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關(guān)鍵詞：激勵相容 自由貿(mào)易制 國際貿(mào)易

我國對外貿(mào)易體制在經(jīng)歷了改革開放后，有了重大變革，從之前的高度集中壟斷的體制下逐漸變?yōu)榉仙鐣髁x市場經(jīng)濟(jì)體制的對外發(fā)展貿(mào)易模式，但是，與發(fā)達(dá)國家相比較，我國對外貿(mào)易還存在較為明顯的缺陷。在我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展的前提下，我國國際貿(mào)易必然會面臨著嚴(yán)峻的考驗，這就需要進(jìn)行深入改革，向著市場所需要的自由化方向發(fā)展。本文在對我國對外貿(mào)易現(xiàn)狀進(jìn)行了分析后，結(jié)合激勵相容的自由貿(mào)易制度，對我國國際貿(mào)易發(fā)展進(jìn)行了探討，力求尋找到一條適合我國國情的道路。

國內(nèi)外相關(guān)理論研究

（一）國內(nèi)相關(guān)理論研究

國內(nèi)許多學(xué)者對我國國際貿(mào)易現(xiàn)狀進(jìn)行了分析和探討，他們認(rèn)為發(fā)展激勵相容的自由貿(mào)易對我國對外貿(mào)易發(fā)展是一把雙刃劍。張揚(yáng)在《世界自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展及我國的對策分析》中提到：在發(fā)展我國對外貿(mào)易時，可以通過與國際貿(mào)易的對比，從中發(fā)展我國的缺陷，從而建立完善的管理體系，不斷增強(qiáng)自身實力，適應(yīng)變化的國際環(huán)境，同時，還要因地制宜，找出適合我國國情的發(fā)展道路，充分發(fā)揮區(qū)位優(yōu)勢。黃曉鳳在《國際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的趨同與貿(mào)易摩擦的博弈分析》中提到：在國際貿(mào)易中，各國在進(jìn)行對外貿(mào)易交往過程中，難免會發(fā)生摩擦，為了避免這一現(xiàn)象的發(fā)生，實現(xiàn)共贏的局面。我國應(yīng)該不斷完善對外貿(mào)易制度，建立一套較為完善的激勵相容的自由貿(mào)易制，促進(jìn)我國國際貿(mào)易發(fā)展。楊清震在《中國對外貿(mào)易概論》中提到：在對外貿(mào)易中，調(diào)整貿(mào)易結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)多元化發(fā)展，學(xué)會識別和分析貿(mào)易中出現(xiàn)的風(fēng)險，盡量降低風(fēng)險系數(shù)，同時，在貿(mào)易過程中，分清重點，逐步掌握對外貿(mào)易的話語權(quán)。

（二）國外相關(guān)理論研究

國外的學(xué)者對于對外貿(mào)易的研究歷史相對于我國時間較長，因此，相關(guān)認(rèn)識也較為完善和系統(tǒng)。Grossman和Helpman（1995）對大國的貿(mào)易爭端進(jìn)行了分析，他們通過貿(mào)易戰(zhàn)模型較為逼真地對大國貿(mào)易競爭中出現(xiàn)的博弈情況進(jìn)行分析。通過對美國等國貿(mào)易競爭以及爭端的分析，可以看出如果選擇利益集團(tuán)和選民為核心變量，那么這種模型與我國的基本特點不符。Feenstra 和Lewis（1991）提出一些國家為了夸大貿(mào)易保護(hù)的作用，會在一定程度上采用激勵相容的制度，從而在關(guān)稅上做出優(yōu)惠。Bagwell 和Staiger（2001）又對上述理論進(jìn)行重新分析，在去除偽裝保護(hù)的前提下，如果依舊采用激勵相容制度，會產(chǎn)生不同的關(guān)稅政策。國外對于激勵相容自由貿(mào)易制的研究對于我國來說有著很好的借鑒意義，使我國對外貿(mào)易可以更好地適應(yīng)時展的需要。

激勵相容的自由貿(mào)易制概述

（一）激勵相容的涵義

激勵相容這個概念最早是由哈維茨提出的，主要是指在市場經(jīng)濟(jì)中，人如何將自身的利益欲望與集體的利益相統(tǒng)一，盡可能地減少二者之間的矛盾，在滿足個人利益的同時，又做到了集體利益最大化。每個人作為一個獨立的經(jīng)濟(jì)體，都有著所要追求的個人利益，但是，在市場經(jīng)濟(jì)活動中，集體利益又有著重要的地位，如果單方面追求個人利益而損害集體利益，那么這種行為是不合理的。因此，不管國家還是企業(yè)，在發(fā)展經(jīng)濟(jì)時，要重視激勵相容體制，將其靈活運(yùn)用到建設(shè)中，更多地利用激勵手段，讓更多人實現(xiàn)個人價值和社會價值的統(tǒng)一，達(dá)到個人和企業(yè)的“雙贏”局面。

（二）自由貿(mào)易制概述

自由貿(mào)易理論對整個國際貿(mào)易的發(fā)展都有著推動作用，從該理論被提出以來，許多國家都積極推行，由于國家取消了對進(jìn)出口毛衣的限制，使得各國的商品可以在市場上自由競爭，這為一些國家經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起到重要作用。但是，自由貿(mào)易理論的發(fā)展是基于較為完善的國際分工和較大的貿(mào)易利益的前提下，也是許多發(fā)達(dá)國家在國際貿(mào)易中占有優(yōu)勢地位的重要原因，而對于一些發(fā)展中國家，想要在國際貿(mào)易市場中占有一席之地，可能要付出較大的代價。

我國國際貿(mào)易中應(yīng)用自由貿(mào)易制出現(xiàn)的問題

（一）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整成本較高

我國在發(fā)展國際貿(mào)易時，要根據(jù)貿(mào)易分工調(diào)整國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，這樣就需要對以前的投資成本進(jìn)行重新調(diào)整和變更，對于一些在貿(mào)易分工中專業(yè)性不強(qiáng)的設(shè)備予以淘汰。但是，由于我國屬于發(fā)展中國家，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平有限，生產(chǎn)力水平也相比發(fā)達(dá)國家較為薄弱，這也使得我國在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)調(diào)整和轉(zhuǎn)移時出現(xiàn)力不從心的現(xiàn)象，特別是一些勞動密集型產(chǎn)業(yè)，企業(yè)內(nèi)部大多使用大量廉價勞動力，勞動者的生產(chǎn)技能和職業(yè)素質(zhì)較低，一旦面臨失業(yè)，再就業(yè)的可能性較小，不利于社會的穩(wěn)定。因此，在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)調(diào)整時，需要考慮的因素較多，投入的成本自然也會隨之增加。

（二）出口商品較為單一

我國屬于發(fā)展中國家，在國際貿(mào)易中，出口的產(chǎn)品大多是初級產(chǎn)品或是勞動密集型成品，技術(shù)含量較低，價格也相對較低，由于采取了自由貿(mào)易制，各國都取消了對本國進(jìn)出口商品的特權(quán)，這使得以前所謂的“貿(mào)易保護(hù)”的作用降低，為我國對外貿(mào)易的發(fā)展提供了較好的機(jī)遇，但是，也面臨了巨大的挑戰(zhàn)。由于對廉價的勞動力和低廉價格的過分依賴，造成我國出口商品較為單一，不利于獲得較高的經(jīng)濟(jì)收益和提高市場競爭力。

（三）缺失了部分經(jīng)濟(jì)自

在自由貿(mào)易制度中，各國的商品、資本、技術(shù)在流動領(lǐng)域是處于無序的，而且流動性較強(qiáng)，流動速度較快，這就需要國家的宏觀調(diào)控能力能夠很好得進(jìn)行運(yùn)用。但是，由于我國屬于發(fā)展中國家，在國際貿(mào)易市場中的地位相對發(fā)達(dá)國家較低，話語權(quán)較小，在很多國際交易中仍然處于被動位置，這也是自由貿(mào)易制度在我國國際貿(mào)易中出現(xiàn)的弊端。發(fā)達(dá)國家利用其主導(dǎo)地位以及高科技技術(shù)產(chǎn)品，在國際貿(mào)易市場中獲得了高額的附加利潤，這也在一定程度上削弱了我國的競爭力，在一些由發(fā)達(dá)國家制定的國際貿(mào)易規(guī)則制度中，我國部分經(jīng)濟(jì)自受到限制，不利于對外貿(mào)易的長期進(jìn)行。

激勵相容自由貿(mào)易制在我國國際貿(mào)易中的應(yīng)用

（一）激勵相容自由貿(mào)易制應(yīng)用的可行性

國際貿(mào)易的雙贏理論是逐漸形成的，從最早亞當(dāng)?斯密的絕對優(yōu)勢理論到大衛(wèi)?李嘉圖的相對比較優(yōu)勢理論，再到如今現(xiàn)行的國際貿(mào)易規(guī)則，都認(rèn)為采用自由貿(mào)易制可以更好地實現(xiàn)各國的貿(mào)易收益，它改變了之前“貿(mào)易保護(hù)”中的狹隘觀念，是較為合理的國際貿(mào)易政策。

圖1是將A、B兩國的對外貿(mào)易進(jìn)行分析的情況，A國的支付情況是每格中的第一數(shù)字，B國的支付情況是第二個數(shù)字。從圖1中可以看出，P為兩國渴望獲得的貿(mào)易收益，Q則是一國失敗后的損失。當(dāng)兩國采用“貿(mào)易保護(hù)”的政策時，即使P、Q都大于0，兩國都面臨著損失，需要支付-Q/2；當(dāng)兩國采用自由貿(mào)易制的政策時，兩國都能夠從中獲得P/2的收益。但是，還存在一種情況，就是一國采用“貿(mào)易保護(hù)”政策，而另一國則采取與之相對的自由貿(mào)易制，這樣，當(dāng)自由貿(mào)易制度與“貿(mào)易保護(hù)”制度相碰撞時，采取保護(hù)政策的一國能夠從中獲得收益P，相對地另一國則要遭受一定的損失。通過以上對比，只有兩國都采用自由貿(mào)易制度才能同時獲得收益，出現(xiàn)雙贏的局面，而且，只有做到這樣，才能在國際貿(mào)易中獲得較高的利潤，也就是上圖中P/2的數(shù)值，這充分證明了激勵相容的自由貿(mào)易制在國際貿(mào)易中的可行性。

（二）激勵相容自由貿(mào)易制在我國國際貿(mào)易中的作用

1.提高資源利用率。隨著我國在國際貿(mào)易中地位的不斷提升以及我國對外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，使得國內(nèi)一些具有優(yōu)勢的出口產(chǎn)品可以大幅度進(jìn)入國際市場，由于數(shù)量的不斷增加，與之相關(guān)的資源也得到充分的利用。我國是資源大國，但是經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平又有限，大量資源造成閑置，伴隨著自由貿(mào)易的不斷發(fā)展，資源開始轉(zhuǎn)變成商品，出口于國際市場，有效地提高了資源的利用率。

2.引進(jìn)外資、技術(shù)與管理理念。伴隨著我國在國際市場的不斷發(fā)展以及激勵相容自由貿(mào)易制度的不斷應(yīng)用，各國在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)往來時，除了關(guān)心本國的經(jīng)濟(jì)效益外，開始更多地重視如何做到雙贏。我國屬于發(fā)展中國家，在資源、勞動力方面有著較為明顯的優(yōu)勢，但是，相對于發(fā)達(dá)國家先進(jìn)的技術(shù)和管理理念，我國存在著較大的差距。因此，可以借助自由貿(mào)易的機(jī)會，吸引更多的外資和先進(jìn)的技術(shù)，并向國外優(yōu)秀企業(yè)學(xué)習(xí)管理理念及方法，靈活運(yùn)用到本國企業(yè)發(fā)展中，提高企業(yè)的競爭實力，也提高我國在國際市場中的附加利潤。

3.彌補(bǔ)國內(nèi)短缺的資源。在自由貿(mào)易中，我國還可以從國際貿(mào)易市場上獲取本國所缺少的資源，彌補(bǔ)國內(nèi)緊缺的情況，對于一些在工業(yè)化生產(chǎn)中所需的資本、技術(shù)、設(shè)備等物資，也可以進(jìn)行一定程度地增補(bǔ)，有利于更好地發(fā)展我國經(jīng)濟(jì)，提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度。

4.拉動國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。在發(fā)展對外貿(mào)易的過程中，我國除了發(fā)展具有優(yōu)勢的出口產(chǎn)業(yè)外，還產(chǎn)生了一些新的需求，帶動了新行業(yè)的發(fā)展。在出口過程，隨著貿(mào)易量的不斷增加，國內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)會出現(xiàn)前所未有的規(guī)模，對國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也有著很強(qiáng)的促進(jìn)作用，但是，伴隨著發(fā)達(dá)國家先進(jìn)商品的涌入，國內(nèi)的消費(fèi)需求會發(fā)生變化，這也拉動了新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

5.促進(jìn)社會福利的發(fā)展。由于我國采用了激勵相容的自由貿(mào)易體制，在國際貿(mào)易中，我國可以從中獲取到生產(chǎn)所需的資源、技術(shù)、資金、設(shè)備等生產(chǎn)生活資料，在一定程度上，節(jié)約了時間，節(jié)省了成本，提高了生產(chǎn)效率，可以有效合理地對企業(yè)進(jìn)行管理，更好地進(jìn)行資本運(yùn)作。同時，隨著我國國民經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，人民生活水平的日益提高，在物質(zhì)需求方面也越來越豐富，這也需要從國際市場上進(jìn)口相關(guān)產(chǎn)品來彌補(bǔ)國內(nèi)市場的空虛。出口貿(mào)易的不斷增加，帶動了許多出口企業(yè)的發(fā)展，隨著企業(yè)規(guī)模的不斷擴(kuò)大，國民收入也隨之增加，有利于提高我國經(jīng)濟(jì)收益，促進(jìn)了社會福利業(yè)的發(fā)展。

綜上，在信息高速發(fā)展的時代，每個國家努力發(fā)展本國經(jīng)濟(jì)，也是為全世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展做貢獻(xiàn)。隨著經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的不斷加快，我國想要獲得更好地發(fā)展，再也不能閉關(guān)鎖國，閉門造車了，要積極地加入國際市場，與其他國家進(jìn)行貿(mào)易往來，從中學(xué)習(xí)先進(jìn)的技術(shù)、思想來更好地完善本國發(fā)展，這些都得益于自由發(fā)展的貿(mào)易制度，同時，結(jié)合了激勵相容制度，使得我國在國際貿(mào)易市場上的競爭力不斷加強(qiáng)，逐步提升了對外貿(mào)易的主動權(quán)和在國際交易市場中的地位，有利于促進(jìn)我國國際貿(mào)易的可持續(xù)發(fā)展。

參考文獻(xiàn)：

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篇2

【關(guān)鍵詞】上海自貿(mào)區(qū) 經(jīng)濟(jì)金融 影響 策略

2013年9月27日，國務(wù)院全文公布《中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案》（以下簡稱“《總體方案》”）。其中金融領(lǐng)域最受關(guān)注，方案提出“在風(fēng)險可控前提下，可在試驗區(qū)內(nèi)對人民幣資本項目可兌換、金融市場利率市場化、人民幣跨境使用等方面創(chuàng)造條件進(jìn)行先行先試”。根據(jù)《總體方案》的部署，中國人民銀行于2013年12月2日了《關(guān)于金融支持中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)建設(shè)的意見》（以下簡稱“《意見》”），《意見》從創(chuàng)新有利于風(fēng)險管理的賬戶體系、探索投融資匯兌便利、擴(kuò)大人民幣跨境使用、穩(wěn)步推進(jìn)利率市場化、深化外匯管理改革等方面提出了30條意見。對于與上海密切接壤的蘇州來說，既有地緣優(yōu)勢帶來的機(jī)遇，也有自貿(mào)區(qū)強(qiáng)大的聚集功能帶來的挑戰(zhàn)。如何抓住機(jī)遇、迎接挑戰(zhàn)，分享改革開放以來又一重大“紅利”，是擺在蘇州面前的一個重大課題。

一、上海自貿(mào)區(qū)及金融改革的相關(guān)概述

根據(jù)《總體方案》，試驗區(qū)范圍涵蓋上海市外高橋保稅區(qū)、外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)和上海浦東機(jī)場綜合保稅區(qū)等4個海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域，總面積28.78平方公里。試驗區(qū)的主要任務(wù)是要探索我國對外開放的新路徑和新模式，推動加快轉(zhuǎn)變政府職能和行政體制改革，促進(jìn)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長方式和優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)以改革促發(fā)展、促改革、促創(chuàng)新，形成可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗，服務(wù)全國的發(fā)展。

在金融改革方面，《意見》提出，自貿(mào)區(qū)將堅持改革創(chuàng)新、先行先試，著力推進(jìn)人民幣跨境使用、人民幣資本項目可兌換、利率市場化和外匯管理等領(lǐng)域改革試點。其具體的內(nèi)容和目標(biāo)包括以下幾個方面：

（一）上海自貿(mào)區(qū)將成為離岸人民幣市場，助推人民幣國際化

《意見》提出，試驗區(qū)內(nèi)將創(chuàng)新有利于風(fēng)險管理的賬戶體系，居民自由貿(mào)易賬戶與境外賬戶、境內(nèi)區(qū)外的非居民賬戶、非居民自由貿(mào)易賬戶以及其他居民自有貿(mào)易賬戶之間的資金可自由劃轉(zhuǎn)。居民自由貿(mào)易賬戶與境內(nèi)區(qū)外的銀行結(jié)算賬戶之間產(chǎn)生的資金流動視同跨境業(yè)務(wù)管理。以及在自貿(mào)區(qū)內(nèi)擴(kuò)大人民幣跨境使用，完善區(qū)內(nèi)居民自由貿(mào)易賬戶和非居民自由貿(mào)易賬戶本外幣資金利率的市場化定價監(jiān)測機(jī)制等。這些措施表明上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)的人民幣，它的利率及匯率等價格形成機(jī)制、使用范圍都將和境內(nèi)人民幣有重大區(qū)別。目前境外人民幣的歸集地在香港、新加坡等地，而上海擁有全國最全的交易所、銀行間市場和要素市場，自貿(mào)區(qū)的有利條件將使上海有可能成為人民幣回流最大的目的地和集散地，成為離岸人民幣的交易、定價和使用、儲備中心。

《意見》還提出，條件成熟時，居民自由貿(mào)易賬戶及非居民自由貿(mào)易賬戶內(nèi)的本外幣資金可自由兌換，這表明在上海自貿(mào)區(qū)的試驗田里將進(jìn)一步探索完善人民幣的全球循環(huán)路徑，并且最終在風(fēng)險可控的條件下打通資本賬戶，進(jìn)行雙向投資、相互滲透，實現(xiàn)金融資源的全球優(yōu)化配置，提升人民幣的國際地位。

（二）上海自貿(mào)易區(qū)將為企業(yè)提供貿(mào)易、資金高效運(yùn)作的平臺

《意見》在探索投融資匯兌便利、深化外匯管理改革等方面出臺了相關(guān)措施，主要包括對外投資便利化、對外融資便利化、放開資本市場、支持試驗區(qū)發(fā)展總部經(jīng)濟(jì)和新型貿(mào)易，簡化相關(guān)手續(xù)等內(nèi)容。

這一系列措施表明，自貿(mào)區(qū)內(nèi)將促進(jìn)跨國企業(yè)全球資金集約化運(yùn)營，降低資金成本，規(guī)避匯兌風(fēng)險，提高資金使用效率。自貿(mào)區(qū)為區(qū)內(nèi)客戶全球貿(mào)易和跨國資金管理活動提供更便捷的新平臺。自貿(mào)區(qū)一系列投資貿(mào)易便利化措施的出臺和配套的金融開放創(chuàng)新，使之成為連通境內(nèi)外市場、覆蓋本外幣業(yè)務(wù)的天然紐帶，構(gòu)建一個區(qū)內(nèi)與境外資金自由流通的金融市場，為企業(yè)跨境融資、跨境資金流動、全球投資布局以及大宗商品交易等貿(mào)易活動提供更豐富選擇和渠道，促進(jìn)貿(mào)易方式創(chuàng)新和金融創(chuàng)新，使企業(yè)能快捷地安排貿(mào)易活動，更自由地實現(xiàn)資金流動，更為方便地選擇交易幣種，更充分地利用境內(nèi)外兩種資源、兩種市場。

（三）上海自貿(mào)區(qū)將呈現(xiàn)金融集聚和金融創(chuàng)新特征

《意見》提出，試驗區(qū)內(nèi)中外資企業(yè)、非銀行金融機(jī)構(gòu)以及其他經(jīng)濟(jì)組織可按規(guī)定從境外融入本外資金，試驗區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)可按規(guī)定在區(qū)內(nèi)或境外開展風(fēng)險對沖管理，試驗區(qū)內(nèi)機(jī)構(gòu)可開展集團(tuán)內(nèi)雙向人民幣資金池業(yè)務(wù)以及進(jìn)一步簡化外幣資金池管理。這些措施將促進(jìn)上海自貿(mào)區(qū)實現(xiàn)更大程度的金融集聚和更高水平的金融創(chuàng)新。

從目前來看，境外資金普遍比境內(nèi)資金便宜很多，國內(nèi)的很多企業(yè)會尋求在自貿(mào)區(qū)內(nèi)設(shè)立財務(wù)公司，來接受境外的美元、日元、離岸人民幣等資金的貸款。而一些有海外業(yè)務(wù)的大企業(yè)也更愿意將一些總部功能尤其是財務(wù)中心、結(jié)算中心等放到自貿(mào)區(qū)，這將進(jìn)一步促進(jìn)上海自貿(mào)區(qū)實現(xiàn)金融集聚，再加上自貿(mào)區(qū)內(nèi)資金與境外自由流動，并直接參與國外市場的投資、融資以及風(fēng)險對沖，也將促使自貿(mào)區(qū)內(nèi)實現(xiàn)更高水平的金融創(chuàng)新。

二、上海自貿(mào)區(qū)成立對蘇州經(jīng)濟(jì)金融的可能影響分析

上海自貿(mào)區(qū)的設(shè)立將對全國的經(jīng)濟(jì)特別是長三角地區(qū)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生巨大的帶動作用。對于蘇州來說，上海自貿(mào)區(qū)的啟動不僅意味著可以憑借地緣優(yōu)勢分享更多的機(jī)遇，同時也意味著短期內(nèi)不可避免的虹吸效應(yīng)、沖擊效應(yīng)以及更高的轉(zhuǎn)型要求。

（一）面臨的機(jī)遇

1.上海自貿(mào)區(qū)可能成為蘇州眾多企業(yè)境外投資最便捷的“首選地”。上海自貿(mào)區(qū)在擴(kuò)大服務(wù)業(yè)方面的意義巨大，選擇金融服務(wù)、航運(yùn)服務(wù)、商貿(mào)服務(wù)、專業(yè)服務(wù)、文化服務(wù)以及社會服務(wù)領(lǐng)域擴(kuò)大開放，暫?；蛉∠顿Y者資質(zhì)要求、股權(quán)比例限制、經(jīng)營范圍限制等準(zhǔn)入限制措施，營造有利于各類投資者平等準(zhǔn)入的市場環(huán)境。蘇州外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，與全球多個國家和地區(qū)有貿(mào)易往來，上海自貿(mào)區(qū)的服務(wù)業(yè)開放將為蘇州企業(yè)帶來較大的投資機(jī)會：一是蘇州本地部分實力較強(qiáng)的企業(yè)可能會直接或間接（如與外資合作）到上海自貿(mào)區(qū)設(shè)立各類投融資主體；二是蘇州本地許多實力較強(qiáng)的建筑企業(yè)將直接參與上海自貿(mào)區(qū)房地產(chǎn)投資及工程項目承包；三是原來設(shè)立在香港、新加坡等國際金融中心的蘇州企業(yè)投融資平臺性質(zhì)的分支機(jī)構(gòu)有相當(dāng)部分可能會“回歸”到上海自貿(mào)區(qū)。

2.拓寬企業(yè)融資渠道，逐步實現(xiàn)跨境融資自由化。從金融制度創(chuàng)新內(nèi)容看，上海自貿(mào)區(qū)的設(shè)立有利于企業(yè)利用境內(nèi)外兩種資源、兩個市場，實現(xiàn)跨境融資自由化。上海自貿(mào)區(qū)成立后，蘇州企業(yè)除可從上海原有的金融機(jī)構(gòu)、銀行間市場、資本市場等渠道引入資金外，還可以更加便利地在自貿(mào)區(qū)實現(xiàn)跨境融資。從自貿(mào)區(qū)直接間接從國際金融市場籌資低成本資金的主要渠道可能有：一是有利于蘇州企業(yè)從自貿(mào)區(qū)內(nèi)的中外資銀行機(jī)構(gòu)融入信貸資金；二是有利于蘇州企業(yè)直接或間接從自貿(mào)區(qū)內(nèi)的銀行間市場交易平臺融入資金；三是有利于蘇州企業(yè)從自貿(mào)區(qū)內(nèi)的資本市場融入資金。比如，實力較強(qiáng)的蘇州企業(yè)可以通過在上海自貿(mào)區(qū)設(shè)立的“窗口”發(fā)行人民幣債券并將發(fā)債所籌集到的低成本資金調(diào)回省內(nèi)使用；四是蘇州當(dāng)?shù)氐姆ㄈ私鹑跈C(jī)構(gòu)可以爭取到上海自貿(mào)區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，充分利用自貿(mào)區(qū)的政策紅利；五是對于部分融資平臺企業(yè)來說，在當(dāng)前控制地方債務(wù)融資規(guī)模的大背景下，也給這些具備條件的融資平臺企業(yè)帶來了一定的機(jī)遇。

3.擴(kuò)大進(jìn)出口規(guī)模，有利于蘇州經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級。上海自貿(mào)區(qū)是一個平臺，將起到銜接中國和世界的作用。蘇州企業(yè)可以利用臨近上海的區(qū)位優(yōu)勢，利用上海建設(shè)自貿(mào)區(qū)的契機(jī)和政策，一方面擴(kuò)大出口、穩(wěn)定外需，自貿(mào)區(qū)內(nèi)開放度提升，外匯管制相對寬松，跨境資金流動相對自由，將大大促進(jìn)貿(mào)易自由化和多元化，尤其是離岸人民幣市場和在岸人民幣市場的有機(jī)結(jié)合，能為蘇州企業(yè)帶來更大的便利，有效提升出口競爭力。另一方面，蘇州企業(yè)可以利用自貿(mào)區(qū)的“窗口”優(yōu)勢，引進(jìn)國際最新的技術(shù)，尤其是進(jìn)口產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級中所需的現(xiàn)金裝備與前沿技術(shù)，可以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，推動蘇州與上海的區(qū)域分工和聯(lián)動發(fā)展。

4.學(xué)習(xí)借鑒上海經(jīng)驗，為全面開放做好充分準(zhǔn)備。根據(jù)《意見》來看，投融資匯兌便利化、利率市場化、人民幣資本項目等政策的放開，外資銀行業(yè)務(wù)的拓寬，將對自貿(mào)區(qū)本土金融機(jī)構(gòu)帶來挑戰(zhàn)，金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營模式、管理模式、盈利模式都將進(jìn)行調(diào)整，自貿(mào)區(qū)金融機(jī)構(gòu)的實踐，對蘇州金融業(yè)尤其是地方性金融機(jī)構(gòu)將起到很好的示范作用，提供可借鑒的經(jīng)驗。另外，自貿(mào)區(qū)在貿(mào)易、投資和金融自由化之外，還有一些輔的配套措施，諸如建立綜合執(zhí)法體系、“一口受理”行政服務(wù)機(jī)制、“先入?yún)^(qū)后報關(guān)”海關(guān)監(jiān)管模式、企業(yè)“虛擬注冊”機(jī)制等等，這些配套措施雖然也需要海關(guān)、工商等中央部門的同意和支持才能實施，但與貿(mào)易、投資、金融自由化的主要措施相比，實施難度較小，蘇州可以學(xué)習(xí)和借鑒這些經(jīng)驗，積極行動，在允許的范圍內(nèi)深化體制改革，為全面開放做好充分準(zhǔn)備。

（二）面臨的挑戰(zhàn)

中央政府賦予上海自貿(mào)區(qū)種種突破性政策，比如中資企業(yè)可從境外融入本外幣資金、跨境直接投資與前置核準(zhǔn)脫鉤、區(qū)內(nèi)個人可按規(guī)定在境外投資等等，均是目前全國絕大多數(shù)地方不具有的政策，這些政策不可避免地會在短期內(nèi)對蘇州的資源產(chǎn)生一定的虹吸效應(yīng)和沖擊效應(yīng)，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

1.可能會影響蘇州的進(jìn)出口總量和稅源。自貿(mào)區(qū)賦予企業(yè)的國際化運(yùn)營、貿(mào)易便利化、金融自由化等優(yōu)惠政策以及免稅、保稅、完稅等功能，會直接促使蘇州地區(qū)有海外業(yè)務(wù)的大企業(yè)更愿意把一些總部功能尤其是財務(wù)中心、運(yùn)營中心等放到上海，特別是目前已經(jīng)在蘇州落戶的部分大型企業(yè)，本身就在上海設(shè)有總部或是經(jīng)營機(jī)構(gòu)，自貿(mào)區(qū)的設(shè)立可能會進(jìn)一步加劇這些企業(yè)把蘇州工廠直接變?yōu)榧庸ぼ囬g，把更多的貿(mào)易、進(jìn)出口、結(jié)算等功能移動自貿(mào)區(qū)內(nèi)，形成稅源外流。另外，蘇州本地具有國際業(yè)務(wù)的民營企業(yè)如常熟的波司登、張家港的沙鋼集團(tuán)、吳江的亨通光電以及昆山的AB集團(tuán)、好孩子等，是否會在上海設(shè)立總部或是結(jié)算中心，這些也將直接影響蘇州的外貿(mào)總量和稅源。

2.可能對蘇州轉(zhuǎn)型升級和發(fā)展總部經(jīng)濟(jì)形成制約。近年來，蘇州正在采取一系列措施促進(jìn)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級，著力發(fā)展總部經(jīng)濟(jì)，蘇州的優(yōu)勢在于緊鄰上海交通便捷以及比上海更低的成本優(yōu)勢，以及向上爭取到的跨國公司外匯資金集中運(yùn)營試點的政策，在自貿(mào)區(qū)設(shè)立之前，這些還具有一定的優(yōu)勢，但是自貿(mào)區(qū)設(shè)立后，其“境內(nèi)關(guān)外”的模式以及區(qū)內(nèi)稅收制度的改革等，將對符合條件的企業(yè)如高端服務(wù)業(yè)、制造業(yè)等形成強(qiáng)大的吸引力，這將對蘇州實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級形成制約和壓力。同時，自貿(mào)區(qū)在人民幣資金池、外幣資金池、跨境投融資等方面的便利性，將進(jìn)一步加速人流、物流、信息流的集聚，削弱已經(jīng)落戶蘇州的總部經(jīng)濟(jì)企業(yè)的競爭力或直接外流，對蘇州發(fā)展總部經(jīng)濟(jì)將形成直接的影響。

3.可能對現(xiàn)有昆山深化兩岸產(chǎn)業(yè)合作試驗區(qū)、中新金融合作區(qū)以及海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域的發(fā)展空間形成壓縮。目前，蘇州地區(qū)擁有眾多特殊監(jiān)管區(qū)域，包括3家綜合保稅區(qū)（蘇州高新區(qū)綜合保稅區(qū)、園區(qū)綜合保稅區(qū)和昆山綜合保稅區(qū)）以及4家出口加工區(qū)（常熟出口加工區(qū)、吳江出口加工區(qū)、吳中出口加工區(qū)、太倉港出口加工工業(yè)園）以及張家港保稅港區(qū)，并在2013年年初經(jīng)國務(wù)院批復(fù)在昆山設(shè)立昆山深化兩岸產(chǎn)業(yè)合作試驗區(qū)。上海自貿(mào)區(qū)不僅涵蓋了綜合保稅區(qū)、保稅物流園區(qū)等綜合功能，而且較昆山試驗區(qū)個人跨境人民幣業(yè)務(wù)和跨境雙向借款業(yè)務(wù)具有更多更全面的政策，這些功能和政策將壓縮現(xiàn)有昆山試驗區(qū)、綜合保稅區(qū)、出口加工區(qū)等的發(fā)展空間，弱化相關(guān)載體的功能。

三、對策建議

（一）政府部門應(yīng)主動接軌、分享自貿(mào)區(qū)建設(shè)帶來的機(jī)遇

隨著長三角地區(qū)一體化進(jìn)程的加快，蘇州與上海兩地的聯(lián)系將更加緊密。一是高度重視，主動對接。蘇州要充分認(rèn)識上海在長三角乃至全國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的龍頭地位及自貿(mào)區(qū)建設(shè)對長三角的輻射和帶動作用，主動學(xué)習(xí)上海、接軌上海和融入上海，抓住自貿(mào)區(qū)建設(shè)機(jī)遇，深化蘇滬合作與交流，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)共贏發(fā)展，分享難得的改革紅利。二是轉(zhuǎn)變職能，深化行政體制改革。如前文提到的建立綜合執(zhí)法體系、“一口受理”行政服務(wù)機(jī)制、“先入?yún)^(qū)后報關(guān)”海關(guān)監(jiān)管模式、企業(yè)“虛擬注冊”機(jī)制，地方政府在自貿(mào)區(qū)政策未全面鋪開之前，在這些方面積極探索，轉(zhuǎn)變職能，做好服務(wù)，更好的優(yōu)化市場環(huán)境。三是搶抓機(jī)遇，加快金融改革步伐。要加快昆山深化兩岸產(chǎn)業(yè)合作試驗區(qū)、蘇州工業(yè)園區(qū)中新金融合作試驗區(qū)的金融改革步伐，爭取早日復(fù)制上海自貿(mào)區(qū)的成功經(jīng)驗，另外，對于蘇州已經(jīng)爭取到跨國公司外匯資金集中運(yùn)營以及跨境貿(mào)易電子商務(wù)服務(wù)試點的政策，也應(yīng)加快步伐，搶占先機(jī)。

（二）金融監(jiān)管部門要加強(qiáng)監(jiān)測，防范跨區(qū)域資金異常流動的風(fēng)險

貿(mào)易自由化特別是境內(nèi)境外兩個市場的融資自由化是一柄雙刃劍，實際運(yùn)行后，包括人民銀行、外匯管理部門等在內(nèi)的金融監(jiān)管部門要加強(qiáng)對資金跨區(qū)域（跨境）流動情況的監(jiān)測和預(yù)警，因勢利導(dǎo)，趨利避害，既要對外開放積極引進(jìn)外資，又要嚴(yán)防跨境資金大進(jìn)大出可能對蘇州經(jīng)濟(jì)金融帶來的沖擊，既要堅持金融服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)，又要防止盲目投資帶來的產(chǎn)能過剩風(fēng)險，在風(fēng)險可控的前提下推動蘇州經(jīng)濟(jì)金融轉(zhuǎn)型升級、穩(wěn)健發(fā)展。

（三）金融機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)聯(lián)系，主動作為，未雨綢繆

《意見》的公布表明，利率市場化、人民幣資本項目可兌換、跨境投融資便利化、外匯管理放開等金融改革的突破是大勢所趨，上海自貿(mào)區(qū)金融機(jī)構(gòu)的先行先試，關(guān)鍵在于形成可復(fù)制、可推廣全國的經(jīng)驗。因此，蘇州地區(qū)的金融機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)聯(lián)系，未雨綢繆，一是走出去，鼓勵蘇州地區(qū)實力較強(qiáng)的金融機(jī)構(gòu)到上海自貿(mào)區(qū)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)；二是引起來，要吸引上海自貿(mào)區(qū)的境內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)到蘇州來設(shè)立分支機(jī)構(gòu)；三是爭取“離岸金融”業(yè)務(wù)的有關(guān)政策，在防范風(fēng)險的前提下，有關(guān)金融機(jī)構(gòu)要爭取離岸金融業(yè)務(wù)的有關(guān)權(quán)限，便利企業(yè)利用境內(nèi)境外兩種資金來源；四是為應(yīng)對金融的全面市場化蓄積能量。蘇州金融機(jī)構(gòu)尤其是地方性金融機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)與上海金融機(jī)構(gòu)的聯(lián)系和互動，將它們的實踐經(jīng)驗與蘇州當(dāng)?shù)氐膶嶋H相結(jié)合，蓄積應(yīng)對金融市場化的能力。

（四）企業(yè)應(yīng)積極轉(zhuǎn)型升級，參與競爭

篇3

[關(guān)鍵詞] 博弈論角度世界貿(mào)易組織多邊貿(mào)易談判WTO體系

上世紀(jì)90年代以來，世界經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了一體化、全球化以及貿(mào)易自由化的趨勢，歐共體的建立和歐洲統(tǒng)一市場的形成、北美自由貿(mào)易區(qū)的發(fā)展等都是這一時期的重要事件，它們對世界經(jīng)濟(jì)和國際貿(mào)易的發(fā)展將產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。各國政府均希望從國際貿(mào)易(尤其是自由貿(mào)易)中獲得好處，許多國家實際上已經(jīng)從自由貿(mào)易中、從共同取消保護(hù)和降低關(guān)稅中獲益。而目前的“世界貿(mào)易組織”(WTO)作為協(xié)調(diào)各國貿(mào)易政策和經(jīng)濟(jì)關(guān)系的國際條約和國際貿(mào)易仲裁與談判機(jī)構(gòu)，正在國際貿(mào)易中發(fā)揮著越來越重要的作用。其宗旨是:通過實行市場開放、非歧視和公平貿(mào)易等原則，達(dá)到推動世界貿(mào)易自由化的目標(biāo)。它奉行非歧視原則(對各成員國在貿(mào)易政策上一視同仁，對本國產(chǎn)品與外國產(chǎn)品一律平等，實行最惠國待遇和國民待遇條款)降低和最終取消貿(mào)易壁壘的原則(但不絕對，允許各國在某些情況下保留一些貿(mào)易保護(hù)措施)以及充分磋商調(diào)解的原則，目的是建立一個各國都遵守的國際貿(mào)易的“游戲規(guī)則”，從而使各個成員國能夠分享“合作博弈”帶來的益處。下文將從博弈論的角度來看“世界貿(mào)易組織”（WTO）。

一、兩國關(guān)稅政策靜態(tài)博弈模型和世界貿(mào)易組織（WTO）的成立

首先將利用重復(fù)博弈的結(jié)論與方法，分析一下兩國之間貿(mào)易及關(guān)稅問題，從而說明世界貿(mào)易組織成立的起源。

重復(fù)博弈的分析表明，威脅與承諾作為一種策略，可以在非合作博弈中產(chǎn)生一個合作的結(jié)果。各國的關(guān)稅及貿(mào)易政策，實際上意味著各國政府根據(jù)貿(mào)易博弈的“局勢”如何策略地行動。謝林(Schelling，1960)把策略行動定義為:“一個行動……以一種對自己有利的方式，通過影響其他人對自己將如何行動的預(yù)期，來影響其他人的選擇”。通常，約定、恐嚇(威脅)和承諾是以某人自己的利益影響其他人選擇的基本方式，但它們必須是可信的。在重復(fù)博弈中，可信性較容易通過同時使用幾個策略行動而取得。一個承諾可以通過使用一個可信的威脅而提出；一個不可逆轉(zhuǎn)的約定可進(jìn)一步提高威脅的可信性。在完全信息情況下，可信性可通過對實際變量的不可逆轉(zhuǎn)的優(yōu)先行動而取得。在非對稱信息情況下，可以通過非信息投資(即暗示、欺騙、誘導(dǎo))影響其他當(dāng)事人的預(yù)期。

假設(shè)對弈者是兩個大國的政府，他們(通過國內(nèi)企業(yè))生產(chǎn)并彼此交易兩種商品：商品A和商品B。每個國家的福利可通過關(guān)稅政策和為改進(jìn)貿(mào)易條件而進(jìn)行的最優(yōu)設(shè)計來增加。并設(shè)兩國間的關(guān)稅與貿(mào)易博弈是多時期重復(fù)的。

先看簡單的情況。假設(shè)每個政府的策略集是自由策略（Free）或最優(yōu)關(guān)稅（Opt）。表1給出了這種簡單的一次性博弈的支付矩陣，括號中的數(shù)字代表各國的貿(mào)易凈福利。顯然，每個政府的最優(yōu)選擇是采取最優(yōu)關(guān)稅，從而是該博弈的占優(yōu)策略均衡(也是納什均衡)。

表1 兩個國家間的關(guān)稅博弈支付矩陣

造成這個結(jié)果的原因是由于博弈的非合作性質(zhì)所決定的，即所謂的個體理性導(dǎo)致集體的非理性。雖然自由貿(mào)易意味著資源分配更合理，經(jīng)濟(jì)效率也更高，但若有一國單方面削減本國進(jìn)口關(guān)稅，而另一國仍保持其納什均衡時的關(guān)稅水平，單方面削減關(guān)稅國的貿(mào)易利益勢必受到損害，可不是非合作博弈均衡，將會陷入“囚犯困境”。

根據(jù)重復(fù)博弈的分析表明，在無限的重復(fù)博弈中存在合作解。那么在本例中，兩國政府為了擺脫這種困境，謀求一種長期關(guān)系，使其福利最大化，兩個國家只能由非合作博弈向合作博弈轉(zhuǎn)化，雙方協(xié)商締結(jié)貿(mào)易協(xié)定，共同削減關(guān)稅。假定雙方已簽訂貿(mào)易協(xié)定，從各自納什均衡時的關(guān)稅水平開始削減關(guān)稅，那么對兩個國家都有好處，關(guān)鍵是雙方都必須信守承諾。假如有一方違背承諾，遵守協(xié)議一方的利益將受到侵害，必然要實施報復(fù)，對違約方征收高關(guān)稅，結(jié)果必然導(dǎo)致貿(mào)易戰(zhàn)的發(fā)生。為了避免這種情況的發(fā)生，需要建立一種強(qiáng)有力的約束機(jī)制，使得相互的承諾是一種可信的承諾，這就是世界貿(mào)易組織(WTO)成立的原因。WTO的核心就是建立一套有充分法律依據(jù)的爭端解決機(jī)制，提供目前國際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域最具約束力的規(guī)則，使得合作博弈具有現(xiàn)實的可行性。對各國政府來說，WTO協(xié)議既是一種承諾，又是一種強(qiáng)有力的約束，因為如果有哪國不遵守該協(xié)議，將遭到別國的報復(fù)或懲罰。既然威脅(恐嚇)是可信的，那么，當(dāng)發(fā)現(xiàn)別國的背信行為之后，恢復(fù)到靜態(tài)納什均衡(最優(yōu)關(guān)稅或高關(guān)稅)就構(gòu)成博弈的一個子博弈完備納什均衡。如果由于合作行為的崩潰而引起的損失遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于單方面背信所獲得的收益，則善意的承諾也是可信的。因此，威脅(恐嚇)與承諾將產(chǎn)生自我強(qiáng)迫的合作行為。這是無限重復(fù)博弈的一個基本結(jié)論。

二、從博弈論角度看世界貿(mào)易組織的多邊貿(mào)易談判

分析了WTO成立的原因之后，知道了在雙邊貿(mào)易協(xié)定下進(jìn)行關(guān)稅減讓對兩國都有好處。而從博弈論角度看世界貿(mào)易組織及其多邊貿(mào)易談判，我們可得出如下結(jié)論：世界貿(mào)易中的多邊貿(mào)易談判是各國之間的“N人貿(mào)易政策博弈”，這場博弈是動態(tài)的；世界貿(mào)易組織中各成員國間簽訂的多邊協(xié)議，既是各方都愿意接受的合作博弈均衡解，又是貿(mào)易博弈的規(guī)則；遵守該協(xié)議將使每個國家從開放市場和世界貿(mào)易中獲得更大利益，否則，將受到其他各國的嚴(yán)厲制裁或懲罰；多邊貿(mào)易談判過程和協(xié)議的簽訂過程實際上是各方的討價還價過程。事實上，各個國家出于某種目的，不可能完全放開市場，也不可能實行真正意義上的自由貿(mào)易。政府在選擇貿(mào)易政策時，不能不考慮本國的利益，也不能不考慮別國的利益及策略選擇。加入世界貿(mào)易組織并簽訂多邊貿(mào)易協(xié)議是世界貿(mào)易博弈的必然結(jié)果，它是權(quán)利和義務(wù)的統(tǒng)一，它在使各國分享自由貿(mào)易帶來好處的同時，又使各國承擔(dān)義務(wù)。博弈的結(jié)果表明，只有積極合作、消除貿(mào)易壁壘、進(jìn)行平等的自由貿(mào)易，才能給雙方帶來更多的利益，才能使成員國有機(jī)會平等參與國際競爭，這是各國有積極性加入世界貿(mào)易組織的真正原因之所在。而如果不加入WTO，就必然無法享受其他國家的“優(yōu)惠”政策，就無法平等參與國際競爭；如果加入?yún)s不履行義務(wù)，就會遭到別國的制裁和報復(fù)。自“烏拉圭回合”以來，目前世界上已有多個國家或地區(qū)加入了世界貿(mào)易組織，許多國家的平均關(guān)稅已不超過5%，有的甚至更低或無關(guān)稅。表明各國都在為取消保護(hù)、推動世界自由貿(mào)易而不斷努力?！白杂少Q(mào)易并沒有過時”，只不過它不像以前那樣，而是被賦予了新的內(nèi)容。自由貿(mào)易政策已成為世界貿(mào)易中各國共同追求的、渴望實現(xiàn)的一種理想的貿(mào)易政策。

三、WTO體系中誰是智豬

博弈論中有一個智豬博弈的例子，可以用它解釋發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間的貿(mào)易關(guān)系。 在智豬博弈的例子中，豬圈里養(yǎng)著一頭大豬和一頭小豬。豬圈的一端有一個豬食槽，另一端安裝一個按鈕， 每按一次按鈕6個單位的豬食就自動落入槽內(nèi)。如果一頭豬去按按鈕，再回來，另一頭豬可能就有機(jī)會搶先吃到另一邊落下的食物。當(dāng)小豬按電鈕時，大豬會在小豬跑到食槽之前吃光所有的食物；若是大豬按動電鈕，則還有機(jī)會在小豬吃完落下的食物之前跑到食槽，爭吃一點殘羹。如果大豬和小豬共同按動電鈕，則大豬和小豬均能爭得食物（見表2）。 現(xiàn)在問：兩只豬各會采取什么策略？小豬為了吃到食物，只能在食槽邊等待，而大豬顯然不能和小豬一般見識，否則兩個都會餓死。所以答案是：小豬將舒舒服服地等在食槽邊，而大豬則為一點殘羹不知疲倦地奔忙于踏板和食槽之間。智豬博弈中的弱者因為弱小而別無選擇，也因此而因禍得福。這個博弈結(jié)果被經(jīng)濟(jì)學(xué)家們用來解釋了一系列的社會經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，也可以解釋W(xué)TO體系中的強(qiáng)弱博弈。

表2 智豬博弈盈利矩陣

在國際社會公共產(chǎn)品的提供過程中，大國和小國之間的智豬博弈經(jīng)常發(fā)生。不管大國是否提供國際公共產(chǎn)品（如國際援助），小國的最優(yōu)選擇都是不提供。理性的大國只能選擇由他來提供公共產(chǎn)品，小國搭便車，享受國際公共產(chǎn)品，因此，合乎理性的結(jié)果往往是在國際社會中大國承擔(dān)更多的責(zé)任。 但事實卻不是這樣。在現(xiàn)實的國際社會中，大國可能會付出較少的按動電鈕成本，卻獲得更大的利益。這是因為大國所提供的國際公共產(chǎn)品包含了它自己的利益取向，因而這種制度安排必然會帶來利益分配向大國傾斜。

縱觀WTO歷程，美國在其中自覺充當(dāng)了“智豬博弈”模型中“大豬”的角色，不遺余力地提倡并推動全球貿(mào)易自由化，這是因為美國能從這項政策中獲益更多，除了能擴(kuò)大出口，為美國過剩的生產(chǎn)能力尋找市場，更為重要的是，貿(mào)易自由化促使美國市場日益開放，這是美國經(jīng)濟(jì)維持增長的關(guān)鍵?？梢?，WTO除了參與國都具備“貿(mào)易自由化最終能使各參與國獲益”這一共同知識外，還必須具備另外兩個前提條件：一是發(fā)達(dá)國家在削減關(guān)稅談判中應(yīng)對發(fā)展中國家作出適當(dāng)讓步，盡量避免貧富差距拉大；其次必須有一個實力強(qiáng)大的國家(美國、歐盟)來牽頭推動WTO的成立并維護(hù)WTO的權(quán)威。

四、結(jié)論

篇4

（上海交通大學(xué)先進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院，中國 上海 200240）

市場經(jīng)濟(jì)為自由貿(mào)易提供了廣闊的空間，在物質(zhì)極大豐富的今天，商品貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易構(gòu)成了市場經(jīng)濟(jì)活動的主要方式，但是隨著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，科學(xué)技術(shù)已經(jīng)成為了第一生產(chǎn)力，技術(shù)貿(mào)易日益壯大，已經(jīng)占據(jù)了全球貿(mào)易體系的半壁江山。

世界貿(mào)易組織（WTO）是全球貿(mào)易自由化的最大國際組織，其中一系列的制度規(guī)則構(gòu)成了全球貿(mào)易的基礎(chǔ)，規(guī)則體系分別約束和規(guī)范了成員方的貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和技術(shù)貿(mào)易行為。由于技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要作用，技術(shù)貿(mào)易在國際貿(mào)易中也就有了它特殊的地位。烏拉圭回合貿(mào)易談判專門締結(jié)了一個很大程度上促進(jìn)技術(shù)貿(mào)易的“與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議”。進(jìn)入新世紀(jì)以來，尤其我國在實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的契機(jī)下，技術(shù)創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)化發(fā)展進(jìn)入了快速軌道，客觀上促進(jìn)了技術(shù)貿(mào)易得飛速發(fā)展。2013年9月29日上海自貿(mào)區(qū)正式掛牌成立，而其中技術(shù)的自由貿(mào)易成為不可或缺的重要部分。

1　自由貿(mào)易區(qū)及其核心價值

自由貿(mào)易（Free Trade）指政府不采用關(guān)稅、配額或其他形式來干預(yù)國際貿(mào)易的政策。強(qiáng)調(diào)市場在資源配置過程中的作用，是一種開放的、競爭的、法治的市場環(huán)境下產(chǎn)生的，他是與貿(mào)易保護(hù)相對應(yīng)的，但并不是說政府完全放棄進(jìn)出口的管理，而是通過一定的規(guī)則制度使國內(nèi)國外產(chǎn)品在同一個競爭環(huán)境下共存，以實現(xiàn)真正的全球化市場。設(shè)立自由貿(mào)易區(qū)為中國經(jīng)濟(jì)和對外貿(mào)易發(fā)展帶來新的機(jī)遇，新的平臺。

自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)允許外國船舶自由進(jìn)出，外國貨物免稅進(jìn)口，取消對進(jìn)口貨物的配額管制，也是自由港的進(jìn)一步延伸，是一個國家對外開放的一種特殊的功能區(qū)域。他是WTO的一種例外情況，超過了最惠國待遇的規(guī)則上更深入的開放。給協(xié)定各方提供了更廣闊的合同空間和貿(mào)易優(yōu)惠措施，且管理模式，制度設(shè)計等都更為自由化。

自貿(mào)區(qū)的核心價值是促進(jìn)自由貿(mào)易。自由貿(mào)易政策是西方國家自由競爭時期的產(chǎn)物。工業(yè)革命后，英國實行此項政策達(dá)半個世紀(jì)之久，對當(dāng)時英國資本主義的發(fā)展起推動作用。隨著二十世紀(jì)初的經(jīng)濟(jì)大蕭條直到二戰(zhàn)以后，盡管聯(lián)合國規(guī)定了自由貿(mào)易的原則，《關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定》也明文規(guī)定降低關(guān)稅和消除非關(guān)稅壁壘，但大部分國家一直盛行貿(mào)易保護(hù)主義。

18世紀(jì)至19世紀(jì)中期的英國曾推行保護(hù)性的產(chǎn)業(yè)政策，經(jīng)濟(jì)發(fā)展后，便開始支持自由貿(mào)易。在經(jīng)濟(jì)全球化的浪潮中，我國的社會主義市場經(jīng)濟(jì)也是全球化經(jīng)濟(jì)的一部分，要獲得更多的全球資源，一定要融入國際市場，經(jīng)過改革開放幾十年的發(fā)展，世紀(jì)初我國正式成為WTO新成員，開啟了經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的新篇章。

2　上海自貿(mào)區(qū)面臨的機(jī)遇與挑戰(zhàn)

上海自貿(mào)區(qū)肩負(fù)著探索中國改革開放路徑的使命和探索資本項目全面開放人民幣可自由兌換、金融服務(wù)業(yè)全面開放的重任。通過上海自貿(mào)區(qū)試點來重新建構(gòu)中國經(jīng)濟(jì)的增長模式，重建中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的秩序。盡管中國加入WTO以后，經(jīng)濟(jì)得到快速發(fā)展，但這種發(fā)展建立在嚴(yán)重依賴商品貿(mào)易為主的出口導(dǎo)向經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式上，建立在粗放式經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張的基礎(chǔ)上。中國經(jīng)濟(jì)要實現(xiàn)全面戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，適應(yīng)當(dāng)前國際市場發(fā)展的新趨勢，要把經(jīng)濟(jì)重心從傳統(tǒng)商品貿(mào)易全面轉(zhuǎn)向服務(wù)貿(mào)易和跨境投資貿(mào)易。

要實現(xiàn)傳統(tǒng)商品貿(mào)易向服務(wù)貿(mào)易和金融貿(mào)易、技術(shù)貿(mào)易轉(zhuǎn)變，面臨著諸多困難與挑戰(zhàn)。服務(wù)貿(mào)易（包括技術(shù)貿(mào)易）、金融貿(mào)易與商品貿(mào)易有原則性的不同。技術(shù)市場是一個全國性的統(tǒng)一市場，而且現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)技術(shù)使這種技術(shù)市場的統(tǒng)一性特點更加顯著。如果沒有相應(yīng)的法律、監(jiān)管制度及技術(shù)手段，要把技術(shù)貿(mào)易自由化和金融貿(mào)易自由化完全隔離出來是困難的。上海自貿(mào)區(qū)建立的負(fù)面清單管理模式，僅限定企業(yè)不能做什么，并以清單的方式進(jìn)行舉例。要求政府全面轉(zhuǎn)變職能，從過多的市場干預(yù)中退出，更多的是服務(wù)而不是管理，并要建立起公平公正的法律制度及自由競爭的市場環(huán)境。政府主導(dǎo)下成立的自貿(mào)區(qū)，其法律制度的確立、市場的監(jiān)管都由政府主導(dǎo)。想轉(zhuǎn)變政府職能是有一定難度的，這既是機(jī)會也是挑戰(zhàn)。

3　國際技術(shù)貿(mào)易新趨勢

國際技術(shù)貿(mào)易遵從“技術(shù)生命周期理論”的固有定律。那么，所引進(jìn)技術(shù)將會經(jīng)過導(dǎo)入期、成長期和成熟期三個階段，到最后一階段該項技術(shù)就會被完全消化吸收并最終提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，這也是國際技術(shù)貿(mào)易的直接效應(yīng)。反過來通過引進(jìn)某項新技術(shù)，而給使用者帶來超額利潤，便開始加大科技活動力度，通過創(chuàng)新潛力的提高來進(jìn)一步影響技術(shù)創(chuàng)新能力，逐漸形成良性循環(huán)的技術(shù)生態(tài)圈。

3.1　國際技術(shù)貿(mào)易的比重增高

隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化和科技全球化的持續(xù)發(fā)展，國際技術(shù)貿(mào)易獲得了持續(xù)迅速的發(fā)展，在國際貿(mào)易中所占比重越來越大。一是發(fā)展速度迅猛、規(guī)模日益增大。二是在整個世界經(jīng)濟(jì)增長和國際貿(mào)易中的地位不斷提升，國際技術(shù)貿(mào)易額在國際貿(mào)易總額和國際服務(wù)貿(mào)易總額中的比重也持續(xù)增高。

3.2　國際技術(shù)貿(mào)易方式轉(zhuǎn)變

在過去，企業(yè)兼并主要是企業(yè)間的“以強(qiáng)吞弱”。在這種技術(shù)先進(jìn)型企業(yè)吞并技術(shù)落后型企業(yè)的情況下，企業(yè)兼并活動中的技術(shù)轉(zhuǎn)讓或貿(mào)易的成分并不明顯、甚至根本不存在。隨著以知識為基礎(chǔ)的國際競爭的加強(qiáng)，當(dāng)前的企業(yè)國際兼并活動主要體現(xiàn)在技術(shù)先進(jìn)企業(yè)間的“強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合”上，兼并的目的是為了進(jìn)一步壯大自己實力，使自己的資金、技術(shù)和產(chǎn)品流通能在較短時間里躍上一個新臺階。聯(lián)想收購IBM就是一個這方面的例子。

3.3　電子商務(wù)的興起

電子商務(wù)使貿(mào)易真正的走向了全球化，有利于形成新的國際技術(shù)營銷方式，能滿足消費(fèi)者多樣化需求；還促使產(chǎn)生了新的國際技術(shù)貿(mào)易模式，實現(xiàn)貿(mào)易模式的多樣化；并且改善了國際技術(shù)貿(mào)易的運(yùn)行環(huán)境，推動了國際技術(shù)貿(mào)易的大幅度增長。

3.4　第三方技術(shù)供給的出現(xiàn)

分工越發(fā)精細(xì)，出現(xiàn)了專業(yè)研發(fā)技術(shù)型企業(yè)，即所謂的第三方技術(shù)供給。企業(yè)自己無需研究開發(fā)，也不從具有競爭關(guān)系的其他制造企業(yè)引進(jìn)技術(shù)，而是將研究開發(fā)活動外包給專業(yè)化的研發(fā)與設(shè)計企業(yè)承擔(dān)。

4　我國技術(shù)貿(mào)易自主創(chuàng)新之路

我國正處于技術(shù)貿(mào)易快速發(fā)展的歷史階段，正向著“引進(jìn)、消化、再創(chuàng)新”轉(zhuǎn)變，引資、引技的同時也在引智。而隨著自身經(jīng)濟(jì)實力的增強(qiáng)，中國也涌現(xiàn)出了越來越多具有國際競爭力的產(chǎn)業(yè)化的技術(shù)，這些成果也需要對外展示和交易的平臺。從世界的發(fā)展趨勢來看，科學(xué)技術(shù)已經(jīng)成為推動經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的主導(dǎo)力量，自主創(chuàng)新能力是國家競爭力的決定性因素。德、美、日、韓等國家在不同歷史階段的崛起和發(fā)展都證明了這一點。但技術(shù)并不等同于技術(shù)能力，引進(jìn)技術(shù)并不會自動帶來技術(shù)能力的生成和發(fā)展，真正的核心技術(shù)是買不來的。實踐也證明，技術(shù)能力是組織內(nèi)生的，需要通過有組織的技術(shù)學(xué)習(xí)和產(chǎn)品開發(fā)的實踐才能獲得。

篇5

世界范圍國際貿(mào)易政策演變一般分為5個階段：

(1)資本主義原始積累時期重商主義思想是當(dāng)時保護(hù)主義的理論基礎(chǔ)。

(2)自由競爭資本主義時期自由貿(mào)易政策占主導(dǎo)地位，但是同一時期后起的德國和美國，則在漢密爾頓和李斯特的保護(hù)貿(mào)易思想影響下，基于他們特定的對外競爭條件，主張運(yùn)用貿(mào)易政策保護(hù)國內(nèi)的幼稚產(chǎn)業(yè)，特別是制造業(yè)的發(fā)展。

(3)壟斷資本主義時期1929年爆發(fā)的世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)，成為超保護(hù)貿(mào)易政策的催化劑。

(4)戰(zhàn)后世界貿(mào)易自由化傾向時期各主要資本主義國家掀起了一股貿(mào)易自由化浪潮，但是戰(zhàn)后的貿(mào)易自由化傾向與自由競爭時期的貿(mào)易自由主義有所不同，并不強(qiáng)調(diào)全面的貿(mào)易自由，而是一種有保留的貿(mào)易自由，它并不完全排斥貿(mào)易保護(hù)政策。

(5)關(guān)貿(mào)總協(xié)定(gatt)條件下新保護(hù)主義時期1973年的能源危機(jī)、貨幣危機(jī)、債務(wù)危機(jī)、高失業(yè)率，給發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)以沉重的打擊，使各國貿(mào)易政策開始脫離過去自由放任的思潮，轉(zhuǎn)向以管理為主要手段的貿(mào)易保護(hù)主義，引發(fā)了全球性的保護(hù)貿(mào)易浪潮。

從歷史上國際貿(mào)易政策演變的幾個階段不難看出，國家貿(mào)易政策的本質(zhì)是保護(hù)性的。主要4點：一是在gatt前的各國貿(mào)易政策無多邊貿(mào)易協(xié)議的束縛，各國制定的對外貿(mào)易政策完全依據(jù)本國利益，這樣極易產(chǎn)生貿(mào)易保護(hù)的做法；二是歷史上盡管若干次保護(hù)貿(mào)易政策和自由貿(mào)易政策相互交替，但保護(hù)性的貿(mào)易政策在時間上占主導(dǎo)地位；三是保護(hù)性是貫穿國際貿(mào)易政策歷史演變的一條“紅線”，即使歷史上自由化占主導(dǎo)的時期也仍然有貿(mào)易保護(hù)的影子；四是20世紀(jì)50年代倡導(dǎo)自由貿(mào)易，并訂立了關(guān)稅和貿(mào)易總協(xié)定(gatt)，以約束各國的保護(hù)措施，但貿(mào)易政策的保護(hù)本性沒有因為貿(mào)易政策的國際協(xié)調(diào)而改變。2002年3月，美國對鋼鐵啟動201條款，對來自歐盟、日本、韓國、俄羅斯、中國的鋼材進(jìn)口征收關(guān)稅最高達(dá)30%，就是典型的例子。

2對保護(hù)性貿(mào)易政策的理論解釋

2.1國家間貿(mào)易得益分配不均，是產(chǎn)生保護(hù)貿(mào)易的主要淵源

徐建斌、尹翔碩在“貿(mào)易條件惡化與比較優(yōu)勢戰(zhàn)略的有效性”一文中指出：發(fā)展中國家貿(mào)易條件的持續(xù)惡化和自由貿(mào)易下南北收入差距的擴(kuò)大，使得人們不得不反思基于比較優(yōu)勢的貿(mào)易戰(zhàn)略的有效性。并用擴(kuò)展后的李嘉圖模型，對發(fā)展中國家的貿(mào)易條件惡化現(xiàn)象和南北收入差距的擴(kuò)大做模型化分析，得出：國家之間的自由貿(mào)易雖然確實對貿(mào)易雙方都有好處，但貿(mào)易雙方因自由貿(mào)易得到的好處是不均等的。一般來說，發(fā)達(dá)國家在與發(fā)展中國家的自由貿(mào)易中，發(fā)達(dá)國家得到的好處比發(fā)展中國家得到的好處要多。這樣，發(fā)展中國家想追趕發(fā)達(dá)國家，實現(xiàn)本國復(fù)興的愿望就很難實現(xiàn)。于是，國家之間在對貿(mào)易利益的爭奪過程中，必然會出現(xiàn)保護(hù)貿(mào)易政策的實行[1]。而且歷史證明，沒有一個國家是一直極力鼓吹貿(mào)易自由化的國家，在實現(xiàn)工業(yè)化之前也采取了高關(guān)稅的保護(hù)政策。gatt對發(fā)展中國家的例外條款、普惠制(gsp)等一系列的糾正貿(mào)易利益分配不公的措施，充分說明了國家間貿(mào)易得益分配不均是產(chǎn)生保護(hù)貿(mào)易的主要淵源。但是，為什么作為發(fā)達(dá)國家的美國在20世紀(jì)70年代出現(xiàn)了新貿(mào)易保護(hù)主義呢？

2.2國家內(nèi)部各行業(yè)因自由貿(mào)易帶來貿(mào)易利益的分配不公，是造成貿(mào)易保護(hù)的又一壓力

為了解釋這個現(xiàn)象，以美國的鋼鐵產(chǎn)業(yè)為例。作為發(fā)達(dá)國家的美國，在自由貿(mào)易中其得到的利益應(yīng)該要大于發(fā)展中國家得到的貿(mào)易利益。那么為什么美國布什政府還要揮舞201條款的大棒，不惜引發(fā)一場世界性的鋼鐵大戰(zhàn)呢？原因很簡單：那就是美國各行業(yè)在自由貿(mào)易體系中得到的利益不均等，甚至有些部門是負(fù)的利益。資料顯示，由于在自由貿(mào)易下的國際鋼鐵供應(yīng)商的競爭，1990～1999年，美國鋼鐵制造工業(yè)每年有大約5000人失去工作；1999～2001年，美國總共有18家鋼鐵公司破產(chǎn)，有23500多工人失業(yè)[2]。按照國際貿(mào)易的比較成本說和要素稟賦論，像美國之類資本量較多的國家，應(yīng)生產(chǎn)資本密集型產(chǎn)品然后進(jìn)行交換，以獲取國際分工的好處?，F(xiàn)在的問題出在美國出于國內(nèi)政治和社會的考慮，既要生產(chǎn)并出口資本密集型產(chǎn)品，又要維持勞動密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)，使這些產(chǎn)品的生產(chǎn)已經(jīng)失去了比較優(yōu)勢，熊掌與魚都要。畢竟美國的鋼鐵業(yè)曾經(jīng)是他的支柱產(chǎn)業(yè)，并有60萬的鋼鐵工人，將他們轉(zhuǎn)變到知識技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)去就業(yè)，是需要時間、非常困難的。出于國內(nèi)政治壓力，布什政府權(quán)衡各方利弊，最終決定啟用201條款提高關(guān)稅?？梢娰Q(mào)易利益對國內(nèi)各行業(yè)的不同影響也會導(dǎo)致貿(mào)易保護(hù)主義的壓力。

2.3貿(mào)易政策國際協(xié)調(diào)不能改變貿(mào)易政策的保護(hù)性質(zhì)

貿(mào)易政策的國際協(xié)調(diào)，促進(jìn)了貿(mào)易政策的國際趨同化。自二戰(zhàn)以來，雙邊貿(mào)易政策的協(xié)調(diào)，區(qū)域性的政策協(xié)調(diào)，尤其是致力于國際貿(mào)易體制的多邊貿(mào)易政策的協(xié)調(diào)，使各國貿(mào)易政策趨于統(tǒng)一，體現(xiàn)了全球經(jīng)濟(jì)關(guān)系的秩序化，給各參加國帶來了巨大的利益。但無論是哪種協(xié)調(diào)，貿(mào)易政策的本質(zhì)始終具有保護(hù)性，即貿(mào)易政策的目的——保護(hù)本國市場，擴(kuò)大本國產(chǎn)品的出口市場，促進(jìn)本國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善，積累資本或資金，維護(hù)本國對外的經(jīng)濟(jì)、政治關(guān)系，沒有根本改變。就拿wto這一多邊貿(mào)易的最高成就來說，仍然改變不了各個國家貿(mào)易政策的保護(hù)本性。

(1)自由貿(mào)易是個謊言wto規(guī)則的制定，形式上是通過多邊貿(mào)易談判回合(mtn)的協(xié)商產(chǎn)生，實質(zhì)上依據(jù)國家貿(mào)易實力決定分量，由于歷史原因和貿(mào)易實力，基本上是美國一手把持。貿(mào)易談判（貿(mào)易自由化）只是攫取利益的手段，使國家利益最大化（貿(mào)易保護(hù)）才是貿(mào)易談判的實質(zhì)。

(2)wto的例外條款和規(guī)則，為國家的保護(hù)貿(mào)易政策的實施提供了可能和依據(jù)由于貿(mào)易政策的根本目的是利己的，即在最大范圍內(nèi)保護(hù)本國利益，同時最大程度地攫取他國利益。因此，國家貿(mào)易政策的目的（在沒有一個足夠有約束力的國際組織的約束條件下），決定了這種例外條款和規(guī)則就會必然成為貿(mào)易保護(hù)的依據(jù)。

(3)在wto下仍有一些公開的高度保護(hù)的行業(yè)農(nóng)業(yè)、紡織業(yè)，便是各主要發(fā)達(dá)資本主義國家公開的保護(hù)產(chǎn)業(yè)。但這些產(chǎn)業(yè)恰恰是發(fā)展中國家具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，是發(fā)達(dá)國家中相對比較劣勢的產(chǎn)業(yè)。

3wto條件下國家貿(mào)易政策保護(hù)性的表現(xiàn)

3.1“公開型”的貿(mào)易保護(hù)

“公開型”的貿(mào)易保護(hù)，是指在關(guān)貿(mào)總協(xié)定和wto下的貿(mào)易，以及投資自由化的談判過程中還未涉及的領(lǐng)域，或是還未完全展開和達(dá)成協(xié)議的談判的領(lǐng)域，再加上談判達(dá)成協(xié)議后還沒有履行的承諾，以及協(xié)議中的一些規(guī)則的例外而引起的保護(hù)措施。還未涉及的領(lǐng)域，指某些國家為了維護(hù)本國的利益暫時把某些行業(yè)的自由化擱置起來不予談判；還未完全展開和達(dá)成協(xié)議的談判的領(lǐng)域，是指某些“敏感行業(yè)”，國家的比較優(yōu)勢相差懸殊，如果完全放開會導(dǎo)致本國產(chǎn)業(yè)的“嚴(yán)重?fù)p害”，故在多邊談判中暫時將這些行業(yè)的自由化程度放低、放慢；談判后還沒有履行的承諾，指根據(jù)承諾減讓表現(xiàn)在還未兌現(xiàn)的部分；談判達(dá)成的協(xié)議規(guī)則的例外，是指協(xié)議中一般都是作了自由化的規(guī)定的，但無論哪項協(xié)議，都是由一些規(guī)則和規(guī)則的例外拼湊起來的，這些規(guī)則的例外實際上就是承認(rèn)這些方面的適當(dāng)保護(hù)。這些保護(hù)都是公開的，這實際上也是國際在多邊貿(mào)易談判中實力較量的結(jié)果。

一般認(rèn)為，在wto下的多邊貿(mào)易談判中的“敏感行業(yè)”，是自由化較緩慢和最不徹底的行業(yè)。如農(nóng)業(yè)、紡織業(yè)、服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域，一直是各主要發(fā)達(dá)國家“公開型”的貿(mào)易保護(hù)的領(lǐng)域。

在wto條件下發(fā)達(dá)資本主義國家的“公開型”貿(mào)易保護(hù)的手段有兩種：一是運(yùn)用高關(guān)稅限制進(jìn)口；二是利用各種各樣的非關(guān)稅壁壘。國內(nèi)的價格支持就是常見的公開型保護(hù)措施之一。國內(nèi)支持的名目繁多，例如國內(nèi)補(bǔ)貼、價格管理、出口補(bǔ)貼和綠箱(GREenbox)政策等等。

3.2“隱蔽型”的貿(mào)易保護(hù)

在wto框架下，除了“公開型”貿(mào)易保護(hù)外，還有十分重要的“隱蔽型”貿(mào)易保護(hù)?！半[蔽型”的貿(mào)易保護(hù)是與“公開型”的貿(mào)易保護(hù)相對應(yīng)的，以“反傾銷壁壘”為代表，還包括“技術(shù)壁壘”、“綠色壁壘”等。這類壁壘的特點是它們往往本著人類的共同利益的原則制定出來的，一般包括了“公平原則”、“保護(hù)生態(tài)和人類健康”等原則，這些原則本意確實是好的，但現(xiàn)實情況則是它往往會成為某些國家（特別是發(fā)達(dá)國家）制定保護(hù)貿(mào)易政策的依據(jù)。事實上這種“隱蔽型”的貿(mào)易保護(hù)措施，現(xiàn)在已經(jīng)成了發(fā)達(dá)國家保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的主要工具。

“隱蔽型”的貿(mào)易保護(hù)的手段包括兩類：一是征收高額關(guān)稅，如加征高額反傾銷稅、反補(bǔ)貼稅；二是禁止進(jìn)口甚至就地銷毀，這主要是不符合國家的檢驗檢疫標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)等而采取的措施。

4構(gòu)建中國符合wto規(guī)則的保護(hù)性貿(mào)易政策措施

4.1制定符合中國利益的貿(mào)易法律體系的必然性

中國是個發(fā)展中國家，國際分工處于不利的地位，貿(mào)易利益相對較小。無論是過去還是在現(xiàn)在的wto條件下，各國的貿(mào)易政策的本質(zhì)是保護(hù)性的，不能幻想wto會真正無私地給中國一個穩(wěn)定的、自由的貿(mào)易環(huán)境。wto下的保護(hù)更具進(jìn)攻性、系統(tǒng)化、法律化，更加難以對付。

加入wto后的中國，首先，在保護(hù)國內(nèi)市場方面應(yīng)該好好地向發(fā)達(dá)國家學(xué)習(xí)，制定出中國的一套有利于中國利益的貿(mào)易法律體系，已成為當(dāng)務(wù)之急。

其次，對中國國內(nèi)各產(chǎn)業(yè)來講，加入wto對它們的影響也是各不相同的。作為中國這樣一個發(fā)展中的社會主義大國，協(xié)調(diào)好各個階級、階層的利益，維護(hù)社會的穩(wěn)定比什么都重要。如果我們一味地強(qiáng)調(diào)入世承諾，而忽視各個利益集團(tuán)的利益協(xié)調(diào)，必將產(chǎn)生嚴(yán)重的政治后果。而要協(xié)調(diào)入世對各行業(yè)帶來的利益不對等也必須依靠國家的力量，制定相應(yīng)的行政法律措施，在wto框架下采取適當(dāng)保護(hù)措施，而且這也是各個國家普遍采取的對策。

4.2制定符合中國利益的貿(mào)易政策體系的可能性

首先，wto規(guī)則的例外給各個國家制定國家的貿(mào)易保護(hù)政策提供了合法的依據(jù)。因此中國加入wto后，是有可能制定符合中國利益的保護(hù)貿(mào)易政策的。

其次，wto中的很多協(xié)議和規(guī)則并不十分嚴(yán)密，存在漏洞。這使得國家可以根據(jù)這些存在漏洞的協(xié)議制定本國的很容易成為保護(hù)措施的貿(mào)易法律，如反傾銷協(xié)議的模糊性漏洞，就成為各個國家貿(mào)易保護(hù)的工具。中國也可以利用這些協(xié)議的不完善來制定符合中國利益的貿(mào)易法律法規(guī)。

第三，新型的貿(mào)易保護(hù)手段（如動植物衛(wèi)生檢驗檢疫標(biāo)準(zhǔn)、綠色壁壘、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)壁壘等），我們的技術(shù)水平差并不意味著就不能利用技術(shù)手段，也可以利用別的優(yōu)勢建立起中國特有的壁壘。前些年中國肉雞產(chǎn)業(yè)受到外國的極大沖擊，當(dāng)時就有人提出要對肉雞的進(jìn)口采取一些限制措施。例如，可以根據(jù)規(guī)定每只肉雞的雞毛渣平均不能多于500根，因為中國采用的是人工拔毛，剩下的雞毛渣比美國等發(fā)達(dá)國家用機(jī)器拔毛后剩下的雞毛渣要少，這樣的規(guī)定對我們是有利的。

總之，wto不是一個貿(mào)易自由化的天堂，相反，它允許“合法”地保護(hù)，而且它使貿(mào)易保護(hù)更加系統(tǒng)化、法律化。

4.3按wto的原則和“例外”條款構(gòu)造中國“隱蔽型、新型”的非關(guān)稅壁壘體系

在wto條件下，關(guān)稅手段和“傳統(tǒng)”的非關(guān)稅保護(hù)措施，是要受到限制并最終要取消的，于是各國紛紛轉(zhuǎn)向“新型”（“隱蔽型”）的非關(guān)稅壁壘。加入wto后的中國也必須順應(yīng)這一趨勢，按wto的原則和“例外”條款構(gòu)造中國“隱蔽型、新型”的非關(guān)稅壁壘體系。

(1)以加強(qiáng)和提高反傾銷、反補(bǔ)貼的能力建設(shè)的核心在利用“新型”的非關(guān)稅壁壘(ntb)作為保護(hù)措施方面，發(fā)達(dá)國家早已具有相當(dāng)高的水平，側(cè)重點早已轉(zhuǎn)向以反傾銷為代表的“新型”的、隱蔽性強(qiáng)的ntb。根據(jù)中國加入wto法律文件，進(jìn)口許可證、進(jìn)口配額和進(jìn)口招標(biāo)這3種傳統(tǒng)ntb的大部分已在中國正式加入wto之日取消，剩余部分也將在2004或2005年1月1日取消。因此，在利用ntb方面應(yīng)以加強(qiáng)反傾銷能力建設(shè)為核心。從1994年《中華人民共和國對外貿(mào)易法》中對反傾銷的規(guī)定，到1997年的《中華人民共和國反傾銷和反補(bǔ)貼條例》，再到最近頒布的《中華人民共和國反傾銷條例》，應(yīng)該說，中國在反傾銷立法方面的工作已經(jīng)初見成效。但是，中國的反傾銷隊伍還有待加強(qiáng)。

反補(bǔ)貼也是比較新型的非關(guān)稅壁壘，也成為各發(fā)達(dá)國家保護(hù)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的一個重要手段。美國、加拿大、澳大利亞等發(fā)達(dá)國家，在1989～1993年期間發(fā)起的反補(bǔ)貼案數(shù)目占全球反補(bǔ)貼總數(shù)的比重高達(dá)93.2%。中國最近也頒布了《反補(bǔ)貼條例》，但是，至今中國的反補(bǔ)貼尚無實際操作經(jīng)驗，專業(yè)人才缺乏的問題也較為突出。

(2)積極穩(wěn)妥地建立中國技術(shù)性壁壘體系一是制定和完善技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。雖然目前中國的整體科技實力還比較落后，但即使只能在個別領(lǐng)域制定出本國特有的、并且是國際領(lǐng)先的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，也將極大地增強(qiáng)中國保護(hù)本國市場的能力。另外，wto允許各國根據(jù)本國特點（如地理條件、消費(fèi)習(xí)慣等）制定與別國不同的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，對這一點我們也可以加以利用。二是制定和完善衛(wèi)生和植物檢疫措施(sps)。雖然gatt中sps協(xié)議鼓勵各締約國將自己的sps措施同已有的國際標(biāo)準(zhǔn)或指導(dǎo)原則接軌，但它同時也存在漏洞。由于其技術(shù)上的復(fù)雜性，這是一種隱蔽性相當(dāng)強(qiáng)的非關(guān)稅壁壘。三是建構(gòu)綠色貿(mào)易壁壘體系，又稱環(huán)保壁壘。即以環(huán)境保護(hù)為理由限制外國產(chǎn)品的進(jìn)口。中國也完全可以利用iso14000來抬高國內(nèi)市場的進(jìn)入門檻。

需要指出的是，在wto條件下在必要時候適當(dāng)?shù)乇Ｗo(hù)本國產(chǎn)業(yè)，任務(wù)是艱巨和復(fù)雜的，這是一項系統(tǒng)工程，不能說制定了幾部法律或法規(guī)就可以有效保護(hù)了。它需要國家各個部門相互配合，不僅需要制定法律，也需要培養(yǎng)人才；不僅要制定保護(hù)性的對外貿(mào)易政策，更需要將它與國內(nèi)產(chǎn)業(yè)政策結(jié)合起來考慮。

世界貿(mào)易組織(worldtradeorganization,wto)，以促進(jìn)全球貿(mào)易和投資自由化，增進(jìn)世界各國經(jīng)濟(jì)交往和世界人民的福利為目標(biāo)，通過削減和限制關(guān)稅、非關(guān)稅壁壘為手段，來創(chuàng)造一個世界范圍內(nèi)商品和服務(wù)自由流通的世界貿(mào)易環(huán)境。經(jīng)過幾十年的努力，在貿(mào)易和投資自由化方面取得了很大的進(jìn)展，給世界各國帶來了實惠。中國加入wto后，正確認(rèn)識wto這一多邊貿(mào)易組織的性質(zhì)，以及在其機(jī)制下當(dāng)今各國的對外貿(mào)易政策性質(zhì)和動機(jī)，才能正確定位中國在加入wto后，應(yīng)如何在宏觀政策上制定出相應(yīng)的既符合wto原則，又能充分反映中國利益的貿(mào)易政策，才能不被加入wto給我們在理想狀態(tài)下的期望沖昏了頭腦。

【參考文獻(xiàn)】

篇6

論文摘要：以亞當(dāng)·斯密的絕對優(yōu)勢理論和大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢理論為代表的西方古典國際貿(mào)易理論，在一定時期內(nèi)，是世界各國開展對外貿(mào)易的主要理論依據(jù)，為促進(jìn)國家之間的經(jīng)濟(jì)交往活動做出了重要貢獻(xiàn)。然而，從全面客觀的角度審視西方古典國際貿(mào)易理論，不難發(fā)現(xiàn)，它們是一定歷史時期維護(hù)資產(chǎn)階級利益的理論武器，充滿了資本主義色彩，具有強(qiáng)烈的階級性。

一、古典國際貿(mào)易理論概述

(一)亞當(dāng)·斯密(Adam·Smith)的絕對優(yōu)勢理論

1．歷史背景

18世紀(jì)中后期．資本主義工場手工業(yè)在西歐各國獲得了空前發(fā)展．隨之而來的便是產(chǎn)業(yè)革命。產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)階級為了擴(kuò)大海外市場．并從國外進(jìn)口廉價的工業(yè)原料．他們迫切需要擺脫重商主義(mecantilism1國際貿(mào)易理論的束縛．反對政府對國際貿(mào)易的干預(yù)．反對金銀外流的禁令。他們對貨幣金銀本身已經(jīng)不太感興趣，而是對具體的物質(zhì)財富(生產(chǎn)資料和消費(fèi)資料更加重視。為了適應(yīng)產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)階級的歷史需要，以AdamSm為代表的經(jīng)濟(jì)自由主義思潮開始盛行。

1776年亞當(dāng)．斯密出版了《AnInquiryintothNatureandCausesofWealthofNations}(國民財富的性質(zhì)和原因的研究)簡稱《國富論》一書，批評重商主義。反對政府對經(jīng)濟(jì)的過度干預(yù)。創(chuàng)立了自由主義經(jīng)濟(jì)理論。在國際貿(mào)易方面。他主張國際分工和自由貿(mào)易．強(qiáng)調(diào)國際貿(mào)易的雙方互利性．從而提出自己的國際貿(mào)易理論．即絕對成本優(yōu)勢理論。

2．理論假設(shè)和主要觀點

絕對優(yōu)勢理論的前提假設(shè)有以下方面：(1)世界上只有兩個國家、兩種產(chǎn)品、一種投人要素，即“2x21”模型。投入的邊際產(chǎn)量是固定的，生產(chǎn)的規(guī)模報酬不變；(2)收入預(yù)算約束，消費(fèi)受制于收入，不能借錢借債消費(fèi)；(3)對外貿(mào)易方面。沒有運(yùn)輸成本和其他交易費(fèi)用。進(jìn)出1：3貿(mào)易值相等，即貿(mào)易是平衡的。生產(chǎn)要素在一國內(nèi)是自由流動的，但國際間不能自由流動。

(4)市場是自由競爭的。

由此可見。絕對優(yōu)勢理論是一個理想模型。該理論認(rèn)為。國際貿(mào)易的基礎(chǔ)在于商品生產(chǎn)效率的不同即單位產(chǎn)品的絕對勞動時間消耗不同：商品生產(chǎn)效率的不同是由于各個國家所擁有的自然優(yōu)勢和獲得性優(yōu)勢的不同造成的。自然優(yōu)勢是指自然地理、氣候條件等方面的優(yōu)越性．普通人力無法控制如波蘭的平原土壤條件好。糧食生產(chǎn)效率高．單位糧食產(chǎn)品所消耗的絕對勞動時間就少．其小麥生產(chǎn)就具有絕對成本優(yōu)勢獲得性優(yōu)勢是指某國掌握的特殊商品的生產(chǎn)技術(shù)和技能。技術(shù)熟練、技術(shù)水平高，生產(chǎn)效率就高。單位產(chǎn)品生產(chǎn)的絕對勞動時間消耗就少。

(二)大衛(wèi)·李嘉圖(David·Richado)的比較優(yōu)勢理論

1．歷史背景

19世紀(jì)初期．英國工業(yè)革命迅速發(fā)展．使當(dāng)時英國成了“世界工廠”．但地主貴族階級在政治生活中還起著重要作用。1815年，英國政府為維護(hù)地主貴族階級的利益而修訂了《谷物法》，引起英國糧價上漲，地租猛增。地主貴族顯著獲利。工業(yè)資產(chǎn)階級利益卻嚴(yán)重受損。糧價昂貴迫使工人工資提高，商品成本提高，利潤減少，削弱了工業(yè)品的競爭能力。出于發(fā)展資本、提高利潤的需要．英國工業(yè)資產(chǎn)階級迫切要求廢除《谷物法》，與地主貴族階級展開了激烈斗爭。Ricardo在1817年出版的代表作{PrineiPlesofPo1iticalEcon—omvandTaxation}中提出了以自由貿(mào)易為前提的“比較成本論”．這種更加一般化的國際貿(mào)易理論將自由貿(mào)易置于更加堅實的理論基礎(chǔ)之上．奠定了西方國際貿(mào)易理論的核心基石．也為工業(yè)資產(chǎn)階級提供了理論武器。

2．基本觀點和理論邏輯

大衛(wèi)．李嘉圖(DavidRicardo)在亞當(dāng)，斯密的絕對優(yōu)勢理論基礎(chǔ)上提出了比較優(yōu)勢理論。Smith認(rèn)為由于自然稟賦和后天有利條件不同．各國均有一種產(chǎn)品生產(chǎn)成本低于他國而具有絕對優(yōu)勢．按絕對優(yōu)勢原則進(jìn)行分工和交換，各國均可獲益。Ricardo發(fā)展了Smith的觀點．認(rèn)為決定兩國能否進(jìn)行專業(yè)化分工和自由貿(mào)易的基礎(chǔ)不是絕對成本的差別．而是比較成本的差別。在“2~2~1”的國際環(huán)境中。即使其中一個國家在兩種產(chǎn)品生產(chǎn)上都處于絕對成本劣勢．另一個國家在兩種產(chǎn)品生產(chǎn)上都處于絕對成本優(yōu)勢．兩國照樣可以進(jìn)行國際專業(yè)化分工和自由貿(mào)易只要雙方各自選擇自己比較成本低的產(chǎn)品進(jìn)行專業(yè)化分工并盡力擴(kuò)大生產(chǎn)、加強(qiáng)出口貿(mào)易，同樣可以保證貿(mào)易雙方的互惠互利。

Ricardo在“論對外貿(mào)易”一章中舉了一個通俗的例子：“如果兩個人都能制造鞋和帽，其中一個人在兩種職業(yè)上都比另外一個人強(qiáng)一些．不過制帽時只強(qiáng)1／5或20％，而制鞋時則強(qiáng)1／3或33％．那么這個較強(qiáng)的人專門制鞋。而那個較差的人專門制帽，豈不是對雙方都有利嗎?”

Ricardo的比較優(yōu)勢理論是建立在勞動價值論基礎(chǔ)之上的．其理論前提假設(shè)是各國勞動生產(chǎn)率存在差異．從而也就暗含著各國生產(chǎn)同一產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)是不同的，這才是形成比較成本優(yōu)勢的基礎(chǔ)。所謂比較成本．是指將本國不同產(chǎn)品成本的比率與國外同類產(chǎn)品的成本比率進(jìn)行比較．即不同國家的成本比率的比較。只要成本的比率存在差異。不同國家應(yīng)按“兩利取重。兩害取輕”的比較優(yōu)勢原則進(jìn)行分工．這樣兩國之問就能夠進(jìn)行相互交換。并從中獲得經(jīng)濟(jì)利益。

二、全面客觀地評價古典國際貿(mào)易理論

1．絕對優(yōu)勢理論的評價

該理論可以看成是解釋國際貿(mào)易產(chǎn)生原因的最早的理論．它第一次用勞動價值論說明國際貿(mào)易的利益和基礎(chǔ)．為互惠互利的國際貿(mào)易理論的建立奠定了基礎(chǔ)。絕對優(yōu)勢理論倡導(dǎo)自由貿(mào)易，因此，它是反對重商主義的銳利武器，加速了近代工業(yè)的發(fā)展。該理論最大的貢獻(xiàn)在于說明國際貿(mào)易并不一定是“零和游戲”，折射出了國際交往活動中的“雙贏”思想。

其主要理論缺陷是在確定從事國際貿(mào)易的絕對優(yōu)勢時．要將本國某種產(chǎn)品的成本與國外同樣產(chǎn)品的成本直接進(jìn)行比較，以成本的絕對高低來決定進(jìn)出口。這樣的比較會使那些在所有產(chǎn)品的生產(chǎn)成本上都處于劣勢的國家無法參與國際貿(mào)易。另外。該理論未考慮需求因素．無法說明均衡價格如何確定。因而就無法解釋國際貿(mào)易的收益分配問題。

2．比較優(yōu)勢理論的評價

比較優(yōu)勢理論繼承了絕對優(yōu)勢理論的科學(xué)成分。如勞動價值論、專業(yè)化分工、自由貿(mào)易等，更為重要的是用比較成本概念代替了絕對成本概念。使自由貿(mào)易政策有了更加堅實的理論基礎(chǔ)．為當(dāng)時自由貿(mào)易政策取得最后勝利發(fā)揮了重大作用。比較優(yōu)勢理論還解決了國際貿(mào)易中的兩個最基本問題：第一，指出了國際貿(mào)易的廣泛基礎(chǔ)．即任何類型的國家都有參與國際貿(mào)易的可能性．這也是比亞當(dāng)．斯密的絕對優(yōu)勢理論進(jìn)步的地方。第二，提出了國際交換的特殊原則。比較成本是一種獨特的比較選擇方式．不是將本國某種商品的成本與國外同樣商品成本進(jìn)行直接的比較．而是將不同產(chǎn)品成本的比率進(jìn)行比較。

篇7

(一)迅速回升的全球貿(mào)易,成為拉動世界經(jīng)濟(jì)增長的強(qiáng)大動力

在WTO正式成立后的十年內(nèi),如果按照貨物出口總額進(jìn)行統(tǒng)計,那么國際貨物貿(mào)易總額從1995年的51610億美元增長到了2004年的91240億美元,總計增幅近77%,年平均增長率達(dá)6154%。其中只有1998年和2001年各比上一年略有下降,但是下降幅度不大,分別只有115%和319%。其余年份均有3%以上的增長幅度,其中上漲10%以上的年度有4個。在原油商品價格持續(xù)高漲和電子產(chǎn)品出口復(fù)蘇的帶動下,2003年和2004年的增幅更是創(chuàng)了歷史新高,其中2003年比2002年增加了1519%,2004年比2003年增長21%。即使扣除了物價和匯率因素,2004年世界貿(mào)易量的增長也達(dá)到了9%。自2000年至2004年,世界GDP從32萬億美元的水平增長到40萬億美元的水平,總計增幅為25%左右,年平均增長率低于國際貨物貿(mào)易的年增長率。②

(二)外國直接投資復(fù)蘇和持續(xù)高漲,為世界經(jīng)濟(jì)的增長注入了持久活力

按照實際吸引外國投資金額來計算,1998年世界跨國直接投資額為690911億美元,1999年猛增到1086715億美元,比1998年增長近5713%,2000年在此基礎(chǔ)上又增加2717%,達(dá)到了1387915億的規(guī)模。由于受“911”事件等影響,2001年至2003年世界各國對外投資總額連續(xù)三年呈下降趨勢,2004年開始,世界跨國直接投資又出現(xiàn)恢復(fù)性增長,比上一年上升了9%左右。③

不過近年來,跨國直接投資開始呈現(xiàn)出兩大變化,其中第一大變化是包括印度、巴西、墨西哥在內(nèi)的發(fā)展中國家開始成為資本輸出國;第二大變化則是第三產(chǎn)業(yè)成為跨國直接投資新的領(lǐng)域。上述兩大變化業(yè)已對傳統(tǒng)的國際經(jīng)濟(jì)法提出新的課題。

(三)隨著自由貿(mào)易區(qū)的蓬勃發(fā)展,世界經(jīng)濟(jì)的區(qū)域一體化和國家集團(tuán)化進(jìn)程呈現(xiàn)加速態(tài)勢在過去的十年間,跨地區(qū)的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展迅猛,雙邊和多邊的區(qū)域貿(mào)易安排和協(xié)定數(shù)量激增,并且重疊交錯,這已經(jīng)成為國際經(jīng)貿(mào)發(fā)展的重要特征之一。截至2004年底,向GATTPWTO申報的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定已接近300個,其中依然有效的200個左右。不僅如此,區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的勢頭在廣度和深度上均有所拓展,例如2004年5月1日,歐盟成員國從15個增加到25個,占世界貿(mào)易總值的20%;在《北美自由貿(mào)易協(xié)定》(NAFTA)所覆蓋的加拿大、美國和墨西哥三國,區(qū)內(nèi)貿(mào)易數(shù)額也很可觀。此外,美洲國家首腦會議在美國主導(dǎo)下,于1994年商定建立美洲自由貿(mào)易區(qū),預(yù)計今年可完成談判,屆時將正式建成這一包括34個國家、8億人口的自由貿(mào)易區(qū)。④根據(jù)統(tǒng)計,目前世界貿(mào)易的三分之二是在這些自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)發(fā)生的。到2007年底,全球貿(mào)易體系將被300多個雙邊和區(qū)域自由貿(mào)易協(xié)定所分割,出現(xiàn)更加錯綜復(fù)雜的局面。⑤

另外,伴隨著全球貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大,發(fā)展不平衡問題難以避免,貿(mào)易摩擦日益增多。

二、國際經(jīng)濟(jì)法發(fā)展的新動向

(一)包括國際商法在內(nèi)的國際經(jīng)濟(jì)法的統(tǒng)一趨勢明顯加強(qiáng)

國際經(jīng)濟(jì)法統(tǒng)一趨勢的表現(xiàn)之一,就是處理各種國際經(jīng)貿(mào)關(guān)系的國際公約不僅數(shù)量日益增多、作用日益增強(qiáng),而且各國規(guī)制市場方面的經(jīng)濟(jì)立法出現(xiàn)趨同現(xiàn)象,在這方面,以WTO為代表的各類經(jīng)貿(mào)國際公約和國際協(xié)定,是效果最為顯著的實體法統(tǒng)一化的突出范例;表現(xiàn)之二,就是作為相關(guān)國際經(jīng)濟(jì)法(特別是國際商法)主要法律淵源的現(xiàn)存條約或公約的參加國的數(shù)目大幅增加。

各國商事立法和其它經(jīng)濟(jì)立法之所以會出現(xiàn)統(tǒng)一,主要原因是:其一,以WTO為代表的各類經(jīng)貿(mào)國際公約和國際協(xié)定,在促進(jìn)各國和各地區(qū)的實體法的統(tǒng)一方面起到了重要作用,效果最為顯著;其二,正在日益走向經(jīng)貿(mào)一體化的自由貿(mào)易區(qū)的形成和發(fā)展,又把自由貿(mào)易區(qū)區(qū)內(nèi)各國大量的經(jīng)濟(jì)法和商法進(jìn)一步推向統(tǒng)一;其三,在國際公約、WTO協(xié)定和NAFTA的約束下,各國的商法和經(jīng)濟(jì)法出現(xiàn)趨同的跡象。此外,越來越多的國內(nèi)商事立法和其它經(jīng)濟(jì)立法正在向國際經(jīng)貿(mào)慣例靠攏,也導(dǎo)致了各國法律的統(tǒng)一化運(yùn)動日益向縱深方向發(fā)展。[論\文\網(wǎng)LunWenNet\Com]

(二)國際經(jīng)濟(jì)立法與其它各領(lǐng)域立法的關(guān)系日益密切,出現(xiàn)了聯(lián)結(jié)和互動趨勢

全球化趨勢的進(jìn)一步加強(qiáng),使得各個領(lǐng)域的國際經(jīng)濟(jì)法律制度逐步取得了功能上的整合,與此同時,國際經(jīng)濟(jì)法律制度與環(huán)境、外交、衛(wèi)生、社會等領(lǐng)域法律制度的聯(lián)結(jié)日趨緊密。國內(nèi)有學(xué)者將這一趨勢稱為“國際經(jīng)濟(jì)立法的一體化”。⑥鑒于對這一說法仍有爭議,筆者暫時將上述趨勢稱為“國際經(jīng)濟(jì)法的互動和聯(lián)結(jié)”趨勢。

根據(jù)美國學(xué)者達(dá)維德·W·利伯隆的劃分,國際經(jīng)濟(jì)立法聯(lián)結(jié)主要分為兩種基本形態(tài):一是“規(guī)范性掛鉤”;二是“策略性掛鉤”。

所謂的“規(guī)范性掛鉤”,指的是基于其各自調(diào)整對象和法律原則本身的關(guān)聯(lián)性或適用結(jié)果的牽連性導(dǎo)致的不同領(lǐng)域的國際法律的互相掛鉤。例如,反傾銷、補(bǔ)貼和反補(bǔ)貼、保障措施、原產(chǎn)地規(guī)則、進(jìn)出口許可證、技術(shù)壁壘、檢驗和檢疫措施、紡織品貿(mào)易、海關(guān)估價等協(xié)定本身所調(diào)整的對象各不相同,但是由于他們都是國際貨物貿(mào)易的法律規(guī)則,所以被納入WTO多邊貿(mào)易的第一層面的法律規(guī)則。以國際貿(mào)易自由化為主要宗旨的世界貿(mào)易組織正是基于這一點,運(yùn)用諸如最惠國待遇、國民待遇、透明度、互惠等共同的法律原則將其連接成國際貿(mào)易法的一個整體。又如,投資領(lǐng)域的國際法律制度發(fā)展比較慢,而且投資與貿(mào)易本來是兩種不同的行為,但是為了貿(mào)易自由化原則的充分貫徹,WTO將其連接起來,制定了《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》,這就是將投資法與貿(mào)易法掛鉤的生動實例之一。

所謂“策略性掛鉤”,是指一些國家或國家集團(tuán),出于談判策略的考慮,交換投票權(quán)而形成的各領(lǐng)域的國際經(jīng)濟(jì)法掛鉤。例如,一些國家在A領(lǐng)域具有優(yōu)勢,希望在某一領(lǐng)域簽訂一份對其有利的國際協(xié)定;但是另一些國家在B領(lǐng)域具有優(yōu)勢,希望在該領(lǐng)域簽訂一份對其有利的國際協(xié)定;如果單獨在AB領(lǐng)域談判,可能永遠(yuǎn)不會有談判結(jié)果,因為凡是前者同意的后者就反對。在此種情形下,如果將AB兩個領(lǐng)域合在一起進(jìn)行一攬子的談判,雙方妥協(xié)的可能性較大,于是AB兩個領(lǐng)域的協(xié)定或條款,就順理成章地出現(xiàn)在同一國際組織制定的協(xié)定體系中,甚至被寫進(jìn)同一個協(xié)定之中,而且此種情形并不少見。最典型的例子就是旨在維護(hù)發(fā)達(dá)國家利益的WTO《知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)定》與反映發(fā)展中國家利益的《紡織品協(xié)定》二者共存于WTO體制之內(nèi)。

(三)國際經(jīng)濟(jì)法與國內(nèi)經(jīng)濟(jì)法的融合日趨加深,國際法與國內(nèi)法的界限越來越模糊

眾所周知,作為國際經(jīng)濟(jì)法主要淵源的國際條約,其制定一般是由幾個主要的國家或國家集團(tuán)在談判的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。因此,某一國家(地區(qū))或集團(tuán)的談判實力越強(qiáng),談判技巧越高,其國內(nèi)法律或域內(nèi)法律對國際法的影響就越大,同時在另一方面,國際法一旦成型,它又會對成員的國內(nèi)法或域內(nèi)法產(chǎn)生反作用。

例如,無論是GATT的《反傾銷守則》還是WTO《1994年反傾銷協(xié)定》,都是以歐美的反傾銷法(特別是歐共體的反傾銷基本條例)為藍(lán)本而制定的,都吸收了美國和歐盟大量的國內(nèi)立法經(jīng)驗。最為明顯的例子之一,就是WTO反傾銷協(xié)定直接借鑒了歐盟推算價值計算中期間費(fèi)用(SG&A)和利潤率的計算規(guī)則,使正常價值的計算更為詳細(xì)和合理。再比如,WTO《1994年反傾銷協(xié)定》就是在借鑒了美國貿(mào)易法中關(guān)于損害威脅確定因素規(guī)則的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步細(xì)化和完善了反傾銷調(diào)查中的關(guān)于產(chǎn)業(yè)損害調(diào)查規(guī)則。但是反過來,在1995年,美國和歐盟又根據(jù)WTO《1994年反傾銷協(xié)定》調(diào)整了其反傾銷法的內(nèi)容,美國不僅改變了舊法中關(guān)于正常價值等一些獨特的術(shù)語,而且取消了舊法中關(guān)于推算正常價值的公式中期間費(fèi)用和利潤率的比例;歐盟不僅仿效WTO反傾銷法與反補(bǔ)貼協(xié)定分開立法的體例,改變了1988年理事會基本條例將反傾銷與反補(bǔ)貼兩種調(diào)查合為一體的立法模式,而且明確限定了反傾銷調(diào)查的時限。經(jīng)過上述作用與反作用之后,已經(jīng)形成了你中有我,我中有你的格局?，F(xiàn)在如果再將歐美反傾銷法的條款與WTO反傾銷協(xié)定的條款拆開放在一起,已經(jīng)很難分辨出哪些是歐美國內(nèi)法的條款,哪些是國際反傾銷協(xié)定的條款。

從兩大法系國內(nèi)貨物買賣法和合同法對1980年《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》和1994年《國際商事合同通則》的影響,到《巴黎公約》、《伯爾尼公約》、《馬德里條約》對各國知識產(chǎn)權(quán)法的反作用,所有例子都顯示了一條越來越清晰的軌跡,那就是:國際經(jīng)濟(jì)法與國內(nèi)經(jīng)濟(jì)法的發(fā)展正呈現(xiàn)出日趨融合的跡象,國際法與國內(nèi)法的界限正在變得越來越模糊。

(四)國際經(jīng)濟(jì)法律規(guī)則越來越具有普遍適用性和權(quán)威性

在經(jīng)濟(jì)全球化的趨勢下,世界各國越來越清醒地意識到,只有遵守國際經(jīng)濟(jì)法律規(guī)則,其基本的國家經(jīng)濟(jì)利益才能得到維護(hù)、鞏固和發(fā)展,因此,國際經(jīng)濟(jì)法的規(guī)則更具有了權(quán)威性和生命力。

(五)國際經(jīng)濟(jì)法立法主體呈現(xiàn)多元化的趨勢,一些私人國際機(jī)構(gòu)在全球規(guī)則制定方面的作用日益擴(kuò)大

隨著全球化進(jìn)程的不斷加速,國際經(jīng)濟(jì)立法的主體日漸呈現(xiàn)多元化的趨勢。除了傳統(tǒng)的國家、國際組織之外,一些私人組織日益參與到國際經(jīng)濟(jì)法規(guī)則的制定過程中。這一現(xiàn)象引起了一些國際知名學(xué)者的關(guān)注,著名歐盟法專家施奈德(Snyder)教授就將這一趨勢視為國際經(jīng)濟(jì)法和歐盟法的一個新動向。根據(jù)該學(xué)者的研究成果和我們的觀察,至少三類私人組織對國際經(jīng)濟(jì)立法產(chǎn)生的影響是值得關(guān)注的。

首先是跨國公司對國際經(jīng)濟(jì)法規(guī)則制定的影響。眾所周知,跨國公司為實施全球經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張戰(zhàn)略,在其全球生產(chǎn)、銷售、管理等各個環(huán)節(jié)均制定了統(tǒng)一的內(nèi)部規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)。同一個跨國公司在其全球范圍內(nèi)的分支機(jī)構(gòu)建立的同一的產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、操作流程、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)模式、員工守則以及其在對外簽約時廣泛采用的標(biāo)準(zhǔn)合同,正在影響著一些技術(shù)性較強(qiáng)的國際經(jīng)濟(jì)法的立法進(jìn)程。這些規(guī)則雖然不具有法律拘束力,但是其實際效果和執(zhí)行力度是有目共睹的。

其次是在跨國公司推動下成立的非政府組織,例如國際標(biāo)準(zhǔn)化組織(ISO)、國際會計標(biāo)準(zhǔn)化委員會(IASO)等。其中,IASO目前在世界上112個國家中設(shè)立了153個專業(yè)會計機(jī)構(gòu),其職能是制定和批準(zhǔn)國際會計標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則。盡管IASO標(biāo)準(zhǔn)在法律上并不具有約束力和強(qiáng)制執(zhí)行力,盡管各公司名義上仍然可以按照各國的會計準(zhǔn)則自主聘請會計師事物所編制各種財務(wù)報表和審計報告,但是在實際上,如果公司財務(wù)報表不符合所謂的“公認(rèn)會計原則(GAAP)”,那么其在全球的股票發(fā)行和籌資行為就會遇到困難。最后是一些公益性的非政府組織。在國際環(huán)境保護(hù)非政府組織的有力推動下,一些多國公司迅速行動起來,建立了旨在為保護(hù)國際環(huán)境生態(tài)協(xié)調(diào)服務(wù)的私人網(wǎng)絡(luò)組織,其中最為知名的就是國際社會環(huán)保鑒定和標(biāo)簽聯(lián)盟,包含了七個國際環(huán)境網(wǎng)絡(luò),贏得了廣泛的公眾社會支持,其制定的認(rèn)證和簽證規(guī)則業(yè)已成為在全球范圍內(nèi)被廣泛接受的國際標(biāo)準(zhǔn)。

(六)國際經(jīng)濟(jì)法的法律淵源有日益擴(kuò)大的趨勢,其中,作為新法律種類的“軟規(guī)則”的出現(xiàn)和發(fā)展十分引人注目

正如經(jīng)濟(jì)影響和文化滲透能力被稱為“軟實力”一樣,包括施奈德教授在內(nèi)的一些國際法學(xué)者們將上述傳統(tǒng)國家和以國家為主體的國際組織之外的私人組織制定的事實上在全球通行的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則稱之為“軟法律”。出于避免歧義的目的,我們覺得或許“軟規(guī)則”的提法可能更為適當(dāng)。根據(jù)施奈德教授的觀點和我們的理解“,軟規(guī)則”原則上雖然不應(yīng)具有法律約束力,但是卻由于具有廣泛的實用有時也能產(chǎn)生切實的法律上的效果,其貫徹落實的效果甚至比硬規(guī)則還要有效。這些規(guī)則不僅為國際企業(yè)和律師所熟悉,而且以國際行為準(zhǔn)則之形式對跨國公司的管理活動產(chǎn)生了重要的作用。與硬性法律規(guī)則相比,軟性法律規(guī)則有著交易成本上的優(yōu)勢,通常更加易于適用于一些不確定的情況和要求作出妥協(xié)的情形。⑦

(七)國際經(jīng)濟(jì)法對世界范圍內(nèi)的貧富差距的縮小所起的作用仍然十分有限,但是這一問題已經(jīng)開始受到了世界各國的廣泛關(guān)注

當(dāng)今世界,經(jīng)濟(jì)全球化浪潮正在沖擊著各個國家和地區(qū),以WTO為中心的國際經(jīng)濟(jì)法律體系正在被越來越多的國家所接受。從某種程度上來講,現(xiàn)階段經(jīng)濟(jì)全球化和國際經(jīng)濟(jì)法律體系仍在加劇世界范圍內(nèi)的貧富差距。人們在統(tǒng)計數(shù)字中驚訝地發(fā)現(xiàn),全球化在給人類帶來巨大財富的同時,也在全球范圍內(nèi)帶來了越來越大的貧富差距。根據(jù)聯(lián)合國《2005年人類發(fā)展報告》,世界上最富有的500人的收入總和大于4116億最貧窮的人口的收入總和。⑧另外,國際貿(mào)易法律領(lǐng)域內(nèi)也存在著嚴(yán)重的不公平現(xiàn)象。據(jù)分析,目前,世界上最高的貿(mào)易壁壘其實是針對包括最貧窮國家在內(nèi)的發(fā)展中國家而設(shè)置的,貧窮國家向富國出口時所遇到的保護(hù)主義,平均要比富裕國家相互之間出口時遇到的壁壘高出好幾倍。

之所以會產(chǎn)生上述現(xiàn)象,一方面是由于發(fā)展中國家在經(jīng)濟(jì)全球化過程中在資源配置方面處于不利地位,因此在國際較量和博弈中往往缺少談判實力和籌碼;另一方面,由于受到國家綜合實力的制約,發(fā)展中國家政府在從事國際談判的資源、能力和專業(yè)談判人才及其談判所需的知識、技能和經(jīng)驗方面均處于比較匱乏的狀態(tài)。上述這兩個因素使其在國際經(jīng)濟(jì)“游戲規(guī)則”的制訂方面必然處于劣勢,只能被動地接受發(fā)達(dá)國家的游戲規(guī)則。在這方面最為典型的例子就是現(xiàn)行的國際補(bǔ)貼和反補(bǔ)貼制度。眾所周知,發(fā)達(dá)國家在第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)比較發(fā)達(dá),無須政府補(bǔ)貼就可以使其產(chǎn)品在國際競爭中具有明顯的優(yōu)勢,但是在農(nóng)業(yè)方面則處于劣勢。為了在國際貿(mào)易中使其農(nóng)產(chǎn)品占據(jù)更大的市場份額,為了鞏固農(nóng)業(yè)在各國的基礎(chǔ)地位,更主要的是為了吸引人數(shù)較多的農(nóng)民選票,所以盡管其在農(nóng)業(yè)科技和投資方面具有相當(dāng)?shù)膬?yōu)勢,西方發(fā)達(dá)國家仍普遍對農(nóng)業(yè)和農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口給予政府補(bǔ)貼。而發(fā)展中國家雖然有豐富的自然資源和廉價勞動力,在農(nóng)業(yè)方面無須政府補(bǔ)貼就具有一定的優(yōu)勢和競爭力,但是其在第二和第三產(chǎn)業(yè)則處于劣勢,為了在國際貿(mào)易中使其產(chǎn)品具有競爭力,發(fā)展中國家普遍存在著對某些制造業(yè)及其出口給予政府補(bǔ)貼的現(xiàn)象。

無論是發(fā)達(dá)國家,還是發(fā)展中國家,都存在著政府補(bǔ)貼行為,但兩類國家實施的統(tǒng)一性質(zhì)的政府補(bǔ)貼行為所遭遇的命運(yùn)卻迥然不同。一個顯而易見的事實是:在目前的WTO補(bǔ)貼和反補(bǔ)貼法律制度中,發(fā)達(dá)國家大量使用的農(nóng)產(chǎn)品補(bǔ)貼受到WTO《農(nóng)業(yè)協(xié)定》例外規(guī)則的保護(hù),長期處于逍遙法外的狀態(tài);但是發(fā)展中國家政府經(jīng)常采用的工業(yè)產(chǎn)品補(bǔ)貼,則隨時可能遭到發(fā)達(dá)國家反補(bǔ)貼和反傾銷“大棒”的肆意打壓。這樣的法律制度安排,不僅恰似雪上加霜般地使發(fā)展中國家在農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易中由于技術(shù)落后而遭受的不利境地更加嚴(yán)峻,而且使發(fā)展中國家成員在自然資源和勞動力成本方面具有的優(yōu)勢根本無法發(fā)揮,甚至被抵消殆盡。兩類WTO成員實施的政府補(bǔ)貼的命運(yùn)如此迥然不同,導(dǎo)致此種差異的法律制度之不公平性由此可見。在這樣不公平的國際政治、法律和經(jīng)濟(jì)格局中,國家和地區(qū)之間的貧富差異又怎能不日趨擴(kuò)大?而一個貧富嚴(yán)重分化的世界,是談不上和諧的,也是不得安寧的。因此,盡管全球化浪潮滾滾而來,但是建立和諧國際社會的任務(wù)仍然任重道遠(yuǎn)。

本文關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)全球化國際經(jīng)濟(jì)法發(fā)展趨勢

篇8

2010年5月，本刊就“中國經(jīng)濟(jì)全球化”的問題訪問了新加坡國立大學(xué)東亞研究所所長鄭永年，并邀請國內(nèi)相關(guān)專家召開了座談會，對中國未來的全球化道路進(jìn)行了深入的探討和思索。

中國的全球化，是怎么強(qiáng)調(diào)都不過分的一個命題

在全球經(jīng)濟(jì)形勢如此復(fù)雜多變的背景下，中國的改革開放走到現(xiàn)在，已經(jīng)成為全球各方經(jīng)濟(jì)勢力都極度關(guān)注的一股新興力量。中國想要融入由西方國家建立的世界政治經(jīng)濟(jì)體系，想要在全球塑造一個負(fù)責(zé)任大國的形象，并進(jìn)一步的擁有國際事務(wù)的主導(dǎo)權(quán)，這一切，都離不開中國積極主動的經(jīng)濟(jì)全球化。

中國想要取得國際社會的話語權(quán)，除了繼續(xù)改革開放，實現(xiàn)從經(jīng)濟(jì)大國到經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國的轉(zhuǎn)變外，還要通過與各種國際組織接軌，慢慢進(jìn)入到西方國家建立的體系內(nèi)。這就造成了改變原有權(quán)力分配結(jié)構(gòu)的可能性，勢必要受到既得利益者的抵制。這也是為什么中國在強(qiáng)大的同時，要面對如此頻繁的貿(mào)易摩擦與爭端。目前，雖然中國成為世界銀行的第三大股東，并且在國際貨幣基金組織的投票權(quán)增加等，但這只是增加了中國的國際責(zé)任，相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)卻還是沒有明顯增長。在領(lǐng)導(dǎo)權(quán)相對薄弱，而所需承擔(dān)的國際責(zé)任越來越多的情況下，其實質(zhì)就是要求中國為美國維護(hù)全球秩序的成本開具支票而已。

中國作為現(xiàn)有格局的受益者與改變者，更應(yīng)該珍惜這個規(guī)則，應(yīng)該說中國在遵守這個規(guī)則、維護(hù)這個規(guī)則的情況下，巧妙的改變規(guī)則，為中國迎來一個長遠(yuǎn)的、有利的發(fā)展空間。所以說，中國的全球化，用什么樣的機(jī)制走出去，構(gòu)建什么樣的機(jī)制保護(hù)自己的利益是我們亟待思考的問題，這僅僅依靠中國與一些國家政府間的商談是無法取得切實保障的。從英國到美國，他們的海外擴(kuò)張與全球化都是有龐大的國內(nèi)機(jī)制在做支撐，中國也需要建立自己的全球化機(jī)制，并且切實地拿出資金來做研究，如何在國際上爭取到話語權(quán)，只有這樣，中國的全球化才是一個可持續(xù)的過程。

建立中國自己的供應(yīng)鏈體系是全球化的必要條件之一

供應(yīng)鏈的概念最早出現(xiàn)于上個世紀(jì)80年代末期，隨著發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移而形成全球分工模式，該概念愈發(fā)受到重視了。完整來講，供應(yīng)鏈?zhǔn)菄@核心企業(yè)，通過對信息流、物流、資金流的控制，從采購原材料開始，制成中間品以及最終產(chǎn)品，最后由銷售網(wǎng)絡(luò)把產(chǎn)品送到消費(fèi)者手中，將供應(yīng)商、制造商、分銷商、零售商、最終用戶連成一個整體的功能網(wǎng)鏈。簡單來講，就是始于供應(yīng)的源點，結(jié)束于消費(fèi)的終點的一個增值過程。

改革開放30年來，中國逐漸成為世界第一的出口大國，加工貿(mào)易起到了重要的作用，中國也通過加工貿(mào)易被動的參與到了全球產(chǎn)業(yè)分工體系中。但加工貿(mào)易卻是整條供應(yīng)鏈中附加值最低的一部分，高附加值的研發(fā)與營銷都在國外，形成了中國“兩頭在外”的出口模式，即中國在全球供應(yīng)鏈體系中所處的位置是“微笑曲線”的最低點。同時，加工貿(mào)易也是中國順差的主要來源，直接造成了中圍因順差過大的問題飽受國際指責(zé)，與美國爭端頻起。

金融危機(jī)發(fā)生后，國際市場行情低迷，東南亞的新興國家以更加低廉的勞動力吸引著國際制造業(yè)的轉(zhuǎn)移，同時人民幣升值的壓力，以及目前中國東南各省紛紛上調(diào)的最低工資，使本就薄利的加工貿(mào)易越發(fā)的生存艱難，我們甚至擔(dān)心第二次中小企業(yè)倒閉潮的發(fā)生。

令人欣慰的是，中國促進(jìn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的決心是堅定的。2009年中國加工貿(mào)易占進(jìn)出口貿(mào)易總額的41.2％，2008年這個數(shù)字為41.1％，比2007年少了4.2個百分點。在近幾年中國加工貿(mào)易占總貿(mào)易比重呈下降趨勢的同時，商務(wù)部《加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級的方案》也正在醞釀當(dāng)中，同時中西部各省承接?xùn)|部產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的計劃也紛紛上馬。令人擔(dān)憂的是，這一波由東到西的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是否真的如我們所愿。在中國制造業(yè)成本低廉、物流業(yè)卻相對成本過高的情況下，中西部可以順利承接加工貿(mào)易、釋放當(dāng)?shù)貏趧恿?yōu)勢嗎?東部又如何面對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移過程中的陣痛?或者外資企業(yè)并不愿意深入中國腹地，與其額外增加一部分運(yùn)輸成本，不如重新尋找更加低廉、方便的代工者，如沿海的東南亞新興經(jīng)濟(jì)體。如果真是那樣的話，中國的損失將是巨大的，要知道目前在中國境內(nèi)的29萬家外資企業(yè)為中國提供了4500萬至5000萬個就業(yè)崗位。

或者我們應(yīng)該保有一定的信心，正如商務(wù)部新聞發(fā)言人姚堅在6月12日的新聞會上所說，中國目前吸引外資的優(yōu)勢已經(jīng)不是低成本的勞動力了，而是中國穩(wěn)定的政治環(huán)境與法律法規(guī)政策，中國潛力巨大的消費(fèi)市場，完善的上、下游配套產(chǎn)品，與中國不斷提高的受教育人才數(shù)量?；蛟S我們可以樂觀地估計，中國已經(jīng)在緩慢地向人才紅利過渡了。

建立中國自己的供應(yīng)鏈體系已經(jīng)刻不容緩。中國近一半的出口產(chǎn)品都是為外資的供應(yīng)鏈提供銷往全球的產(chǎn)品，在經(jīng)濟(jì)繁榮時這是一件互利的事，中國出口成本下降，外資也擁有低廉的產(chǎn)品供應(yīng)。但是當(dāng)經(jīng)濟(jì)危機(jī)發(fā)生的時候，國外市場需求下降，沒有外資的供應(yīng)鏈，中國的產(chǎn)品就無法走出國門，這就像是一只無形的手遏制了中國出口的咽喉。更為可怕的是，中國國內(nèi)市場上比較完整的供應(yīng)鏈體系也掌握在外資手中，最為明顯的例子就是國內(nèi)經(jīng)營最好的超市是外資的加樂福與沃爾瑪。

簡而言之，對外，中國沒有自己的供應(yīng)鏈體系把我們的產(chǎn)品出口到主流歐美市場；對內(nèi)，中國也沒有自己供應(yīng)鏈體系將產(chǎn)品銷到全國，更不用說進(jìn)口國外的高科技產(chǎn)品。在中國提倡減順差、增進(jìn)口的時期，高交易成本的進(jìn)口產(chǎn)品老百姓如何消費(fèi)得起?最為重要的是，對中國本土市場的把握，中國企業(yè)無論如何也應(yīng)該走在外資企業(yè)的前面。

要想建立中國自己的供應(yīng)鏈，勢必要打造中國的跨國公司

1964年東京奧運(yùn)會后，日本的跨國公司開始崛起，如豐田、三菱、精工表等；1988年漢城奧運(yùn)會后。韓國的跨國公司開始起飛，如三星、LG等；2008年中國奧運(yùn)會，到目前為止中國貌似還沒有形成世界知名的跨國公司。雖然中國確有幾家公司進(jìn)入世界500強(qiáng)名單，但都是國有壟斷性企業(yè)，是人為組合的。這就意味著中國不能建立以跨國公司為核心，集研發(fā)、制造和銷售網(wǎng)絡(luò)為一體的供應(yīng)鏈，那中國只能以提供勞動力的模式被動地參與全球化。

培育中國的跨國公司，同樣也要從全球供膻鏈體系著手。向供應(yīng)鏈的上游發(fā)展，進(jìn)入研發(fā)設(shè)計領(lǐng)域，擁有自己的核心技術(shù)與獨特產(chǎn)品，甚至產(chǎn)品細(xì)化，針對全球不同的市場需求而設(shè)計出不同的產(chǎn)品。這是需要大筆資金投入的，例如微軟每年要拿出利潤的一半進(jìn)行研發(fā)，而位

居全球第一的中國家電行業(yè)，研發(fā)投入?yún)s僅占利潤的3％。同時向供應(yīng)鏈的下游發(fā)展，進(jìn)入銷售和服務(wù)領(lǐng)域也同樣重要，在全球各個市場建立起自己的銷售、流通網(wǎng)絡(luò)，這個全球市場當(dāng)然包括中國巨大的本土市場。

要有服務(wù)于全球的概念，自然要滿足全球不同市場的多樣需求，中國在培育跨國公司的時候就要避免一味追求規(guī)模與項目的巨大化。比如中石油目前會從日本進(jìn)口一些數(shù)目較小、種類較多的專項材料，并不是中石油自己不能生產(chǎn)，而是設(shè)備過于巨大，一次性運(yùn)轉(zhuǎn)的成本讓公司無法負(fù)擔(dān)。而日本的跨國公司發(fā)展較完善，讓中小企業(yè)也充分參與到其主導(dǎo)的供應(yīng)鏈體系中，并且面向全球接受訂單。這樣既可以滿足各個國家零散的、小額的需求，同時也可以使日本的中小企業(yè)追逐全球需求總量上的規(guī)模效應(yīng)。這是中國在建設(shè)自己的供應(yīng)鏈體系時可以借鑒的經(jīng)驗。

構(gòu)建中國的自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡(luò)也是全球化的一種有效路徑

在全球化的舞臺上，多邊機(jī)制確是融入世界秩序的重要一環(huán)，但是通過協(xié)議固定下來的雙邊經(jīng)濟(jì)機(jī)制則更為可靠，更具可操作性和時效性。從WTO多哈回合受阻開始，全球就掀起了區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的浪潮，中國的自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建始于2001年，到目前為止簽署了9個自由貿(mào)易協(xié)定，正在談判的協(xié)定有5個，涉及5大洲30個國家和地區(qū)，成果還是顯著的。

構(gòu)建中國的自由貿(mào)易區(qū)網(wǎng)絡(luò)的意義有三，一是通過法律固定中國的雙邊經(jīng)濟(jì)利益，二是通過自由貿(mào)易協(xié)定規(guī)避貿(mào)易保護(hù)主義的風(fēng)險，三是在各大洲建立中國的軸心國家，實現(xiàn)中國布局全球的戰(zhàn)略意義。如果將雙邊的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化發(fā)揮到極致，也就是中國和世界上大多數(shù)的重要國家建立了自由貿(mào)易區(qū)，從理論上來講就是無限接近于全球化。

篇9

關(guān)鍵詞：自貿(mào)區(qū)；改革；制度創(chuàng)新

一、自由貿(mào)易區(qū)的建立

自由貿(mào)易區(qū)（以下簡稱自貿(mào)區(qū)）作為經(jīng)濟(jì)推動力的例子比比皆是。放眼世界來看，北美自貿(mào)區(qū)于1992年就宣布成立，使得加拿大、美國和墨西哥三國貨物流通自由化并減免關(guān)稅，藉以消除貿(mào)易壁壘。歐盟實質(zhì)上是一個區(qū)域一體化組織，同時也是一個自貿(mào)區(qū)，使得歐盟商品、資本和人員都可以自由流通，促使歐盟的經(jīng)濟(jì)增長速度快速提高。同樣有名的還有巴拿馬科隆自貿(mào)區(qū)，以及中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)。

但是上海自貿(mào)區(qū)與傳統(tǒng)意義上的自貿(mào)區(qū)有些許區(qū)別?？梢哉f上海自貿(mào)區(qū)肩負(fù)著金融制度、貿(mào)易、海關(guān)管理和航運(yùn)等多方面的變革需求。上海自貿(mào)區(qū)是在前身保稅區(qū)的基礎(chǔ)上設(shè)立的，國務(wù)院于13年批準(zhǔn)設(shè)立的時候包含了外高橋保稅區(qū)、外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)和浦東機(jī)場綜合保稅區(qū)。其中外高橋保稅區(qū)設(shè)立于1990年，總規(guī)劃面積為10平方公里，是全國的保稅區(qū)中經(jīng)濟(jì)體量最大的。在外高橋保稅區(qū)中，貨物可以與境外自由出入，免征關(guān)稅，手續(xù)簡單。外高橋保稅區(qū)南面地塊還規(guī)劃了三個專業(yè)園區(qū)，包含機(jī)床、醫(yī)藥和金融。而現(xiàn)今上海自貿(mào)區(qū)范圍已擴(kuò)大到陸家嘴金融中心、張江高科技園區(qū)和金橋出口加工區(qū)。

二、上海自貿(mào)區(qū)的意義

上海自貿(mào)區(qū)的設(shè)立是為了使得原有的綜合保稅區(qū)的功能能夠適應(yīng)國內(nèi)外環(huán)境的不斷變化發(fā)展。隨著全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展的新趨勢，需要更加積極主動地對外開放，而自貿(mào)區(qū)適合積極探索經(jīng)貿(mào)以及管理模式的創(chuàng)新，正是一個構(gòu)建與他國合作發(fā)展的新平臺。

整個國際貿(mào)易形勢在迅猛變化中，中國要提升對外開放水平和競爭力，也勢必需要這樣一個平臺來探討進(jìn)一步改革，以促進(jìn)投資、航運(yùn)和貿(mào)易的發(fā)展。并由上海地區(qū)逐步向周邊輻射，進(jìn)而擴(kuò)大到全國各地。

三、上海自貿(mào)區(qū)推動的制度創(chuàng)新

上海自貿(mào)區(qū)是為了能探索出能在全國范圍內(nèi)可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗。因此上海自貿(mào)區(qū)非常注重改革，目前主要通過探索進(jìn)行的創(chuàng)新有幾個方面。

（一）加快政府職能轉(zhuǎn)變

在深化改革政府管理方面，配合國際化的管理方式，由注重事先審批開始轉(zhuǎn)為注重事后監(jiān)管。并且建立一口受理、綜合審批和高效運(yùn)作的服務(wù)模式。實現(xiàn)高效監(jiān)管，大大加快過關(guān)速度。逐步完善網(wǎng)絡(luò)管理平臺和協(xié)同管理機(jī)制。

（二）擴(kuò)大投資領(lǐng)域的開放

逐步擴(kuò)大第三產(chǎn)業(yè)開放程度，采取負(fù)面清單管理模式，只要不在清單內(nèi)都屬于可以采用的范圍。并且投資項目由核準(zhǔn)制改為備案制，優(yōu)化登記流程。以此促進(jìn)吸引投資的改革。同時也改革境內(nèi)對外投資的方式，優(yōu)化對外投資服務(wù)。

（三）推進(jìn)貿(mào)易發(fā)展方式轉(zhuǎn)變

借由上海自貿(mào)區(qū)的便利，充分發(fā)揮上海的地域優(yōu)勢，吸引跨國公司在上海建立亞太地區(qū)的總部，提升我國在全球價值鏈中的地位。采取各項措施，進(jìn)一步推動國際貿(mào)易結(jié)算中心試點，支持發(fā)展離岸業(yè)務(wù)，鼓勵設(shè)立第三方檢驗鑒定機(jī)構(gòu)，提升國際航運(yùn)服務(wù)能級，提升我國的外貿(mào)競爭優(yōu)勢。

（四）深化金融領(lǐng)域的開放創(chuàng)新

金融改革是上海自貿(mào)區(qū)的重點之一，而需在自貿(mào)區(qū)內(nèi)率先探索的有利率市場化、匯率市場化、資本項目開放和離岸金融中心等等。

自貿(mào)區(qū)是高度開放的經(jīng)濟(jì)特區(qū)，可以與國際市場自由的聯(lián)通，既有國內(nèi)資本參與也有國外資本參與。因此可使區(qū)內(nèi)的銀行的存貸款利率的市場參與度提高，由其自由浮動。但這勢必也會帶來風(fēng)險，因此有些專家不贊成在自貿(mào)區(qū)實施利率市場化。不過自貿(mào)區(qū)可以在推進(jìn)改革的過程中，探索很多技術(shù)層面的問題，并且全面放開存款利率比在試點推進(jìn)利率市場化風(fēng)險大很多。在自貿(mào)區(qū)內(nèi)會對人民幣資本項目可兌換和人民幣跨境使用等方面創(chuàng)造條件進(jìn)行先行先試。推進(jìn)人民幣國際化，大規(guī)模開展人民幣離岸業(yè)務(wù)，在這開辦的過程中會形成能夠反映市場供求情況的均衡匯率水平。匯率市場化和資本項目開放是相互關(guān)聯(lián)的。但資本項目開放需要特別謹(jǐn)慎，若匯率市場化到位則有利于促進(jìn)資本項目的開放。

目前，倫敦、紐約和香港是世界上三大離岸金融中心。上海自貿(mào)區(qū)也可以打造具有自己特色的離岸金融中心，深化亞太資金結(jié)算中心建設(shè)，打造全球資金的投資融資平臺。

（五）完善法制、監(jiān)管和稅收制度保障

加快形成符合試驗區(qū)發(fā)展需要的高標(biāo)準(zhǔn)投資和貿(mào)易規(guī)則體系。配合相關(guān)情況，按規(guī)定程序辦理，建立與試點要求相適應(yīng)的試驗區(qū)管理制度。上海自貿(mào)區(qū)在做好監(jiān)管和風(fēng)險防范方面也在加大力度。在簡化監(jiān)管程序的同時也在強(qiáng)化監(jiān)管效力。推進(jìn)實施“一線放開”的監(jiān)管服務(wù)模式，簡化國際中轉(zhuǎn)、集拼和分撥等業(yè)務(wù)在自貿(mào)區(qū)的進(jìn)出境手續(xù)，創(chuàng)新監(jiān)管技術(shù)和方法。同時實施“二線安全高效管住”的監(jiān)管服務(wù)模式。加快完善各部門配合的一體化監(jiān)管方式。

而在稅收制度保障方面，探索促進(jìn)投資、促進(jìn)貿(mào)易的稅收制度，完善適應(yīng)境外股權(quán)投資和離岸業(yè)務(wù)發(fā)展的稅收政策。

四、上海自貿(mào)區(qū)對周邊城市的影響

上海自貿(mào)區(qū)的設(shè)立不僅是短時間內(nèi)的貿(mào)易和投資的增長，而且對周邊城市有著溢出效應(yīng)。在鑒定深化改革的基礎(chǔ)上，上海自貿(mào)區(qū)所取得的制度創(chuàng)新成果，可以讓周邊城市復(fù)制借鑒，吸收改革政策的溢出效應(yīng)，推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

并且上海自貿(mào)區(qū)使得周邊企業(yè)進(jìn)入國際市場的成本降低，可以更方便地獲得國際資本和國際技術(shù)等資源，能更好地促進(jìn)周邊地區(qū)的進(jìn)出口貿(mào)易。長三角地區(qū)的企業(yè)可以說由于區(qū)域優(yōu)勢率先借助到上海自貿(mào)區(qū)的便利，更加便利地接觸到了國際市場。這有利于其拓展海外市場，引進(jìn)海外資金和海外先進(jìn)技術(shù)，擴(kuò)大對外貿(mào)易。

但另一面上海自貿(mào)區(qū)也會給周邊城市帶來一些壓力。由于自貿(mào)區(qū)的政策優(yōu)惠和便利，吸引了跨國企業(yè)設(shè)立在上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)，而周邊城市的外貿(mào)進(jìn)入則有了壓力。同時，自貿(mào)區(qū)的政策優(yōu)勢也使得上海對周邊城市的企業(yè)、人才和資金的吸引力加大。

周邊城市在對接上海自貿(mào)區(qū)時理應(yīng)密切關(guān)注相關(guān)政策，針對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移應(yīng)做好承接準(zhǔn)備，在各方面因素影響下，上海制造業(yè)會逐步向周邊城市轉(zhuǎn)移。充分利用上海自貿(mào)區(qū)的帶動作用，制定相關(guān)發(fā)展政策。

上海自貿(mào)區(qū)的設(shè)立可謂意義深遠(yuǎn)，一方面是為了主動適應(yīng)全球化經(jīng)濟(jì)的浪潮，推動我國開放型經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型升級；另一方面是我國經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步深化改革，作為一個試驗點來激發(fā)新的經(jīng)濟(jì)活力，促進(jìn)改革。并且在我國相對封閉的金融市場上，上海自貿(mào)區(qū)可以大有作為，可以刺激目前國內(nèi)較為僵化的金融市場，也有利于人民幣國際化的推進(jìn)?？偟膩砜矗虾Ｗ再Q(mào)區(qū)將促進(jìn)貿(mào)易和投資都更為便利與自由，并會將這種影響逐漸擴(kuò)大至全國。（作者單位：上海大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）

參考文獻(xiàn)：

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篇10

一、自由貿(mào)易協(xié)定（FTA）的含義

所謂自由貿(mào)易協(xié)定（FreeTradeAgrement:FTA）是指兩個或兩個以上的國家（包括獨立關(guān)稅地區(qū)）根據(jù)WTO相關(guān)規(guī)則，為實現(xiàn)相互之間的貿(mào)易自由化所進(jìn)行的地區(qū)性貿(mào)易安排。由自由貿(mào)易協(xié)定的締約方所形成的區(qū)域稱為自由貿(mào)易區(qū)。FTA的傳統(tǒng)含義是締約國之間相互取消貨物貿(mào)易關(guān)稅和非關(guān)稅貿(mào)易壁壘。但是最近幾年的FTA出現(xiàn)了新的變化，其內(nèi)容不僅包括貨物貿(mào)易自由化，而且涉及服務(wù)貿(mào)易、投資、政府采購、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、標(biāo)準(zhǔn)化等更多領(lǐng)域的相互承諾。這種廣義的FTA也被稱為“經(jīng)濟(jì)合作協(xié)定（EconomicPartnershipAgreement:EPA）”(在GATT/WTO規(guī)則中，將FTA（締約國之間取消關(guān)稅和貿(mào)易數(shù)量限制）以及關(guān)稅同盟（FTA＋對非締約國實行統(tǒng)一關(guān)稅）稱為“地區(qū)貿(mào)易協(xié)定（RTA）”。本文中的FTA，除了有必要特別區(qū)別說明之處外，都包括關(guān)稅同盟和具有更廣泛內(nèi)容的“經(jīng)濟(jì)合作協(xié)定（EPA）”在內(nèi))。

FTA的法律依據(jù)主要是被納入WTO法律框架之內(nèi)的GATT第24條和根據(jù)烏拉圭回合確定的GATS第5條。但是也有一些全部由發(fā)展中國家組成的FTA是依據(jù)GATT/WTO的“授權(quán)條款”建立的。根據(jù)WTO規(guī)則，F(xiàn)TA在并不提高對區(qū)域外的貿(mào)易障礙、區(qū)域內(nèi)成員相互之間取消所有貿(mào)易障礙和全部談判10年內(nèi)完成等三個條件下，可以作為最惠國待遇原則的例外成立，但是如果由于FTA的成立使針對區(qū)域外的貿(mào)易障礙有所提高，則視為違反WTO規(guī)則。根據(jù)“授權(quán)條款”建立的FTA則可以享受區(qū)別于一般FTA的更為寬松的特殊安排。

關(guān)于FTA與WTO所倡導(dǎo)的全球貿(mào)易自由化之間的關(guān)系，盡管存在一些不同看法，但多數(shù)人認(rèn)為是一種互補(bǔ)、互動關(guān)系，不違背WTO規(guī)則的區(qū)域貿(mào)易安排有利于推動全球的貿(mào)易自由化。其中的原因：一是建立FTA可以為成員國實現(xiàn)貿(mào)易和投資自由化目標(biāo)提供多種選擇的機(jī)會；二是可以彌補(bǔ)WTO多邊貿(mào)易體系的空白和缺陷，為推動全球貿(mào)易自由化積累經(jīng)驗；三是有助于減少多邊貿(mào)易談判的層次、提高WTO機(jī)制的運(yùn)作效率；四是對貿(mào)易伙伴的貿(mào)易保護(hù)主義可以形成牽制。

二、世界的FTA新潮流

按照WTO的統(tǒng)計，截止到2002年6月，向世界貿(mào)易組織正式提出申請的FTA已經(jīng)達(dá)到了143個。WTO的144個成員中，絕大多數(shù)成員都至少參加了其中的一個或多個FTA，而沒有同任何國家（地區(qū)）締結(jié)FTA的WTO成員，2001年底時，包括中國、日本、韓國、中國香港、臺灣等少數(shù)幾個經(jīng)濟(jì)體，但是到了2002年底時，這一數(shù)字又有所減少。目前世界上的眾多FTA中，經(jīng)濟(jì)規(guī)模最大，區(qū)域內(nèi)發(fā)達(dá)國家成員最多。在世界貿(mào)易中所占份額最高的是北美自由貿(mào)易區(qū)（NAFTA）和歐洲聯(lián)盟（EU）。不僅如此，一個在NAFTA基礎(chǔ)上擴(kuò)展成為覆蓋整個美洲地區(qū)的自由貿(mào)易區(qū)計劃已經(jīng)開始啟動，EU的東擴(kuò)也在加緊進(jìn)行。

東亞地區(qū)在建立FTA方面遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于世界其他地區(qū)。長期以來，不但日本、韓國和中國等主要經(jīng)濟(jì)大國沒有同任何經(jīng)濟(jì)體建立FTA，就連早在1992年就開始啟動的東盟自由貿(mào)易區(qū)（AFTA）也僅僅限于根據(jù)“授權(quán)條款”形成了一種并不徹底的自由貿(mào)易安排。這種狀況一直持續(xù)到近年才有所改變。2002年1月，日本和新加坡簽署了“新時代經(jīng)濟(jì)合作伙伴關(guān)系協(xié)定（JSEPA）”，成為日本的第一個FTA。韓國與智利之間在經(jīng)過長達(dá)4年的談判之后，終于在2002年10月達(dá)成關(guān)于建立雙邊FTA關(guān)系的一致意見。中國與東盟之間也在2001年11月“10＋3”會議期間達(dá)成共識的基礎(chǔ)上，于2002年11月簽署了關(guān)于建立自由貿(mào)易區(qū)的一攬子框架協(xié)議，正式確定了10年內(nèi)建立FTA的目標(biāo)。新加坡等東南亞地區(qū)各國的行動也明顯加快。

在中日韓三國中，日本的FTA行動走在了其他國家的前邊。2000年前后，日本政府大幅度調(diào)整了對外經(jīng)濟(jì)政策，完成了由單純重視WTO多邊合作向重視發(fā)展雙邊FTA關(guān)系的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變。主要目的在于順應(yīng)世界潮流，通過對外經(jīng)濟(jì)制度創(chuàng)新打破90年代以來的經(jīng)濟(jì)低迷，促進(jìn)國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，并在地區(qū)合作事務(wù)中發(fā)揮更多作用。在這種政策主導(dǎo)下，短短幾年時間，日本不但已經(jīng)完成有史以來的第一個FTA（JSEPA），而且正在積極推進(jìn)與東盟、墨西哥、智利、韓國等國家之間的FTA研究與磋商，甚至由民間機(jī)構(gòu)出面啟動了與臺灣的雙邊FTA研究。由于農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易等問題的影響，日本的FTA政策面臨著國內(nèi)以農(nóng)業(yè)部門為代表貿(mào)易保護(hù)主義勢力的強(qiáng)大壓力。為了避免激化國內(nèi)矛盾，日本政府選擇了一些能夠回避敏感領(lǐng)域的對象，優(yōu)先進(jìn)行雙邊FTA談判。從日本目前的FTA戰(zhàn)略(參見“日本的FTA戰(zhàn)略”（日本外務(wù)省經(jīng)濟(jì)局；日本外務(wù)省網(wǎng)頁：go.jp）來看，并未將建立日本與中國之間的雙邊FTA列入優(yōu)先考慮范圍。

韓國實際上是東亞地區(qū)最早倡議加強(qiáng)區(qū)域內(nèi)各國制度性合作，提出FTA戰(zhàn)略構(gòu)想的國家之一，并在1998年與智利開始進(jìn)行建立雙邊FTA的政府談判，但是從目前情況來看，韓國在建立FTA方面的實質(zhì)進(jìn)展已經(jīng)落后于日本和中國，與智利的談判曾一度中斷，直到2002年10月才最終達(dá)成一致意見。許多人認(rèn)為，主要原因在于韓國國內(nèi)來自農(nóng)業(yè)等產(chǎn)業(yè)部門的反對比較強(qiáng)烈，政府不得不對這些壓力有所顧慮。實際上對于韓國而言，在東亞范圍內(nèi)建立FTA是一個兩難的選擇，一方面希望通過引導(dǎo)東亞地區(qū)制度性合作進(jìn)程，提高自身國際影響和地位，另一方面又擔(dān)心處于中間發(fā)展水平的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到日本高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和中國勞動密集型產(chǎn)業(yè)的“夾擊”。因此，今后韓國的政策取向仍然是一個變數(shù)。但是迫于全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化形勢的強(qiáng)大壓力，為了維持自身的長遠(yuǎn)利益，韓國政府采取更加積極和實際的FTA政策將是一個必然的選擇。

東南亞各國在建立FTA方面表現(xiàn)十分活躍。東盟一方面作為一個地區(qū)聯(lián)盟，與一些國家就建立FTA問題進(jìn)行研究和磋商，另一方面其主要成員采取了更加靈活的政策，分別尋求與區(qū)域外其他國家建立雙邊FTA的機(jī)會。其中最具典型意義的就是東盟10國與日本于2002年簽署框架協(xié)議，決定就建立包括FTA在內(nèi)的全面合作伙伴關(guān)系問題進(jìn)行磋商；同時鼓勵東盟成員分別與日本就雙邊FTA進(jìn)行研究。目前除新加坡與日本的FTA（JSEPA）已經(jīng)正式生效之外，泰國、菲律賓等國與日本之間已經(jīng)開始進(jìn)行雙邊FTA的研究和磋商。在東盟國家中，新加坡采取了最為積極的FTA戰(zhàn)略，已經(jīng)先后與澳大利亞、新西蘭、日本、歐盟、美國(2003年5月6日，經(jīng)過兩年的談判之后，美國和新加坡在華盛頓簽署了雙邊自由貿(mào)易協(xié)定。預(yù)計這一協(xié)定將在2004年1月正式生效)等簽署了雙邊自由貿(mào)易協(xié)定，目前正在推進(jìn)與加拿大、墨西哥、韓國之間的FTA談判。

三、我國的FTA實踐與國際經(jīng)驗比較

我國自從在2000年的“10＋1”會議期間向東盟提出建立中國與東盟FTA的建議以來，在推進(jìn)雙邊FTA關(guān)系方面取得了初步成果，對促進(jìn)東亞地區(qū)的制度性合作也產(chǎn)生了積極影響。2001年11月中國與東盟雙方就正式啟動FTA程序達(dá)成共識，決定在10年內(nèi)建成自由貿(mào)易區(qū)。隨后經(jīng)過多輪政府磋商，于2002年11月簽署了框架協(xié)議，就早期收獲項目和不同東盟成員的關(guān)稅減讓時間表達(dá)成一致。如果雙邊談判能夠如期完成，將以高達(dá)17億人口、2萬億美元GDP和1.3萬億美元貿(mào)易額的規(guī)模成為世界最大的由發(fā)展中國家組成的自由貿(mào)易區(qū)。目前中國內(nèi)地與香港作為兩個關(guān)稅區(qū)之間的“更緊密經(jīng)濟(jì)合作伙伴協(xié)定（CEP）”磋商也在進(jìn)行之中。

啟動中國與東盟自由貿(mào)易區(qū)談判成為我國在FTA領(lǐng)域的一個新的實踐，也是“入世”之后在參與經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化、發(fā)展開放型經(jīng)濟(jì)方面的又一個重大舉措。加強(qiáng)與東盟的制度性合作既有利于我國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和結(jié)構(gòu)調(diào)整，也有利于周邊區(qū)域的繁榮與穩(wěn)定，具有重要的長期性、綜合性和戰(zhàn)略性意義。但是我國的FTA嘗試還僅僅是開始，與其他地區(qū)和日本、東南亞的FTA戰(zhàn)略相比，仍然存在著一些差距和問題。首先，按照一般經(jīng)驗，自由貿(mào)易區(qū)對區(qū)域內(nèi)成員經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)效果與其覆蓋范圍成正比，但是成員主體越多達(dá)成完全一致的難度同樣會明顯加大。相互之間在經(jīng)濟(jì)、政治、文化、民族等許多問題上的差異都可能成為多邊談判的“瓶頸”。即使能夠按期完成談判程序，各方共享的自由化范圍只有可能成為各方承諾范圍的“公約數(shù)”，從而使FTA的本來意義大打折扣。因此，許多國家建立FTA一般都是按照“由易到難”的方式，首先從雙邊談判開始。我國與東盟整體的FTA談判，在缺乏實踐經(jīng)驗和同時面對10個談判對象的條件下，如果要取得預(yù)期的成果，可能需要作出相當(dāng)多的讓步。日本在與東盟建立FTA關(guān)系時采取了多邊與雙邊并進(jìn)的策略。一方面通過多邊形成的一攬子框架協(xié)議，在建立全面制度性合作關(guān)系方面取得共識，將希望加強(qiáng)合作的領(lǐng)域全部囊括其中，為適度選擇合作內(nèi)容、方式和時間表留下空間。另一方面，在多邊框架協(xié)議內(nèi)事先寫入鼓勵雙邊合作的內(nèi)容，為根據(jù)需要選擇合適的合作伙伴和優(yōu)先順序，推進(jìn)雙邊FTA磋商鋪平了道路。實際上日本與新加坡、泰國、菲律賓之間的雙邊進(jìn)程已經(jīng)明顯領(lǐng)先于多邊，最終日本的獲益將可能是各個雙邊FTA獲益的“疊加（并集）”，而不是“公約數(shù)（交集）”效果。

其次，按照自由貿(mào)易區(qū)相關(guān)理論，由于貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)的作用，如果與經(jīng)濟(jì)效率高的成員建立FTA，則通過區(qū)域內(nèi)貿(mào)易投資活動的擴(kuò)大，有利于整體效率的提高；但如果與效率比較低的國家建立FTA，反而存在低效率商品或投資替代區(qū)域外高效率商品或投資的可能性。因此，發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家之間建立FTA，雖然有可能使發(fā)達(dá)國家的工業(yè)制成品更容易進(jìn)入發(fā)展中國家市場，但是由于比較優(yōu)勢的作用，發(fā)展中成員具有較強(qiáng)競爭力的產(chǎn)品能夠得到更大市場空間，并且有利于吸收發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和投資，有助于區(qū)域整體的資源優(yōu)化配置和結(jié)構(gòu)升級。墨西哥在加入北美自由貿(mào)易區(qū)并與歐盟簽署FTA協(xié)定以來在貿(mào)易、投資和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的諸多良好表現(xiàn)就是一個典型的例子。韓國、新加坡和東南亞主要國家急于同日本、美國、澳大利亞和新西蘭等發(fā)達(dá)國家建立FTA的原因也同樣在于這一點。中國是一個發(fā)展中國家，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平仍然十分落后，但是在勞動密集型產(chǎn)品領(lǐng)域具有較強(qiáng)的競爭力。與發(fā)達(dá)國家之間的自由貿(mào)易關(guān)系有利于發(fā)揮自身的比較優(yōu)勢，吸收合作伙伴的資本和技術(shù)要素，達(dá)到優(yōu)勢互補(bǔ)和雙方要素生產(chǎn)效率提升的效果。

再次，選擇FTA對象和確定不同組合的優(yōu)先順序是一個國家制定對外經(jīng)濟(jì)合作戰(zhàn)略的基礎(chǔ)性工作。各國基本上是按照“由易到難”的原則，從緩解國內(nèi)壓力、發(fā)揮互補(bǔ)性和追求經(jīng)濟(jì)利益等角度出發(fā)來選擇談判對象的。日本選擇新加坡作為第一個談判對象的主要原因在于可以回避對方農(nóng)產(chǎn)品可能對本國農(nóng)業(yè)帶來的壓力，在東南亞地區(qū)發(fā)揮更大影響；選擇墨西哥的目的是為了避免日本企業(yè)產(chǎn)品進(jìn)入墨西哥市場時與歐美企業(yè)相比的不利條件，并利用墨西哥作為NAFTA成員同時又與EU簽署了FTA協(xié)定的有利條件，為日本在墨西哥投資企業(yè)產(chǎn)品無障礙進(jìn)入歐美市場創(chuàng)造條件；選擇韓國作為下一個伙伴則主要為了發(fā)揮貿(mào)易和技術(shù)優(yōu)勢獲取經(jīng)濟(jì)利益的同時，遏制中國的影響，在地區(qū)事務(wù)中掌握主導(dǎo)權(quán)。韓國選擇智利作為第一個談判對象，一是由于有意選擇一個較小經(jīng)濟(jì)體進(jìn)行FTA方面的嘗試；二是韓國與智利季節(jié)相反，智利農(nóng)產(chǎn)品不會對韓國同類產(chǎn)品構(gòu)成直接威脅；三是由于智利作為南方共同市場成員，同時又與EU簽署自由貿(mào)易協(xié)定，這使得韓國有必要采取措施避免韓國企業(yè)在智利市場與歐美企業(yè)競爭時蒙受損失；四是為了發(fā)揮自身汽車等工業(yè)制成品的優(yōu)勢，開拓新的市場。東盟與中、日、韓以及美國等分別建立FTA，除了有利于東盟產(chǎn)品進(jìn)入這些世界主要市場以擴(kuò)大對外貿(mào)易之外，更重要的目的是作為零關(guān)稅連接各主要市場的生產(chǎn)基地，有利于吸收各國直接投資、獲取更多資本要素。我國目前除了正在積極推進(jìn)與東盟、香港地區(qū)之間的FTA之外，尚未形成一整套清晰、立足于長遠(yuǎn)發(fā)展需要的區(qū)域多邊和雙邊制度性合作戰(zhàn)略與優(yōu)先安排順序。其主要原因在于缺乏對于未來區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化趨勢和作用的足夠認(rèn)識，沒有建立適應(yīng)形勢發(fā)展需要的國家戰(zhàn)略應(yīng)對體制。

四、FTA對中國經(jīng)濟(jì)的影響

FTA對區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)的影響大致可以分為兩類：一類是指由于區(qū)域內(nèi)成員相互之間取消關(guān)稅和貿(mào)易數(shù)量限制措施之后直接對各成員貿(mào)易發(fā)展所產(chǎn)生的影響；第二類是指締結(jié)FTA之后，由于區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)效率提高和資本積累增加，導(dǎo)致各成員經(jīng)濟(jì)增長加快的間接效果。二者也分別被稱為靜態(tài)效果和動態(tài)效果。

靜態(tài)效果中最具有代表性的影響是所謂“貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)”和“貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)”(最早提出這些觀點的是美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家Viner，他在1950年曾經(jīng)就關(guān)稅同盟對貿(mào)易的影響進(jìn)行過研究)。貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)主要指區(qū)域內(nèi)成員相互之間由于交易成本下降和貿(mào)易限制取消，導(dǎo)致本國內(nèi)高成本產(chǎn)品被區(qū)域內(nèi)其他成員低成本商品所替代以及過去受到對方數(shù)量和高關(guān)稅限制的本國低成本商品出口擴(kuò)大，從而給區(qū)域內(nèi)進(jìn)出口雙方帶來更多貿(mào)易機(jī)會和經(jīng)濟(jì)利益。長期以來，我國與周邊國家的貿(mào)易關(guān)系得到了很大發(fā)展，但是其中一些經(jīng)濟(jì)體仍然保持了較高關(guān)稅水平，許多產(chǎn)品的貿(mào)易數(shù)量限制仍然存在，反傾銷等形式的貿(mào)易糾紛也時有發(fā)生。這些因素對相互貿(mào)易增長產(chǎn)生了很大制約，并且無益于提高區(qū)域內(nèi)資源配置效率和結(jié)構(gòu)升級。通過FTA，可以在很大程度上降低相互之間的交易成本，刺激貿(mào)易需求增長，使各國之間的產(chǎn)業(yè)分工進(jìn)一步趨于合理。在這種背景下，一方面，我國的許多比較優(yōu)勢產(chǎn)品將面臨更加廣闊的市場空間，從而帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)的較快發(fā)展；另一方面國內(nèi)市場急需、而且在充分競爭條件下無法替代生產(chǎn)產(chǎn)品的進(jìn)口成本也會明顯降低，從而滿足國內(nèi)消費(fèi)和擴(kuò)大再生產(chǎn)的需要。正如我國改革開放20年來的經(jīng)驗所表明的那樣，貿(mào)易機(jī)會的增加和貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大會成為推動經(jīng)濟(jì)增長的重要因素。

“貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)”是指由于區(qū)域內(nèi)交易成本的降低原有與區(qū)域外國家之間的貿(mào)易往來，可能被區(qū)域內(nèi)成員之間的貿(mào)易所取代。目前東亞區(qū)域內(nèi)貿(mào)易的比重只有30％左右，遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于EU和NAFTA等主要FTA高達(dá)50～60％的水平。這也是各國對區(qū)域外經(jīng)濟(jì)依賴程度長期居高不下，容易受到外部經(jīng)濟(jì)波動影響的重要原因之一。因此，我國與FTA伙伴之間的貿(mào)易關(guān)系的增長有利于提高對外貿(mào)易的穩(wěn)定性和增長潛力。

動態(tài)效果主要包括“市場擴(kuò)張效應(yīng)”和“促進(jìn)競爭效應(yīng)”。前者是指隨著貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大，將產(chǎn)生生產(chǎn)和流通的規(guī)模效益，并帶來產(chǎn)業(yè)集聚效果。后者是指隨著區(qū)域統(tǒng)一市場的形成，將促進(jìn)區(qū)域內(nèi)壟斷行業(yè)的競爭，提高生產(chǎn)效率。我國建立FTA可以在WTO基礎(chǔ)上進(jìn)一步結(jié)合比較優(yōu)勢和自然稟賦條件，根據(jù)自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要有針對性地選擇合作伙伴，加大相互開放的程度，并通過區(qū)域市場的統(tǒng)一促進(jìn)國內(nèi)競爭。這一點對于我國經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長尤其重要。

對于FTA成員國而言，貿(mào)易創(chuàng)造效應(yīng)、市場擴(kuò)張效應(yīng)和促進(jìn)競爭效應(yīng)會帶來許多正面影響，但是貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)也有可能帶來負(fù)面影響，原因在于區(qū)域內(nèi)的低效率產(chǎn)品可能會取代非成員的高效率產(chǎn)品。一般來說需要通過吸收高效率成員和擴(kuò)大區(qū)域覆蓋范圍才有可能防止這一負(fù)面影響。

FTA對吸收直接投資也會產(chǎn)生積極作用。一是因為多數(shù)情況下FTA協(xié)定本身包括了促進(jìn)相互投資的內(nèi)容，有利于區(qū)域內(nèi)的資本要素流動。二是從貿(mào)易與投資的關(guān)系來看，隨著貿(mào)易擴(kuò)大效應(yīng)的顯現(xiàn)，跨境投資活動也會增加；三是由于區(qū)域內(nèi)商品跨境流通成本降低，區(qū)域外企業(yè)在區(qū)域內(nèi)投資生產(chǎn)的產(chǎn)品有利于進(jìn)入整個區(qū)域市場。墨西哥在這一方面已經(jīng)取得了許多成功經(jīng)驗。長期以來，周邊地區(qū)成為我國吸收FDI的重要來源之一，由于資源稟賦、要素條件的不同，我國與這些國家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)互補(bǔ)性將長期存在，尤其是我國的勞動力資源優(yōu)勢將為其他國家的資本和技術(shù)提供轉(zhuǎn)化為競爭力和現(xiàn)實利益的大量機(jī)會。因此，隨著FTA的形成，相互之間的投資增長將具有更大的發(fā)展空間和潛力。

FTA對經(jīng)濟(jì)增長率的拉動效果是其經(jīng)濟(jì)影響的綜合反映。常用方法是通過CGE經(jīng)濟(jì)模型進(jìn)行模擬的基礎(chǔ)上評估和比較FTA的經(jīng)濟(jì)效果。我國目前尚未形成對各種不同組合FTA效果進(jìn)行模擬和比較的權(quán)威研究成果。本文將根據(jù)日本經(jīng)濟(jì)研究中心的模擬結(jié)果(參見（日本）日本經(jīng)濟(jì)研究中心《日益增加的自由貿(mào)易協(xié)定與日本的選擇》2002年)分析FTA對我國經(jīng)濟(jì)增長的綜合影響。

在該項研究中，假定存在6種組合的FTA，分別是①日本＋新加坡、②日本＋新加坡＋韓國、③日本＋新加坡＋墨西哥、④日本＋新加坡＋墨西哥＋韓國、⑤日本＋新加坡＋韓國＋東盟＋中國、⑥中國＋新加坡＋東盟。根據(jù)模擬結(jié)果，在不包括中國的①～④等4種組合中，僅有①組合下中國的經(jīng)濟(jì)增長率會出現(xiàn)0.01個百分點的上升，而在其他三種組合下中國的GDP增長率會下降或不變。其中④組合下日本的GDP拉動影響可能達(dá)到0.18個百分點，是四種情形中最高的；而中國的GDP會下降0.03個百分點，是四種組合中下降幅度最大的。在同時包括日本和中國的⑤組合下，中國和日本的GDP上升幅度都高于其他組合；而在不包括日本的組合⑥中，中國的GDP上升幅度為9.17個百分點，而日本GDP增長率反而可能出現(xiàn)0.05個百分點的下降。

根據(jù)上述模擬結(jié)果可以得到以下結(jié)論：一是如果中國不加入任何一個FTA，則多數(shù)情況下，中國的GDP增長率將會出現(xiàn)下降；二是中國加入任何一個FTA都會帶來本國GDP增長率的上升；三是包括中國在內(nèi)的FTA區(qū)域覆蓋范圍越大，對中國GDP增長的拉動效果越明顯。其他國家同樣符合這些規(guī)律。需要指出的是，這些估計僅僅是靜態(tài)分析的結(jié)果，并未把投資增長的動態(tài)影響效果包括在內(nèi)。一個可以預(yù)見的結(jié)果是建立FTA明顯有利于我國吸收跨境直接投資的進(jìn)一步增長，由此產(chǎn)生的投資需求增長、技術(shù)溢出和結(jié)構(gòu)升級效應(yīng)也將對我國的經(jīng)濟(jì)增長做出貢獻(xiàn)(參見趙晉平編著《利用外資與中國經(jīng)濟(jì)增長》，人民出版社，2001年6月)。

從現(xiàn)實的選擇來看，由于FTA談判的復(fù)雜性和模型分析本身的局限性，模擬效果并不是判斷FTA可行性和經(jīng)濟(jì)效果的唯一依據(jù)。但至少可以為我們認(rèn)識與比較不同組合FTA對我國經(jīng)濟(jì)影響的方向、確定我國FTA戰(zhàn)略的優(yōu)先順序和階段性目標(biāo)提供參考。五、我國的FTA戰(zhàn)略與階段性目標(biāo)

根據(jù)以上分析，在今后20年中為了實現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的長期性目標(biāo)，除了積極參與WTO主導(dǎo)下的經(jīng)濟(jì)全球化，從多邊貿(mào)易自由化中獲益之外，還應(yīng)當(dāng)適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)格局的新變化，通過與周邊國家建立FTA的方式加強(qiáng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作。這樣才能回避被日益增加的FTA所“邊緣化”的風(fēng)險，在地區(qū)多邊和雙邊貿(mào)易投資自由化過程中發(fā)揮積極作用并從中獲益。因此，實施國家FTA戰(zhàn)略首先是我國經(jīng)濟(jì)長期發(fā)展的必然要求。

從FTA戰(zhàn)略與改革的關(guān)系來看。“建立更具活力、更加開放的經(jīng)濟(jì)體系”是“十六大”提出的我國經(jīng)濟(jì)體制改革的總體思路之一。根據(jù)這一觀點，我國應(yīng)當(dāng)將逐步建立商品與要素自由流動、內(nèi)外經(jīng)濟(jì)相互融合的開放型市場體系作為對外經(jīng)濟(jì)體制改革的一個基本目標(biāo)。從推動與周邊國家的制度性合作（FTA）起步，首先實現(xiàn)區(qū)域范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)融合和要素跨境自由流動，就完全有可能為達(dá)到開放型經(jīng)濟(jì)體制改革目標(biāo)積累經(jīng)驗和創(chuàng)造條件。

在本世紀(jì)初的前20年中，適應(yīng)我國開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展與改革需要的FTA戰(zhàn)略應(yīng)當(dāng)具有以下幾個階段性目標(biāo)：首先是努力促使“中國——東盟自由貿(mào)易協(xié)定（CAFTA）”和“中國內(nèi)地——香港更緊密經(jīng)濟(jì)關(guān)系協(xié)定〔CEP〕”早日生效，以鞏固我國在發(fā)展FTA實踐中的最初成果；二是為了對中國＋東盟之間的多邊協(xié)定形成牽制和互動效果，可同時推進(jìn)與新加坡、泰國等東盟主要成員的雙邊FTA磋商；三是積極促成中日韓三國FTA或中日、中韓雙邊FTA的正式磋商，以避免日韓先行建立FTA，使我國在東亞地區(qū)合作中陷于被動；四是適時啟動我國與其他地區(qū)主要伙伴國的雙邊FTA和東亞自由貿(mào)易區(qū)（東盟＋中日韓）的談判程序；五是對未來更大范圍的FTA進(jìn)行國際合作研究和多邊磋商。

為了實現(xiàn)上述目標(biāo)，現(xiàn)階段需要做好以下幾個方面的工作。

（一）建立國家FTA戰(zhàn)略實施指導(dǎo)和協(xié)調(diào)體系

目前我國缺少FTA總體戰(zhàn)略思路的主要原因之一在于尚未形成統(tǒng)籌組織與協(xié)調(diào)參與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化行動的有效機(jī)制。從一些國家的經(jīng)驗來看，簽署FTA協(xié)定，不僅需要統(tǒng)籌考慮國際關(guān)系、外交政策、貿(mào)易投資制度等許多體制與政策層面的問題，而且需要系統(tǒng)了解選擇不同合作伙伴及其合作方式對國內(nèi)國際經(jīng)濟(jì)、政治和地區(qū)安全帶來的可能影響。為此，外交部門、對外經(jīng)濟(jì)關(guān)系事務(wù)部門和國內(nèi)產(chǎn)業(yè)政策部門之間的共同參與和統(tǒng)一協(xié)調(diào)十分重要。

（二）加強(qiáng)對FTA戰(zhàn)略的系統(tǒng)研究

為了制定符合我國國情和形勢發(fā)展需要的FTA戰(zhàn)略，應(yīng)組成由政府官員、學(xué)者和企業(yè)代表共同參與的研究隊伍，對經(jīng)濟(jì)全球化與區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展趨勢與特點、我國對外經(jīng)濟(jì)關(guān)系的問題與前景、各種可供選擇的FTA方案可能對我國和地區(qū)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的影響進(jìn)行系統(tǒng)分析的基礎(chǔ)上，提出我國參與WTO主導(dǎo)下的經(jīng)濟(jì)貿(mào)易自由化和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的總體戰(zhàn)略構(gòu)想和步驟。在啟動各種多邊和雙邊FTA磋商程序之前，也應(yīng)由專家進(jìn)行可行性研究，為政府談判提供參考。

（三）充分發(fā)揮民間機(jī)構(gòu)在多邊與雙邊合作可行性研究中的作用

根據(jù)WTO的相關(guān)規(guī)則，正式啟動的FTA政府談判必須在10年內(nèi)完成。因此，為了避免中途受挫可能對相互關(guān)系造成不利影響，一些國家在政府出面進(jìn)行研究和磋商之前，首先由相關(guān)各方的權(quán)威民間機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作研究，并向各自政府提出政策建議。這樣既可以使政府決策留有回旋余地、同時又能夠有效利用民間機(jī)構(gòu)的智力資源和研究成果。我國應(yīng)當(dāng)借鑒這些經(jīng)驗，鼓勵具有國際合作研究能力與經(jīng)驗的民間機(jī)構(gòu)加強(qiáng)和各國相應(yīng)機(jī)構(gòu)之間的交流與合作研究，并經(jīng)常保持政府部門與這些機(jī)構(gòu)之間的意見溝通。