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關(guān)鍵詞 國際貿(mào)易 摩擦 原因 對(duì)策

近年來，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和改革開放的不斷深入，我國的對(duì)外貿(mào)易在快速發(fā)展的同時(shí)也出現(xiàn)了對(duì)外貿(mào)易摩擦的現(xiàn)象。伴隨著中國經(jīng)濟(jì)成為世界經(jīng)濟(jì)的新亮點(diǎn)，特別是中國加入WTO后，關(guān)稅堡壘以及許可證、配額等傳統(tǒng)的非關(guān)稅壁壘對(duì)中國出口的影響逐漸弱化，但這并不意味著中國的產(chǎn)品可以在國際市場上暢通無阻。隨著貿(mào)易摩擦多發(fā)期的到來，中國不得不直面日益嚴(yán)峻的國際貿(mào)易環(huán)境。

一、我國國際貿(mào)易摩擦形成的原因

1.外貿(mào)經(jīng)營管理體制不完善

由于產(chǎn)品技術(shù)更新能力薄弱、品牌核心價(jià)值低、同質(zhì)性替代性強(qiáng)等因素的影響，中國企業(yè)在市場競爭中習(xí)慣于采取傳統(tǒng)的單一價(jià)格競爭。特別是在開拓國際市場時(shí)，往往是某一家企業(yè)開辟了某一塊市場，其他企業(yè)便紛紛涌入，競相壓價(jià)、盲目擴(kuò)大出口量，導(dǎo)致出口秩序混亂。這種低價(jià)出口和出口的無序增長往往授人以柄，引發(fā)國外對(duì)華頻頻發(fā)動(dòng)反傾銷、保障措施等進(jìn)口限制措施。

2.我國對(duì)外貿(mào)易依存度過高

我國目前對(duì)外貿(mào)易依存度過高，而對(duì)內(nèi)需求發(fā)展相對(duì)較弱，二者的不平衡性導(dǎo)致了我國屢受貿(mào)易摩擦的困擾。自改革開放三十多年來，我國對(duì)外貿(mào)易有了迅猛的發(fā)展，我國在世界貿(mào)易中的地位也相應(yīng)提高。但是，我國目前的內(nèi)需較弱，一旦主要依賴的市場發(fā)生我國所不能預(yù)測的各種變化，不僅會(huì)對(duì)我國對(duì)外國際貿(mào)易產(chǎn)生重要影響，而且將直接影響我國國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定和發(fā)展。

3.貿(mào)易保護(hù)主義的影響

雖然經(jīng)濟(jì)全球化和貿(mào)易自由化使世界資源在全球范圍內(nèi)得到更有效的配置，使全世界的總體福利得到提高，但獨(dú)立的民族國家在參與經(jīng)濟(jì)貿(mào)易往來時(shí)，首要目標(biāo)是自己國家和民族的利益最大化。因此，在WTO的協(xié)調(diào)與約束下，世界各國貿(mào)易政策朝著自由化方向發(fā)展的同時(shí)，貿(mào)易保護(hù)主義傾向仍在一些國家和地區(qū)始終存在，并時(shí)有抬頭甚至呈加劇之勢。

4.加入WTO后不利政策的影響

我國加入WTO后，雖然可以訴諸多邊機(jī)制來解決貿(mào)易爭端，但由于我國在入世時(shí)承諾了“非市場經(jīng)濟(jì)”地位、“特別保障條款”等不利款項(xiàng)，使得我國出口面臨新的不確定性，發(fā)生貿(mào)易摩擦?xí)r，我國企業(yè)仍處于較弱的防護(hù)狀態(tài)。另外，這種不利地位還體現(xiàn)在我國的各種貿(mào)易救濟(jì)措施也不完善。

5.出口領(lǐng)域經(jīng)營秩序混亂

我國出口領(lǐng)域經(jīng)營秩序混亂的表現(xiàn)主要是低價(jià)競銷。我國行業(yè)協(xié)會(huì)不健全，缺乏自律，為搶占市場份額，盲目壓價(jià)競爭，被進(jìn)口國利用反傾銷調(diào)查，“特?！闭{(diào)查等條款，以及各種技術(shù)壁壘來限制我國擴(kuò)大出口，導(dǎo)致貿(mào)易發(fā)展環(huán)境日趨惡化。低價(jià)競爭，以量取勝的粗放型經(jīng)營不僅使我國成為貿(mào)易摩擦的重災(zāi)區(qū)，也造成外貿(mào)出口額增長并沒來帶來效益的同步提高，產(chǎn)品價(jià)格急劇下降，利潤日益低薄，已到了出口成本的邊緣。

二、為緩解貿(mào)易摩擦應(yīng)采取的措施

1.深化外貿(mào)體制改革，完善市場經(jīng)濟(jì)體制

盡管我國的外貿(mào)體制改革已經(jīng)推進(jìn)了多年，但仍有許多環(huán)節(jié)不夠完善。我們應(yīng)加快完善外貿(mào)立法，建立比較完善的外貿(mào)法律體系，實(shí)行有利于外貿(mào)出口發(fā)展的信貸政策。我國的政府主管部門和行業(yè)組織要按照國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策、技術(shù)政策、環(huán)保政策、能源政策和科學(xué)的發(fā)展觀，綜合運(yùn)用各種手段，包括市場信息，制定市場準(zhǔn)入法規(guī)，實(shí)行生態(tài)和環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)以及產(chǎn)品認(rèn)證的等，引導(dǎo)調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，規(guī)范競爭秩序，嚴(yán)格市場準(zhǔn)入條件，避免無序競爭和資源浪費(fèi)。

2.充分利用WTO規(guī)則，維護(hù)自身的正當(dāng)權(quán)益

從我國加入世貿(mào)組織至今的發(fā)展實(shí)踐表明，任何一個(gè)國家要想自主地立足國際市場，減少貿(mào)易摩擦對(duì)本國經(jīng)濟(jì)的負(fù)面影響，單純依靠本國的政策法律規(guī)則，都是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能實(shí)現(xiàn)的。要想真正在國際市場競爭中占據(jù)有力的位次，不僅來源于本國經(jīng)濟(jì)組織的核心競爭力水平，同時(shí)還必須下大力量研究和駕馭規(guī)則，對(duì)受到損失的事件或行為，要自覺運(yùn)用國際法律法規(guī)，積極維護(hù)自身的合法權(quán)益。

3.建立和完善貿(mào)易救濟(jì)體系

國外對(duì)中國出口產(chǎn)品之所以肆無忌憚地發(fā)動(dòng)調(diào)查和限制措施，還因?yàn)橹袊狈σ惶淄暾馁Q(mào)易保障體系，使得國外在對(duì)中國產(chǎn)品采取歧視性做法時(shí)，不必?fù)?dān)心會(huì)遭到中國相應(yīng)的報(bào)復(fù)。因此，政府應(yīng)根據(jù)WTO規(guī)則，加強(qiáng)技術(shù)性貿(mào)易壁壘、反傾銷、保障措施等相關(guān)法規(guī)的研究和制定，克服過于原則、抽象、操作性較差等缺點(diǎn)，建立起符合國際慣例的貿(mào)易救濟(jì)體系。這樣可以變原來的被動(dòng)為雙方博弈。

4.在應(yīng)對(duì)國際貿(mào)易摩擦中，應(yīng)高度重視中介組織的協(xié)調(diào)作用

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一、戰(zhàn)后國際貿(mào)易格局的新變化

戰(zhàn)后特別是六十年代以來，國際貿(mào)易格局出現(xiàn)了一系列新變化：技術(shù)密集型產(chǎn)品貿(mào)易比重迅速上升；發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易成為世界貿(mào)易的主要部分；產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易迅速發(fā)展，工業(yè)國傳統(tǒng)的“出口制成品，進(jìn)口初級(jí)產(chǎn)品”的貿(mào)易形勢逐漸變化，出現(xiàn)了大量的同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)既有出口又有進(jìn)口的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；跨國公司空前發(fā)展，跨國公司內(nèi)部貿(mào)易成為工業(yè)國總貿(mào)易量的主要組成部分。

二、針對(duì)國際貿(mào)易格局的新變化對(duì)傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的反思

傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論主要指李嘉圖的比較優(yōu)勢理論和赫克歇爾-俄林的要素稟賦論，是以比較優(yōu)勢理論為核心內(nèi)容，以完全競爭的市場結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)，認(rèn)為在完全競爭市場結(jié)構(gòu)下以比較優(yōu)勢為基礎(chǔ)進(jìn)行自由貿(mào)易，可以實(shí)現(xiàn)貿(mào)易雙方的利益雙贏。因此其主要在于解釋產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易與發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的垂直分工與貿(mào)易。所以不能或不完全能解釋國際貿(mào)易中的新變化，必然會(huì)引起對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易理論局限性的重新思考：

首先，傳統(tǒng)貿(mào)易理論是以國家之間的差異和要素稟賦的差異來解釋貿(mào)易，強(qiáng)調(diào)國家間的相似性與貿(mào)易量之間的反向關(guān)系，即國家間差異越大，產(chǎn)生貿(mào)易的可能性越大，即貿(mào)易更多發(fā)生在發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家之間。顯然不能解釋二戰(zhàn)后要素稟賦相似的發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易成為世界貿(mào)易的主要組成部分這一事實(shí)。其次，傳統(tǒng)貿(mào)易理論認(rèn)為各國應(yīng)當(dāng)按要素稟賦所決定的比較優(yōu)勢來進(jìn)行生產(chǎn)與貿(mào)易，即所交換的應(yīng)當(dāng)是要素密集度不同的產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)是產(chǎn)業(yè)間的貿(mào)易。然而，實(shí)際的貿(mào)易構(gòu)成中卻包括大量的要素密集度相似的同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的雙向貿(mào)易，即產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。此外，當(dāng)人們將注意力轉(zhuǎn)向跨國公司對(duì)外直接投資及由此引起的公司內(nèi)貿(mào)易時(shí)，就會(huì)進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)理論的不適應(yīng)性，期望有一種考慮了公司行為的貿(mào)易理論。

因此，為了能對(duì)國際貿(mào)易的新變化做出科學(xué)的解釋，需要對(duì)傳統(tǒng)貿(mào)易理論進(jìn)行補(bǔ)充與發(fā)展，促成了新貿(mào)易理論的產(chǎn)生。

三、新貿(mào)易理論的產(chǎn)生與假設(shè)前提

新貿(mào)易理論主要是指二戰(zhàn)結(jié)束后,特別是20世紀(jì)80年代以來,為解釋新的貿(mào)易現(xiàn)象而產(chǎn)生的一系列國際貿(mào)易理論學(xué)說。其主要代表人物包括迪可西特、克魯格曼、赫爾普曼、斯賓塞和布蘭德等。其中最主要代表人物是克魯格曼。以下對(duì)其假設(shè)前提進(jìn)行介紹。

傳統(tǒng)貿(mào)易理論是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)物，是以一些嚴(yán)密的理論假設(shè)為基礎(chǔ)的，主要包括：市場都是完全競爭的、規(guī)模報(bào)酬不變或遞減、各國的需求偏好相似且不變、模型分析的是兩個(gè)國家、兩種商品、兩種要素，即2×2×2模型。但新貿(mào)易理論認(rèn)為正是這些前提不符合當(dāng)今社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活，使傳統(tǒng)貿(mào)易理論無法解釋現(xiàn)實(shí)。應(yīng)當(dāng)放寬并建立更符合現(xiàn)實(shí)的前提假設(shè)：

1、引入產(chǎn)業(yè)組織理論，市場結(jié)構(gòu)假設(shè)轉(zhuǎn)變?yōu)楦F(xiàn)實(shí)的不完全競爭。

2、規(guī)模報(bào)酬不再是不變的，而是遞增的。

3、傳統(tǒng)的2×2×2貿(mào)易模型過于簡單化，新貿(mào)易理論改為J×N×M模型。

4、放棄赫克歇爾-俄林關(guān)于貿(mào)易國在獲得生產(chǎn)技術(shù)方面具有相同可能性的假定，研究不同國家獲得技術(shù)的可能性對(duì)國際貿(mào)易的影響。

在建立了更符合實(shí)際的前提假設(shè)后，打破傳統(tǒng)貿(mào)易理論中“完全競爭”和“規(guī)模報(bào)酬不變”這兩個(gè)關(guān)鍵假設(shè)后，為解釋貿(mào)易動(dòng)因與貿(mào)易基礎(chǔ)開辟了新的源泉，新貿(mào)易理論得以發(fā)展壯大。

四、新貿(mào)易理論的主要內(nèi)容與特征

1、新貿(mào)易理論對(duì)貿(mào)易動(dòng)因與貿(mào)易基礎(chǔ)的解釋

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易、發(fā)達(dá)國家之間的水平分工與貿(mào)易的迅速增長成為當(dāng)今國際貿(mào)易的主要現(xiàn)象，新貿(mào)易理論認(rèn)為這是因?yàn)楫a(chǎn)生國際貿(mào)易的動(dòng)因與基礎(chǔ)發(fā)生了變化，不再僅僅是因?yàn)榧夹g(shù)和要素稟賦的差異帶來了貿(mào)易。新貿(mào)易理論從供給、需求、技術(shù)差距論等不同角度分析了國際貿(mào)易的動(dòng)因與基礎(chǔ)。

(1)從供給角度：揭示了規(guī)模經(jīng)濟(jì)性和不完全競爭市場結(jié)構(gòu)下的企業(yè)的壟斷競爭行為成為貿(mào)易產(chǎn)生的重要?jiǎng)右蚺c基礎(chǔ)。1977年,迪克希特和斯蒂格利茨建立的D-S模型,闡述了在不完全競爭市場結(jié)構(gòu)下消費(fèi)者需求多樣化和企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的兩難沖突問題。在具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的條件下,企業(yè)傾向于擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，對(duì)生產(chǎn)者來說,產(chǎn)品差別越少越好;而消費(fèi)者則要求產(chǎn)品要具有多樣性,即產(chǎn)品差異。國際貿(mào)易可以解決這一矛盾：各國專業(yè)化大規(guī)模生產(chǎn)具有某一方面差異的同種產(chǎn)品并進(jìn)行貿(mào)易，既利用了規(guī)模經(jīng)濟(jì)性獲得比較優(yōu)勢，又滿足了消費(fèi)者對(duì)差異產(chǎn)品的需求。

克魯格曼看到了D-S模型解釋貿(mào)易問題的潛力，首先將它應(yīng)用到國際貿(mào)易分析中，建立了規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論，即一個(gè)由規(guī)模經(jīng)濟(jì)引致貿(mào)易的模型。通過采用張伯倫壟斷競爭分析方法，得出結(jié)論為：貿(mào)易并不需要是技術(shù)或要素稟賦差異的結(jié)果，而可能僅僅是擴(kuò)大市場和獲取規(guī)模經(jīng)濟(jì)的一種途徑。國際貿(mào)易的意義就在于能夠形成一個(gè)一體化的世界市場,廠商可以打破單一狹小的國內(nèi)市場限制,在世界范圍內(nèi)擴(kuò)大產(chǎn)品銷售市場,并從別國進(jìn)口其它差異性產(chǎn)品,以滿足消費(fèi)者需求。

綜上所述，關(guān)于貿(mào)易發(fā)生的原因,新貿(mào)易理論從供給角度分析,認(rèn)為在不完全競爭市場結(jié)構(gòu)下，規(guī)模經(jīng)濟(jì)就成了引起專業(yè)化與國際貿(mào)易的重要原因。即使各國的偏好、技術(shù)和要素稟賦都一致的情況下，也會(huì)產(chǎn)生差異產(chǎn)品之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，并且國家間的差異越大，產(chǎn)業(yè)間的貿(mào)易量就越大，而國家間越相似，產(chǎn)業(yè)內(nèi)的貿(mào)易量就越大。

(2)新貿(mào)易理論還強(qiáng)調(diào)需求因素對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生和貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響。從需求角度進(jìn)行探索,填補(bǔ)了貿(mào)易動(dòng)因研究視角上的一大空白。瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家林德提出的代表性需求理論，將需求與產(chǎn)品差異結(jié)合起來解釋了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因。他指出,一國平均的收入水平或者大多數(shù)人的收入水平就是一國的代表性需求。生產(chǎn)者只有專門生產(chǎn)代表此水平的商品才有可能達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì),因此,一國應(yīng)集中生產(chǎn)本國代表性需求的產(chǎn)品,出口該產(chǎn)品,并從與本國收入水平相似的其他國家進(jìn)口相似產(chǎn)品,以滿足本國其他收入水平消費(fèi)者的消費(fèi)需求。該貿(mào)易理論表明,規(guī)模經(jīng)濟(jì)容易在各國代表性需求的產(chǎn)品上產(chǎn)生,因此收入水平越相似,國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易越多。

(3)技術(shù)差距論以不同國家之間的技術(shù)差距為分析前提，認(rèn)為技術(shù)差距和模仿時(shí)滯決定了現(xiàn)實(shí)的貿(mào)易格局。1959年,美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家波斯納運(yùn)用技術(shù)創(chuàng)新理論修正了赫克歇爾-俄林模型,提出了技術(shù)差距理論。該理論在解釋發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家貿(mào)易時(shí)，即是著名的生命周期理論。同時(shí)也可解釋發(fā)達(dá)國家之間貿(mào)易：即使兩個(gè)發(fā)達(dá)國家在技術(shù)開發(fā)方面具有相同的能力，所開發(fā)出的技術(shù)與產(chǎn)品仍會(huì)有差異，從而促成國際貿(mào)易的產(chǎn)生。因此技術(shù)水平接近的國家會(huì)因?yàn)樽非螽a(chǎn)品的差異性而產(chǎn)生貿(mào)易。從而解釋了發(fā)達(dá)國家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

2、在貿(mào)易政策方面，兩個(gè)論點(diǎn)——利潤轉(zhuǎn)移論和外部經(jīng)濟(jì)的提出

傳統(tǒng)的貿(mào)易理論是建立在完全競爭的市場結(jié)構(gòu)框架下，完全競爭市場是最具效率的市場，任何干預(yù)只會(huì)帶來效率損失。因此傳統(tǒng)貿(mào)易理論強(qiáng)調(diào)自由貿(mào)易的重要性。

新貿(mào)易理論則認(rèn)為現(xiàn)實(shí)中市場的有效性就值得懷疑。因此提出了兩個(gè)干預(yù)貿(mào)易的論點(diǎn)-利潤轉(zhuǎn)移論和外部經(jīng)濟(jì)論，在此基礎(chǔ)上提出戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論。

外部經(jīng)濟(jì)論認(rèn)為，一些具有技術(shù)創(chuàng)新的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，可以通過知識(shí)外溢為其他部門帶來收益，即產(chǎn)生了有益的外部經(jīng)濟(jì)性。政府則應(yīng)該對(duì)這些產(chǎn)業(yè)進(jìn)行扶持，從而推動(dòng)整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

以上述兩種理論為基礎(chǔ)，新貿(mào)易理論提出了戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論，即應(yīng)當(dāng)對(duì)對(duì)本國經(jīng)濟(jì)有重要促進(jìn)作用的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)進(jìn)行扶持補(bǔ)貼。如日本80年代中期從美國手中奪得半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的控制權(quán)，就是戰(zhàn)略性政策使用的結(jié)果。戰(zhàn)略性政策對(duì)美國20世紀(jì)90年代的貿(mào)易政策有重大影響力，同時(shí)，也影響了歐洲聯(lián)盟條約的內(nèi)容。

3、新貿(mào)易理論提出了參加貿(mào)易并不總能得到利益的論點(diǎn)

傳統(tǒng)貿(mào)易理論并未對(duì)國際貿(mào)易的福利效應(yīng)作專門分析，因?yàn)槠淅碚摰慕Y(jié)論是按比較優(yōu)勢進(jìn)行分工對(duì)各國都有利益，貿(mào)易利益來源于專業(yè)化生產(chǎn)效率的提高。新貿(mào)易理論認(rèn)為貿(mào)易利益不僅來自比較優(yōu)勢，還來自于：規(guī)模經(jīng)濟(jì)性、增加了不完全競爭產(chǎn)業(yè)的競爭程度、增加了產(chǎn)品的差異性等。同時(shí)，新貿(mào)易理論指出，盡管存在著潛在貿(mào)易得益，但不完全競爭市場同時(shí)也產(chǎn)生了風(fēng)險(xiǎn)，使一國經(jīng)濟(jì)有可能不僅無法利用潛在的貿(mào)易得益而且實(shí)際上遭受損失。當(dāng)貿(mào)易使得本國以遞增規(guī)模生產(chǎn)的行業(yè)和高度壟斷的行業(yè)收縮，而帶來的其他利益不足以彌補(bǔ)這種收縮帶來的損失時(shí)，貿(mào)易使本國受損，這說明，參加貿(mào)易并不是總能得到利益。

4、新貿(mào)易理論開始注重國際貿(mào)易理論與國際直接投資理論的融合

傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論將貿(mào)易與投資問題孤立地進(jìn)行研究。經(jīng)濟(jì)全球化使人們認(rèn)識(shí)到貿(mào)易與投資實(shí)際上是廠商國際化經(jīng)營中的不同選擇方式，出口或到東道國建立基地所需考慮的因素實(shí)際上是相似的，國際貿(mào)易可以看作是以商品為載體的要素的國際流動(dòng)。二戰(zhàn)后跨國公司成為國際經(jīng)濟(jì)生活的主要載體，對(duì)國際貿(mào)易格局產(chǎn)生了重大影響。故一些學(xué)者開始將貿(mào)易與投資置于統(tǒng)一框架中進(jìn)行研究，注重與國際直接投資理論的融合也是新貿(mào)易理論的重要特征之一。

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關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易，國際直接投資，市場結(jié)構(gòu)

國際貿(mào)易理論與市場結(jié)構(gòu)理論分析框架的產(chǎn)生

國際貿(mào)易是商品資本在國際間的流動(dòng)和交換，國際直接投資則表現(xiàn)為貨幣資本在國際間的流動(dòng)和循環(huán)。按照蒙代爾的理論，商品資本的國際流動(dòng)可以完全替代貨幣資本的國際流動(dòng)，國際投資就不會(huì)發(fā)生。按照馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，產(chǎn)業(yè)資本的循環(huán)依次經(jīng)過貨幣資本、生產(chǎn)資本和商品資本的形式，并且三種資本形式還要保持時(shí)間上的連續(xù)性和空間上的并存性。單個(gè)產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)的特點(diǎn)也體現(xiàn)在社會(huì)總資本的循環(huán)中，從世界經(jīng)濟(jì)的范圍分析，產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)經(jīng)過上述三種形式才能保持經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的連續(xù)性和穩(wěn)定性。

市場結(jié)構(gòu)理論來自于產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟(jì)學(xué)，按照該理論市場可以分為完全競爭和不完全競爭市場兩大類型，不完全競爭市場又分為壟斷競爭、寡頭壟斷和完全壟斷三種類型。完全競爭市場和不完全競爭市場的差別主要體現(xiàn)為產(chǎn)品差異性、進(jìn)入和退出壁壘以及賣方集中度。完全競爭市場的特點(diǎn)是產(chǎn)品具有同質(zhì)性，進(jìn)入和退出壁壘小以及賣方集中度低，而不完全競爭市場則相反。不完全競爭市場上廠商提供的產(chǎn)品有差異、行業(yè)的進(jìn)入壁壘較大，具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)及由此產(chǎn)生的賣方集中度。古典貿(mào)易理論和現(xiàn)代貿(mào)易理論都建立在完全競爭市場上，新貿(mào)易理論則建立在不完全競爭市場上。而國際直接投資理論產(chǎn)生之初就建立在不完全競爭市場上，隨著世界經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的發(fā)展國際貿(mào)易和國際直接投資理論有融合趨勢。

從歷史上看國際貿(mào)易理論的產(chǎn)生先于國際直接投資理論。早期的國際貿(mào)易理論從發(fā)源于15世紀(jì)歐洲原始積累時(shí)期的重商主義開始，而國際直接投資理論以產(chǎn)生于20世紀(jì)60年代的壟斷優(yōu)勢理論為標(biāo)志。這兩種理論有各自的分析框架，國際貿(mào)易理論的邏輯起點(diǎn)建立在完全競爭市場上，而國際直接投資理論則建立在不完全競爭市場上。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，世界范圍內(nèi)統(tǒng)一的貿(mào)易市場和資本市場逐步結(jié)合，商品、資本、技術(shù)和服務(wù)的流動(dòng)日益密切，國際貿(mào)易和國際直接投資理論呈現(xiàn)相互融合的趨勢，但是統(tǒng)一的理論框架還沒有建立起來。本文從市場結(jié)構(gòu)的角度分析國際貿(mào)易理論和直接投資理論，并指出新貿(mào)易理論和國際直接投資理論融合的基礎(chǔ)在于不完全競爭市場。不完全競爭市場下的新貿(mào)易理論解釋了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因和福利影響，不完全競爭和規(guī)模報(bào)酬遞增使得壟斷競爭廠商都具有向國外出口產(chǎn)品的動(dòng)機(jī)，加之這些廠商生產(chǎn)的是有差異的同種產(chǎn)品，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易形成。國際直接投資理論產(chǎn)生于不完全競爭市場，如果具備貿(mào)易壁壘和資本自由流動(dòng)，國際直接投資廠商進(jìn)行跨國直接投資就能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)國際貿(mào)易的完全替代。

完全競爭市場與國際貿(mào)易理論

國際貿(mào)易理論經(jīng)歷了從古典貿(mào)易理論、新古典貿(mào)易理論、現(xiàn)代貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論的發(fā)展過程。按照市場結(jié)構(gòu)劃分前三種可以歸納為一類，它們的理論基礎(chǔ)都建立在完全競爭市場基礎(chǔ)上。古典貿(mào)易理論包括斯密的絕對(duì)優(yōu)勢理論、李嘉圖的相對(duì)優(yōu)勢理論，新古典貿(mào)易理論包括一般均衡理論、相互需求理論和對(duì)偶理論，這些理論都建立在完全競爭的假設(shè)下?，F(xiàn)代貿(mào)易理論則以要素稟賦論為代表，該理論體系闡述國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因在于產(chǎn)品的價(jià)格差異，價(jià)格差異源自于成本差異，成本差異產(chǎn)生于生產(chǎn)要素的豐裕度。主要理論包括要素稟賦論、要素價(jià)格均等化原理、薩繆爾森—斯托爾帕定理和羅伯津斯基定理等。

古典貿(mào)易理論和新古典貿(mào)易理論分析都假定市場是完全競爭的，這些前提假定包括：生產(chǎn)要素在各國內(nèi)部是自由移動(dòng)的，而在國家間是不能移動(dòng)的；國家之間實(shí)行自由貿(mào)易，不存在政府對(duì)貿(mào)易的干預(yù)或管制；生產(chǎn)和交換是在完全競爭的條件下進(jìn)行的；資源得到充分利用，要素處于“充分就業(yè)”狀態(tài)；貿(mào)易雙方的出口價(jià)值等于進(jìn)口價(jià)值，國際收支平衡；運(yùn)輸費(fèi)用和其他交易費(fèi)用為零；沒有要素密集度轉(zhuǎn)變的情況，生產(chǎn)同一商品時(shí)各國的生產(chǎn)技術(shù)一樣，生產(chǎn)函數(shù)相同；沒有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的利益，不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)遞增。從上述的前提條件可以看出該理論體系將國際直接投資排除在外，首先國家之間沒有多余的資金可以投資；其次國家之間沒有要素流動(dòng)的可能性。總之古典貿(mào)易理論和新古典貿(mào)易理論沒有給國際直接投資理論留下任何成長空間。

要素稟賦論創(chuàng)立后成為最重要的國際貿(mào)易理論，該理論認(rèn)為如果掌握了一國的資源稟賦情況就可以推斷出該國的對(duì)外貿(mào)易走向。然而里昂惕夫的實(shí)證分析卻得出了相反的結(jié)論。學(xué)者們提出了各種解釋用于修正要素稟賦論的前提條件，如貿(mào)易壁壘說、自然資源稀缺說、生產(chǎn)要素異質(zhì)說以及人力資本說等等。前提中完全競爭的假設(shè)在現(xiàn)實(shí)中難以滿足，完全競爭市場中企業(yè)只能作為產(chǎn)品價(jià)格的接受者，他們提供的產(chǎn)品是同質(zhì)的。國際貿(mào)易活動(dòng)中的許多現(xiàn)象無法用完全競爭的市場來解釋，不完全競爭市場中的新貿(mào)易理論應(yīng)運(yùn)而生。

不完全競爭市場與新貿(mào)易理論

新貿(mào)易理論始于20世紀(jì)70年代末期，它的創(chuàng)建是建立在兩個(gè)相關(guān)學(xué)術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展之上：即產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論和產(chǎn)業(yè)組織理論。該理論認(rèn)為資源差異和規(guī)模經(jīng)濟(jì)均是國家進(jìn)行專業(yè)化和貿(mào)易的原因，前者是完全競爭和規(guī)模報(bào)酬不變條件下的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，而后者是不完全競爭和規(guī)模收益遞增的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，它更強(qiáng)調(diào)的是非比較貿(mào)易優(yōu)勢。同時(shí)為強(qiáng)調(diào)規(guī)模經(jīng)濟(jì)作為貿(mào)易的原因作了三個(gè)基本創(chuàng)新：將產(chǎn)業(yè)組織引入貿(mào)易理論，將貿(mào)易理論從完全競爭模式的不現(xiàn)實(shí)中解脫出來；摒棄了傳統(tǒng)的二維假定和凸性生產(chǎn)可能性曲線，新貿(mào)易理論發(fā)展了一種“層級(jí)結(jié)構(gòu)”的方法來解釋貿(mào)易和要素流向，即產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易仍由要素稟賦的差異來決定，而某產(chǎn)業(yè)內(nèi)部具有類似要素比例的產(chǎn)品之間卻相互分工和貿(mào)易，后者在產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的格局中表現(xiàn)為凈貿(mào)易量；區(qū)分了技術(shù)溢出的外部經(jīng)濟(jì)和市場規(guī)模作用的外部經(jīng)濟(jì)。

把新貿(mào)易理論看作和古典貿(mào)易理論完全對(duì)立是不確切的，新貿(mào)易理論只是補(bǔ)充了后者在自身假設(shè)框架下所難以解釋的現(xiàn)象。新貿(mào)易理論建立在不完全競爭市場基礎(chǔ)上，而古典貿(mào)易理論建立在完全競爭市場基礎(chǔ)上。

不完全競爭市場與國際直接投資理論

國際直接投資理論產(chǎn)生于20世紀(jì)60年代的壟斷優(yōu)勢理論，它由美國學(xué)者海默于1960年在他的博士論文《國內(nèi)企業(yè)的國際經(jīng)營：關(guān)于對(duì)外直接投資的研究》中首次提出。傳統(tǒng)的國際投資理論都假定市場是完全競爭的。海默則認(rèn)為，要解釋戰(zhàn)后對(duì)外直接投資現(xiàn)象，必須摒棄傳統(tǒng)理論中關(guān)于完全競爭的假定，對(duì)不完全競爭進(jìn)行研究。在完全競爭的市場條件下，企業(yè)不具有支配市場的力量，它們生產(chǎn)同類產(chǎn)品，擁有獲得所有生產(chǎn)要素的平等權(quán)利，這樣就不會(huì)有對(duì)外直接投資發(fā)生，因?yàn)樗粫?huì)使企業(yè)擁有高于當(dāng)?shù)貙?duì)手的優(yōu)勢。只有在不完全競爭的市場條件下，企業(yè)才能獲取壟斷優(yōu)勢，并通過直接投資在國外予以利用。

金德爾伯格將壟斷優(yōu)勢分為四類：來自于產(chǎn)品市場不完全的優(yōu)勢；來自生產(chǎn)要素市場不完全的優(yōu)勢；企業(yè)擁有的內(nèi)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)；由于政府干預(yù)，特別是對(duì)進(jìn)入市場以及產(chǎn)量的限制所造成的企業(yè)優(yōu)勢。后來學(xué)者在海默的理論框架下進(jìn)一步發(fā)展了壟斷優(yōu)勢理論，集中表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是論述跨國公司壟斷優(yōu)勢的來源；二是跨國公司在出口、直接投資與許可證交易三種方式中選擇直接投資的根據(jù)與條件。其中最有代表性的理論就是鄧寧的國際生產(chǎn)折中理論。

國際生產(chǎn)折中理論認(rèn)為，企業(yè)的對(duì)外直接投資是由企業(yè)特定優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢和區(qū)位特定優(yōu)勢三者共同作用的結(jié)果。企業(yè)特定優(yōu)勢類似于海默提出的壟斷優(yōu)勢，即一國企業(yè)擁有的高于其他國家企業(yè)的優(yōu)勢，并且這種優(yōu)勢只是企業(yè)進(jìn)行對(duì)外直接投資的必要條件非充分條件。內(nèi)部化優(yōu)勢是指企業(yè)為避免市場不完全而通過內(nèi)部化將企業(yè)的優(yōu)勢保持在企業(yè)內(nèi)部。市場不完全的含義近似于不完全競爭，鄧寧認(rèn)為市場不完全可以分為兩類：結(jié)構(gòu)性市場不完全和知識(shí)性市場不完全。企業(yè)利用市場不完全通過內(nèi)部化建立壟斷優(yōu)勢，內(nèi)部化優(yōu)勢越大，企業(yè)進(jìn)行對(duì)外直接投資的傾向性越明顯。內(nèi)部化優(yōu)勢還不能充分解釋對(duì)外直接投資，利用出口照樣可以發(fā)揮優(yōu)勢。區(qū)位優(yōu)勢可以更充分地解釋對(duì)外直接投資的原因，因?yàn)閰^(qū)位優(yōu)勢屬東道國所有，企業(yè)無法自行支配，只能予以適應(yīng)和利用。只有國外區(qū)位相對(duì)國內(nèi)區(qū)位具有更大優(yōu)勢時(shí)企業(yè)才可能進(jìn)行對(duì)外直接投資。

不完全競爭市場下國際貿(mào)易和國際直接投資的融合

在世界經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，國際貿(mào)易與國際直接投資的融合體現(xiàn)在以下方面：在地理區(qū)域上呈現(xiàn)高度的一致性，在貿(mào)易和投資領(lǐng)域還是以發(fā)達(dá)國家為主導(dǎo)，發(fā)展中國家的規(guī)模在逐步擴(kuò)大；國際直接投資的產(chǎn)業(yè)流向與貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的變化一致，二戰(zhàn)前以發(fā)達(dá)國家的制成品和發(fā)展中國家的初級(jí)品為主，二戰(zhàn)后傳統(tǒng)的工業(yè)品貿(mào)易下降，高科技含量的工業(yè)品貿(mào)易量上升，究其原因在資本的跨國界流動(dòng)，戰(zhàn)后國際資本更多地流入制造業(yè)和新興工業(yè)部門，加快了發(fā)展中國家的工業(yè)化進(jìn)程；國際直接投資改變了國際貿(mào)易的模式與格局，最初國際貿(mào)易更多表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，隨著跨國公司的發(fā)展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和企業(yè)內(nèi)貿(mào)易在增加。國際直接投資對(duì)貿(mào)易的促進(jìn)作用主要是通過跨國公司內(nèi)部貿(mào)易實(shí)現(xiàn)的，母公司與子公司、子公司與子公司之間的企業(yè)貿(mào)易量在不斷擴(kuò)大。第四，國際貿(mào)易與國際直接投資的融合協(xié)調(diào)機(jī)制統(tǒng)一在世界貿(mào)易組織的框架內(nèi)實(shí)現(xiàn)。

篇4

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)全球化；國際貿(mào)易理論；教學(xué)改革

近年來，隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的推進(jìn)，國際間的貿(mào)易、交流日益頻繁，這也對(duì)高素質(zhì)的國際貿(mào)易人才需求量不斷增加。而國際貿(mào)易理論是高校國貿(mào)專業(yè)的主要理論課程，同時(shí)是其他經(jīng)管類專業(yè)學(xué)生認(rèn)識(shí)國際貿(mào)易理論的重要課程[1]。近年來，隨著國際經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)分工的細(xì)化，國際貿(mào)易逐步呈微觀化發(fā)展的新形勢，且越發(fā)多元化。這給高校國際貿(mào)易理論研究及教學(xué)帶來新的挑戰(zhàn)。所以，為順應(yīng)全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展新形勢下，必須對(duì)國際貿(mào)易理論教學(xué)進(jìn)行改革。

一、國際貿(mào)易理論教學(xué)內(nèi)容的改革

1.主流理論方面應(yīng)將異質(zhì)性企業(yè)貿(mào)易理論增加到新的教學(xué)內(nèi)容中，這是當(dāng)前國際貿(mào)易理論的一個(gè)前沿性課題。如此不但能更好的解釋不同產(chǎn)業(yè)內(nèi)部及之間的國際貿(mào)易行為，且可更深入、全面的解釋相同產(chǎn)業(yè)內(nèi)部不同企業(yè)的國際貿(mào)易差異。另外，為讓國際貿(mào)易專業(yè)學(xué)生能更好的理解進(jìn)出口貿(mào)易產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，還應(yīng)在教學(xué)內(nèi)容中加入多個(gè)專題，系統(tǒng)探討國際貿(mào)易給國家或區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長、環(huán)境污染等變量的影響機(jī)制。并且在保持既有的課程的內(nèi)容體系基礎(chǔ)上，增加基于微觀層面分析國際貿(mào)易產(chǎn)生原因的內(nèi)容，完善學(xué)生的認(rèn)識(shí)[2]。2.相關(guān)政策方面既有的國際貿(mào)易理論課程單單基于經(jīng)濟(jì)角度探討貿(mào)易政策的制定和操作，還未全面基于政治層面分析，但在實(shí)際貿(mào)易中大多數(shù)貿(mào)易政策的確立是從政治層面考慮的。所以，為讓國際貿(mào)易理論的內(nèi)容更符實(shí)際，必須增加政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的相關(guān)內(nèi)容，基于國內(nèi)、國際兩個(gè)方面政治層面探討貿(mào)易政策的制定和落實(shí)，讓學(xué)生更好的了解新經(jīng)濟(jì)形勢下一個(gè)國家制定進(jìn)出口貿(mào)易政策的過程。另外，基于現(xiàn)階段綠色貿(mào)易及各類技術(shù)性貿(mào)易壁壘產(chǎn)生的原因、存在的重要性等情況，在教學(xué)內(nèi)容中還應(yīng)擴(kuò)大這些課題內(nèi)容，有助于學(xué)生及時(shí)掌握新時(shí)期國際貿(mào)易政策的發(fā)展動(dòng)態(tài)。3.形勢發(fā)展方面自金融危機(jī)之后，西方發(fā)達(dá)國家的社會(huì)經(jīng)濟(jì)受到重創(chuàng)，正處于經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇階段，而在此形勢下發(fā)展中國家發(fā)展優(yōu)勢和地位逐步提升，使得全球經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的格局有了顯著變化，但既有的課程內(nèi)容體系還未能根據(jù)此種變化進(jìn)行全面調(diào)整。為讓學(xué)生更為及時(shí)、全面的認(rèn)識(shí)和掌握現(xiàn)階段的國際經(jīng)濟(jì)和政治格局，在新的課程體系必須新增金融危機(jī)發(fā)生、給國際貿(mào)易帶來的影響等內(nèi)容，同時(shí)在內(nèi)容中必須表現(xiàn)金融危機(jī)后時(shí)期的全球經(jīng)濟(jì)形勢，特別是國際貿(mào)易發(fā)展的新動(dòng)態(tài)或者變化。此外，在課程內(nèi)容中應(yīng)增加應(yīng)用主流理論對(duì)新全球經(jīng)濟(jì)形勢開展系統(tǒng)分析，如此不佳能讓學(xué)生及時(shí)認(rèn)識(shí)新時(shí)期國際經(jīng)濟(jì)格局的改變，且可讓學(xué)生更為深入了解內(nèi)在邏輯關(guān)系，強(qiáng)化學(xué)生應(yīng)用理論知識(shí)對(duì)現(xiàn)實(shí)問題分析的能力。

二、國際貿(mào)易理論教學(xué)方法改革

在新的全球經(jīng)濟(jì)形勢下，為讓學(xué)生更好認(rèn)識(shí)理論知識(shí)和現(xiàn)實(shí)融合，不僅要調(diào)整和豐富課程內(nèi)容，還應(yīng)重視和推進(jìn)教學(xué)方法改革。除采取傳統(tǒng)講授法之外，為提升學(xué)生的學(xué)習(xí)熱情和興趣，應(yīng)采取多種教學(xué)方法。1.提問教學(xué)法為更好的引導(dǎo)學(xué)生思考新的理論知識(shí)，在實(shí)際教學(xué)中應(yīng)進(jìn)行必要的提問，基于全球經(jīng)濟(jì)新形勢為前提，分析以往理論的不足，然后依照經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯設(shè)計(jì)和提出問題，系統(tǒng)分析傳統(tǒng)理論在解釋實(shí)際問題不深的原因，再將新的、前沿理論導(dǎo)出。提問教學(xué)法的優(yōu)勢就是可讓學(xué)生更好的參與到理論形成的思考中，激發(fā)學(xué)生的探究興趣，且可讓學(xué)生在思考中認(rèn)識(shí)各類理論的內(nèi)在邏輯、關(guān)聯(lián)性，讓學(xué)生更好建立知識(shí)架構(gòu)，提升學(xué)習(xí)效率[3]。2.案例教學(xué)法案例教學(xué)法能夠讓學(xué)生把理論知識(shí)更好的應(yīng)用到現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)問題的分析中，不但有助于學(xué)生更為深入的學(xué)習(xí)和理解理論知識(shí)，還可有效調(diào)動(dòng)學(xué)生的主觀能動(dòng)性，激發(fā)學(xué)生探究思維。在開展案例教學(xué)中，必須做好這兩點(diǎn)：一是選取合適的實(shí)際案例，須和理論知識(shí)相契合的案例開展教學(xué)，并要選擇不同案例予以比較分析，深化學(xué)生對(duì)知識(shí)的理解；二是引導(dǎo)讓學(xué)生對(duì)案例進(jìn)行討論，讓學(xué)生能夠?qū)碚摵桶咐M(jìn)行獨(dú)立思考。3.科研教學(xué)法理論課程學(xué)習(xí)就是讓學(xué)生學(xué)會(huì)理論分析及應(yīng)用理論解釋國際貿(mào)易實(shí)際問題的能力。所以，在教學(xué)中應(yīng)讓學(xué)生接觸更多的理論科研法。在應(yīng)用該教學(xué)法中，為讓學(xué)生更為順利的參與理論科研，在選取科研項(xiàng)目時(shí)必須以現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)為前提，難度要適中，如此可有效提升學(xué)生參與熱情，同時(shí)也可在科研中更為全面的展現(xiàn)理論知識(shí)的現(xiàn)實(shí)詮釋力。

三、結(jié)語

在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易形勢也有了巨大變化，但關(guān)于國際貿(mào)易理論教學(xué)體系尚未全面深入改革，存在一定的滯后性。為順應(yīng)高等教育改革和新經(jīng)濟(jì)形勢，必須加快教學(xué)內(nèi)容調(diào)整，創(chuàng)新教學(xué)方法，實(shí)現(xiàn)優(yōu)質(zhì)、高效的國際貿(mào)易理論教學(xué)。

參考文獻(xiàn)：

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篇5

【關(guān)鍵詞】：國際貿(mào)易；國際直接投資；市場結(jié)構(gòu)

中圖分類號(hào)：F74 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：B

一、國際貿(mào)易理論與市場結(jié)構(gòu)理論分析框架的產(chǎn)生

國際貿(mào)易是商品資本在國際間的流動(dòng)和交換，國際直接投資則表現(xiàn)為貨幣資本在國際間的流動(dòng)和循環(huán)。按照蒙代爾的理論，商品資本的國際流動(dòng)可以完全替代貨幣資本的國際流動(dòng)，國際投資就不會(huì)發(fā)生。按照馬克思政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，產(chǎn)業(yè)資本的循環(huán)依次經(jīng)過貨幣資本、生產(chǎn)資本和商品資本的形式，并且三種資本形式還要保持時(shí)間上的連續(xù)性和空間上的并存性。單個(gè)產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)的特點(diǎn)也體現(xiàn)在社會(huì)總資本的循環(huán)中，從世界經(jīng)濟(jì)的范圍分析，產(chǎn)業(yè)資本循環(huán)經(jīng)過上述三種形式才能保持經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的連續(xù)性和穩(wěn)定性。

市場結(jié)構(gòu)理論來自于產(chǎn)業(yè)組織經(jīng)濟(jì)學(xué)，按照該理論市場可以分為完全競爭和不完全競爭市場兩大類型，不完全競爭市場又分為壟斷競爭、寡頭壟斷和完全壟斷三種類型。完全競爭市場和不完全競爭市場的差別主要體現(xiàn)為產(chǎn)品差異性、進(jìn)入和退出壁壘以及賣方集中度。完全競爭市場的特點(diǎn)是產(chǎn)品具有同質(zhì)性，進(jìn)入和退出壁壘小以及賣方集中度低，而不完全競爭市場則相反。不完全競爭市場上廠商提供的產(chǎn)品有差異、行業(yè)的進(jìn)入壁壘較大，具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)及由此產(chǎn)生的賣方集中度。古典貿(mào)易理論和現(xiàn)代貿(mào)易理論都建立在完全競爭市場上，新貿(mào)易理論則建立在不完全競爭市場上。而國際直接投資理論產(chǎn)生之初就建立在不完全競爭市場上，隨著世界經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的發(fā)展國際貿(mào)易和國際直接投資理論有融合趨勢。

從歷史上看國際貿(mào)易理論的產(chǎn)生先于國際直接投資理論。早期的國際貿(mào)易理論從發(fā)源于15世紀(jì)歐洲原始積累時(shí)期的重商主義開始，而國際直接投資理論以產(chǎn)生于20世紀(jì)60年代的壟斷優(yōu)勢理論為標(biāo)志。這兩種理論有各自的分析框架，國際貿(mào)易理論的邏輯起點(diǎn)建立在完全競爭市場上，而國際直接投資理論則建立在不完全競爭市場上。隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，世界范圍內(nèi)統(tǒng)一的貿(mào)易市場和資本市場逐步結(jié)合，商品、資本、技術(shù)和服務(wù)的流動(dòng)日益密切，國際貿(mào)易和國際直接投資理論呈現(xiàn)相互融合的趨勢，但是統(tǒng)一的理論框架還沒有建立起來。文章從市場結(jié)構(gòu)的角度分析國際貿(mào)易理論和直接投資理論，并指出新貿(mào)易理論和國際直接投資理論融合的基礎(chǔ)在于不完全競爭市場。不完全競爭市場下的新貿(mào)易理論解釋了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因和福利影響，不完全競爭和規(guī)模報(bào)酬遞增使得壟斷競爭廠商都具有向國外出口產(chǎn)品的動(dòng)機(jī)，加之這些廠商生產(chǎn)的是有差異的同種產(chǎn)品，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易形成。國際直接投資理論產(chǎn)生于不完全競爭市場，如果具備貿(mào)易壁壘和資本自由流動(dòng)，國際直接投資廠商進(jìn)行跨國直接投資就能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)國際貿(mào)易的完全替代。

二、完全競爭市場與國際貿(mào)易理論

國際貿(mào)易理論經(jīng)歷了從古典貿(mào)易理論、新古典貿(mào)易理論、現(xiàn)代貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論的發(fā)展過程。按照市場結(jié)構(gòu)劃分前三種可以歸納為一類，它們的理論基礎(chǔ)都建立在完全競爭市場基礎(chǔ)上。古典貿(mào)易理論包括斯密的絕對(duì)優(yōu)勢理論、李嘉圖的相對(duì)優(yōu)勢理論，新古典貿(mào)易理論包括一般均衡理論、相互需求理論和對(duì)偶理論，這些理論都建立在完全競爭的假設(shè)下?，F(xiàn)代貿(mào)易理論則以要素稟賦論為代表，該理論體系闡述國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因在于產(chǎn)品的價(jià)格差異，價(jià)格差異源自于成本差異，成本差異產(chǎn)生于生產(chǎn)要素的豐裕度。主要理論包括要素稟賦論、要素價(jià)格均等化原理、薩繆爾森―斯托爾帕定理和羅伯津斯基定理等。

古典貿(mào)易理論和新古典貿(mào)易理論分析都假定市場是完全競爭的，這些前提假定包括：生產(chǎn)要素在各國內(nèi)部是自由移動(dòng)的，而在國家間是不能移動(dòng)的；國家之間實(shí)行自由貿(mào)易，不存在政府對(duì)貿(mào)易的干預(yù)或管制；生產(chǎn)和交換是在完全競爭的條件下進(jìn)行的；資源得到充分利用，要素處于“充分就業(yè)”狀態(tài)；貿(mào)易雙方的出口價(jià)值等于進(jìn)口價(jià)值，國際收支平衡；運(yùn)輸費(fèi)用和其他交易費(fèi)用為零；沒有要素密集度轉(zhuǎn)變的情況，生產(chǎn)同一商品時(shí)各國的生產(chǎn)技術(shù)一樣，生產(chǎn)函數(shù)相同；沒有規(guī)模經(jīng)濟(jì)的利益，不存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)遞增。從上述的前提條件可以看出該理論體系將國際直接投資排除在外，首先國家之間沒有多余的資金可以投資；其次國家之間沒有要素流動(dòng)的可能性?？傊诺滟Q(mào)易理論和新古典貿(mào)易理論沒有給國際直接投資理論留下任何成長空間。

要素稟賦論創(chuàng)立后成為最重要的國際貿(mào)易理論，該理論認(rèn)為如果掌握了一國的資源稟賦情況就可以推斷出該國的對(duì)外貿(mào)易走向。然而里昂惕夫的實(shí)證分析卻得出了相反的結(jié)論。學(xué)者們提出了各種解釋用于修正要素稟賦論的前提條件，如貿(mào)易壁壘說、自然資源稀缺說、生產(chǎn)要素異質(zhì)說以及人力資本說等等。前提中完全競爭的假設(shè)在現(xiàn)實(shí)中難以滿足，完全競爭市場中企業(yè)只能作為產(chǎn)品價(jià)格的接受者，他們提供的產(chǎn)品是同質(zhì)的。國際貿(mào)易活動(dòng)中的許多現(xiàn)象無法用完全競爭的市場來解釋，不完全競爭市場中的新貿(mào)易理論應(yīng)運(yùn)而生。

三、不完全競爭市場與新貿(mào)易理論

新貿(mào)易理論始于20世紀(jì)70年代末期，它的創(chuàng)建是建立在兩個(gè)相關(guān)學(xué)術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展之上：即產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論和產(chǎn)業(yè)組織理論。該理論認(rèn)為資源差異和規(guī)模經(jīng)濟(jì)均是國家進(jìn)行專業(yè)化和貿(mào)易的原因，前者是完全競爭和規(guī)模報(bào)酬不變條件下的產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，而后者是不完全競爭和規(guī)模收益遞增的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，它更強(qiáng)調(diào)的是非比較貿(mào)易優(yōu)勢。同時(shí)為強(qiáng)調(diào)規(guī)模經(jīng)濟(jì)作為貿(mào)易的原因作了三個(gè)基本創(chuàng)新：將產(chǎn)業(yè)組織引入貿(mào)易理論，將貿(mào)易理論從完全競爭模式的不現(xiàn)實(shí)中解脫出來；摒棄了傳統(tǒng)的二維假定和凸性生產(chǎn)可能性曲線，新貿(mào)易理論發(fā)展了一種“層級(jí)結(jié)構(gòu)”的方法來解釋貿(mào)易和要素流向，即產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易仍由要素稟賦的差異來決定，而某產(chǎn)業(yè)內(nèi)部具有類似要素比例的產(chǎn)品之間卻相互分工和貿(mào)易，后者在產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的格局中表現(xiàn)為凈貿(mào)易量；區(qū)分了技術(shù)溢出的外部經(jīng)濟(jì)和市場規(guī)模作用的外部經(jīng)濟(jì)。

把新貿(mào)易理論看作和古典貿(mào)易理論完全對(duì)立是不確切的，新貿(mào)易理論只是補(bǔ)充了后者在自身假設(shè)框架下所難以解釋的現(xiàn)象。新貿(mào)易理論建立在不完全競爭市場基礎(chǔ)上，而古典貿(mào)易理論建立在完全競爭市場基礎(chǔ)上。

四、不完全競爭市場與國際直接投資理論

國際直接投資理論產(chǎn)生于20世紀(jì)60年代的壟斷優(yōu)勢理論，它由美國學(xué)者海默于1960年在他的博士論文《國內(nèi)企業(yè)的國際經(jīng)營：關(guān)于對(duì)外直接投資的研究》中首次提出。傳統(tǒng)的國際投資理論都假定市場是完全競爭的。海默則認(rèn)為，要解釋戰(zhàn)后對(duì)外直接投資現(xiàn)象，必須摒棄傳統(tǒng)理論中關(guān)于完全競爭的假定，對(duì)不完全競爭進(jìn)行研究。在完全競爭的市場條件下，企業(yè)不具有支配市場的力量，它們生產(chǎn)同類產(chǎn)品，擁有獲得所有生產(chǎn)要素的平等權(quán)利，這樣就不會(huì)有對(duì)外直接投資發(fā)生，因?yàn)樗粫?huì)使企業(yè)擁有高于當(dāng)?shù)貙?duì)手的優(yōu)勢。只有在不完全競爭的市場條件下，企業(yè)才能獲取壟斷優(yōu)勢，并通過直接投資在國外予以利用。

金德爾伯格將壟斷優(yōu)勢分為四類：來自于產(chǎn)品市場不完全的優(yōu)勢；來自生產(chǎn)要素市場不完全的優(yōu)勢；企業(yè)擁有的內(nèi)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)；由于政府干預(yù)，特別是對(duì)進(jìn)入市場以及產(chǎn)量的限制所造成的企業(yè)優(yōu)勢。后來學(xué)者在海默的理論框架下進(jìn)一步發(fā)展了壟斷優(yōu)勢理論，集中表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是論述跨國公司壟斷優(yōu)勢的來源；二是跨國公司在出口、直接投資與許可證交易三種方式中選擇直接投資的根據(jù)與條件。其中最有代表性的理論就是鄧寧的國際生產(chǎn)折中理論。

國際生產(chǎn)折中理論認(rèn)為，企業(yè)的對(duì)外直接投資是由企業(yè)特定優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢和區(qū)位特定優(yōu)勢三者共同作用的結(jié)果。企業(yè)特定優(yōu)勢類似于海默提出的壟斷優(yōu)勢，即一國企業(yè)擁有的高于其他國家企業(yè)的優(yōu)勢，并且這種優(yōu)勢只是企業(yè)進(jìn)行對(duì)外直接投資的必要條件非充分條件。內(nèi)部化優(yōu)勢是指企業(yè)為避免市場不完全而通過內(nèi)部化將企業(yè)的優(yōu)勢保持在企業(yè)內(nèi)部。市場不完全的含義近似于不完全競爭，鄧寧認(rèn)為市場不完全可以分為兩類：結(jié)構(gòu)性市場不完全和知識(shí)性市場不完全。企業(yè)利用市場不完全通過內(nèi)部化建立壟斷優(yōu)勢，內(nèi)部化優(yōu)勢越大，企業(yè)進(jìn)行對(duì)外直接投資的傾向性越明顯。內(nèi)部化優(yōu)勢還不能充分解釋對(duì)外直接投資，利用出口照樣可以發(fā)揮優(yōu)勢。區(qū)位優(yōu)勢可以更充分地解釋對(duì)外直接投資的原因，因?yàn)閰^(qū)位優(yōu)勢屬東道國所有，企業(yè)無法自行支配，只能予以適應(yīng)和利用。只有國外區(qū)位相對(duì)國內(nèi)區(qū)位具有更大優(yōu)勢時(shí)企業(yè)才可能進(jìn)行對(duì)外直接投資。

篇6

論文關(guān)鍵詞：高素質(zhì)；國際貿(mào)易人才；培養(yǎng)

通過對(duì)目前我國普通高校本科國際貿(mào)易人才的就業(yè)情況的調(diào)查以及對(duì)當(dāng)前全球經(jīng)濟(jì)大背景下社會(huì)對(duì)國際貿(mào)易人才的需求的調(diào)查，可以發(fā)現(xiàn)目前國際貿(mào)易人才培養(yǎng)與社會(huì)所需求的國際貿(mào)易人才已經(jīng)出現(xiàn)了錯(cuò)位現(xiàn)象。我國普通高校國際貿(mào)易專業(yè)本科畢業(yè)生的實(shí)踐能力距離企業(yè)所需人才的實(shí)踐能力標(biāo)準(zhǔn)還差得較遠(yuǎn)，很大一部分國際貿(mào)易畢業(yè)生不能滿足企業(yè)的“畢業(yè)即上崗”的需求，這一現(xiàn)象不得不引起教育工作者的注意和進(jìn)一步的研究。

一、我國國際貿(mào)易人才培養(yǎng)供需錯(cuò)位現(xiàn)象及原因初探

目前我國國際貿(mào)易人才培養(yǎng)的最大現(xiàn)狀是該專業(yè)學(xué)生的理論與實(shí)踐出現(xiàn)了脫節(jié)，從而使國際貿(mào)易畢業(yè)生不能很快地適應(yīng)工作崗位，在實(shí)踐及其他能力方面不能滿足社會(huì)對(duì)該專業(yè)人才的需求，這便是國際貿(mào)易人才培養(yǎng)中的供需錯(cuò)位現(xiàn)象。反思我國國際貿(mào)易人才培養(yǎng)與社會(huì)需求的國際貿(mào)易人才出現(xiàn)的供需錯(cuò)位現(xiàn)象，說明我國國際貿(mào)易人才培養(yǎng)模式存在一定的問題。

筆者認(rèn)為之所以出現(xiàn)國際貿(mào)易人才供需錯(cuò)位的原因主要有以下幾個(gè)方面：

第一，國家對(duì)國際貿(mào)易人才培養(yǎng)目標(biāo)的定位與扶持力度不相稱。我國對(duì)國際貿(mào)易人才培養(yǎng)的目標(biāo)是：培養(yǎng)能夠從事國際貿(mào)易的、適應(yīng)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的應(yīng)用型人才。雖然目前國家對(duì)于國際貿(mào)易人才實(shí)踐能力的重視度有所提升，但在對(duì)國際貿(mào)易人才培養(yǎng)的實(shí)踐教學(xué)設(shè)施等方面的扶持及投入力度還不夠。

第二，高校在國際貿(mào)易人才培養(yǎng)過程中重理論，輕實(shí)踐。我國高校國際貿(mào)易課程設(shè)置中，理論課課時(shí)數(shù)所占的比重較高，由專業(yè)教師指導(dǎo)的實(shí)踐操作課程課時(shí)比重偏低。這是導(dǎo)致國際貿(mào)易人才供需錯(cuò)位的主要原因，因此改革我國國際貿(mào)易人才培養(yǎng)模式是當(dāng)下值得考慮并落實(shí)的問題。

第三，企業(yè)對(duì)于國際貿(mào)易本科畢業(yè)生的要求過高。大多數(shù)企業(yè)在招聘人才時(shí)都力求聘用“畢業(yè)即上崗”的國際貿(mào)易專業(yè)畢業(yè)生，且在用人過程中不注重人才的潛在能力發(fā)展及在職培訓(xùn)，而對(duì)于國家貿(mào)易專業(yè)的畢業(yè)生來說，其自身的能力達(dá)不到企業(yè)的要求，這是導(dǎo)致國際貿(mào)易人才供需錯(cuò)位現(xiàn)象的原因之一。

第四，學(xué)生自身學(xué)習(xí)的主動(dòng)性不強(qiáng)，對(duì)于自身職業(yè)生涯規(guī)劃不夠明確。目前我國普通高校國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易專業(yè)的學(xué)生，能夠利用課余時(shí)間主動(dòng)尋找機(jī)會(huì)鍛煉自己的專業(yè)實(shí)踐能力的學(xué)生可謂是少之又少，學(xué)生在校期間對(duì)于自己未來所從事的職業(yè)沒有一個(gè)清晰長遠(yuǎn)的規(guī)劃。對(duì)于該行業(yè)人才所需的專業(yè)實(shí)踐能力不夠明確，這就導(dǎo)致學(xué)生自身學(xué)習(xí)的主動(dòng)性不強(qiáng)、不注重自身實(shí)踐能力的提升。

二、關(guān)于培養(yǎng)我國高素質(zhì)國際貿(mào)易人才措施的建議

針對(duì)目前出現(xiàn)的國際貿(mào)易人才培養(yǎng)的供需錯(cuò)位現(xiàn)象，筆者認(rèn)為以下措施具有一定的參考性。

(一)政府應(yīng)擔(dān)當(dāng)好統(tǒng)籌角色

首先．教育部門對(duì)于國際貿(mào)易專業(yè)培養(yǎng)目標(biāo)需要重新定位，在實(shí)踐能力方面的要求要有所突出。該專業(yè)是一個(gè)應(yīng)用型很強(qiáng)的專業(yè)，因此培養(yǎng)目標(biāo)必須是實(shí)踐型人才，應(yīng)以能夠滿足當(dāng)前社會(huì)的“畢業(yè)即上崗”的需求為參考標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)又不能放棄對(duì)于理論知識(shí)的重視，要把握好理論與實(shí)踐二者之間的權(quán)重。

其次，各級(jí)地方政府要加大對(duì)國際貿(mào)易專業(yè)實(shí)踐教學(xué)設(shè)施建設(shè)的資金支持。政府給每個(gè)學(xué)校撥款建立國際貿(mào)易模擬實(shí)訓(xùn)實(shí)驗(yàn)室是一個(gè)不錯(cuò)的選擇。但就現(xiàn)在的教育經(jīng)費(fèi)投入來看。會(huì)加大政府的負(fù)擔(dān)，那么為了更好地促進(jìn)國際貿(mào)易實(shí)踐教學(xué)，各地方政府可以在學(xué)校集中區(qū)域建立一個(gè)設(shè)施齊全的國際貿(mào)易模擬實(shí)訓(xùn)實(shí)驗(yàn)基地，其中可以包括：外貿(mào)實(shí)習(xí)平臺(tái)、外貿(mào)模擬練習(xí)系統(tǒng)及國際貿(mào)易場景模擬實(shí)驗(yàn)室等等，使學(xué)生能夠切實(shí)地體驗(yàn)和練習(xí)從商務(wù)談判開始到整個(gè)貿(mào)易結(jié)束的整個(gè)過程。

第三，政府還要擔(dān)當(dāng)好協(xié)調(diào)學(xué)校與企業(yè)合作的中間角色?？梢越o予企業(yè)一定的出口補(bǔ)貼或其他優(yōu)惠政策。激勵(lì)企業(yè)與學(xué)校積極地合作，使更多的學(xué)生能夠進(jìn)入企業(yè)實(shí)習(xí)、就業(yè)。最終增強(qiáng)該專業(yè)學(xué)生的實(shí)踐能力。這里政府可以多做進(jìn)出口國有企業(yè)的工作，使其為我國高素質(zhì)國際貿(mào)易人才培養(yǎng)積極地貢獻(xiàn)力量。

(二)學(xué)校應(yīng)調(diào)整當(dāng)前的教學(xué)模式

學(xué)校的教學(xué)模式要根據(jù)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，作出適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。加大實(shí)踐課程的授課比例的同時(shí)注重國際貿(mào)易人才各方面素質(zhì)的培養(yǎng)。我認(rèn)為，在我國高校高素質(zhì)國際貿(mào)易人才的培養(yǎng)過程中可參考以下建議：

1．提高國際貿(mào)易人才的外語水平，尤其是口語水平。高素質(zhì)的國際貿(mào)易人才首先應(yīng)具備良好的外語溝通能力，而我國高校國際貿(mào)易專業(yè)的大部分學(xué)生不善于主動(dòng)開口講英文。這是制約其英語應(yīng)用能力的一個(gè)瓶頸，學(xué)校的口語教師在加強(qiáng)對(duì)學(xué)生口語能力的鍛煉的同時(shí)要給與學(xué)生心理上的輔導(dǎo)，使其順利度過“開口關(guān)”，這也是不可忽視的一點(diǎn)。

2．鼓勵(lì)學(xué)校循序漸進(jìn)地實(shí)施雙語教學(xué)計(jì)劃。雙語教學(xué)的開展，既能增強(qiáng)學(xué)生的聽說能力，也能增強(qiáng)學(xué)生的專業(yè)英語水平?？梢愿鶕?jù)學(xué)生的實(shí)際水平先挑選幾門課程開設(shè)雙語教學(xué)，然后循序漸進(jìn)地增加雙語教學(xué)的科目。

3．鼓勵(lì)國際貿(mào)易學(xué)生在校期間參加各種形式的技能證書考試，如國際貿(mào)易貨運(yùn)員、國家貿(mào)易單證員、外銷員、報(bào)關(guān)員、報(bào)檢員和國際商務(wù)師資格證書等。各種資格或技能證書的考試中可以增加實(shí)踐環(huán)節(jié)的考核，以此促使學(xué)生對(duì)于實(shí)踐知識(shí)的掌握，從而提高學(xué)生的實(shí)踐操作能力。

4．改革傳統(tǒng)的課堂教學(xué)模式，拋棄單一的灌輸式教學(xué)法。提倡辯論式授課法的應(yīng)用，即通過辯論的方式，讓同學(xué)圍繞國際貿(mào)易的現(xiàn)實(shí)案例，展開激烈辯論，這種方法可以充分地開發(fā)學(xué)生的創(chuàng)造性，培養(yǎng)國際貿(mào)易專業(yè)高素質(zhì)人才應(yīng)具備的創(chuàng)造能力。

5．要加強(qiáng)國際貿(mào)易專業(yè)師資隊(duì)伍建設(shè)。學(xué)校要引進(jìn)或培養(yǎng)有國際貿(mào)易實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的“雙師型”教師來指導(dǎo)學(xué)生的理論及實(shí)踐課程，只有這樣才能夠保證我國國際貿(mào)易人才培養(yǎng)實(shí)踐教學(xué)環(huán)節(jié)的質(zhì)量，才是培養(yǎng)高素質(zhì)國際貿(mào)易人才的基本保證。

6．注重培養(yǎng)學(xué)生的綜合素質(zhì)，培養(yǎng)全面發(fā)展的國際貿(mào)易專業(yè)人才。國際貿(mào)易人才所具備的不僅僅是熟練的專業(yè)知識(shí)和精湛的實(shí)踐能力，同時(shí)還要具備良好的職業(yè)道德素質(zhì)、團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神、良好的分析解決問題的能力及創(chuàng)新能力，因此，在培養(yǎng)過程中要加強(qiáng)學(xué)生這幾方面能力的培養(yǎng)。

(三)學(xué)生及企業(yè)應(yīng)改變觀念

首先，學(xué)生要主動(dòng)尋找鍛煉自己各方面能力的機(jī)會(huì)?？沙浞掷煤罴俚臅r(shí)間到外貿(mào)企業(yè)中實(shí)習(xí)，為將來的就業(yè)打下牢固的基礎(chǔ)和堅(jiān)定的信心。另外，學(xué)生要根據(jù)自身的具體情況做出長遠(yuǎn)的職業(yè)生涯規(guī)劃，增強(qiáng)培養(yǎng)自己實(shí)踐能力的主體意識(shí)，然后朝這個(gè)職業(yè)規(guī)劃不斷地努力，不斷地提升自己的能力，使自己成為真正的高素質(zhì)國際貿(mào)易人才。

篇7

關(guān)鍵詞:金融學(xué) 國際貿(mào)易 應(yīng)用

一、問題的提出

受到以往國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的影響，我國一直以國際貿(mào)易大國的身份存在于世界經(jīng)濟(jì)體系之中。根據(jù)有關(guān)數(shù)據(jù)顯示，我國近年來的外貿(mào)依存度保持在60%左右。由“錢勒里―塞爾昆”大國模型的標(biāo)準(zhǔn)來看，我國國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展模式已經(jīng)偏離的正常軌道。其負(fù)面影響，在08年國際金融危機(jī)以來，已得到全面的釋放。諸如：沿海外向型企業(yè)成批量的倒閉、我國對(duì)外貿(mào)易關(guān)系的惡化等等。處于后金融危機(jī)時(shí)期，我國在轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的同時(shí)，如何有效開展國際貿(mào)易，則成為目前需要認(rèn)真面對(duì)的問題。

從現(xiàn)階段世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)態(tài)演變中，我們發(fā)現(xiàn)：西方發(fā)達(dá)國家改變了過去推崇國際貿(mào)易自由化的要求；伴之以貿(mào)易保護(hù)主義的姿態(tài)出現(xiàn)。在實(shí)踐貿(mào)易保護(hù)主義時(shí)，更多的采取技術(shù)性壁壘來控制包括中國在內(nèi)國家商品的進(jìn)口。其中，所謂“綠色壁壘”則成為技術(shù)性壁壘的重要形式。為此，我國今后若要有效開展國際貿(mào)易，就必須針對(duì)國際貿(mào)易中出現(xiàn)的新情況、新問題開展一系列的對(duì)策探討；同時(shí)，在對(duì)策探討中，還應(yīng)切實(shí)將金融學(xué)的有關(guān)知識(shí)應(yīng)用于國際貿(mào)易的開展中。

綜上所述，本文以“金融學(xué)在國際貿(mào)易中的應(yīng)用”為主題，便在于：針對(duì)國際貿(mào)易中的綠色壁壘的產(chǎn)生，在金融學(xué)的有關(guān)知識(shí)體系中尋找有效對(duì)策。

二、國際貿(mào)易中綠色壁壘產(chǎn)生的原因分析

上文已經(jīng)指出，綠色壁壘已成為西方發(fā)達(dá)國家技術(shù)性壁壘的主要表現(xiàn)形式。為此，隨著問題討論的深入，這里便須探究有關(guān)綠色壁壘產(chǎn)生的原因。通過對(duì)“原因”的認(rèn)識(shí)，來為下文“金融學(xué)的應(yīng)用”提供思路。

（一）產(chǎn)業(yè)革命至今的時(shí)代需要

至上世紀(jì)挪威首相布倫特蘭，在聯(lián)合國首次提出了“可持續(xù)發(fā)展”的呼聲。幾十年來，有關(guān)涉及代際傳承的問題便一直被各國所探討。近年來，伴隨著全球生產(chǎn)力整體水平的提升，諸多自然資源納入到了人類生產(chǎn)實(shí)踐的范疇內(nèi)。從而，關(guān)于環(huán)境保護(hù)、資源節(jié)約等要求，通過經(jīng)濟(jì)與法律手段進(jìn)入實(shí)踐。其中，綠色壁壘的展開，便是經(jīng)濟(jì)與法律手段的完美結(jié)合。

（二）貿(mào)易保護(hù)主義的時(shí)代需要

目前設(shè)立綠色壁壘的國家，大都為西方發(fā)達(dá)國家。首先，該類型國家無論在技術(shù)發(fā)展水平方面，還是環(huán)保理念方面都較其他國家先進(jìn)。由此，在國際貿(mào)易中設(shè)立綠色壁壘就不難理解了。另一方面，有關(guān)文獻(xiàn)已經(jīng)指出的：在調(diào)整貿(mào)易壁壘使用中，逐步形成了綠色壁壘這一技術(shù)性壁壘形式。這種貿(mào)易壁壘的開展，相對(duì)于反傾銷、關(guān)稅更具有合法性特征。

綜上所述，對(duì)綠色壁壘產(chǎn)生的根源進(jìn)行探究，便為下文“金融學(xué)在國際貿(mào)易中應(yīng)用”提供了指向。這里還需明確一點(diǎn)，此時(shí)金融學(xué)在國際貿(mào)易中應(yīng)用，還須建立在國際貿(mào)易主體組織資源的優(yōu)化上。

三、我國外向性經(jīng)濟(jì)實(shí)體組織資源的優(yōu)化途徑

從上述的“原因分析”不難知曉：目前國際貿(mào)易中所產(chǎn)生的綠色壁壘，存在著客觀與主觀兩個(gè)方面的形成機(jī)制。為此，在優(yōu)化我國外向性經(jīng)濟(jì)實(shí)體的組織資源時(shí)，就需要分別從：（1）實(shí)體內(nèi)部；（2）實(shí)體與價(jià)值鏈上它國企業(yè)的聯(lián)盟，等兩個(gè)方面著手。

具體的優(yōu)化途徑如下：

（一）我國外向型經(jīng)濟(jì)實(shí)體內(nèi)部的優(yōu)化途徑

從組織資源的角度，來考察我國外向型經(jīng)濟(jì)實(shí)體的優(yōu)化，實(shí)則體現(xiàn)在：（1）培養(yǎng)員工的環(huán)保意識(shí)，及技能水平。（2）逐步實(shí)現(xiàn)企業(yè)生產(chǎn)設(shè)備的升級(jí)換代。從外向型經(jīng)濟(jì)實(shí)體所處的區(qū)域來看，大都分布在東南沿海一帶。其中，諸多企業(yè)又是以家族式企業(yè)為產(chǎn)權(quán)治理結(jié)構(gòu)。這種類型的企業(yè)，往往急需優(yōu)化自身的組織資源。

家族式企業(yè)較為封閉的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，必然在融資渠道上表現(xiàn)的過于狹窄。狹窄的融資渠道，難以支撐其生產(chǎn)設(shè)備的升級(jí)換代，以及過大再生產(chǎn)的現(xiàn)實(shí)需要。根據(jù)上述邏輯，構(gòu)建我國外向型經(jīng)濟(jì)實(shí)體內(nèi)部優(yōu)化途徑，首先則須基于金融學(xué)原理創(chuàng)新企業(yè)的融資模式。

（二）與價(jià)值鏈上它國企業(yè)聯(lián)盟的優(yōu)化途徑

正如在上文“原因分析”之二中闡述的，西方發(fā)達(dá)國家從國家核心利益的角度出發(fā)，通過綠色壁壘的設(shè)立來保護(hù)本國同類型企業(yè)的發(fā)展。由此可見，這一主觀層面所展開的貿(mào)易壁壘，必然增大我國商品出口到它國的難度。此時(shí)可以考慮：我國外向型經(jīng)濟(jì)實(shí)體與價(jià)值鏈上它國企業(yè)之間，建立起聯(lián)盟關(guān)系；甚至通過并構(gòu)形成橫向或縱向一體化企業(yè)集團(tuán)。

然而，無論是通過“聯(lián)盟”；還是“一體化企業(yè)集團(tuán)”形式，來繞過綠色壁壘，首先都需從金融學(xué)原理上探究資金融通問題。

綜上所述，在我國外向型經(jīng)濟(jì)實(shí)體內(nèi)部的優(yōu)化，以及與價(jià)值鏈上它國企業(yè)聯(lián)盟的優(yōu)化途徑上，都有資金融通的需要。從而，自然都有從金融學(xué)原理出發(fā)，所展開的實(shí)際應(yīng)用。

四、金融學(xué)在國際貿(mào)易中的應(yīng)用

在本文第三部分，根據(jù)國際貿(mào)易綠色壁壘設(shè)立的客觀與主觀原因，分別給出了兩個(gè)方面的優(yōu)化途徑。在探討金融學(xué)在國際貿(mào)易中的應(yīng)用時(shí)，也應(yīng)圍繞著優(yōu)化途徑的融資問題來展開。

（一）我國外向型經(jīng)濟(jì)實(shí)體內(nèi)部優(yōu)化的金融學(xué)應(yīng)用

上文已經(jīng)指出，我國外向型經(jīng)濟(jì)實(shí)體大都存在于東部沿海地區(qū)。該地區(qū)企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，一般為家族式的封閉產(chǎn)權(quán)形式。在企業(yè)發(fā)展資金的獲取上，大凡來源于企業(yè)的利潤資本化。然而，企業(yè)利潤資本化的過程，直接受到企業(yè)經(jīng)營狀況的影響，很難支撐企業(yè)開展技術(shù)升級(jí)。由此，獲得資金的融通就成為必要。在排除了進(jìn)入股票二級(jí)市場的創(chuàng)新版塊公開上市，以及企業(yè)債券的發(fā)行可能。此時(shí)，惟有通過間接金融才能滿足該企業(yè)類型的融資需求。

對(duì)開展間接金融的商業(yè)銀行進(jìn)行分類，目前逐漸增多的區(qū)域商業(yè)銀行應(yīng)成為向上述企業(yè)融資的主體。其中，區(qū)域政府可以設(shè)立技術(shù)創(chuàng)新基金，該基金在于獎(jiǎng)勵(lì)在技術(shù)創(chuàng)新、節(jié)能減排上表現(xiàn)突出的區(qū)域性企業(yè)?；鹞袇^(qū)域商業(yè)銀行給予發(fā)放，并由外向型企業(yè)提出申請。政府委派專家組根據(jù)企業(yè)組織資源優(yōu)化的情況，給予最終評(píng)定。

這樣一來，不但滿足了上述企業(yè)的融資需求；同時(shí)，還通過激勵(lì)機(jī)制的建立，鼓勵(lì)了該類型企業(yè)對(duì)生產(chǎn)與產(chǎn)品研發(fā)遵循了低碳、環(huán)保的理念。最終，有助于對(duì)國際貿(mào)易中綠色壁壘的克服。

（二）我國外向型經(jīng)濟(jì)實(shí)體外部優(yōu)化的金融學(xué)應(yīng)用

我國外向型企業(yè)通過與它國企業(yè)“聯(lián)盟”；還是“一體化企業(yè)集團(tuán)”形式，都將有效繞過國際貿(mào)易中的綠色壁壘。前者，可以通過國外核心企業(yè)的生產(chǎn)外包來實(shí)現(xiàn)；后者，則需要通過購買它國企業(yè)符合控股權(quán)的股票數(shù)量方能實(shí)現(xiàn)。為此，金融學(xué)在上述兩個(gè)方面的有效應(yīng)用也成為了關(guān)鍵。

具體而言，在國際產(chǎn)業(yè)內(nèi)部以及外部之間的生產(chǎn)外包中，我國外包承接企業(yè)在進(jìn)行生產(chǎn)時(shí)，往往需要墊付有關(guān)費(fèi)用。該費(fèi)用可以根據(jù)上文提到的方式給予處理。即：通過包括四大國有商業(yè)銀行在內(nèi)的金融組織給予融資；并且，各級(jí)政府應(yīng)從培育本地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長極的視角，給予政策性扶持。

關(guān)于并構(gòu)它國相關(guān)企業(yè)，或是相關(guān)企業(yè)的某一生產(chǎn)部門，則顯得比較復(fù)雜。在假設(shè)它國政府行政干預(yù)不存在的前提下，我國企業(yè)則需在它國的證券二級(jí)市場收購它國企業(yè)的股票。此時(shí)，可能出現(xiàn)：伴隨著被并購企業(yè)的股票不斷收購，而使得我國企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況逐漸惡化。關(guān)于這一點(diǎn)，在聯(lián)想收購IBM的PC業(yè)務(wù)時(shí)就出現(xiàn)過。因此，從金融學(xué)原理出發(fā)，應(yīng)優(yōu)化我國企業(yè)的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，以及完善國內(nèi)的直接與間接融資渠道。

參考文獻(xiàn)：

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篇8

在國際貿(mào)易結(jié)算中，主要運(yùn)用匯款、托收、信用證等不同的結(jié)算方式，根據(jù)提交商業(yè)票據(jù)與否又分為跟單與非跟單兩種結(jié)算方式。國際貿(mào)易中的規(guī)定，在一定程度上規(guī)范了國際貿(mào)易的透明性，杜絕作假的發(fā)生，緩解了國際貿(mào)易中貨物與資金流通不順暢的困難，將兩者穩(wěn)定配合相互作用，促使貿(mào)易雙方擁有更加穩(wěn)定的信任感，并由此降低貿(mào)易雙方的風(fēng)險(xiǎn)概率。國際貿(mào)易結(jié)算一般聯(lián)系到貿(mào)易融資，參與貿(mào)易的貨品常常被視為抵押到各個(gè)融資機(jī)構(gòu)的商品。但基于貿(mào)易和融資行為在許多時(shí)候都緊密結(jié)合，為了確保國際貿(mào)易的透明性，國際貿(mào)易中大都選用跟單要求。近年來，國際貿(mào)易中跟單結(jié)算有減少的趨向。研究表明，國際貿(mào)易與融資結(jié)算中有跟單要求常常會(huì)導(dǎo)致雙方產(chǎn)生較為復(fù)雜繁瑣的問題，但這些困難的形式使得融資向較為嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆绞桨l(fā)展，將貨幣與實(shí)際互相分離，一定程度減輕部分阻礙，使國際貿(mào)易擁有長足的發(fā)展。另一方面，這種跟單方式在較大程度上大大加劇了維持成本與期間費(fèi)用，資源的耗用大大超過了非跟單結(jié)算方式。但即便如此，嚴(yán)謹(jǐn)復(fù)雜的跟單方式，有時(shí)也難免有部分票據(jù)造假，交易欺詐等情況的產(chǎn)生。伴隨著全球經(jīng)濟(jì)較為迅猛的整體發(fā)展，國際貿(mào)易交易活動(dòng)促進(jìn)了世界經(jīng)濟(jì)實(shí)力整體向一體化的發(fā)展，國際貿(mào)易中跟單風(fēng)險(xiǎn)的防御與控制也引起了相關(guān)從業(yè)人員的重視。目前，全世界國際貿(mào)的7成由跨國公司經(jīng)營，產(chǎn)生的GDP超越了全球的5成左右，跨國公司的內(nèi)部貿(mào)易在整個(gè)國際貿(mào)易系統(tǒng)中擁有舉足輕重的比例，國際貿(mào)易中跟單結(jié)算也成了一個(gè)明顯特征。

二、國際貿(mào)易中跟單風(fēng)險(xiǎn)來源

跟單行為是在貿(mào)易過程中，通過訂單重要內(nèi)容向貿(mào)易客戶傳導(dǎo)進(jìn)展近況，嚴(yán)格監(jiān)控每一步實(shí)際發(fā)生的流程，對(duì)每一個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)密的保障，跟單員在貿(mào)易發(fā)生期間，作為聯(lián)系企業(yè)與貿(mào)易客戶雙方甚至多方的緊密紐帶，跟單員的工作在貿(mào)易中尤為關(guān)鍵。

（一）跟單信用證制度本身存在風(fēng)險(xiǎn)

按照以往國際貿(mào)易的規(guī)范模式，在貿(mào)易發(fā)生時(shí)操作人員只需保證各份單據(jù)之間數(shù)據(jù)值內(nèi)容能相互證實(shí)，各類憑證之間內(nèi)容相互符合，隨后出口企業(yè)即可領(lǐng)取銀行保證的貨款，若產(chǎn)生其他原因，銀行一般都不予考慮，根據(jù)習(xí)慣，銀行等金融企業(yè)對(duì)票據(jù)憑證的真實(shí)性、合法性與標(biāo)準(zhǔn)性等任何形式都沒有任何監(jiān)督檢查形式，并且不負(fù)任何單據(jù)的任何形式的責(zé)任。這種情況下銀行對(duì)單據(jù)憑證的存在意義就只是在單據(jù)的表面形式進(jìn)行檢查，對(duì)單據(jù)的實(shí)際意義并沒有任何形式的監(jiān)督。在許多時(shí)候，銀行對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生也不能避免，欺詐行為也容易鉆空子。

（二）出口商與運(yùn)輸業(yè)間產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)

利用各類制度缺陷，一些出口商通過造假單據(jù)憑證進(jìn)行銷售，或購入一些不存在、數(shù)量不足齊、質(zhì)量缺陷嚴(yán)重、規(guī)格參差不齊的貨物，甚至進(jìn)行一些單據(jù)貨物價(jià)值與實(shí)際貨物價(jià)值完全不等比的混淆貿(mào)易行為，這類行為在以往的國際貿(mào)易過程中也屢見不鮮，造成了價(jià)值不菲的損失。

（三）我國信用證法律條款制度存在缺陷

長期的案例反復(fù)證實(shí)，我國跟單信用證條款存在一些缺陷容易導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)。特別是在我國進(jìn)出口商的和外商之間存在關(guān)于跟單信用證的風(fēng)險(xiǎn)問題，由于我國缺乏法律支持，處于被動(dòng)形態(tài)。

三、國際貿(mào)易中跟單風(fēng)險(xiǎn)的防范措施

（一）貿(mào)易合作伙伴需謹(jǐn)慎選取

跟單信用證風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，大多由于對(duì)貿(mào)易合作對(duì)象的不了解，特別是對(duì)方信用記錄的查證不清。查證信用記錄要注意的是：

（1）執(zhí)行合約的效率以及方式方法；

（2）以誠信手段進(jìn)行貿(mào)易合約的執(zhí)行情況調(diào)查，包括企業(yè)是否進(jìn)行客戶服務(wù)信用記錄的檔案登記是尤為重要的，一定時(shí)期內(nèi)進(jìn)行再次審核也是不可忽視的。對(duì)合作對(duì)象的資金信用調(diào)查方法多種多樣，可選擇調(diào)查銀行記錄以及國家相關(guān)部門設(shè)立的相關(guān)調(diào)查取證團(tuán)體與證實(shí)機(jī)構(gòu)；也可選擇在實(shí)際業(yè)務(wù)案例中進(jìn)行調(diào)查，一般都會(huì)選擇與駐外機(jī)構(gòu)合作調(diào)查，或者在網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)上進(jìn)行考證聯(lián)系。

（二）在簽訂合同時(shí)嚴(yán)格審查各條款單據(jù)

企業(yè)必須嚴(yán)格謹(jǐn)慎地對(duì)整體的單據(jù)條款以及各類憑證，對(duì)運(yùn)行期間涉及到的雙方條例進(jìn)行系統(tǒng)審核，在最基礎(chǔ)層面避免與預(yù)防造假數(shù)據(jù)產(chǎn)生的企業(yè)損失。企業(yè)應(yīng)當(dāng)在條款中列明合作商，嚴(yán)格審查信用證號(hào)碼、運(yùn)行日期、提單排碼等相關(guān)內(nèi)容，做到參與雙方仔細(xì)嚴(yán)格參與每一個(gè)極小的環(huán)節(jié)，甚至在檢查驗(yàn)收時(shí)也必須加派相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行檢查與取證。

（三）必須附有商品檢測條款

進(jìn)行了一定程度的合作后，為了防止合作方延遲甚至拒絕發(fā)出商品、以次充好、以假亂真等損害現(xiàn)象的發(fā)生，企業(yè)可以要求合作商在交易進(jìn)行時(shí)展示當(dāng)?shù)卣藢?shí)檢測的商品質(zhì)量檢測證書，或企業(yè)指定的合作方所在地的第三國相關(guān)機(jī)構(gòu)出示的證實(shí)證書，在各個(gè)方面有效地進(jìn)行欺詐行為的防御控制。

（四）提高貿(mào)易雙方業(yè)務(wù)人員專業(yè)素質(zhì)

國際關(guān)系日漸融洽，國際貿(mào)易行業(yè)得到不斷的發(fā)展，市場日新月異不斷發(fā)展變化，這使得業(yè)務(wù)人員必須不斷學(xué)習(xí)對(duì)自身專業(yè)素質(zhì)有不斷提高的要求。參與貿(mào)易的雙方應(yīng)當(dāng)在各個(gè)方面不斷提高自身從業(yè)人員的專業(yè)能力，要求業(yè)務(wù)熟練，熟悉各項(xiàng)操作，這在國際貿(mào)易中跟單風(fēng)險(xiǎn)的防控是至關(guān)重要的。通過實(shí)踐的推動(dòng)，貿(mào)易方式也擁有更加多種多樣的變化，一旦相關(guān)從業(yè)人員對(duì)市場局勢的觀察能力不足，缺乏用宏觀發(fā)展的眼光進(jìn)行辨證判斷，在國際形勢下特別容易產(chǎn)生不可估量的損害。這就要求從業(yè)人員不僅必須擁有端正的品德與辨證宏觀的視野，更要提高在各類運(yùn)輸、保險(xiǎn)、買賣過程中任何細(xì)節(jié)的知識(shí)與技能，必須將這些技術(shù)運(yùn)用與操作嫻熟，國際貿(mào)易中的跟單欺詐風(fēng)險(xiǎn)才能在根源處被防控。

四、結(jié)語

篇9

[關(guān)鍵詞]國際貿(mào)易分工理論 新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué) 分工與專業(yè)化 新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)

一、分工專業(yè)化思想的梳理

1. 斯密定理

著名的斯密定理指出,分工取決于市場范圍的大小,分工的發(fā)展取決于市場范圍的不斷擴(kuò)大,而市場范圍的大小又取決于運(yùn)輸?shù)臈l件。分工會(huì)帶來專業(yè)化和專業(yè)的多樣化,而這必然要求人們互相交易,互通有無。斯密定理直接地表述為市場范圍擴(kuò)大是分工深化的必要條件,市場范圍擴(kuò)大的關(guān)鍵因素是交易費(fèi)用(盛洪,1994)。在斯密的理論體系中,市場需求被默認(rèn)是外生的,市場范圍的擴(kuò)張只能停留在交易費(fèi)用外生的水平上。斯密定理僅從市場需求方面靜態(tài)地分析了分工演進(jìn)機(jī)制,卻沒有將市場供給與市場需求兩方結(jié)合起來研究分工演進(jìn)機(jī)制。而在市場供給方面,降低交易費(fèi)用可以刺激供給,有利于增加物質(zhì)資本與人力資本。因而,斯密定理的根本缺陷在于不能揭示分工演進(jìn)的機(jī)制。

2. 楊格定理

楊格定理在斯密定理的基礎(chǔ)上,增加了市場需求層面上的分工演進(jìn)機(jī)制的分析,將斯密定理動(dòng)態(tài)化,從而形成了渾然一體的動(dòng)態(tài)化分工演進(jìn)機(jī)制。楊格定理認(rèn)為,遞增報(bào)酬的實(shí)現(xiàn)有賴于勞動(dòng)分工的演進(jìn),不但市場大小決定分工的程度,而且市場大小由分工程度所制約,需求和供給是分工的兩個(gè)側(cè)面(楊格,1928),楊格補(bǔ)充了由交易費(fèi)用外生分工,由分工內(nèi)生市場規(guī)模的機(jī)制。可見,楊格定理動(dòng)態(tài)地發(fā)展了斯密定理,提出了由分工到分工的累積循環(huán)的機(jī)制。斯密定理與楊格定理對(duì)分工及其演進(jìn)的機(jī)制作了開創(chuàng)性的研究。分工是基于人們交換能力的專業(yè)化分工,交換能力是市場交換范圍的制約因素,而交換范圍又是分工深化的限制因素。斯密定理與楊格定理形成了一個(gè)分工自演進(jìn)組織體系,分工與專業(yè)化產(chǎn)生于交易效率的提高,并反過來提高經(jīng)濟(jì)體系的總效用,但同時(shí)分工的出現(xiàn)是以交易費(fèi)用的相伴而生為代價(jià)。前者是由靜態(tài)市場規(guī)模推動(dòng)的分工,后者則是由組織創(chuàng)新推動(dòng)的分工;前者從市場需求角度出發(fā),而后者從市場供給角度出發(fā)。綜合二者可以較為合理地解釋由分工到分工的自我演進(jìn)機(jī)制,而這一機(jī)制中的契合點(diǎn)是交易費(fèi)用。分工的自演進(jìn)將市場規(guī)模動(dòng)態(tài)化。分工和專業(yè)化能夠大幅度地提高生產(chǎn)效率,這種提高是一種生產(chǎn)質(zhì)量上的提升,能有效地?cái)U(kuò)大生產(chǎn)的可能性邊界。交易費(fèi)用是分工和專業(yè)化的關(guān)鍵因素,分工的細(xì)化會(huì)導(dǎo)致交易及其費(fèi)用幾何級(jí)數(shù)的增加(Becker& Murphy,1992)。

3. 楊小凱的新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)

分工和專業(yè)化的發(fā)展(楊小凱1984,1991,1997),使人們能夠生產(chǎn)的剩余產(chǎn)品日益增加,這是人們選擇分工專業(yè)化帶來的收益。交易費(fèi)用的存在,使人們在交易中必然付出代價(jià),人們必須在分工專業(yè)化和交易費(fèi)用兩者之間作出選擇,尋找一個(gè)理想的均衡點(diǎn)。當(dāng)分工與專業(yè)化所帶來的收益超過支付交易費(fèi)用所產(chǎn)生的損失時(shí),人們會(huì)選擇分工專業(yè)化經(jīng)濟(jì),并通過市場進(jìn)行交易,以滿足人們多樣化的消費(fèi)需求。反之,當(dāng)分工專業(yè)化所帶來的收益低于支付交易費(fèi)用所產(chǎn)生的損失時(shí),人們會(huì)選擇自給自足經(jīng)濟(jì),即自己生產(chǎn)多種自己所需的產(chǎn)品并滿足自己的消費(fèi),這時(shí)將沒有商品交易。顯而易見,分工專業(yè)化是推動(dòng)國內(nèi)貿(mào)易的基本原因,而要促進(jìn)商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,繁榮市場,則必須通過必要的法律和規(guī)章制度,保障人們的合法財(cái)產(chǎn)與收入的安全性,努力提高交易效率,有效降低交易費(fèi)用。只有分工的效率超過交易費(fèi)用時(shí),自給自足經(jīng)濟(jì)才會(huì)演變?yōu)榉止そ?jīng)濟(jì)。

隨著交易費(fèi)用的下降,分工就會(huì)在更高的層次和更大的規(guī)模上進(jìn)行。如果我們從對(duì)個(gè)體與個(gè)體之間的交易效率與交易費(fèi)用的關(guān)注中,站到更高的層面觀察分工網(wǎng)絡(luò)的交易費(fèi)用問題,則有兩點(diǎn)需要說明。一是經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的分工網(wǎng)絡(luò)存在單位交易效率提高即交易費(fèi)用下降與網(wǎng)絡(luò)整體的總交易費(fèi)用上升同時(shí)存在。這是因?yàn)?交易效率的提高體現(xiàn)為專業(yè)化生產(chǎn)的個(gè)體與個(gè)體之間單位交易費(fèi)用的下降,單位交易費(fèi)用的下降會(huì)促使更多交易行為的發(fā)生,同時(shí)使一些原本不能實(shí)現(xiàn)專業(yè)化的新的分工領(lǐng)域出現(xiàn),這些新專業(yè)的出現(xiàn),同樣會(huì)帶來交易量的增大。也就是說,在分工網(wǎng)絡(luò)上,由于單位交易費(fèi)用的下降,網(wǎng)絡(luò)中原有點(diǎn)與點(diǎn)之間的連線變得更粗,因?yàn)榻灰琢繑U(kuò)大;二是又會(huì)有新的節(jié)點(diǎn)出現(xiàn),這些節(jié)點(diǎn)的出現(xiàn)使分工網(wǎng)絡(luò)規(guī)模得以擴(kuò)大,因此在單位交易費(fèi)用下降的同時(shí),總的交易次數(shù)可能會(huì)迅速上升,導(dǎo)致交易費(fèi)用的總量也不斷上升。另外,網(wǎng)絡(luò)的擴(kuò)展和復(fù)雜化又可能使其中的內(nèi)生交易費(fèi)用迅速上升。這些都反映了勞動(dòng)分工發(fā)展和交易制度日益復(fù)雜的趨勢。

事實(shí)上,經(jīng)濟(jì)學(xué)是解決兩難沖突(trade off)的科學(xué)(楊小凱、黃有光,1993;楊小凱,1998;Yang,2001),因?yàn)槿魏谓?jīng)濟(jì)決策都是在約束條件中尋求最優(yōu),最優(yōu)的決策事實(shí)上都是折衷的結(jié)果?，F(xiàn)實(shí)生活中的最優(yōu)狀態(tài)(選擇)一般總是中間狀態(tài),而不像傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論所主張的如“完全競爭”那種極端的理想狀態(tài)。楊小凱和威爾斯(Yang and Wi11s, 1990)的模型卻表明,競爭程度的增加與分工經(jīng)濟(jì)不可兩全。分工程度很高時(shí),每個(gè)專業(yè)化生產(chǎn)領(lǐng)域的競爭程度就會(huì)受到影響,不可能一方面要求每個(gè)專業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域從事生產(chǎn)的人都很多,達(dá)到完全競爭狀態(tài),另一方面整個(gè)社會(huì)又具有同樣很多的專業(yè)領(lǐng)域數(shù)量。因此,現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中,如果對(duì)交易費(fèi)用進(jìn)行深入的研究,既有一定程度的競爭又有一定程度壟斷存在的中間狀態(tài)。現(xiàn)實(shí)中的經(jīng)濟(jì)問題均可以放入兩難沖突的分析框架,并從中內(nèi)生出最終的均衡狀態(tài)。

二、新興古典解釋貿(mào)易產(chǎn)生的新思路

新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在解釋國內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)生的原因時(shí),是假定在純消費(fèi)者和廠商絕對(duì)分離的前提下,而國際貿(mào)易之所以產(chǎn)生是因?yàn)閲c國之間存在著外生的比較利益。這種傳統(tǒng)新古典貿(mào)易理論把國內(nèi)貿(mào)易與國際貿(mào)易分割開來,卻難以闡明國內(nèi)貿(mào)易何以發(fā)展到國際貿(mào)易,以及發(fā)達(dá)國家之間貿(mào)易量遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于發(fā)達(dá)國家同發(fā)展中國家間貿(mào)易量的原因。D-S模型可以解釋為什么國際貿(mào)易主要發(fā)生在先天條件相近的發(fā)達(dá)國家之間,卻不能內(nèi)生地解釋國內(nèi)貿(mào)易向國際貿(mào)易的演變,因?yàn)榘凑者@些理論,人們一開始應(yīng)該選擇的是國際貿(mào)易,而不是實(shí)際作為開始的國內(nèi)貿(mào)易。以楊小凱等為代表的學(xué)者提出了與傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論、新古典貿(mào)易理論既相承又具有開創(chuàng)性的新興古典貿(mào)易理論。將貿(mào)易的起因歸結(jié)為分工帶來的專業(yè)化經(jīng)濟(jì)與交易費(fèi)用兩難沖突相互作用的結(jié)果,從而對(duì)貿(mào)易產(chǎn)生的原因給出了新的解釋思路,為國際貿(mào)易和國內(nèi)貿(mào)易提供了一個(gè)統(tǒng)一的理論分析框架是貿(mào)易理論的新發(fā)展。

新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)是20世紀(jì)80年代以來新興的經(jīng)濟(jì)學(xué)流派。新興古典貿(mào)易理論依托新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的新框架,將貿(mào)易的起因歸結(jié)為分工帶來的專業(yè)化經(jīng)濟(jì)與交易費(fèi)用兩難沖突相互作用的結(jié)果,從而對(duì)貿(mào)易的原因給出新的解釋思路,使貿(mào)易理論的核心重新回到分工引起的規(guī)模報(bào)酬遞增,是一種內(nèi)生動(dòng)態(tài)優(yōu)勢模型,是貿(mào)易理論和貿(mào)易政策統(tǒng)一的模型,是國內(nèi)貿(mào)易和國際貿(mào)易統(tǒng)一的模型,能夠整合各種貿(mào)易理論,是貿(mào)易理論的新發(fā)展,重新歸納貿(mào)易理論的發(fā)展線路。新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)彌補(bǔ)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)框架的重要缺陷,從每個(gè)個(gè)體既是消費(fèi)者又是生產(chǎn)者的現(xiàn)實(shí)出發(fā)分析個(gè)體的決策過程及其結(jié)果?；趥€(gè)體是消費(fèi)-生產(chǎn)者的新框架適合國家層次上對(duì)單個(gè)國家的分析,新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)把對(duì)個(gè)體之間分工和貿(mào)易的分析用于分析國際分工和國際貿(mào)易,用分工經(jīng)濟(jì)和交易費(fèi)用的兩難沖突及其折衷解決的個(gè)體專業(yè)化決策思路重新考察國際貿(mào)易理論,用分工演進(jìn)模型對(duì)貿(mào)易理論的基本問題給出新的解釋,構(gòu)成新興古典貿(mào)易理論的主要內(nèi)容。新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派從消費(fèi)者與生產(chǎn)者的統(tǒng)一出發(fā),構(gòu)建了貿(mào)易產(chǎn)生的內(nèi)生化新體系。

基于庫恩一塔克定理,經(jīng)濟(jì)學(xué)家楊小凱教授獨(dú)創(chuàng)了超邊際分析方法,并運(yùn)用這種方法對(duì)傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論進(jìn)行了全新的詮釋;提出了新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué),以分工與專業(yè)化為分析任何經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的出發(fā)點(diǎn),面對(duì)現(xiàn)實(shí)生活中的各種具體經(jīng)濟(jì)問題構(gòu)建貿(mào)易模型。這些模型在不同程度上解決了一國國內(nèi)貿(mào)易如何發(fā)展到國際貿(mào)易的問題,把國內(nèi)貿(mào)易和國際貿(mào)易統(tǒng)一到一個(gè)理論框架里,對(duì)國際貿(mào)易新興理論的形成與發(fā)展做出了很大的貢獻(xiàn)(梁小民2003)。新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為貿(mào)易理論、增長理論、企業(yè)理論、交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)及宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了一個(gè)統(tǒng)一的核心理論。楊小凱的研究成果涉及到基本經(jīng)濟(jì)理論和研究方法,構(gòu)建了新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的完整體系。從而大大提高了經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋力(張永生2002)。在新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中,交易費(fèi)用對(duì)經(jīng)濟(jì)組織的拓?fù)湫再|(zhì)具有決定性的意義。

按照新興古典貿(mào)易的理論,交易效率的提高會(huì)擴(kuò)大市場容量,促進(jìn)市場一體化,相互分割的局部市場將逐漸發(fā)展成一體化的市場,這時(shí)候,一個(gè)大的市場就折中分工好處與交易費(fèi)用之間的兩難沖突提供了更大余地,所以,國際貿(mào)易是國內(nèi)貿(mào)易發(fā)展的結(jié)果,其市場容量取決于交易效率的高低。國際貿(mào)易之所以在國內(nèi)貿(mào)易之后發(fā)展起來,是因?yàn)橥瑖鴥?nèi)貿(mào)易相比,國際貿(mào)易存在額外的交易費(fèi)用。新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)復(fù)活了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的精華分工理論,并將之加以數(shù)學(xué)分析工具,為經(jīng)濟(jì)學(xué)的學(xué)習(xí)提供了一種新的學(xué)習(xí)思路和分析工具。從而將傳統(tǒng)貿(mào)易理論的基本思想納入到新興古典貿(mào)易理論的框架之下,這在一定程度上將現(xiàn)有的貿(mào)易理論整合到統(tǒng)一框架下。楊小凱和黃有光的新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)說重新為經(jīng)濟(jì)學(xué)確定了方向,將經(jīng)濟(jì)學(xué)從資源分配問題引向組織問題,為貿(mào)易理論、增長理論、企業(yè)理論、交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)及宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了一個(gè)統(tǒng)一的理論體系,該理論體系還存在著較大的發(fā)展空間。

三、新興古典分析框架的演變

新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)是以分工與專業(yè)化為分析經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的出發(fā)點(diǎn),所構(gòu)建的一系列模型分析現(xiàn)實(shí)生活中的各種經(jīng)濟(jì)問題,如交易費(fèi)用模型可以解釋貿(mào)易的出現(xiàn)等現(xiàn)象。文章這里用圖1說明新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架。此圖是新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的基本分析工具,此圖中,假定一個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中有4個(gè)消費(fèi)者―生產(chǎn)者,每個(gè)人必須消費(fèi)4種產(chǎn)品,而且可以選擇生產(chǎn)1,2,3或4種產(chǎn)品,沒有市場存在,整個(gè)經(jīng)濟(jì)分成四個(gè)互不往來的部分,經(jīng)濟(jì)沒有一體化,沒有商業(yè)化,生產(chǎn)集中程度低,每個(gè)人的專業(yè)化水平低。若假定專業(yè)化可以通過加速熟能生巧邊干邊學(xué)的過程提高生產(chǎn)力,則在圖1-1的自給自足,即國內(nèi)貿(mào)易中每個(gè)人的生產(chǎn)力都很低,但是它卻完全沒有交易及其產(chǎn)生的交易費(fèi)用。由于所有人的生產(chǎn)消費(fèi)結(jié)構(gòu)相同,經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的多樣化程度很低,在圖1-2的局部國際貿(mào)易狀態(tài)中,每個(gè)人生產(chǎn)的產(chǎn)品種類數(shù)從4減至3,即專業(yè)水平上升,因此生產(chǎn)力上升,市場也從無到有,每個(gè)人的交易次數(shù)從0增至2,交易費(fèi)用也從無到有。經(jīng)濟(jì)分為兩個(gè)互不往來的部分,與自給自足相比,市場一體化程度上升。產(chǎn)品1或2的生產(chǎn)者人數(shù)也從自給自足時(shí)的4個(gè)減至2個(gè),所以生產(chǎn)集中度上升,同時(shí)也出現(xiàn)兩類生產(chǎn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)不同的專業(yè),因而比自給自足時(shí)結(jié)構(gòu)多樣化程度上升。人與人之間的依賴性、每個(gè)人的貿(mào)易依存度、社會(huì)的商業(yè)化程度及市場個(gè)數(shù)都增加。圖1-3則是一種完全國際貿(mào)易狀態(tài),每個(gè)人的貿(mào)易依存度、社會(huì)的商業(yè)化程度及市場個(gè)數(shù)都增加。每個(gè)人的專業(yè)化程度、社會(huì)結(jié)構(gòu)的多樣化程度、每個(gè)人的貿(mào)易依存度、社會(huì)的商品化程度、市場個(gè)數(shù)、經(jīng)濟(jì)一體化程度、生產(chǎn)集中程度、交易次數(shù)及總交易費(fèi)用、每個(gè)人的生產(chǎn)率都比局部國際貿(mào)易時(shí)增加。

經(jīng)濟(jì)體系之所以能從自給自足狀態(tài)演進(jìn)到局部國際貿(mào)易狀態(tài)乃至完全國際貿(mào)易狀態(tài),是由于在這類框架中有分工好處與分工產(chǎn)生的交易費(fèi)用的兩難沖突,故分工水平取決于交易效率的高低。交易效率越高,折衷這種兩難沖突的空間就越大,分工水平也就越高。在一個(gè)靜態(tài)模型里,當(dāng)交易效率外生改進(jìn)時(shí),經(jīng)濟(jì)體系就會(huì)從自給自足向完全國際貿(mào)易演進(jìn)。在一個(gè)動(dòng)態(tài)均衡模型里,即使交易條件沒有外生地得到改進(jìn),分工的演進(jìn)也會(huì)自發(fā)地產(chǎn)生。上述兩種現(xiàn)象,會(huì)作為分工演進(jìn)的不同側(cè)面同時(shí)產(chǎn)生。在這個(gè)過程中,市場是由于個(gè)人選擇專業(yè)模式和水平的自利決策而內(nèi)生出現(xiàn)的,需求和供給是分工的兩個(gè)側(cè)面。隨著分工的演進(jìn),社會(huì)的商業(yè)化和市場化程度也會(huì)隨之發(fā)生演進(jìn)。經(jīng)濟(jì)體系從自給自足演進(jìn)到局部國際貿(mào)易乃至完全國際貿(mào)易演進(jìn)的方式(如圖1)所示。

如圖1所示,隨著交易效率的提高,貿(mào)易的范圍不斷擴(kuò)大,互相獨(dú)立的國內(nèi)市場從多逐漸變少,最后變成一個(gè)統(tǒng)一的國際市場。由此可見,市場能夠有效率地決定貿(mào)易品的種類和貿(mào)易的范圍,即由于專業(yè)化經(jīng)濟(jì)程度的提高以及交易效率的提高而導(dǎo)致的交易范圍的擴(kuò)大,從而使貿(mào)易從國內(nèi)擴(kuò)大到國外。

四、新興古典貿(mào)易理論的缺陷

值得探討的是,新興古典貿(mào)易理論存在一些缺陷:①出于數(shù)學(xué)的嚴(yán)謹(jǐn)性和理論的完美性,新興古典框架通常作了一些嚴(yán)格的假定條件,其中有些是不合理的,會(huì)得出與現(xiàn)實(shí)相差甚遠(yuǎn)的結(jié)論,一定程度上限制了新興古典貿(mào)易模型的理論研究價(jià)值和實(shí)際應(yīng)用能力;②現(xiàn)存的統(tǒng)計(jì)資料無法滿足分工專業(yè)化演進(jìn)的許多數(shù)據(jù)口徑,因此難以采用歷史數(shù)據(jù)來驗(yàn)證新興古典貿(mào)易理論;③在新興古典貿(mào)易理論中,交易費(fèi)用的大小不能決定分工是如何進(jìn)行,以及某國生產(chǎn)產(chǎn)品的分工方式,交易效率的高低無法確定某國進(jìn)出口貿(mào)易的結(jié)構(gòu);④無論是國內(nèi)貿(mào)易還是國際貿(mào)易均處于動(dòng)態(tài)之中,新興古典貿(mào)易理論是采用靜態(tài)分析或比較靜態(tài)分析,其分工貿(mào)易模型是靜態(tài)經(jīng)濟(jì)模型,從而忽略了時(shí)間因素,對(duì)現(xiàn)實(shí)貿(mào)易現(xiàn)象的解釋力就有折扣了。但是新興古典貿(mào)易理論畢竟是傳統(tǒng)貿(mào)易理論的更深層次擴(kuò)展,這種擴(kuò)展是建立在新興古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于分工、專業(yè)化與經(jīng)濟(jì)增長理論的基礎(chǔ)上,新興古典貿(mào)易理論的理論意義要大于實(shí)踐意義,其至少開辟了一條新的研究貿(mào)易理論的蹊徑。

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篇10

關(guān)鍵詞：規(guī)模報(bào)酬遞增；不完全競爭；產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；國際貿(mào)易新理論

不同于傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論用比較優(yōu)勢理論來解釋貿(mào)易的產(chǎn)生，克魯格曼指出：國家之間比較優(yōu)勢的不同只是國際貿(mào)易產(chǎn)生的一個(gè)基本原因，而規(guī)模報(bào)酬遞增則是另一個(gè)基本原因。不同于傳統(tǒng)的貿(mào)易理論建立在完全競爭和規(guī)模報(bào)酬不變的假設(shè)之上，克魯格曼的國際貿(mào)易新理論以規(guī)模報(bào)酬遞增和壟斷競爭為前提，能更好的解釋現(xiàn)實(shí)中的問題：為什么比較優(yōu)勢基本相同的發(fā)達(dá)國家之間的貿(mào)易額遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過比較優(yōu)勢有明顯差別的發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家間的貿(mào)易額。為什么各個(gè)國家的工資率之間存在著巨大的差異。

在克魯格曼之前也有很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究過規(guī)模經(jīng)濟(jì)對(duì)國際貿(mào)易的影響：在俄林理論（1933年）中的一個(gè)重要分課題就是大規(guī)模生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)作用，巴拉薩（1967年）和克拉維斯（1971年）也曾提到規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論在解釋戰(zhàn)后工業(yè)國家間國際貿(mào)易不斷增長的現(xiàn)象時(shí)所起的關(guān)鍵作用。而克魯格曼在前人的分析和研究上，創(chuàng)新的將規(guī)模報(bào)酬遞增作為貿(mào)易產(chǎn)生的一個(gè)原因并結(jié)合均衡貿(mào)易理論和張伯倫壟斷競爭模型系統(tǒng)的做出理論分析。

一、克魯格曼論文中主要使用的模型和推導(dǎo)脈絡(luò)

在克魯格曼的論文中有諸多的假設(shè)并引用了多個(gè)模型，它們對(duì)理解克魯格曼經(jīng)典論文、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論和國際貿(mào)易新理論中的推導(dǎo)和結(jié)論很有幫助。在這四篇克魯格曼的經(jīng)典論文中有許多相似的假設(shè)，其分析和推導(dǎo)方式也很有類似之處。克魯格曼在論文中，假設(shè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)是企業(yè)內(nèi)生的，并且假定市場具有張伯倫壟斷競爭模型的市場結(jié)構(gòu)。同時(shí)，引入迪克西特和斯蒂格利茨的DS模型并對(duì)其作了一些修改。首先，在封閉經(jīng)濟(jì)條件下對(duì)這些理論加以變化并進(jìn)行推導(dǎo)和分析：他將迪克西特和斯蒂格利茨的DS模型簡化。只考慮一種生產(chǎn)要素（勞動(dòng)力），并假定所有居民具有相同的效用函數(shù)，所有產(chǎn)品以相同成本函數(shù)進(jìn)行生產(chǎn)。其中和分別為勞動(dòng)投入量和產(chǎn)量。并且假定，產(chǎn)量等于消費(fèi)量，其中，成本函數(shù)表明：每件產(chǎn)品生產(chǎn)中使用的勞動(dòng)力數(shù)量是產(chǎn)量的線性函數(shù)，并且隨著產(chǎn)出的增加平均成本遞減，邊際成本則保持不變。很明顯，這是一個(gè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的成本函數(shù)。而后，克魯格曼假定經(jīng)濟(jì)處于充分就業(yè)狀態(tài)，勞動(dòng)力全部用于各個(gè)產(chǎn)品的生產(chǎn)中，所以有且所有的產(chǎn)品都是對(duì)稱的?？唆敻衤鶕?jù)上述假設(shè)和模型，從效用函數(shù)開始，結(jié)合效用最大化原理推導(dǎo)出需求函數(shù)；根據(jù)企業(yè)利潤最大化原則求出產(chǎn)品價(jià)格；根據(jù)企業(yè)可以自由進(jìn)入市場并且均衡利潤為0的假設(shè)（張伯倫壟斷競爭模型的市場結(jié)構(gòu)）得出生產(chǎn)產(chǎn)品的種類。在分析完封閉經(jīng)濟(jì)之后，克魯格曼在各篇論文中進(jìn)一步進(jìn)行了推廣和引申，或是考慮要素流動(dòng)，或是加入運(yùn)輸成本，或是考慮要素比例，或是考慮自由貿(mào)易的福利效應(yīng)，使得理論推導(dǎo)更具有現(xiàn)實(shí)意義，更能說明現(xiàn)實(shí)的問題。

克魯格曼在論文中使用了迪克西特和斯蒂格利茨(A.DixitandJ.Stiglitz)的DS模型來建立分析框架。DS模型是迪克西特和斯蒂格利茨于1977年在《美國經(jīng)濟(jì)評(píng)論》上發(fā)表了《壟斷競爭和最優(yōu)產(chǎn)品多樣化》一文中建立的一個(gè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)和多樣化消費(fèi)之間的兩難沖突模型。DS模型假設(shè)，存在兩個(gè)國家，并且在其生產(chǎn)中都存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)，而消費(fèi)者偏好多樣化的消費(fèi)。在這種條件下，即使兩國其他條件完全相同，仍然可以通過專業(yè)化生產(chǎn)選擇來獲得比較優(yōu)勢。迪克西特和斯蒂格利茨在DS模型中指出：從生產(chǎn)者方面來說，由于產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模越大成本就越低，因此產(chǎn)品的品種越少越好；而從消費(fèi)者方面來講，由于多樣化消費(fèi)的偏好，因此產(chǎn)品的品種越多越好。這就產(chǎn)生了一個(gè)兩難沖突:消費(fèi)者要求產(chǎn)品的品種更多；而生產(chǎn)者偏好生產(chǎn)更少的產(chǎn)品種類。而在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用下，市場競爭能使這種兩難沖突達(dá)到一種次優(yōu)的均衡：即每一個(gè)生產(chǎn)者都去生產(chǎn)一種差別性產(chǎn)品——既滿足了消費(fèi)者多樣化和廉價(jià)的消費(fèi)需求，又能使生產(chǎn)者本身獲得一定程度的壟斷利益——從而形成某種壟斷競爭的局面。迪克西特和斯蒂格利茨最后得出結(jié)論：一個(gè)統(tǒng)一的規(guī)模擴(kuò)大的市場更能發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢，從而使這一兩難沖突得以解決的可能性增大。

郭芳等：論西方國際貿(mào)易發(fā)展的里程碑克魯格曼在論文中引入了張伯倫壟斷競爭模型的市場結(jié)構(gòu)。張伯倫壟斷競爭模型以下列條件作為前提：一是大量的廠商生產(chǎn)具有一定差別的產(chǎn)品，這些產(chǎn)品都是相近的替代品，廠商的進(jìn)入不受限制；二是同一產(chǎn)品集團(tuán)內(nèi)廠商的數(shù)量如此之多，以至于每個(gè)廠商都預(yù)期它自身的行動(dòng)不為其競爭對(duì)手所注意；三是同一產(chǎn)品集團(tuán)內(nèi)所有廠商的成本曲線和需求曲線都是相同的。也就是說在張伯倫壟斷競爭模型中，每個(gè)企業(yè)都有一定的壟斷權(quán)，同時(shí)規(guī)模收益是遞增的，企業(yè)生產(chǎn)差別化產(chǎn)品（產(chǎn)品可以替代但不完全替代），彼此間互相爭奪市場，而競爭的最終結(jié)果就是壟斷利潤消失，各個(gè)企業(yè)僅獲得正常利潤，即均衡利潤為0。

二、克魯格曼論文分析

在發(fā)表于1979年的《報(bào)酬遞增、壟斷競爭與國際貿(mào)易》一文中：克魯格曼在迪克西特和斯蒂格利茨的研究成果

上，引入張伯倫的壟斷競爭模型建立起一個(gè)數(shù)學(xué)模型，來論證在一個(gè)各國間不存在自然差異的世界中，貿(mào)易完全可以由報(bào)酬遞增而產(chǎn)生。

克魯格曼在這篇論文中建立的是一個(gè)單要素模型。在規(guī)模報(bào)酬遞增的條件下，這意味著勞動(dòng)分工是由市場的規(guī)模來決定的。隨后克魯格曼分析了市場規(guī)模擴(kuò)大的三種途徑,即勞動(dòng)力增長、貿(mào)易及移民。勞動(dòng)力的增長使得曲線向左移動(dòng)，在新的均衡點(diǎn)B上，C下降，p/w也下降。由于x=α/(p/w-β)，又n=L/(α+βLc))。則有，隨著勞動(dòng)力的增長每項(xiàng)產(chǎn)品的產(chǎn)量與產(chǎn)品的數(shù)量都將上升。在討論貿(mào)易的作用時(shí)，克魯格曼假定運(yùn)輸成本為0。由于對(duì)稱假設(shè)，則兩國的工資率和產(chǎn)品價(jià)格必定相等。在此種情況下，勞動(dòng)力增長對(duì)兩國所起的作用相同，都會(huì)使生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，可供消費(fèi)的產(chǎn)品品種增加。這樣，由于實(shí)際工資的增加和可供選擇的產(chǎn)品的增加，兩國的福利都將增加?？唆敻衤诜治鲋兄赋鲞@時(shí)貿(mào)易的地理方向是不確定的，能確定的僅僅是貿(mào)易量。其后，克魯格曼對(duì)要素流動(dòng)的作用進(jìn)行了分析?？唆敻衤赋鲈谏鲜銮疤嵯拢羰浅霈F(xiàn)了貿(mào)易障礙，則勞動(dòng)力將向已經(jīng)有較大勞動(dòng)力數(shù)量的地區(qū)移動(dòng)。假設(shè)無法進(jìn)行貨物貿(mào)易但是勞動(dòng)力可以自有流動(dòng)。則在這種情況下，人口較多的地區(qū)的實(shí)際工資及產(chǎn)品的種類都高于人口較少的地區(qū)；在均衡條件下，所有的勞動(dòng)力都將集中在一個(gè)地區(qū)。而哪個(gè)地區(qū)是勞動(dòng)力集中的方向則是由這個(gè)地區(qū)的最初條件決定的，其關(guān)鍵在于是歷史上是否存在規(guī)模報(bào)酬遞增。在這種情況下，要素流動(dòng)表現(xiàn)為一個(gè)人口集聚的過程。在這篇文章的最后，克魯格曼指出：“貿(mào)易并不一定是國家之間技術(shù)或要素稟賦差別的必然結(jié)果；與之相反，貿(mào)易很可能只是擴(kuò)大的市場及促進(jìn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)的一種途徑，而且貿(mào)易的作用與勞動(dòng)力增長和地區(qū)集聚的作用是相似的?！?/p>

在發(fā)表于1980年的《規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品差異及貿(mào)易模式》中：克魯格曼在前文的模型基礎(chǔ)上加入了運(yùn)輸成本這一因素，使得模型更具有現(xiàn)實(shí)意義。在其他條件與假設(shè)不變的情況下，運(yùn)輸成本的加入使得情況改變了——此時(shí)，較大的國家將會(huì)具有較高的工資?？唆敻衤鼜膫€(gè)人行為研究起，將運(yùn)輸成本看作是一座“冰山”——即任何運(yùn)輸?shù)漠a(chǎn)品僅有一小部分能到達(dá)，其他部分在運(yùn)輸途中損耗掉了，并研究了其均衡的確定。經(jīng)過一系列的推導(dǎo)和分析，克魯格曼得出結(jié)論：在較大的國家里工人能獲得較高的工資。這是因?yàn)檩^大國家的國內(nèi)市場規(guī)模也比較大。而其他國家的工人則能從較好的貿(mào)易條件中獲益。克魯格曼同時(shí)推導(dǎo)出，如果兩個(gè)國家的生產(chǎn)成本相同，則產(chǎn)品的生產(chǎn)地距離較大市場的國家將更有利。因?yàn)檫@樣就可以盡可能減少運(yùn)輸成本。而為使兩國的勞動(dòng)力繼續(xù)在本地就業(yè)，則這種優(yōu)勢必須用工資差別來抵消。文中分析與推導(dǎo)對(duì)工業(yè)化國家對(duì)人口眾多的國家的高投資（例如對(duì)中國和印度）和國家間實(shí)際工資的差距等現(xiàn)實(shí)問題提出有益的理論解釋。

在發(fā)表于1981年的《產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工與從貿(mào)易中獲利》中：克魯格曼從國際貿(mào)易的三個(gè)“悖論”2入手，進(jìn)一步將規(guī)模報(bào)酬遞增與比較優(yōu)勢同時(shí)納入一個(gè)模型中，指出這兩者都可以是國際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，并使用模型分析對(duì)這三個(gè)“悖論”做出了比較合理的理論解釋?？唆敻衤谖闹屑俣ǎ捍嬖趦蓚€(gè)產(chǎn)業(yè)，且兩個(gè)產(chǎn)業(yè)相互獨(dú)立，并且是對(duì)稱的；在同一產(chǎn)業(yè)中，生產(chǎn)要素——?jiǎng)趧?dòng)力是自由流動(dòng)的。在對(duì)要素比例及貿(mào)易模式的推導(dǎo)和分析過程中，克魯格曼假定要素稟賦相似的國家之間進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，要素稟賦不同的國家之間則進(jìn)行赫克歇爾-俄林式貿(mào)易。從而得出結(jié)論：貿(mào)易會(huì)導(dǎo)致要素價(jià)格相等，但不會(huì)改變生產(chǎn)模式。而產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易指數(shù)必然等于要素比例相似指數(shù)，即。在貿(mào)易帶來的利益和損失這一節(jié)中，克魯格曼著重分析了在國家之間要素比例相似并主要進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的情況下貿(mào)易對(duì)收入分配的影響?？唆敻衤赋鲑Q(mào)易存在兩種福利效應(yīng)：一是由于要素價(jià)格相等產(chǎn)生的分配效應(yīng)，此時(shí)勞動(dòng)力的實(shí)際工資用自己產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品來表示并沒有變化，而以其他產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品來表示卻有可能會(huì)出現(xiàn)隨要素的豐富或稀缺而升降；二是由于市場擴(kuò)大使得可獲得的產(chǎn)品種類增多，而這對(duì)每個(gè)個(gè)人都有利?？死锔衤ㄟ^模型推倒指出，在自由貿(mào)易狀態(tài)的情況下，分配效應(yīng)為負(fù)（比之沒有貿(mào)易的狀態(tài)），將出現(xiàn)分配損失，而工人福利將由于市場擴(kuò)大而增加。并進(jìn)一步推導(dǎo)出，在產(chǎn)品的種類很多的情況下，較豐富的要素和稀缺要素都能從貿(mào)易中獲利。當(dāng)資源稟賦相似，兩個(gè)要素也都能從貿(mào)易中得到好處。

在發(fā)表于1983年的《一個(gè)相互傾銷的國際貿(mào)易模型》中：克魯格曼使用庫爾諾雙寡頭壟斷模型對(duì)寡頭壟斷企業(yè)在既不存在比較優(yōu)勢也不存在規(guī)模報(bào)酬遞增的情況下也會(huì)出現(xiàn)的“相互傾銷”的現(xiàn)象進(jìn)行了分析。克魯格曼在文中假定：有兩個(gè)相同的國家，每個(gè)國家都有一個(gè)企業(yè)生產(chǎn)商品。這兩個(gè)國家互相出口產(chǎn)品并存在運(yùn)輸成本。在模型中，每個(gè)國家都是相互割裂的市場，并且每個(gè)國家分別選擇利潤最大化的產(chǎn)量政策。每個(gè)企業(yè)都具有庫爾諾雙寡頭壟斷的特征，即每個(gè)企業(yè)都假定另一個(gè)企業(yè)供應(yīng)給每個(gè)國家的產(chǎn)量都是固定的?？唆敻衤ㄟ^理論推導(dǎo)解釋了相互傾銷出現(xiàn)的原因和過程，指出：在一個(gè)不完全競爭的次佳世界中存在兩種不同的效應(yīng)，一種是貿(mào)易導(dǎo)致的無謂的運(yùn)輸使得福利減少；一種是國際競爭導(dǎo)致價(jià)格下降從而減少了壟斷扭曲。而當(dāng)壟斷所提高的價(jià)格超過在不存在壟斷情況下的運(yùn)輸成本時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)相互傾銷。在運(yùn)輸成本很低的情況下，若企業(yè)獲利，則貿(mào)易的發(fā)生會(huì)使福利改善；反之，如果運(yùn)輸成本很高，貿(mào)易也許會(huì)造成福利損失。

這幾篇文章的分析與推導(dǎo)層層深入，不斷完善了對(duì)國際貿(mào)易產(chǎn)生原因的模型化解釋，并形成了對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易比較系統(tǒng)的分析與理論，成為理解產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論和國際貿(mào)易新理論的重要文獻(xiàn)。

三、啟示

克魯格曼在這些文章中顯示出他將現(xiàn)實(shí)問題抽象并牢牢把握其中的關(guān)鍵的非凡能力。他將自己對(duì)這些問題的理解用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臄?shù)學(xué)模型表示出來，通過模型的推導(dǎo)來說明和分析問題。這種嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臄?shù)學(xué)推導(dǎo)值得我們學(xué)習(xí)和借鑒。除此之外，在這四篇論文中克魯格曼都在前人研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行了綜合，并提出了新的看法和新的思想，創(chuàng)新的在國際貿(mào)易問題研究中引入了新的研究模式。而這些論文之所以經(jīng)典就是因?yàn)檫@其中蘊(yùn)含的新思想和新思路，它們?yōu)閲H貿(mào)易研究領(lǐng)域開辟了一條新的路徑，并促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論和國際貿(mào)易新理論的研究與發(fā)展。從中我們可以發(fā)現(xiàn)，除了數(shù)學(xué)推導(dǎo)和模型之外，經(jīng)濟(jì)思想也是十分重要的，并在一些經(jīng)典的論文中起著主導(dǎo)作用。在平時(shí)的學(xué)習(xí)和研究之中，我們也應(yīng)該多加思考，努力形成自己對(duì)經(jīng)濟(jì)問題的看法與觀點(diǎn)。只有這樣模型研究與經(jīng)濟(jì)思想齊頭并進(jìn)，才能真正達(dá)到比較透徹的學(xué)習(xí)和研究經(jīng)濟(jì)理論的目的。

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