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篇1

關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易保護主義；內(nèi)在動因；應(yīng)對策略

一、貿(mào)易保護主義的內(nèi)在動因

在現(xiàn)代國際貿(mào)易中，隨著格局的不斷變更、貿(mào)易地位的轉(zhuǎn)變，我國也出現(xiàn)了不同于以往的貿(mào)易危機。自由貿(mào)易理論指出：關(guān)稅必然引起國際效率的損失，雖然征收關(guān)稅的國家可能獲益，但也會導致其他國家損失更多。在以往我國的國際貿(mào)易中，出口貿(mào)易占比重較多，這樣的情況就決定我國將受到的損失更加嚴重。

在初始的現(xiàn)行國際價格上，關(guān)稅必定會減少進口需求和出口供給，如果征收關(guān)稅的國家與競爭性的國際市場相比并不小，那么其關(guān)稅會降低進口的國際相對價格或者等價地提高其出口的國際相對價格，同時關(guān)稅也能夠改善一國的貿(mào)易條件。在今后的國際貿(mào)易中我國將要面對的必然是進出口的平衡問題，如果關(guān)稅抑制了進口的國際相對價格，那么進口的國內(nèi)性對價格同樣并不會提高到關(guān)稅完全提高時的水平。這種關(guān)系指出了在利用關(guān)稅背后，征稅動機的矛盾。伴隨著我國貿(mào)易地位的提升，成為僅次于美、德的貿(mào)易大國，打破了全球原有的產(chǎn)業(yè)布局和貿(mào)易格局，而在國際貿(mào)易這個充滿了羅曼蒂克的圈子里，這也將帶給我國很多的貿(mào)易問題，如其他產(chǎn)業(yè)國的惡意競爭、搶占世界市場等情況也越發(fā)嚴峻。因為科技高下的區(qū)別，在面對底價也不相同的貿(mào)易物品競爭市場中的其他國家，我國因為科技低下或與國際接軌的不完整，必將帶來很大的危害，長久以往我國的科技、貿(mào)易以及國家的發(fā)展也肯定會越發(fā)危險。

二、應(yīng)對策略

國際貿(mào)易保護主義是建立在關(guān)稅的前提下，關(guān)稅可以保護國家一時的狀況，但國家卻不能長久依靠關(guān)稅來限制其發(fā)展。我國早在洪荒時代，大禹就用自己的行動告訴我們：堵不如疏。面對國際貿(mào)易的危害，最重要的是做好應(yīng)對策略，使我國無論在什么情況下都處于不敗之地，通過調(diào)查研究后總結(jié)出幾下幾點應(yīng)對策略：

1.加強我國的科技發(fā)展?？茖W技術(shù)是第一生產(chǎn)力，然而我國在以往的貿(mào)易中，出口技術(shù)含量低、結(jié)構(gòu)單一的勞動密集型物品占到了大多數(shù)，但在國際貿(mào)易中，價格競爭已經(jīng)成為一種普遍的手段，科技如果依然落后的我們將會處于貿(mào)易條件惡劣的位置，因此失去很大的競爭力。同時因為科技的不發(fā)達，企業(yè)也多以中小型企業(yè)為主，散亂的布局同樣會使我國的發(fā)展進入到緩慢的境地。科技發(fā)展已經(jīng)是我國在國際貿(mào)易中的第一要素，通過技術(shù)引進等方式，完成我國的產(chǎn)業(yè)升級，是當前的重點。

2.積極擴大內(nèi)需。在早期的國際貿(mào)易中，我國還沒有成為貿(mào)易大國時?！俺隹趧?chuàng)匯”是適應(yīng)那一時期的發(fā)展狀況的，但在我國發(fā)展強大之后，這個一時的戰(zhàn)略卻帶給我們很多的誤解，我國目前的外匯儲備非常的充足，已經(jīng)度過了出口創(chuàng)匯階段。根據(jù)中國人民銀行2005年2月24日的年度貨幣政策執(zhí)行報告顯示，2004年我國國家外匯儲備達到6099億美元，同比增加899億美元。我國出口增長過快和巨額的貿(mào)易順差對一些國家的國內(nèi)市場和產(chǎn)業(yè)市場造成了嚴重的沖擊，已經(jīng)成為中外國際貿(mào)易問題的重要原因，同時可能會導致我國貿(mào)易條件惡化的情況。作為一個發(fā)展中的大國，過度的依賴國際市場而使我國國內(nèi)市場需求形成支持不足，經(jīng)濟發(fā)展的持續(xù)性不能保障。所以，我國在宏觀調(diào)控時應(yīng)更多的放在擴大內(nèi)需上。

3.加快國際接軌。無論任何事物的發(fā)展，都離不開大的環(huán)境氛圍。我國在國際貿(mào)易中，要做到真正的世界貿(mào)易強國，就必須要達到甚至超過國際市場的制定標準。與國際接軌，加速我國國際貿(mào)易物品的質(zhì)量，達到國際質(zhì)量體系認證的標準必不可少。同時，多國設(shè)計、多國生產(chǎn)、多國銷售的新營銷觀念也可以最大限度的滿足當?shù)厥袌龅男枨?，為進一步占有市場打下基礎(chǔ)。

4.加大政治干預。我國加入WTO后，參加多邊談判，參與定制法規(guī)、修改各種國際法規(guī)都可以加強我國在國際貿(mào)易中的地位。但是國際貿(mào)易也是貿(mào)易摩擦情況最大的地方，政府必須要加大發(fā)揮在其中的作用，在工作中提高管理能力，增強服務(wù)意識以避免我國遭受到貿(mào)易保護主義的損失。采取積極的措施鼓勵企業(yè)進行國際化經(jīng)營，并為其提供良好的條件和服務(wù)意識。

三、總結(jié)

國際經(jīng)濟學的核心是國家間的交換，就商品而言，國家間的交換意味著國際貿(mào)易，但在當代的國際貿(mào)易中，貿(mào)易保護主義的加重也時刻提醒著我們要不斷的前進，避免落后造成的危害。

與經(jīng)濟學關(guān)注的其他問題不同，國際貿(mào)易問題的獨特性一直帶有羅曼蒂克的氣息，如異國情調(diào)的誘惑，總會存在某種危險，它貫穿于國際貿(mào)易與公共政策的關(guān)系之中。我們想一直處于安全的位置，并且絲毫不受到其危害也是很不現(xiàn)實的一件事情，唯一可以做到的就是不斷的完善自己，帶著最新的科技、物品，最好的服務(wù)、環(huán)境，最優(yōu)惠的價格、市場去應(yīng)對即將要發(fā)生或還沒有發(fā)生的任何問題，以此來把國際貿(mào)易保護主義的危害減到最小。

參考文獻

[1][美]理查德E凱弗斯，杰弗里A法蘭克爾，羅納德W瓊斯.世界貿(mào)易與國際收支[M].張永，吳素萍，徐衛(wèi)宇譯.北京：中國人民大學出版社，2005.

篇2

摘要：中國加入WTO 后，國際大型企業(yè)覬覦中國巨大的消費市場、廉價的勞動力市場，紛紛將生產(chǎn)基地向中國轉(zhuǎn)移，使中國短時間內(nèi)成為國際聞名的制造業(yè)基地。隨著中國金融領(lǐng)域的進一步開放，國際大型企業(yè)開始大規(guī)模進行企業(yè)并購，以期搶占更多中國市場。這對中國企業(yè)來說是一次快速發(fā)展的機遇，但同時也將迎來不小的挑戰(zhàn)。全球掀起新的改革浪潮之際，正是企業(yè)升級換代的重要機遇期。國際大型企業(yè)轉(zhuǎn)向高新技術(shù)投資，在國際范圍內(nèi)推動新一輪工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，他們注資辦法、注資范疇、注資工業(yè)等方面呈現(xiàn)出了新趨勢、新特點、新方式。

關(guān)鍵詞 ：外資；動向；國際貿(mào)易；影響

一、利用外資相關(guān)理論

利用外資指國外企業(yè)或個體在恪守我國有關(guān)法律法規(guī)前提下，在我國直接注資辦廠，或合資經(jīng)營公司的經(jīng)濟行為。開辦外商獨資企業(yè)、與我國境內(nèi)企業(yè)或經(jīng)濟組織一同注資開辦中外合資公司、中外協(xié)作公司或協(xié)作開發(fā)的注資，以及經(jīng)政府有關(guān)部門批準的項目注資總額內(nèi)公司從境外借入的資金。

利用外資分中外合資經(jīng)營公司、中外協(xié)作經(jīng)營公司、外商獨資經(jīng)營公司和協(xié)作開發(fā)。包括補償貿(mào)易、來料加工、加工安裝等。中外合資經(jīng)營公司亦稱股權(quán)式合營公司。是中外兩邊按各自注資份額，一起注資經(jīng)營、共擔風險、共負盈虧。利用外資者注資份額通常不得低于25%。

中外協(xié)作經(jīng)營公司亦稱契約式合營公司。與中外合資經(jīng)營公司的不同是中外各方的權(quán)力和責任沒有清晰的具體規(guī)定，一切都根據(jù)兩邊簽定的協(xié)作協(xié)議為準。

外商獨資公司是指國外的一些公司、別的經(jīng)濟組織，恪守我國法律前提下，得到我國政府允許，在我國境內(nèi)設(shè)立的由外商單獨注資開辦的公司。別的注資方法包括補償貿(mào)易、加工安裝來料、來樣加工及來件安裝、國際租借、產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、礦產(chǎn)資源協(xié)作開發(fā)等。

二、我國引進外資的最新動向

1.以技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)投資引導外商的增加

世界直接注資工業(yè)的分布具有由資本和勞動密集型工業(yè)向資本和技術(shù)密集型工業(yè)發(fā)展趨勢，其間發(fā)展中國家和地區(qū)靠吸收外國直接注資促使本國技術(shù)密集型工業(yè)的壯大。在技術(shù)密集型工業(yè)和高新技術(shù)工業(yè)中，發(fā)達國家對發(fā)展中國家及地區(qū)不斷以直接方式進行直接注資。政府應(yīng)引導外商對中國技術(shù)密集型工業(yè)加大注資力度。加大跨國公司在我國優(yōu)勢行業(yè)上的注資，實施準確的工業(yè)導向。從環(huán)境保護、經(jīng)濟又好又快發(fā)展，推進中國國民經(jīng)濟繼續(xù)穩(wěn)定增長和中國小康社會建設(shè)為出發(fā)點，國內(nèi)的優(yōu)勢行業(yè)對吸引跨國企業(yè)資本進入具有很大的優(yōu)勢。

2.引導利用外資更多地流向薄弱的第三產(chǎn)業(yè)

商業(yè)和交通運輸，房地產(chǎn)和社會服務(wù)業(yè)對中國來說是外商對中國第三產(chǎn)業(yè)的直接注資的主要匯聚地。而利用外資少的，所占的比重也很低的則是金融保險業(yè)、社會福利業(yè)、體育產(chǎn)業(yè)、醫(yī)療衛(wèi)生產(chǎn)業(yè)、科研以及教育文化藝術(shù)等。隨著中國履行WTO承諾和對外經(jīng)濟政策的進一步調(diào)整，第三產(chǎn)業(yè)部分對外開放的程度勢必會進一步加大。所以，應(yīng)通過《利用外資企業(yè)輔導目錄》，鼓勵再注資等辦法的調(diào)整，進一步引導外商增加對這些產(chǎn)業(yè)的注資。

3.進一步完善引進外資的環(huán)境

政府應(yīng)加快調(diào)整職能轉(zhuǎn)型，盡快從“管理者”身份轉(zhuǎn)變?yōu)椤胺?wù)者”身份，為外資企業(yè)提供更優(yōu)質(zhì)服務(wù)，進一步營造吸引外資的優(yōu)良環(huán)境；進一步完善有關(guān)經(jīng)濟法規(guī)及相應(yīng)的規(guī)章制度，使外商注資走上規(guī)范化、法制化軌道；進一步簡化外商注資批閱手續(xù)，改革稅費繳納；強化法治環(huán)境，加強社會治安和環(huán)境治理力度，為生產(chǎn)生活創(chuàng)造良好的環(huán)境；加大力度改善外商注資者生活條件以及基礎(chǔ)設(shè)施配套建設(shè)，為外商解決好后顧之慮。從工業(yè)范疇看，應(yīng)當適時放開商品銷售市場和新興產(chǎn)業(yè)的資本市場。加大服務(wù)業(yè)開放步伐，引入競爭機制，打破行業(yè)壟斷，積極引入跨國公司參與地方經(jīng)濟建設(shè)，逐漸放開交通、電信、外貿(mào)、商業(yè)等帶有壟斷色彩的區(qū)域，穩(wěn)步開放金融行業(yè)等。

三、利用外資對于國際貿(mào)易的影響

1.利用外資投資領(lǐng)域進一步擴大在我國外商直接投資所涉及的范圍幾乎涵蓋所有行業(yè)，如交通，通訊，石油化工，機械，電子，房地產(chǎn)等支柱產(chǎn)業(yè)和商業(yè)，餐飲和其他方面的跨國公司的注資。近年來，我國開始逐步開放保險業(yè)、電信業(yè)、專業(yè)服務(wù)、銀行四個新的投資范疇。面對這個新的發(fā)展機遇，很多跨國企業(yè)摩拳擦掌，開始為搶占我國市場做準備。一些外國銀行和城市商業(yè)銀行、十家股份制銀行有密切聯(lián)系。在資本市場上，主要體現(xiàn)在股票市場上，我國并購的現(xiàn)實案例中，跨國企業(yè)并購占不小比例，并購活動的首要力量，主要是一些資金來源廣泛的跨國公司。外商直接投資對我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化將起到正面效應(yīng)。

2.利用外資技術(shù)促進我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級

在制造業(yè)上，跨國企業(yè)實施縱向筆直的全球化分工協(xié)作，實施一整套完善的制造質(zhì)量體系，降低了其在華子公司與中國工業(yè)的前后關(guān)聯(lián)度，不利于中國工業(yè)的均衡發(fā)展?？鐕髽I(yè)為了保護其全球領(lǐng)先地位，對自身技術(shù)實行嚴密的保密工作。掌握先進技術(shù)的跨國企業(yè)容易被中國企業(yè)長期依賴，使得創(chuàng)新與創(chuàng)造無法在中國企業(yè)身上出現(xiàn)，本土企業(yè)就無法超越跨國企業(yè)。外商注資并沒有給中國帶來十分明顯的技術(shù)革新，即使跨國企業(yè)對中國所投入的技能只能算中等水平，所投入的更多的是成套制造設(shè)備、流水線等，所涉及的行業(yè)短期內(nèi)產(chǎn)品制造水平得到很大進步，表現(xiàn)出很高的短期效益。但是，因為缺少研發(fā)創(chuàng)新和關(guān)鍵技術(shù)，從更長遠的眼光看，對產(chǎn)業(yè)水平的提升、產(chǎn)業(yè)的發(fā)展創(chuàng)新并無益處

3.利用外資出現(xiàn)方向性偏差

中國工業(yè)產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)大多形成于對前蘇聯(lián)的仿照，面對經(jīng)濟全球化已顯得力不從心。由于部分企業(yè)技能水平和管理水平落后，又存在資金的嚴重不足，嚴重制約了制造業(yè)的發(fā)展。改革開放以后，這種現(xiàn)狀得以改觀。工業(yè)設(shè)備水平的進步是中國工業(yè)水平進步的前提條件，中國以優(yōu)惠政策引導外資企業(yè)的高新技術(shù)進入到中國工業(yè)產(chǎn)業(yè)中去，促使原有技術(shù)設(shè)備落后狀況得到很大的改變。但是，外資企業(yè)通過投入擴大生產(chǎn)的意圖是賺取利潤，他們真正投入進來的現(xiàn)代化工業(yè)設(shè)備、尖端高技術(shù)設(shè)備并不多。

針對國際大型企業(yè)在注資辦法、注資范疇、注資領(lǐng)域等方面呈現(xiàn)出的新趨勢、新特點、新方式，我國應(yīng)出臺與其相對應(yīng)的政策、法律、法規(guī)措施，使其按照我國的既定的路線圖發(fā)展，以促進我國經(jīng)濟更好的發(fā)展，企業(yè)技術(shù)和管理的轉(zhuǎn)型。

參考文獻

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篇3

對國際貿(mào)易理論的研究自跨國界商品、要素流通和生產(chǎn)分工發(fā)展伊始幾個世紀以來便一直是國內(nèi)外學者的研究熱點及前沿問題。從古典貿(mào)易理論、新古典貿(mào)易理論、新貿(mào)易理論、新興古典貿(mào)易理論到今天的新新貿(mào)易理論，對國際貿(mào)易學的研究歷經(jīng)五個階段已逐步形成完整而成熟的理論體系。與之相比，大數(shù)據(jù)卻是理論界較新且同樣具有前沿研究價值的概念。雖然，數(shù)據(jù)作為世界的本原和人類認識世界的客觀標度，對其認知歷史可追溯到人類科學發(fā)展的起始（黃欣榮，2014），而大數(shù)據(jù)這一名詞卻在上世紀80年代美國人提出后直至2008年9月Nature刊登的一期以“Bigdata”為主題的專輯才得以廣泛傳播。此后，理論界雖以大數(shù)據(jù)為研究主題，從不同視角和學科、交叉學科領(lǐng)域?qū)ζ溥M行探索，但這些研究或集中于對其概念和特點的探討，相關(guān)文獻如陶雪嬌等（2013）、黃欣榮（2014），或集中于其技術(shù)具體運用途徑和方向的分析，如黃曉斌、鐘輝新（2012），李莉、顧春霞和楊亞楠（2014），邵鵬、、齊杰（2014）等。將大數(shù)據(jù)與國際貿(mào)易學這兩個前沿研究問題結(jié)合研究的文獻資料很少。需求催生供給，近年來隨著交通、通訊技術(shù)和計算機技術(shù)的飛速發(fā)展，全球價值鏈的分工方式使得世界范圍內(nèi)的實體物品資源和數(shù)據(jù)流通速度加快、流通方式日趨復雜，研究如何充分發(fā)揮大數(shù)據(jù)技術(shù)、挖掘信息以促進貿(mào)易發(fā)展成為大勢所趨。王碧宏（2014）、李連飛（2014）等從跨境電商、在線國際貿(mào)易等新興國際貿(mào)易方式發(fā)展的角度解讀了大數(shù)據(jù)海量規(guī)模及其挖掘技術(shù)和利用效率的提升對于我國國際貿(mào)易管理及發(fā)展帶來的新機遇及相關(guān)挑戰(zhàn)；曹云、王東（2014）和謝健明（2014）則選擇緊跟時事，將大數(shù)據(jù)研究置于“絲綢之路經(jīng)濟帶”開發(fā)和自由貿(mào)易區(qū)發(fā)展的具體操作案例中，研究大數(shù)據(jù)對國際貿(mào)易的重要作用；還有研究將大數(shù)據(jù)與貿(mào)易進出口直接關(guān)聯(lián)起來，辯證地對大數(shù)據(jù)時代下進出口貿(mào)易發(fā)展的機遇及所面臨的風險進行分析，如薛靜辰（2014）。從上述文獻梳理分析可發(fā)現(xiàn)，目前學者對大數(shù)據(jù)下國際貿(mào)易發(fā)展的研究雖不是空白，但研究的角度比較單一，多停留在大數(shù)據(jù)時代所帶來的信息分析及其挖掘技術(shù)運用到某一具體貿(mào)易流通環(huán)節(jié)（如消費者行為分析、營銷模式變革或物流效率提升等）而促使貿(mào)易企業(yè)效率提升的表象上，并未涉及其深層作用體制或傳導體制的分析，因而所得出結(jié)論的普遍指導性不強，對大數(shù)據(jù)時代國際貿(mào)易學理論及架構(gòu)變化的研究稍顯不足，也無法形成對國際貿(mào)易學在新的時代背景下發(fā)展的全面而系統(tǒng)的認識。因此，從某種程度上說，對大數(shù)據(jù)下國際貿(mào)易學發(fā)展的研究還處于基本空白而亟待理論研究者們的探索與創(chuàng)新。已有的國際貿(mào)易學理論研究領(lǐng)域的發(fā)展創(chuàng)新，經(jīng)過總結(jié)大都可以沿著貿(mào)易動因、貿(mào)易結(jié)構(gòu)和貿(mào)易結(jié)果等層次進行歸類總結(jié)（彭徽，2012），沿用這一研究主線，本文將就大數(shù)據(jù)時代下國際貿(mào)易在貿(mào)易動因、貿(mào)易方式、貿(mào)易內(nèi)容、貿(mào)易結(jié)果和貿(mào)易利益分配等方面的發(fā)展進行探討，通過抽象具體商務(wù)和貿(mào)易操作中的大數(shù)據(jù)運用，深入剖析其深層作用理論，希望能從理論發(fā)展的層次去分析大數(shù)據(jù)時代給國際貿(mào)易學帶來的新發(fā)展，填補研究空白。

二、大數(shù)據(jù)時代國際貿(mào)易學的新發(fā)展

隨著數(shù)據(jù)信息技術(shù)的不斷成熟和推廣，我們所能分析和利用的數(shù)據(jù)的4V特征日益明顯：數(shù)據(jù)總量規(guī)模增長巨大且呈指數(shù)級增速；來源和類型不斷增加；數(shù)據(jù)價值突顯。大數(shù)據(jù)的強大影響力已滲透到人們生活中的科技、經(jīng)濟、衛(wèi)生、教育、軍事等各個方面，有學者稱大數(shù)據(jù)將成為開啟人類社會的“第四次科技革命”的“紅旗手”，更有甚者認為大數(shù)據(jù)時代的到來直接意味著“第四次科技革命”。那么，就國際貿(mào)易學而言，大數(shù)據(jù)究竟在多大范圍、多深程度上影響其理論發(fā)展呢？

1.大數(shù)據(jù)提供了貿(mào)易動因的新來源

深層解構(gòu)國際貿(mào)易理論不難發(fā)現(xiàn)，無論基于何種發(fā)展層次的理論，貿(mào)易主體間的比較優(yōu)勢是貿(mào)易開展的動因這一結(jié)論已成為不可撼動的真理，理論的主要分歧點在于貿(mào)易主體的具體比較優(yōu)勢來源不同。已有的理論或從技術(shù)、要素稟賦等供給的角度，或基于相互需求、產(chǎn)品生命周期等需求的角度論述了貿(mào)易主體的優(yōu)勢來源。而數(shù)據(jù)作為重要的信息載體，它是知識的源泉，是企業(yè)創(chuàng)造價值和利潤的原材料，是知識競爭的重要支點。擁有海量規(guī)模的大數(shù)據(jù)已為國際貿(mào)易主體帶來新的優(yōu)勢來源：基于國家主體層次，龐大的數(shù)據(jù)資源儲備被各國提到戰(zhàn)略高度，將成為新的“知識基礎(chǔ)設(shè)施”，構(gòu)建國家綜合競爭力；基于行業(yè)或企業(yè)主體層次，大數(shù)據(jù)為企業(yè)帶來了新的商機和發(fā)展機遇，并作為新的、重要的生產(chǎn)因素成為行業(yè)或企業(yè)發(fā)展的“未來新石油”，提升了企業(yè)核心競爭力。這些新的比較優(yōu)勢的培育，將成為新的貿(mào)易動因，推動貿(mào)易進程。

2.大數(shù)據(jù)促進了貿(mào)易方式的多樣化

傳統(tǒng)的貿(mào)易平臺為實體貿(mào)易，商品或貿(mào)易主體需經(jīng)過漫長的旅途到達特定交易地點以供選擇或進行面對面的磋商，這樣大大加大了貿(mào)易的成本和風險。而今，大數(shù)據(jù)技術(shù)革命時代的到來所帶來的商品參數(shù)的可傳遞性、消費市場需求的精確分析和交易貨幣的電子化等巨大變化已突破了傳統(tǒng)交易的時間、地域限制，使得交易流程數(shù)據(jù)化；此外，大數(shù)據(jù)技術(shù)的推廣促進了跨境電商或在線國際貿(mào)易平臺的構(gòu)建，完善了國際貿(mào)易的供需鏈條。大數(shù)據(jù)時代下，國際貿(mào)易突破了傳統(tǒng)實體貿(mào)易形式，發(fā)展出了跨境電子商務(wù)或可稱為在線國際貿(mào)易的新型虛擬網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易平臺，這種貿(mào)易平臺的強勁發(fā)展豐富了國際貿(mào)易方式，成為實體貿(mào)易方式強有力的補充。

3.大數(shù)據(jù)充實了國際貿(mào)易的內(nèi)容

在以往，商品貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和相關(guān)的要素流動占據(jù)國際貿(mào)易的全部內(nèi)容，人們或有注意到由貿(mào)易所產(chǎn)生的貿(mào)易主體間的信息流交換，但也未將其放置在與商品、服務(wù)、要素等貿(mào)易內(nèi)容同等重要的地位以作為獨立研究對象，而是將其籠統(tǒng)地摻雜在貿(mào)易商品或服務(wù)商品內(nèi)做細小的分析研究。大數(shù)據(jù)時代的誕生革新了這一現(xiàn)象。作為大數(shù)據(jù)時代背景下所衍生的“數(shù)字貿(mào)易”、“信息貿(mào)易”便是基于日益頻繁及擴大的國際貿(mào)易中對信息流重要性的強調(diào)及價值分析，認為數(shù)字所包含的市場定位分析、消費者行為分析、生產(chǎn)者供應(yīng)行為分析等重要信息是比具體商品更為重要的貿(mào)易內(nèi)容。一旦某一國家或企業(yè)能夠掌握這些信息，那么其市場決策及預測的有效性便可大大提高。因此，許多知名企業(yè)紛紛投入到數(shù)據(jù)庫收集及分析的行列中，大數(shù)據(jù)也朝著產(chǎn)業(yè)化方向發(fā)展。許多大型跨國企業(yè)在進行市場分析與產(chǎn)品定位等決策前，花費大量成本進行數(shù)據(jù)采集及購買，這也成為了商品成本的構(gòu)成部分。數(shù)字信息貿(mào)易已成為國際貿(mào)易不可或缺的內(nèi)容。

4.大數(shù)據(jù)為改變世界貿(mào)易格局提供了機遇

自二戰(zhàn)以后，國際貿(mào)易利益分配便形成了南北兩極分化的格局，發(fā)達國家憑借其先進的技術(shù)或資源因素占據(jù)著貿(mào)易優(yōu)勢地位，主導著世界貿(mào)易長達一個多世紀并呈長期保持優(yōu)勢的態(tài)勢。近百年來，許多發(fā)展中國家曾嘗試多種改革手段，企圖實現(xiàn)貿(mào)易額的快速增長、貿(mào)易條件的改善和貿(mào)易地位的提升，但一直收效甚微。大數(shù)據(jù)時代的到來帶來了新的機遇，在大數(shù)據(jù)發(fā)展的大環(huán)境下，國際貿(mào)易并不太多強調(diào)國家的天然資源基礎(chǔ)而依賴于數(shù)據(jù)信息技術(shù)的開發(fā)利用，其優(yōu)勢的獲取能力具有后天的可培育性，這為發(fā)展中國家的趕超提供了理論依據(jù)。同時，大數(shù)據(jù)信息的充分識別和挖掘能夠幫助發(fā)展中國家實現(xiàn)對國際市場消費需求的合理定位和預測，從而減少供求失衡的可能性，實現(xiàn)資源的最合理配置。這樣，發(fā)展中國家在新一輪的貿(mào)易競爭中有望提升其競爭力，獲取貿(mào)易地位的提升，進而改變世界二元貿(mào)易格局。

5.大數(shù)據(jù)帶來了新的貿(mào)易風險

大數(shù)據(jù)作為一種符號，在擁有大量科學標示符號所共通的優(yōu)點之余，也包含著致命的隱患。除卻大數(shù)據(jù)運用中所包含的提取數(shù)據(jù)信息的技術(shù)壁壘，大數(shù)據(jù)作為即時、快速的信息，其高速的流動性在便利貿(mào)易流通、拉近貿(mào)易主體距離之余，也增加了貿(mào)易信息擴散或被貿(mào)易對手惡意攫取的風險，這將帶來不可預估的貿(mào)易損失。更為嚴重的是，貿(mào)易的數(shù)字信息中包含有大量與居民生活、國家安全、軍事防衛(wèi)等安全相關(guān)的信息，這些信息一旦被惡意破解、攫取和利用，將對國家關(guān)系、國家安全提出挑戰(zhàn)。大數(shù)據(jù)背景下，貿(mào)易安全應(yīng)該是國際貿(mào)易理論關(guān)注的重點。

三、結(jié)論與展望

篇4

關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易理論； 本科教學； 哲學線索； 歷史線索。

對于經(jīng)濟論文" target="_blank">國際經(jīng)濟與貿(mào)易專業(yè)的師生們來說，面對《國際經(jīng)濟學》、尤其是其中的國際貿(mào)易理論部分的教學，都頗有畏懼之心。主要原因之一是，國際貿(mào)易理論較之國際金融理論和其他經(jīng)濟學科，具有更多的幾何圖形和數(shù)理實證分析，理論發(fā)展又具有較強的邏輯連貫性，要求學生既具備扎實的微觀宏觀經(jīng)濟學基礎(chǔ)和基本的高等數(shù)學知識，又要有一定的邏輯分析能力，甚至還需要一點對經(jīng)濟問題研究的熱情和興趣［1］。在教學中，教師往往難以在知識的深度性和課堂的生動性之間把握平衡，容易陷入乏味的說教中去； 在學習中，學生往往忽視邏輯思維整體把握，割裂各個數(shù)學模型間的聯(lián)系，陷入死記硬背的痛苦境地———從而，在教與學方面，都達不到良好的效果。究其根本原因是在國際貿(mào)易理論的教學中忽視哲學和歷史思維的導入； 缺乏哲學和歷史的視野，必然將國際貿(mào)易理論說教成干巴巴的數(shù)學模型和幾何線條，使得課程的教學缺乏生氣和現(xiàn)實感。哲學方法和歷史方法是一切社會科學研究的根本方法，綜觀幾百年來的國際貿(mào)易理論演化史，我們發(fā)現(xiàn)，國際貿(mào)易理論與其他社會科學一樣，其發(fā)展也存在著清晰的哲學線索和歷史線索。把握好國際貿(mào)易理論演化中的哲學線索與歷史線索，才能使我們對國際貿(mào)易理論的理解和學習提升到一個更高層次上。以下，筆者結(jié)合自己本科教學的心得體驗，對國際貿(mào)易理論演化中的哲學線索和歷史線索進行提煉和總結(jié)，希望對同行的教學有所幫助，并有助于學生更深刻地把握國際貿(mào)易演化中存在的潛在規(guī)律。

一、國際貿(mào)易理論演化中的哲學線索。

國際貿(mào)易純理論在長久的歷史演化中潛藏著一條哲學線索，我們可以套用老子《道德經(jīng)》第四十二章首句來形象化地描述它，就是“道生一，一生二，二生三，三生萬物?！保?］這句話是老子從哲學的層面上來探索宇宙萬物演化的規(guī)律，也可以從系統(tǒng)的層面上來揭示國際貿(mào)易理論整體邏輯演繹的哲學規(guī)律。

（ 一） 道生一。

所謂的“道生一”，即，經(jīng)濟學為說明資源配置之道，逐漸建立一套一般均衡理論分析框架。

國際貿(mào)易理論其本質(zhì)是開放經(jīng)濟條件下的微觀經(jīng)濟學，微觀經(jīng)濟學是研究既定市場經(jīng)濟制度下的資源配置問題，所以國際貿(mào)易理論所要討論的是世界范圍內(nèi)的資源配置問題。微觀經(jīng)濟學為了說明理性人進行資源配置之道，數(shù)百年來，從亞當·斯密提出市場經(jīng)濟“看不見的手”的原理以來，西方經(jīng)濟學家們進行著一場構(gòu)建一般均衡理論大廈的智慧接力。到 19 世紀末，馬歇爾將古典的勞動和成本價值理論和新興的邊際效用價值理論綜合起來，從局部均衡到一般均衡，構(gòu)建一個以供求分析為基本框架的新古典經(jīng)濟學范式［3］，一般均衡理論分析框架初步建立起來，后經(jīng)阿羅、德布魯?shù)痊F(xiàn)代經(jīng)濟學家的嚴格證明，使一般均衡理論實現(xiàn)了完全公理化。當我們通過微觀經(jīng)濟學的學習后，掌握了這個資源配置之道，接下來的《國際經(jīng)濟學》的理論學習中，我們就要將這個為說明資源配置之道而形成的一般均衡分析框架在國際經(jīng)濟格局下進行應(yīng)用，來討論世界范圍內(nèi)的資源配置問題，即國際貿(mào)易問題。

（ 二） 一生二。

所謂的“一生二”，指的是微觀經(jīng)濟學的一般均衡理論在國際貿(mào)易理論中的應(yīng)用，先后形成了古典自由貿(mào)易理論和現(xiàn)代自由貿(mào)易理論。

在微觀經(jīng)濟學中，一般均衡模型，具有三大幾何分析工具： 一是生產(chǎn)可能性界曲線，二是相對價格線； 三是社會無差異曲線。生產(chǎn)可能性邊界在古典與現(xiàn)代貿(mào)易理論的不同理論假設(shè)的基礎(chǔ)上，呈現(xiàn)出不同的形狀：古典貿(mào)易理論，堅持勞動價值論，在勞動的同質(zhì)性和唯一性的假設(shè)下，生產(chǎn)可能性邊界是一條直線段； 而現(xiàn)代要素稟賦理論，貫徹要素價值論的原則，引入另一種生產(chǎn)要素資本，在兩部門不同要素比例的條件下，生產(chǎn)可能性邊界呈外凸狀。在封閉條件下，國與國之間的生產(chǎn)可能性邊界和社會無差異曲線的不同形狀和位置導致了國與國之間相對價格的差異。相對價格的差異是國際貿(mào)易產(chǎn)生的基礎(chǔ)，于是古典貿(mào)易理論與現(xiàn)代貿(mào)易理論又進一步統(tǒng)一到比較優(yōu)勢理論中去。這正是一般均衡分析框架在“國際貿(mào)易完全競爭理論”中的完美應(yīng)用。

（ 三） 二生三。

所謂“二生三”，系指國際貿(mào)易理論發(fā)展的新階段，誕生了“新貿(mào)易理論”。

1970 年代后，國際貿(mào)易理論在引入規(guī)模經(jīng)濟因素后，突破了一般均衡的完全競爭模型，將資源配置之道貫穿到“國際貿(mào)易不完全競爭理論”的分析中去，從而實現(xiàn)貿(mào)易理論的新變革。規(guī)模經(jīng)濟因素的引入，導致遞減的機會成本，從而形成內(nèi)凹狀的生產(chǎn)可能性邊界曲線。新貿(mào)易理論有三大貿(mào)易理論模型，它們是外部規(guī)模經(jīng)濟模型、壟斷競爭模型和寡頭壟斷模型。外部規(guī)模經(jīng)濟模型仍然應(yīng)用一般均衡的三大工具，說明外部規(guī)模經(jīng)濟在國際貿(mào)易中的重要性； 而壟斷競爭模型和寡頭壟斷模型則將微觀經(jīng)濟學中的產(chǎn)業(yè)組織理論分析方法應(yīng)用新貿(mào)易理論的研究中去，從而證明了產(chǎn)品的差異性、規(guī)模經(jīng)濟，以及廠商的非合作行為在國際貿(mào)易中的決定作用。

（ 四） 三生萬物。

所謂的“三生萬物”，是指在古典貿(mào)易理論、現(xiàn)代貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論的基礎(chǔ)上，國際貿(mào)易理不斷演化，從多個研究的角度產(chǎn)生諸多理論流派和觀點，所有這些理論都可以統(tǒng)一在供求價值論的理論框架下。

微觀經(jīng)濟學的理論基礎(chǔ)是價格理論（ 供求價值論） ，即商品的價格是由商品的需求和供給兩個因素共同決定的。國際貿(mào)易從其實務(wù)本質(zhì)來說，就是一筆以國家為主體的交易，任何交易都存在供給方和需求方；一筆交易的達成，或是由于供給方的交易意愿較強，或是由于需求方的交易意愿較強，我們都可以從供給方和需求方去尋找其交易背后發(fā)生的動因。同樣，任何國際貿(mào)易理論，或是從供給層面，或是從需求層面來尋求不同形態(tài)貿(mào)易發(fā)生的基礎(chǔ)，或二者兼有之。綜觀各種貿(mào)易理論，其貿(mào)易基礎(chǔ)的決定因素可用下圖加以概括。

圖 1 國際貿(mào)易基礎(chǔ)的決定因素［4］。

“道生一，一生二，二生三，三生萬物”，是從思維的高度展現(xiàn)國際貿(mào)易理論發(fā)展的哲學脈絡(luò)。綜觀諸多國際貿(mào)易數(shù)理模型，大多可以從一般均衡框架中的三大幾何曲線的變化中得以生動說明。生產(chǎn)可能性邊界曲線的變化： 或呈直線狀（ 古典貿(mào)易理論） ; 或呈外凸狀（ 現(xiàn)代要素稟賦理論） ; 或呈內(nèi)凹狀（ 新貿(mào)易理論） ; 或內(nèi)外移動或偏向不同的坐標軸（ 反映要素積累對國際分工的影響） 。社會無差異曲線的變化： 或內(nèi)移或外移（ 反映一國福利水平的高低） ; 或偏向 X 軸或偏向 Y 軸（ 反映一國對 X、Y 兩種產(chǎn)品的不同偏好性） ; 或彎曲或平緩（ 反映一國對兩種產(chǎn)品組合的不同偏好程度） 。相對價格線的變化： 或相對平緩（ 反映一國在 X 產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢） ; 或相對陡峭（ 反映一國在 X 產(chǎn)品上具有比較劣勢，而在 Y 產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢） ; 相對價格線上生產(chǎn)均衡點和消費均衡點的位置又呈相應(yīng)的變化（ 兩點合一反映一國處于自給自足的狀態(tài)； 兩點分離則反映一國參與國際貿(mào)易分工的狀態(tài)； 消費均衡點在生產(chǎn)均衡點左上方，反映一國出口 X 進口 Y; 消費均衡點在生產(chǎn)均衡點右下方，則相反） 。三條曲線不同的變化組合生動而深刻地揭示了不同的貿(mào)易基礎(chǔ)和貿(mào)易形態(tài)的變化。此外，作為一般均衡分析框架的組成部分的局部均衡分析框架，則成功應(yīng)用于貿(mào)易政策的經(jīng)濟效應(yīng)的分析中。所有這些分析又統(tǒng)一于以供求價值論為基礎(chǔ)的一般均衡框架，源于理人假設(shè)下的全球化資源配置之道。這就是資源配置之道在國際經(jīng)濟格局下簡潔而有力的演繹。

二、國際貿(mào)易理論演化中的歷史線索。

國貿(mào)理論的講授，如果過多地滲透進數(shù)理的語言，不免顯得枯燥乏味。作為一門社會科學，對其學習和講授，歷史視野的引進也必不可少?？v觀數(shù)百年來的國際貿(mào)易理論演化史，筆者認為，存在著三大歷史動因推動著國際貿(mào)易理論的不斷發(fā)展。

（ 一） 與貿(mào)易保護主義斗爭的需要。

歷史上，西方國際貿(mào)易理論主要存在著兩大流派：

一是自由貿(mào)易理論流派； 二是保護貿(mào)易理論流派。其中，前者居于主流地位，后者居于支流地位。在以國家為主角的全球經(jīng)濟體系中，國際貿(mào)易所引起的國際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，必然會影響一國國內(nèi)不同部門的利益和不同國家利益的分配。西方學者或是站在本部門利益或是站在本國利益的基礎(chǔ)上，提出相應(yīng)的貿(mào)易理論和政策主張。因此，國際貿(mào)易理論自身存在著強烈階級性和對抗性。整個國際貿(mào)易理論的演進史就是自由貿(mào)易主義和保護貿(mào)易主義的斗爭史。亞當·斯密絕對成本理論的提出，是站在當時新興工業(yè)資產(chǎn)階級的立場上來反對重商主義； 李嘉圖比較成本理論的提出是為反對當時的《谷物法》，從而為英國資本主義生產(chǎn)方式的前進掃除了障礙； 李斯特為了保護德國的民族工業(yè)，提出保護幼稚產(chǎn)業(yè)理論，以對抗英法兩國經(jīng)濟學家極力主張的古典學派自由貿(mào)易理論。各學派的理論觀點也是在相互尋找對方理論邏輯漏洞的過程中而提出的，他們背后是所代表的階級集團的對抗，在思想層面上同時也是他們各自貿(mào)易理論觀點的精彩疊呈的博弈。亞當·斯密批判了重商主義金銀是財富唯一形態(tài)的財富觀，將絕對成本理論建立在更為科學的財富觀的基礎(chǔ)上； 李嘉圖為回應(yīng)《谷物法》支持者對斯密絕對成本理論存在的邏輯漏洞的攻擊，創(chuàng)立了比較成本理論，夯實了國際分工的理論基礎(chǔ)，使自由貿(mào)易潮流波及到世界更廣的范圍； 李斯特則高舉民族主義的大旗，提出生產(chǎn)力理論以抗辯斯密的財富觀理論，創(chuàng)立符合德國國情的保護幼稚工業(yè)論，在理論上指導著德國走上了工業(yè)化道路。這些經(jīng)濟學家的貿(mào)易理論都打上了深刻的民族烙印、階級烙印和人文情懷，其背景的充分展開，將展現(xiàn)出一幅生動而鮮活的歷史畫面。

（ 二） 理論在邏輯方面自我完善的需要。

理論的發(fā)展既有質(zhì)變，也有量變。當理論的質(zhì)變所形成的范式固定下來的時候，理論就開始自我完善式的量變。這種量變是尋找固有理論在闡述或論證過程中所遺留的邏輯方面的漏洞和空白，進行自我填補、自我完善。這既是學術(shù)研究的路徑，也是推動國際貿(mào)易理論發(fā)展的現(xiàn)實動因。這種動因，在推動國際貿(mào)易理論的發(fā)展起著很大的作用。歷史上，李嘉圖的比較成本理論雖然成功論證了各國參加國際分工的比較優(yōu)勢的貿(mào)易基礎(chǔ)，但是李嘉圖的理論并沒有解決貿(mào)易雙方利益的具體分配問題，特別是沒有解決進出口商品交換比例如何確定的問題。李嘉圖留下的這一國際貿(mào)易利益劃分問題的學術(shù)空白，被其后繼者約翰·穆勒所填補。于是，穆勒創(chuàng)立了相互需求說，從而補充和發(fā)展了比較成本理論； 此后，馬歇爾又運用數(shù)學工具闡釋了穆勒的相互需求說，以幾何圖形使這一學說“精密化”［5］62 －63，以臻于完美。此外，要素價格均等化理論和羅伯津斯基定理也是對 H-O 理論所遺留下的貿(mào)易利益在一國內(nèi)部分配和要素積累對國際貿(mào)易的影響等問題的理論空白進行填補。

國際貿(mào)易理論在邏輯上的自我完善又表現(xiàn)為，隨著價值理論的發(fā)展，國際貿(mào)易理論日益將自己建立在更為科學的價值論的基礎(chǔ)上，使貿(mào)易理論的發(fā)展達到從量變到質(zhì)變的飛越。價值理論是經(jīng)濟學研究的基礎(chǔ)，西方主流經(jīng)濟學經(jīng)歷了勞動價值論、要素價值論、效用價值論到供求價值論的不斷更替，國際貿(mào)易理論也經(jīng)歷了古典貿(mào)易理論到要素稟賦理論的演進，最終將技術(shù)、要素稟賦和偏好集于一體，形成了建立在一般均衡分析框架基礎(chǔ)上的國際貿(mào)易理論標準模型，從而使其理論基礎(chǔ)更為堅實完善。

（ 三） 應(yīng)對國際貿(mào)易現(xiàn)實挑戰(zhàn)的需要。

任何經(jīng)濟理論都是對經(jīng)濟現(xiàn)象的反映和解釋，當實踐的發(fā)展，經(jīng)濟理論不能夠解釋說明新的經(jīng)濟現(xiàn)象時，就必然會得到不斷的修正，甚至被否定，這就為新理論的誕生提供了歷史契機。國際貿(mào)易理論幾百年來的演化史，其實就是不斷地應(yīng)對國際貿(mào)易現(xiàn)實挑戰(zhàn)的歷史，實踐給予貿(mào)易理論以新的生機，賦予其新的時代內(nèi)容，甚至實現(xiàn)了其從量變到質(zhì)變的飛越。要素稟賦理論認為，根據(jù)比較優(yōu)勢原則，參加國際貿(mào)易的各國將出口密集使用其擁有量豐富的要素的產(chǎn)品，進口密集使用其擁有量稀缺的要素的產(chǎn)品。當里昂惕夫利用大量的統(tǒng)計資料來實證檢驗美國的進出口商品結(jié)構(gòu)時，卻得出了與這一結(jié)論相反的結(jié)果。如何解釋這個被普遍認為正確的理論卻又與國際貿(mào)易的現(xiàn)實相矛盾的現(xiàn)象，引發(fā)了戰(zhàn)后一系列新的貿(mào)易理論的產(chǎn)生，從而推動著國際貿(mào)易理論向縱深發(fā)展［5］81。

回眸世界一百年來國際貿(mào)易發(fā)展歷程，從勞動分工形態(tài)演變的大尺度看，過去一百年國際分工的基本層面從產(chǎn)業(yè)間、產(chǎn)業(yè)內(nèi)深入到產(chǎn)品內(nèi)部的不同工序、區(qū)段、環(huán)節(jié)和流程； 為應(yīng)對國際貿(mào)易現(xiàn)實的挑戰(zhàn)，國際貿(mào)易理論也順次經(jīng)歷了產(chǎn)業(yè)間分工理論（ 以比較優(yōu)勢原理為核心的傳統(tǒng)貿(mào)易理論） 、產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工理論（ 新貿(mào)易理論） 、產(chǎn)品內(nèi)分工理論階段［6］。二戰(zhàn)后，國際貿(mào)易所表現(xiàn)的特征與傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢理論所預期的情形并不完全一致，尤其是 1960 年代以來，約2/3 甚至更多世界貿(mào)易是發(fā)生在技術(shù)、資源和偏好相似的發(fā)達國家之間，其主要以制成品貿(mào)易為主。這對以產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易為研究對象的傳統(tǒng)貿(mào)易理論形成強大的挑戰(zhàn)，導致 1970 年代“新貿(mào)易理論”的誕生［4］94 －95。當前國際產(chǎn)品內(nèi)分工深入發(fā)展的現(xiàn)實，對以產(chǎn)品為基本分工對象的國際分工貿(mào)易理論帶來了新的挑戰(zhàn)； 而正在發(fā)展成熟的產(chǎn)品內(nèi)分工理論彌補了傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論長期忽視工序?qū)用娣止がF(xiàn)象的缺陷［6］。

以上三大動因，或單獨或共同地推動貿(mào)易理論大樹不斷地發(fā)展、繁榮壯大。例如，相互需求理論的誕生，既有填補李嘉圖比較優(yōu)勢理論空白的需要，又與當時英國資產(chǎn)階級爭取自由貿(mào)易運動相聯(lián)系； 重疊需求理論的產(chǎn)生，既有應(yīng)對發(fā)達國家間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易現(xiàn)實挑戰(zhàn)的需要，又彌補了傳統(tǒng)貿(mào)易理論長期忽視需求層面分析的缺陷； 普雷維什的“中心—外圍論”的提出，則既有維護發(fā)展中國家參與國際分工利益的動因，又有理論應(yīng)對國際貿(mào)易現(xiàn)實挑戰(zhàn)的需要———傳統(tǒng)貿(mào)易理論認為自由貿(mào)易對參與國普遍有利，而二戰(zhàn)后的國際分工情形正好與之相反。

總之，國際貿(mào)易理論的講授與學習貫穿哲學的線索，能充分展示理論數(shù)理推導的邏輯美，增強教學的條理性和清晰性，有助于學生從整體上更好地把握國際貿(mào)易理論的內(nèi)涵； 貫穿歷史的線索，則會增強理論課講授的生動性，使其更貼進社會科學的本源，這不僅有助于學生人文素養(yǎng)的培養(yǎng)，而且有助于學生理論專業(yè)素養(yǎng)的養(yǎng)成，加深其對理論發(fā)展的來龍去脈的了解。聯(lián)系歷史背景，緊扣理論觀點，再配以條理性和系統(tǒng)性的模型解說，必然使課堂的講授張馳有度，更富有立體性。當然，這也對教師綜合知識的掌握提出了更大挑戰(zhàn)。哲學方法與歷史方法，是研究一切社會科學的根本方法； 同樣，高校在國際貿(mào)易理論的教學中，也必須將哲學和歷史線索充分展現(xiàn)，并且在必要時進行適當歸納，才能達到事半功倍的講授效果。

參考文獻

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篇5

關(guān)鍵詞：知識經(jīng)濟；國際貿(mào)易；發(fā)展趨勢；對策

一、知識經(jīng)濟的特質(zhì)

縱觀世界經(jīng)濟發(fā)展,人類先后經(jīng)歷了農(nóng)業(yè)經(jīng)濟、工業(yè)經(jīng)濟,正向知識經(jīng)濟邁進。盡管對大多數(shù)國家來說,知識經(jīng)濟還只是一種萌芽，然而，現(xiàn)代經(jīng)濟中知識正成為一種相對獨立的重要資源,知識的產(chǎn)生、傳播和應(yīng)用成為當今經(jīng)濟發(fā)展的最主要的因素。

應(yīng)當指出，知識的運用,是一個自人類進入文明時代起就與人類生產(chǎn)行為緊密聯(lián)系的現(xiàn)象。知識經(jīng)濟的形成是一個從量變到質(zhì)變的過程。從經(jīng)濟學的意義上講，這種質(zhì)變的標志主要有經(jīng)濟資源、勞動資料、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)三個層面。

1． 經(jīng)濟資源層面。對經(jīng)濟增長起決定作用的生產(chǎn)要素發(fā)生質(zhì)的變化。在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟中,基本的生產(chǎn)要素是土地和勞動力；工業(yè)經(jīng)濟中,基本生產(chǎn)要素是資本和能源。現(xiàn)代經(jīng)濟中又有了新的變化。早在20世紀70年代,美國經(jīng)濟學家在進行經(jīng)濟增長因素的研究時,就發(fā)現(xiàn)知識對于經(jīng)濟增長的特殊貢獻。羅默提出新增長理論 當知識被納入生產(chǎn)函數(shù)后,不是效益遞減,而是效益遞增。但當時并不能認為美國已進入知識經(jīng)濟階段。到了20世紀90年代,有資料表明,知識與信息對美國經(jīng)濟增長的貢獻率開始超過50%,更有專家估計,信息高速公路建成后,知識和信息對經(jīng)濟增長的貢獻將可能由20世紀初的5%～20%上升到90%?？梢?知識和信息將成為知識經(jīng)濟時代的基本生產(chǎn)要素。

2． 勞動資料層面。對經(jīng)濟增長起決定作用的生產(chǎn)工具發(fā)生質(zhì)的變化。農(nóng)業(yè)經(jīng)濟中,關(guān)鍵性生產(chǎn)工具是犁、鋤頭等手工工具；工業(yè)經(jīng)濟中,關(guān)鍵性生產(chǎn)工具是機器設(shè)備；而知識經(jīng)濟時代,計算機和網(wǎng)絡(luò)成為關(guān)鍵性生產(chǎn)工具。計算機軟、硬件不斷創(chuàng)新,以Internet為核心的網(wǎng)絡(luò)革命,成為知識經(jīng)濟的助推器。

3．產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層面。對經(jīng)濟增長起決定作用的主導產(chǎn)業(yè)發(fā)生質(zhì)的變化。美國經(jīng)濟學家F馬克魯普1962年就發(fā)現(xiàn)美國在1947～1958年期間,知識產(chǎn)業(yè)以平均每年10.6%的速度遞增,是同期GDP增長率的兩倍；到了20世紀90年代,經(jīng)濟合作與發(fā)展組織(OECD)國家出現(xiàn)知識產(chǎn)業(yè)或信息產(chǎn)業(yè)的GDP占GDP50%以上，對知識產(chǎn)業(yè)或信息產(chǎn)業(yè)的投資占總投資50%以上等轉(zhuǎn)折性跡象。

二、知識經(jīng)濟時代國際貿(mào)易發(fā)展新趨勢

1．國際貿(mào)易的動因?qū)l(fā)生轉(zhuǎn)移。按照斯密、李嘉圖和赫克歇爾一俄林傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢和要素稟賦的國際貿(mào)易理論，一國與另一國發(fā)生國際貿(mào)易的動因，主要是各國擁有的生產(chǎn)成本和要素稟賦不同，要參與國際分工與國際貿(mào)易就必須要有自己的絕對優(yōu)勢或相對要素，按照生產(chǎn)成本不同和資源要素豐缺盈余程度進行國際分工，然后進行國際交換，貿(mào)易雙方均能由此獲得貿(mào)易利潤。而在知識經(jīng)濟時代，這種優(yōu)勢必然包括知識優(yōu)勢、知識總量、人才素質(zhì)和科技實力等，這種優(yōu)勢將代替資本成為競爭的根本要素，智力資源的豐缺盈余程度將成為國際分工和國際貿(mào)易的決定性因素。自然稟賦狀況的重要性被削弱，以自然資源為中心的國際分工體系逐漸被以知識和技術(shù)為中心的國際分工體系所代替，科學技術(shù)知識將成為國際貿(mào)易發(fā)展的重要動因。

2．國際貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu)將發(fā)生顯著變化。在知識經(jīng)濟時代，知識成為經(jīng)濟發(fā)展最重要的直接資源，因此，以知識產(chǎn)品為交易對象的服務(wù)貿(mào)易和技術(shù)貿(mào)易將不斷發(fā)展，日趨專業(yè)化、規(guī)?；?，將導致世界范圍內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的智能化、高級化。智能的物化產(chǎn)品將成為世界產(chǎn)品市場的主體，傳統(tǒng)的勞動力密集型產(chǎn)品、資本密集型產(chǎn)品以及一般技術(shù)密集型產(chǎn)品將讓位于高技術(shù)密集型產(chǎn)品。在未來國際貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu)中，高技術(shù)密集型產(chǎn)品所占比重越來越高。

3．網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易將成為新興的國際貿(mào)易方式。國際互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，創(chuàng)造了一個全新的網(wǎng)上貿(mào)易市場。據(jù)美國《商業(yè)周刊》預計，2002年全球網(wǎng)上貿(mào)易總額將達3490 億美元。正是由于網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易具有如此強大的生命力，它才引起世界各國和國際經(jīng)濟組織的關(guān)注，紛紛制訂各種政策和采取各種措施來維護和促進網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易的發(fā)展。此外，象WTO與APEC等國際和區(qū)域經(jīng)濟組織對網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易也十分重視。顯然，網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易將會得到迅猛的發(fā)展，成為21世紀國際貿(mào)易的主要方式。

4．技術(shù)貿(mào)易壁壘將成為最主要的非關(guān)稅措施。在全球貿(mào)易自由化浪潮的沖擊下，各國逐步取消關(guān)稅，各種傳統(tǒng)的非關(guān)稅壁壘將明顯減少，自愿出口限制等灰色區(qū)域措施亦將被限制使用，因此，今后國際貿(mào)易中，保護主義將更多地運用高技術(shù)標準的措施來抵制外國商品的進口，達到保護本國市場的目的。目前，國際貿(mào)易中盛行的綠色壁壘，正是某些國家特別是發(fā)達工業(yè)國家借保護本國環(huán)境之機，制訂出非?？量痰沫h(huán)保技術(shù)標準，使其他國家的商品無法進入這些國家的市場。隨著知識經(jīng)濟時代到來，這些措施將會被更廣泛地運用。

5．高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的合作與交流將成為國際經(jīng)濟合作的主要內(nèi)容。知識經(jīng)濟時代以高技術(shù)產(chǎn)業(yè)為第一支柱產(chǎn)業(yè)，高技術(shù)產(chǎn)品的研究與開發(fā)，一方面具有很高的風險性，對資本、高素質(zhì)人才的需求量大，因此需要多個公司甚至多個國家的共同參與才能完成；另一方面，由于它涉及到的領(lǐng)域非常廣泛，即使最大規(guī)模的跨國公司，最先進的國家也不可能在所有領(lǐng)域具有領(lǐng)先優(yōu)勢?？梢灶A見，未來的高技術(shù)中心不可能集中在某一個國家，而是形成多個中心的格局。同時，人類面臨的許多目前無法解決的問題，也需要人類攜手運用所掌握的高技術(shù)共同攻克。這一切都使得在知識經(jīng)濟時代，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的合作與交流將成為國際經(jīng)濟合作的主要內(nèi)容。

6．涉及知識經(jīng)濟的產(chǎn)業(yè)將成為國際貿(mào)易協(xié)調(diào)的重要領(lǐng)域。隨著電子通訊產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展和網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易的興起，國際貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)發(fā)生了很大的變化。國際貿(mào)易所關(guān)注的問題也就從自然資源轉(zhuǎn)向了知識資源，從自然資源密集型產(chǎn)品、資本密集型產(chǎn)品轉(zhuǎn)向了知識密集型產(chǎn)品，國際貿(mào)易協(xié)調(diào)的范圍和重點也轉(zhuǎn)移到以服務(wù)業(yè)、電信業(yè)、知識產(chǎn)權(quán)為代表的知識經(jīng)濟領(lǐng)域。

三、對策與建議

1． 加大科技投入，提高外貿(mào)的國際競爭力。近年來，我國高科技投入在外貿(mào)領(lǐng)域上雖然有較大的增長，但是與發(fā)達國家比較起來仍有很大的距離。我國科技投入嚴重不足，極大地阻礙了我國知識經(jīng)濟的順利發(fā)展和外貿(mào)的良性循環(huán)。要促進科技成果的推廣與應(yīng)用，加快傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)改造，發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，力爭在知識資源的形成、積累、創(chuàng)新中形成自己的知識比較優(yōu)勢，從而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，優(yōu)化出口商品結(jié)構(gòu)，提高產(chǎn)品的國際競爭力。

2．重點發(fā)展信息產(chǎn)業(yè)和其他高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)是知識經(jīng)濟時代的支柱產(chǎn)業(yè)，因此，為了迎接知識經(jīng)濟的挑戰(zhàn)，要從我國的實際出發(fā)，有重點地大力發(fā)展信息產(chǎn)業(yè)和其他高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，并運用高新技術(shù)改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，提高我國產(chǎn)品的知識含量與技術(shù)含量，只有這樣，才能提高我國出口產(chǎn)品的質(zhì)量、檔次及其附加值，才能推進我國出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的進一步優(yōu)化，由勞動密集型向技術(shù)密集型轉(zhuǎn)化，形成具有我國特色的技術(shù)產(chǎn)品，才能增強我國出口產(chǎn)品的國際競爭力，才能提高外貿(mào)的經(jīng)濟效益。

3．大力發(fā)展知識型服務(wù)貿(mào)易。全球服務(wù)貿(mào)易自由化，使各國的經(jīng)濟競爭進一步轉(zhuǎn)向以服務(wù)為基礎(chǔ)的競爭。服務(wù)業(yè)在21世紀將成為我國一個十分重要的經(jīng)濟增長點，它的振興將大大改善我國經(jīng)濟的整體素質(zhì)，同時也將有效地提高我國服務(wù)貿(mào)易的國際競爭力。在加大對技術(shù)服務(wù)領(lǐng)域投入的同時,完善科技創(chuàng)新體系,堅持少進口、多研制,并形成相應(yīng)的生產(chǎn)開發(fā)能力,以促進我國科研技術(shù)水平的提高；建立健全有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的法規(guī),保障和促進知識型服務(wù)貿(mào)易健康發(fā)展,并結(jié)合世貿(mào)組織的與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議來進行完善法律體系建設(shè),參與適合知識經(jīng)濟特征和順應(yīng)國際貿(mào)易大趨勢的國際規(guī)則的制定和實施,走出一條保護性開放的道路，對當前比較薄弱的知識型服務(wù)行業(yè)實行合理必要的保護。

4． 推行網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易,開拓國際市場。政府在加強對網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易宏觀規(guī)劃和管理的前提下，要加大投資，改善電信及網(wǎng)絡(luò)設(shè)施的硬件環(huán)境,加速信息高速公路的建設(shè)；加快中國國際電子商務(wù)網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)步伐,使我國對外貿(mào)易的信息技術(shù)與國際間的企業(yè)貿(mào)易接軌；加緊制定有關(guān)電子商務(wù)安全保障規(guī)范性法律條文，規(guī)范并促進網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易的發(fā)展。

企業(yè)領(lǐng)導者應(yīng)充分認識發(fā)展網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易的必要性和重要性,實現(xiàn)從傳統(tǒng)貿(mào)易方式到現(xiàn)代貿(mào)易方式的觀念轉(zhuǎn)變，努力制定切入電子商務(wù)系統(tǒng)的計劃和網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施；大力培養(yǎng)既熟悉傳統(tǒng)外貿(mào)業(yè)務(wù)流程,又掌握新經(jīng)濟的操作規(guī)程和網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易方法的復合型人才；要努力學習外國的先進經(jīng)驗，積極探索網(wǎng)絡(luò)貿(mào)易的運作規(guī)律，積極采用高效率、低成本的網(wǎng)上商業(yè)模式，推動國際貿(mào)易的發(fā)展。

5．培養(yǎng)我國的跨國公司，實施走出去的戰(zhàn)略。近幾年來,我國企業(yè)對外跨國經(jīng)營雖然有了較快的發(fā)展,但目前我國的跨國企業(yè)無論在數(shù)量、規(guī)模上,還是在質(zhì)量、效益及國際地位上都無法與發(fā)達國家相比。實施走出去戰(zhàn)略,要充分利用國內(nèi)外兩種資源、兩個市場,鼓勵和支持有競爭力的企業(yè)實行跨國經(jīng)營,采取合資、兼并等形式到境外開展加工貿(mào)易、開發(fā)資源以及技術(shù)經(jīng)濟合作等。對企業(yè)的跨國經(jīng)營活動國家應(yīng)在財政、金融、外貿(mào)及行業(yè)指導等方面提供支持,抓緊制定和規(guī)范國內(nèi)企業(yè)到境外投資的監(jiān)管制度,加強我國在境外企業(yè)的管理和投資業(yè)務(wù)的協(xié)調(diào)。

6．積極參與國際經(jīng)貿(mào)關(guān)系的協(xié)調(diào),以維護我國外貿(mào)利益。知識經(jīng)濟時代的國際貿(mào)易競爭將更加激烈,由此而來的矛盾和糾紛也將不斷出現(xiàn)。為維護我國外貿(mào)利益,僅靠外貿(mào)企業(yè)自律是不夠的,還應(yīng)當在樹立良好國際形象的同時,積極參與國際經(jīng)貿(mào)關(guān)系的協(xié)調(diào),這是我國在知識經(jīng)濟時代進行國際貿(mào)易和維護自身利益的必要保證。

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篇6

1.1促進國際貿(mào)易的開展國際貿(mào)易融資不僅涉及到融資，更是涉及到國際性貿(mào)易，這樣增強了貿(mào)易雙方的流動性，進而擴大國際貿(mào)易規(guī)模。國際貿(mào)易融資活動還使國際貿(mào)易雙方加強了相互交往，極大地減少了貿(mào)易雙方進行貿(mào)易的交易成本。1.2有利于國際資本向發(fā)展中國家的流動因為國際貿(mào)易融資總體來說門檻較低，發(fā)展中國家和企業(yè)可以通過國際貿(mào)易活動，借助于國際貿(mào)易融資的平臺進入國際金融市場。融資的國際性，有利于擴大資金供應(yīng)主體，融資形式也會多元化，這樣不僅加強了融資活動的靈活性，還可以促進國際資本向發(fā)展中國家的流動。

2我國在國際貿(mào)易融資過程中存在的問題

2.1不同性質(zhì)的銀行國際貿(mào)易融資資金分配不均可以融資的銀行有兩大類，一是商業(yè)銀行，一是政策性銀行。商業(yè)銀行資金較為雄厚，但是做的多是流動性強、金額小的短期貿(mào)易融資；而政策性銀行受到國家政策的支持，可以進行中長期投資，銀行性質(zhì)不同融資的資金來源出現(xiàn)了結(jié)構(gòu)性不均衡。2.2我國企業(yè)進行國際融資擔保一般都存在擔保難的問題據(jù)相關(guān)市場資料顯示，我國的很多外資企業(yè)都存在較高的資產(chǎn)負債率，因此在進行國際貿(mào)易融資時便會受到一定的限制。很多外貿(mào)企業(yè)負債率高可供抵押的資產(chǎn)不多，授信額度不夠，也較難找到合適的擔保方，因此面臨融資難的問題。2.3融資方式單一,融資對象集中當今國際貿(mào)易都走向了高度化、復雜化的發(fā)展之路，國際貿(mào)易融資渠道也越來越多。雖然我國也在嘗試一些新的適宜的融資方式，但是具體應(yīng)用還是以傳統(tǒng)的融資方式為主，傳統(tǒng)的出口打包貸款、進出口押匯等方式,占到了貿(mào)易融資總量的70%左右。從融資對象來看主要集中于大中型企業(yè)，中小企業(yè)普遍存在融資難的問題。一般來說大型企業(yè)財務(wù)管理較為完善、信用等級較高，因此它們受到商業(yè)銀行和政策銀行的全方位青睞。2.4審批程序繁多,操作流程不暢國際貿(mào)易融資雖然可以為部分符合條件的企業(yè)提供一定的資金流，但是現(xiàn)實情況是，,申請國際貿(mào)易融資所需程序復雜、辦理耗時較長,辦事效率過低。很多銀行沒有采取合宜的方式來應(yīng)對國際貿(mào)易融資，僅僅將國際貿(mào)易融資等同為一般的融資，缺乏一套符合其特點的快速、高效的審批方法，因而給企業(yè)申請造成了一定的困難。2.5欠缺有效的國際貿(mào)易融資風險防范機制國際貿(mào)易融資涉及面很廣，因此在工作過程中極易安全問題。但是企業(yè)沒有注意到在國際貿(mào)易融資中的安全風險問題，沒有采取科學有效的防范措施，傳統(tǒng)的風險應(yīng)對方法，不能適應(yīng)國際貿(mào)易融資的新特點。一些外貿(mào)企業(yè)也沒有認識到國際貿(mào)易融資與一般融資活動的區(qū)別，因此國際貿(mào)易融資安全問題一直存在。2.6我國的國際貿(mào)易融資很容易同其他國家發(fā)生貿(mào)易糾紛國際貿(mào)易融資是圍繞國際貿(mào)易結(jié)算的各個環(huán)節(jié)所發(fā)生的資金和信用的融通活動。因此它至少涉及到兩個國家，甚至是多個國家，因此必須有一套規(guī)范的國際慣例和通行做法。但是我國的國際貿(mào)易融資還是采取的傳統(tǒng)方式，與國際上現(xiàn)行的做法不相符合，違規(guī)操作的事件時有發(fā)生,因此也經(jīng)常會有貿(mào)易法律糾紛。

3解決對策

3.1進一步加大國際融資的信貸力度在發(fā)展傳統(tǒng)的出口打包貸款、進出口押匯等融資方式的同時，還要大力開發(fā)新的新融資方式，有效降低信貸利率，減輕企業(yè)成本壓力。此外，各類銀行還應(yīng)該利用自身的人才優(yōu)勢，加強對外貿(mào)企業(yè)國際融資的業(yè)務(wù)培訓?！?.2建立外貿(mào)企業(yè)信用等級評定制度我國的很多外資企業(yè)都存在較高的資產(chǎn)負債率，因此在進行國際貿(mào)易融資時便會受到一定的限制。為此我們探索出一條適合外貿(mào)企業(yè)經(jīng)營特點的貸款審批制度，大力創(chuàng)新企業(yè)自身授信管理新模式。3.3加強各方合作，使得融資走向多樣化加強企業(yè)與銀行的合作，同時發(fā)揮政府在國際貿(mào)易融資過程中的重要作用，因此必須加強政企銀通力合作，有效降低企業(yè)在融資過程中的成本投入。

篇7

當前經(jīng)濟環(huán)境下國際貿(mào)易對于中國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響

一、引言

隨著我國加入世界貿(mào)易組織，對外開放程度進一步擴大，國際貿(mào)易在我國經(jīng)濟發(fā)展中起到了非常重要的作用，為我國與世界接軌奠定堅實的基礎(chǔ)，而國際經(jīng)濟學相關(guān)理論指出技術(shù)創(chuàng)新是國際貿(mào)易順利開展的重要環(huán)節(jié)。作為貿(mào)易出口國，往往必須具備領(lǐng)先于其他國家較為先進的技術(shù)，因為只有技術(shù)創(chuàng)新，擁有了新產(chǎn)品與新工藝，才能保持其自身的比較優(yōu)勢，從而具備出口的潛質(zhì)，因此，對于出口國而言，國際貿(mào)易的進行是其開展技術(shù)創(chuàng)新的根本動力。

作為貿(mào)易進口國，由于國際貿(mào)易所存在的技術(shù)溢出、轉(zhuǎn)移或擴散，勢必會對進口國技術(shù)帶來積極的影響。如果貿(mào)易雙方人才、設(shè)備等技術(shù)水平差距過大，更會激發(fā)進口國去適應(yīng)外來的技術(shù)創(chuàng)新，提高自身的整體技術(shù)創(chuàng)新水平。在知識技術(shù)飛速發(fā)展的21世紀中，世界網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展與國際貿(mào)易的自由化成為當今時代的主流形式，從靜態(tài)角度出發(fā)，我國的技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展勢必會提高自身的出口潛力，因而增強其國際貿(mào)易水平;同時，從動態(tài)角度出發(fā)，國際貿(mào)易的開始勢必會給我國現(xiàn)存技術(shù)帶來一定的沖擊，從而給其技術(shù)創(chuàng)新帶來動力。因此，國際貿(mào)易與技術(shù)創(chuàng)新這兩者之間存在有互相促進的關(guān)系，但對于包括中國在內(nèi)的發(fā)展中國家而言，國際貿(mào)易對其技術(shù)創(chuàng)新具有更加深遠的影響，發(fā)展中國家利用外來技術(shù)大力開展自身的技術(shù)創(chuàng)新，為其經(jīng)濟飛躍奠定堅實的基礎(chǔ)。

二、國際貿(mào)易理論的發(fā)展及技術(shù)在其發(fā)展中的內(nèi)生化演變

國際貿(mào)易理論的發(fā)展主要是由傳統(tǒng)貿(mào)易理論向現(xiàn)代貿(mào)易理論演進的過程，其中有兩條主線尤為明顯：一是從斯密的絕對優(yōu)勢原理發(fā)展成為新興古典貿(mào)易理論;二是從李嘉圖的相對優(yōu)勢原理發(fā)展成為新貿(mào)易理論和新新貿(mào)易理論。從傳統(tǒng)貿(mào)易理論開始，就對技術(shù)有了一定程度的涉及。經(jīng)濟學認為商品的生產(chǎn)不僅依賴于具備各種生產(chǎn)要素，更重要的是需要關(guān)注如何組合各種傳統(tǒng)的生產(chǎn)要素，這是最早的把技術(shù)作為生產(chǎn)要素的提法之一，這種技術(shù)可以在固定的生產(chǎn)要素條件與一定的規(guī)模下實現(xiàn)產(chǎn)出最大化以及產(chǎn)品多樣化，而斯密的絕對優(yōu)勢原理以及以李嘉圖為代表的古典經(jīng)濟學家肯定了這種技術(shù)所帶來的績效，即勞動生產(chǎn)率。多數(shù)古典經(jīng)濟學家意識到國際貿(mào)易對國內(nèi)經(jīng)濟增長具有一定的促進作用。

早在19世紀早期，Torrens(1844)就意識到在知識與國際交流加劇的時代背景下，技術(shù)的發(fā)展應(yīng)該只局限于某一特定的地區(qū)。Mill(1848)對基于技術(shù)發(fā)展的國際貿(mào)易的條件進行了分析與討論。Bloomfield(1978)系統(tǒng)分析了技術(shù)在國際貿(mào)易中的發(fā)展，并認為早期古典經(jīng)濟學家對技術(shù)差距理論中涉及的要素都進行了一定的探討，將有關(guān)國際貿(mào)易中技術(shù)的概念進行了總結(jié)。古典經(jīng)濟學家對于技術(shù)的定義顯然與現(xiàn)代技術(shù)的定義存在有很大的差異。他們對于技術(shù)的理解相對來說比較狹隘，認為技術(shù)就是提高勞動者能力和設(shè)備水平，從而實現(xiàn)生產(chǎn)率的提高。

雖然眾多古典經(jīng)濟學家肯定了貿(mào)易發(fā)展中存在技術(shù)的影響，但在理論發(fā)展中對于技術(shù)創(chuàng)新的見解產(chǎn)生了巨大的分歧。以斯密為代表的經(jīng)濟學家認為，勞動分工是技術(shù)創(chuàng)新的重要內(nèi)容，分工的改善可以帶來生產(chǎn)率的提高。因此，斯密認為技術(shù)創(chuàng)新的本質(zhì)是勞動的分工，會對國家的貿(mào)易模式及經(jīng)濟增長產(chǎn)生正面的影響。而以李嘉圖為代表的經(jīng)濟學家在斯密絕對成本理論基礎(chǔ)上，把國家自身存在的比較優(yōu)勢歸因于貿(mào)易所帶來的外在技術(shù)創(chuàng)新。

因此，這兩個學派最主要的分歧在于，斯密一派認為技術(shù)創(chuàng)新是源于勞工分工的內(nèi)生變量，而李嘉圖一派則認為技術(shù)創(chuàng)新是貿(mào)易所帶來的外生變量。雖然，古典貿(mào)易理論的發(fā)展經(jīng)歷了很長一個時期，但是對于技術(shù)的定義存在有很大的分歧，沒有明顯的界定，所以在古典貿(mào)易理論中對技術(shù)本身缺乏系統(tǒng)的定義，導致技術(shù)在貿(mào)易理論中被純粹的認定為外生變量，即便如此，古典經(jīng)濟學家對于國際貿(mào)易過程中有關(guān)技術(shù)的認知在日后其理論發(fā)展中起到了舉足輕重的作用。

之后的很長時期中，國際貿(mào)易理論發(fā)展中技術(shù)方面的演進遠遠落后于現(xiàn)實經(jīng)濟的發(fā)展，雖然發(fā)達國家的技術(shù)創(chuàng)新與技術(shù)擴散對發(fā)展中國家以及世界貿(mào)易模式起著非常重要的作用，但是很少有理論再將技術(shù)創(chuàng)新引入到國際貿(mào)易理論當中。在新古典貿(mào)易理論發(fā)展中，由古典貿(mào)易理論中所提出的技術(shù)的重要性被忽視，新古典貿(mào)易理論是在一般均衡的背景下，以生產(chǎn)稟賦差異對國際貿(mào)易進行研究，而忽略了貿(mào)易中各國間存在的技術(shù)差異，其中以赫克歇爾―俄林要素稟賦理論(H-O模型)為新古典貿(mào)易理論的代表。

H-O模型主要從各個國家和地區(qū)所具有的不同的要素稟賦及不同產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)角度闡述其對貿(mào)易產(chǎn)生的決定性作用。它與之前古典貿(mào)易理論的區(qū)別在于：古典貿(mào)易理論關(guān)注貿(mào)易與經(jīng)濟增長的關(guān)系研究，而新古典貿(mào)易理論將貿(mào)易與經(jīng)濟增長分成兩個獨立的概念，忽略了技術(shù)在貿(mào)易模式中的重要性。實際上，H-O模型把經(jīng)濟增長排除在其模型之外，關(guān)注的只是貿(mào)易的靜態(tài)層面，單考察了生產(chǎn)要素差異所帶了的比較優(yōu)勢，而忽略技術(shù)之間的擴散對貿(mào)易及經(jīng)濟增長帶來的影響。從某種意義上而言，由于H-O模型對于貿(mào)易中技術(shù)因素的忽視，從而使技術(shù)在新古典貿(mào)易理論發(fā)展過程中很長時間處于迷失階段。

直到20世紀中期，眾多學者又逐漸開始關(guān)注貿(mào)易與經(jīng)濟增長之間的聯(lián)系，經(jīng)濟增長的貿(mào)易條件即技術(shù)因素重新被納入貿(mào)易理論模型的研究中。隨著新稟賦理論的發(fā)展，進一步將RD(研究與開發(fā))所產(chǎn)生的知識視為國家非常重要的稟賦之一，同時強調(diào)了技術(shù)創(chuàng)新的重要性，將技術(shù)同樣視為國家重要的稟賦之一。國際市場存在的競爭越發(fā)激烈，新產(chǎn)品不斷增加，外生的技術(shù)差異雖然在經(jīng)濟增長中產(chǎn)生了巨大的貢獻，但是內(nèi)生技術(shù)創(chuàng)新對于經(jīng)濟進一步增長顯得更為迫切，這就使眾多學者從外生技術(shù)對貿(mào)易的影響轉(zhuǎn)為更深一步的研究國際貿(mào)易的動因及其模式的變化。

Vernon(1966)的產(chǎn)品生命周期理論主要在具有相似要素稟賦的發(fā)達國家中，由于各個國家在產(chǎn)品各個環(huán)節(jié)所存在的差異，從技術(shù)創(chuàng)新以及傳播的角度研究貿(mào)易的產(chǎn)生及其所帶來的貿(mào)易模式的變動，為技術(shù)在國際貿(mào)易理論中的發(fā)展奠定基礎(chǔ)。到20世紀70年代，新貿(mào)易理論興起，理論分析的基本框架轉(zhuǎn)變?yōu)橐砸?guī)模經(jīng)濟、不完全競爭為前提開始研究國際貿(mào)易的動因及模式。Krugman(1979)開始將技術(shù)引進到貿(mào)易模型中，進一步研究了技術(shù)創(chuàng)新對國際貿(mào)易的影響，這里所指的技術(shù)創(chuàng)新還局限在外生的，無法對其產(chǎn)生的原因作以解釋。

20世紀80年代所產(chǎn)生的內(nèi)生增長理論與國際貿(mào)易相關(guān)領(lǐng)域的融合，為之后國際貿(mào)易理論研究指明了方向。之后貿(mào)易理論研究超越之前靜態(tài)層次的研究，使得技術(shù)成為貿(mào)易與經(jīng)濟增長相聯(lián)系的重要紐帶。隨著21世紀的到來，企業(yè)異質(zhì)貿(mào)易理論成為當今貿(mào)易理論的代表，即新―新貿(mào)易理論。這一理論最早是由Melitz(2003)提出來的，主要是在企業(yè)異質(zhì)性、不完全競爭和規(guī)模經(jīng)濟的基本假定下，以微觀企業(yè)為研究對象，分析了國際貿(mào)易對具有不同生產(chǎn)率企業(yè)之間資源配置效應(yīng)的影響。

由于全球化的步伐進一步加劇，國際貿(mào)易的進一步開放以及優(yōu)勝劣汰的選擇使得擁有高生產(chǎn)率的企業(yè)步入出口市場，而低生產(chǎn)率的企業(yè)只能淡出出口市場，與此同時，同一行業(yè)內(nèi)的資源也將低生產(chǎn)率的企業(yè)流向高生產(chǎn)率的企業(yè)，使高生產(chǎn)率企業(yè)利潤及市場份額進一步增加，從而使整體行業(yè)生產(chǎn)率及整體經(jīng)濟實現(xiàn)增長。新―新貿(mào)易理論的出現(xiàn)標志著貿(mào)易理論研究步入一個嶄新的領(lǐng)域，為國際貿(mào)易的動因及模式發(fā)展提供了全新的解釋，企業(yè)為了追求高的生產(chǎn)率及利潤必定會加大技術(shù)創(chuàng)新的步伐。由于該理論處于初步發(fā)展階段，模型框架有待進一步的研究與完善，但該理論為今后國際貿(mào)易理論的發(fā)展開拓了一個嶄新的思路。

三、基于中國國情下的國際貿(mào)易對于技術(shù)創(chuàng)新的影響

我國作為發(fā)展中國家之一，與發(fā)達國家之間存在有一定的差距，但是由于地大物博的優(yōu)勢以及近些年我國經(jīng)濟的飛速發(fā)展，在某些方面也具有優(yōu)于發(fā)達國家的優(yōu)勢。隨著中國加入WTO，對外開放的局面全部打開，與發(fā)達國家之間進行的進出口貿(mào)易日漸頻繁。對發(fā)達國家相比，作為經(jīng)濟與技術(shù)相對落后的發(fā)展中國家，國際貿(mào)易對我國技術(shù)創(chuàng)新的影響主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

首先，由于發(fā)達國家新產(chǎn)品進入市場，必定會給我國的企業(yè)帶來一定的競爭壓力并占有一定的市場份額，對我國本土企業(yè)的市場地位造成很大的沖擊，本土企業(yè)若想繼續(xù)獲得有利的競爭地位，就務(wù)必開展技術(shù)創(chuàng)新，趕超外來的先進技術(shù)水平，以此與外來競爭者相抗衡，因此，國際貿(mào)易間接地成為了促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的源動力;其次，國際貿(mào)易開展的過程中先進的出口國在將新產(chǎn)品傳輸?shù)轿覈耐瑫r，也將其產(chǎn)品所具有的工藝與技術(shù)水平傳遞過來，由于技術(shù)溢出的發(fā)生，給我國同行企業(yè)帶來了模仿的契機，在模仿先進技術(shù)的同時，使我國技術(shù)創(chuàng)新水平得到了相應(yīng)的提高;第三，如果先進出口國本身的產(chǎn)品具有一定的領(lǐng)先技術(shù)水平，我們在引進這些產(chǎn)品以后本身就具有了先進技術(shù)設(shè)備，這可以稱為有形的技術(shù)創(chuàng)新。

與此同時，在引進先進技術(shù)產(chǎn)品的同時會要求具有各種形式的技術(shù)指導，企業(yè)員工經(jīng)過培訓之后吸收了外來先進技術(shù)，這就相當于給本土企業(yè)帶來一定隱形技術(shù)創(chuàng)新;第四，由于我國與世界接軌，國際貿(mào)易過程中越來越深刻的認識到技術(shù)的重要性，從而提高自身的創(chuàng)新意識，同時會影響我國積極改善創(chuàng)新的內(nèi)外部環(huán)境機制，對引進技術(shù)的企業(yè)而言，為了更合理的使用先進技術(shù)往往需要企業(yè)在組織管理方面做出相應(yīng)的創(chuàng)新及轉(zhuǎn)變，這就意味著國際貿(mào)易一定程度上對我國的創(chuàng)新意識以及管理機制的創(chuàng)新會起到積極的影響;

第五，在起始的貿(mào)易談判階段，先進的出口國為了使進口國更加全面與詳細的了解產(chǎn)品特性，促成貿(mào)易實現(xiàn)的目的，出口國會在合理的限制內(nèi)演示產(chǎn)品性能，若交易失敗，出口國的技術(shù)已經(jīng)產(chǎn)生一定的技術(shù)擴散，而這種擴散也會一定程度的給進口國帶來技術(shù)創(chuàng)新;

最后，國際技術(shù)貿(mào)易是貿(mào)易雙方技術(shù)傳播與創(chuàng)新的最直接方式，進口國在國際技術(shù)貿(mào)易的開展中不僅會獲得發(fā)達國家的先進技術(shù)，同時還會從人力資本、生產(chǎn)水平等其他方面認識到自身與出口發(fā)達國家之間存在的差距，從而引發(fā)進口國的再次適應(yīng)性創(chuàng)新?？偠灾?，上述的各種方式都會增強作為發(fā)展中國家的中國的技術(shù)創(chuàng)新水平。我國在開展國際貿(mào)易的同時，掀動自身的技術(shù)創(chuàng)新，一方面可以逐漸減少對此先進技術(shù)的依賴程度;另一方面，加之我國自身的二次創(chuàng)新，很有可能領(lǐng)先于國際市場上同產(chǎn)品的技術(shù)水平，成為產(chǎn)品壟斷供給者。

因此，我國積極開展國際貿(mào)易，不僅能夠吸收外來先進技術(shù)，激發(fā)自身的技術(shù)創(chuàng)新，從靜態(tài)層面上看縮小了與發(fā)達國家的技術(shù)差距，增加自身的技術(shù)存儲量;更重要的是國際貿(mào)易從動態(tài)層面提高了我國技術(shù)創(chuàng)新意識，提高了自身的技術(shù)創(chuàng)新水平，加強了創(chuàng)新制度環(huán)境的形成，為今后我國步入發(fā)達國家之列甚至趕超發(fā)達國家技術(shù)水平奠定了堅實的基礎(chǔ)。

自改革開放以來，我國經(jīng)濟水平與技術(shù)水平呈高幅度的增長，而出口能力也得到較大程度的提高，貿(mào)易的出口國一般具有領(lǐng)先于其他國家的技術(shù)，因此，國際貿(mào)易對于作為貿(mào)易出口國的中國有關(guān)技術(shù)方面具有一定程度的影響：

首先，從靜態(tài)層面來說，我國只有積極開展技術(shù)創(chuàng)新，才更有可能擁有新技術(shù)與工藝，這才具備出口產(chǎn)品所必需的條件，因此，我國為了進一步開展對外貿(mào)易，就會充分的進行技術(shù)創(chuàng)新，這樣才能保持自身在國際市場上的比較優(yōu)勢;其次，從動態(tài)層面來說，出口貿(mào)易必將會帶來一定的技術(shù)擴散，我國的技術(shù)優(yōu)勢會在對外貿(mào)易的進行中逐漸喪失，因此，我們將面臨兩種選擇，一種是放任其流失而無作為，在技術(shù)喪失的同時會逐漸喪失其出口國的技術(shù)優(yōu)勢以及出口地位，

另一種是持續(xù)的開展技術(shù)創(chuàng)新，為進一步擴大對外貿(mào)易的出口地位加大創(chuàng)新的力度，以新一輪的技術(shù)創(chuàng)新制勝，當然，我國遵循了后者選擇;第三，在貿(mào)易雙方信息對稱的前提下，出口國可以根據(jù)進口國反饋回來的市場信息，尋找產(chǎn)品技術(shù)的不足改進技術(shù)，開展新的技術(shù)創(chuàng)新;第四，我國作為貿(mào)易出口國在對外貿(mào)易中獲得的貿(mào)易利得為之后開展技術(shù)創(chuàng)新提供經(jīng)濟保障，同時，技術(shù)領(lǐng)先國本身已經(jīng)具有一定的先發(fā)優(yōu)勢，在資金強有力的保證下，技術(shù)領(lǐng)先國為了保持這種優(yōu)勢，更加激發(fā)了其對于技術(shù)創(chuàng)新的動力;

最后，國際技術(shù)貿(mào)易作為技術(shù)傳播與技術(shù)創(chuàng)新的主要手段，技術(shù)的轉(zhuǎn)移和擴散雖然可以給進口國帶來先進的技術(shù)，看似是出口國技術(shù)的流失，實際上是出口國傳播的次核心技術(shù)，這種技術(shù)在本國經(jīng)濟中已經(jīng)明顯落后，因此，適時的轉(zhuǎn)移次核心技術(shù)從而獲得可觀的回報對于出口國進行核心技術(shù)的創(chuàng)新提供經(jīng)濟后盾?？偠灾?，我國在進行對外貿(mào)易的同時更要保持自身的先發(fā)優(yōu)勢，持續(xù)開展技術(shù)創(chuàng)新，適時的將逐漸淘汰的新技術(shù)轉(zhuǎn)換成國際貿(mào)易中的利得，對于我國積累資金進行新一輪的技術(shù)創(chuàng)新也是至關(guān)重要的。

四、結(jié)語

縱觀國際貿(mào)易理論中技術(shù)的演變，由最初肯定技術(shù)在國際貿(mào)易中的地位，到技術(shù)在國際貿(mào)易中經(jīng)歷了相當長的迷失階段，直到今天，技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)成為國際貿(mào)易的主要支柱之一，是我國進一步開展國際貿(mào)易的源動力。不管是古典貿(mào)易理論還是新-新貿(mào)易理論，都對國際貿(mào)易中的技術(shù)因素具有一定的肯定，在這里，我們只著重探討了國際貿(mào)易對技術(shù)創(chuàng)新的影響，而事實上，國際貿(mào)易與技術(shù)創(chuàng)新是相互依存的，兩者之間存在有互動效應(yīng)，在某種程度上，技術(shù)創(chuàng)新對國際貿(mào)易發(fā)展也起到一定的促進作用：

第一，技術(shù)創(chuàng)新提高了我國新產(chǎn)品的研發(fā)水平，改變了國際貿(mào)易的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，因此產(chǎn)品技術(shù)含量更高，品種更加的多樣化，是我國作為出口國占有一定的技術(shù)優(yōu)勢，因而進一步促進了國際貿(mào)易的開展;

第二，技術(shù)創(chuàng)新加速了我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，改善我國國際分工的地位，由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，勞動生產(chǎn)率得到了大大的提高，促進我國工農(nóng)業(yè)的大力發(fā)展，導致分工專業(yè)化，更加速了國際貿(mào)易的開展;

第三，技術(shù)創(chuàng)新提過了我國在國際貿(mào)易中的競爭地位與產(chǎn)品核心競爭力，而一國的競爭優(yōu)勢主要體現(xiàn)在產(chǎn)品的價格與自身優(yōu)勢上，通過技術(shù)創(chuàng)新可以擴大我國產(chǎn)品價格等比較優(yōu)勢，促進我國生產(chǎn)技術(shù)與產(chǎn)品技術(shù)的創(chuàng)新發(fā)展，提高我國產(chǎn)品的國際地位;

第四，技術(shù)創(chuàng)新在一定程度上促進了國際貿(mào)易模式的創(chuàng)新，網(wǎng)絡(luò)與電子商務(wù)的發(fā)展就是技術(shù)創(chuàng)新帶來的結(jié)果，他們迅速的改變著國際貿(mào)易的交易方式，大大提高了國際貿(mào)易的效率與效益，網(wǎng)絡(luò)技術(shù)創(chuàng)新更加劇了全球一體化的到來。因此，技術(shù)創(chuàng)新反作用與國際貿(mào)易，我國國際貿(mào)易發(fā)展與技術(shù)創(chuàng)新的進行就是在兩者之間相互促進中飛速發(fā)展的。

篇8

國際經(jīng)濟學教科書中的幾個主要理論，如比較成本理論、要素稟賦理論、新貿(mào)易理論等往往不提貿(mào)易損害問題，關(guān)注的重點是貿(mào)易利益。貿(mào)易利益可以通過消費者剩余和生產(chǎn)者剩余、要素收入等指標來衡量，在有政府政策介入的條件下，在貿(mào)易利益中還包括政策導致的利益。與此對應(yīng)，貿(mào)易損害的測量也可以從這幾個方面進行。這意味著貿(mào)易損害同貿(mào)易利益一樣，包含國際貿(mào)易活動的各個方面，反映了參與國際貿(mào)易的經(jīng)濟主體的各種行為的后果。就目前有關(guān)國際貿(mào)易中的損害問題的研究來看，人們往往較為關(guān)注產(chǎn)業(yè)損害問題，而對消費損害等方面，沒有給予足夠的注意。前面說過，國際貿(mào)易中的產(chǎn)業(yè)損害僅僅是生產(chǎn)損害的一個方面，它可以用某個行業(yè)中生產(chǎn)者剩余的下降來表示。如果我們僅僅關(guān)注產(chǎn)業(yè)損害，那么我們就有可能忽視由于其它貿(mào)易損害導致的國際貿(mào)易摩擦問題，從而不能全面了解國際貿(mào)易摩擦的起因，也就難以有效地應(yīng)對不同類型的國際貿(mào)易摩擦問題。

二，經(jīng)濟變動過程中的貿(mào)易損害。

國際經(jīng)濟學教科書中的幾個主要理論，既有靜態(tài)模型，也有動態(tài)模型。不過，不管是哪種模型，對經(jīng)濟變動過程中，利益變化的比較只有一個基點：自給自足狀態(tài)。這些理論模型都是將國際貿(mào)易狀態(tài)與自給自足狀態(tài)相比較來確認國際貿(mào)易利益。不過，關(guān)注貿(mào)易損害的國際經(jīng)濟學理論與此不同，這種理論模型不僅比較國際貿(mào)易狀態(tài)與自給自足狀態(tài)，而且把經(jīng)濟變動看成一個連續(xù)的整體過程，一種不斷變化的過程，除了比較國際貿(mào)易狀態(tài)與自給自足狀態(tài)外，還對各種不同的國際貿(mào)易狀態(tài)進行比較，由此來明確貿(mào)易損害的起因與程度。例如，兩個國家間的貿(mào)易狀態(tài)在開始時，第一個國家對第二個國家出口初級產(chǎn)品，但其后，則對第二個國家出口有一定技術(shù)含量的工業(yè)制品，因而對于這兩個國家來說，不僅需要對初級產(chǎn)品貿(mào)易狀態(tài)與自給自足狀態(tài)下的貿(mào)易利益進行評估，而且更需要對初級產(chǎn)品貿(mào)易狀態(tài)與工業(yè)制品貿(mào)易狀態(tài)的貿(mào)易利益進行評估。依據(jù)?？怂?薩繆爾森國際貿(mào)易理論，在后一狀態(tài)的評估中，就會出現(xiàn)貿(mào)易損害問題。顯然，在已經(jīng)出現(xiàn)國際貿(mào)易、且國際貿(mào)易不斷發(fā)展的現(xiàn)實世界經(jīng)濟中，國際貿(mào)易狀態(tài)與自給自足狀態(tài)的比較并不十分重要，更重要的是各種不同的國際貿(mào)易狀態(tài)的比較，這關(guān)系到進行貿(mào)易的各個經(jīng)濟主體能否獲得它所需要的貿(mào)易利益問題。這意味著，從貿(mào)易損害的角度來理解國際貿(mào)易摩擦，不僅需要全面了解貿(mào)易損害的范圍，而且需要綜述評估各種不同的貿(mào)易狀態(tài)下的貿(mào)易利益得失，從動態(tài)的角度理解國際貿(mào)易摩擦。只有這樣，才能深刻認識國際貿(mào)易摩擦的動因，有效地應(yīng)對國際貿(mào)易摩擦問題。

三，貿(mào)易損害與國際貿(mào)易摩擦的聯(lián)系機制。

就目前來看，貿(mào)易損害與國際貿(mào)易摩擦的聯(lián)系機制主要有下列幾種：

（1）消費損害機制。一般來說，由于比較優(yōu)勢的作用，消費者能夠用更低的價格消費其商品；同時，由于進口更多的商品，消費者的選擇更大，從而能夠獲得來自產(chǎn)品種數(shù)增加的利益。因而在消費機制方面，占主要地位的是貿(mào)易利益。不過，值得注意的是，由于消費者是在一定的約束條件下進行消費行為，隨著國際貿(mào)易狀態(tài)的變動，消費者的約束條件也會發(fā)生變化，這種變化在一定條件下，有可能導致消費者出現(xiàn)貿(mào)易損害問題。

（2）生產(chǎn)損害機制。這種機制表現(xiàn)下列幾個方面：一是商品大量的進口，造成國內(nèi)生產(chǎn)秩序的混亂；二是十分低廉的價格，導致國內(nèi)生產(chǎn)者出現(xiàn)損失；三是商品替代，外國生產(chǎn)的商品完全替代本國的商品，導致原有生產(chǎn)者破產(chǎn)和失業(yè)增加；四是平均勞動生產(chǎn)率水平的提高，國內(nèi)生產(chǎn)者退出生產(chǎn)領(lǐng)域?qū)е碌膿p害問題；五是產(chǎn)業(yè)調(diào)整，就像格雷哈姆提出的那樣，也將導致貿(mào)易損害。前面的兩種與世界貿(mào)易組織相關(guān)協(xié)議中進口激增引發(fā)的產(chǎn)業(yè)損害、傾銷和造成的產(chǎn)業(yè)損害相同。顯然生產(chǎn)損害機制的表現(xiàn)較多，是貿(mào)易損害的重點。

（3）要素收入機制。這種機制就是斯托爾帕-薩繆爾森定理所描述的機制，各種不同的要素所有者會在國際貿(mào)易狀態(tài)的不斷變化中，出現(xiàn)收入方面的變動，特別是收入減少問題。這必然導致這部分經(jīng)濟主體對國際貿(mào)易的反感，引發(fā)國際貿(mào)易摩擦。

（4）政策機制。這是由于相關(guān)政策變化引發(fā)的貿(mào)易損害問題。世界貿(mào)易組織相關(guān)協(xié)議中補貼造成的損害可以看成是其中的一種。此外還有綜合機制，即上述幾種機制的綜合，在這種綜合中，可能會形成引發(fā)貿(mào)易損害和國際貿(mào)易摩擦的新的和特殊的通道。

四，謹慎與合理的經(jīng)濟對策。

篇9

世界經(jīng)濟開放程度不斷深化，國際商品競爭也日趨激烈。能否滿足消費者的多樣化需求并不斷拓展銷售市場已成為衡量商品國際競爭力水平的重要指標。因而，各國廠商紛紛瞄準消費大國，通過價格、技術(shù)及品牌等手段相互競爭來占領(lǐng)目標市場，獲取貿(mào)易利益，已成為當前國際貿(mào)易格局的基本態(tài)勢，而“買方市場”的集聚力和影響力隨之日益增強。據(jù)此，對于一個擁有“規(guī)模大、層次高”國內(nèi)需求的“大國”，相比較“規(guī)模小、水平低”國內(nèi)需求的“小國”，是否為該國商品生產(chǎn)提供了良好的市場基礎(chǔ)，創(chuàng)造了商品的價格及非價格競爭優(yōu)勢，從而鑄就了該國商品較高的國際競爭力呢？若國內(nèi)需求與商品的國際競爭存在這種關(guān)系，那作用的途徑和機制又是什么呢？伴隨著國民收入水平的日漸提高，中國的國內(nèi)市場優(yōu)勢將日益突顯。而研究這些問題，有助于充分發(fā)揮中國大規(guī)模的“市場優(yōu)勢”，有助于調(diào)整和優(yōu)化中國貿(mào)易商品的結(jié)構(gòu)，從而實現(xiàn)內(nèi)需與外需的相互促進，協(xié)調(diào)利用國內(nèi)和國外“兩個市場”，推動國際貿(mào)易和國民經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展，具有重要的理論和現(xiàn)實意義。

二、國內(nèi)需求與國際貿(mào)易的動因

國家之間為什么要進行貿(mào)易？貿(mào)易的模式究竟由什么來決定？這是國際貿(mào)易學研究中最為根本的問題（Davis 和Weinstein，1996）。時至今日，兩種最為廣泛的理論對此作出了解釋：一種是比較優(yōu)勢理論，另一種是規(guī)模報酬遞增理論。其中，“比較優(yōu)勢論”（David Ricardo，1817） 和對其發(fā)展的“要素稟賦論”（Heckscher，1919；Ohlin，1933） 均認為由價格差異所體現(xiàn)的比較成本差異是國際貿(mào)易產(chǎn)生的根本原因，區(qū)別在于價格差異的來源不同，前者是技術(shù)差別，后者是生產(chǎn)要素稟賦差異。然而，比較優(yōu)勢理論的提出是基于眾多嚴格假設(shè)的，如市場完全競爭、規(guī)模報酬不變、運輸成本為零及需求偏好相同等，并且該理論撇開了“需求因素”，僅從生產(chǎn)即供給的角度來解釋國際貿(mào)易。

比較優(yōu)勢理論雖能較好地解釋“產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易”（Inter-industry Trade），但對現(xiàn)實經(jīng)濟中越來越多的“產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易”（Intra-industry Trade） 現(xiàn)象難以詮釋。為此，“新貿(mào)易理論”（Paul Krugman，1980；Helpman，1985 等） 突破了傳統(tǒng)貿(mào)易理論有關(guān)市場“完全競爭”和生產(chǎn)“規(guī)模報酬不變”的假定，其在不完全競爭的市場結(jié)構(gòu)下將規(guī)模經(jīng)濟和消費者多樣化偏好等思想納入國際貿(mào)易分析范疇，認為即使在技術(shù)水平和資源稟賦相似的情況下，“規(guī)模經(jīng)濟”也可以成為引致國際貿(mào)易產(chǎn)生的重要原因。正如楊小凱和張永生（2001） 所說，新貿(mào)易理論實際上闡述了一個企業(yè)規(guī)模性生產(chǎn)和消費者多樣性偏好兩難沖突的問題，通過國際貿(mào)易將會使規(guī)模經(jīng)濟和多樣化兩難沖突的折衷余地增加，從而提高生產(chǎn)效率并增加產(chǎn)品種類。新貿(mào)易理論從供給、需求、技術(shù)差距論等不同角度分析了國際貿(mào)易的動因與基礎(chǔ)。

應(yīng)該指出的是，傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論（如比較優(yōu)勢理論），并不與那些認為國內(nèi)需求能為國內(nèi)廠商創(chuàng)造在一定行業(yè)發(fā)揮其專長的條件并反過來獲得一國比較優(yōu)勢的觀點相抵觸。正如這種貿(mào)易理論所主張的，國際貿(mào)易格局仍舊是由比較優(yōu)勢決定的。然而，如果比較優(yōu)勢是外生性的，那么傳統(tǒng)的貿(mào)易理論就無法解釋國內(nèi)需求與國際貿(mào)易格局的關(guān)系了。新貿(mào)易理論的模型基于不完全競爭的理論，因而似乎為分析國內(nèi)需求在形成國際貿(mào)易格局中的作用提供了一種更好的基礎(chǔ)（Rolf Weder，1996）。Linder （1961） 認為“重疊需求”即兩國之間都有共同需求品質(zhì)的情形，是國際貿(mào)易產(chǎn)生的一個獨立條件，需求偏好（由一國的平均收入水平?jīng)Q定） 越相似，兩國間貿(mào)易范圍則越大。若兩國中一國具有某種產(chǎn)品的比較優(yōu)勢，而另一國沒有對這種商品的需求，則兩國無從發(fā)生貿(mào)易。因此，各國應(yīng)當出口那些國內(nèi)需求規(guī)模大，或如他所聲稱的“具有代表性的需求”的產(chǎn)品。Giorgio Basevi （1970） 指出：當不存在運輸成本和進入國外市場的其他壁壘（如關(guān)稅） 時，國內(nèi)需求并不是一國出口產(chǎn)業(yè)發(fā)展的先決條件，且傳統(tǒng)的比較成本理論能夠很好地解釋國際貿(mào)易。

然而，當運輸成本和其他貿(mào)易壁壘存在時，倘若出口商在國外市場所能獲取的凈價格（Net Price） 小于最低平均成本，同時出口商對于國內(nèi)需求擁有壟斷勢力且出口前國外價格大于邊際成本，在此情形下，國內(nèi)需求則成為出口的一個前提條件。

此外，“技術(shù)差距論”（Ponser，1961） 和“產(chǎn)品生命周期理論”（Vernon，1966） 也都強調(diào)了國內(nèi)需求對國際貿(mào)易的重要影響。例如，新技術(shù)或新產(chǎn)品雖然總是在工業(yè)發(fā)達國家最先問世，但必須在國內(nèi)銷售之后才可能進入國際市場（存在需求滯后）， 創(chuàng)新國初期比較利益的獲得是受國內(nèi)市場制約的。而W. Gruber（1967） 等人提出的“研究開發(fā)要素說”，認為產(chǎn)業(yè)發(fā)展的條件中，豐富的資金、較為豐富的自然資源與高質(zhì)量的勞動力固然是先決條件，但國內(nèi)對新產(chǎn)品有巨大旺盛的需求，則是這種產(chǎn)業(yè)能夠得以發(fā)展的基礎(chǔ)。

由此可見，無論從理論發(fā)展還是從現(xiàn)實需要來看，在國際貿(mào)易研究中，似乎不應(yīng)再把“需求”處理成一個假設(shè)，而應(yīng)探討“需求”作為獨立變量對貿(mào)易格局及貿(mào)易利益的影響。

三、國內(nèi)需求與國際貿(mào)易的格局

傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢模型認為，在假定其他條件不變的情況下，一個國家對某種商品若存在強烈地異質(zhì)性偏好的話，那么該國將成為此種商品的進口國。然而，在報酬遞增模型中，擁有超常需求的國家將會成為生產(chǎn)區(qū)位并出口該商品（Davis andWeinstein，1996），此即Krugman （1980） 提出“本土市場效應(yīng)”（Home MarketEffects） ①。具體而言，“本土市場效應(yīng)”認為：如果兩個國家需求偏好差異顯著，則每個國家將專業(yè)化生產(chǎn)于其擁有較大國內(nèi)市場的產(chǎn)業(yè)。顯然，每個國家將成為其專業(yè)化生產(chǎn)的商品的凈出口國（此種為完全專業(yè)化生產(chǎn)情形）；而在非完全專業(yè)化生產(chǎn)的條件下，如果一國在某種商品上擁有較大的國內(nèi)市場，則該國將成為此種商品的凈出口國。而Amiti （1998） 及Holmes and Stevens （2005） 通過模型分析均認為：國際貿(mào)易的模式確實依賴于國家的市場規(guī)模。

Helpman and Krugman （1985） 在對壟斷競爭模型（Krugman，1980） 進一步發(fā)展的基礎(chǔ)上提出，市場規(guī)模較大的國家在規(guī)模報酬遞增行業(yè)的企業(yè)比重將超過其消費者比重。同時，他們也認識到“本土市場效應(yīng)”的存在，依賴于各種嚴格的形式假定，如D-S 的需求偏好、“冰山”（Iceberg） 運輸成本等。由于嚴格的假設(shè)條件，“本土市場效應(yīng)”存在的普遍性和穩(wěn)健性問題引起了眾多學者的關(guān)注，隨后他們紛紛對經(jīng)典模型進行了實證檢驗和模型拓展。

從實證檢驗來看，Davis and Weinstein （1996） 率先構(gòu)建了區(qū)分CRS-PC 和IRS-MC 兩種理論范式②的理論模型并采用計量方法來推斷可識別的假設(shè)。為此，他們基于Krugman （1980） 的IRS-MC 模型發(fā)展了一個識別標準：超常需求（IdiosyncraticDemand），它體現(xiàn)了一個大于1∶1 的專業(yè)化模式，從而引起“本土市場效應(yīng)”。Davis and Weinstein （2003） 在將市場準入因素考慮進模型之后，在OECD國家重新找到了支持“本土市場效應(yīng)”的證據(jù)。Behrens 等（2004） 的實證結(jié)果也強烈支持了“本土市場效應(yīng)”，尤其是在OECD 國家之間。而Hanson and Xiang（2004） 采用倍差引力模型方法（Difference in Difference） 來檢驗“本土市場效應(yīng)”，結(jié)論也是肯定的。Crozet and Trionfetti （2008） 在去除傳統(tǒng)模型有關(guān)“外部產(chǎn)品”（Outside Good） 假定的情況下，通過理論和實證模型來檢驗“本土市場效應(yīng)”的穩(wěn)健性，結(jié)果得知：該效應(yīng)仍然是穩(wěn)健的，但程度有所減弱，且是非線性的③。因此，“本土市場效應(yīng)”的普遍存在性得到了有力證明。

從模型拓展來看，首先關(guān)于CRS-PC 部門零貿(mào)易成本的假設(shè)，Davis （1998） 發(fā)現(xiàn)，同質(zhì)產(chǎn)品部門的零貿(mào)易成本假設(shè)并非無關(guān)緊要，若假定同質(zhì)產(chǎn)品部門的運輸成本與制造品部門相同，則“本土市場效應(yīng)”就消失了。而Yu （2005） 進一步拓展了Davis （1998） 的模型，其假定同質(zhì)產(chǎn)品間沒有貿(mào)易，得出了“本土市場效應(yīng)”

篇10

關(guān)鍵詞：產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；現(xiàn)實動因；動力機制

基金項目：2007年度國家社會科學基金項目“中西部地區(qū)承接東部投資和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的問題和對策研究”（項目編號：07BJY082），項目負責人：蘇華

中圖分類號：F0 文獻標識碼：A

原標題：產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的動因及分析框架――理論研究綜述

收錄日期：2014年4月5日

經(jīng)濟行為的動因，顧名思義是指從經(jīng)濟學的角度分析導致行為發(fā)生的推動因素。要研究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的動因，首先要了解產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的內(nèi)涵，目前的主流觀點認為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是以企業(yè)為主導的經(jīng)濟活動，是由于資源供給或產(chǎn)品需求條件的變化，引起產(chǎn)業(yè)從某一個國家和地區(qū)轉(zhuǎn)移到另一個國家和地區(qū)的經(jīng)濟行為和過程，是一個包含國家間與地區(qū)間投資和貿(mào)易活動的綜合性的要素和商品流動過程，在客觀上表現(xiàn)為時間和空間維度的動態(tài)移動，是國家或地區(qū)間產(chǎn)業(yè)分工形成的重要因素，是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級的重要途徑。

近年來，隨著我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)型和結(jié)構(gòu)調(diào)整的加速，區(qū)域間的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移日益普遍，關(guān)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的理論研究也日益展開，涌現(xiàn)出許多研究成果。從目前的研究現(xiàn)狀看，研究內(nèi)容主要集中在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的動因、類型、模式和效應(yīng)、政策等方面。本文從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移動因的研究視角，通過對國內(nèi)外關(guān)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移動因研究的文獻梳理和總結(jié)，以產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移動因的理論依據(jù)為出發(fā)點，分別從宏觀、中觀和微觀層面分析我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的現(xiàn)實動因，最后從推力和拉力的視角分析產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的動力機制，以期能夠建立一個清晰的關(guān)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移動因的分析脈絡(luò)和框架。

一、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移動因分析的理論依據(jù)

產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是一個涉及多主體（產(chǎn)業(yè)、企業(yè)和政府）、多空間（經(jīng)濟空間和地理空間）、多學科屬性（經(jīng)濟學、地理學、管理學等）的復雜的經(jīng)濟現(xiàn)象，綜合目前的研究成果可以發(fā)現(xiàn)，國外學者在研究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的動因時主要是基于比較優(yōu)勢理論、核心-邊緣理論。

（一）比較優(yōu)勢理論。亞當?斯密最早提出了絕對優(yōu)勢理論。他認為各國在生產(chǎn)相同產(chǎn)品時，勞動生產(chǎn)率的絕對差異導致各國之間生產(chǎn)優(yōu)勢的不同，因此各國專門生產(chǎn)本國勞動生產(chǎn)率較高的產(chǎn)品。絕對優(yōu)勢理論解釋了產(chǎn)生國際貿(mào)易的部分原因，首次論證了貿(mào)易雙方都可以從國際分工與交換中獲得利益的思想。大衛(wèi)?李嘉圖在對絕對優(yōu)勢理論繼承和發(fā)展的基礎(chǔ)上創(chuàng)立了比較優(yōu)勢理論。他認為在國際貿(mào)易中，起決定作用的不是絕對優(yōu)勢，而是比較優(yōu)勢，即各國只有集中生產(chǎn)并出口具有“比較優(yōu)勢”的產(chǎn)品，進口具有“比較劣勢”的產(chǎn)品，便可進行對外貿(mào)易，并從中獲益和實現(xiàn)社會勞動的節(jié)約，比較優(yōu)勢理論說明了國際貿(mào)易的一般基礎(chǔ)。20世紀初，赫克歇爾和俄林針對李嘉圖模型中勞動是唯一的生產(chǎn)要素這一缺陷，以現(xiàn)代比較優(yōu)勢原理為基礎(chǔ)，以生產(chǎn)要素比例和生產(chǎn)要素密度為出發(fā)點，提出了按要素豐裕程度進行國際分工的要素稟賦學說，以此解釋國際貿(mào)易發(fā)生的原因。通過以上對比較優(yōu)勢理論的簡單介紹，可知各國在國際分工中應(yīng)生產(chǎn)適合本國要素稟賦的產(chǎn)品，發(fā)展能夠充分發(fā)揮本國優(yōu)勢要素的產(chǎn)業(yè)。伴隨著國際貿(mào)易和國際分工的發(fā)展，各國所擁有的生產(chǎn)要素的豐裕程度會發(fā)生相對變化，從而導致國際間產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。例如，阿瑟?劉易斯通過分析20世紀六十年代勞動密集型產(chǎn)業(yè)的跨國轉(zhuǎn)移，指出發(fā)達國家因人口增長率下降而導致的勞動力成本上升使其喪失了比較優(yōu)勢，從而使部分勞動密集型產(chǎn)業(yè)向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移。

用比較優(yōu)勢理論分析產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移動因的研究成果有很多。雁行理論是一種建立在動態(tài)比較優(yōu)勢基礎(chǔ)追趕型經(jīng)濟發(fā)展理論，它是日本學者赤松要在研究日本紡織工業(yè)時提出來的，該理論基于后發(fā)工業(yè)國家的視角，認為后起國某一特定產(chǎn)業(yè)的發(fā)展依次經(jīng)歷進口―生產(chǎn)、進口替代―出口這種雁形形態(tài)。雁行理論被形象地用來說明后發(fā)國家通過承接發(fā)達國家產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，實現(xiàn)了工業(yè)化后，再轉(zhuǎn)移到欠發(fā)達國家的梯度轉(zhuǎn)移的全過程。可見，該理論是從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的過程特征或形態(tài)的角度歸納產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的動因的。但是該理論未觸及先進國家的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移問題，同時對許多東亞國家經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的趨同問題，該理論也無法解釋。

日本學者小島清通過對日本對外直接投資的相關(guān)分析，提出了邊際產(chǎn)業(yè)擴張論。該理論從比較優(yōu)勢變化的視角，更深層次解釋了國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的根本動因。即對外直接投資應(yīng)該從本國（投資國）已經(jīng)處于或即將陷入比較劣勢的產(chǎn)業(yè)（也可稱為邊際產(chǎn)業(yè)或夕陽產(chǎn)業(yè)，這也是對方國家具有顯在或潛在比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)）依次進行。小島清的邊際產(chǎn)業(yè)擴張論把產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移作為促進國際貿(mào)易的一種手段，是能帶給投資國和東道國雙方利益的一種形式。該理論能解釋七十年達國家向發(fā)展中國家的轉(zhuǎn)移，但無法解釋逆貿(mào)易導向性的對外直接投資。

弗農(nóng)提出的產(chǎn)品生命周期理論，用產(chǎn)品生命周期的變化解釋產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移想象。他把產(chǎn)品生命周期分為新產(chǎn)品、成熟、標準化三個不同階段，在產(chǎn)品生命周期的不同階段，對勞動力、資本、技術(shù)等生產(chǎn)要素的需求不同，從而引起產(chǎn)品的生產(chǎn)在要素豐裕程度不一的國家或地區(qū)間轉(zhuǎn)移。即產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是企業(yè)為了順應(yīng)產(chǎn)品生命周期的變化，回避某些產(chǎn)品在生產(chǎn)上的劣勢。弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論也是以要素稟賦理論為前提的，但是卻獨辟蹊徑，從產(chǎn)品屬性變化的角度研究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。Tan在產(chǎn)品生命周期理論基礎(chǔ)上，從產(chǎn)品系列的角度建立模型來解釋產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移現(xiàn)象，賦予該理論深層次的涵義。

（二）中心-理論。經(jīng)典的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移動因的解釋仍舊沒有擺脫“比較優(yōu)勢”理論及新古典分析框架的束縛，在規(guī)模報酬不變和完全競爭市場結(jié)構(gòu)的假設(shè)條件下，把產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的根本動因歸結(jié)為不同國家和地區(qū)比較優(yōu)勢的差異，或者不同產(chǎn)業(yè)在特定發(fā)展階段對所在地區(qū)要素條件的不同要求。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論的假定往往不符合現(xiàn)實社會且缺乏對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移微觀機理的論證。以克魯格曼為代表發(fā)展起來的空間經(jīng)濟學，以規(guī)模經(jīng)濟、不完全競爭和運輸成本為理論基石，基于集聚力和擴散力的相互作用深入探討產(chǎn)業(yè)集聚和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的動力機制，為研究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移提供了一種新思路。

空間經(jīng)濟學主要以中心-理論（核心-邊緣理論）為脈絡(luò)來解釋產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的動因的。最早提出中心-理論的是勞爾.普雷維什，他將資本主義世界劃分成兩個部分：一個是生產(chǎn)結(jié)構(gòu)同質(zhì)性和多樣化的“中心”（即發(fā)達國家）；一個是生產(chǎn)結(jié)構(gòu)異質(zhì)性和專業(yè)化的“”（即發(fā)展中國家）。普雷維什據(jù)此解釋產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移：由于原材料和初級產(chǎn)品的需求彈性低而工業(yè)制成品的需求彈性高，導致發(fā)展中國家巨額貿(mào)易逆差，迫使發(fā)展中國家實施國內(nèi)工業(yè)化替代大量進口工業(yè)品的替代戰(zhàn)略，因此進口替代戰(zhàn)略成為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移發(fā)生的根源。普雷維什強調(diào)發(fā)展中國家被迫性的產(chǎn)業(yè)移入需求對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的重要作用，但卻沒有意識到產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是區(qū)域間經(jīng)濟關(guān)系發(fā)展變化的必然產(chǎn)物。后來克里格曼在繼承和發(fā)展勞爾?普雷維什和弗里德曼中心-理論的基礎(chǔ)上，使其成為空間經(jīng)濟學的核心理論，并以此解釋產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移?？唆敻衤J為導致兩個對稱的區(qū)域分別發(fā)展成為核心和周邊區(qū)域的原因是由離心力和向心力的相互作用決定的，向心力使得經(jīng)濟活動和經(jīng)濟要素在空間的分布反映在產(chǎn)業(yè)層面上就是產(chǎn)業(yè)集聚?？唆敻衤J為產(chǎn)業(yè)集聚主要受市場準入效應(yīng)、生活成本效應(yīng)的驅(qū)動，這兩種效應(yīng)通過循環(huán)累積因果鏈引發(fā)更大規(guī)模的聚集，形成“核心-邊緣”模型的向心力，而產(chǎn)業(yè)擴散受市場擠出效應(yīng)，要素瓶頸效應(yīng)驅(qū)動。通過分析產(chǎn)業(yè)集聚和擴散具體過程的差異，對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移機制的解釋大體可以分為三類：區(qū)域要素遷移模型、產(chǎn)業(yè)垂直關(guān)聯(lián)模型和要素累積驅(qū)動模型。區(qū)域要素遷移模型將產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移歸結(jié)為要素（物質(zhì)資本、人力資本、熟練勞動力和非熟練勞動力）的大規(guī)模遷移所導致產(chǎn)業(yè)空間布局變化。產(chǎn)業(yè)垂直關(guān)聯(lián)模型則認為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的原因在于前、后向聯(lián)系，在運輸成本不斷下降和工業(yè)品需求長期增長的情形下，核心和地區(qū)的工資差距持續(xù)擴大，最終導致核心-邊緣結(jié)構(gòu)不能維持，進而發(fā)生產(chǎn)業(yè)擴散。要素累積驅(qū)動模型則通過引入資本形成、資本折舊以及知識資本溢出強度等概念，認為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移只不過是不同地區(qū)產(chǎn)業(yè)份額此消彼長的過程。

二、我國產(chǎn)業(yè)區(qū)域轉(zhuǎn)移的現(xiàn)實動因

伴隨國內(nèi)區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移趨勢的加劇，關(guān)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移動因問題的研究成為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論研究的熱點問題。國內(nèi)學者對區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移動因的研究在借鑒國外研究成果的基礎(chǔ)上，立足中國國情，主要是從宏觀、中觀和微觀三個層面展開。

（一）宏觀層面。對我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移動因宏觀層面的研究即從國家或區(qū)域的層面研究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的現(xiàn)實動因，比較典型的有梯度和反梯度理論以及產(chǎn)業(yè)成長演化理論。

1、梯度轉(zhuǎn)移理論。夏禹農(nóng)、馮文浚、周起業(yè)等認為梯度轉(zhuǎn)移理論是區(qū)域經(jīng)濟學家在區(qū)域生命周期理論和產(chǎn)品生命周期理論基礎(chǔ)上提出來的。該理論認為，區(qū)域間經(jīng)濟發(fā)展水平的差異構(gòu)成了不同的經(jīng)濟梯度，區(qū)域經(jīng)濟的盛衰主要決定于區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)勢，后者又取決于區(qū)域主導部門在生命周期中所處的階段。如果主導部門處于創(chuàng)新和發(fā)展階段前期，則該區(qū)域為高梯度地區(qū)。高梯度地區(qū)是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新活動集中的區(qū)域，隨著時間的流逝和主導部門生命周期階段的變化，區(qū)域主導部門趨于衰退并逐步由高梯度地區(qū)向低梯度地區(qū)轉(zhuǎn)移。簡言之，區(qū)域間經(jīng)濟發(fā)展水平的梯度差異是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移發(fā)生發(fā)展的客觀基礎(chǔ)。

從我國經(jīng)濟建設(shè)的實踐來看，梯度轉(zhuǎn)移理論并不能全面客觀地反映國內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的主要特征。技術(shù)的跨梯度轉(zhuǎn)移也是客觀存在的。如果把技術(shù)梯度轉(zhuǎn)移作為主導國內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移的規(guī)律來認識必然帶有一定的片面性。對此，一些學者提出“反梯度”理論。郭凡生認為，現(xiàn)代科學技術(shù)的轉(zhuǎn)移有三大基本走向：一是向商業(yè)和貿(mào)易比較發(fā)達的地區(qū)轉(zhuǎn)移；二是向智力和生產(chǎn)力發(fā)展水平較高的地區(qū)轉(zhuǎn)移；三是向自然資源較豐富的地區(qū)轉(zhuǎn)移。由于我國自然資源大多分布在內(nèi)地和不發(fā)達的西部，國外先進技術(shù)便會有相當一部分采取跨梯度方式，不經(jīng)沿海的消化吸收直接向內(nèi)地和西部不發(fā)達地區(qū)轉(zhuǎn)移。王玨認為，欠發(fā)達地區(qū)只要有需求，又具備必要條件，落后的低梯度地區(qū)可直接引進、采用世界最新技術(shù)，發(fā)展高新技術(shù)，實現(xiàn)跨越發(fā)展。

2、產(chǎn)業(yè)成長與演化理論。從產(chǎn)業(yè)成長、演化的角度分析產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移動因的觀點有重合產(chǎn)業(yè)競爭論、產(chǎn)業(yè)成長論和產(chǎn)業(yè)演化的空間形態(tài)論。

盧根鑫從重合產(chǎn)業(yè)調(diào)整的角度研究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的動因，所謂重合產(chǎn)業(yè)即產(chǎn)品的技術(shù)構(gòu)成相似而價值構(gòu)成相異的產(chǎn)業(yè)。他在分析不同國家的產(chǎn)品價值構(gòu)成和產(chǎn)品技術(shù)構(gòu)成基礎(chǔ)上，認為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的經(jīng)濟動因在于發(fā)達國家重合產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)的絕對成本大于發(fā)展中國家的絕對成本，這樣導致了產(chǎn)業(yè)從高成本國家和地區(qū)轉(zhuǎn)移到低成本國家和地區(qū)。他還指出產(chǎn)業(yè)貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)投資是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的兩種基本形式。

陳建軍從產(chǎn)業(yè)成長的角度考察產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。他認為，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是產(chǎn)業(yè)出于市場擴張、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、追求經(jīng)營資源的邊際效益最大化以及企業(yè)成長的需要而實施的空間運動。

陳剛、陳紅兒從產(chǎn)業(yè)演化的空間形態(tài)視角解釋產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，他們認為，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移有擴張性產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與撤退性產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。發(fā)達區(qū)域的衰退性產(chǎn)業(yè)在內(nèi)部調(diào)整壓力和欠發(fā)達區(qū)域外部吸引拉力兩種力量的共同作用下，為保持和提升競爭優(yōu)勢將尋求空間上的遷移和重組。因此，產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢的消長轉(zhuǎn)換是衰退性產(chǎn)業(yè)空間移動的內(nèi)在根源，也是其轉(zhuǎn)移的基本動機。

（二）中觀層面。對我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移動因中觀層面的研究即從產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品的視角研究產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的現(xiàn)實動因，其中比較具有代表性的有李占國、王先慶、胡興華、楊丹輝等學者的觀點。

李占國等從空間經(jīng)濟學的角度，認為導致產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移滯緩的原因是產(chǎn)業(yè)集聚的極化效應(yīng)和鎖定效應(yīng)。他指出，目前我國東部與中西部地區(qū)之間的“核心-邊緣”模式是向心力（拉力）大于離心力（推力）所致。東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)聚集所產(chǎn)生的市場接近效應(yīng)和生活成本效應(yīng)增加了向心力，而由市場擁擠效應(yīng)和要素瓶頸效應(yīng)決定的離心力并沒有明顯增加，因此導致我國東中西部區(qū)域間的經(jīng)濟差異擴大，形成了產(chǎn)業(yè)聚集的“極化效應(yīng)”；另一方面，企業(yè)遷移成本、集聚的外部經(jīng)濟和制度因素等產(chǎn)業(yè)聚集的“鎖定效應(yīng)”使得內(nèi)部企業(yè)不會自動遷出。

王先慶認為由區(qū)域在經(jīng)濟技術(shù)方面的“成長差”以及產(chǎn)業(yè)主體間的“利益差”組成的“產(chǎn)業(yè)差”是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移基礎(chǔ)，“成長差”導致區(qū)域間無休止的產(chǎn)業(yè)升級，“利益差”使各類產(chǎn)業(yè)向能獲得最大利益的區(qū)域轉(zhuǎn)移。

余慧倩認為產(chǎn)業(yè)勢差的變化是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的重要條件，科技進步是產(chǎn)業(yè)勢能變化的物質(zhì)基礎(chǔ)。不同的科技水平和生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化能力會使不同國家具有不同的產(chǎn)業(yè)勢能，企業(yè)的逐利是推動產(chǎn)業(yè)由高勢能向低勢能轉(zhuǎn)移的最直接動力。

臧旭恒將產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移動因歸納為產(chǎn)業(yè)租金和地理租金耗散，當生產(chǎn)要素集聚超過一定程度，擁擠成本上升，要素價格提高，產(chǎn)業(yè)租金和地理租金將逐漸被高昂生產(chǎn)成本抵消，要素開始向其他產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，或遷移到其他地區(qū)，尋找新租金源。

（三）微觀層面。對我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移現(xiàn)實動因的微觀層面的研究基于企業(yè)這個微觀視角，運用企業(yè)遷移，集成經(jīng)濟理論解釋產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的動因。

1、企業(yè)遷移理論。魏后凱認為，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是大量企業(yè)遷移的結(jié)果，它可以看成是企業(yè)遷移的決策過程，并運用史密斯的盈利空間界限理論解釋了企業(yè)遷移的決策行為。他指出對利潤最大化的追求迫使企業(yè)沿著逐利性這條主線進行各種形式的企業(yè)遷移及產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。企業(yè)是否遷移不僅取決于來自現(xiàn)有區(qū)位的推力和來自目標地區(qū)的拉力的大小，還取決于一些促使企業(yè)留在現(xiàn)有區(qū)位的阻力因素。

2、集成經(jīng)濟論。石奇用集成經(jīng)濟的原理解釋產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的微觀機理。他認為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是企業(yè)優(yōu)化資源配置，實現(xiàn)市場集成的手段。所謂集成經(jīng)濟，是指企業(yè)通過市場重組和集成的方式對產(chǎn)業(yè)鏈中不同價值環(huán)節(jié)的最優(yōu)利用而實現(xiàn)的經(jīng)濟。從微觀層面上看，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移服務(wù)于企業(yè)尋求集成經(jīng)濟的目的，所以這一過程以產(chǎn)業(yè)中較少要求人力資本要素的生產(chǎn)職能轉(zhuǎn)移、分銷職能轉(zhuǎn)移以及物流服務(wù)職能轉(zhuǎn)移為主，并且總是從加工裝配開始，經(jīng)過資本、技術(shù)、管理經(jīng)驗等的積累，最終過渡到零部件和原材料的本地化生產(chǎn)并實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。因此，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移是企業(yè)在技術(shù)手段之外通過對市場的重組和集成實現(xiàn)經(jīng)濟性的結(jié)果。

三、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的動力機制及分析框架

通過上述分析，我們認為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的動力機制包括產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移動力來源以及約束條件。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的動力來源是轉(zhuǎn)出地推力和承接地拉力共同作用的結(jié)果，來自轉(zhuǎn)出地和承接地的阻力又形成了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的約束條件，這一動力機制也成為國內(nèi)理論界對區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移動因分析的基本理論框架。（圖1）

1、轉(zhuǎn)出地的推力。推力是促使產(chǎn)業(yè)離開現(xiàn)有區(qū)域向其他區(qū)域轉(zhuǎn)移的要素。它受轉(zhuǎn)出地經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略及政策導向、市場擁擠效應(yīng)、要素瓶頸效應(yīng)、轉(zhuǎn)出地成本上升壓力和市場結(jié)構(gòu)調(diào)整壓力的驅(qū)動。其中，轉(zhuǎn)出地經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略及政策導向?qū)D(zhuǎn)出地推力的影響表現(xiàn)為當?shù)卣扇∫幌盗邢拗菩哉叽胧┐偈箘趧用芗彤a(chǎn)業(yè)、高能耗和高污染產(chǎn)業(yè)向其他區(qū)域轉(zhuǎn)移。市場擁擠效應(yīng)和要素瓶頸效應(yīng)通過產(chǎn)業(yè)擴散形成轉(zhuǎn)出區(qū)的推力。轉(zhuǎn)出地的勞動力成本、融資成本、土地成本、運輸成本、日常經(jīng)營管理成本及制度成本等商務(wù)成本的上升，都會對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移產(chǎn)生巨大的推動作用。企業(yè)為保持和提升競爭優(yōu)勢而面臨的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的壓力也是形成推力的重要因素。

2、承接地的拉力。拉力即承接地對轉(zhuǎn)出地產(chǎn)業(yè)的吸引力，它受承接地資源稟賦優(yōu)勢、區(qū)位優(yōu)勢、綜合成本優(yōu)勢、產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢和政策優(yōu)勢的驅(qū)動。擁有這些優(yōu)勢的地區(qū)應(yīng)充分利用有利條件，積極吸引有促進作用的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到該地區(qū)。

3、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的阻力。阻力因素是指促使產(chǎn)業(yè)繼續(xù)滯留在本區(qū)域的因素，導致產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移滯緩的阻力因素受企業(yè)遷移成本、集聚的外部經(jīng)濟、制度環(huán)境因素等驅(qū)動。李占國等認為包括機會成本和沉沒成本在內(nèi)的企業(yè)遷移成本會形成產(chǎn)業(yè)集聚的鎖定效應(yīng)，導致企業(yè)不會自動遷出該地區(qū)。外部規(guī)模經(jīng)濟能在人力資本積累、市場培養(yǎng)和協(xié)作配套條件方面為當?shù)仄髽I(yè)帶來便利和節(jié)約，可能導致產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移滯緩。因制度創(chuàng)新而導致的交易成本的降低也形成了產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的阻力。

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