào)易與國際直接投資的動因，又是其目標，它涉及內(nèi)生函數(shù)和外生函數(shù)所包含的諸多因素。所以，我們可以從行為主體具有的競爭優(yōu)勢的角度來解釋其國際貿(mào)易、技術許可轉(zhuǎn)讓和國際直接投資的決策（見表1）

表1競爭優(yōu)勢整合

組織結(jié)構(gòu)優(yōu)勢社會資源優(yōu)勢

國際貿(mào)易必需具備無需具備

技術許可轉(zhuǎn)讓必需具備有無均可

國際直接投資必需具備必需具備

（二）從收益的角度作出決策

行為主體（國家、行業(yè)、企業(yè)、個人）需要作出決策的問題是：在當前自身所擁有的總額為I的投資能力中，是進行國際貿(mào)易還是國際直接投資？對于行為主體而言，目標之一就是使總預期利潤最大化。用公式表示為：

附圖

式(1)中，NPV[,F]為在東道國進行折現(xiàn)數(shù)額為I[,F]的直接投資所獲得的折現(xiàn)預期利潤（凈現(xiàn)值），NPV[,T]是向東道國出口折現(xiàn)數(shù)額為I[,T]的貿(mào)易所得的折現(xiàn)預期利潤（凈現(xiàn)值），NPV[,D]是將剩余投資能力(I-I[,F]-I[,T])投資母國市場所得到的折現(xiàn)預期利潤（凈現(xiàn)值）。其等價形式是與凈現(xiàn)值相等價的凈現(xiàn)值流（每年等量的凈收入）形式：

附圖

式(2)中，r[,F]為從直接投資中獲得的內(nèi)部收益率，r[,T]為從國際貿(mào)易中獲得的內(nèi)部收益率，r[,D]為從母國市場中所獲得的內(nèi)部收益率。行為主體從目標函數(shù)出發(fā)作出決策：

1.如果r[,F]＜r[,T]且r[,D]＜r[,T]，即當國際直接投資的收益率低于國際貿(mào)易的收益率，且國內(nèi)市場的收益率低于國際貿(mào)易的收益率時，行為主體選擇國際貿(mào)易；

2.如果r[,T]＜r[,D]且r[,F]＜r[,D]，行為主體選擇在國內(nèi)生產(chǎn)和銷售；

3.如果r[,T]＜r[,F]且r[,D]＜r[,F]，行為主體選擇國際直接投資；

4.如果r[,D]＜r[,T]或r[,D]＜r[,F]，行為主體選擇的決策公式可表示為：

附圖

根據(jù)公式(4)即可從收益的角度做出相應的決策。

（三）從均衡分析的角度作出決策

附圖

其中，β與消費偏好有關，k是最終產(chǎn)品的交易效率系數(shù)，t為中間產(chǎn)品的交易效率系數(shù)。

國家1和國家2的行為主體的決策問題在于，確定每一種產(chǎn)品的自給量、市場購買量、市場銷售量以及如何組織生產(chǎn)這兩種產(chǎn)品。以下討論四種可能出現(xiàn)的結(jié)構(gòu)形態(tài)（如圖1所示），解出其角點均衡，然后從這些角點均衡中識別出完全均衡。

1.結(jié)構(gòu)A由組態(tài)(XY)組成。在這個組態(tài)中，國家1和國家2的行為主體對無論是中間產(chǎn)品X還是最終產(chǎn)品Y都采取自給自足的方式。設在組態(tài)(XY)中。（注：詳細的推導過程可參考：WenliCheng,JeffreySachs,andXiaokaiYang(2000),AnInframarginalAnalysisoftheRicardianModel,ReviewofInternationalEconomics,8(2):PP.209-213.）此結(jié)構(gòu)的角點均衡是：

附圖

附圖

圖1國際市場結(jié)構(gòu)和國際企業(yè)制度

附圖

其中U[,1](D)和U[,2](D)是國家1和國家2的行業(yè)主體在結(jié)構(gòu)D中的人均真實收入。

3.結(jié)構(gòu)FY由組態(tài)(L[,X]/Y)和(Y/L[,X])組成。在組態(tài)(L[,X]/Y)中，國家1的行為主體賣出它的勞動力而成為國家2的行為主體在國家1中設立的跨國公司內(nèi)生產(chǎn)中間產(chǎn)品的工人，并且從國家2中進口最終產(chǎn)品；而在組態(tài)(Y/L[,X])中，國家2的行為主體從國家1購買勞動力組建跨國公司以生產(chǎn)中間產(chǎn)品，然后把這些中間產(chǎn)品返回本國生產(chǎn)最終產(chǎn)品，最后把最終產(chǎn)品出口到國家1。換句話說，國家1的行為主體只從事國際貿(mào)易，而國家2的行為主體既從事企業(yè)內(nèi)部貿(mào)易和國際貿(mào)易，又進行國際直接投資。結(jié)構(gòu)FY的角點均衡分別為：

附圖

上述兩式中，v是結(jié)構(gòu)FY用于生產(chǎn)中間產(chǎn)品的勞動的交易效率系數(shù)，U[,1](FY)和U[,2](FY)是國家1和國家2的行為主體在結(jié)構(gòu)FY中的人均真實收入。

4.結(jié)構(gòu)FX由組態(tài)(L[,Y]/Y)和(Y/L[,Y])組成。在組態(tài)(L[,Y]/Y)中，國家1的行為主體賣出他的勞動力成為國家2的行為主體在國家1中設立的跨國公司內(nèi)生產(chǎn)最終產(chǎn)品的工人，并且從國家2的跨國公司中購買最終產(chǎn)品；而在組態(tài)(Y/L[,Y])中，國家2的行為主體生產(chǎn)中間產(chǎn)品，然后把中間產(chǎn)品出口到國家1，并且從國家1購買勞動力組建跨國公司以生產(chǎn)最終產(chǎn)品，最后把最終產(chǎn)品在國家1的市場上銷售，同時又把最終產(chǎn)品返銷回本國。換句話說，國家1的行為主體既沒有從事國際貿(mào)易也沒有進行國際直接投資，而國家2的行為主體既從事了企業(yè)內(nèi)部貿(mào)易又進行了國際直接投資。此結(jié)構(gòu)的角點均衡分別為：

附圖

上述兩式中，U[,1](FX)和U[,2](FX)是國家1和國家2的行為主體在結(jié)構(gòu)FX中的人均真實收入，r是結(jié)構(gòu)FX中用于生產(chǎn)最終產(chǎn)品的勞動的交易效率系數(shù)。

因為人均真實收入最大的角點均衡就是完全均衡，所以我們用微分的方法可以求得以上各式的最大值點，并得出以下推論：

1.若專業(yè)化經(jīng)濟程度以及產(chǎn)品和勞動的交易效率足夠小，則結(jié)構(gòu)A的角點均衡是完全均衡。此時，行為主體選擇自給自足的方式。

2.若專業(yè)化經(jīng)濟程度以及產(chǎn)品的交易效率(k,t)足夠高，則結(jié)構(gòu)D的角點均衡是完全均衡。在這種情況下，國家1和國家2的行為主體都分別作出國際貿(mào)易的決策。

3.若專業(yè)化經(jīng)濟程度以及最終產(chǎn)品的交易效率k足夠高，且用于生產(chǎn)中間產(chǎn)品的勞動的交易效率v與中間產(chǎn)品的交易效率t以及用于生產(chǎn)最終產(chǎn)品的勞動的交易效率r相比足夠高，則結(jié)構(gòu)FY的角點均衡是完全均衡。在此組織結(jié)構(gòu)中，國家1作出只從事國際貿(mào)易的決策；國家2的行為主體選擇既從事企業(yè)內(nèi)部貿(mào)易和國際貿(mào)易，又進行國際直接投資。

4.若專業(yè)化經(jīng)濟程度足夠高，且用于生產(chǎn)最終產(chǎn)品的勞動的交易效率r與產(chǎn)品的交易效率(k,t)以及用于生產(chǎn)中間產(chǎn)品的勞動的交易效率v相比足夠高，則結(jié)構(gòu)FX的角點均衡是完全均衡。在此組織結(jié)構(gòu)中，國家1的行為主體選擇既不從事國際貿(mào)易，又不進行國際直接投資；國家2的行為主體選擇既從事企業(yè)內(nèi)部貿(mào)易，又進行國際直接投資。

（四）從福利分析的角度作出決策

行為主體在進行國際貿(mào)易還是國際直接投資的決策時，通常要對母國和東道國的不同政策作出自己的價值判斷，判斷的標準通常是一國的國民福利或社會福利。他們一般會選擇干預成本最小或使國民福利最大的政策，稱之為最優(yōu)政策選擇。例如：(1)自由貿(mào)易政策，即零干預或不干預政策。無論是從一國的國民福利還是從所有貿(mào)易參與國的國民福利的角度看，自由貿(mào)易政策都被認為是具有“帕累托效率”的政策。此時，行為主體作出國際貿(mào)易的決策。(2)高關稅政策，這種政策阻礙和限制了商品（及生產(chǎn)要素）的國際流通，減少了人們通過自愿的國際貿(mào)易可能獲得的好處。此時，行為主體選擇國際直接投資，以此來規(guī)避高關稅壁壘。

四、小結(jié)

以往的國際貿(mào)易和國際直接投資理論研究是在不同的分析框架下，對國家與企業(yè)的貿(mào)易和投資活動進行解釋，本文則將它們放在同一的理論分析框架下進行研究；以往理論研究的基本分析單位是分離的，對個體、企業(yè)、行業(yè)、國家分別進行研究，本文則將這些基本分析單位統(tǒng)一在“行為主體”的概念之下；以往理論研究中行為主體決策的判斷標準單一，本文則以競爭優(yōu)勢的原則、收益最大化原則、市場結(jié)構(gòu)均衡原則和社會福利最優(yōu)原則來作為行為主體決策的共同判斷標準。因此，本文的結(jié)論是，雖然世界的貿(mào)易和投資環(huán)境在越來越多的國家參加WTO后會趨向于逐漸公正和平等，但對任何一個行為主體而言，究竟是選擇國際貿(mào)易還是對外直接投資，其決策主要取決于它們對自身競爭優(yōu)勢的整合和提升、成本和收益的比較、市場結(jié)構(gòu)均衡的評估以及社會福利最大化的考慮。

上述分析方法和結(jié)論對我國企業(yè)開展跨國經(jīng)營和參與國際競爭，對各管理層制定中長期發(fā)展戰(zhàn)略應當是會有所啟發(fā)。隨著我國人均收入的不斷提高和消費者對產(chǎn)品差異化的需求越來越旺盛，近10年來，世界主要跨國公司的全球化戰(zhàn)略安排已經(jīng)把我國納入世界產(chǎn)業(yè)分工體系之中，這將大大促進我國與發(fā)達國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展和在專業(yè)化基礎上的大規(guī)模生產(chǎn)投資的擴大，這些都要求我國的對外貿(mào)易和投資政策作出及時準確的反應。我們應該清醒地認識到，在未來的經(jīng)濟發(fā)展中，貿(mào)易—投資—生產(chǎn)—貿(mào)易一體化的方式將成為國際貿(mào)易和國際直接投資的主流。利用跨國公司來發(fā)展對外貿(mào)易和對外直接投資，參與國際分工和拓展貿(mào)易與投資規(guī)模，形成“貿(mào)易—投資”雙向聯(lián)動、互相促進的良好態(tài)勢，將是經(jīng)濟發(fā)達國家和一些新興市場經(jīng)濟國家越來越普遍的戰(zhàn)略選擇；我們只有提前調(diào)整自己的發(fā)展戰(zhàn)略和策略，才能實現(xiàn)國際貿(mào)易和國際直接投資均衡、配套發(fā)展的良性循環(huán)，在日益激烈的國際競爭中立于不敗之地。

總之，國際貿(mào)易理論和國際直接投資理論作為國際經(jīng)濟學的重要組成部分，其研究的領域和范圍會隨著全球經(jīng)濟的發(fā)展而不斷擴大，理論研究的假定條件也會發(fā)生變化，兩種理論的最后發(fā)展趨向勢必是在統(tǒng)一的理論基礎上融為一體。

收稿日期：2001年11月15日

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篇9

一、兩種理論的研究溯源與現(xiàn)狀

（一）傳統(tǒng)理論上的不相容

傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論假設市場是完全競爭的、規(guī)模報酬不變。國際貿(mào)易產(chǎn)生的直接原因在于各國生產(chǎn)同種商品的價格差異，而價格差異則是由成本差異造成的，成本的不同是因各國生產(chǎn)要素的價格不同所致，生產(chǎn)要素的價格則是由各國生產(chǎn)要素的豐裕程度決定的。正是由于各國生產(chǎn)要素豐裕程度的不同，決定了各國在生產(chǎn)不同產(chǎn)品時所具有的比較優(yōu)勢或價格優(yōu)勢。所以，一國將出口較密集地使用其豐裕的生產(chǎn)要素制造的商品，進口較密集地使用稀缺的生產(chǎn)要素制造的商品，國際貿(mào)易的格局也就由各國的資源優(yōu)勢所決定。由此可見，在傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論分析框架中，沒有給國際直接投資理論留下任何生長的空間。

現(xiàn)代跨國企業(yè)對外直接投資的產(chǎn)生和發(fā)展，恰好否定了傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的假設——完全的自由競爭導致完全的市場結(jié)構(gòu)。傳統(tǒng)的國際直接投資理論認為，市場的不完全性，尤其是技術和知識市場的不完美，才是導致企業(yè)對外直接投資的主要原因。正是由于市場的非完美性，跨國企業(yè)才有可能運用組織的效率，發(fā)揮它在獲得資本、勞動、技術和知識等要素方面的有利條件，在世界市場上與當?shù)仄髽I(yè)競爭?？鐕髽I(yè)在市場、生產(chǎn)、規(guī)模經(jīng)濟以及諸多方面的壟斷優(yōu)勢是確保跨國生產(chǎn)有利可圖的必要條件，也是國際直接投資理論研究的基礎。可見，這一分析框架與傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論分析框架是完全不相容的。

（二）兩種理論融合的嘗試

較早地把國際貿(mào)易和國際直接投資納入同一分析框架的是美國學者弗農(nóng)(R.Vernon1966)。他用“產(chǎn)品周期理論”來系統(tǒng)解釋企業(yè)在出口、許可證形式和對外直接投資之間的選擇，并將產(chǎn)品周期的不同階段與企業(yè)生產(chǎn)的區(qū)位選擇聯(lián)系起來。弗農(nóng)把產(chǎn)品的生命周期分成新產(chǎn)品期、產(chǎn)品成熟期和產(chǎn)品標準化期，他認為，在新產(chǎn)品期，企業(yè)選擇在國內(nèi)生產(chǎn)，對國外市場的需求主要采取出口貿(mào)易的形式；在產(chǎn)品成熟期，企業(yè)想保持最佳經(jīng)濟效益必須考慮對外直接投資；當產(chǎn)品進入標準化期后，價格競爭的結(jié)果是使產(chǎn)品的生產(chǎn)或裝配業(yè)務逐漸轉(zhuǎn)移到勞動力成本低的發(fā)展中國家，原來發(fā)明產(chǎn)品的國家則轉(zhuǎn)為從國外進口該產(chǎn)品。

澳大利亞學者科登(W.Corden,1974)在傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論基礎上，放棄了瑞典學者赫克歇爾(E.F.Hecksher,1919)和俄林(B.Ohlin,1933)提出的要素稟賦理論（H-0理論）中的要素在兩國之間不可流動的假定，同時引進了第三個要素——知識，并允許資本、勞動和知識三要素進行國際流動，這使得擴展后的國際貿(mào)易理論在一定程度上可以解釋國際直接投資現(xiàn)象。

英國跨國公司專家鄧寧(J.H.Dunning,1976)提出的國際生產(chǎn)折衷理論（又稱為國際生產(chǎn)綜合理論），也是至今為止對國際貿(mào)易和國際直接投資影響最大的理論之一。鄧寧提出了用折衷主義方法來解釋國際生產(chǎn)活動，該理論可以用一個簡單的公式表示：“所有權優(yōu)勢＋區(qū)位優(yōu)勢＋內(nèi)部化優(yōu)勢＝對外直接投資”。這就是說，如果三者都具備，國際直接投資是最佳的選擇；如果具有所有權優(yōu)勢，同時取得內(nèi)部化優(yōu)勢，則可以選擇對外貿(mào)易；如果僅僅具有所有權優(yōu)勢，他國區(qū)位優(yōu)勢又不明顯，那么許可證貿(mào)易是一種最佳的選擇。

正是這些理論對國際貿(mào)易、國際直接投資與企業(yè)發(fā)展之間緊密關系的描述，使得將國際貿(mào)易理論和國際直接投資理論納入統(tǒng)一的分析框架成為可能。

（三）兩種理論融合的研究現(xiàn)狀

日本學者小島清(K.Kojima,1978)將國際貿(mào)易和國際直接投資同時置于國際分工框架下進行研究的方法，為我們對兩種理論進行融合的研究提供了很多啟示。小島清理論的基本思路是：從傳統(tǒng)的國際貿(mào)易和國際分工理論出發(fā)，在H-0理論的基本分析框架內(nèi)，先確定國際直接投資與國際貿(mào)易的關系，再根據(jù)國際分工原則選擇合適的投資產(chǎn)業(yè)。

以克魯格曼(P.R.Krugman,1980)和赫爾普曼(A.Helpman,1983)為代表的“新貿(mào)易理論”提出的基本觀點是：各國并不一定因為本國的資源稟賦而參與國際分工，國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因不完全是比較優(yōu)勢，而在很大程度上是由規(guī)模報酬遞增驅(qū)動的。他們試圖用要素稟賦差異來解釋國際貿(mào)易的格局和跨國公司的產(chǎn)生：要素稟賦差異較大的國家間主要進行產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易；要素稟賦相似的國家間主要進行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；如果當要素稟賦差異太大且公平的市場交易無法使要素價格均等化時，國際直接投資則是最佳選擇，這樣就產(chǎn)生了跨國公司。

美國哈佛大學商學院教授波特(M.E.Porter,1985)提出了全新的“競爭優(yōu)勢理論”，該理論從企業(yè)參與國際競爭這一微觀角度來解釋國際貿(mào)易和國際直接投資現(xiàn)象。波特研究的邏輯線索是：國家競爭優(yōu)勢取決于產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢，而產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢又決定了企業(yè)競爭戰(zhàn)略。他是站在產(chǎn)業(yè)（中觀）層次，從下而上，即從企業(yè)（微觀）層面向上擴展到國家（宏觀）層面上。這是對國際貿(mào)易和國際直接投資理論研究方法的一種拓展。

我國學者在兩種理論融合的研究方面以往只停留在總結(jié)述評他人的研究成果上（王福軍、吳先明，1999），最近有人提出在比較優(yōu)勢下融合兩種理論的觀點（黃河，2002），并對兩者相互融合的趨勢和統(tǒng)一的途徑闡述了看法。但是，至今為止我國學者還沒有就這兩種理論如何融合進行深入的論述和研究，也沒有出現(xiàn)新的理論分析框架。

二、構(gòu)建新的理論分析框架的基礎

（一）現(xiàn)有理論研究成果的不足

1.理論研究的重心發(fā)生偏移。從李嘉圖(D.Ricardo,1817)開始，古典經(jīng)濟學關于比較優(yōu)勢的產(chǎn)生問題開始偏離斯密(A.Smith,1776)以早期國際分工為理論出發(fā)點的內(nèi)生決定論。斯密認為，比較優(yōu)勢產(chǎn)生于分工和專業(yè)化，是內(nèi)生的；而李嘉圖則認為比較優(yōu)勢是產(chǎn)生于資源配置過程，是外生的。另外，由于數(shù)學工具的局限，導致以馬歇爾(A.Marshall,1920)為代表的新古典經(jīng)濟學放棄了古典經(jīng)濟學的內(nèi)核（分工和專業(yè)化），研究重點完全轉(zhuǎn)向了資源配置問題。

2.假設條件與現(xiàn)實狀況不符。例如，完全競爭市場、同質(zhì)要素、信息對稱、零交易費用等等，這些假設條件符合了經(jīng)濟學理論研究者的科學理想，可以用來構(gòu)建清晰而精致的數(shù)學模型和推理嚴謹?shù)姆治隹蚣?，但是，用這些作為理論的前提是根本無法得出具有實際意義的研究成果。

3.理論研究的基本分析單位分離，個體、企業(yè)、行業(yè)、國家分別進行研究。例如，國際貿(mào)易理論是以國家作為基本分析單位；國際直接投資理論是以企業(yè)作為基本分析單位；波特的競爭優(yōu)勢理論是以行業(yè)作為基本分析單位；楊小凱等人的新

興古典經(jīng)濟學是以個體作為基本分析單位。

4.行為主體決策的判斷標準單一。例如，弗農(nóng)是用產(chǎn)品周期的不同階段來作為行為主體選擇國際貿(mào)易和國際直接投資的判斷標準；小島清是把比較成本原則作為選擇的判斷標準；克魯格曼是用各國的要素稟賦差異來作為選擇的判斷標準；波特是用競爭優(yōu)勢的原則來作為選擇的判斷標準。

（二）為何重拾國際分工思想

英國古典經(jīng)濟學創(chuàng)始人斯密在其代表作《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》開篇的第一句話就是：“勞動生產(chǎn)力上最大的增進，以及運用勞動時所表現(xiàn)的最大熟練、技巧和判斷力，似乎都是分工的結(jié)果?！保ㄗⅲ海塾ⅲ輥啴敗に姑苤?，郭大力、王亞南譯：《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》，商務印書館，1972年，第5頁。）200多年前的這一論述，至今仍為當代經(jīng)濟理論研究者指明了方向、奠定了基礎。有關分工的研究，經(jīng)濟學研究的立足點在于分工的基礎和職能的分工。“由于機器和蒸汽的作用，分工的規(guī)模已使大工業(yè)脫離了本國的基地，完全依賴于世界市場、國際交換和國際分工?！保ㄗⅲ骸恶R克思恩格斯全集》第三卷，人民出版社，1960年，第51頁。）國際分工就是指生產(chǎn)的國際專業(yè)化，因此我們可以說，國際交換和國際分工帶來了國際貿(mào)易和國際直接投資的發(fā)展；隨之而產(chǎn)生的國際貿(mào)易理論和國際直接投資理論是分工和專業(yè)化理論的兩個側(cè)面，同時也是微觀經(jīng)濟學在國際交換和國際分工領域中的延伸。隨著國際市場交易成本的增加，企業(yè)之間借助國際市場實現(xiàn)的國際分工可能并不經(jīng)濟，這就需要一種新的制度安排加以替代，即我們通常所說的跨國公司?？鐕镜陌l(fā)展不僅極大地促進了國際分工和國際貿(mào)易，而且在很大程度上影響到當代國際分工的內(nèi)容、性質(zhì)和形式。

在當代國際分工的理論研究中，已形成三種研究對象不同的理論體系：一是研究由市場機制予以組織和協(xié)調(diào)的國際分工理論；另一是研究由跨國公司為載體予以組織和協(xié)調(diào)的企業(yè)內(nèi)部國際分工的理論；第三種則是由楊小凱(X.Yang,1993)等人為代表的研究由個人的專業(yè)化、生產(chǎn)的迂回程度予以組織和協(xié)調(diào)的國際分工理論。楊小凱等人用非線性規(guī)則（超邊際分析法）和其他非古典數(shù)學規(guī)劃方法將分工和專業(yè)化等經(jīng)濟思想形式化，創(chuàng)立了以分工思想為基礎的新興古典經(jīng)濟學理論。這一理論重新將分工和專業(yè)化作為經(jīng)濟學研究的核心，其中許多命題的證明為后人的研究提供了啟示性的典范并縮小了最優(yōu)化范圍。同時在此分析框架內(nèi)，微觀經(jīng)濟學和宏觀經(jīng)濟學融合在一起，不僅大大擴展了經(jīng)濟學理論的解釋能力和范圍，而且將許多原來相互獨立的經(jīng)濟學分支用一個內(nèi)在一致的核心（分工和專業(yè)化）統(tǒng)一起來。

新興古典經(jīng)濟學理論是通過引入交易費用和交易效率的概念來解釋企業(yè)的產(chǎn)生和國際貿(mào)易的產(chǎn)生。因為市場和企業(yè)是兩種不同的組織勞動分工的形式，企業(yè)的出現(xiàn)是企業(yè)的交易費用低于市場的交易費用的結(jié)果，所以交易費用的差別是企業(yè)出現(xiàn)的原因。同理，降低交易成本、改進交易效率也是國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因。沿用他們的思路，我們不難推出這樣的結(jié)論：當國際貿(mào)易的交易費用高于國際直接投資的生產(chǎn)費用時，人們將會選擇國際直接投資，跨國企業(yè)會從國際分工中出現(xiàn)；當用對外直接投資的形式來組織分工比向東道國市場輸出中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品進行國際貿(mào)易的形式來組織分工更有效率時，人們選擇前者。

三、新的理論分析框架的解析

本文采用的理論分析框架與新興古典經(jīng)濟學的分析框架類似，只是用“行為主體”（個人、企業(yè)、行業(yè)、國家）來代替原來的“個體”的概念。第一層是行為主體在作出國際貿(mào)易或國際直接投資決策前，從競爭優(yōu)勢的角度對當時所處的經(jīng)濟環(huán)境和自身條件進行分析；第二層次是用數(shù)學中的最優(yōu)決策理論分析行為主體的利益最大化；第三層次是用均衡分析方法分析國際市場結(jié)構(gòu)、國際企業(yè)制度和行為主體的自利行為相互作用所產(chǎn)生的各種結(jié)果；第四層次則是與行為主體價值觀有關聯(lián)的所謂社會福利分析。

（一）從競爭優(yōu)勢的角度作出決策

我們把競爭優(yōu)勢定義為“組織結(jié)構(gòu)優(yōu)勢”和“社會資源優(yōu)勢”的整合。所謂組織結(jié)構(gòu)優(yōu)勢，即行為主體協(xié)調(diào)其組織活動的資源和能力的優(yōu)勢，包括人力結(jié)構(gòu)和資本結(jié)構(gòu)、技術和知識產(chǎn)權、管理水平和對國際一般慣例熟悉程度等優(yōu)勢。所謂社會資源優(yōu)勢，即影響組織收益分配的社會資源和能力的優(yōu)勢，它包括市場、客戶、社會網(wǎng)絡融資能力、收集信息的能力等方面的優(yōu)勢。發(fā)揮和增強競爭優(yōu)勢既是行為主體國際貿(mào)易與國際直接投資的動因，又是其目標，它涉及內(nèi)生函數(shù)和外生函數(shù)所包含的諸多因素。所以，我們可以從行為主體具有的競爭優(yōu)勢的角度來解釋其國際貿(mào)易、技術許可轉(zhuǎn)讓和國際直接投資的決策（見表1）

表1競爭優(yōu)勢整合

組織結(jié)構(gòu)優(yōu)勢社會資源優(yōu)勢

國際貿(mào)易必需具備無需具備

技術許可轉(zhuǎn)讓必需具備有無均可

國際直接投資必需具備必需具備

（二）從收益的角度作出決策

行為主體（國家、行業(yè)、企業(yè)、個人）需要作出決策的問題是：在當前自身所擁有的總額為I的投資能力中，是進行國際貿(mào)易還是國際直接投資？對于行為主體而言，目標之一就是使總預期利潤最大化。用公式表示為：

附圖

式(1)中，NPV[,F]為在東道國進行折現(xiàn)數(shù)額為I[,F]的直接投資所獲得的折現(xiàn)預期利潤（凈現(xiàn)值），NPV[,T]是向東道國出口折現(xiàn)數(shù)額為I[,T]的貿(mào)易所得的折現(xiàn)預期利潤（凈現(xiàn)值），NPV[,D]是將剩余投資能力(I-I[,F]-I[,T])投資母國市場所得到的折現(xiàn)預期利潤（凈現(xiàn)值）。其等價形式是與凈現(xiàn)值相等價的凈現(xiàn)值流（每年等量的凈收入）形式：

附圖

式(2)中，r[,F]為從直接投資中獲得的內(nèi)部收益率，r[,T]為從國際貿(mào)易中獲得的內(nèi)部收益率，r[,D]為從母國市場中所獲得的內(nèi)部收益率。行為主體從目標函數(shù)出發(fā)作出決策：

1.如果r[,F]＜r[,T]且r[,D]＜r[,T]，即當國際直接投資的收益率低于國際貿(mào)易的收益率，且國內(nèi)市場的收益率低于國際貿(mào)易的收益率時，行為主體選擇國際貿(mào)易；

2.如果r[,T]＜r[,D]且r[,F]＜r[,D]，行為主體選擇在國內(nèi)生產(chǎn)和銷售；

3.如果r[,T]＜r[,F]且r[,D]＜r[,F]，行為主體選擇國際直接投資；

4.如果r[,D]＜r[,T]或r[,D]＜r[,F]，行為主體選擇的決策公式可表示為：

附圖

根據(jù)公式(4)即可從收益的角度做出相應的決策。

（三）從均衡分析的角度作出決策

附圖

其中，β與消費偏好有關，k是最終產(chǎn)品的交易效率系數(shù)，t為中間產(chǎn)品的交易效率系數(shù)。

國家1和國家2的行為主體的決策問題在于，確定每一種產(chǎn)品的自給量、市場購買量、市場銷售量以及如何組織生產(chǎn)這兩種產(chǎn)品。以下討論四種可能出現(xiàn)的結(jié)構(gòu)形態(tài)（如圖1所示），解出其角點均衡，然后從這些角點均衡中識別出完全均衡。

1.結(jié)構(gòu)A由組態(tài)(XY)組成。在這個組態(tài)中，國家1和國家2的行為主體對無論是中間產(chǎn)品X還是最終產(chǎn)品

Y都采取自給自足的方式。設在組態(tài)(XY)中。（注：詳細的推導過程可參考：WenliCheng,JeffreySachs,andXiaokaiYang(2000),AnInframarginalAnalysisoftheRicardianModel,ReviewofInternationalEconomics,8(2):PP.209-213.）此結(jié)構(gòu)的角點均衡是：

附圖

附圖

圖1國際市場結(jié)構(gòu)和國際企業(yè)制度

附圖

其中U[,1](D)和U[,2](D)是國家1和國家2的行業(yè)主體在結(jié)構(gòu)D中的人均真實收入。

3.結(jié)構(gòu)FY由組態(tài)(L[,X]/Y)和(Y/L[,X])組成。在組態(tài)(L[,X]/Y)中，國家1的行為主體賣出它的勞動力而成為國家2的行為主體在國家1中設立的跨國公司內(nèi)生產(chǎn)中間產(chǎn)品的工人，并且從國家2中進口最終產(chǎn)品；而在組態(tài)(Y/L[,X])中，國家2的行為主體從國家1購買勞動力組建跨國公司以生產(chǎn)中間產(chǎn)品，然后把這些中間產(chǎn)品返回本國生產(chǎn)最終產(chǎn)品，最后把最終產(chǎn)品出口到國家1。換句話說，國家1的行為主體只從事國際貿(mào)易，而國家2的行為主體既從事企業(yè)內(nèi)部貿(mào)易和國際貿(mào)易，又進行國際直接投資。結(jié)構(gòu)FY的角點均衡分別為：

附圖

上述兩式中，v是結(jié)構(gòu)FY用于生產(chǎn)中間產(chǎn)品的勞動的交易效率系數(shù)，U[,1](FY)和U[,2](FY)是國家1和國家2的行為主體在結(jié)構(gòu)FY中的人均真實收入。

4.結(jié)構(gòu)FX由組態(tài)(L[,Y]/Y)和(Y/L[,Y])組成。在組態(tài)(L[,Y]/Y)中，國家1的行為主體賣出他的勞動力成為國家2的行為主體在國家1中設立的跨國公司內(nèi)生產(chǎn)最終產(chǎn)品的工人，并且從國家2的跨國公司中購買最終產(chǎn)品；而在組態(tài)(Y/L[,Y])中，國家2的行為主體生產(chǎn)中間產(chǎn)品，然后把中間產(chǎn)品出口到國家1，并且從國家1購買勞動力組建跨國公司以生產(chǎn)最終產(chǎn)品，最后把最終產(chǎn)品在國家1的市場上銷售，同時又把最終產(chǎn)品返銷回本國。換句話說，國家1的行為主體既沒有從事國際貿(mào)易也沒有進行國際直接投資，而國家2的行為主體既從事了企業(yè)內(nèi)部貿(mào)易又進行了國際直接投資。此結(jié)構(gòu)的角點均衡分別為：

附圖

上述兩式中，U[,1](FX)和U[,2](FX)是國家1和國家2的行為主體在結(jié)構(gòu)FX中的人均真實收入，r是結(jié)構(gòu)FX中用于生產(chǎn)最終產(chǎn)品的勞動的交易效率系數(shù)。

因為人均真實收入最大的角點均衡就是完全均衡，所以我們用微分的方法可以求得以上各式的最大值點，并得出以下推論：

1.若專業(yè)化經(jīng)濟程度以及產(chǎn)品和勞動的交易效率足夠小，則結(jié)構(gòu)A的角點均衡是完全均衡。此時，行為主體選擇自給自足的方式。

2.若專業(yè)化經(jīng)濟程度以及產(chǎn)品的交易效率(k,t)足夠高，則結(jié)構(gòu)D的角點均衡是完全均衡。在這種情況下，國家1和國家2的行為主體都分別作出國際貿(mào)易的決策。

3.若專業(yè)化經(jīng)濟程度以及最終產(chǎn)品的交易效率k足夠高，且用于生產(chǎn)中間產(chǎn)品的勞動的交易效率v與中間產(chǎn)品的交易效率t以及用于生產(chǎn)最終產(chǎn)品的勞動的交易效率r相比足夠高，則結(jié)構(gòu)FY的角點均衡是完全均衡。在此組織結(jié)構(gòu)中，國家1作出只從事國際貿(mào)易的決策；國家2的行為主體選擇既從事企業(yè)內(nèi)部貿(mào)易和國際貿(mào)易，又進行國際直接投資。

4.若專業(yè)化經(jīng)濟程度足夠高，且用于生產(chǎn)最終產(chǎn)品的勞動的交易效率r與產(chǎn)品的交易效率(k,t)以及用于生產(chǎn)中間產(chǎn)品的勞動的交易效率v相比足夠高，則結(jié)構(gòu)FX的角點均衡是完全均衡。在此組織結(jié)構(gòu)中，國家1的行為主體選擇既不從事國際貿(mào)易，又不進行國際直接投資；國家2的行為主體選擇既從事企業(yè)內(nèi)部貿(mào)易，又進行國際直接投資。

（四）從福利分析的角度作出決策

行為主體在進行國際貿(mào)易還是國際直接投資的決策時，通常要對母國和東道國的不同政策作出自己的價值判斷，判斷的標準通常是一國的國民福利或社會福利。他們一般會選擇干預成本最小或使國民福利最大的政策，稱之為最優(yōu)政策選擇。例如：(1)自由貿(mào)易政策，即零干預或不干預政策。無論是從一國的國民福利還是從所有貿(mào)易參與國的國民福利的角度看，自由貿(mào)易政策都被認為是具有“帕累托效率”的政策。此時，行為主體作出國際貿(mào)易的決策。(2)高關稅政策，這種政策阻礙和限制了商品（及生產(chǎn)要素）的國際流通，減少了人們通過自愿的國際貿(mào)易可能獲得的好處。此時，行為主體選擇國際直接投資，以此來規(guī)避高關稅壁壘。

四、小結(jié)

以往的國際貿(mào)易和國際直接投資理論研究是在不同的分析框架下，對國家與企業(yè)的貿(mào)易和投資活動進行解釋，本文則將它們放在同一的理論分析框架下進行研究；以往理論研究的基本分析單位是分離的，對個體、企業(yè)、行業(yè)、國家分別進行研究，本文則將這些基本分析單位統(tǒng)一在“行為主體”的概念之下；以往理論研究中行為主體決策的判斷標準單一，本文則以競爭優(yōu)勢的原則、收益最大化原則、市場結(jié)構(gòu)均衡原則和社會福利最優(yōu)原則來作為行為主體決策的共同判斷標準。因此，本文的結(jié)論是，雖然世界的貿(mào)易和投資環(huán)境在越來越多的國家參加WTO后會趨向于逐漸公正和平等，但對任何一個行為主體而言，究竟是選擇國際貿(mào)易還是對外直接投資，其決策主要取決于它們對自身競爭優(yōu)勢的整合和提升、成本和收益的比較、市場結(jié)構(gòu)均衡的評估以及社會福利最大化的考慮。

上述分析方法和結(jié)論對我國企業(yè)開展跨國經(jīng)營和參與國際競爭，對各管理層制定中長期發(fā)展戰(zhàn)略應當是會有所啟發(fā)。隨著我國人均收入的不斷提高和消費者對產(chǎn)品差異化的需求越來越旺盛，近10年來，世界主要跨國公司的全球化戰(zhàn)略安排已經(jīng)把我國納入世界產(chǎn)業(yè)分工體系之中，這將大大促進我國與發(fā)達國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展和在專業(yè)化基礎上的大規(guī)模生產(chǎn)投資的擴大，這些都要求我國的對外貿(mào)易和投資政策作出及時準確的反應。我們應該清醒地認識到，在未來的經(jīng)濟發(fā)展中，貿(mào)易—投資—生產(chǎn)—貿(mào)易一體化的方式將成為國際貿(mào)易和國際直接投資的主流。利用跨國公司來發(fā)展對外貿(mào)易和對外直接投資，參與國際分工和拓展貿(mào)易與投資規(guī)模，形成“貿(mào)易—投資”雙向聯(lián)動、互相促進的良好態(tài)勢，將是經(jīng)濟發(fā)達國家和一些新興市場經(jīng)濟國家越來越普遍的戰(zhàn)略選擇；我們只有提前調(diào)整自己的發(fā)展戰(zhàn)略和策略，才能實現(xiàn)國際貿(mào)易和國際直接投資均衡、配套發(fā)展的良性循環(huán)，在日益激烈的國際競爭中立于不敗之地。

總之，國際貿(mào)易理論和國際直接投資理論作為國際經(jīng)濟學的重要組成部分，其研究的領域和范圍會隨著全球經(jīng)濟的發(fā)展而不斷擴大，理論研究的假定條件也會發(fā)生變化，兩種理論的最后發(fā)展趨向勢必是在統(tǒng)一的理論基礎上融為一體。

【參考文獻】

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[3]邁克爾·波特著，陳小悅譯：《競爭戰(zhàn)略》、《競爭優(yōu)勢》，華夏出版社，1997年。

[4]KiyoshiKojima(1996),Trade,InvestmentandPacificEconomicIntegration:SelectedEssaysof

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[5]PaulR.Krugman(1990),RethinkingInternationalTrade,TheMITPress.

[6]王福軍：《國際貿(mào)易和國際直接投資理論融合——國際生產(chǎn)的一般理論述評》，《國際經(jīng)貿(mào)探索》1999年第1期。

篇10

經(jīng)濟全球化的快速發(fā)展，不僅在一定程度上加快了生產(chǎn)要素在全球范圍內(nèi)的流動，也加深了各國市場間的互相依賴，國際貿(mào)易的發(fā)展規(guī)模也隨之逐漸擴張。改革開放后，中國對外貿(mào)易也取得了不小的發(fā)展成果，并逐漸成為了我國經(jīng)濟發(fā)展的支柱型產(chǎn)業(yè)，但各種風險監(jiān)控問題的影響，也在一定程度上制約著我國國際貿(mào)易的發(fā)展。

【關鍵詞】

國際貿(mào)易;風險控制;外貿(mào)企業(yè)

作為國際貿(mào)易風險管理工作的關鍵內(nèi)容，風險監(jiān)控也能夠為相關貿(mào)易風險管理決策提供重要參考依據(jù)，也是各企業(yè)有效抵御國際貿(mào)易風險的重要手段，并在外貿(mào)企業(yè)風險管理中發(fā)揮著不可忽視的作用。所以，各企業(yè)應對當前國際貿(mào)易風險監(jiān)控現(xiàn)狀進行全面、深入的分析，并針對其中存在的問題，探索出科學有效的監(jiān)控措施，進而促進我國各企業(yè)國際貿(mào)易風險監(jiān)控水平的逐步提升。

一、我國外貿(mào)企業(yè)遭遇貿(mào)易風險的原因分析

(一)客觀因素。

國際貿(mào)易業(yè)務存在著象征貨、先貨后單，以及單貨分離等基本特征，并逐漸由商業(yè)信用向銀行信用轉(zhuǎn)移。同時，每筆交易的順利完成都需要涉及到進、出口商、商檢機構(gòu)、海關及承運人等各方當事人，以及多方、多國交接、文化和法律方面存在的差異等復雜且多變的環(huán)境。而且客觀存在的風險何時、以何種方式發(fā)生，有多大發(fā)生概率，可能會產(chǎn)生怎樣的后果都是不可預測的，因此，從客觀因素方面來講，國際貿(mào)易風險具有一定的潛在性，不受當事人的控制［1］。

(二)主觀因素。

1．在人員防范意識上。

作為外貿(mào)事務的關鍵內(nèi)容，對于風險防范，很多企業(yè)還缺乏正確的防范與規(guī)避意識，過于追求市場與成交量的開放與增加，而往往忽視了各項交易活動中可能存在的風險，或者總是抱著一種僥幸心理。對于一些國際貿(mào)易風險防范手段也缺乏正確認識，也無法科學、靈活利用這些防范手段，對潛在的風險給予良好的抵御和防范，也未做好心理和措施方面的準備。

2．在風險監(jiān)控組織制度上。

風險防范組織機構(gòu)缺位，以及管理制度的不健全是我國外企當前風險防范管理存在的最典型、最普遍的問題。一直以來，我國大多數(shù)外貿(mào)公司實施的運行機制都是以外銷員為核心，風險管理水平的高低也主要取決于業(yè)務員專業(yè)素養(yǎng)和職業(yè)道德的好壞。在對外貿(mào)易活動中不僅無法實施具有針對性的監(jiān)控和預警，對于已經(jīng)產(chǎn)生的風險也難以做到科學、及時的控制與處理。面對國際貿(mào)易風險也常常處于一種不設防的狀態(tài)，進而在某種程度上提升了各種風險在外貿(mào)企業(yè)經(jīng)營、交易中發(fā)生的概率［2］。

3．監(jiān)控方法上。

不論是國際還是國內(nèi)市場中，都存在經(jīng)營狀況不理想、客商資信不良，或者是無法支付貨款等現(xiàn)象;甚至在交易中還存在一些運用假單據(jù)、假發(fā)票等情況。同時，一些企業(yè)對客戶信心管理系統(tǒng)的不重視，在交易前沒有對其經(jīng)營現(xiàn)狀，以及商業(yè)登記等有關資料進行全面調(diào)查，進而頻頻遭遇外貿(mào)風險。

4．風險防范人才的嚴重缺乏。

風險監(jiān)控工作的開展離不開專業(yè)人才的支持。而要想進一步提升外貿(mào)風險監(jiān)控水平，其工作人員不僅要具備豐富的專業(yè)知識和經(jīng)驗，還要具有良好的職業(yè)道德與較強的責任心等。而就目前我國外貿(mào)企業(yè)的風險監(jiān)控來講，嚴重缺乏展業(yè)的風險監(jiān)控人才，在這種背景下，不僅會對企業(yè)的經(jīng)濟效益產(chǎn)生一定損害，也制約著外貿(mào)企業(yè)的健康、穩(wěn)定發(fā)展。

二、加強國際貿(mào)易監(jiān)控的措施

(一)制定科學的計劃書，增強外貿(mào)企業(yè)員工的風險監(jiān)控意識。

通過制定科學、完善的監(jiān)控計劃書，能夠引導每位員工充分明確相關監(jiān)控目標與要求。其計劃書首先要對風險監(jiān)控的重要意義，以及對外貿(mào)易的重要性進行陳述。同時，還要詳細講解風險監(jiān)控機構(gòu)在整個外貿(mào)經(jīng)營組織中的地位與作用，引導其機構(gòu)領導明確自身職責。而不論在何種情況下，其風險監(jiān)控計劃都要清楚表達出高層領導對于風險監(jiān)控和財務處理措施研究的重視，進而在為相關監(jiān)控工作開展提供重要依據(jù)時，不斷增強員工的風險防范與規(guī)避意識［3］。

(二)建立完善的國際貿(mào)易風險預警系統(tǒng)。

主要包括:風險信息，而風險預警信息系統(tǒng)又涉及到信息收集，以及存儲、處理子系統(tǒng);風險判斷。其系統(tǒng)的功能主要是推斷和分析風險、機會因素，以及各因素間的影響與聯(lián)系，并對其發(fā)現(xiàn)趨勢進行科學預測;風險識別。該系統(tǒng)又包括風險判別、評價和跟蹤監(jiān)督的等子系統(tǒng);風險信息輸出與報警。該系統(tǒng)的功能主要是通過輸出相關預警信息，對相關決策提供一定提示，以確保在相關風險出現(xiàn)時，相關工作人員能夠及時發(fā)現(xiàn)處理。該系統(tǒng)中存儲了多樣化的備選對策、方案等信息，一旦出現(xiàn)風險問題，該系統(tǒng)能夠及時提供科學的處理對策方案，或是參考［4］。

(三)建設完善的風險監(jiān)控體制。

隨著中國經(jīng)濟對外開放程度的不斷增強，以及日益激烈的國際貿(mào)易競爭環(huán)境，各外貿(mào)企業(yè)也頻繁面臨著更加多樣的風險，因此，外貿(mào)企業(yè)要想對各類風險進行科學有效監(jiān)控，對風險監(jiān)控體制的建設就要給予足夠重視，并推動相關風險監(jiān)控工作向制度化、系統(tǒng)化方向發(fā)展。為此，各外貿(mào)企業(yè)應對垂直于水平管理有機結(jié)合的風險監(jiān)控機制，以及管理體制進行不斷完善，外貿(mào)企業(yè)領導也應充分發(fā)揮自身的帶頭作用，不斷加強對風險管理專業(yè)人員的培養(yǎng)與引進，從而逐漸建立起一直高素質(zhì)、高效率，具有極強戰(zhàn)斗力的風險管理隊伍。同時還應該注重風險監(jiān)控制度的制定，并引導相關工作人員明確自身風險監(jiān)控職責，并根據(jù)各職員的崗位職責，在相關貿(mào)易環(huán)節(jié)的風險監(jiān)控工作中實施責任制，進而使各個環(huán)節(jié)的貿(mào)易風險都能夠得到科學監(jiān)控，而各項監(jiān)控工作的開展也要嚴格按照規(guī)章制度進行，以此來確保風險監(jiān)控工作的順利、嚴謹進行。

(四)適當增加風險監(jiān)控人員。

風險經(jīng)理領導的成員主要包括保險、索賠經(jīng)理，以及預警防損經(jīng)理等［5］。主要是因為隨著外貿(mào)企業(yè)的不斷發(fā)展，面臨的風險也越多、越大，需要承擔的風險監(jiān)控與管理任務也在隨之不斷增加，相應的企業(yè)風險監(jiān)控組織結(jié)構(gòu)也就越來越復雜，因此，為了確保各項監(jiān)控與管理工作的順利、高效展開，應適當增加一些風險監(jiān)控工作人員。而在其組織機構(gòu)中，風險經(jīng)理不需要對其細節(jié)給予過多的處理，其主要職責是組織、協(xié)調(diào)各風險監(jiān)控人員策劃及執(zhí)行風險監(jiān)控計劃。

三、結(jié)語

面對日益激烈的市場競爭，各外貿(mào)企業(yè)不僅要注重新型產(chǎn)品的開發(fā)，以及產(chǎn)品質(zhì)量的提升，還要針對國際貿(mào)易市場及自身發(fā)展情況，對怎樣科學、有效降低和避免貿(mào)易風險進行深刻分析，而且只有對可能存在的風險，以及風險產(chǎn)生的原因進行準確把握，才能夠?qū)︼L險進行最大限度的規(guī)避，并為我國外貿(mào)企業(yè)贏得更好、更長遠的發(fā)展前景。

作者：孫建 單位：吉林省經(jīng)濟管理干部學院

【參考文獻】

［1］吳建功，米家龍．國際貿(mào)易風險監(jiān)控問題探討［J］．企業(yè)家天地，2013，8:16～18

［2］胡大江．面向雙重風險的我國企業(yè)國際貿(mào)易外匯風險管理研究［D］．重慶大學，2010

［3］胡大江，任玉瓏，陳學梅等．企業(yè)國際貿(mào)易匯率風險管理研究［J］．現(xiàn)代管理科學，2014，4:71～73